（产业经济学专业论文）陕西石油产业技术创新能力研究.pdf

中文摘要 论文题目 陕西石油产业技术创新能力研究 专业 产业经济学 硕士生 赵婷 签名 量鱼 指导教师 杨 嵘 签名 亏墨扯 摘要 技术创新是产业竞争力的核心动力 是导致国家 地区 之间产业发展水平差异的 重要原因 它不仅改进了现有产品的质量 还引入了新产品和新工艺 根本性的技术创 新还创造了新的产业 随着经济全球化不断加深 我国石油产业发展日益增长的技术需 求与技术供给能力不足的矛盾越来越突出 技术 瓶颈 成为制约石油产业发展的重要 因素 加快提升石油产业技术创新能力 对石油产业实现可持续发展和增强产业竞争力 具有重要意义 本文正是基于陕西石油产业发展现状尤其是技术创新现状 对陕西石油产业的技术 创新能力进行了实证分析和评价 首先 在查阅大量国内外文献的基础上 对技术创新 技术创新能力 产业技术创新能力的理论思想进行了综述 基于石油产业具有石油地质 研究及资源采掘等特点 进而对石油产业技术创新能力进行了界定 其次 综合考虑石 油产业的自身特点 石油产业技术创新机理以及数据的可获性 选取了技术创新的投入 能力 产出能力 发展能力和实现能力四个方面1 8 个统计指标来构建石油产业技术创 新能力评价的指标体系 在此基础上 以陕西省和黑龙江省2 0 0 5 2 0 0 8 年四年的相关 统计指标数据为样本进行主成分分析 与以往历史资料衔接进行纵向比较的同时 又与 黑龙江石油产业进行了横向比较 找出陕西石油产业技术创新能力的主要影响因素 以 及陕西石油产业在技术创新方面的进步和不足 最后 根据实证分析结果及陕西石油产 业现阶段存在的问题 从影响技术创新能力的四个方面 提出了提升陕西石油产业技术 创新能力的对策 本文对陕西石油产业技术创新能力的进行的实证研究 为陕西产业技术创新能力的 提升提供了较强的参考价值 同时对陕西省之外其他区域的石油产业技术创新体系建设 也具有一定的借鉴意义 关键词 石油产业 技术创新能力 评价指标 主成分分析 论文类型 应用研究 英文摘要 s u b j e c t s t u d yo nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs h a a n x io i li n d u s t r y s p e c i a l t y i n d u s t r i a le c o n o m i c s n a m e z h a t i n g s i g n a t l l 呐 型二虹 i n s t r u c t o r y a n gr o n g s i g n a t u r e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s t h ec o r ep o w e ra n dt h ei m p o r t a n tr e a s o nl e a d i n gt ot h e d i f f e r e n c eo fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tl e v e lf o rac o u n t r yo ra l lr e g i o n i tn o to n l yi m p r o v e st h e q u a l i t yo fe x i s t i n gp r o d u c t s b u ta l s oi n t r o d u c e dn e wp r o d u c t sa n dn e wt e c h n o l o g y r a d i c a l i n n o v a t i o n se v e nc r e a t e dn e wi n d u s t r i e s w i t ht h ed e e p e n i n gc o n s t a n t l yo fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n f o rc h i n a so i li n d u s t r y t h ec o n t r a d i c t i o n so ft h eg r o w i n gt e c h n o l o g yn e e d sa n d i n s u f f i c i e n tt e c h n o l o g ys u p p l yc a p a c i t ya r em o r ea n dm o r ep r o m i n e n t w h i l et e c h n i c a l b o t t l e n e c k h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tf a c t o rc o n s t r a i n i n gt h eo i li n d u s t r yd e v e l o p m e n t s p e e d i n gu pt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt oe n h a n c et h eo i li n d u s t r yi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s m a k e sas i g n i f i c a n tf o r t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fo i li n d u s t r y 砸sa r t i c l ei sb a s e di ns h a a n x io i li n d u s t r yd e v e l o p m e n ts t a t u s e s p e c i a l l yc o n c e r n i n gt h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd e v e l o p m e n ts t a t u s a n dm a k e sa ne m p i r i c a la n a l y s i sa n de v a l u a t i o no n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs h a a n x io i li n d u s t r y f i r s t o nt h eb a s i so fc o n s u l t i n g p l e n t yo fd o m e s t i ca n df o r e i g nl i t e r a t u r e t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h et h e o r e t i c a li d e a so ft h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n dt e c h n o l o g i c a li n d u s t r i a l i l m o v a t i o nc a p a b i l i t y b a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fo i li n d u s t r yo fp e t r o l e u mg e o l o g y r e s e a r c ha n dr e s o u r c e sm i n i n g i td e f m e st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo fo i li n d u s t r y s e c o n d l y c o n s i d e r i n gt h ei n h e r e n tc h a r a c t e r i s t i c s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s mo fo i l i n d u s t r y a n da v a i l a b i l i t yo fd a t a s e l e c t18s t a t i s t i c a li n d i c a t o r si nf o u rs p h e r e si n c l u d i n g i n p u tc a p a c i t y o u t p u tc a p a c i t y d e v e l o p m e n tc a p a c i t ya n da c t u a l i z a t i o nc a p a c i t yt ob u i l dt h e o i li n d u s t r yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m t h e ns e l e c tt h er e l a t e d s t a t i s t i c a li n d i c a t o r sd a t ao fs h a a n x ip r o v i n c ea n dh e i l o n g j i a n gp r o v i n c ei nf o u ry e a r sf r o m 2 0 0 5 2 0 0 8a ss a m p l e i tc a r r i e so nt h ep r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i so nt h ei n f l u e n c ef a c t o r so f f o u ra s p e c t s b yc o n t r a s to nb o t hv e r t i c a la n dh o r i z o n t a l i tf i n d st h em a i ni n f l u e n c ef a c t o r sa s w e l la st h ep r o g r e s sa n dp r o b l e m so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yo fs h a a n x io i li n d u s t r y f i n a l l y a c c o r d i n gt oe m p i r i c a lr e s u l t sa n dt h ep r e s e n tp r o b l e m si n s h a a n x io i li n d u s t r y i t p r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r e se n h a n c i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs h a a n x i o i li n d u s t r ym a i n l yf r o mt h ei n f l u e n c ef a c t o r so ff o u ra s p e c t s i nt h i sp a p e r i tc o n d u c t sae m p i r i c a lr e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f s h a a n x io i li n d u s t r y w h i c hp r o v i d e sas t r o n gr e f e r e n c ev a l u ef o rs h a a n x io i li n d u s t r y a l s oh a s s o m er e f e r e n c et os i g n i f i c a n c ef o rt h eo i li n d u s t r yi no t h e rr e g i o n s k e y w o r d s o i li n d u s t r y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y e v a l u a t i o ni n d e x p r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a 时s m t h e s bt y p e a p p l i c a t i o ns t u d y m 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外 论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意 申请学位论文与资料若有不实之处 本人承担一切相关责任 论文作者签名 量堑莹日期 3 0 l o 歹1 0 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定 即 研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学 学校享有以任何方法发表 复制 公开阅览 借阅以及申请专利等权利 同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录 到 中国学位论文全文数据库 并通过网络向社会公众提供信息服务 本人离校后发表 或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时 署名单位仍然为西安石油大 学 论文作者签名 叁堡 导师签名 舛 注 如本论文涉密 请在使用授权的说明中指出 含解密年限等 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 知识经济的兴起 可能在世界范围内掀起一场新的科学技术革命 传统产业将向知 识经济型产业转移 科技与经济结合更加紧密 产品生命周期缩短 国际竞争的优势向 拥有较强技术创新能力的国家和地区倾纠1 1 我国资源和劳动成本比较优势逐渐减弱 世界范围内人才争夺更加激烈 发达国家对知识的垄断趋势将进一步加强 我国与发达 国家的产业技术创新能力的差距可能进一步拉大 如何提高产业技术创新能力 将是我 国产业发展中面临的重大问题 石油产业也不例外 十一五 期间 中国石油产业技术创新面临的外部环境和内部环境都发生了很大 变化 从外部环境来看 十一五 期间是中国石油产业提升技术创新能力的最佳时期 一是技术创新的政策环境及社会基础发生了极大改善 党中央国务院对科技进步与技术 创新高度重视 明确提出要把技术创新作为国家战略 建设创新型国家 逐步完善产业 技术创新体系的建设 陆续出台一系列财政 税收 金融等优惠政策 从而为产业技术 创新提供了十分有利的政策空间 在 国家重长期科学与技术发展规划纲要 中 把发 展能源资源及环境保护技术放在优先位置 大型油气田和煤气层开发已经列入十六个重 大科技专项之一 同时 十一五 期间是全社会技术创新活动更为活跃的时期 其他 领域的创新突破对石油产业技术创新产生的带动效应更加显著 高新技术的快速发展必 将给石油产业技术创新活动创造更优良的社会基础 二是市场换技术的外部环境发生了 重大转变 长期以来的技术跟踪发展路线受到挑战 2 我国石油产业要想掌握在全球化 竞争中的主动权 就必须要在关键技术领域依靠自主创新来突破国外公司的技术垄断 三是新技术更新的周期缩短 融合速度的加快对技术创新方式提出了新的挑战 当代科 学技术发展日新月异 石油技术更新周期越来越短 此外 新材料 信息技术 生物 纳米等高新技术不断向石油产业渗透 石油技术创新的多学科综合集成日益普遍 石油 产业进入了高新技术制胜的时代 从内部需求来看 技术创新是石油产业提升国际竞争力的必然选择 一是实现发展 战略的必然要求 战略的实现必须建立在竞争能力和技术实力的基础上 资源战略要求 保持稳定的资源发现率 储量转化率和石油采收率 其中大量的技术问题是世界难题 没有现成的经验可以模仿 必须依靠技术创新才能解决 二是主营业务发展面临越来越 大的技术挑战 中国石油产业在上游领域总体上处于国际先进水平 但在某些关键技术 开发等高端技术领域同国际先进水平尚有一定差距 随着石油勘探程度的加深 为了满 足石油资源需求 中国石油产业迫切需要新理论和新技术的突破 外部环境和内部需求的变化 给石油产业的技术创新工作带来了难得的发展机遇 同时也提出了更高的要求 加快提升技术创新能力是中国石油产业实现可持续发展的关 西安石油大学硕士学位论文 键 面对我国石油产业技术创新的内外部环境的变化和提高技术创新能力的迫切性 如 何来评价石油产业技术创新能力 进而为石油产业技术创新的发展提供方向和思路 具 有十分重要的研究价值和实际意义 本文正是基于陕西石油产业发展现状尤其是技术创 新现状 设计了一套适用于石油产业技术创新的评价指标体系 通过收集和整理技术创 新相关的数据 对陕西石油产业技术创新的现状进行评价 找出其存在的问题与不足 在此基础上提出改进建议 以促进陕西石油产业的可持续发展 虽然论文的研究对象是陕西石油产业 但其研究成果对陕西省之外其他区域的石油 产业技术创新体系建设仍具有一定借鉴意义 1 2 国内外研究现状 通过对国内外相关文献的查阅 发现对石油产业创新能力的进行单一论述的研究几 乎没有 而对其他产业如汽车产业技术创新 制药产业技术创新 电子信息产业技术创 新能力进行的研究相对较多 从技术创新能力的研究层次方面来看 国内外学者有关产 业层面技术创新能力的研究成果较少 同企业技术创新和国家创新系统相比 研究成果 比较分散且难成体系 目前 国内外对产业技术创新能力的研究成果主要涉及其涵义 影响因素和评价指标体系三方面 1 2 1 技术创新能力 国际上的技术创新研究已近半个世纪 但明确提出技术创新能力并加以研究却是8 0 年代以后 目前对国内外对技术创新能力的研究仍处于探索时期 尚未形成成熟的理论 术语也不统一 根据国内外对技术能力的研究总结 技术能力主要由三项能力构成 生产能力 吸 收能力和创新能力 生产能力是指生产系统的效率和产品 工艺的技术水平 吸收能力 指企业获得 存储 学习和转化新知识的能力 创新能力指担负着提高技术能力的重任 它的大小可用技术创新对企业业绩的贡献大小来衡量 3 对于创新能力的定义也有很多 但都没有直截了当地指出什么是技术创新能力 而 是试图从技术能力的构成上即包括什么和在与其他能力如生产能力的区别中说明技术能 力 然而 定义中包含着一些共性的东西 其中最重要的一条是技术能力是一种存量 一种具有体现和非体现特性的资源 能力是指能胜任工作或任务的主观条件 把能力理 解为一种存量和资源及其利用程度便抓住了能力的本质 技术创新能力的构成有多种分类 从技术创新由产品创新和工艺创新构成的认识考 虑 技术创新能力可分为产品创新能力和工艺创新能力 按线性过程模型对技术创新环 节的划分 技术创新能力包括辨识市场机会能力 l 战d 能力 包括设计能力 生产能力 和营销能力 4 从不同角度 技术创新能力还可以有其他的分类 尽管国内外学者对技术创新能力的具体表述方式不尽相同 但所揭示的内容实质大 2 第一章绪论 致类似 他们几乎一致地把技术创新能力看成是一个由若干要素构成的 综合性的能力 系统 是作为技术创新行为的各种内在条件的总和 理解技术创新能力的概念 应侧重以下几点 一是强调市场的导向功能 二是技术 创新能力是产品创新能力和工艺创新能力的整体功能 三是技术创新能力是一个系统能 力 是创新要素的有机结合 创新资源充分利用的综合能力 四是技术创新能力是与创 新战略密切联系的 五是技术创新能力通过市场营销得以最终实现 5 技术创新能力可以分为微观 中观 宏观三个层次 即企业技术创新能力 产业技 术创新能力和国家技术创新能力 企业是技术创新的主体 是国民经济的基层单位 因 此企业技术创新能力是产业和国家技术创新能力的基础 产业属于中观层次 产业技术 创新能力的大小主要取决于企业技术创新能力 同时 还与产业内企业组织结构 产品 结构等紧密相关l o j 本论文研究的对象是产业技术创新能力 因此 在对技术创新能力的相关研究分析 总结的基础上 还需要对产业技术创新能力方面的研究现状予以分析 产业技术创新能 力是指以市场为导向 以提高产业竞争力为目标 将产业知识转化为新产品 新工艺 新技术 推动产业发展的能力1 7 j 产业技术创新能力是产业内企业技术创新能力的有效 聚集 是推动产业发展 结构优化的主要动因 1 2 2 产业技术创新能力 随着技术进步在经济发展和社会进步中的重要程度日益提高 技术创新的研究得以 进一步展开 技术创新的研究空间也在不断拓展 技术创新研究常常以企业为主体 欧 美的技术创新学者则相继提出了以网络化组织结构为特征的国家创新系统和以产业内企 业及其他机构间合作创新为主要特征的产业技术创新等研究内容 产业是企业微观创新 系统和国家创新宏观系统在产业中观层次的体现和反映 由于产业技术创新对国家经济 发展和杜会进步具有重要作用 因此不同学科领域的许多学者都将产业技术创新作为研 究的重点 对产业技术创新进行深入的实证研究和理论分析 并从产业角度提出技术创 新政策来保证创新在产业系统内的有效运行 以形成良性运转的技术创新机制 首先是产业技术创新能力的定义 由于研究出发点及着手点的不同 目前国内外学 者对如何界定产业技术创新能力还没有形成统一的观点 归纳起来 国内外学者主要从 组织行为学 战略管理 技术创新资源要素 产业技术创新的具体类型 产业技术创新 行为主体 技术创新的过程 技术创新资源配置和利用等角度出发来界定产业技术创新 能力 在技术创新能力范围的界定上做出贡献的主要有国外的伯格曼 巴顿 曼迪奇等 人 国内的傅家骥 许庆瑞 魏江 王伟强 项保华 李廉水和关士续等 其次是产业技术创新能力评价指标体系的建立 这一直是理论界 政策制定者和企 业所关注的焦点 技术创新过程的性质特点 决定着我们 无法直接衡量技术创新的质 量和数量 s 但是 可以采用一些替代性指标来反映工业技术创新活动 国内外学者 3 西安石油大学硕士学位论文 在分析技术创新能力的影响因素后 试图寻找可以替代的指标 建立一套完整的技术创 新能力评标体系来衡量产业的技术创新能力 斯切尔 克拉克等人所创立的指标体系为 后人的研究提供了一定借鉴 但由于技术创新最终实现的包含很广 而且创新活动方式 各不相同 因此通常只能针对不同类型的技术创新选取不同的评价指标 并不能找到一 套统一适用的指标体系 中国国家统计局近几年以技术开发经费投入 科研人员 科研成果 新产品销售新 产品出口 技术转让六项指标为基础构建技术开发能力综合指数指标体系 用来衡量中 国的技术开发能力 国内也有的学者把技术创新能力分解为研究开发能力 创新资源投 入能力 创新倾向 制造能力 营销能力和创新管理能力六个创新能力要素 评价产业 技术创新能力 就是评价这六个能力要素的水平及其组合效率 傅家骥教授等人从技术 创新投入与产出不同侧面以r d 投入量 专利统计量 新产品有关指标量 新产品产值 新产品实现利润 新产品开发周期 新产品技术水平 等作为产业技术创新能力的主要评 价指标 9 赵彦云等人提出产业技术创新能力评价指标为 i 披d 总支出 r d 支出 增长率 r d 支出 销售额 直接r d 总人员 直接r d 总人员 员工总数 员工受 教育程度构成 专利数 产业申请专利数年均增长速度 新产品销售所占比重 国 际领先水平产品数 劳动生产率 l o 国家计委产业发展研究所评价产业技术创新能力主 要采用三类指标 一是产业技术创新能力的显示性指标或产出类指标 如市场占有率 生产率 新产品产值率 专利数 二是产业技术创新能力的直接因素指标 如技术创新 经费投入 技术人员投入 产业技术装备水平 三是产业技术创新能力的间接因素指标 如产业结构 经营管理水平 创新环境 1 1 1 这些指标从一定程度上反映了产业技术创新 的状况 但其指标的设置并不够全面 且大多数指标没有给出评价时的测度方法 所以 应该结合考虑各个产业的特征和产业技术创新能力的研究现状的不足 构建相应的产业 技术创新能力的评价指标体系 还有就是技术创新能力的衡量方法 对技术创新的分析方法很多 有定性和定量之 分 也有不同数学模型的区分 层次分析法 因子分析法 解释结构模型 多级综合分 析以及模糊综合分析等多种数学方法相继被引入产业技术创新能力的评价系统中 极大 地充实和丰富了产业技术创新能力研究的内涵 1 3 石油产业技术创新能力的界定 本文研究的对象是石油产业的技术创新能力 因此在对技术创新能力的涵义尤其是 产业技术创新能力的界定作以了解后 基于石油产业具有石油地质研究与资源采掘等特 点 对石油产业技术创新能力的内涵作如下表述 首先是经济学概念 而不是学科或技术发展的概念 即强调地质 石油勘探 油气 勘探理论的研究 开采钻井工艺 油田开发 炼化 生产 油气集输等技术方面新的认 识和突破 且通过有形载体被首次应用于生产 首次引进市场并为社会所用 从而转化 4 第一章绪论 为能够实际提高勘探开发效率 提高采收率 提高储量 降低成本的过程 把生产成功 应用而获得商业利益作为检测创新程度的最终标准 其次是成功应用的市场概念 石油产业技术创新是科技新设想 包括概念 认识 发现 和其他成果 转变成一种增加储量和石油产量的新技术 节约投资成本的新的或 改进的产品和新工艺 新的或改进的可销售的新产品或新的服务 综上综述 本文首次对石油产业技术创新能力进行了界定 即石油产业技术创新能 力是针对潜在的市场 抓住盈利机会 通过自主研发 合作开发 引进吸收等技术活动 发现新的资源 创造出新的油田开发方案 开采钻井等工艺 生产炼化经营条件 要素 和组织进一步优化组合 从而建立勘探开发效率更强 采收率更高 储量更多 成本更 低的生产经营系统的能力 1 4 论文研究内容及技术路线 1 4 1 主要研究内容 论文共分六章 各章的主要内容如下 第一章 绪论 在开篇阐明本文的研究背景及研究意义 在查阅国内外相关文献的 基础上 对国内外有关产业技术创新能力的研究现状进行了简单概述 最后就论文研究 的主要内容及研究框架进行了了介绍 第二章 产业技术创新的相关理论综述 阐述了与论文相关的基本理论 包括技术 创新涵义的界定及分类 技术创新的经典理论 并对从产业角度研究技术创新能力的相 关成果及研究思路进行了综述 第三章 石油产业技术创新能力的评价指标体系 结合石油产业自身特点 对产业 技术创新能力的评价指标体系进行了研究 包括评价指标体系的构建原则 评价指标的 选取以及石油产业技术创新能力的评价指标体系的建立 为后文的实证分析奠定了基础 第四章 陕西石油产业技术创新能力的实证分析 通过分析陕西石油产业的发展现 状 结合收集到的相关数据 运用主成分分析法对陕西石油产业技术创新能力进行了较 为系统客观的评价 并对评价结果进行分析 指出陕西石油产业在技术创新能力提升方 面的成功之处和存在的问题与不足 第五章 提升陕西石油产业技术创新能力的对策建议 在前面章节分析的基础上 对于陕西石油产业技术创新活动中存在的问题与不足 提出相应的改进建议 第六章 结论 结论部分主要对本文的研究内容及成果进行了回顾和总结 指出了 本文研究过程中存在的不足之处 并对进一步的研究进行了展望 1 4 2 技术路线 本文研究的技术路线如图1 1 所示 5 西安石油大学硕士学位论文 图i i 本文技术路线图 6 第二章相关理论综述 第二章相关理论综述 尽管技术创新研究的角度和方法各异 但是基本上从企业 产业和国家三个层次 综合利用增长理论 产业组织理论来展开的 本文主要从技术创新的涵义 性质及分类 入手 并综合国内外学者对产业技术创新理论的研究成果 从产业技术创新能力的内涵 影响因素及评价指标研究等方面的进行文献的综述 2 1 技术创新 2 1 1 技术创新的涵义 美籍奥地利经济学家熊彼特 j a s c h u m p e t e r 是技术创新经济学史上第一个提出创 新概念的人 他在1 9 1 2 年出版的 经济发展理论 一书中首次提出了创新概念和创新理 论 列举了技术创新的一些具体表现形式 熊彼特认为 创新是经济发展的核心力量 是 建立一种新的生产函数 把一种前所未有的关于生产要素和生产条件的新组合引入 生产体系 1 2 1 具体而言 创新包括以下五种类型 引入新产品或在质上变革原有产品 引入一种新工艺 新技术 即新的生产方法 开拓新市场 开发原材料或其他投入的新 的供应来源 实现产业组织变化或企业的新组织 或打破一种垄断地位 但熊彼特本人 并没有对技术创新给出严格的定义 他的创新是一种广义上的技术创新 首次直接明确地对技术创新进行定义的是伊诺思 j l e n o s 1 9 6 2 他在 石油加工 业中的发明与创新 一文中认为 技术创新是几种行为综合的结果 这些行为包括发明 的选择 资本投入的保证 组织建立 制定计划 招用工人和开辟市场等 首次从创新 时序过程角度来定义技术创新的是林恩 g l y l l n 1 9 7 3 他认为 技术创新是始于对技 术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程 伊诺思和林 恩之后 一些著名的技术创新经济学家都曾给技术创新下过定义 2 0 世纪8 0 年代中期 缪尔塞瓜 m u e s e r 对几十年里在技术创新概念及定义上的多种观点和表述作了较为系统 的整理分析 缪尔塞 1 9 8 5 将技术创新重新定义为 技术创新是以其构思新颖性和成功实 现为特征的有意义的非连续性事件 1 3 1 这一定义突出了技术创新两方面的特殊涵义 一是 活动的非常规性 包括新颖性和非连续性 二是活动必须最终获得成功实现 从西方学者对技术创新的界定来看 概括起来大致有两种见解 第一种是基于发明与 创新的联系和区别来理解的狭义的技术创新 如美国经济学家曼斯菲尔德饵 m a n s f i e l d 1 9 9 7 认为 创新就是一项发明的首次应用 1 引 第二种是从技术 市场 组织和管理体制 等经济系统或生产系统的要素方面来理解的广义的技术创新 如英国经济学家克里斯托 弗 弗里曼 c f r e e m a n 1 9 7 4 把技术创新定义为 第一次引进一个新产品或新工艺中所包 含的技术 设计 生产 财政 管理和市场等步骤 又如美国工业调查协会 1 9 9 2 认为 技术创新是指实际应用新的材料 设备和工艺 或某种己经存在的事物以新的方式在 实践中的有效使用 创新是一个承认新的需要 确定新的解决方式 发展一个在经济上 7 西安石油大学硕士学位论文 可行的工业 产品和服务并最后在市场上获得成功的完整过程 1 5 国内学者对技术创新内涵的界定也不尽相同 汪英洛指出 技术创新就是建立新的 生产体系 使生产要素和生产条件重新组合 以获得潜在的经济效益 贾蔚文认为 技 术创新包括某种新设想的提出 经过研究开发或技术引进 中间试验和商品化生产 直 到市场销售的全过程1 1 6 1 王明友 1 9 9 7 综合上述观点 认为技术创新是指新产品和新 工艺设想的产生 获取 研究开发 应用与生产 进入市场并实现商业利益以及新技术 扩散整个过程的一切技术经济活动的总和 清华大学教授傅家骥 2 0 0 1 则在更为广泛 的意义上给出了技术创新的涵义 即 使企业家抓住市场的潜在盈利机会 以获取商业 利益为目标 重新组织生产条件和要素 建立起效能更强 效率更高和费用更低的生产 经营系统 从而推出新的产品 新的生产 工艺 方法 开辟新的市场 获得新的原料 或半成品供给来源或建立企业的新的组织 它是包括科技 组织 商业和金融等一系列 活动的综合过程 l7 随着技术创新理论不断完善和发展 现阶段技术创新理论研究在空间上不断拓展 已经将创新看作是以企业为主体包括政府 科研机构 高等院校以及中介绍织等机构之 间互动作用的系统来加以分析和研究 西方技术创新学者相继提出了以网络化组织结构 为特征的国家创新系统和以产业内企业及其他机构间合作创新为主要特征的产业技术创 新等研究内容 使得技术创新在微观 中观和宏观的各个层次得以体现和应用 产业是 经济学中重要的研究单元 作为企业技术创新和国家创新系统中观层次的产业技术创新 对国家经济发展和社会进步有非常重要的作用 许多不同学科领域的学者都将产业创新 作为研究的重点 对产业创新进行了深入的实证研究和理论分析 2 1 2 技术创新的分类 2 1 2 1 经济增长理论中技术创新分类 在经济增长理论中 技术创新与技术进步意义基本相同 因此 技术创新分类与技 术进步的分类基本上是一致的 一般来说 技术创新可以分为节约劳动的 中性的和节 约资本的三种类型 这种技术创新的显著特点是对任意给定的资本 劳动比率 劳动 的边际产量对资本的边际产量之比始终保持不变 1 8 所以 这种技术创新就具有了柯布 道格拉斯生产函数的一般特性 从而有利于经济学家研究经济增长问题 余值的方 法 2 1 2 2 产业组织经济学中技术创新分类 在产业组织经济学中 技术创新主要包括过程创新和产品创新 前者指在实验中为 寻找生产某种新产品的成本节约型技术所进行的投资 后者则指寻找生产新产品的技术 从逻辑角度来看 二者并没有根本区别 但前者侧重产品生产技术的重大变革 如新工 艺 新设备 新的管理和组织方法 后者则更强调技术上有变化的产品的商业化 如全 新的产品或改进的产品 1 9 8 第二章相关理论综述 产业组织经济学在研究技术创新时 主要是对过程创新进行研究 因为这种创新可 以通过降低成本获得竞争优势 从而成为一种阻止进入的手段 从这个意义上来说 技 术创新是提升产业竞争力的有效手段 这也正是本文进行陕西石油产业技术创新研究的 意义所在 2 1 2 3 创新经济学中技术创新分类 根据撒赛克斯大学科学政策研究中心的创新分类方法 可以将技术创新分为增量创 新 渐进创新 基本创新 根本创新 技术体系变革和技术经济模式变革四种类型 基本创新与渐进创新之间具有密切关系 基本创新后是一系列重要的渐进型创新 这些 创新的经济效应既受制于需求方边际效益递减规律 也受到供给方边际效益递减规律的 限制 g o m u l k a 1 9 9 0 删 2 1 2 4o e c d 的技术创新分类 o e c d 经济合作与发展组织 把技术创新分为技术的工艺创新和技术的产品创新 这种分类方法与产业组织经济学的分类方法很接近 但这种分类方法主要应用于o e c d 国家的创新调查之中 并已经引起越来越多国家的重视 而产业组织经济学的分类更侧 重于经济分析 此外 从企业战略角度可将技术创新分为自主创新 模仿创新和合作创新等三种类 型 笔者认为 这种分类更利于直观地结合不同发展阶段确定企业创新战略 从而使整 个产业获得竞争优势 2 2 技术创新能力 2 2 1 技术创新能力的定义 国内外关于技术创新的研究已历经半个多世纪 但明确提出技术创新能力并展开研 究却是2 0 世纪8 0 年代以后的事 且不同学者由于对技术创新能力理解的角度 层次不 同 提出定义也不尽相同 从组织行为学角度分析 拉里指出技术创新能力主要由组织能力 创新能力 适应 能力和技术与信息的获取能力等构成 2 1 1 而伯格曼则认为技术创新能力是可利用的资 源 是对竞争对手的理解 对环境的了解 是公司的组织结构和开拓性战略等能力的组 合瞄 从技术创新资源要素角度分析 王涛山和王健认为技术创新能力要素可分解为技 术创新的投入能力 产出能力以及活动过程能力和企业技术创新的内部支持与社会支持 能力等几个方面 从战略管理的角度分析 白玫认为技术创新能力是便于组织支持技术 创新战略的企业一系列综合特征 包括可利用资源及分配 对技术发展的理解能力 对 行业发展的理解能力 结构和变化条件及战略管理能力 从企业技术创新行为主体的角 度分析 巴顿认为技术创新能力由技术人员和高级技工技能 技术系统的能力 管理能 力 价值观等内容组成 2 3 从企业技术创新的具体类型分析 王伟强提出组合创新能力 9 西安石油大学硕士学位论文 即产品创新能力 工艺创新能力之间耦合状态及由此决定的系统整体功制2 4 尽管国内外不同学者对技术创新能力的具体表述方式不尽相同 但所揭示的内容实 质大抵类似 他们几乎一致地把技术创新能力看成是一个由若干要素构成的 综合性的 能力系统 是技术创新行为的各种内在条件的总和 综合国内外学者对技术创新能力的 定义 本文认为技术创新能力是指创新主体以市场为导向 在整合技术创新系统的各构 成要素的基础上 从而创造出更先进生产力 取得最佳经济效果 更好地实现技术创新 战略目标的能力 它主要由产品创新能力和工艺创新能力整合而成 亦即技术创新主体 将知识转化为新产品 新技术 新工艺的能力 2 2 2 技术创新能力研究的层次 与技术创新研究相对应 技术创新能力根据研究对象的不同可以划分为微观 中观 宏观三个层次 即企业技术创新能力 产业技术创新能力和国家技术创新能力 企业是技术创新的主体 是国民经济的细胞 因而企业技术创新能力是产业和国家 技术创新能的基础 企业技术创新能力是支持企业创新战略实现的产品创新能力和工艺 创新能力的耦合及由此决定的系统的整体功能 企业技术创新能力的大小反映在企业研 究开发出来的产品的技术水平 产品满足顾客需要的程度 对创新产品投入生产的能力 以及产品市场化的能力等方面 产业技术创新能力的大小主要取决于企业技术创新能力 同时 还与产业内企业组 织结构 产品结构等紧密相关 产业技术创新能力是国际竞争力的核心 因为国家竞争 力主要取决于产业的竞争力 而现代产业的竞争力主要取决于产业技术创新能力 2 5 1 本 文是立足于中观层次 即从产业的视角对技术创新进行研究 2 3 产业技术创新能力 2 3 1 产业技术创新能力的涵义 国际上提出并研究技术创新能力是从2 0 世纪8 0 年代后开始的 由于对技术创新能 力所包括的因素认识不同 导致对技术创新能力的看法也不一致 但从产业层面上对技 术创新能力的研究并不多见 国内对产业技术创新能力的研究还处于起步阶段 而一些相 关研究 如产业竞争力 企业技术创新能力 区域创新能力等 也受到学者们普遍关注 对于产业技术创新能力的定义 普遍认同的是 产业技术创新能力是指通过引入或 开发新技术 推动产业发展的能力 这个概念相对简单 单单从字面意思对产业技术创 新能力作以解释 且并没有把产业处于国家和企业层面的中层位置这一点考虑进去 因 此产业技术创新能力的本质描述得并不清楚 通过对查阅的文献资料进行总结和综合分 析 本文认为下面这一产业技术创新能力定义更具实用意义 在一个行业内 以增强产 业国际竞争力为目标 充分发挥产业技术创新行为组织 包括企业 大学 研究机构 金 融机构 中介服务机构和政府等 的技术创新积极性 在行业内推广先进技术 并达到产 1 0 第二章相关理论综述 业化的综合能力 这个定义也恰恰体现了 石油产业技术创新能力的内涵 1 目标明确 培育产业技术创新能力是为了增强产业国际竞争力 在石油产业这 样一个全球化的产业中 技术 瓶颈 己成为制约我国石油产业发展的突出问题 通过 产业技术创新能力的提升 不仅能攻克技术难题 而且新的技术创新构思往往能创造新 需求以及更高的经济效益 产业国际竞争力提高指日可待 2 行为主体复杂 企业 大学 研究机构 政府和中介服务机构都是构成产业技 术创新能力的主体 各自发挥着不同的功能 企业是产业技术创新的基本主体 是新产 品新工艺的运用者 它们努力的程度直接影响产业技术水平 大学和研究机构能够方便 地获得最先进技术信息 拥有最好的研究人才和研究条件 因此它们是技术创新的构思 者 是技术创新的孵化器 政府能够从宏观上把握产业发展方向 从资金 人力 物力 和产业技术政策等方面对产业技术创新大力扶持 因而政府既是产业技术创新活动规则 的制定者 又是产业技术创新活动的直接参与者 2 6 中介服务机构则是企业与企业之间 科研机构与企业之间联系的纽带 其作用也不容忽视 3 产业技术创新能力的形成及提高都是在新技术 新工艺从产生 转化 应 用 产业化的不断循环中实现的 新技术并不仅仅应用于个别企业 而是经过产业技 术创新主体的共同努力达到技术扩散的效果 从而提高行业整体技术水平 当然随着一 轮又一轮的技术革新 产业技术创新能力也愈来愈强 2 3 2 影响产业技术创新能力的因素分析 影响产业技术创新的因素到底有哪些 研究者莫衷一是 例如 帕金森 1 9 8 8 重视 政府和用户的作用 u t t e r b a c k 1 9 7 9 贝j j 在重视企业内部因素的同时 强调投入要素的价 格变化 竞争压力 用户需要 政府的激励与管制等外部力量的作用 r o t h w e l l z e g v e l d 1 9 8 1 认为影响技术创新速度和方向的因素有 成本 需求 竞争 技术能力以及创新过 程参与者的影响 而 i n e r o s e n b e r g 1 9 8 6 认为 产业技术创新和效率差异主要是由于 市场和科学技术知识等因素造成的 创新的系统方法则认为 要想理解技术创新和创新 效率的产业差异 必须考虑诸多因素 进行综合分析 2 影响中国产业技术创新和创新 效率的因素也一直是国内研究者所关注的热点之一 许多调查表明 创新资源投入不足 人才流失 技术信息 市场以及制度环境等是当前制约中国产业技术创新发展的主要因 素 也有人将企业制度 f d i 产业组织等视为影响技术创新的主要原因 2 3 2 1 创新资源投入 1 r d 投入 r d 是研究与开发 r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 的英文缩写 根据o e c d 在 研 究与开发调查手册 的定义 r d 是指 为了增加知识的总量 包括有关人类 文化和 社会的知识 以及运用这些创造新的应用 所进行的系统的 创造性的工作 o e c d 2 0 0 0 一般来说 r d 活动主要分为三类 基础研究 应用研究和试验发展 r d 西安石油大学硕士学位论文 活动内容因国家的不同有所差异 我国在统计科技活动的过程中 对r d 的定义与 o e c d 的基本一致 r d 是技术创新活动的重要