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社区矫正工作研究一以苏州市沧浪区南门街道杜区矫正试点为个案 中文提要 中文提要 本文分析探讨了国外社区矫正制度的相关理论以及我国上海、北京的社区矫 正试点工作的实践，结合苏州南门街道社区矫正试点的具体情况，指出我国社区 矫正工作中存在着理念与实践断裂、过程与方法不科学、社区矫正组织无法律依 据、社区矫正机构多头管理，社会支持性资源系统匮乏等问题，提出社区矫正工 作的实践呼唤社会工作理念与方法的介入；同时，本文以苏州南门街道社区矫正 试点实践工作及其一定数量的矫正个案访谈资料为基础，从社区监管矫正和社会 矫正两个方面探讨了社区矫正工作的具体实务，并探讨了社会工作价值理念和方 法在社区矫正社会工作中的嵌入与整合，分析了社会工作实务在社区矫正中的具 体运用最后，研究建议应从完善立法、设置专职矫正机构，健全矫正工作者队 伍、完善管理运作机制等方面完善社区矫正制度，推动杜区矫正工作的发展 关键词：社区矫正社会工作 社区矫正社会工作 作者：史俊 指导教师：张明 社区矫正工作研究一以苏州市沧浪区南门街道社区矫正试点为个案 英文提要 ac a s es t u d yo fc o m m u n i t y b a s e d c o r r e c t i 0 1 1i ns o c i a lw o r k m t h - ti ns u z h o un a nm e n c o m m u n i t y c a n g l a u gd i s t r i c t - ss a m p l e a b s t r a c t a 般蛐o f t h ec o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o nw o r ki ns u z h o un e mm e n c o w a n m l i t yi nt h i se s s a y ，t o g e t h e rw i t h 锄cr e | a 6 v e 也e o r i 髓a p p l i e da n dt h e 芦酃吐 i n s h a n g h a ia n d b 蜘i n g c i t e d ，v o i c e t h e i n 仃o d u c t i o n o f s o c i a l w o r k i n t h i s a r e a f o r t h e i n v a l i db o u n da n dm e t h o d o l o g yo f t h e o r ya n dp 豫c l i b a s e do naf i w t h e re x p l o r a t i o n i n t ot h es e l e c t e dc a s c ，t h i se s s a y , d e m o n s t r a t e dt h en e c e s s i t ya n d u r g e n c yb o t hi nt h e s u p e r v i s e do 翻田e c 妇w o r ka n dt h ec o m m m x i t y - b a s e dc o i l e c t i o l ls o c i a lw o r k i ti s s u g g e s t e dl a s t l yi nt h i se s s a yp r o f e s s i o n a lt e a m sa n das p e c i a lc o r r 嘲i o n a li n s t i t u t i o n s h o u l d b cf o 岫d e d ，曩s o u n dl e g i s l m i v ep r o p o s a la n do p e r a t i o n a lm a n a g e m e n t m e c h a n i s ms h o u l db ee n h a n c e d s oa s 协i m p r o v ec o m m u n i t y - b a s e dc o i r e c t i o ni n s o c i a lw o r k k | yw o r d s ：c o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n s o c i a lw o r k c o m m u n i t y - b a s e dc m 删w o r k w r i t t e nb ys h ij u n s u p e n ，i s e d b y 撕m i n g 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名：害奠蔓级日期：五塑2 ：垒，芝 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：圣叁日期：趔2 ：鱼：丝 导师签名： 日期：q 2 叱堡乡 l 社区矫正工作研究一以苏州市沧浪区南门街道桂区矫正试点为个案第一章 第一章引言 一，研究缘起 社区矫正( c o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n ) ，亦称为“社区矫治”，是一种不使罪 犯与社会隔离并利用社区资源改造罪犯的方法，是所有在社区环境中管理教育罪 犯方式的总称o 社区矫正是一个外来语，虽然中国刑法和刑事诉讼法规定了非监 禁刑制度，但是没有形成社区矫正的明确概念，更没有建立一套完整的制度和完 善的矫正措施随着中国社会的转型，中国政府提出“以人为本”、。和谐发展” 的社会发展理论，社区矫正逐渐被提上司法改革的日程。2 0 0 3 年7 月，北京市率 先对被判处管制、宣告缓刑、裁定假释、暂予监外执行和刑满释放后继续被剥夺 政治权利的五类罪犯开展了杜区矫正的试点工作，随后上海、天津、山东、江苏 等六省市也开始试点社区矫正社区矫正试点工作开始后，引起了社会各界的广 泛关注，被新闻媒体称为。五类罪犯回家服刑4 ，并被誉为2 0 0 3 年中国司法改革 的亮点之一 对中国大陆来说，社区矫正是一项新鲜事物，绝大多数人对此闻所未闻，更 谈不上深入研究其实，中国以前的刑罚制度中，包含了社区矫正的有关内容 例如。管制、缓刑、假释等。对缓刑、假释制度的研究在我国可以说不胜枚举 近几年来，我国有的学者开始进行国外非监禁刑的研究，但都并没有成为学术上 的热点社区矫正试点工作开展以后，在这方面的探讨才开始多了起来。对犯罪 人的处遇由机构性处遇向社会内处遇，由司法性处遇向福利性处遇观念的转变被 认为是必然趋势虽然社区矫正于我国刑事政策非常重要，但我国社区矫正的实 践才刚刚起步，社区矫正制度的构建尚处于探索阶段，各项措施也不是很完善， 故而这方面的理论研究和实践方法的探索显得格外迫切和重要目前，在这方面 的探讨大多是关于如何完善相关法律和制度。与此不同，本文更关注的是如何从 社会工作理论的视角来探讨这一矫正制度的实践 本文试图在已有研究成果的基础上，从社区矫正的提出，社区矫正的基本理 论问题，结合苏州沧浪区南门街道社区矫正试点工作及其一定数量的矫正对象个 。康树华：社区矫正的历史、现状与重大理论价值，蛾i 法学杂志 2 咖年第5 期，第2 1 - 2 3 页 。李郁，社区矫正司法改革的亮点) ，载法制日报 2 0 0 3 年1 2 月3 1 日第9 敝； l 社区矫正工作研究一以苏州市沧浪区南仃街道社区矫正试点为个案 第一章 案访谈资料为基础，从社会工作的角度，探讨我国社区矫正建设，以期能够有所 裨益研究目的如下： 1 通过具体个案研究，解析我国社区矫正制度在社区中具体实践及其功能发 挥的困境，并给予思考与建议 2 探讨社会工作价值理念、方法技巧在矫正社会工作中的嵌入与整合，分析 社会工作实务在矫正社会工作中的具体运用 本研究的意义，宏观方面有利于社会稳定与和谐，中观层面有益于我国社区矫 正制度的完善，微观层面上能促进社会工作方法与社区矫正实践的良性结合 二、研究方法 孙立平教授曾经从方法论上概括了三种社会研究模式，即“自上面下”、。自 下而上”和“日常生活”o 笔者认为可借用到本文研究上来。自上而下”的模式 强调整体性、外部型的研究，借用到社区矫正对象的研究中，就是强调社会制度、 社会结构、社会政策、社会公正、社会支持和保护等外部因素对社区矫正对象的 影响。自下而上”的研究模式强调从研究对象自身出发，并认为研究对象自身是 完全自主的借用到社区矫正对象的研究中，就是强调和关注社区矫正对象自身 的需求和注重社区矫正对象的利益表达。日常生活”模式则将个人或群体的生活 状况看作是个人或群体与外部环境、外部因素互动的展现，借用到社区矫正对象 的研究中，就是强调社区矫正对象自身和外部环境的互动 在本文中，以定性研究为主，在理论上更多的偏向抽象性和概括性，同时也 借助一些访谈材料来佐证自己的假设和构想选择定性研究的方法的原因是：第 一，本文主要探讨社会工作视野中的社区矫正具体途径和策略，而不是侧重于对 社区矫正现状的描述和分析，定性的方法能够较为全面地探讨目前在社区矫正工 作中存在的问题，并针对性地提出完善的措旋和对策定量的研究方法虽然可以 取得比较直观的数据资料，但是不够深入，只能获得一些表面性知识，且受调查 地域的限制，其结论难以具有可推广性第二，南门社区矫正尚处于起步和摸索 阶段，即使是现有的一些经验也有待于进一步充实和完善，尚没有足够的资料容 许我们提出理论假设和进行统计验证。鉴于社区矫正的复杂性和社会系统性，很 有必要进行大量的定性研究。因此，本文主要采用参与观察法、深度访谈法、文 。孙立平；迈向实践的社会学 ，载( i t 海学刊，2 0 0 2 年第3 期，第页 2 社匡堕佳研壅二坠苏州市堆雌堕旦塑堕垫垦堑巫堕直当个案 第一章 献研究法与个案分析法进行研究 1 参与观察法笔者在参与导师课题期间与南门街道司法所取得了联系，并 作为一名志愿者参与了南门社区矫正工作这使我获得了一个很好的研究机会 笔者和社区矫正工作者一起，向他们学习，倾听和观察社区矫正的工作过程，通 过观察，获得对社区矫正工作的真实体验 2 访谈法作为一名志愿者，笔者坚持每周都参加司法所举行的矫正活动， 同矫正对象建立了良好的信任关系，多次和他们进行深层次的交流，获得了大量 第一手资科同时，笔者也经常对其他志愿者以及社区矫正工作人员进行了交流 与访谈 3 文献研究法为充分对国内外社区矫正相关理论与实践的了解，深化对社 区矫正的认识，笔者一方面充分利用图书馆图书期刊资料，一方面利用网络，查 阅大量国内外电子资料图书和相关研究资料同时广泛占有苏州市社区矫正试点 工作的政府文件和相关资料 三、文献综述 社区矫正作为源自英美法系的舶来概念，它的前身是2 0 世纪2 0 、3 0 年代 欧、美国家兴起的社区治疗，即对犯罪人不施以监禁而是放在社区内进行身体和 心理上的治疗，但当时这一模式对减少重新犯罪效果甚微二次大战，监狱人满 为患，加上日益激烈的监狱暴力冲突的问题，迫切需要一种新的服刑机制，改变 这种高成本的监狱制度人们重新考虑监狱的新一轮改革，于是，着眼于使犯人 回归社会的社区矫正模式应运而生，到6 0 年代末7 0 年代初，社区矫正得到了蓬 勃的发展，显示出旺盛的生命力 社区矫正是作为一种监禁性处罚的替代措施而出现的，目前为止并没有个 统一定义在国外矫正界，与社区矫正最为相关的概念是。社区处遇”而在我国， 对于这两个名词的区别并未赋予严格的界限，我国学者冯卫国认为“社区矫正” 在西方国家也被称为。社区处遇”，是相对于传统的机构式处遇而言的一种新兴的 罪犯处遇方式o 社区处遇的概念起源甚早，但得到广泛认可则是在十九世纪五六 十年代晚期的英美，社区处遇是相对机构处遇而言的，“机构处遇”即传统的监禁 刑而所谓的“社区处遇”，美国国家咨询委员会刑事司法准则与目标将其定 。来林飞：杜会工作概论，( 修订敝) ，2 0 0 2 年第9 版，第3 印页i 。冯卫田；构建我国社区矫正制度的若干思考，一蓑广西政法管理干部学院 ，2 0 0 3 年第7 期，第7 页； 3 社区矫正工作研究啦苏州市沧浪区南门街道社区矫正试点为个寨第一章 义为社区中的所有犯罪矫正措施；美国学者福克斯则认为。社区处遇”是指发生 在社区，运用社区资源并且有补充、协助和支持传统犯罪矫正功能的各种措施o 在国内的理论与实践当中社区矫正的概念并没有原则性的分歧目前，在我国北 京、上海实行的。社区矫正”，郭健安教授认为，社区矫正是与监狱矫正相对的行 刑方式，是指将经法院宣告缓刑和经法院裁定假释以及由监狱等部门予以监外执 行的罪犯放在社区，由专门的国家机构，在机关团体、民间组织和社会志愿者的 协助下，矫正其犯罪意识和恶习的刑罚执行活动属于社区矫正范畴的刑种和行 刑方式有管制、缓刑、假释、监外执行以及剥夺政治权利；最高人民法院、最高 人民检察院、公安部、司法部联合下发的关于开展社区矫正试点工作的通知 中指出，社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指将符合社区矫正条件的罪 犯置于社区内，由专门的国家机关在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的 协助下，在判决，裁定或决定确定的期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促 进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。o 综上所述，本文的。社区矫正”与西方国家的“社区处遇”概念一致，是指 把依法被判处或裁定的缓刑、假释、管制，剥夺政治权利和暂予监外执行的罪犯 放在社区，以非监禁的方式，依靠社区力量对他们进行有针对性的教育改造的一 种行刑制度其兼具司法、教育、心理和社会等方面的工作，旨在改变传统的隔 离监禁式的处遇模式以弥补机构性矫正的不足，避免监禁刑的弊端，充分运用社 会资源，尽可能塑造一种与正常社会相仿的矫正环境，努力促进罪犯与社会保持 良好的互动关系，从而达到再社会化的目的 一百多年来，西方学者对社区矫正的理论与实务研究已经积累了丰富的成果 涉及到法学、社会学、心理学、人类学、犯罪学等多门学科知识 一般认为，社区矫正思想崛起的理论根基主要有以下方面： 1 刑事矫治理论从刑事法理论的发展来看，1 9 世纪前刑事古典学派注重考 察的是犯罪行为到1 9 世纪后，随着自然科学和社会科学的发展，产生了以龙勃 罗梭、加洛法罗和菲利为代表的意大利实证犯罪学派，开始注重考察犯罪行为人， 从而推动了矫正刑理论的产生实证学派改变了古典学派所固守的刑罚所固有的 惩罚性菲利明确否定刑罚的报应性，主张刑罚的矫正性和治疗性，进一步提出 。陈和华：社区矫正的理论分析，载犯罪研究，2 0 0 6 年第4 期，第2 9 页； 最高人民法院、最高人民检察院、公安邮，司法部关于开展杜区矫正试点工作的通知 ，载中华人民共 和国置高人民法院公报，7 , 0 0 3 年第5 期第l i 页； 4 社区矫正工作研究一以苏州市沧浪区南门街道社区矫正试点为个案 第一章 了以康复为中心的矫正理论。德国著名的犯罪学家李斯特提出“惩罚的不是行为， 而是行为人”、。矫治可以矫治者，不可矫治者不使为害”的主张杜迈尼尔甚至 指出：。罪犯是一个在一定程度上可以医治的道德病人。我们必须对不同的疾病适 用不同的治疗方法”由此，西方国家逐步确立了一整套以矫正罪犯为宗旨的制 度在西方国家，刑事矫正主要有以下两种模式：( 1 ) 回归社会模式，这一模式 强调作为犯罪原因的经济和社会条件，认为罪犯缺乏必要的生活技能，缺乏正常 人的就业机会。从而形成了一种促发犯罪行为的压力因此，回归社会模式围绕 着重返社会进行有计划的训练，以期让其重返社会( 2 ) 康复治疗模式，这一模 式是基于犯罪的本身的内在原因，认为犯罪人与守法公民根本不同，他们可能是 病人，他们的反社会的人格应加以治疗 2 犯罪学上的标签理论。标签理论”( t h e o r yo fl a b e l i n g ) 在2 0 世纪6 0 年 代末兴起，并迅速成为犯罪学领域的主流理论之一该理论运用互动观点来解释 犯罪行为之形成过程根据此理论，违规者一旦被贴上“罪犯”的标签，就会在 其心灵上打下耻辱的烙印，产生“自我降格”的心理过程，进而顺应社会对其的 评价，由原先的初级偏差行为逆变为更为严重的高级偏差行为，。违规”甚至会被 。合理化”而演变为行为的一种难以改变的生活方式。o “标签论”的代表人物莱 马特( e l e m a r t ) 更是一针见血地指出，犯罪是社会或旁观者所赋予之定义，是社 会的反应导致了犯罪而不是犯罪导致对社会的反应将罪犯判刑入狱无疑是最深 刻的。标签化”过程，代之以社区矫正措施可以减少因这种。标签化。带来的副 作用 3 。大社会”观念和社会福利思想2 0 世纪6 0 年代，在西方出现了。大社会” 观念，该观念充分肯定了人的价值，对社会和国家赋予了崭新的定义据此观念， 人民是国家最大的财富和资源，国家应致力追求社会福利，尽力协助个人潜能之 发挥，提高个人生活之素质，包括应加强对罪犯在内的缺陷者的辅助，使之能“再 整合”到社区中，从而提高全民的生活质量。 美国学者d 颠坦利艾兹恩与挂格a 蒂默在他们所著犯罪学一书的 前言中开宗明义地指出：“我们确信，犯罪和控制犯罪主要是社会问题，从而根据 。睬兴良：刑法韵人性基础 北京：中国方正出版杜，1 9 9 8 年版，第4 0 0 页f o 周东平，犯罪学新论 ，废门：厦门大学出版牡2 0 0 4 年版第1 7 8 页； 冯卫田：行刑杜会化研究开放社会中的刑罚趋向) ，北京大学出版社2 0 0 3 年版，第1 7 9 页； 5 社区矫正工作研究一以苏卅l 市亍曾浪区南门街道社区矫正试点为个案 第一章 社会学的观点能得到最清楚地阐述、解释的理解。”犯罪社会学认为犯罪是一种 社会偏差行为，是社会化过程的缺陷或障碍导致的，是人的个体认识方式，特别 是思维方式发生偏离和由此引起的个人意识和自我意识的缺陷；价值定向的蜕变 及由此导致的道德意识的退化或恶化和个人法律意识的缺陷o 犯罪社会学从社会 学角度研究犯罪原因和探讨犯罪对策首先，社会学认为犯罪不是犯罪人与生俱 来的，而是社会多种因素交合作用而生成的独特社会现象。罪犯来自社会，且仍 将回归社会既然犯罪原因与社会的相关性越来越紧密，那么社会在运用刑罚处 置罪犯的同时，有责任创造尽可能有利于他们回归社会的条件社会有责任帮助 他们消除犯罪的动机和能力，使他们重新适应正常的生活。要达到此目的，就应 使罪犯置身于由多种良性社会关系所构成的特定社会环境中，从事多方面社会关 系的体验，使罪犯在社会关系中找到自己的归宿同时也应通过对罪犯施以一定 的救助、矫正和改造措施，使其回归社会其次，社会学认为人的成长过程就是 一个社会化的过程，罪犯之所以会犯罪是因为其社会化的过程有缺陷，因此罪犯 要重新融入社会，就需要进行。再社会化”。再社会化”既然是一种社会化，而 不是非社会化，就需要在社会基础上进行，不能脱离社会同时，社会化是一个 双向互动的过程，要达到预想的效果既需要良性社会环境对个人的潜移驮化的 影响，也需要个人的配合与参与，变被动为主动。哒就是说，再社会化的形式要 从强制性再社会化向参与性再社会化转变，从监禁刑向非监禁刑转变只要能够 控制将罪犯放置于社会而不会危害社会，对这些类型的罪犯就可以通过社区矫正 方式。尽可能地塑造一种与正常社会相仿的矫正环境，努力促进罪犯与社会保持 良好的互动关系，从而达到。再社会化”目的。通过社区矫正模式，一方面继续 执行原判刑罚，这既是再社会化的具体要求，又体现了司法权威和国家权威；另 一方面由于对罪犯的行刑是在社区之中，这既符合社会化的要求，又能满足人性 化需要符合社会化的要求，又能够满足人性化需要。通过社区矫正，不仅提高 了罪犯的改造质量，也减轻了社会的压力。回 由于社区矫正在我国从2 0 0 2 年才开始起步，因此国内对社区矫正的研究也是 近年来的事情2 0 0 4 年l o 月，郭建安等主编的社区矫正通论，是我们国内第 。i 美l d 斯坦利艾兹恩、牡格a 蒂默：犯罪学 ，群众出版l 蚰8 年版- 第2 3 页； o 吴鹅森：犯罪社会学k 北京：中国审计出版社，2 1 年簸第6 l 夏： 冯卫国：行刑社会化研究开放社会中的刑罚趋向 北京大学出版社2 0 0 3 年版第3 5 - - 3 8 页： 郑杭生：社区矫正与当代社会学的使命，载江西社会科学 ，2 0 0 4 年第5 期第2 4 页； 6 杜区矫正工作研究一以苏州市治浪区南门街道社区矫正试点为个案 第一章 一本对社区矫正比较系统的研究，这本书主要是从法学的角度将社区矫正作为刑 罚执行方式而作的研究。书中主要探讨了社区矫正的理论问题、历史现状，介绍 了国外的社区矫正的制度，并对我国社区矫正的实践作了分析和建议 目前在中国期刊全文数据库上能搜索到的。社区矫正”的研究论文，至今共 有近二百五十多篇，最早的一篇是2 0 0 2 年1 2 月刘强发表在法治论丛 的( i - 海社区矫正的发展和评价 ，文章对上海社区矫正的实践进行了评价。2 0 0 3 年之后， 国内学者对于社区矫正的研究呈迅速增加的趋势，其中，2 0 0 3 年就有3 2 篇，2 0 0 4 年增加6 3 篇，2 0 0 5 年7 7 篇，到2 0 0 6 年增加近8 4 篇，对于这个新生事物给予了 很大的关注社区矫正研究正在成为法学、社会学、心理学研究的焦点之一 细读现有的这些文章，发现有的研究集中在三个方面：一是对于社区矫正的理 论探讨。如当前我国开展社区矫正的根据，社区矫正在我国的实施意义和应用价 值，杜区矫正的理念社区，矫正的适用对象，社区矫正的法律依据等方面的问题 二是对于国外社区矫正制度的研究，陆续出现了对美国、英国、日本等国社区矫 正制度的介绍和比较研究三是实务研究，主要是对我国目前的试点情况进行分 析和评价，对试点过程中出现的问题进行探讨，并提出构建我国社区矫正制度的 一些构想等方面 通过对这三个方面的深入研究，不难发现目前我国社区矫正有两大基本属性 刑罚执行和社区矫正社会工作刑罚执行是社区矫正制度的基本属性；而它 的社区矫治社会工作的属性，是社区矫正作为一种区别于传统监禁矫正，作为一 种具有开放性和社会性的刑罚执行，其所必须具备的一种属性o 目前，从法律意 义上对社区矫正刑罚执行属性的研究颇多，而从社会工作角度出发研究社区矫正 社会工作的较少 ， 社会工作起源于人类最初的济贫活动，二十世纪在欧美国家形成为一种专业 和职业。一百多年来，社会工作以其“助人自助”的工作理念，完整科学的工作 方法，嵌入到社会生活的方方面面，充分发挥出其预防和康复社会问题，促进社 会发展的功能，被西方学者誉为社会的。润滑剂”。中国大百科全书社会学 卷把社会工作解释为：。国家和社会解决并预防社会成员因缺乏社会生活适应能 力、社会功能失调而产生的社会问题的一项专门事业和学科它的性能是通过社 会服务和社会管理，调整社会关系，改善社会制度，推进社会建设，促进社会的 。石晓芳：i 社区矫正的实质正当性和基本属性对我国社区矫正实践提出的理论向后的一个回应，载中 置司法2 0 晒年第6 期，第5 5 页i 7 社区矫正工作研究以苏州市沧浪区南门街道社区矫正试点为个案 第一章 稳定发展”社会工作的种类很多，与社区矫正密切关联，对社区矫正执行过程的 实质性内容予以充实、并保障矫正目的实现，是其中的社区矫正社会工作。 矫正社会工作是指社会工作实施于矫正体系中它运用社会工作专业理论和 技术，为罪犯或具有犯罪危险性的违法人员，在审判、服刑，缓刑、刑释或其他 社区处遇期间提供思想教育、心理辅导、行为纠正、生活照顾等使之消除犯罪心 理结构，修正行为模式，回归社会的一种福利服务 社会工作特有的价值理念提供了与刑法执行不同的切入视角和工作方式人 道主义作为矫治社会工作的哲学基础，提倡关心人、尊重人，以人为中心的世界 观。深信人性具有高度的可塑性和丰富的。潜藏”，只要给予机会，定会重新回归 主流社会接纳”是社会工作在。矫治工作中的基本价值理念，只要进入社会工 作领域，他们将得到受助者同样的待遇社会工作者会从矫正对象自身的认知、 情绪行为、人际关系等方面存在不足或缺陷入手，调动社会资源，运用小组、个 案、社区三大社会工作专业的方法帮助案主增能，尽快恢复社会功能，融入生活 目前对社区矫正社会工作进行的研究主要有： 1 认为社区矫正的核心是社会工作其中，徐永祥教授从刑罚本身的缺陷出 发，认为正是由于刑罚本身的缺陷，社会工作介入才有了意义认为，社会工作 介入刑罚的意义主要体现在低执法成本；有利于矫正对象的再社会化和实现自我 帮助与发展；有利于家庭、社区以及整个社会的稳定；有利于社会的重构等几个 方面他认为社区矫正应以社会工作者作为工作的核心、志愿者作为重要的辅助 力量，并呼吁专业队伍的建立张昱教授认为社区矫正不仅给政府带来了稳定的 政治环境，而且为社会广大民众带来了稳定的生活环境，同时也为市场带来了稳 定的经济环境，政府、社会、市场都是社区矫正的受益者，因而都是实施社区矫 正的主体，他们都有责任和义务为社区矫正的实施尽到自己的力量。因此，必须 形成以社区为基础，政府为主导，社会和市场广泛参与的杜区矫正制度。张教授 认为，通过政府购买社团服务的方式，显示出社会工作在社区矫正中起的核心作用 2 社会工作个案方法在社区矫正中的运用。其中，费梅苹教授从个案社会工 作的运用领域、初步效果和限制条件对一年多来上海市社区矫正中个案社会工作 方法的运用情况做了分析，认为个案社会工作与刑罚执行过程是一个统一的过程， 对子发挥社区矫正的有效性有重要作用，并且提出了一些完善的建议。田国秀教 。束林飞：t 社会工作概论，( 修订版) ，2 0 吃年版第3 靳页；王思斌：社会工作概论 ，高等教育出版社， 1 9 辨年版，第2 3 3 页l 8 社区矫正工作研究一髓苏州市沧浪区南仃街道牡区矫正试点为个案 第一章 授从社区矫正空问的开放性、矫正主体的多元性、矫正方式的多样性出发，提出 个案工作是落实社区矫正的关键环节个案工作的关系建立、会谈技术、记录方 法以及心理咨询的工作模式都可以在个案矫正中适当运用 3 社会支持网络理论在社区矫正中的运用其中，周湘斌教授探讨了社会支 持网络理论在社会工作和社区矫正实践中的适用价值，认为该理论作为社会系统 论的分支，为社会工作实践和理论研究提供了一种积极的思考维度，在社区矫正 实践中具有实用价值。对帮助社区矫正对象回归社会极具指导意义。龚晓洁教授 以青少年社区矫正为个案，对青少年社区矫正对象的社会支持网进行研究，在基 于。人在情境中”的社会工作核心理念的基础上，认为青少年社区矫正对象的社 会支持罔应该涵盖微观、中观、宏观三个层面，只有在这三个层面上同时着手， 才能够帮助青少年社区矫正对象顺利地完成矫正任务，实现其重返社会的最终目标 4 社会工作增权理论在社区矫正中的运用。用增权理论来探讨社区矫正是一 个新的视角，增权就是协助弱势群体或个人捧除各种主观的和客观的权力障碍， 通过正面的经验感受自身的力量并激发内在的动力，在社会参与中改善自己的生 活状况周湘斌教授从矫正对象社会权利保障角度，运用增权理论进行分析，描 述了矫正对象失权状况，提出了对矫正对象进行政策性充权、行政性充权和个人 充权的设想与建议 9 社区矫正工作研究一以苏州市沧浪区南九街道社区矫正试点为个案 第二章 第二章国内外社区矫正工作的实践模式 一、国外社区矫正工作的实践模式 社区矫正正在成为世界各国犯罪对象处遇方式改革的发展方向。世界上许多 国家都把社区矫正作为一种预防和矫正违法犯罪的有效的方式，进行了较长时间 的探索和实践，并取得了一些较为成功的经验。 美国是世界上较早开始社区矫正的国家之一各个州对社区矫正的法律规定 不一，但各个州的矫正机构设置很健全如美国明尼苏达州，是美国第一个颁布 社区矫正法 的州，除成立专门管理矫正事务的明尼苏达矫正局这一行政组织 外，还设有一些相关的协会，如缓刑官协会、审前服务机构协会、赔偿服务协会、 社区矫正协会等。目前美国有数以千计的社区矫治机构，几十种社区矫治项目 在一个单独的服务机构如缓刑机构，就可能提供十多个不同的社区矫治项目从 全美国来看，社区矫治并不是一个统一的模式所以，很难对社区矫治项目傲一 个总体的描述，在联邦一级有基本统一的社区矫治模式，但各州的情况则有所不 同，有的州是以州为单位确定统一的社区矫治模式，有的州刘以州内的地方为单 位，即以县或市的司法区域来进行社区矫治的运作，地方矫治管理机构往往注意 将他们的矫治项目适应现政府结构的持别需要因此，在社区矫治的运作中有不 同形式的机构但社区矫治的项目从组织管理的角度大致可归纳为四种：一是由 负责当地看守所的司法长官来管理的特别的转换项目；二是由法院系统运作的传 统的缓刑服务和特别的缓刑项目；三是通过州政府签订合同的形式确立的单独的 具有相对稳定性的民营组织为罪犯提供的服务项目；四是能够在全州范围内提供 服务功能的政府管理的社区矫治项目由于各州有许多不同的社区矫治项目，因 此，对这些项目进行协调是一项艰巨的任务从项目内容的角度来分类，目前美 国的社区矫治形式主要可以归纳为以下五种：l 、转向；2 、缓刑：3 、中间的惩罚； 4 、早期的释放；5 、假释。美国的社区矫正是个外延非常广泛的概念，随着美国 刑事政策在7 0 年代后期的调整及惩罚模式的复兴，美国兴起了强调惩罚与社区保 护并重的中间性惩罚，包括社区服役、赔偿、复合刑罚、家庭拘禁和间歇监禁等， 。【美】克莱门斯巴特勒斯著，孙晓雳等译矫正导论，中国人民公安大学出版杜1 9 9 1 年版，第8 4 - - 8 6 页； 。刘强：美置社区矫正的理论与实务 ，中国人民公安大学出版社，2 0 0 3 年版，第1 - 6 页l 1 0 社区矫正工作研究_ 婴苏州市沧浪区南门街遣杜区蜒正茸点为个案 i l l - l i t 被认为是社区矫正制度发展的新境界o 考察美国社区矫正百余年的发展史，以下 几个特点值得我们关注和借鉴：一是以社区矫正为主要形式的非监禁刑已经取代监 禁刑成为目前对犯罪的国家反映的主要形式，社区矫正的适用对象大大超过监禁 刑适用的对象；二是社区矫正内容的丰富性和形式的多样性虽然美国矫正理论 和实务界对社区矫正的范围的认识大相径庭，但其社区矫正的形式丰富多彩却是 世界公认的内涵丰富、形式各异的社区矫正制度和措施大大拓展了社区矫正的 生存和发展空间，为其他国家社区矫正制度的改革和发展提供了有益的借鉴；三 是社区矫正的导向近年来有偏重惩罚的倾向，这主要是受美国刑事政策向主张惩 罚和威慑效应的新古典主义转向的影响 英国也是社区矫正制度的发源地之一社区矫正刑早在1 9 世纪后半叶进入英 国司法实践领域，逐渐成为今天被各级法院所普遍适用的主要刑种社区矫正在 英国属于中等强度的刑种，适用于实施了具有中等危害程度的犯罪行为的罪犯 当刑罚裁量者认为，根据犯罪行为的严重程度，不是必须判处监禁刑，但是也不 能满足于判处罚金等轻微刑罚时，就应对犯罪人适用社区矫正刑与传统刑种不 同，社区矫正刑是一个复合型刑种，由多个单独的社区矫正令组成包括：1 、社 区恢复令；2 、社区惩罚令；3 、社区惩罚及恢复令；4 、宵禁令；5 、毒品治疗与 检测令；6 、戒毒令；7 、捧除令此外，还有三种专门适用于未成年的犯罪人的 社区矫正令：出席中心令、监禁令和行为规划令英国社区矫正刑最大的一个优点 就是：社区矫正刑包括一系列层次丰富内容多样因而具有较强针对性的社区矫正 令，从而拓展了社区矫正刑的适用内涵法官在自由载量的基础之上，针对个案 的具体情况，选择最适合犯罪人的一个或若干个社区矫正刑，因人旅行，有利于 实行对犯罪人的矫治，达到较好的社会效果 加拿大是世界上社区矫正工作开展较好的国家之一加拿大的矫正分别由联 邦矫正局和省级矫正机关负责管理。加拿大的社区矫正的一个最大的特色就在于， 有许多非政府组织参与社区矫正工作。参与的类型包括：l 、企业性组织。它是由 非政府机构的私人企业，通过与政府签订协议向社区矫正对象直接提供多种社会 服务和人道服务这些企业专门负责涉及和管理社区犯人的居住和社区矫正，具 体包括经营犯人的。中途住所，协助开展犯人多样化的矫正计划。2 、自愿的直 oi p 1 1 - 行刑杜会化研究开放社会中的刑罚趋向，北京大学出版杜，2 3 年版，第1 8 l 页# 孙晓芳：英置社区矫正镧度评介 载人民司法，2 4 年第3 期第8 页： 1 1 社区矫正工作研究一以苏，i f 市沧浪区南门街道社区矫正试点为个案 第二章 接服务机构。这是加拿大最具传统也是最有影响力的非政府组织尽管他们可能 接受政府的拨款和公众的资金援助，但这些组织仍保持自愿的性质例如颇具影 响力的。救世军”( t h e s a l v a t i o n a r m y ) 作为一项宗教和慈善运动最早成立于1 8 6 5 年，是基督教的一个分支。救世军”的任务是通过以基督教的爱和关心的方式来 帮助犯人、害人、证人、穷人、违法者以及其它人员救世军的机构向社区矫正 对象提供探视和咨询服务、释放后的计划、居住服务、寻找工作以及监督社区矫 正对象等项目非政府直接服务机构是加拿大矫正系统的一个组成部分，在矫正 领域具有重大的影响并作出了重要贡献田 日本的更生保护社会内处遇( 也可以认为是“广义社区矫正”) ，在世界各国 的实践中颇具特色日本的更生保护观念萌芽于1 8 世纪末叶，当时为了收容轻犯 罪人和无家可归者，创设了人足寄场( 收容所) 在1 9 4 7 年和1 9 4 9 年日本分别制 定了恩赦法和犯罪者预防更生法，由此开始了有关预防和感化矫治罪犯的 法律建设新时期日本社区矫正发展的最鲜明的特点之一，就是实践中的每一制 度背后都有法律保障，立法在社区矫正的发展过程中发挥了重大作用针对缓刑， 假释，事后安置和其他非监禁罪犯，日本制定颁布了一系列的法规，包括：1 9 4 9 年犯罪者预防更生法 ；1 9 5 4 年缓刑监督法；1 9 5 0 年刑释罪犯安置法 ： 1 9 5 0 年自愿缓刑官法 ；1 9 4 7 年恩赦法 等等。从这些法律规定中可以看出， 日本的矫治社会工作在英、美模式的影响下，逐步形成了具有自身特点的完整体 系目前，日本的矫治社会工作由政府和民间共同组织实施：政府机构主要有更 生保护委员会、保护观察所、司法矫治机构和儿童福利机构；而民问团体主要包 括更生保护会、兄姐会等矫治措施主要包括更生保护、保护观察、中间处遇等 设施内处遇和设施外处遇o 在选取以上代表国家的社区矫正刑制度作了考察后，我们发现不同国家由于 其文化背景、历史传统甚至立法习惯的差异，导致了社区矫正在国家的法律制度 体系中地位的不同从立法的角度考察，大致分为三种模式：( 1 ) 美国模式其 并不是特别注重社区矫正在立法上的地位，而是更注重实践中的运用，具体表现 为：从美国有关规定看，社区矫正是一种刑罚方式，但在实践中则更多地体现为一 种非监禁执行方式( 2 ) 英国模式这种模式注重社区矫正的法律地位，将社区 矫正与其他刑种并列。英国的社区矫正刑制度在立法( 刑事法院量刑权限法案 ) o 社区矫正考察组：加拿大社区矫正概况及评价，法治论从，2 0 0 4 年第2 期第页； o 宋林飞；社会工作概论 ( 修订版) ，2 0 0 2 年版，第3 6 2 页； 1 2 社区矫正工作研究一以苏州市沧浪区南仃街道社区矫正试点为个案 第= 章 的框架之下，是一种针对较轻犯罪的单独主刑刑种。( 3 ) 日本模式。它将社区矫 正纳入刑罚执行体系中即社区矫正和监狱矫正并列成为矫正的两种方式，社区矫 正被定位于刑罚执行方法的层面对于这三种模式，并不能简单地评说谁优谁劣， 而应该结合各国的具体情况，选择适合自己的刑罚制度模式这也并不是说这三 种模式就提供了一些既定制度，每个国家对此也不必简单搬用，而必须选择甚至 创造出一种适合自己国家实际情况的社区矫正制度，以构建包括社区矫正制度在 内的科学、完整的犯罪预防控制体系 从国外发展社区矫正的经验来看，从事矫治必需运用社会工作、心理测试、 心理治疗、辅导技术、职业治疗等多种方法和技巧，涉及现代犯罪学、社会学、 人类学、心理学、精神医学、犯罪心理学、社会工作和法律学等多种专业在矫治 过程中，社会工作者的目标不在于执行报复与惩罚，而在于与其他队员一起，运 用自己的专业知识与技巧，共同为罪犯或行为偏差者提供人道的矫治服务，协助 他们与他人建立联系，引导他们重新回归社会，并回报社会从这个意义上说， 国外社区矫正的经验，为社会工作介入我国社区矫正事业提供了一个很好的理论 与实践的依据 二、国内社区矫正工作的实践模式 ( 一) 北京模式 自2 0 0 3 年北京市被司法部确定为开展社区矫正工作的试点地区以来，北京形 成了。政法委统一领导，司法局组织实施，相关部门协作配合，司法所具体执行” 的矫正工作体制北京市社区矫正工作领导小组办公室主任、市司法局局长吴玉 华概括了一年来北京市社区矫正试点工作的总体指导思想和理念，那就是：抓住 的“四个基本环节”一是社区矫正工作的性质是刑罚执行活动；二是社区矫正工 作的主导力量是司法所；三是社区矫正工作的核心是矫正质量；四是社区矫正工 作的载体是社区母通过分析，可以将北京市社区矫正的运转模式归结为。司法主 导、刑罚执行矫正模式” 1 ，组织机构及各部门职能 北京市社区矫正机构已基本规范为从上到下明确划分三个层次：市里建立由 政法委牵头，市级政法部门和有关部门参加的联系会议制度，原则上每半年召开 。吴玉华：把握关健环节注重杜会效果全力推进社区矫正试点工作深入发展，中国司法 2 0 0 4 年第9 期， 第3 6 - 3 9 页； 1 3 社区矫正工作研究一1 ；i 苏，竹市沧浪区南门街道社区矫正试点为个案 第二章 一次，协调关系解决社区矫正中的重大问题：各试点区县成立社区矫正试点工作 领导小组，办公室设在司法局，负责日常管理工作；试点街道( 乡镇) 成立社区 矫正工作领导小组上述相应的部门负责人和监狱警察参加联系会议办公室设 在司法所，负责具体的日常工作 2 、建章立制，确保矫正工作规范运行 为保证社区矫正工作顺利进行，北京市司法局指导试点区县制定本区县的社 区矫正试点工作的实簏方案。市高级法院、市检察院、市公安局和市监狱管理局 分别下发通知，制定配套措施如法院在判决前向矫正对象讲明法律义务，并签 订统一式样的保证书；市监狱管理局制定下发了关于做好应参加社区矫正罪犯 出监前教育和材料转递工作的通知；市公安局下发了关于做好社区矫正试点工 作有关问题的通知) ；民政部门也为符合条件的社区矫正对象办理低保”经过 一段时间的运作后，北京市高级人民法院、市检察院、市公安局、一市监狱管理局 联合下发了社区矫正对象衔接规定( 试行) 和社区矫正通知书 。使社区矫 正试点工作有章可循，稳步推进 3 、社区矫正工作者 北京市开展社区矫正的人员除了具有法律知识的法院、检察院、公安局和司 法局的工作人员以外，还有为矫正对象进行心理治疗的心理学教授试点单位东 城区积极协调区卫生局，依托社区精神预防康复中心，组建了由区属各医院专职 医师队伍组成的社区心理矫正队伍针对社区矫正工作对心理咨询与矫正工作的 特殊要求，聘请了犯罪心理学教授，开设了系列讲座，使工作人员以科学的态度、 严谨的工作作风，规范有序地展开心理矫正工作为了解答工作中的难点问题， 提高社区矫正人员素质，市司法局及时编写了社区矫正工作l 问，使广大 社区矫正工作者掌握了社区矫正的基本理论和具体工作方法。 4 、社区矫正方法和内容 北京市司法局完成了北京市社区矫正工作培训纲要的编写，涵盖社区矫 正概述、组织体系与职能分工、适用对象与接受、社区矫正执行、考核与奖励、 解除社区矫正、工作制度与工作纪律等7 个方面的内容目前，在行为矫正方面， 制定并完善了矫正对象报到、迁居、外出请销假、公益劳动、集体活动等各项管 理制度。具体规定了每名社区矫正对象每月参加公益劳动的时间不少于1 0 个小时。 在思想矫正方面，本着“以人为本”的原则，实施入性化的教育，生活上关心帮 1 4 社区矫正工作研究一以苏州市治浪区南门街道社区矫正试点为个案 第二章 助，为被矫正对象解决实际困难。东城区于2 0 0 5 年2 月2 1 日成立了北京市首家 民间社区矫正机构一北京市东城区阳光社区矫正服务中心，该中心受东城区司法 局的业务指导，以。政府出资，团体运作，面向社会招聘，购买专业服务，实行 资源共享”为模式，面向东城区社区服刑人员开展回归社会辅导、心理矫正、教 育培训、临时救助和项目研究与开发等工作即。北京市东城区阳光社区矫正服 务中心”成立后，。东城区社区矫正职业技能培训基地”。惠泽心理矫正工作室一 也将相继正式建立 ( 二) 上海模式 上海按照。政府主导推动、社团自主运行，社会多方参与”的总体思路，采 取政府购买服务、培育社团组织、组织社工队伍、发挥社区载体作用等社会化管 理的方式，探索出了一套社区矫正运作模式上海的社区矫正一开始就选择了将 社会工作的价值理念作为社区矫正工作者的基本理念，将社区矫正试点工作纳入 了。预防和减少犯罪工作体系一因此，可以将上海的社区矫正模式概括为：社团 运作、专业化的矫正模式 1 、组织机构及各部门职能 市级层面：市委批准成立了上海市禁毒委员会办公室、上海市社区矫正办公 室、上海市青少年事务办公室，作为政府主导推动机构，统筹规划三项工作，依 法行使对专业社区监督管理职能，在政府的主