（国际贸易学专业论文）产业内贸易理论及对我国发展对外贸易的借鉴意义.pdf

中文摘要( 代前言) 产业内贸易是第二次世界大战以后国际贸易领域出现的新现 象，特别是二十世纪6 0 年代以来，工业化国家之间大量的产业内贸 易引起了经济学家们的关注。在当今世界，产业内贸易所占份额已 占国际贸易总量的6 0 以上，研究产业内贸易已成为国际贸易研究 的一个新热点。 根据经典的李嘉图比较优势论和赫克歇尔一俄林要素禀赋论， 国际贸易应该大量发生于要素秉赋差异较大的国家之间，但产业内 贸易却大多发生于要素秉赋基本相似的工业化国家之间，而且相互 进行着基本相同或相似的产品的贸易，这种新现象迫切需要从理论 上找到合理的解释。 可以预见，在新世纪，全球经济一体化趋势将更加明显，国与 国之间的联系将更加紧密，国际贸易总额将会以前所未有的速度增 长，那么中国将如何更好开展对外贸易，促进国民经济的增长，是 当前我国国际贸易领域亟待研究的问题。 本文正是在吸收国内外学者对产业内贸易理论研究的基础上， 结合我国实际情况，对产业内贸易理论作进一步的探讨和研究，从 而为我国更好发展对外贸易提供一些思路。因而本文的逻辑结构就 是首先从理论上分析产业内贸易理论，为研究我国的产业内贸易发 展提供理论上的依据，然后再结合我国实际情况，分析我国的外贸 现状及产业内贸易理论对我国发展对外贸易的借鉴意义。从这一主 线出发，本文共分为四个部分。 第一部分是对产业内贸易的一些初步解释。为了更清楚、更有 条理地解释产业内贸易产生的原因及其利益来源，本论文首先是把 产业内贸易的_ 二些基本概念和简单分析放在第一部分，这部分篇幅 较小，又分为三个问题：1 产业内贸易的定义及对“产业内”的 理解。由于对产业内贸易的范围等问题的看法存在分歧，本文首先 阐述了作者对产业内贸易的理解。2 产业内贸易在当今国际贸易中 的地位。产业内贸易在当今的国际贸易总额中已占了一半以上的份 额，所以研究产业内贸易是非常有必要的。3 对产业内贸易产生的 原因的简单解释。由于- d , 部分产业内贸易的发生是一些特殊原因 引起的，并不是产业内贸易理论主要研究的问题，所以在这里首先 提出来加以简单解释。总的来说，这一章是为以下几个部分更加深 入的分析产业内贸易打下基础。 第二部分是产业内贸易理论的发展历程和对产业内贸易的进一 步解释。一切理论都有其发展的过程，我认为研究产业内贸易理论 从某种意义上说就是研究它的历史。又可分为三个问题：1 产业 内贸易理论的产生和发展。第二次世界大战以后，国际贸易领域发 生了新的变化，出现了“里昂惕夫之谜”等新问题，这些用传统的 国际贸易理论已经不能很好地解释他们。所以，现代国际贸易理论 应运而生。另一个引人注目的现象就是欧共体内部大量的产业内贸 易，这引起了经济学家们的关注，由此开始对产业内贸易理论进行 研究，其中以格鲁贝尔、劳埃德、克鲁格曼、赫尔普曼和埃尔西等 人为代表。2 产业内贸易理论的主要观点及和经典模型的比较。产 业内贸易理论以“国际产品异质性”、“需求偏好相似”、“规模经济 优势”三个原理作为支柱。其中，国际产品的异质性是产业内贸易 的动因；需求偏好相似是产业内贸易的保证；规模经济优势是产业 内贸易的利益来源。我将它同国际贸易上两个重要的理论即李嘉图 的比较优势论和赫克歇尔一俄林的要素秉赋论进行了比较。3 产业 内贸易的利益来源。赫克歇尔一俄林模型中的产业间贸易利益源泉 在于通过扩大密集使用丰裕要素的生产，使该要素密集型产品的价 格下降，从而取得比较利益；而发生在生产要素禀赋相同或相似国 家之间的产业内贸易的利益主要来源于规模经济。 第三部分是产业内贸易理论模型及对产业内贸易理论的评述。 首先我将众多的产业内贸易理论模型分成垄断竞争模型和寡头垄断 模型两大类，然后又分别分析了几个有代表性的模型，最后对产业 内贸易理论作出了一些评述。1 对垄断竞争模型的讨论。垄断竞争 模型的基本思想是：产品的差别化和消费者的选择多样化是在生产 技术水平和生产要素禀赋没有差异的国家之间进行产业内贸易的经 济条件。我主要对新张伯伦模型和兰卡斯特模型进行了讨论。2 对 寡头垄断模型的讨论。克鲁格曼等人把古老的“古诺模型”扩展到 两国之间，建立起完全相同的产品的产业内贸易理论模型。然后在 此基础上，加入了运输因素，就形成了相互倾销模型。3 对产业内 贸易理论模型的评述。产业内贸易理论作为当代国际贸易理论的 个重要分支，在研究方法、思路等方面有些新的突破，当然，也 有一些不成熟的地方。我在此提出了自己的一些看法。 第四部分是产业内贸易理论对我国发展对外贸易的借鉴意义。 这部分在前面三部分对产业内贸易理论分析的基础上，结合我国的 实际情况，分析了产业内贸易理论对我国发展对外贸易的借鉴意 义。这部分是本文的重点，也是最有价值的部分。1 影响我国发 展产业内贸易因素的实证分析。我选取规模经济、产品差异和重叠 需求，采用计量经济分析中的回归分析方法，对影响我国产业内贸 易发展的主要因素进行了实证分析，最后得出结论，规模经济在产 业内贸易中的作用不强，所以我国要更好地发展产业内贸易，还需 要在扶持企业集团，发展规模经济方面入手。2 我国发展对外贸易 的局限性。目前，我国的对外贸易格局，无论是从理论上还是从实 践上来看，基本上是以传统的国际贸易理论为基础的。在理论上， 突出我国与贸易伙伴国之间产业结构的互补性，强调发挥我国劳动 工资低、资源丰富的优势。在实践上，我国出口的拳头产品也是石 油、纺织品等劳动密集型产品和资源密集型产品。本文通过分析认 为，从长远看，这种格局是有局限性的。3 产业内贸易理论为我国 发展对外贸易提供了新思路。针对上面提出的问题，结合前面对产 业内贸易的分析，本文最后对我国发展对外贸易，促进过门经济的 增长提出了政策建议。 本文是一篇以理论分析为主的论文。在理论分析中采用了定 性描述和定量分析相结合的方法。对当代国际贸易理论的重要分支 产业内贸易理论作了较为全面的分析。当然，理论只有联系实 际才有用武之地，所以论文的落脚点是如何利用对产业内贸易理论 的分析，结合我国国际贸易的现状，对我国更好地发展对外贸易作 好分析和建议，以期对促进我国国民经济增长做出贡献。 a b s t r a c t i n t r a - i n d u s t r i e st r a d ee m e r g e da f t e rw o r l dw a r i i e s p e c i a l l y s i n c e1 9 6 0 s i n t r a i n d u s t r i e st r a d eh a v el u r e d e c o n o m i s t s a t t e n t i o n s n o wi n t r a i n d u s t r i e s t r a d e h a sb e e n6 0 o f i n t e r n a t i o n a it r a d ea m o u n t i n t r a - i n d u s t r i e st r a d ei sah o ti s s u e a m o n ge c o n o m i s t s a c c o r d i n gt od a v i dr i c a r d o sc l a s s i ct h e o r yo fc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e a n d h e c k s c h e ra n db e r t o lo h l i n s t h e o r yo ff a c t o r e n d o w m e n t i n t e r n a t i o n a it r a d es h o u l do c c u rb e t w e e nw h od i f f e r c o n s i d e r a b l yi nf a c t o re n d o w m e n t ，h o w e v e r i n t r a - i n d u s t r i e st r a d e o c c u r r e d a m o n g i n d u s t r i a l i z e d c o u n t r i e ss i m i l a ri nf a c t o r e n d o w m e n t ，a n dt h e yt r a d et h es a m eo rs i m i l a rg o o d s t h en e w p h e n o m e n o nc a l l sf o rat h e o r e t i c a le x p l a n a t i o n i n t h en e wc e n t u r y ，e c o n o m yg i o b a l i z a t i o nw o u l db em o r e o b v i o u s ，t h e c o n n e c t i o nb e t w e e nc o u n t r i e sw o u l db e t i g h t e r , i n t e r n a t i o n a lt r a d ew o u l di n c r e a s ea tah i g h e rs p e e d t h eq u e s t i o n t h a th o wc h i n ab e t t e rb o o s t si t s f o r e i g n t r a d es o a st of u r t h e r a d v a n c et h en a t i o n a le c o n o m yd e s e r v e s p r i o r i t ya n dp r o f o u n d i n v e s t i g a t i o no nt h ep a r to ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d em e d i ai nc h i n a t h et h e s i se x p l o r e st h ei n t r a i n d u s t r i e st r a d et op r o v i d ean e w t h i n k i n go fd e v e l o p i n gi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，b a s e do nd o m e s t i ca n d f o r e i g ne c o n o m i s t s r e s e a r c ha n dc o n n e c t i n gw i t hc h i n a ss i t u a t i o n s ot h el o g i cs t r u c t u r eo ft h i st h e s i ss t a r t sf r o ma n a l y z i n gi n t r a - i n d u s t r i e st r a d et op r o v i d et h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fr e s e a r c h i n g c h i n a si n t r a i n d u s t r i e st r a d ed e v e l o p m e n t t h et h e s i si sd i v i d e d i n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ti sc o n c e r n e dw i t hs o m ef u n d a m e n t a le x p l a n a t i o n o fi n t r a - i n d u s t r i e st r a d e i no r d e rt og i v eac l e a ra n do r d e r l y e x p l a i n i n g o nt h er e a s o na n di n t e r e s t s o r i g i n a t i o n o fi n t r a i n d u s t r i e st r a d e ，t h et h e s i sp u ts o m ef u n d a m e n t a lc o n c e p t i o na n d b r i e fa n a l y s i si nt h ef i r s tp a r t ，w h i c hi ss u b d i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ： 1 ，t h ed e f i n i t i o no fi n t r a - i n d u s t r i e st r a d ea n du n d e r s t a n d i n g “i n t r a t h e r ea r ed i f f e r e n td e f i n i t i o nt oi n t r a i n d u s t r i e st r a d es c o p e ，is e t f o r t hm yo w nu n d e r s t a n d i n ga tf i r s t 2 ，t h es i t u a t i o n o fi n t r a i n d u s t r i e st r a d ei ni n t e r n a t i o n a it r a d ef i e l d s i n t r a i n d u s t r i e st r a d e h a sc o n s t i t u t e dm o r et h a nh a l fo ft h et o t a li n t e r n a “o n a lt r a d e s oi t i sn e c e s s a r yt or e s e a r c ho ni n t r a - i n d u s t r i e st r a d e 3 h e r ei n t h i s s e c t i o n ，o n l yas m a l ls p a c ei sd e v o t e dt oe x p l a i n i n gi n t r a - i n d u s t r i a l t r a d eo nt h eg r o u n dt h a ts o m ep o r t i o no fi n t r a - i n d u s t r i a lt r a d i n g o c c u r su n d e rs p e c i a lr e a s o n s ，w h i c hg ob e y o n dt h ef o c u so ft h ef i e l d o fe n d e a v o r t h es e c o n dp a r tw i l lp r e s e n tt h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo f t h e t h e o r yo fi n t r a - i n d u s t r i a lt r a d ea n df u r t h e ra n a l y z ei t a l lt h e o r i e s h a v et h e i ro w nd e v e l o p m e n th i s t o r y i nm yo p i n i o n ，t os e a r c ht h e t h e o r y i st os e a r c hi t s h i s t o r y t h e r e a r et h r e es e c t i o n s ：1 t h e o r i g i n a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n t r a - i n d u s t r i e s a f t e rw o r l dw a r i i ，g r e a tc h a n g e sh a st a k e ni nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e t h es t i g m ao f l e o n t i e fc a m eo u t t r a d i t i o n a li n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r yc a n t e x p l a i ni t s om o d e r ni n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r ye m e r g e d a n o t h e r n o t i c e a b l ep h e n o m e n o ni st h a tal o to fi n t r a - i n d u s t r i e se x i s ti nt h e e u r o p ec o m m u n i t y i ta t t r a c t se c o n o m i s t s a t t e n t i o nt os e a r c ht h e t h e o r yo ft h ei n t r a i n d u s t r i a lt r a d e ，s u c ha sg r u b e l ，l o i y d ， e t c 2 t h ec o m p a r i s o nb e t w e e nt h em a i ni d e ao ft h e o r yo fi n t r a i n d u s t r y t r a d ea n dc l a s s i c a lt y p e i n t e r n a t i o n a lp r o d u c td i v e r g e n c e ，d e m a n d p r e f e r e n c e ，a n ds c a l ee c o n o m ya d v a n t a g e a r et h r e ei m p o r t a n tp o i n t s o ft h et h e o r y p r o d u c td i v e r g e n c ei st h ee l e m e n to fp u s h i n gi n t r a - i n d u s t r i a lt r a d e d e m a n dp r e f e r e n c e i st h e g u a r a n t e e s c a l e e c o n o m i c sa d v a n t a g ei st h ei n t e r e s ts o u r c e ic o m p a r ei t w i t ht h e 2 c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fd a v i dr i c a r d oa n df a c t o re n d o w m e n to f h e c k s c h e r b e r t o lo h l i n 3 ，t h ei n t e r e s tr e s o u r c eo f t h ei n t r a i n d u s t r i a lt r a d e t h ei n t e r e s t so fh e c k s c h e r b e r t o ll i e si nt h a t t h r o u g hw i d e n i n gt h ep r o d u c to fc l o s e l yu s i n gr i c hf a c t o r s ，t h ep r i c e o fp r o d u c td r o pd o w n ，t h e nw ec a ng e tc o m p a r a t i v ei n t e r e s t s w h i l et h o s ec o u n t r i e sw i t hs a m e b a c k g r o u n d o ff a c t o r e n d o w m e n tg e tt h e i ri n t e r e s t st h r o u g hs c a l ee c o n o m y t h et h i r dp a r tc o m m e n t so nt h e t h e o r yt y p ea n dt h et h e o r y i t s e l f f i r s t1w i l ld i v i d et h ev a r i o u st h e o r i e si n t ot w ok i n d s m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o nm o d e la n do l i g o p o l ym o d e l ，1 , c o m m e n to n t h e m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n t h e m o d e lo f m o n o p o l i s t i c c o m p e t i t i o nm e a n st h a tp r o d u c td i f f e r e n t i a t i o na n dm u l t i - c h o i c eo f c o n s u m e r si se c o n o m i cc o n d i t i o n sf o rt w oc o u n t r i e sw i t ht h es a m e t e c h n o l o g y l e v e la n df a c t o re n d o w m e n tt oi n t r a i n d u s t r i e s t r a d e 2 ，c o m m e n to no l i g o p o l ym o d e l k r u g m a nc o n s t i t u t e si n t r a i n d u s t r i e st r a d eo fi d e n t i f y i n gp r o d u c t ，a d d e dt ot r a n s p o r t a t i o n f a c t o r ，m u t u a l - d u m p i n gm o d e l 3 ，c o m m e n to ui n t r a - i n d u s t r i e st r a d e m o d e l is e tf o r t hm ys o m et h i n k i n g t h ef o u r t hp a r ta r g u e st h eh o wi n t r a i n d u s t r i e st r a d ei n f l u e n c e s c h i n e s ei n t e r n a t i o n a lt r a d e t h i sp a r ti st h em a i np o i n t ，a l s ot h e h i g h l i g h to ft h ew h o l et h e s i s ，l , t h ee m p i r i c a la n a l y z i n gt o f a c t o r s w h i c hi n f l u e n c ec h i n e s ei n t r a i n d u s t r i e st r a d e ic h o o s e s c a l e e c o n o m y ，p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o na n d o v e r l a p p e d d e m a n dt o p e r f o r me m p i r i c a la n a l y z i n g m yr e s u l t i st h a tc h i n e s ei n t r a 。 i n d u s t r i e st r a d ei sw e a k w em u s tf o s t e re n t e r p r i s eg r o u pt od e v e l o p c h i n e s ei n t r a i n d u s t r i e st r a d e 2 , t h el i m i tt od e v e l o pf o r e i g nt r a d e i nt h e o r y ，w ee m p h a s i so na d v a n t a g eo fl o wl a b o rc o s ta n dp l e n t i f u l r e s o u r c e s i np r a c t i c e ，e x p o r t i n gp r o d u c ta r el a b o r 。d e n s e n e s sa n d c a p i t a l d e n s e n e s sp r o d u c t i nl o n g r u n ，t h i ss i t u a t i o n i sl i m i t 3 , i n t r a i n d u s t r i e s t r a d e p r o v i d e s an e w t h i n k i n g t o d e v e l o p 3 r l e 它u u l i n t e r n a t j 。n a it r a d e ip u tf o r w a r ds 。m e p 。l i c ys u g g e s t i 。n s t r a d e , t 。d i s c h s s a n ds u g g e s ta st 。c 。n t r i b u t et 。c h i n e s e e c 。n 。m y i n c r e a s e 4 蓦洒晰 帅 y 0 “ 撕曙啦 蝴 哪删 一 州= 墨； 呲碥州加一脚哪 吲 咖矾 哪 铷m砷 叩 蚕研豳 唧 葶“ ”删 埘出枷拙眦 蚴 鲫h 胁 慑 v 、 o 蛳 = 詈 一础 m 训嘛 ；耋= 薹 嘞腑 第一部分 对产业内贸易的一些初步解释 产业内贸易理论主要研究产业内贸易的产生极其利盗米源。产业内贸易的产生原阗比 较复a l 为了更清楚地 e 述产业内贸易理论，这一部分在首先简单介钎洧关产业内贸易的一 些基本概念后，对产业山贸易的产生原因只作些初步解释。而一些理论性较强的专业性解 释放在后面儿个部分。 一、 产业内贸易的定义及对“产业内”的理解 ( 一) 产业内贸易的定义 现在对产业内贸易( i n t r a - i n d u s l y i e s 打a d e ) 有两种具有代表性的 定义。定义一，产业内贸易指两国相互进口基本上相同或相似的商 品。比如美国进口日本的小轿车，日本又进口美国的小轿车。用图 形表示则是： 美国日本 图1 - 1 定义二：产业内贸易指同个产业内的产品同时发生输出和输 入的活动。比如德国的汽车行业既有进口，又有出口，这就是说德 国发生了产业内贸易。 可以看出，第二种定义中产业内贸易的范围要大于第一种，定 义一只是定义二的一种特殊情况，我们举一个例子如下图： 美国德国日本 图1 - 2 对德国而言，她并没有同美国或日本相互进口小轿车，因而如 果从第一种产业内贸易的定义来看，德国在小轿车行业并没有发生 产业内贸易，但从第二种定义来看，德国又发生了产业内贸易。 由于本文主要是从宏观角度也就是从个国家的角度对产业内 贸易进行探讨，所以在本文中以定义二作为衡量产业内贸易的标准。 产业内贸易是在二战以后迅速发展起来的一种新的国际贸易形 式，而有别于早期的国际贸易形式。后者一般是国家之间相互进1 2 1 不同的产品，我们把它叫作产业间贸易( i n t e r - i n d u s t r i e st r a d e ) 。 ( 二) 对“产业内”的理解 从产业内贸易的定义可以发现这样一个问题，即到底哪些产品 可以算作是基本相同或相似的产品或者说怎样理解“产业内”的范 围? 对这个问题的回答直接关系到产业内贸易的规模大小。现在国 际上通行的习惯是以国际贸易标准分类( s i t c ) 至少前三位相同( 即 至少属于同类、同章、同组) 的商品在甄国之间相互贸易为标准计 算产业内贸易。虽然各国对商品类别的划分是不同的，所以对产业 内贸易的统计结果会有一些不同，但产业内贸易作为二战以后的一 种普遍的贸易现象而不是统计上的臆想的观点已被普遍接受。 为了计算一个国家的产业内贸易在对外贸易中的比重和产业内 贸易额，我们采用国际上通用的格鲁贝尔一劳埃德指标： 胛! 兰! 丝! ! 二! 垄! 二塑 ( x 。+ m 。 ( 式1 - 1 ) t = l t r e ( x ，+ 肘，) ( 式卜2 ) 其中，肘，分别代表i 产业的出口额和进口额，i = 1 2 n 胛为产业内贸易占对外贸易的比重 r 为产业内贸易额 二、产业内贸易在当今国际贸易中的地位 虽然采用什么样的标准对产业内贸易额的大小有一定的影响， 但产业内贸易在当今国际贸易中的重要地位已是公认的事实。格鲁 贝尔( g r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) 在1 9 7 5 年进行过调查，并用上 述公式进行计算，发现o e c d l 0 个国家的产业内贸易比率为5 0 左 右，他们还估计，欧共体成员国之间1 9 5 9 - 1 9 6 7 年贸易的增长有7 1 是产业内贸易。从二战后几十年的总体来看，产业内贸易额的比率 不断上升，已经成为国际贸易的主要形式。另有学者估计在2 0 世纪 6 0 年代末产业内贸易占世界贸易总额的比重为4 8 ，到了2 0 世纪7 0 年代末，这一比重己高达7 8 。雅各比科和p i m 萨拉卡估 计，目前产业内贸易已占经济合作与发展组织成员之间贸易的6 0 。 据一些学者估计，到9 0 年代，这一比重已达8 0 以上。表卜1 是世 界主要国家和地区1 9 7 8 年的产业内贸易比重。 表卜1 世界主要国家( 地区) 产业内贸易比重( 1 9 7 8 年)单位： 非新兴工业化 新兴工业化国家工业化国家 的发展中国家( 地区) 阿尔及利亚1 5希腊 喀麦隆6 1巴基斯坦1 4 8 巴西 3 7 8 奥地利 7 4 1 智利 1 0 1 泰国 1 7 3 香港 4 0 8 加拿大 6 6 9 多米尼加6 9塞内加尔 1 8 7 以色列 6 1 9 芬兰4 5 4 埃及6 8突尼斯1 7 3墨西哥3 1 9法国8 0 3 象牙海岸1 3 4士耳其 7 9 葡萄牙 3 2 8 德国 6 2 7 牙买加 1 4 4 菲律宾 1 5 0 西班牙 5 2 1 意大利 5 9 0 加纳 4 3 圭亚那 1 9 6 南斯拉夫5 0 7日本2 6 0 肯尼亚 1 3 9 危地马拉 3 2 7 新加坡 6 6 9 新西兰 2 5 9 斯里兰卡4 8 马来西亚 3 2 4 台湾 3 4 9 美国 5 9 4 资料来源：部门内贸易：动因、形成与中国现状刘志彪、鲁明泓 经济研究) 1 9 9 2 年第4 期 在克鲁格曼( k a 培m a n ) 和奥伯斯法尔德主编的国际经济学 中，列举了反映1 9 9 3 年美国部分制造业产业内贸易重要性的指数， 该指数是产业内贸易额与总贸易额之比： 表1 - 21 9 9 3 年美国工业的产业内贸易指数 无机能源电器有机药品办公通信运输 钢铁 服装制鞋 化工设备设备化工及医 设备 器材机械 产品产品疗设 备 0 ，9 90 9 7 0 9 6o 。9 l0 8 6 o 8 1 o 6 90 6 50 4 30 2 7o 2 0 资料来源：克鲁格曼和奥f 自斯法尔德主编国际经济学) 人民大学1 9 年版 由于资料的原因，这里只能采用两位数的国际贸易分类标准并 用格鲁贝尔一劳埃得指标对我国的产业内贸易水平进行计算。 表1 - 31 9 8 6 - 1 9 9 6 年我国产业内贸易比重和贸易额 年份产业内贸易额( 亿产业内贸易占对外 美元)贸易的比重( ) 1 9 8 6 1 9 6 2 2 8 0 3 0 6 1 9 8 72 3 9 3 l1 5 3 4 1 1 9 8 83 3 5 3 5 7 33 8 5 1 9 8 93 7 9 6 8 2 3 3 9 7 1 9 9 04 0 7 1 2 7 3 4 2 9 1 9 9 l 4 7 8 3 3 2 24 3 2 1 9 9 28 1 7 6 2 4 9 4 1 9 9 3 8 7 4 8 04 4 7 1 9 9 4 1 1 3 8 1 9 94 8 2 1 9 9 51 4 6 6 5 2 8 5 2 3 1 9 9 6 1 4 8 4 31 65 1 3 资丰；i 来源：海关统计 从表中数据分析，尽管采用两位数的国际贸易标准分类可能夸 大了产业内贸易数值，但可以看到1 9 8 6 一1 9 9 6 年间我国产业内贸易 迅速发展的趋势，而且有理由相信，目前这类贸易在对外贸易总额 中的比重已经超过4 0 ，并且这一比重仍在增长。 三、对产业内贸易产生的原因的简单解释 这里有必要区别两种产品，即完全相同的产品和有一定差异的 产品。因为这两种产品发生产业内贸易的情况是不同的，完全相同 的产品发生产业内贸易的机会较之有一定差异的产品是很少的，而 且一般可以用传统的贸易理论来解释，所以产业内贸易理论主要是 研究有一定差异的产品的产业内贸易，而把完全相同产品的产业内 贸易归结到传统的国际贸易理论中去a ( 一) 完全相同产品的产业内贸易 完全相同的产品发生产业内贸易的机会是不多的，一般只在以 下几种特殊的情况： 1 边境交叉贸易。例如中国和俄罗斯有很长的共同边界，有时 候会发生这种情况，即中国在边界的西端向俄罗斯出口某一产品， 又在东端从俄罗斯进口相同的产品，而不是在国内将此产品从西部 运到东部，这是因为运输成本太高，不如进口划算。这种情况经常 发生在水泥、钢铁等运输成本较高的建筑材料上，如1 9 5 3 年欧洲煤 钢共同体成立以后，成员国之间的钢铁贸易就出现了这种情况。 2 季节性贸易。有些商品如蔬菜、水果、粮食等，生产具有季 节性，或者说商品的生产和市场需求具有定的时差，为了解决供 需矛盾也会产生产业内贸易。例如某一国家可能在粮食收获时出口 粮食而在粮食收获前又进口粮食。 3 转口贸易。在一些自由贸易的国家和地区，转口贸易很发达。 有时会出现这种情况，即转口国从一国进口某一种商品又转口到另 一国，在海关的统计中，同类商品同时反应在转口国的进口项目和 出口项目中，当然也形成了产业内贸易。但转口产品既不是转口国 生产或加工的产品，也不是该国消费的产品，因此许多学者认为这 种贸易对转口国来说不能视为产业内贸易。然而，现在普遍运用的 衡量产业内贸易水平的方法如格鲁贝尔一劳埃德公式并没有将这一 类贸易剔除，从而高估了产业内贸易的比重。例如在表1 1 中，新 加坡作为一个新兴工业国，1 9 7 8 年产业内贸易比率高达6 6 9 ，这 个数字不仅超过了同期新工业国的平均水平( 4 1 9 ) ，而且也超过 了同期工业化国家的平均水平( 5 8 9 ) ，其中一个重要原因就是转 口贸易。 4 相互倾销。有时为了占领国外市场或其他原因，在不同国家 生产同一产品的企业，可能采取低于正常价格的价格在对方市场上 倾销( d u m p i n g ) ，这样，国内居民可能购买进口商品比本国相同的 商品价格还要便宜，由此会引起产业内贸易。对于相互倾销的情况 我们将在第三部分的相互倾销模型进行专门介绍。 以上只是完全相同产品发生产业内贸易的一些原因，另外还有 分类上的偏差、公司内部贸易等原因。我们应该看到，这些完全相 同的产品发生产业内贸易虽然普遍存在，但在产业内贸易中所占份 额很少，不能代表大多数的产业内贸易，特别是近几十年发达国家 之间大量的产业内贸易；而且这类产业内贸易可以用比较优势论、 要素禀赋论等传统的国际贸易理论来解释，所以产业内贸易理论一 般都不是针对这一种类型的产业内贸易，以下我们重点研究有一定 差异产品的产业内贸易。 ( 二) 有一定差异产品的产业内贸易 在现代商品经济中，可以完全替代的商品很少，即商品呈现出 一种差异性，因而大多数产业内贸易也表现为差异商品的贸易。所 谓差异商品是指相似但不完全相同、也不能完全相互替代的商品， 它的交叉弹性小于前一类完全相同的商品。商品差异可分为三种类 型： 1 水平差异。同一类商品具有一些相同的属性，但这些属性的 不同组合会使商品产生差异，这就是水平差异。这一类差异在烟草、 化妆品、服装和制鞋等行业比较普遍。这种差异的产生是由于消费和 生产两方面的因素引起的。从消费方面看，随着人均收入增加，人们 对商品的需求越来越多样化：从生产方面看，厂家为了在竞争中开拓 或者扩大其销售市场，常常生产出有别于其竞争对手的产品以赢得自 己的顾客；同时，企业为了防止新的企业进入本行业，也要努力增加 其产品的花色品种。 2 技术差异。它是指由技术水平提高带来的差异，也就是新产 品的出现带来的差异。产品的革新在些行业中是十分普遍，例如制 药业，针对某种疾病不断有新药推出。电器行业也一样，电器产品更 新换代极为迅速。 3 垂直差异。它是指产品质量上的差异。这类差异在汽车行业 比较普遍，为了在竞争中立于不败之地，需要不断地改善各种型号汽 车的质量。在其它的消费品行业如手表、乐器、计算机、打字机的行 业都存在这种差异。 商品差异的类型不同，引起产业内贸易的动因就不同。经济学家 们根据商品差异的类型提出了许多模型来解释产业内贸易，对此我们 将在第三部分详细论述，在此我们只作一些初步解释。 从水平差异商品看，产业内贸易产生的原因之一是消费偏好的不 同，即消费者的需求是多种多样的，这使得同类产品有着多种不同品 种，当不同国家消费者对彼此的品种产生相互需求时，就可能出现产 业内贸易。由此可以解释为什么产业内贸易较多地出现在经济水平和 文化背景较为相似的国家。原因之二是由于这类商品广告销售成本较 高。这类商品不需要太多的产品更新，而主要是通过改变外型、包装 和式样等手段来迎合消费者甚至是劝说消费者，从而扩大其市场。为 了弥补高额的广告推销费用，需要尽量地扩大生产，使其达到一定的 规模。而生产规模的扩大，会促使产业内的专业化，从而导致产业内 贸易。 从技术差异商品看，产业内贸易产生的原因之一是产品存在着生 产周期。先进工业国技术水平较高，不断推出新产品；而后进国家则 主要生产以标准化、技术含量不高的产品，因而处于不同生命周期阶 段的同类产品会出现产业内贸易。原因之二是这类商品的研究与开发 费用很高，而且这笔经费在产品生产和销售之前就已用掉，是否能收 回还得看将来产品销售情况。然而，即使是一个十分成功的新产品， 它的生命周期也不会很长，例如制药业，一个新的专利产品的生命周 期通常是6 1 0 年。因此，厂家必须以尽可能高的价格快销多销这种 新产品才能获利。这一动机促进了国际性产业内专业化，因而也促进 了产业内贸易。 从垂直差异商品看，产业内贸易产生的原因之一是消费者对商品 档次的需求是差异的，不仅国家之间存在这种差异，一个国家内也存 在这种差异。这种差异主要是取决于个人收入的差异，收入高的消费 者偏好高档产品，而收入低的消费者偏好中低档产品。为了满足不同 层次的需求，就有可能出现高收入国家进口中低档产品以满足其低收 入层次的需求，而中低收入国家进口高档产品以满足其高中层次的需 求。例如日本出口高档彩电到中国满足中国的一部分高收入阶层的需 求而同时进口中国的黑白电视机以满足其一部分低收入阶层的需求。 原因之二是这类产品也存在着提高生产和销售规模、降低研究与开发 成本的问题，只不过这类产品的研究与开发费用不如前一类产品那么 高。 从上面分析可以看出，三类商品有一个共同的特点，即在需求方 面都存在着消费偏好的多样性，在供给方面都存在着生产的规模经 济，由于这两个方面的共同作用，这三类商品都存在产业内贸易。所 不同的是不同种类的商品两方面的作用大小不一样。对于水平差异商 品而言，需求方面作用较强，而对规模经济的要求相对较低。这类商 品的产业内贸易比率较高，但是随着国际直接投资的增加，可能对产 业内贸易产生一种抵消作用。因而这类商品产业内贸易发展并不是很 快。例如饮料和烟草大致可看作是这类商品，据有关资料统计，o e c d 国家1 9 5 9 年这类商品的产业内贸易比率是4 0 ，至1 j 1 9 6 7 年仍然是4 0 ， 而同期这类国家的平均产业内贸易比率却从3 6 上升到4 8 9 6 。对于技术 差异商品来说，其规模经济作用非常强，而且商品价格较高，在消费 方面没有很强的地域偏好。因而这类商品要求有较广的地域销售范 围，其产业内专业化程度很高，产业内贸易水平也很高。在实际贸易 中，与科学技术联系紧密的新兴产业和主导产业的产品，一直是工业 化国家进行产业内贸易的热点，例如办公设备、医药及医疗设备、输 电设备等产品的产业内贸易比率都很高，且上升很快。对于垂直差异 商品来说，两方面的作用都较强，产业内贸易较普遍，发展速度也很 快。以法国汽车工业为例，1 9 7 4 年法国汽车工业的产业内贸易比率