（产业经济学专业论文）企业家与企业家行为.pdf

山东大学硕士学竹论文 摘要 随着中国经济改革的深化 企业家的职能和行为选择越加成为关注的焦点 我国学 者从企业产权 激励约束 制度建设等诸多方面对企业家的产生成长提出建议 对企业 家的激励约束设计成为研究的重点 通过观察企业家的行为来制定不动的激励约束机 制 更为现实的情况是 一个人是否是企业家是很难判定的 而企业领导者的行为是可 以观测的 激励约束机制的一个重要作用就是促使企业家行为的提供 从而可以引导企 业的不断发展 激励约束的对象是企业家的行为 目的是为了实现 激励相容 使得 企业家的个体利益和企业的群体利益 整个经济社会的利益相容 企业的委托代理理论 中对于经理的激励一直是人们关注的焦点 在委托代理理论中对经理激励的目的在于最 大化企业所有者的收益 通过薪酬的激励方式来对经理进行激励是激励理论中一个重要 分支 在现实中 人们常常把薪酬与公司绩效相联系来进行相关分析 以期能找到两者 之问的关系和联系机理 但是对企业家的产生机制却缺少深入的探讨 只是假设企业的 经理是企业家来进行分析 从而忽视了企业家的产生因素和行为引导因素 一个企业的兴衰在很大程度上取决于企业家 一个国家的经济发展也取决于整个企 业家群体的发展 企业家的重要作用在于 创新 企业家通过对企业的不断创新导致企 业的不断发展 整个经济社会也需要创新的微观经济基础来实现宏观层面上的国民经济 发展 单个企业的经营好坏与企业的经营者和各种不确定因素有着密切的联系 整个国 家的企业家团体的出现就需要一种机制来保证 对企业家的激励约束机制常常被用来保 证作为一种资源一企业家一的提供 促进和维护整个企业家群体的发展 企业家行为指 的是类似于企业家的创新性行为 对于企业经营者是否是企业家的回答 只有通过观测 该经营者的创新性行为而得出结果 那么 企业家激励约束机制的作用就在于 促使企 业经营者的创新性行为的出现 由于中国企业的一个显著特点是 企业中常常存在着大 股东 大股东对企业家的产生和企业家行为有着重要作用 通过对激励约束机制和股权 结构的优化设计 可以使得企业家的不断涌现和诱导企业经营者的行为向创新行为偏 移 本文首先通过对企业家不同涵义的分析 清晰企业家的职能在于创新 在前人对企 业家行为研究的基础上分析企业家的不同行为 然后 分析激励约束机制的理论渊源及 其对企业家行为的影响 其次 通过模型分析说明企业家行为在激励约束机制下的行为 山东大学硕七学竹论文 选择以及委托人对企业家的选拔及行为引导 最后 在激励约束机制及其对企业家行为 影响基础上 提出激励约束机制的方式 2 关键词 企业家 企业家行为 激励约束 山东大学硕十学付论文 a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti np i 乙c h i n a m o r ea n dm o r ea t t e n t i o n 眦p a i dt ot h e e n t r e p r e n e u r s m l e sa n de n t r e p r e n e u ra c t i o n s s e l e c t i o n m a n ys c h o l a r sg i v ea d v i c e so nh o w t or a i s ea n dc u l t i v a t et h ee n t r e p r e n e u r sf r o md i f f e r e n ta n g l e s s u c ha s o w n e r s h i po ff i r m i n c e n t i v e sa n dr e s t r i c t i o n s i n s t i t u t i o n a ls t r u c t u r e t h e d e s i g n a t i o n so ni n c e n t i v e sa n d r e s t r i c t i o n so fe n 仃e p r e n e u r sa l eb e c o m i n gt h ee m p h a s i s a n dd e s i g n e r sm a k eu pd i f f e r e n t i n c e n t i v e sa n dr e s t r i c t i o n ss y s t e m s t h ea c t u a lf a c ti st h a to n ei sh a r dt ob ed e f i n e da sa n e n t r e p r e n e u ro fn o t b u th i sa c t i o n sc a nb eo b s e r v e dc l e a r l y o n eo f t h ei m p o r t a n tr u l e so f a n i n c e n t i v e sa n dr e s t r i c t i o n ss y s t e mi st op r o m p tp r o v i d i n ge n t r e p r e n e u ra c t i o n s t h e r e f o r et h e e n t r e p r e n e u rc a nl e a dt h ee n t e r p r i s ei n t ou n c e a s i n gd c v e l o p m e n lt h ea i mo fi n c e n t i v e sa n d r e s t r i c t i o n sb e i n gp u to ne n t r e p r e n e u r si s i n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t y s op e r s o n a l b e n e f i t s e n t e r p r i s eb e n e f i t s a n ds o c i a lw e a l t hm a ya l lb er e a c h e d t h ei n c e n t i v e so nm a n a g e r si n t h e o r yo fp r i n c i p a la n da g e n ta r et h ep o i n t a n dt h ei n c e n t i v e sa l et om a x i m i z et h eo w n e r s w e a l t h t h ew a y so nh o wt oi n c e n t i v ea g e n tb yp a y m e n ti sa ne s s e n t i a lb r a n c h i nr e a l i t y s c h o l a r ss t u d yp a y m e n t sa n de n t e c p r i s e s p e r f o r m a n c e i no r d e rt of i n do u tt h er e l a t i o n s h i p b 叭v e e nt h e m a n dd i d n ts t u d yd e e p l yi nt h ee n t r e p r e n e u r s r a i s i n gs y s t e m o n l ys u p p o s i n g t h a ta l la g e n t sa r ce n t r e p r e n e u r s t h e r e f o r e n e g l e c t 缸t o r sa b o u tr a i s i n ge n t r e p r e n e u r sa n d a c t i o n s c o n d u c t i o n o n ee n t e r p r i s e sf u t u r ei s i ns o m ed e e p e rd e g r e e d e p e n d e do nt h ee n t r e p r e n e u r a st h e s a m e o n en a t i o n se c o n o m yi so nt h eb a s i so fe n t r e p r e n e u r sa saw h o l e t h ee s s e n t i a lr u l eo f e n t r e p r e n e u ri s i n n o v a t i o n t h ei n n o v a t i o n sl e a de n t e r p r i s et oa l lu n c e a s i n gd e v e l o p m e n t t h e n a t i o n a le c o n o m ya l s on e e di n n o v a t i o n a lm i c r o e c o n o m i cb a s et og e tag o o dp e r f o r m a n c e a n e n t e r p r i s e sf u t u r ei sc o n n e c t e dw i t hm a n a g e r sa n dm a n yu n c e r t a i nf a c t o r s b u ts o m es y s t e m s h o u l db eu s e dt oe n s u r et h eg r o u po fe n t r e p r e n e u r s r a i s i n g t h ei n c e n t i v e sa n dr e s t r i c t i o n s s y s t e mi su s e dt oa s s u r i n gt op r o v i d et h er e s o a r c e e n t r e p r e n e u r s t oe n c o u r a g ea n dm a i n t a i n t h ee n t r e p r e n e u r sg r o u p t h ee n t r e p r e n e u r s a c t i o n s 啪a c t i o n sl i k et h ei n n o v a t i o n si n e n t r e p r e n e u r s a n dt h a tam a n a g e rw h oi sa l le n t r e p r e n e u ro rn o ti sg o tb yo b s e r v i n gt h i s m a n a g e r i n n o v a t i o n a la c t i o n s i ti so b v i o u st h a tt h er u l eo fi n c e n t i v e sa n dr e s t r i c t i o n ss y s t e m 3 山东大学硕士学佛论文 i st of o r c ee n t r e p r e n e u r s i n n o v a t i o n a la c t i o n si n t or e a l i t y i ti sc o m m o ni np r c h i n at h a t m a n yc o m p a n i e sh a v es o m ec o n t r o l l i n gp r i n c i p a l sa n dt h ep r i n c i p a l sp u tal o to f i n f l u e n c e so n e n t r e p r e n e u r sa n de n t r e p r e n e u r a c t i o n s b yo p t i m i z i n gt h ed e s i g n a t i o no ni n c e n t i v e sa n d r e s t r i c t i o n sa n dp r i n c i p a ls t r u c t u r e t h i sm e t h o d 啪m a k eu pe n t r e p r e n e u r sa n di n d u c et h e m a n a g e r s a c t i o n st oi n n o v a t i o n a la c t i o n s i n t h i sp a p e r f i r s t l y w ea n a l y z et h ed i f f e r e n td e f i n i t i o n so fe n t r e p r e n e u ra n dm a k ei t c l e a rt h a te n t r e p r e n e u r sr u l ei sm a k i n gi n n o v a t i o n t h e r e f o r e o nt h eb a s eo ff o r m e rs t u d i e s w ea n a l y z et h ed i f f e r e n te n t r e p r e n e u ra c t i o n s t h e n w es t u d yt h et h e o r yo fr e s o u r e e so n i n c e n t i v e sa n dr e s t r i c t i o n ss y s t e m w h i c ha f f e c te n t r e p r e n e u ra c t i o n s w eu s es o m em o d e l st o s e et h ee n t r e p r e n e u ra c t i o n sa n dp r i n c i p a l s s e l e c t i o na n di n d u c e m e n t so ne n t r e p r e n e u r su n d e r t h ei n c e n t i v e sa n dr e s t r i c t i o n s s y s t e m f i n a l l y o nt h eb a s eo fi n c e n t i v e sa n dr e s t r i c t i o n s s y s t e m w eg i v es o m ec o n c r e t ea d v i c e st 0b eu s e d 4 k e y w o r d s e n t r e p r e n e u r e n t r e p r e n e u ra c t i o n s i n c e n t i v e sa n d r e s t r i c t i o n s 原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独 立进行研究所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果 对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本声明 的法律责任由本人承担 论文作者签名 肆日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留 使用学位论文的规定 同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论 文被查阅和借阅 本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文 保密论文在解密后应遵守此规定 论文作者签名 盏 乏导师签名 章酶 期 伽名 s 山东大学硕士学伊论文 第1 章企业家 梳理与重新诠释 企业家能够使一个企业获得巨大发展 同时也给整个国民经济发展带来好处 一个 国家的发展在于创新 而企业家对于企业的创新是国家创新的微观基础 从这个意义上 来说 一个国家的发展于强大 需要企业家的不断涌现和企业家创新作用的不断加强 企业家又常常是一种稀缺性资源 这就需要不同经济主体的相互作用来引导企业家的产 生和成长发展 1 1 认识企业家 在完全信息和理性人的假设前提之下 企业家及其作用和行为方式常常被主流经济 学家所忽视 但是现实的经济生活并不是理想的经济模型 企业家及行为是不能摒弃在 经济学的研究范围之外的 当产业经济学把视野投向企业这个 黑箱 o 后 企业家也 就自然成为研究的重点之一 由于研究的出发点和视角不同 对于企业家也就有着不同 的认识 在早期研究中 康替龙 c a n t i l l o n 1 7 5 5 和萨伊 s a y 1 8 0 3 起到了重要作用 康替 龙把 企业家 这个术语最早引入经济学领域 萨伊把 企业家 的含义向前推进了一 大步 劳动力 资本和自然资源构成生产要素 劳动力比其他两种要素起到更为重要的 作用 劳动力分为工人 企业家和科研人员 企业家起到居中协调的作用 是三者的中 心 马歇尔 m a r s h a l l 1 8 9 0 提倡从动态的角度去认识企业家 企业家在动态的经济环境 中不断的变化和进步 企业家具有领导者 协调者 中间商 创造者和不确定承担者的 特点 企业家能够在经济从不均衡到均衡的过程中获得经济利益 把利用资本的能力看 作企业家的主要能力 企业家应当了解自己所在行业的行业知识 具有预测生产和消费 变动的能力 同时还是一个领导者 在企业的经营过程中要承担风险 承担风险是企业 家的一项重要职能 企业家的经营所得有 准地租 的性质 而总收入有 混合准租 的性质 哈耶克 h a y e k 1 9 3 7 认为企业家对机会很敏感 对于外界变化能够得到有效信 息 并且充分使用信息 利用信息的变动来实现利润 企业家就是能够根据不完全信息 以自己独特的才能 发现新的供给或需求机会 推动财富生产得以增长的人 柯兹纳 k i r z n e r 1 9 7 3 从市场结构出发 认为企业家是在市场由不均衡到均衡的过程中获取利 润 企业家凭借 企业家要素 发现其他竞争者不能发现的潜在机会 促使交易的形成 臧旭恒 馀向艺 杨蕙馨 产业经济学 经济科学出版社 2 0 0 2 年版 第1 0 1 页 山东大学硕十学位论文 企业家起到 中间商 的作用 企业家在推动市场结构的变动过程中以价格差作为对自 己能力的回报 奈特 k n i g h t 1 9 2 1 在交易成本和不确定性的基础上认为企业家的作用是 对与企业有关的各种不确定性的把握 同时具有了解别人和让别人相信自己的能力 企 业家是不确定性的承担者 主要职责是挑战不确定性的环境 企业家应当是能对自己所 作出的决策承担风险企业家 而不是仅仅负责日常事务的经理 卡森 c a s s o n 1 9 8 2 在奈 特的研究基础上引入不对称信息 提出 企业家的判断 是企业家的重要特征 在市场 中 信息不是完全公开的 信息是有成本的 企业家根据自己的知识对稀缺资源作出判 断决策 莱宾斯坦 l e i b e n s t e i n 1 9 6 8 从企业家管理企业的角度出发 指出企业中存在 x 一非效率 企业家的作用在于弥补不完善的市场功能 调动企业的各种生产要素 提 高企业的效率 企业家起到管理企业 组织生产要素的职能 熊彼特 s c h u m p e r t e r 1 9 3 4 认为企业家的重要作用在于 创造性的破坏 企业家通过对原有生产均衡的破坏 建 立新的生产均衡 然后再次破坏已建立的均衡 再次建立新的生产均衡 企业家把创新 作为自己的重要任务 通过不停的创新活动 在市场由均衡到不均衡的过程中获得利润 企业家进行 创造性的破坏 的动机在于 建立私人王国 对胜利的希望 创造的喜悦 企业家的创新表现在以下几个方面 引入一种新产品或是产品的新质量 实施一种新的 生产方法 开辟新市场 得到新的原材料 投入品 进行一种新的企业组织形式 企 业家通过创新 在企业的产品生产 产品流通 产品销售和企业管理等诸多方面实现创 新 创造性的形成新的生产函数 使企业获得新的利润 企业家的创新正是企业利润的 主要来源 企业家要起到创新的作用就必须具备一定的能力 企业家的这种能力是一种 稀缺性的要素 企业家的能力越强 能到达这种能力程度的企业家就越少 企业发展所 需的资本是由充足的外部资本市场所提供 资本不是企业发展过程中的约束条件 企业 家不要承担资本风险 企业家所得是暂时的创新报酬 由于创新具有可模仿性 创新会 被其他企业所采用 创新带来的暂时优势在长期里终究会消失 这从另一面解释了企业 家为什么要进行持续性的创新活动 张维迎 1 9 9 9 o 认为 企业家就是承担经营风险 从事经营管理并取得收入的人 格代表 同时 张维迎把企业家看为联体企业家 委托人和代理人都是部分的执行企 业家的职能 辛向阳 1 9 9 9 口把企业家定义为 具有特殊素质和能力 专门从事企业 战略性决断和管理并对资产保值增值负有责任的人 丁栋虹 2 0 0 3 o 认为 企业家是 张维迎 企业理论与中国企业改革 北京大学出版社 1 9 9 9 年版 第2 页 辛向阳 谁能当中国企业家 江西人民出版社 1 9 9 9 年版 第2 2 页 丁栋虹t 中国企业家的兴起 东方出版中心 2 0 0 3 年版 第3 4 页 2 山东大学硕七学付论文 动态经济中异质型人力资本的所有者 张迸 2 0 0 0 o 给出的定义 企业家是指具备丰 富的企业管理经验与能力 能够适应市场的各种变化并能迅速把握市场变化的机遇 具 有强烈的创新精神 具有经营战略眼光的企业高级领导与管理人员 覃家琦 2 0 0 5 将 企业家定义如下 企业家是指在非均衡经济中发现价值过程并通过企业实现价值过程的 个人 杨鹏鹏 万迪畴 2 0 0 5 o 把企业家定义为 具有领导才能 战略眼光 理性思 维 社会资本 组织能力 市场意识 敢于承担风险 并对企业负长期责任的企业所有 者 不同的学者从不同的角度对企业家作出了诠释 有的是从企业家企业职能角度 有 的是从企业家社会作用 不同的角度带来了对企业家定义的不同理解 但是 大多数的 学者对企业家的重要特征 创新 确有着共识 1 2 辨别企业家 市场经济变化多端 企业面对着多种风险 企业发展在很大程度上依赖于企业家 人们常常把 企业家 这个头衔送给经营业绩好的公司的经营者 纵观企业的发展历史 在企业发展的初始阶段 企业所有者和企业经营者常常是同一人 当企业有所发展后 企业所有者和经营者分离 甚至有时企业所有者和经营者是不同的群体 在现实经济生活中 人们常常把创业者 企业主 资本家 经理人 实业家 管理 者这些称谓和企业家相混淆 有时还被看作企业家的代名词 于是问题就出现了 究竟 谁是企业家 总体来说上述名称和企业家的区别在于认识事物的角度不同 企业家从对 企业和社会的作用来认识 而其他多是从其自身与企业和社会的关系来认识 这些名称 和企业家在认识上是完全不同的 企业家的概念较为抽象 而这些名称则是在现实中可 见的 不同的名称在现实认识范围中有所交叉 创业者指的是建立一个新企业的人 但 是和企业家有着不同的涵义 创建一个公司并且发展壮大这个公司的创业者可以看作企 业家 仅仅只是建立公司然后假手他人使得公司发展的创业者就不能看作企业家 实业 家应当是能够创造较大社会财富的人 能够带来较大的经济效益的人 从单个人来看 有时可把实业家认为是企业家 但是不能把两者划等号 企业主是指拥有企业产权或财 产所有权的人 资本家是把自己所拥有的资本投入企业以期望获得收入的入 经理人指 的是以管理经营企业为职业的人 经理人和企业家最容易混淆 很多成功的经理人本身 就是企业家 经理是从职务角度来认识的 企业家是从对企业作用来认识的 两者有着 张进z 年薪革命 文汇出版社 2 0 0 3 年版 第3 l 页 覃家琦 价值发现 经济非均衡与企业家理论0 经济评论 2 0 0 5 年 第l 期 杨鹏鹏 万迪畴 企业家的涵义探析 生产力研究 2 0 0 5 年 第l 期 3 山东大学硕十学付论文 明显的不同 企业家是一神稀缺资源 企业家的一个重要本质就是 创新 德鲁克 d r u c k e r 将 创新定义为 一项赋予人力和物质资源以更强创造财富的能力的任务 回 企业家在企 业里经常居于重要位置 例如 c e o 董事长 总经理 企业家要有给予他的平台才能 发挥出自己的能力 企业家要能实现企业的创新发展 首要条件就是要有控制资源的能 力 这样企业家的职务就会是企业里的 一把手 但是职位和创新的能力是完全不同 的 职务上的高位不能代表 创新 能力的大小 到目前为止 人们对于 企业家 的 定义还没能达成共识 但对企业家作用有着共同认识 创新 1 管理创新 企业家可以 创造一种更能有效利用资源的模式 2 技术创新 企业家利用发明家的成果 即 把科 技转化为生产力 3 体制创新 为了适应外界环境的变化 企业内部实施的管理体制 的改革 观念创新 在企业经济活动的各个环节实行指导思想的创新 从范围上来看 企业家是企业中能够控制支配资源同时具有 创新 能力的人 我们在现实中可以清晰 的判断一个人能否控制和支配资源 却不能明白的指出这个人是否有 创新 的能力 针对这样的情形 本文的研究对象是 企业中能够控制支配资源人 1 3 企业家行为 企业家行为受到多种因素的影响 既受到企业家自身因素的影响又受到所处外界环 境的影响 自身影响因素包含能力高低 个性因素 风险偏好程度 外界影响因素包含 激励约机制 自然环境 法律制度 社会价值取向 企业家行为从本质上来说是一种创 新行为 企业家利用在企业生产经营过程中的主导地位 在决策 组织 协调 控制多 方面实施创新行为 应用新技术 产生新工艺 开辟新市场 在企业内部实施组织创新 对企业里的各种资源重新配置 把握社会发展趋势对企业生产经营作出调整等诸多行为 都可以归纳为企业家行为 企业家行为同时也是一种理性行为 理性行为体现在以下方 面 在自身利益的基础上追求企业利益最大化 寻求企业的长期发展 了解消费者需求 变动 注重企业声誉等等 企业家行为是理性的创新行为 企业家通过理性创新行为让 企业获得巨大发展 并且理性创新行为可以被其他企业学习和模仿 企业家行为对社会 也就有了正的外部性 企业家是难以明晰的 企业家行为却是清晰可见的 旁人可以通 过观测企业家行为来推断在位的经营管理者是否是企业家 企业家是一种稀缺要素 企 业家自然拥有企业家行为 在一定的条件下 在位的经营管理者即使不是企业家 也会 表现出企业家行为 于是企业家行为供给来源的扩大可以在一定程度上弥补企业家的不 彼得 德鲁克 管理 任务 责任 实践 中国社会科学出版社 1 9 8 7 年版 第6 6 页 4 山东大学硕士学付论文 足 这就要求对在位经营管理者有一定的激励约束机制来促使其行为向企业家行为靠 拢 有时 通过企业家和保管者行为的比较可以更为深刻的了解企业家行为 表l 企业家行为模式诱因和保管者行为模式诱因比较 企业家行为模式诱因 描述维度 保管者行为模式诱因 原有就会丧失 新技术产生战略导向管理者对机会敏感性差 消费者行为发生变化企业家 机会驱动资产专用性约束 社会价值观念转变保管者 资源驱动短期管理绩效导向 政府政策改变 抢先进入市场的优势制定和执行决策集体决策机制 风险管理的保证企业家 果断 迅速减少风险 个人或少数人决策机制保管者 迟缓 缓慢 适应本企业资源要求 所需资源总量难以预测资源获取降低个人风险 缺乏对资源的长期稳定控制 企业家 分阶段 少量 鼓励短期利益的激励机制 资源供给量的限制保管者 一次性 大量 计划制度和资金分配制度 适应一次性决策 专业化资源只在短期内需要 资源控制方式 权力地位报酬提高的需要 拥有所有权的资源存在贬值风险企业家 市场交易方式内部化利益 增加资源流动性保管者 企业组织方式 生产稳定和资金分配制度 减少管理成本避免竞争对手使用 协调组织对外关键资源的需要 管理组织结构明确职责和权限的需要 增加组织的灵活性企业家 扁平型 含非 组织文化的要求 创造民主的组织环境正式网络 奖励制度的需要 保管者 正是层级组织 报酬政策传统的社会规范 个人预期企业市场价值增高企业家 市场价值驱动个人对企业市场价值贡献 投资者的需要 绩效基础 的衡量比较困难 高素质人才竞争的需要保管者 职位安全驱动大众鼓动对管理人员的高 资源基础 报酬难以接受 资科来源 黄群慧 企业家激励约束与国有企业改革 中国人民大学出版社 2 0 年版第4 3 页 山东大学硕十学付论文 在诸多构成要素中 经营管理者的选拔机制是第一位的 国有企业的经营者的选拔 方式有组织任命 职工选举 选聘制等几种形式 组织任命下的企业经营者很容易形成 官本位 的观念 不是以企业的发展作为自己的目标 而是以行政级别的升迁作为自 己的追求目标 在取消企业行政级别的情况下 企业经营者的目标很容易转化为追求控 制较多的资源或是较大的企业规模 职工选举企业经营者的方式现在用的较少 职工选 举的企业经营者就会产生 内部人控制 企业经营者不会以企业所有者的利益为目标 也不会以企业的长期发展作为最先选择 而是成为企业内部职工的利益代表 追求短期 内的收益最大化 选聘制是一种新兴的选拔国有企业经营者的形式 但是对与选聘者和 被选聘者都有很高的要求 选拔者要求有良好的专业素质和判断能力 被选聘者具有很 好的综合能力 同时 对外部环境也有较高的要求 双方能克服信息不对称的障碍 有 着完善的经理人市场等诸多条件 在现实条件下 我国国有企业的经营者选拔多是组织 任命 8 0 以上的国有企业经营者是由组织任命的 3 0 的非国有企业经营者也是又组 织任命的 同时组织任命了5 9 2 的上市公司经营o 这样 国有企业的企业家的产生 主要依赖于组织任命这种方式来对 企业家 这一稀缺性要素进行供给和配置 在中国 的民营企业中 企业家的出现是市场需要的结果 民营企业的创建人从市场变化中发现 机遇 并且把握 机遇 似的企业能够快速的发展 民营企业从创建之初多是由企 业的所有者来进行经营管理 企业的发展壮大与企业创建人的努力是分不开的 民营企 业的企业家是自发形成的 企业家的出现是企业家自我能力的充分显示 但是民营企业 的发展有一个明显的特点 在创业初期企业发展的较快 当企业发展具有一定规模后企 业的发展速度就会降低 企业为了下一步的发展 就会引入新的经营者来实现企业的进 一步发展 我国的民营企业多数处在成长期 民营企业中企业家产生一般是下列两条途 径 市场变化所引导的企业家出现和企业所有者引入的企业家 2 0 0 1 年中国企业经营者成长与发展专题调查报告 6 山东大学硕士学付论文 第2 章企业家的激励约束机制 激励约束机制是指对委托人和代理人的行为产生作用的所有要素的统称 一方面是 指激励约束机制由哪些要素组成 另一方面指这些要素对于委托人和代理人能够起到怎 样的作用 激励约束机制要解决的问题是 激励相容 的问题 委托人如何设计激励约 束机制使得代理人依照委托人的利益实施经济活动 2 1 激励与约束的关系 激励最初是心理学的概念 就其本质来讲 它是表示某种动机所产生的原因 o 随着 激励 这个名词被引入到管理学视野中之后 激励就有了新的含义 加入了加强 激发和推动的因素 当 激励 被纳入到经济学的研究领域之后 人们赋予给它更多的 含义 有时指的是合同安排 机制设计 随着研究的深入 约束的作用也越来越被人们 重视 激励和约束都成为研究的重点 激励约束都对企业家行为进行规范 期望达到 激 励相容 的目的 在对于我国企业家的研究中 学者对激励与约束之间的关系现在还没 有达成共识 从激励与约束的相互作用和地位以及激励和约束的关系出发 有着两种不 同的观点来认识激励和约束 一种观点认为 广义的激励中包含着约束 约束是激励中 的一种手段 持这种观点的学者有 魏峰 1 9 9 5 楼旭明 段兴民 2 0 0 5 另一种观 点认为激励和约束两者虽然有着密切联系 但是在对企业家的作用上是处于相互平等的 位置上 没有从属和包含的关系 持这种观点的学者有 吴光炳 1 9 9 6 冯根福 1 9 9 8 杨浩 肖翌 1 9 9 9 徐传谌 房延安 2 0 0 0 杨淑君 王丽静 黄群慧 2 0 0 0 袁 凌 2 0 0 4 由于国内多数学者都采用后一种提法 在本文中也采纳后一种提法 将激 励和约束看作密切联系的两个对等部分 2 2 激励约束的理论基础 激励最先是管理学研究的领域 管理学家通过对工人的认识研究 提出各种理论来 指导人们如何使工人提高产出效率 随着研究的深入 对于公司代理人的激励约束成为 重点 特别是委托代理理论的建立与发展使得激励约束成为经济学的研究领域 2 2 1 管理学视野中的激励约束相关理论 激励约束通过对企业家的行为或动机实施规范 来达到实现 激励相容 的目的 管理学从研究人的动机出发 建立了管理学激励理论 斯蒂芬 p 罗宾斯 s t e p h e np 杨文士 张雁 管理学原理 中国人民大学出版社 1 9 9 4 年版 第3 2 9 页 山东大学硕七学臂论文 r o b i n s 在个体需要和组织目标相一致的前提下 把动机定义为 个体通过高水平的 努力而实现组织目标的愿望 而这种努力又能满足个体的某些需要 o 把激励定义为 是去做某事的意愿 并以行为能力满足个人的某些需要为条件 把需要定义为 意 味着使特定的结果具有吸引力的一种生理和心理上的缺乏 回 管理学激励理论涵盖了 以下几个方面 亚伯拉罕 马斯洛 a b r a h a mm a s l o w 1 9 5 4 认为每个人都有五个需求层次 由低 到高可以分为 生理需求 安全需求 社会需求 尊重需求 自我实现需求 当较低层 次的需求得到满足后 人们会寻求较高层次的需求 要让激励发挥作用 就要了解被激 励对象当前所处的需求层次 让满足上一层次需求的目标来激励被激励对象 奥尔德弗 a l d e r f e r 1 9 7 2 的e r g 理论认为 当人们追求较高层次的需求受到挫折后会转向寻求 较低层次的需求 道格拉斯 麦格雷戈 d o u g l a sm c g r e g o r 提出x 一y 理论 人性由 两方面构成 一方面是消极的x 因素 另一方面是积极的y 因素 在对人进行激励的 时候要考虑到两方面的因素才能得到最佳结果 弗雷德里克 赫茨伯格 f r e d e r i c k h e r z b e r g 1 9 5 7 从对员工对工作满意与不满意出发 把导致员工对工作感到不满意的 因素称为保健因素 使得员工感觉到满意的因素称为激励因素 对于保健因素的改善不 能得到激励的效果 只有采用激励因素才能得到激励效果 大卫 麦克莱兰 d a v i d m c c l e l l a n d 1 9 6 1 认为个体在工作中有三种主要需要 动机 成就需要 权力需要 归属需要 报酬激励对于具有这种需求的员工来说并不是最好的激励方式 斯达西 亚 当斯 j s t a c e y a d a m s 1 9 6 3 从员工横向关系的角度提出公平理论 员工首先思考自己的 收入与付出 然后把自己的收入付出与别人的收入付出进行比较 弗鲁姆 v i c t o r v r o o m 1 9 6 4 的期望理论认为 只有人们的行动所带来的后果能够达到预期效果的时候 人们 才会真正实旌这项行动 波特 j p o a e r 和劳勒 l a w l e 0 在弗鲁姆的期望理论基础上建 立了期望论模型 认为激励力量的大小取决与当事人的认知能力等多方面因素 斯金纳 r f s k i n n e r 1 9 3 8 的强化理论认为人的行为可以依据外界环境的刺激而发生变化 只 要能够对外界强化条件有所变动 人的行为也会变化 凯利 k e l l e y h h 1 9 6 7 的归因理 论认为 人们对自己的行为结果进行解释和说明 罗斯 l r o s s 和安德鲁斯 a n d r e w s 在归因论的基础上认为 人们用说明活动因果联系的理论来解释 预测和改变自己所处 的环境 以及在环境中出现的行为 布朗限 a b a r o n 1 9 8 6 认为激励结果是绩效 v a l u e 斯蒂芬 p 罗宾斯 管理学 第四版 黄卫伟等译 中国人民大学出版社 1 9 9 7 年版 第3 8 8 页 斯蒂芬 p 罗宾斯 组织行为学精要 第6 版 郑哓明译 电子工业出版社 2 0 0 2 年版 第5 0 页 斯蒂芬 p 罗宾斯 组织行为学精要 第6 版 郑晓明译 电子工业出版社 2 0 0 2 年版 第5 0 页 8 山东大学硕士学竹论文 i 目 量 e e e 目e 目 e 一 手段 i n s t r u m e n t 和期望 e x p e n t a n c y 的乘积 只要有一项为零 激励效果就不存在 从 而提出v i e 理论 管理激励理论从人性的各种假设出发 分析人的各种需要 对于激励的作用提出了 有益的建议 说明了激励活动的作用 并且对经济学中的激励约束研究起到先驱的作用 但是 管理激励理论的研究对象是企业中的被管理者 其目的是给企业的管理者提供各 种理论依据和方法指导 提出具体的激励方法 缺乏对企业管理者激励的专门研究 不 能形成有系统的激励机制 2 2 2 经济学视野中的激励约束相关理论 企业家的产生机制和发展过程与企业的成长发展密切相连 对企业家和企业家行为 的研究最初来源于对企业的研究 随着对企业家和企业家行为研究的不断深入 对企业 家的激励约束机制的研究也逐渐丰富起来 经济学中与激励约束相关的理论有 契约理 论 委托代理理论 人力资本理论 人力资本理论 舒尔茨 s c h u l t z 1 9 6 0 系统的说明了人力资本理论 人力资本是资本的组成部分 资本不再局限于物质资本 同时人力资本和物质资本又有所不同 最大的特点在于人力 资本的无形形式和有形作用 人力资本需要进行投资才能获得 投资的关键要素是教育 人力资本投资也是有成本的 人力资本对国民经济增长促进作用和国民收入增加的作用 要大于物质资本和劳动力数量的增加 从这点看也可以把人力资本看作与劳动力质量相 联系的因素 贝克尔 b e c k e t 1 9 6 4 认同人力资本对国民经济的巨大贡献 人力资本投 资可以增加人力资本存量和提高劳动生产率 同时 他对人力资本的投资进行分析 开 启了人力资本投资收益分析方法 人的能力是有差异的 主要体现在学习能力的高低 善于学习的人获得某项能力的成本较低 从而出现人力资本投资的差别 罗默 r o m e r 1 9 9 0 提出的知识增长模型认为知识有 外溢效应 对经济增长起到积极作 用 卢卡斯 l u c a s 1 9 8 8 提出的人力资本模型 把劳动区分为体力型的原始劳动和技 能型的人力资本 把罗默的知识作用转化为人力资本来认识 阿罗 a r r o w 1 9 6 2 提出 的 干中学 模型 认为人力资本可以在学习过程中不断培养 知识技术可以提高人力 资本 人力资本理论把对人在生产中作用的认识向前大大的推进了一步 对企业家的作 用也起到更为深刻的理论认识 但是他们的研究都是从一个国家出发 研究人力资本对 整个国民经济的作用 没有涉及微观层次上的人力资本作用 9 山东大学硕七学位论文 契约理论 科斯 c o a s e 1 9 3 7 开启了企业的契约理论 从交易成本出发分析企业和市场的作 用 以此来说明企业存在的原因 他认为市场和企业之间有替代作用 市场和企业都是 配置资源的两种有效手段 市场交易对应的有交易成本 企业内部生产组织管理有内部 成本 市场和企业的选择取决于交易成本和内部成本的大小比较 当交易成本大于内部 成本的时候 企业比市场更能有效的配置资源 反之 市场比企业能够更好的配置资源 但是 科斯没有很好的说明企业里 权威 的作用 对于 权威 也只是简单抽象的说 明 没有对 权威 和 权威 的特征和作用作进一步研究 张五常 c h e u n g 1 9 8 3 在科斯的研究基础上进一步说明企业的作用 他认为企业是一种合约对另一种合约的取 代 生产要素所有者把要素使用权转让给企业经营者 要素所有者不再参与企业的日常 经营管理 要素所有者和企业经营者都必须遵守一定的合约 企业和市场的替代只是一 个程度的问题 张五常认为 生产要素的合约中存在不充分信息 存在由于信息不充分 而产生的损失 当信息充分时就会产生信息充分所导致的交易费用的节约 即 信息是 有成本的 交易费用的节约和信息不充分导致的损失的比较来决定企业和市场的替代程 度 遗憾的是 张五常没有对要素合约做进一步的分析说明 从而在企业激励研究前停 住了脚步 威廉姆森 w i l l i a m s o n 1 9 7 5 1 9 7 9 1 9 8 0 认为企业和市场是两种可以替代的 治理机制 每一种治理机制都有其治理成本 治理成本的大小取决于 资产专用性 不 确定性 交易重复的频率 克莱因 克劳福德 阿尔钦提出可占用性准租金 把可占用 性准租金和市场契约成本相联系作为纵向发展的评判依据 威廉姆森按照效率比较原则 建立六种模型 通过模型之间的比较得出的结论是雇佣关系是最有效的结构关系 克莱 因 克劳福德 阿尔钦 k l e i n c r a f o r d a l e h a i n 1 9 7 8 从 资产专用性 和机会成本出发 引导出专用性投资和专用性投资的准租金 从而在市场和纵向一体化之间进行选择 认 为企业是节约交易费用的一种选择 威廉姆森和克莱因从企业内部来解释企业和企业的 边界 但是没有对企业家进行分析 没有更进一步对企业里的各种要素进行解释 格罗 斯曼和哈特 g r o s s m a n h a r t 1 9 8 6 哈特和莫尔 h a r t m o o r e 1 9 9 0 从契约不完备和资 产专用性导致的事后机会主义行为发生的前提出发 从剩余控制权的视角看待由于所有 权结构不同致使事前投资激励扭曲 利用不同情况下的扭曲程度推导纵向发展的成本收 益 他们建立一个所有权模型 当契约具有不完备性时 所有权就居于重要地位 格罗 斯曼 哈特和莫尔涉及了企业的所有权 但是把所有权等同于财产所有权 杨小凯 黄 有光 1 9 9 4 从劳动分工出发 把自给经济 市场和企业三者作为研究对象 建立一般 1 0 山东大学硕士学位论文 均衡的企业契约模型 劳动分工带来的经