（产业经济学专业论文）自然垄断行业改革研究——以电信业为例.pdf

摘要 我国3 g 牌照的发放 预示着酝酿多年的我国电信业的第四次改革已经初步 完成 这次改革 引起了社会各方的广泛关注 其中包括经济学者 因为它不仅 是针对电信业的改革 也可能是对其他我国自然垄断行业改革的试金石 纵观世 界各国对自然垄断行业的治理也方兴未艾 而理论界也从没停止过对这一领域的 研究和关注 所以对自然垄断条件下的行业改革具有理论和现实双重意义 本文以自然垄断行业的改革为分析对象 把具有鲜明自然垄断特点和自身特 点的电信行业作为突破口 通过对世界上具有代表性的英 美 西班牙等国的改 革方法和绩效分析比较 沿着我国针对电信业改革的脉络 对我国电信改革存在 的问题和不足进行了分析 指出了我国目前的改革中存在的问题和改革思路 另 外 由于我国的自然垄断行业一般具有国有企业的身份背景 一般认为这也造成 了多数自然垄断行业的效率低下问题 并被社会各界所诟病 所以在本文的研究 中 把产权理论也作为分析的工具之一 从产业组织理论的角度出发 分析并解 决了如何利用产权来防止在自然垄断建设时期的低效率和重复建设 在内容安排上 本文分为六部分 第一部分 是绪论部分 第一章 对自然 垄断的理论作了一个全面的介绍 在这一部分不仅介绍了自然垄断的含义和理论 综述 也介绍了依据理论对自然垄断行业的分类和治理措施 第二章主要是阐述 了产权在自然垄断领域的应用 这一部分引入了产权理论并对产权理论在对自然 垄断行业的改革的作用进行了分析 并且提出了如何利用产权理论来解决重复建 设所造成的资源浪费和效率的问题的办法 在本部分的第三节 对产权在英美等 国的自然垄断改革中实践经验进行了介绍 第三章主要针对电信行业进行了分析 其中包括西方三个具有代表性的国家英国 美国和西班牙的改革措施和改革绩效 进行了分析比较 第四章 对我国的电信业的现状和历史进行了介绍 并且对以 往改革中存在的问题进行了分析 对此次改革 本文做了单独说明和分析 第五 章为总结部分 针对自然垄断的自身的经济特点 提出了自己的解决思路和对策 关键词 自然垄断电信业产权改革 i a b s t r a c t a sc h i n e s e3 gl i c e n s ei s s u a n c e w h i c ha l s oi n d i c a t e st h a tt h ef o u r t hc h i n e s e t e l e c o mi n d u s t r y sr e f o r mb r e w e do v e rm a n yy e a r sh a db e e np r i m a r i l yc o m p l e t e d t h i s r e f o r mh a sa r o u s e dw i d ea t t e n t i o nf r o mk i n d so fg r o u p i n c l u d i n gl o t so fe c o n o m i s t s b e c a u s ei ti sn o to n l yt h et e l e c o mi n d u s t r y sr e f o r m b u ta l s ot h et o u c h s t o n ef o rt h e r e f o r mo fm o n o p o l yi n d u s t r i e s w ef i n dt h a tt h eg o v e r n a n c et on a t u r a lm o n o p o l y i n d u s t r i e sa r ea l s oi nf u l ls w i n ga l l o v e rt h ew o r l d a tt h es a m et i m et h e o r e t i c a lc i r c l e s h a v en e v e rs t o p p e ds t u d y i n gi nt h i sa r e a f o rt h i sr e a s o n t h ei n d u s t r i e su n d e rt h e c o n d i t i o no fn a t u r a lm o n o p o l yh a v ead o u b l et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r t h ea n a l y s i so b j e c ti sn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y a n dw ec o n s i d e r t h et e l e c o mi n d u s t r yw h i c hh a st h ed i s t i n c t i v en a t u r a lm o n o p o l yc h a r a c t e r i s t i c sa n di t s o w nc h a r a c t e r i s t i c sa st h eb r e a c h t h r o u g h a n a l y s i s a n d c o m p a r a t i o n t ot h e r e p r e s e n t a t i v em e t h o d so fr e f o r ma n dp e r f o r m a n c e s u c ha sb r i t i s h t h eu n i t e ds t a t e s a n ds p a i n a l o n gt h ew a yo fc h i n e s et e l e c o mi n d u s t r y t h ea u t h o rp o i n t so u tt h e e x i s t i n gp r o b l e mi nc u r r e n tc h i n e s er e f o r ma n dp o s s i b l es o l u t i o n i na d d i t i o n i nt h i s s t u d y t h ep r o p e r t yf i g h tt h e o r yb ea l s oa sat o o l b e c a u s eo u rn a t u r a lm o n o p o l y i n d u s t r i e sh a v es t a t e o w n e db a c k g r o u n di ng e n e r a l m o s tp e o p l ej u s tt h i i 出t h a tt h i s b a c k g r o u n dc a u s ei n e f f i c i e n ta n dr e d u n d a n tc o n s t r u c t i o n t h e r e f o r ei nt h i ss t u d y t h e p r o p e r t yr i g h tt h e o r yb ea sat o o lf o ra n a l y s i sa n ds o l u t i o nt h ep r o b l e mt oh o wt o p r e v e n tt h eu s eo fi n e f f i c i e n ta n dr e d u n d a n tc o n s t r u c t i o nf r o mt h ep o i n to fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r y a tt h es a m et i m e t h ew r i t e r h a da n a l y z e dt h ep r o b l e m sa n d s h o r t c o m i n g si nt h ec o u r s eo fc h i n e s et e l e c o mr e f o r m a n dc o n s i d e rt h a tt h ec u r r e n t r e f o r mi nc h i n aw i l ln o ts o l v et h ei s s u eo fc o m p e t i t i o n a c c o r d i n gt ot h ec o n t e n t t h ep a p e rc a nb ed i v i d e di n t o6c h a p t e r s t h e f i r s t c h a p t e ri sp r e f a c e t h ec h a p t e ri i o v e r a l li n t r o d u c et h et h e o r yo fn a t u r a lm o n o p o l y n i n c l u d i n gn o to n l y t h e m e a n i n go ft h en a t u r a lm o n o p o l ya n dc o m p r e h e n s i v e p r e s e n t a t i o n b u ta l s ot h ec l a s s i f i c a t i o na n dc u r a t i v em e a s u r e sd e p e n d i n go nt h e t h e o r e m t h et k r dc h a p t e rm a i n l yi l l u m i n a t et h ea p p l i c a t i o no fp r o p e r t yf i g h tt h e o r yi n t h ef i e l do fn a t u r a lm o n o p o l y t h i sp a r ta n a l y z et h er o l eo ft h et h e o r yo fp r o p e r t yf i g h t i nt h er e f o r mo fn a t u r a lm o n o p o l y a n dr a i s eas o l u t i o nt or e d u n d a n tc o n s t r u c t i o no ft h e c a u s e db yt h ew a s t eo fr e s o u r c e sa n dt h eb u i l d i n ge f f i c i e n c ya p p l yt ot h et h e o r yo f p r o p e r t yf i g h t i n t h i s p a r to ft h es e c t i o nt h r e e b r i t i s h a n da m e r i c ap r a c t i c a l e x p e r i e n c ei nt h er e f o r mo f n a t u r a lm o n o p o l ya r e aa r ei n t r o d u c e d c h a p t e rf o u rm a i n l y a n a l y z et e l e c o mi n d u s t r yt ot h r e ew e s tr e p r e s e n t a t i v ec o u n t r yi n c l u d i n gb r i t a i n t h e u n i t e ds t a t e sa n ds p a i n a n dh a v ec o m p a r e d i nt h ef i f t hc h a p t e r t e l e c o mi n d u s t r ya n d t h eh i s t o r yo ft h es t a t u sq u oa r ei n t r o d u c e d a n dt h ep r o b l e m so ft h ep a s tr e f o r ma r e a n a l y z e d t ot h i sc u r r e n tr e f o r m t h i sa r t i c l eh a sd o n eas e p a r a t ed e s c r i p t i o na n d a n a l y s i si nt h i sc h a p t e r t h ec o n c l u s i o np a r ti sc h a p t e rv i i nt h i sc h a r t e r t h ew r i t e r h o l dh i so w ni d e aa n dm e a s u r et ot h en a t u r a lm o n o p o l ye c o n o m i e sc h a r a c t e r i s t i c s k e yw o r d s n a t u r a lm o n o p o l y t e l e c o mi n d u s t r y p r o p e r t yf i g h t r e f o r m a t i o n i i i 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请 本人郑重声明 所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的 对所研究的课题有新的见解 据我所知 除 文中特别加以说明 标注和致谢的地方外 论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果 也不包括其他人为获得任何教育 科研机构的学位或证书而 使用 了明 了解并同意河南大学有关保留 使用学位论文的要求 即河南大学有权向国家 图书馆 科研信息机构 数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文 纸质文 本和电子文本 以供公众检索 查阅o 本人授权河南大学出于宣扬 展览学校 学术发展和进行学术交流等日的 可以采取影印 缩印 扫描和拷贝等复制手 段保存 汇编学位论文 纸质文本和电子文本 涉及保密内容的学住论文在解密后适用本授权书 学住获得者 学位论文作者 签名 区 塑 蔓聋 2 0 西年二月f 日 学位论文指导教师签名 么查宣盘 2 0 秒9 年6 月 z 目 0 1 选题意义 0 绪论 自然垄断行业在我国作为国家经济的重要组成部分 不仅是社会经济发展的 基础性行业 而且还在国家控制经济方面起着重要作用 所以自然垄断行业的效 率 直接影响了一个国家整体经济状况 随着我国市场经济体制的不断深入和完 善 在自然垄断领域的改革也逐渐被深入 再加上我国加入w t o 向全世乔开 放市场 在自然垄断领域的低效率就将意味着 在面对效率更高的境外竞争对手 时 可能会一败涂地 所以 在我国开放以来就不断的加强在国有企业引入竞争 来提高国有企业的效率 在自然垄断领域也是如此 我国的石化和电力领域都试 图通过竞争来增强企业的竞争力 而电信行业在这方面表现的尤为明显 电信行 业作为传统的自然垄断行业 在刚刚过去的2 0 0 8 年 也由于3 g 牌照的发放 被 称为 第四次改革 其主要目的也是为了解决由于市场实力不平衡造成的竞争 力下降和消费者的利益受损问题 而电信行业作为传统的自然垄断行业 把其作为分析对象是有原因的 它自 身的经济特点决定了它不仅具有强自然垄断的特征 比如本地电话接入业务 而 且也具有近似竞争的业务 比如长途电话数据业务 再加上由于电信领域的科技 的发展 使电信领域的垄断者在面对进入者的竞争时 其成本可能反而不如进入 者的成本低 所以电信也是比较具有代表性的自然垄断行业 对它研究也有助于 我们对其他自然垄断行业的分析和研究 针对电信行业的第四次改革 虽然 政府仍然是在引入竞争的市场结构上些 功夫 为此成立了3 家全业务的运营商 目的也就是希望可以利用三家之间的竞 争来促进企业在电信市场上的竞争力 在此问题上 笔者认为 目前中国电信市 场虽然有3 家运营商 因为都是国有企业占绝对多数控股的上市公司 企业产权 结构单一 根本不能在形成竞争的局面 即使企业有竞争的激励 作为国家对企 业所有权的国资委 也不可能任由竞争发展下去 因为任何一家企业的利益受损 国资委都可能受到损失 本文的创新之处 没有依据传统的对自然垄断行业依据委托代理理论进行分 析 而是利用对产权理论对这个行业进行分析 在本文中 笔者还介绍了如何在 自然垄断的建设初期就建设初期的改革进行了分析 假设构造了一个理论模型 说明在一定条件下 甚至可以通过产权不明确的做法 达到帕累托有效的状态 当然这仅仅是在一定条件下成立 另外本文还提出 应该依据自然垄断的性质和 所处的阶段来采取不同的改革措施 如果所处于的是强自然垄断阶段 那么由于 竞争并不能带来效率的提升 所以就不应该通过引入竞争来提升效率 而应该加 强管制 减少由于竞争而导致的效率损失 相反对弱自然垄断则应该放松管制 有意识的引进竞争 当然 在本文的研究中也有不足之处 本文并没有给出关于 强弱自然垄断的划分标准 并且因为针对弱自然垄断行业的企业由于自身利益的 驱使 使其有隐藏其弱垄断性的激励 结果将导致政府对行业进行不适当的管制 从而造成效率损失 并且对本文提出的针对自然垄断行业中的强自然垄断环节进 行垄断的政策建议 仍然需要实践检验和进一步的研究 o 2 对自然垄断行业进行改革的意义 自然垄断不同于竞争性行业可以由市场自行进行调解 由于其特殊的经济特 征 要求人们必须对其进行必要的调整和规制 对自然垄断行业的这些调整和规 制也是随着人们对理论研究的深入和认识而不同 这就要求对已经形成的市场结 构进行修正 也就是改革 总体来说 对自然垄断的改革主要经历两种不同的改革方向 一个是以上世 纪六十年代之前的国有化和严格的规制为主要特征 这个时期的改革目的主要是 为了限制竞争 由于在这个时期的理论研究对象集中在规模经济阶段 而竞争则 可能导致效率的损失 所以包括欧美国家普遍实行了这一政策 欧洲国家主要是 以实行国有化为主要手段 一向崇尚竞争的美国则以严格的管制来保证不存在竞 2 争 为了防止垄断企业获得高额的垄断利润 使消费者的利益受到损失 所以又 普遍实行了价格管制或者定价制度 由国家制定价格 在这个时期的改革中 竞 争并不是作为需要考虑的对象 因为理论认为竞争将导致社会效率的损失 另一 个是自从上世纪七十年代末以来的改革 这场改革也是伴随着成本劣加性提出来 的 由于上述理论的提出 使大家普遍意识到 即使在自然垄断领域竞争仍然是 有效的 从而揭开了大规模的自然垄断行业改革的浪潮 这一次改革主要针对的 竞争性的问题 所以考虑在合适的行业既引入竞争 增强企业的竞争性 而我国 由于长期以来的计划经济体制的束缚 使企业的竞争力普遍不高 抵抗市场风险的能力不强 这是我国对国有企业进行改革的主要目的 而对自然 垄断的原因则要复杂的多 一方面 消费者长期忍受着价高质次的服务 而垄断 行业由于其自然垄断和行政垄断相结合 导致在位企业面临着一个毫无竞争威胁 的市场 使企业没有增强竞争力的激励 而另一方面 作为在自然垄断行业的经 营者 则由于其具有的国有企业的外衣 使其和监管者之间有千丝万缕的联系 两者相勾结 就可能损害社会效率 所以说 需要对自然垄断进行改革主要有以 下四个方面的原因 1 政府信息不充分导致效率损失 由于企业的国有性质 使 企业与政府之间存在代理关系 而政府获得相关信息时 往往需要花费巨大的成 本 从资源配置的效率来分析 政府信息不充分导致的结果是频繁的重大决策失 误和资源的巨大浪费 从消费者的角度来讲 政府垄断经营满足不了消费者对城 市基础设施服务的需求 2 政府目标与社会目标不一致 政府由于自身所处立场 的限制 使得他们在某些时候 其目标函数并不是和社会的目标函数相一直 从 而损害社会效率的提高 3 自然垄断行业的企业存在着严重的低效率和行为扭 曲 这些企业没有来自外部环境的竞争压力 企业的盈亏都由政府承担 企业没 有降低成本的激励 多数企业利用自身的自然垄断的特权 获得高额的垄断利润 甚至对策性激励扭曲 其结果是导致人员膨胀 资源配置的浪费和企业内部的无 效率 4 政府的管制不当造成效率损失 由于有些自然垄断行业处于弱自然垄断 阶段 此时如果管制过度 就会妨碍竞争 而另外有些领域则处于强自然垄断阶 段 如果放松管制 那可能的结果就是重复建设和巨大的资源浪费 0 3 需要对哪些方面对自然垄断行业进行改革 针对以上对自然垄断进行改革的原因 需要对四个方面进行改革 一 法律方面 从世界范围来看 在改革之初 出台相应的法律是非常有必 要的 不仅可以保证改革的方向性 而且可以使各种改革的配套措施得以完善 并且由于自然垄断领域关系到的利益 也包括巨大的经济利益 有立法作为保证 可以排除很多阻碍改革势力的干扰 反观我国 各种在自然垄断领域至关重要的 法律迟迟不能出台 这也更说明了 立法的重要性 电信和电力等行业改革步骤 缓慢 不能不说和相关法律的的迟迟不能出台有关 电信法 自从1980 年 开始起草 时至今日 距离出台之日仍遥遥无期 电力法 也是在上世纪九十 年代后期提出修改 但现在也看不到 所以改革并没有如人们预料的引入竞争机 制 仅仅是利用发电环节与输电环节的分离 延缓了这一过程 所以说 立法是 最自然垄断进行改革的法律保证 必须加强 二 产权方面的改革 长期以来 由于我国的实行单一的国有制经济 虽然 经过了改革开放的过程 但是 由于自然垄断领域的巨大的经济利益 使国家在 这方面的改革力度一直比较小 即使在开放力度最大的电信行业 国家也从来没 有放弃过对其中任何一家企业的控股权 在这种情况下 电信业的运营商更像是 国资委这家公司的下属企业 很难想象 他们之间会产生真正的竞争 所以必须 从产权上 实施彻底的改革 可以说不同的产权制度将产生不一样的结果 如果 希望在自然垄断领域引入竞争 就必须有相应的具有竞争性的产权制度 法制也 是一样 三 对自然垄断行业的监管机构进行改革 我国的市场经济体制的改革已经 进行多年 而政企分开也是目标之一 把政府从企业的竞争中摆脱出来 成为独 立的市场的监管者 也只有这样才符合市场经济体制的要求 在一般竞争性领域 政府作为独立的监管者 并不困难 然而在自然垄断领域 则由于其巨额的垄断 4 利润和利益的存在 再加上相关部门的权力和级别 使其有相当大的阻力阻挠在 这些领域的改革 如果允许一个政府部门和一个企业结合 那结果将是可悲的 长期以来 我国就存在这个严重的问题 由于自然垄断行业的特殊性 所以在这 些领域一般有一个强势的政府机构 如果这个部门和这些领域的某个企业相勾结 结果就会造成竞争的不公平 也就不可能是一个有效的市场 而如果和所有的企 业相勾结 就是市场根本不存在竞争 回到原来的计划经济 所以如果需要在某 个行业引进竞争 就必须实行监管机构的独立化 保证竞争市场的有效性 四 对自然垄断行业的市场结构进行改革 尽量缩小自然垄断的范围 在自 然垄断领域中 每个行业包含的范围很广 其中强自然垄断领域是需要进行强力 规制的范围 而对弱自然垄断领域是在需要放松管制的范围之内的 甚至还有一 些环节是竞争性领域 所以我们可以通过不断缩小需要管制的范围 来增进经济 效率 而对那些强自然垄断环节 由于竞争本来就是无效的 可以直接实行国有 化 各企业公平使用 来避免重复建设问题和市场竞争的无效问题 因为 企业 很容易通过非市场竞争的手段 比如交叉补贴和价格歧视等策略 使消费者或者 竞争对手处于不利的境地 所以 笔者认为改革的作为自然垄断行业的改革是一项系统的工程 不能仅 仅通过一种所谓的拆分就能达到目的 目前我们更应该做的是 在各个环节引入 改革 从而使我们的改革可以更快的达到有效的状态 除了对已经形成的自然垄 断进行分析之外 在本文的第二章第二节还简要介绍了在自然垄断形成过程中 也就是在建设过程中 对这些行业如何进行改革来提高效率 1 自然垄断理论的概述 1 1 自然垄断的基本含义 对自然垄断行业的研究是经济学的重要领域 它的发展也一直没有停止过 自然垄断的基本含义是 由一家企业垄断经营最有效 这是由于自然垄断型企业 的成本条件及所面临的需求特征共同决定的 如果在自然垄断领域中存在多个竞 争者 形成寡头垄断局面 则有限的需求就要在几个厂商之间进行分割 这时每个 厂商的产量必然要小于垄断者的产量 而由于自然垄断的成本持续递减的特征 竞争厂商的成本必然要高于垄断者的成本 竞争厂商则可能通过进一步提高价格 的方式来弥补成本 获取超额利润 将成本提高的负担转嫁给消费者 因此 自然 垄断是由某些特殊领域的规模经济规律与市场有限需求共同决定的 在典型的自 然垄断领域中引入竞争从经济角度来看并不具有合理性 这时就应该由政府出面 对市场进入进行干预 让一家企业独家垄断 赋予特定企业的垄断经营权 但如果 同时赋予其收费或价格决定权 就有可能造成价格歧视 寻租等不利于提高资源配 置效率 损害消费者利益的现象 所以 自然垄断常常使政府陷入一种社会福利与 企业利益取舍的两难困境 面对这种两难选择 折衷的方式就是允许企业垄断整个 自然垄断领域 但要对其进行规制 然而 自从上世纪八十年代 却掀起了一股在 自然垄断领域引入竞争的热潮 起源于英美国家的这场运动现在已经席卷了世界 的各个角落 包括我国也一直试图在自然垄断行业引入竞争 自然垄断行业的主要特点就是如果有一个厂商生产整个行业产出的总成本比 由两个或两个以上的厂商生产这个产量的总成本要低 这个行业就是自然垄断行 i k 1 2 自然垄断的理论综述 自然垄断理论的一般可分为两个阶段 第一个阶段是基于规模经济的传统的 自然垄断的理论研究 这一阶段的经济学家把研究的焦点集中在规模经济性上 6 认为正是由于行业的生产函数具有边际成本不断下降的趋势 才导致了自然垄断 另一阶段则是随着成本劣加性的提出 对这个理论进行了扩充 认为除了规模经 济性可能导致自然垄断外 范围经济也是导致自然垄断的原因 1 2 1 传统自然垄断理论 最早提出自然垄断概念的经济学家是约翰 穆勒 1 8 4 8 年他在 政治经济学 原理 谈到 地租是自然垄断的结果 早期的自然垄断概念主要是与资源条件 的集中有关 指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断 亨利 卡特 亚当斯 1 8 8 7 把自然垄断的含义简化为 是由于行业的规模经济技术 导致了产品成本下降 而法罗则认为 自然垄断是那些虽然发生过竞争但是失败 或者那些根本没有发生过竞争的行业才具有的属性 并且据此给出了自然垄断行 业的五个经济特征 1 所提供的产品有必需品的属性 2 具有无法替代的生产条 件或环境 3 产品的时效性比较强 无法长时间保存 对出售造成影响 4 具有明 显的规模经济的特征 产品的价格随着产量的增加而不断上升 5 只有在垄断的 条件下才可能对顾客的需求有一个稳定的供给 在除此之外的条件下 将可能对 供给造成不利的影响 上述两位均是把自然垄断的原因归结为由于行业本身的特 点 使其不具备竞争性的特点 而造成这结果的原因 是产品的自然特性 所以 他们的研究还相对原始 只是针对现象最初的评论 并没有对更深层次的市场结 构进行研究 埃利 1 9 3 7 年对自然垄断的理论的更进一步发展做出了自己的贡献 他不 仅把自然垄断的原因归结为产品的自然特性 而且进一步把市场结构和特权作为 考虑的对象 他认为 自然垄断可以分为三类 一是依靠独一无二的资源形成的 垄断 二是依靠信息独占或是特权 专利 而形成的垄断 三是依靠行业的特殊性而 形成的垄断 克拉克森和米勒 1 9 8 2 指出 规模经济性是自然垄断的根源 认为自然垄断的 基本特征是行业的规模经济性 当企业只生产一种产品时 在一定的产出范围内 生产函数呈规模报酬递增 成本递减状态 如果规模经济足够大 使得长期平均 7 成本曲线在相应范围内向下倾斜 那么这仅有的一家厂家就会把产出扩张到最大 因而达到平均成本的最大下降 用廉价出售的方法把所有竞争对手都挤出行业 这种情况形成的垄断就是自然垄断 斯蒂格利茨 1 9 9 7 则认为 自然垄断的出 现是由于企业的平均生产成本在满足整个市场的需求之前是不断下降的 这个时 候就会出现自然垄断 并且他还认为 在某些情况下 生产一种商品所使用的技 术可以导致一个市场上只有一个厂商或只有很少几个厂商 保罗 萨缪尔森和威 廉 诺德豪斯 1 9 9 8 贝u 认为 自然垄断最明显的经济特征是平均成本在其产出规模 扩大到整个产业的产量时仍然下降 因此 由一个企业垄断经营就会比多个企业 提供全部产品更有效率 以上五位学者将自然垄断理论的研究推向了一个新的高 度 他们不仅向我们展示了自然垄断的市场结构 一家企业占据整个市场 而且 认为 平均成本不断下降的趋势导致了这一结果 他们的研究着眼于平均成本 但是他们的研究仅局限于单一产品市场的规模经济 而没有涉及到更广泛意义上 的范围经济的研究范围 这就造成了他们的研究的局限 利普塞 斯坦纳和普尔维斯 1 9 8 7 指出 由于在一个较大的生产区间内的产品 的成本具有不断下降的趋势 那么就造成了产量较大的企业的成本会比规模较小 的企业的成本小的多 那么在竞争中占据优势 他们与前者不同的是 他们的研 究并没有着眼于自然垄断形成之后 而是自然垄断的的形成过程 前者自然垄断 是一个既定的事实 是一个静态的过程 所以研究也是静态的 而他们则站在了 一个动态的角度上 认为自然垄断只是产量较大的企业占据了在竞争中的成本优 势 结果也就使在竞争中占据了优势 在这方面走的更远的是沃特森 1 9 8 8 沃特 森也持有同利普塞 斯坦纳和普尔维斯等相同的看法 他认为 自然垄断就是指 在这些行业中 如果单独一个企业有能力并且可以比两家或两家以上的企业更有 效率地向市场提供产品 来满足整个市场的需要 那么自然垄断行业就形成了 同时 他还认为 一方面 一个产业可以通过技术基础的改变或市场需求的改变 而成为自然垄断产业 另一方面 技术进步和市场需求的扩张也可以使自然垄断 op a u la s a m u e l s o n w i l l i a md n o r d h a u s e c o n o m i c s 1 6 t he d 机械工业出版社1 9 9 8 年版 产业的自然垄断性弱化 进而变成竞争性产业 沃特森把自然垄断的过程更看作 是一个动态的过程 它不仅是正向的过程 而且也可能是逆向的过程 自然垄断 不仅可以不断加强 而且可能随着情况的改变弱化 所以沃特森的研究更接近现 代自然垄断理论 上述对传统自然垄断理论的研究 就是将自然垄断的根源归结为规模经济 正是由于企业生产函数的规模经济性才导致了自然垄断的产生 这是一种比较传 统的分析方法 在考虑单一产品时也是有效的 因为它可以解释单一产品市场的 自然垄断现象 但是在解释多产品市场时就可能遇到困难 并且也不能解释 一 个自然垄断行业如何转变成一个竞争性行业 1 2 2 现代自然垄断理论 然而随着自然垄断理论的不断发展 自然垄断成因的规模经济解释虽然在一 定程度上获得了认可 但也有经济学家提出置疑 即认为规模经济作为自然垄断 的成因也许是不充分的 因为从管理成本的角度出发 越大规模的企业意味着更 加庞大的管理成本规模的 最终有可能抵消生产成本的节俭 这也就是规模不经 济效应 其平均成本并不是随着产量的增加而递减的 卡恩 1 9 7 1 也认为 对于规 模经济导致自然垄断的观点应持谨慎的态度 正是由于这些对规模经济导致自然 垄断的怀疑促进了自然垄断理论的发展 美国经济学家鲍莫尔 1 9 7 7 潘札 1 9 7 9 威利格 1 9 8 2 和夏基 1 9 8 2 等人提出了 范围经济 和 成本劣加性 并且曾对 这一问题进行了系统和深入的研究 并且取得了显著的成就 维斯库兹 维纳和哈瑞顿 1 9 5 2 提出 成本劣加性是定义自然垄断的最好方法 规模经济 下降的平均成本 对于单一产品的自然垄断来说不是必要的 尽管是充分 的 成本劣加性概念的引入 使单产品和多产品的研究有效地结合在一起 从而 极大地拓展了传统自然垄断理论的研究范畴 所谓成本劣加性 是指在一个特定 的产业中 产出条件相同的条件下 由一个厂商生产的成本最低 即没有一个厂 a e k a h n t h ee c o n o m i c so fr e g u l a t i o n p r l n c na n dh s t i m t i o n s m v 0 1 i i n e w y o r k w i l e y 1 9 7 1 泰勒尔著 产业组织理论 中国人民大学出版社1 9 9 7 年版 9 商组合能以更低的成本 提供与单一厂商相同的产出向量 那么此时企业的成本 方程就具有劣加性 对单一的生产产品而言 无疑规模经济导致了平均成本的下 降 然而对多产品的产品生产而言 此时的成本劣加性则主要表现由于多种产品 互相作用而产生的范围经济 也就是说一家企业生产多种产品的总成本小于多家 企业分别生产这些产品的成本之和 鲍莫尔等人从产品劣加性的角度出发 得出 其实成本劣加性才是导致自然垄断的必要条件 这也就是说 把以前自然垄断成 立的条件仅仅是存在于规模经济阶段 发展为即使在规模不经济阶段也同样可以 成立 当然条件就是成本劣加性 但鲍莫尔和布林德 1 9 9 8 同时也强调了 如果是 在单一产品生产的情况下 规模经济仍然是自然垄断的充分条件 此外 现代自 然垄断理论还涉及到进入有无障碍的问题 在进入有障碍时 基本上就是垄断加 管制的治理模式 对于进入无障碍 需要区分是否具有可维持性 如果具有可维 持性 就没有必要进行管制 通过潜在竞争压力治理垄断 如果不具可维持性 鲍莫尔等 1 9 8 2 就证明了 如果面对不同的需求和成本函数 那么自然垄断就 可能是不可维持的 那么就需要进行进入和价格管制 既限制潜在企业进入 也 限制垄断企业价格 随着成本劣加性的提出 使传统的自然垄断理论的分析从规 模经济过渡到了范围经济 扩大的研究的范围 并且也使学者在研究单一自然垄 断理论的时候 对由于企业随着规模的增大 管理成本不断增大这一事实 有了 更好的解释力 并且 由于成本劣加性的提出 更引出了对自然垄断进行分类概 念 从而也使对自然垄断的治理更为科学和有效 1 2 自然垄断的技术特性 自然垄断行业作为一种特殊的经济存在形式 由于其所具有的特殊经济形态 也具有了不同于竞争市场的技术特性 一般可以把它归结为以下几个方面 a w i l l i a mj b a u m o l a l a ns b l i n d e re c o n o m i c s p r i n c i p l e sa n dp o l i c y m 机械工业出版社1 9 9 8 年版 圆泰勒尔著 产业组织理论 中国人民大学出版社1 9 9 7 年版 l o 第一 规模经济效益和范围经济效益 规模经济效益是指随着生产规模的扩大 产品和服务的每一单位的平均成本出现下降的现象 此时 如果有多个不同规模 的企业 那么规模最大的企业就会根据自己的平均成本水平定出较低的价格 从 而导致其他企业亏损 最终只能退出或被规模最大的企业兼并 由此必然形成垄 断的局面 范围经济效益是指由于生产产品种类的增加 进行联合生产的平均成 本低于进行单独生产的平均成本的趋势 如果按照平均成本进行定价 单独生产 企业的定价就会高于联合生产企业的定价 单独生产的企业就会亏损 从而导致 这些企业只能退出或被兼并 这也会形成垄断的局面 第二 大量的沉淀资本 企业为了取得规模经济效益和范围经济效益的优势 必须进行大规模的投资 尤其是要进行大量的固定资本投资 而大规模的固定资 本使用时间长 折旧时间长 并且具有较强专用性 因此 固定资本的 沉淀性 很大 一旦资本投入了某一个自然垄断行业 就很难将这些资本转用其他用途 这就为新企业设置了较高的进入壁垒 第三 产品或服务的需求弹性较小 具有较强的公共属性 自然垄断行业具 有很强的准公共品属性 即自然垄断行业的产品具有可排他性 自然垄断行业在 社会经济结构中属于基础设施产业 这些产业是当代人类社会生产和生活生产不 可替代的和必需的物质条件 具有很强的公共属性 因此 作为支撑整个国民经 济发展和人民生活的不可或缺的公共平台的自然垄断行业 普遍服务是对其的最 基本要求 同时也要保证自然垄断行业提供服务的稳定性 质量的可靠性等 第四 产品或服务的技术经济标准具有统一性 由于存在生产和配送方面的 网络经济效益和范围经济效益 在大多数自然垄断行业的领域内 其产品或服务 的基本技术经济标准必须实现统一性 否则 所谓的联合生产 联合销售及配送 等会受到不可逾越的技术障碍 1 3 自然垄断的分类 自然垄断的市场结构不同于完全竞争市场结构 在自然垄断产业中往往由于 市场的垄断从而导致 看不见手 原理的失灵 市场自身无法达到一种有效率的 状态 而学者认为必须对自然垄断实施规制的主要的原因 是由于需要调节由于 自然垄断造成的市场效率的损失 然而在过去的实践中 普遍存在由于规制结果 反而造成经济效率的损失 经济学家通过不断的努力并且随着经济理论的不断发 展 把自然垄断行业进行了分类 把自然垄断分为强自然垄断和弱自然垄断 从 而有区别的执行不同的规制政策 1 3 1 弱自然垄断 所谓的弱自然垄断就是指由于自然垄断企业的边际成本大于平均成本 用图 形表示就是指边际成本曲线与平均成本曲线在边际成本曲线的上升区间上相交 由于厂商的把价格定在边际成本上 仍然可以获得垄断利润 结果可能是潜在的 竞争者有动力进入这个行业 从而导致自然垄断的状态处于不稳定的状态 有向 竞争市场转化的趋势 现代自然垄断理论由于引进了成本的劣加性 从而用产品成本劣加性来定义 自然垄断 就是说规模经济并不是自然垄断的必要条件 即使企业的产量处于规 模不经济的范围内 只要单个企业供应整个市场的成本仍然小于多个企业共同提 供该市场的成本 那么该行业仍然是自然垄断行业 只不过由于此时的企业可能 处于规模不经济阶段 从而导致了企业的利润可能会引起其在竞争对手的竞争 所以 此时的自然垄断可能并不稳定 并且有可能通过规制来调高经济效率 所 以此时的自然垄断属于弱自然垄断 它主要是由于范围经济作用的结果 因此 可以把弱自然垄断看作是一个产业中的处于强自然垄断性业务和处于竞争性业务 共同作用的结果 1 3 2 强自然垄断 强自然垄断是和弱自然垄断相对应的一种垄断状态 在这种情况下 由于在 成本曲线上 边际成本曲线总是位于平均成本曲线的下方 在此时即使很明显的 规模经济的状态 由于企业所处的阶段 使企业在定价的时候不可能采取边际成本定价法 这 1 2 会造成企业的亏损 从而使企业不可能生存下去 而企业会采用可以获取超额垄 断利润的定价方法 而这又会造成社会效率的损失 正是由于这个原因 过去对 强自然垄断行业一般采取规制定价或是国有化的方法予以管制 而强自然垄断正 是在成本劣加性提出之前的自然垄断这样一个情形 对自然垄断的治理 主要有 两个方面的考虑 既不能让企业出于自身的考虑而制定垄断价格 造成社会效率 的损失 也不能让企业处于亏损的状态 所以对强自然垄断行业的定价治理 一 般情况下 有以下三个方法 第一种 利用税收补贴的方法来弥补企业的损失 这样既可以使企业的定价在边际价格水平上 又可以使不至于亏损而倒闭 然而 补贴就代表着低效率 因为在这个过程中将出现大量的寻租现象 第二种方法 平均成本定价法 这样可以防止获取超额利润 不利之处就是可能带来效率损失 1 3 3 弱自然垄断与强自然垄断之间的可转变关系 强自然垄断与弱自然垄断的划分 为在自然垄断行业引入竞争提供了理论基 础 由于在此之前对自然垄断的认识不足 出现对自然垄断行业的管制过度的现 象 从而出现了在自然垄断领域普遍存在的效率低下的问题 然而随着成本劣加 性概念的提出 对自然垄断也划分为强自然垄断和弱自然垄断 从一个侧面促进 了西方国家对自然垄断行业放松规制和引入竞争的改革浪潮 这也在一定程度上 解决了为什么依据自然垄断理论理论对其进行管制 反而没有得到良好的经济和 社会效益 由于存在着对自然垄断行业进行放松规制的可能性 结果就是人们对 以前普遍存在的 对自然垄断行业必须进行管制的论调产生了怀疑 因为既然存 在着强弱之分 而且在弱自然垄断阶段存在着竞争的可能性 那么严格的管制就 可能会伤害到由于企业自身的努力而提高效率的积极性 而对那些强自然垄断行 业 如电网 铁路网和本地电话接入业务等 就应该对其进行严格规制 才能提 高效率 避免社会福利损失 自然垄断的特征和阶段并不是一成不变的 由于社会和技术的进步 在自然 垄断可能会经历阶段的不同 从而导致强弱之间的相互转化甚至成为竞争市场的 结构特征 如果自然垄断是不稳定的 那么当市场需求增加 而处于自然垄断地 位的企业由于生产能力和规模不经济的作用 导致了企业在市场上的竞争力趋于 降低 那么企业对市场的控制力就会降低 甚至消失 此时 这个市场就会归于 竞争市场 所以在自然垄断行业中 存在放松管制的可能性 现在对自然垄断的 放松管制提供了理论依据 当企业处于弱自然垄断向竞争性的市场结构转化时 两家以上的厂商比一家 厂商提供市场供给更有效率 这时不应为了保持一个厂商独占市场 而人为的设 定进入障碍 因此 存在着由于需求的变化而导致的放松规制的可能性 这些因 素会使自然垄断的强度弱化 由强自然垄断变为弱自然垄断 进一步 弱自然垄 断消失 竞争性的市场结构将会出现 当市场结构的变化使自然垄断市场结构崩 溃 因此放松进入规制 引入竞争是规制机构的理性选择 这样当一个行业由垄 断进入竞争结构时就可能会使行业迅速的进入竞争状态 由更有效率的竞争性市 场向整个市场提供产品 而不是有一家企业提供商品 这样就可以避免由于新的 厂商的进入障碍不能及时进入市场去平衡市场的经济产出 从而造成效率的损失 了 那么此时政府进入管制就不再有益于社会福利 1 4 对自然垄断行业的治理 由于自然垄断行业不同于一般的完全竞争行业 所以往往需要对它进行必要 的治理 一方面是为了维持效率 另一方面则是为了防止在位企业依靠自身的垄 断地位获得高额的垄断利润 假如是依据竞争性市场的原则 由企业自行定价 往往出于企业自身利益最大化的考虑 往往会把价格定在边际成本与边际收益曲 线的交点处 而此时也处于帕累托最优的水平上 而对于自然垄断行业却并不适 用 如果迫使企业在边际成本与需求曲线的交点来确定价格水平 虽然此时也是 帕累