（管理科学与工程专业论文）公路路基施工风险分析与评价研究.pdf

中英文摘要 摘要 路基施工是公路工程施工的重要组成部分；但路基施工环境较为复杂、导致 风险发生的因素众多；风险一旦发生将带来的巨大的经济损失。然而，目前我国 大多数公路施工企业并没有把风险管理纳入项目日常管理工作，风险意识淡薄， 仅靠经验来处理风险，这是极不科学的。所以，认真分析路基施工中的风险，确 定主要风险因素，估计风险大小，评价风险对项目产生的影响，对提高施工企业 的风险管理意识，降低风险带来的损失具有重要的现实意义。 论文对路基施工中的风险因素进行系统的分析，建立w b s - - r b s 风险辨识模 型对路基旎工风险进行了辨识；并针对路基旌工中存在较大风险的高填方、深挖 路堑和造价风险，分别确定其风险空间，建立了w b s - - r b s 风险辨识矩阵进行风 险辨识；论文还建立多级模糊综合评价模型对路基施工风险进行了评价，采用蒙 特卡罗模拟方法对造价风险进行了评价。在论文最后的案例中通过编程对路基工 程造价风险进行了评价。 论文在对路基施工风险进行辨识时建立了w b s - - r b s 风险辨识模型；对路基 施工风险评价时，根据不同风险的特点采用了不同的风险评价方法：在路基施工 质量风险评价中，采用最优组合赋权模型确定各级风险权重，多级模糊综合评价 方法确定风险发生概率，专家模糊估计方法评价风险损失值；还应用蒙特卡罗模 拟的方法对造价风险进行评价。这些方法的运用对路基施工风险的评价作了些 理论上的探讨。 本文结合交通部基础科学研究项目“交通建设项目的全过程风险分析与控制 研究”课题的研究工作完成。 关键词：风险估计；造价风险；风险分析；路基施工；施工风险 中英文摘要 a b s t r a c t i i h i g h w a yr o a d b e dc o n s t r u c t i o ni st h ei m p o r t a n tp a r to fh i g h w a yc o n s t r u c t i o n b u t ， l t i g h w a yr o a d b e dc o n s t r u c t i o ne n v i r o n m e n ti sc o m p l i c a t e w i t hag r e a td e a lo fr i s k f a c t o r s o n c er i s kh a p p e n s ，i tw i l l b r i n gh u g el o s st ot h ee n t e r p r i s e a tp r e s e n t ， c o n s t r u c t i o n se n t e r p r i s e sh a v en o tm a n a g er i s k sa si n d e p e n d e n tp r o j o c tm a n a g e m e n t o b j e c t i o n ，o n l yb ye x p e r i e n c e ，a n di t sr i s kc o n s c i o u s n e s si sw e a k ；t h e r e f o r e 。h o wt o i d e n t i 母t h e s er i s kf a c t o r sa n dm a k es u r et h ei m p e n d i n gr i s k ，e s t i m a t ew h i c ho n e sc o u l d r e l a t i v e l yg r e a ti n f l u e n c ee n t e r p r i s e ，a n dh o wm u c hl o s s e st h e s er i s kc o u l db r i n gt o e n t e r p r i s e ，w h i c hi sat o u g hp r o b l e mf a c e db yc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s t u d yo nr o a d b e d c o n s t m c t i o nr i s kh a sr e l a t i v e s i g n i f i c a n c e t oi m p r o v et h er i s kc o n s c i o u s n e s so f e n t e r p r i s ea n d r e d u c ei t sr i s kl e v e l t of o c u so nt h er o a d b e dc o n s t r u c t i o nr i s k ，t h i se s s a yc o n d u c t s s y s t e m a t i c a l a n a l y s i st ot h er i s kf a c t o r si nr o a d b e dc o n s t r u c t i o n p r o v i d e sr i s ki d e n t i c a la p p r o a c h e si n r o a d b e dc o n s t r u c t i o nf o rc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ，a n dp o s s e s s e sg u i d em e a n i n gt o p r a c t i c e ；b e s i d e s ，i ta l s oc o n d u c t ss y s t e m a t i c a la n a l y s i sa n di d e n t i f i c a t i o nt om o r e s e r i o u sr i s ki nr o a d b e dc o n s t r u c t i o n ，s u c ha sh i g hf i l l s ，d e e pd i gc u t t i n ga n dc o s tr i s k ； a n dd e c i d e st h e i rr i s ks p a c e ，b u i l d sw b s - r b si d e n t i f i c a t i o nm a t r i x ；i ta l s oa p p l i e s h i e r a r c h yf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt oe v a l u a t er o a d b e dc o n s t m c t i o nr i s k ，a n d a d o p t sm o n t ec a r l oa p p r o a c ht oe v a l u a t ec o s tr i s k i t a p p l i e s d i f f e r e n tr i s ke v a l u a t e a p p r o a c h e s a si te v a l u a t e st h er o a d b e d c o n s t r u c t i o nr i s ka c c o r d i n gt od i f f e r e n tr i s kc h a r a c t e r i s t i c i nr o a d b e dc o n s t r u c t i o n q u a l i t yr i s ke s t i m a t i o n ，t od e c i d ee a c hr i s kw e i g h t ，i ta d o p t so p t i m u mc o m b i n a t i o n w e i g h i n gm o d e l ；t om a k es u r er i s kp o s s i b i l i t y , i ta p p l i e sh i e r a n ：h yf u z z yc o m p r e h e n s i v e a p p r o a c h ；t oe s t i m a t er i s kl o s sv a l u e ，i td r a w su ps p e c i a l i s tf u z z ye s t i m a t i o na p p r o a c h ； t oe s t i m a t ec o s tr i s k ，i tu s em o n t ec a r l oi m i t a t i o na p p r o a c h ；t h ea p p r o p r i a t ea p p l i c a t i o n o ft h e s em e t h o d sp l a y sag o o dr o l ei na c c u r a t ee s t i m a t i o n t h i se s s a yc o m p l e t e sc o m b i n e dt r a f i 盘cd e p a r t m e n tb a s i cs c i e n c er e s e a r c hp r o g r a m “s t u d i e so nt h ew h o l ep r o c e s sr i s ka n a l y s i sa n dc o n t r o lo ft r a f f i cc o n s t r u c t i o n p r o g r a m ” k e yw o r d s l r i s ke v a l u a t i o nc o s tr i s kr i s ka n a l y d sr o a d b e dc o n s t r u c t i o n c o n s t r u c t i o nm s k 重庆交通大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：怛彤 日期：p k 年p 月s 日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在一年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密一 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：彳寥；州 日期：。冲1 年妒月，日 指导教师签名： 声奸暖 日期：歹形年尹月，日 1 绪论 1 绪论 1 1 概述 我国公路建设步入了高速发展的时期，根据国家“十一五”公路发展规划， 在今后相当长的一段时间内，公路建设将保持高速发展的态势。 路基施工是公路建设中最基本的组成部分。由于公路路基特殊的技术经济条 件，决定了穿越不同的地质条件的路段、处理各种不良地质、施工技术复杂，还 由于受施工自然气候条件的影响等，使路基旖工具有较大的风险性。在路基旌工 中，由于风险的影响，造成路基坍塌、滑坡、失稳、裂缝、沉陷等风险事件，几 乎已成为公路路基施工质量通病，而由此造成的损失是惊人的。加强对路基施工 风险分析与评价，有针对性地进行管理，实现对路基旌工风险的有效预防，减少 其风险事件发生或减轻风险事件的损失，对提高我国公路建设效果，具有十分重 要的意义。而实践中，对路基施工风险分析与评价，尚缺乏系统的理论和工程实 践。本文针对以上问题，展开对公路路基施工风险分析与评价问题的研究，其中 主要包括公路路基施工风险因素分析及风险辨识、路基施工风险评价等问题的研 究。 1 2 本文研究的背景 1 2 1 历史、现状和发展动态 国外在路基旖工中地质不确定性分析方面做了一些研究。1 9 8 4 年，南非 s t e l l e n b o s c h 大学j m a r i u sl o u w “1 采用l ：1 0 比例尺，模拟路基在基岩岩溶塌 陷影响下的变形、破坏特征；s t e r l i n g 和r o n a y n e0 3 试验研究了洞穴上覆粘土层 的塌陷风险对路基施工的影响；在s t e r l i n g 的基础上，c r a i g 。3 用离心模型研究了 粘土直接覆盖洞穴或粘土一砂层洞穴的条件，建立起无量纲的安全系数( v s ) 的 极限值，研究了路基塌陷风险与土层强度、土层厚度、其它上覆荷载以及洞穴开 口直径有关。 在对路基施工地质风险预测与风险评估中，运用以g i s 为代表的计算机技术， 结合灾害发生的危险性与社会经济易损性，评估灾害风险，已成为近年来国外路 基施工风险研究工作的重要内容。如1 9 8 6 年，美国c r a w f o r d “1 对b a r r e n 河岩溶 塌路进行危险性评价，采用l 。2 5 x l 。2 5 的网格，如果网格内塌陷个数占总数的1 0 以上，划为高危险区，i i 0 为中等危险区，小于1 为低危险区，下伏地层为 非碳酸盐岩的非塌陷危险区。1 9 9 6 年，美国克罗拉多大学m a d om e i i a - - n a v a r r o ”1 研制开发了基于g i s 技术的计算机决策支持系统( d s s ) ，专门用于路基地质灾害的 风险评价工作。美国的d r a g h u 蛳采用泊松方程来模拟新泽西州w a r r e n 县在给定 1 绪论2 时间内、给定路基所在区域发生塌陷的概率。南非的f r e x l e r l ( c a l i t z 运用g 1 8 对南 非l c b o w a k g o m o 白云岩地区潜在路基塌陷风险进行了评估；意大利的 r o b e r t o s a l v a t i 和美国的t h o m a sm t h a r p ”3 提出了根据岩溶水压力对塌陷影响的 概念模型，并据此开展意大利中部l a t i m n 地区的岩溶地基塌陷评估工作；英国国 家地调局的a h c o o p e r ”3 用a r c v i e w 对英国岩溶地质地基灾害进行了评估。 y o n g i io a o 。1 运用a r c v i e w 对美国明尼苏达东南部路基风险的空间分布规律和潜 在风险进行了系统分析。1 9 8 4 年，美国田纳西州交通局h a r r yl m o o m “”对在田 纳西州k n o x b l o u n t 县高速公路建设中面临的沉陷、塌陷、隐伏溶洞、洪水以及落 水洞淤积进行了危险性评价。 国内8 0 年代后期对路基病害及不确定影响方面进行了研究，有代表性的是王 彦志、黄桂启在风积沙地区公路路基施工1 中对风积沙地区路基施工风险进 行了阐述，这种对特殊的地质路基旌工风险进行论证的还有文献0 4 ，该文就膨胀 土对路基施工产生的风险进行了分析；在文献地基及复合地基地震响应分析“” 中对地震对路基造成的影响作了阐述；吴士祥在公路路基病害的防治措施“” 中，把路基施工的中风险分为路基沉陷、边坡塌方、冻胀与翻浆、水毁。并对其 风险因素进行了分析，把风险因素分为不良地质与水文地质条件、不利水文与气 候、设计不合理、施工不合要求。 在近年来对路基施工风险的研究主要有：长安大学幸平在黄土填方路堤稳 定性研究“”中针对黄土高路堤施工，对其风险进行了评价，并对风险因素进行 了分析，这是对黄土高路基风险进行分析比较全面的文献。刘怡林在硕士论文甘 肃省黄土地区高路堤、深路堑边坡稳定性研究“”中，对黄土地区高路堤、深路 堑边坡边坡风险作了大量研究，收集大量的资料，深入调查在建工程和自然边坡 的稳定性情况，对引起边坡不稳定性的风险因素进行了分析，但是对其产生的风 险后果方面评价不够。长安大学杨晓明在其硕士论文中对岛状多年冻土地区路基 稳定性风险作了研究，通过对岛状多年冻土分布的勘探和对路基风险进行的调查， 分析了风险产生的原因，并有针对性的提出风险控制措施“”。 王增学在沙漠公路路基施工与质量控制“”中对沙漠公路路基施工风险进 行了分析和预防措施的制定。徐第慧在高等级公路路基施工安全文之管窥中“” 强调排水对路基施工的影响，分析高填深挖地段路基的施工风险问题包括：滑坡 处治慈工风险、挡墙施工风险、较土地基旌工风险。成都理工大冯文凯在山区 高等级公路填方段软基变形破坏预测评价。”对山区高等级公路填方段软基风险 进行了的分析，对风险产生的成因作了大量的研究，根据大量的观测数据，对软 土地基变形沿路基纵横方向及随时间的变化规律进行了系统分析、总结和评价。 长安大学叶万军则是对黄土高边坡进行研究，对黄土高边坡变形破坏的风险及其 1 绪论 破坏机理进行了总结分析：根据野外调套和前人的研究资料，概括总结出黄土高 边坡有如下几种风险形式有滑塌、崩塌、坡面冲刷、坡面剥落、掉块、坡体湿陷 变形以及并不多见的泥流等，并将可靠性理论引入黄土高边坡稳定性分析中。”。 在高等级公路路基质量通病成因分析及对策一文中”。，对高等级公路路 基质量风险进彳亍了分析指出路基风险可以分为路基沉陷，纵向裂缝、边坡严重冲 刷。张振武在高速公路路基岩溶痫害现场探测和管理中。”对高速公路路基岩 溶风险进行了风险因素的分析并提出防治措施。李亚军在高等级公路路基沉 降可能性原因剖析中对高等级公路路基沉降分析进行剖析，对风险产生的原因 进行系统的分析，指出原因是由压实和施工控制。李彬在高速公路路基下沉的 主要原因及防治措施陆3 中对高速公路路基下沉风险进行了风险因素分析并提出 了防治措施，指出路基下沉风险主要由原地基下沉和路基自身下沉两个方面引起。 董晓轩在公路路基边坡的综合防护措施。”中对影响公路路基边坡稳定的风险 因素进行了分析。王海军在公路路基常见病害及处理方法中”对公路路基风 险因素进行了分析，把路基旖工风险因素分为自然，地形、水文、勘察设计、施 工技术方等方面。 从国内外对路基施工风险研究的现状来看，国外对路基施工的风险侧重于地 质方面的分析与评价，而国内则侧重于对特殊路基施工中风险的分析与处理。但 却都没有对路基施工风险因素进行全面系统的分析，对风险进行详细的辨识评价。 因此，路基施工风险研究还处于初步探索阶段。 1 2 2 公路路基施工风险管理研究中存在的问题 国内对于公路施工风险的研究，包括公路路基施工风险的研究，大多集中在质 量风险，但缺少系统的对路基施工风险全面深入研究。总体来讲，公路路基施工 风险研究存在的问题主要有一下两个方面： 对于路基施工风险研究不够系统。在对公路路基施工风险的研究中，侧重 于其中于遣质风险或者是特殊自然条件下的风险，缺少对路基旄工风险全面系统 的分析和研究。 研究的方法比较单一，主要集中在施工技术保证方面，缺少从风险分析全 过程以满足风险辨识、估计和评价的系统工程案例方法的研究 1 2 3 公路路基施工风险研究的意义和作用 路基旌工中的特殊地质和恶劣气候条件都极易造成施工风险，损失巨大，甚 至造成人身伤亡。所以，对公路路基施工风险进行研究，分析风险因素，辨识风 险事件，对风险进行评估，预防和控制风险的发生，减少经济损失和人身伤亡具 有重大意义。没有把风险作为专门的管理目标进行管理，风险意识差，导致很多 1 绪论4 风险的出现。所以，加强对公路路基施工风险的研究相当必要。 公路路基施工风险研究的意义和作用有是： 有效预防和控制风险。公路路基施工风险一旦出现会造成大量的经济损失， 通过对公路路基施工风险的分析，明确风险源和风险因素，预防和控制风险的发 生，从而减少经济损失。 完善公路路基施工风险分析理论。本文对路基风险的辨识、评价等全过程 所使用的理论与方法，有助于完善我国公路路基施工风险管理理论，促进公路工 程施工管理科学化。 提高企业风险管理水平。通过对公路路基施工风险的分析，可使决策层从 风险控制角度，有针对性、有计划地实施风险管理。 1 3 本文研究思路 本文围绕公路路基施工，对风险因素进行分析；然后，确定路基施工的基本 风险空间，利用! g b s - r b s 方法对风险进行辨识并排序；其次，利用该方法对施工 中的主要风险，包括高填方风险、高边坡风险和造价风险，进行因素分析辨识和 排序；再次，以高填方施工风险为例，对路基施工风险进行了评价；最后，用蒙 特卡罗模拟的方法对路基施工造价风险进行评价，并通过计算机程序设计实现对 造价风险的评价。 1 4 本文研究的内容及论文结构 1 4 1 论文研究内容 本文研究的主要内容是公路路基施工风险，共由六章组成： 第一章对公路路基施工风险研究的背景，研究的现状和存在的问题，以及本 文研究的意义和作用、研究的思路、主要内容和论文框架结构进行了阐述。 第二章对路基施工风险研究的一些基本理论作了阐述。包括路基施工风险的 概念、特点，风险研究的程序，以及对目前风险研究的方法的总结。 第三章中路基施工的风险因素进行了系统的分析，并建立了路基施工的 w b s - r b s 风险辨识模型。 第四章对路基施工中的重点风险高填方、深挖路堑和造价风险进行了系统的 风险，并建立了w b s r b s 风险辨识模型，对风险进行辨识。 第五章以高填方风险为例对路基施工风险进行了估计，并对利用蒙特卡罗模 拟对路基施工造价风险进行了估计。 第六章案例中，通过编程实现了路基工程造价风险评价。 1 4 2 论文的结构 1 绪论 本文的结如图卜l 所示。 臣三堕圈 i 路基施工风险研究的基本理论 路基施工风险因索分析 主要风险辨识 路基施工风险评价 图卜l 2 公路路基旖工风险分析基础 公路路基施工风险分析基础 2 1 公路路基施工风险的概述 2 1 1 路基施工风险的定义1 2 8 l 2 9 4 5 】( 4 8 3 7 】 综合风险的概念和公路路基旖工的概念和特点，可以定义公路路基施工风险概 念为：公路路基施工风险是指在公路路基施工时，由于各种条件、环境以及人为 因素的不确定性导致的与人们利益相关的可能结果与预期目标发生多种偏离的综 合。在一般风险概念中，认为风险是人们的预期目标和实际结果产生的偏离，包 括正向的偏离和负向的偏离两种情况，正向的偏离给人们带来收益负向的偏离给 人们带来给人们带来损失。在这里定义公路路基施工风险时，特指负向的偏离， 即这种偏离的出现会给人们带来损失。再次，从风险的特点可以看出，风险是针 对风险主体而言的；同一个风险，对不同的人而言，其性质是不同的，而且风险程 度也不一样。在本文中主要站在施工单位的角度来考虑公路路基施工风险，因为 公路工程路基施工直接由施工单位承担，直接面对这些风险，所以对它的研究对 施工单位是很有意义的。同时，公路路基施工是公路建设中重要的组成部分，对 路基施工风险的研究，对参与公路建设的各方都有借鉴意义。 2 1 2 路基施工风险的特征1 4 7 1 【柏】【5 公路路基施工风险有不同于其他的工程项目风险的特点，这是由公路路基施 工的特点决定的。总结起来公路路基旌工风险的特点有： 路基施工风险存在的客观性。公路路基施工风险是客观存在的，它是不依 赖人们主观意志而转移的。 路基施工风险的不确定性。不确定性是风险最本质的特征，公路路基施工 的不确定性就是在路基施工的过程中的很多风险事件是客观存在的，但其发生与 否是不能确定的。 路基施工风险存在的普遍性和特殊性。公路路基施工风险贯穿于公路路基 施工的全过程中，即风险具有普遍性：但是，公路旌工的自然环境、经济环境、 社会环境千差万别，对于不同的路基施工面临的风险肯定是不一样的，所以路基 施工的风险具有特殊性。 路基施工风险发生的偶然性和必然性。任何具体风险的发生都是诸多风险 因素共同作用的结果，是一种随机现象。即个别风险的发生具有偶然性。但对大 量风险资料的观察和统计分析发现，他表现出明显的运动规律，即从项目建设的 整体角度和高度来看，其风险的存在具有必然性。 路基施工风险的行为相关性。行为相关性是指决策者面临的风险与其决策 2 公路路基施工风险分析基础 7 行为是紧密关联的。不同的决策者对同一风险事件会有不同的决策行为，具体反 映在其采取的不同策略和不同的管理方法，也因此会面临不同的风险结果。对于 路基施工中的风险，对于不同的参与者或者对于不同的施工企业，对风险的偏好 是不同的。 路基施工风险存在的可变性。在公路路基施工的过程中，各种风险的质和 量都是随着项目的进行而发生变化，有些风险会得到控制，有些风险会发生得到 处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 路基施工风险存在的多样性和多层次性。公路路基施工中的风险因素数量 多、种类繁杂，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂、各风险因素之间及 与外界交叉影响又使风险表现出多层次性。 公路路基施工风险的主次性。虽然在公路路基施工时存在大量的风险，但 这些风险也是不同的，存在主次之分。有的风险发生的概率大，造成的损失也大； 有的风险发生的概率小，造成的损失也小。在风险管理识别和管理时应该分清主 次，把重点需要控制的风险放在首位，对他们进行重点跟踪和控制。 了解公路路基施工风险的特点可以使我们在公路路基施工风险控制时更能把 握其本质，提高风险管理意识，把握风险出现的时机，抓住重点，从而有效的预 防和控制风险的发生。 2 1 3 公路路基施工风险分类“”m ， 公路路基旖工的风险很多，如何对这些风险进行识别和有效有序的进行管理， 对风险进行分类是有效的和非常必要的。在对公路路基施工风险分类时应该把握 重点和主次，以有利于风险的识别和风险管理。 公路路基施工风险分类按照不同的标准有不同的划分，但要求划分准确重点突 出。公路施工企业在进行施工管理时的三大目标就是：质量、成本和工期，所以 对公路路基旌工的风险进行分类时，也可以把公路路基施工的风险分为：质量风 险，造价风险，工期风险。对于具体的分部分项工程，这三类风险有可能同时出 现，又有可能只是其中的一项或者两项出现。比如，造价风险和工期风险往往是 伴随质量风险的； 质量风险。质量风险就是施工企业在公路路基施工的过程中，由于各种原 因导致施工质量不能达到设计和国家标准要求的不确定性。自然条件是导致施工 风险的一个重要原因。比如，暴雨、洪水、地震，这些罕见的自然灾害会能企业 和业主都能带来很大的损失；在施工时出现了不良的地质状况，这种情况对合同 双方都是相当不利的，特别是对业主；在施工时破坏了自然的生态环境，这也是 企业面临的风险之一，企业要通过其他补救方式来保持生态平衡，就需要投入资 2 公路路基施工风险分析基础 金，从而降低了企业的利润。还有就是企业自身的施工技术和管理方面的原因， 比如，特殊的地段的路基工程施工企业面临很大的风险，像高填方、高边坡、高 挡墙等地段，要求企业具有相应的技术人才才能保证旄工质量的可靠。 造价风险。造价风险就是施工企业在施工过程所有可能导致施工成本增加 的不确定性。企业的目的就要追求利润，所以有可能增加施工成本又必须由企业 负责的因素，都是企业面临的风险因素。质量风险就是企业造价风险的一个风险 源。造价风险原因还包括，企业的施工管理和施工技术方面的原因，合同方面的 原因，自然条件引起的原因，物价上涨引起的原因，政策法规变化引起的原因， 设计和勘查测量方面的原因等。所以造价风险的不确定性因素是很多的。 工期风险。工期风险是施工单位在公路路基施工中所有导致工期延误不 确定性。旌工单位在路基施工时，必须在合同规定的时间内，保质保量的完成路 基施工。但是有很多不确定性因素导致路基施工在不能在规定的时间内完成。 ( 1 ) 自然环境风险是指在施工过程中出现了预先没能预料的不利自然环境情 况。比如在施工中遇到了没有预先预料到的特殊地质构造，需要对地基对特殊处 理；在施工中遇到罕见的特大洪水，地震等等特殊的气候条件。这些因素都有可 能导致工期的延误。 ( 2 ) 社会环境风险是指在公路路基旌工的过程中由于社会环境的变化给施工 企业带来的风险。国家法律和政策法规的变化给企业带来的风险，比如有些工程 原来法律规定企业可以分包出去，国家政策发生变化后，这部分工程不允许分包， 而自己进行这部分工程，这就需要更长的时间来完成；在施工中由于受到地方风 俗习惯的影响阻遏了工程的进行，这也将对工期有影响。( 3 ) 业主风险。业主对 提供的设计文件不准确，在施工工程中发现实际工程量比原先设计的工程量大很 多：业主对设计文件反复的修改或者增加工程项目都会延长工期，有可能造成工 期风险。 ( 4 ) 企业本身的风险。企业在施工中本身管理和技术原因导致施工质量不过 关，造成项目的返工。这部分延长的工期将全部由施工单位承担，所以这对施工 企业来讲是他们面临的真正的风险。 2 2 公路路基施工风险分析的基础 2 。2 。1 路基施工风险分析的一般程序1 4 7 1 5 m 啪， 公路路基施工风险的基本理论及基本分析方法和其他风险分析方法基本相 同，按照通常风险管理的基本程序进行。首先对路基施工风险因素进行分析，确 定风险空间，然后对风险进行识别排序，然后对风险进行估价和评价。可以用下 面的图表示( 图2 一1 ) 。 2 公路路基施工风险分析基础9 堕至! 路基施工风险辨识 路基旋工风险分析估价评价 图2 一l 2 2 2 公路路基施工风险辨识 公路路基施工风险识别目的，任务和意义。就是公路施工项目管理者识别 风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征过程。项目风险管理的首要任务是 项目风险识别，它是进行项目风险管理的基础和重要组成部分。项目风险识别要 回答以下问题：项目中有哪些潜在的风险因素，这些风险因素会引起什么风险， 这些风险的严重程度如何。简单地说，项目风险预测和识别就是要找出风险之所 在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的估计，并要描述他的特征和把 他们归类。 工程项目的风险识别需要确定三个相互关联的因素。风险的来源：时间、费用、 技术、法律等；风险事件：给项目带来积极或消极影响的事件；风险征兆：又称 触发器，是指实际的风险事件的间接表现。所以风险识别的任务就是要不遗漏的 找出这三个因素，找出可能出现的风险事件，对引起风险事件的因素进行分析， 并对风险事件的大小作一个初步的排序。 风险识别是风险管理的前提，他的作用非常巨大，它的主要作用有：a 风险 识别是风险管理的基础。通过风险识别，可以将那些有可能给项目带来危害和机 遇的风险识别出来，是制定风险应对计划的依据。b 风险识别还可以帮我们找出 最重要的合作伙伴，为以后的管理打基础。c 风险识别为风险分析提供必要的信 息，是风险分析的基础性工作。d 通过风险识别可以确定被研究的体系或项目的 工作量。e 风险识别是系统理论在项目管理中的具体体现，是项目计划与控制的 重要基础性工作。f 通过项目风险识别，有利于项目组成员树立项目成功的信心。 公路路基施工风险辨识的过程。公路路基施工风险识别是路基施工风险管 理中的一项经常性的工作，他的过程包括收集资料、分析不确定性、确定风险事 件、编制风险识别报告。其具体步骤是：确定目标；确定最重要的参与者；收集资 料；估计项目风险形势；根据直接或间接的症状将潜在的项目风险识别出来。( 图 2 2 ) 2 公路路基施工风险分析基础 收集数据和信息 i r 1 分析不确定性 风险辨识、排序和分类 编制风险识别报告 图2 2 ( 1 ) 收集路基施工相关的数据或信息。一般认为风险是由于数据和信息不完 备而引起的，收集和风险直接相关的信息可能是困难的，但可能存在一些与其相 关的信息，或与现有项目相类似的信息。要注意收集的信息有：公路路基自然环 境方面的数据资料；关于工、料、机价格方面的数据资料；类似路基施工项目的 有关数据资料；路基的设计施工文件。 ( 2 ) 分析不确定性。在收集数据和信息的基础上，应该分析以下几个方面的 不确定性：a 不同建设阶段的不确定性。包括招投标阶段，合同阶段，施工阶段， 质保阶段。b 不同目标的不确定性。主要就是三大目标：质量、成本、费用。c 路基设计在某些方面的不确定性。由于对一些地方的测量不够准确或者有误差， 必然导致路基设计不是一劳永逸的，在施工过程中肯定会有很多变更，因为这些 变更的存在就会导致风险的发生。d 路基施工环境的不确定性。e 确定风险事件， 并将风险归类、分类。 ( 3 ) 在公路路基施工不确定分析的基础上，进一步分析不确定性引发的风险 事件的大不，并进行简单的估计和排序并进行归类。对于公路路基施工风险，主 要是按照质量风险，造价风险和工期风险进行分类的。 ( 4 ) 编制风险识别报告 公路路基施工风险识别报告是风险识别的成果。通常其包括的内容有如下方 面。a 已识别出的风险，列出风险清单，按照风险的大小排序。清单的内容包括： 风险概率的估计；风险影响的范围；风险可能发生的时间和范围；风险事件可能 带来的损失。b 对于潜在的风险，要注意跟踪、评估，特别是对于可能性较大和 损失较大的风险。潜在的风险是指没有迹象表明将会发生的风险，但又潜在的可 能。c 路基施工风险的征兆，就是风险出现前的种种迹象。这些都要列表说明， 2 公路路基施工风险分析基础 以利于在控制风险时提前做好准备。 一般风险辨识的方法及存在的问题 工程项目风险识别的方法有很多，应该根据掌握的资料多少和特点，结合项 目的特点灵活应用这中的一种或几种方法结合，或者自己总结出更好更适合的方 法。下面对工程项目风险识别的方法做一个综述： ( 1 ) 德尔菲方法( d e l p h i m e t h o d ) 又称专家调查法，用德尔菲方法进行项目 风险预测和识别的过程是由项目风险小组选定与该项目有关的领域和专家，并与 这些适当数量的专家建立直接的函询联系，通过函询收集专家意见，然后加以综 合整理，再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐步 使专家的意见趋向一致，作为最后预测和识别的根据。这种方法，采用的多位专 家的意见，把他们的经验的得到了充分的利用，集思广益弥补了单个专家由于经 验不足带来的风险辨识遗漏的缺点；不过这种方法主观性太强，不可避免的存在 风险的遗漏的危险。 ( 2 ) 头脑风暴法，就是以专家的创造性思维来索取未来信息的一种直观预测 和识别方法。这就要求主持专家会议的人在会议开始时的发言应能激起专家们的 思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会议提出的问题，通过专家之间的信息交 流和相互启发，从而诱发专家们产生“思维共振”，以达到互相补充并产生“组合 效应”，获取更多的未来信息，使预测和识别的结果更准确。 ( 3 ) 情景分析法。情景分析法是一种适用于对可变因素较多的项目进行风险 预测和识别的系统技术，它在假定关键影响因素有可能发生的基础上，构造出多 重情景，提出多种未来的可能结果，以使采取适当措施防患于未然。 ( 4 ) 检查表法。就是把以往相似项目的所有出现过的风险，分类楚理成表册， 作为项目风险分析的风险空间，在当前的项目风险识别时，结合已掌握的资料找 出风险空间中对应于当前项目的风险。然后根据风险发生的大不，损失的大不列 出风险清单。这种方法是先在应用比较广的一种方法。 ( 5 ) 分解分析法：就是将项目管理过程中复杂的难于理解的事物分解成比较 简单的容易被认识的事物，将大系统分解成不系统，这也是人们在分析问题时常 用的方法( 如项目工作分解结构w b s ) ； 在工程项目风险识别中，常用工程项目结构分解识别法和风险因素分解识别 发，他们分别按照项目的结构和风险因素分解风险进行分析。 ( 6 ) 图解法。风险分析可以从原因查找结果，也可以从结果查找原因。所以 图解法也分为两种：因果分析图一“鱼刺图”，流程图。a 因果分析图是跟据检 查表等方法分析风险的存在的基础上，从风险的结果出发，逐步地去找他的原因， 然后画出因果分析图，形状象鱼刺所以有的也称为鱼刺图。b 流程图是一种根据 2 公路路基施工风险分析基础 工程项目实施过程，或是根据工程项目某一部分的管理过程，或某一部分的结构 的施工过程，进行罗列，在结合工程的实际情况分析工程存在哪些风险的方法。 这就是所谓的从原因去找结果，这种方法是比较合符大家思路的一种方法，应用 也比较广泛，也很直观。但是也存在缺陷，如果风险分析这对这类项目的经验不 够，或者有些方面没考虑到，很多可能遗漏很多风险因素，它的主观性太大。 ( 7 ) 故障树( f a l tt r e e s ) 法：就是利用图解的形式将大的风险分解成各种 不的风险，或对各种引起风险的原因进行分解，这是风险识别的有利土具。该法 是利用树状图将项目风险由粗到细，由大到不，分层排列的方法，这样容易找出 所有的风险因素，关系明确。与故障树相似的还有概率树、决策树等； ( 8 ) 筛选监测诊断技术。筛选是根据某种程序将具有潜在危险的影 响因素进行分类、选择的风险识别过程；监测是对应于某种危险及其后果，进行 监测、记录和分析显示过程：而诊断则是根据症状或后果与可能的起因等关系进 行评价和判断，找出可疑的起因并进行仔细检查。 对于上面的一般风险辨识的方法，主要存在三方面的问题： a 可靠性问题，即是否有严重的危险未被发现，在方法( 1 ) ( 4 ) 中对风 险的辨识对人经验的依赖性很大，这样就很可能存在风险的遗漏； b 成本问题，即为了风险识别而进行的收集数据，调查研究或科学实验所消 耗的费用是否有意义； c 偏差问题，即由于风险识别带有很大的主观性和不确定性，所获得的结果 是否客观、准确。关于项目风险预测和识别的理论和方法，还远没有达到完善的 地步，还需人们作进一步的研究。 公路路基施工风险辨识方法。3 公路路基施工风险的识别根据公路路基施工的特点采用w b s 船s ( 工作分解 结构一风险分解结构) 模型。这种风险辨识的模型对于公路路基施工风险的识别 是很适合的。他使风险辨识工作系统全面，不会出现遗漏风险的情况；而且可以 为不同层次的风险赋予不同的权重又利于风险的排序；同其它的风险辨识模型相 比他在定性分析的基础上更容易进行量化分析。w b s - - r b s 中的w b s ( w o r k b r e a k d o w ns t r u c t u r e ) 是指工作分解结构，工作分解结构中每一独立的单位就是 一个工作包( w o r kp a c k a g e ) ；r b s ( r is kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ) 是指风险分解结构， 其中每个独立的单元就是一个风险，如果对所有风险进行识别的那么它就是这个 项目的风险空间。将w b s - - r b s 风险辨识模型应有到公路路基施工风险辨识中，为 此类项目的风险辨识提供了新的分析工具。 w b s r b s 风险辨识模型的基本原理；w b s r b s 风险辨识模型就是把整个工程 项目的目标按照施工工艺和工程结构上的关系，将工程项目的总体目标进行逐级 2 公路路基施工风险分析基础 分解，一直分解到出现最佳的风险辨识单元为止。所谓最佳的风险辨识单元就是 指最底层的工作包的规模比较适合于风险辨识，能够借鉴其它类似工程项目的工 作包的风险分析资料和风险辨识经验，对目标工作结构进行风险辨识。对项目的 风险进行风险分解，形成风险分解结构：根据工程项目的特点，预测可能存在的 风险，将风险逐层分解，一直细化到各类风险的属性类似为止。然后构建风险辨 识矩阵，把工作分解结构的最下层工作包和风险分解结构的最下层风险分别作为 矩阵的列或行。最后再根据工作分解结构中的工作包，对照风险分解结构中的风 险，逐行对照，如果存在这项风险就在风险辨识矩阵中填“l ”，如果不存在就填 “0 ”，然后对各列的风险识别值进行求和可以得出各个工作的风险值的大小，并 可以对各工作风险的大小进行排序，如果对行求和的话可以得出各风险大小的排 序。这就是1 i i b s r b s 风险辨识模型的基本原理。 2 2 3 公路路基施工风险评价 公路路基施工风险分析的步骤 对路基施工的风险进行评价之前必须对风险进行分析，只有进行了风险分析 之后才能进行风险的评价。风险分析和估计都有固定的步骤。如图2 3 。 至堕 风险分析模型 风险分析结论 图2 - 3 公路路基施工风险分析的步骤为三步：( 1 ) 采集路基施工的历史数据。首先 必须采集与所要分析的风险相关的各种数据。这些数据可以从施工企业自身或者 别的施工企业过去类似项目经验的历史记录中获得。所采集的数据必须是客观的， 可统计的。某些情况下，直接的历史数据资料还不够充分，尚需主观评价，需要 通过专家调查的方法获得具有经验性和专业知识的主观评价。( 2 ) 完成风险分析模 型。以己经得到的有关风险的信息为基础，对风险发生的可能性和可能的结果给 以明确的定量化。通常用概率来表示风险发生的可能性，可能的结果体现在项目 的现金流上，用货币表示。( 3 ) 对风险进行结论分析。在不同风险事件的不确定性 2 公路路基施工风险分析基础1 4 已经模型化后，紧接着就要评价这些风险的全面影响。通过评价把不确定性与可 能结果综合起来。如图( 2 - 3 ) 。 公路路基施工风险评价也分三步：( 1 ) 确定风险评价基准。风险评价基准是项 目主体对每一种风险后果确定的可接受水平，分为单个评价基准和整体评价基准。 风险的可接受水平可以是绝对的，也可以是相对的。( 2 ) 确定项目整体风险水平。 项目整体风险水平是综合了所有的个别风险后得到的综合风险程度。评价的结果 在公路工程项目的招投标阶段特别有用。( 3 ) 将单个风险和整体风险分别与项目 单个评价基准和整体评价基准进行比较，看项目风险是否在可接受范围之内。进 而确定所评估项目是否可取。如图2 4 。 匝垂圈 i 确定项目风险水平 对照评价 图2 - 4 风险评价方法“9 “”“剐“ 要对公路路基施工风险进行评估必须使用正确的方法，也必须了解现有的风 险评估的方法