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浙江大学硕士学位论文外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 摘要 改革开放以来，我国已经成为世界上吸引外商直接投资( f d i ) 最多的国家 之一。目前，f d i 已经是推动我国经济发展的重要动力之一，但其是否也促进了 我国企业技术创新呢? 目前学术界对此存在着较大的争议，一些学者认为“市场 换技术”战略是失败的，利用外资排斥了自主创新；而另外一些学者却认为利用 外资与自主创新并不冲突。因此，如何看待和评价f d i 与自主创新的关系，这 种关系的作用机制和变化趋势怎样? 这正是本文要研究的内容。 本文以1 9 9 9 2 0 0 5 年工业面板数据为例，实证分析了f d i 对我国企业创新投 入和专利申请的作用，得出了利用f d i 能够促进我国企业自主创新的结论；但 是本文在随后的时间层面的动态分析中发现f d i 的这种促进作用正不断变小， 亟待高度关注；而案例研究则进一步辅证了上面的实证研究。因此本文的结论是： 外商直接投资已经成为推动我国经济发展的重要力量，脱离利用外资而谈论我国 企业自主创新是不切实际。但是在实际引资中既要重视f d i 对我国企业自主创 新存在着促进因素，更应该注意日益增强的抑制因素。 因此，我国应该继续扩大开放政策，积极改善投资环境。在利用外资政策上 扬长避短，注重利用外资质量，发扬政府在企业创新中的引导作用，增强企业创 新在我国创新体系的主体地位，使得利用外资和实现我国经济发展战略以及提高 企业自主创新能力的目标统一起来，使我国从开放的世界中获得更多的比较利 益。 关键词：外商直接投资自主创新技术外溢促进因素抑制因素 浙江大学硕士学位论文外商直接投瓷与我国企业自主创新的关系研究 a b s t r a c t s i n c et h eb e e # m i n go fr e f o r me n do p e n i n gp o l i c y , c h i n ah a sb c c eo n eo ft h el a r g e s t c o u n t r i u so f 绷忱t i l l gf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t d i ) i nt h ew o r l d , d u et oi t sp o s i t i v ep o l i c i e s c u r r t l y , f d ih a sb e c o m ea ni m p o r t a n tf o r c ei np r o m o t i n gc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t h a s f d ip r o m o t e dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h ec h i n e s ee n t e r p r i s e s ? c m e u t l yt h e r ea r es o m e a c a d e m i cc o n t r o v e r s i e sa b o u ti t ：s o m es c h o l a r sb e l i e v et h a tt h e ”m a r k e tf o rt e c h n o l o g y ”s t r a t e g y $ i r w 七t h e1 9 9 0 si saf a i l u r ei no i hc o u n t r ye n dt h eu s eo ff d ih a s 喇e e t e dt h ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n o f o o r e n t e r p r i s e s ；h o w e v e r s o m e o t h e rs c h o l a r s t h i n k t h a t t h e r e i s n o t c o n f l i c t b e t w e e n t h eu s eo ff o r e i g nc a p i t a la n do i wo w l li n n o v a t i o n t h e r e f o r e , t h ea t t i t u d eo fh o wt ov i e wa n d e v a l u a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nw i l la f f e c tc h i n a sf d ip o l i c i e s i nf u t u r e u s i n gt h e1 9 9 9 - 2 0 0 5i n d u s t r i a lp a n e ld a t aa s 觚e x a m p l e t h ep a p e ra n a l y z e de m p i r i c a l l yt h e e f f e c to f f d it ot h ep a t e n ta p p l i c a t i o n sa n di n p u to f i n n o v a t i o no f c h i n e s ee n t e r p r i s e s ，e n dg e tt h e c o n c l u s i o nt h a tf d ic o u l dp r o m o t et h ei n n o v a t i o no f o u re n t e r p r i s e s ；h o w e v e rt h ep a p e rv a l i d a t e d t h a tt h ep r o m o t i o no f f d ih a db ew e a k e ra n dw c n k c fd u r i n gt h es o b l l l c l ra n a l y s i so f t i m e l e v e l s ；t h ec a s es t u d yr e i n f o r c e dt h ea b o v ec o n c l u s i o n , t o o s ot h i sp a p e rc o n c l u d e dt h a t ：f d ih a s b o m ea ni m p o r t a n tf o r c ei np r o m o t i n gc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t i ti sa nu n r e a l i s t i cj o bt o t a l ka b o u ti n n o v a t i o no fc h i n a se n t e r p r i s e si fw en e g e c tt h ef d i ，h o w e v e r , t h ea c t u a lf d it o c h i n aw es h o u l da t t a c hi m p o r t a n c et oe x i s t i n gp r o m o t i o nf r o mf d it oi n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e s , h o w e v e r , m o r et ot h ei n c r e a s i n gr e s t r a i n t t h e r e f o r ec h i n as h o u l dc o n t i n u et o s t r e n g t h e n t h eo p e n i n g 删i c ya n di m p r o v eo u r i n v e s t m e n te n v i r o r a u e a ta c t i v e l y w es h o u l de x p l o i tt h eg o o df a c t o r se n da v o i dt h eb a do n e si nt h e c o u r s eo f a t t r a c t i n gf d ie n dp a ya t t e n t i o nt ot h eq u a n t i t yo f f d i t h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yt h e m o r el e a d i n gr o l ei nt h ei n n o v a t i o no f t h ee l i i e r p r i s e st h a ts h o u l de n h a n c et h es t a t u so f t b em a i n i n n o v a t i o n si nt h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a n dw es h o u l dk e e pt h eu n a n i m o u sg o a lo f c h i n a s e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g ye n di m p r o v i n gt h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na l o n gw i t h u s i n gf d i , a n di n c r e a s ec h i n a sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eb e n e f i tf r o mt h eo p e ne c o n o m y k e y w o r d s ：f d i ，c h i n a se n t e r p r i s e s ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , p r o m o t i o n , r e s t r a i n t 外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名： 日期： 乏赫 b i 7 浙江大学硕士学位论文井商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 1 导言 1 1 问题的提出 改革开放以来，尤其是加入世界贸易组织以来，由于更加开放的市场、更加 优惠的引资政策和更好的投资环境，我国吸引的f d i 总量逐年急剧增加。2 0 0 2 年在全球外商直接投资大幅收缩的背景下，中国以5 2 7 亿美元的实际外资总额首 次超过美国居世界榜首，成为名副其实的外商投资“首选地”，以后各年中国继 续保持吸收f d i 的优良业绩，2 0 0 5 年我国实际利用外资额已经达到了7 2 4 0 6 亿 美元。巨额的外资对我国经济发展做出了较大的贡献。在固定投资方面，2 0 0 5 年外商直接投资占到全国固定资产总额6 6 9 ，比上面同期增加1 9 4 2 0 , 6 ；在工业 增加值方面，2 0 0 5 年外资企业工业增加值2 3 7 2 亿美元，增幅达到1 6 6 ，占全 国工业增加值的2 8 5 7 ；在税收方面，2 0 0 5 年我国涉外税收总额为7 9 8 亿美元， 增幅达到1 9 3 5 ，占全国税收总额的2 0 7 1 。随着两税合并的进程加快，外资 企业对我国税收收入增加将有更大的贡献；外资企业对我国经济贡献最大的方面 在于促进了我国的对外贸易，以2 0 0 5 年为例，外资企业出口增加值和进出口顺 差为1 0 5 6 0 2 亿美元和5 6 6 9 4 亿美元，分别占到全国的6 2 6 2 9 6 和5 5 6 5 。 f d i 不仅为我国经济发展带来了资金，扩大了对外贸易，还通过技术转移和 技术溢出的形式对我国企业发展有重要影响。外资企业在促进我国经济发展的同 时是否也促进了我国企业技术水平和技术创新能力的提高呢? 目前对此仍存在 着较大的争议。一些学者认为，我国在9 0 年代以来实施的“市场换技术”战略 是失败的，利用外资排斥自主创新；而另外一些学者却认为利用外资与自主创新 并不冲突。从历史来看，6 0 - 7 0 年代的日本和韩国，通过大量引进外资和先进技 术，最终促使国民经济的快速发展，而且也培育了一大批有国际竞争力的大企业； 而同时代的巴西，不惜代价的引进技术、吸弓l # l - 资，虽然这种倾斜式战略推进了 工业技术的发展，但却导致了企业依赖性增强、片面追求经济增长、缺乏全面平 衡和债台高筑的局面，致使经济发展出现了巨大滑波，并最终导致了8 0 年代初 。信息来源：中国统计年鉴，见附录 。信息来源： 2 0 0 6 年中m # l - 商投资报告 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 连续几年的经济负增长。国正反两方面的历史使我们产生疑问：外商直接投资与 我国自主创新的关系怎样呢? 这种关系的作用机制和变化趋势怎样? 如何在我 国的利用外资政策中扬长避短，这些正是本文要研究的问题。 1 2 研究意义 增加研发投入，积极引进并消化外来技术，以提高其技术能力对一国经济发 展有着十分重要的意义。2 0 世纪9 0 年代初，台湾宏基的旋振荣利用“微笑曲线” ( 如图1 1 ) 向我们揭示了一个现象：在抛物线的左侧( 价值链上游) ，随着显示 器、内存、c p u 以及配套软件等新技术研发的投入，产品附加价值逐渐上升； 另外，在抛物线的右侧( 价值链下游) ，随着品牌运作、销售渠道的建立，附加价 值也逐渐上升；而作为劳动密集型的制造等环节不但技术含量低、利润空间小， 而且市场竞争激烈，容易被成本更低的f 司行所替代，因此成为整个价值链条中最 不赚钱的部分。后来“微笑曲线”理论被广泛用来阐释在各行业中都存在的知识产 权、品牌、服务等要素对产品价值的提升。o 而且，随着经济和社会发展，微笑 曲线也发生了一定的变化，但是这种变化却更突现了技术创新的重要地位，体现 在通过技术研发所创造的附加值比以前更多了。 附加值 高 技术 低 上游 中游下游 图1 。1 徽笑曲线示意图 。国内外高新技术产业发展综览h t t p w w w h z n e t c o m c n k j d t y j j g 1 9 9 猷l g m w h t m 。来源：h t t p ：z h i d a o b a i d u c o r n q u e s t i o n 1 6 4 4 9 2 3 h t m l 2 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 因此，对于一个国家来，如果要在全球价值链( g l o b a lv a l u ec h a i n ，g 、，e ) 中处于有利地位，从而在国际分工中获得更多的比较利益，就应该不断的增加科 技活动投入来获得自主知识产权及核心技术，增强自主创新能力。所以，研究一 国的自主创新有着十分重要的意义。 从我国来看，出于经济、政治等原因，我们也必须要掌握一些关系国家经济 命脉的战略产业尤其是高新技术产业的核心技术，以实现所有的产业升级，最终 在全球分工中获取更多的比较利益。正因为如此，我们强调自主创新的必要性， 因为自主创新能力是企业的核心竞争力，只有培育了自主创新能力的企业，才能 在日益激烈的国际竞争中保持不败地位。但是我国的自主创新是否仅仅依靠我国 自身的力量来完成呢? 答案是否定的。“中国提出的自主创新要依托全球的资源 和国际化的科技成果，因此自主创新战略的精神内核包含了国家积极对外开放和 大力引进国外先进技术的内容。棚所以，吸引和学习发达国家的先进技术是我国 经济实现飞跃式发展重要途径，也是我国企业提高自主创新能力的必经之路。引 进和学习技术是为了在此基础上更好的创新，否则引进反而对技术创新不利；事 实也证明，技术引进也存在着局限性，片面的引进而不消化吸收就会形成技术引 进依赖，结果更不利于自主创新。 我国加入世乔贸易组织以后，国内企业面临的国际竞争将越来越激烈，而且 与外资企业竞争与合作的机会也越来越多；另外，跨国公司在我国的新发展也为 我国企业技术创新带来了机遇和挑战。因此，通过理论和实证来评价现阶段f d i 对我国企业自主创新的作用，以及系统的讨论这种作用机制及其变动规律，并在 此基础上进行政策分析有重要的现实意义。 。柴海涛吸收外资和自主创新并不矛盾圈h t l p ：脯n 锄钢c o m a 2 0 0 6 0 9 2 2 o 0 0 2 8 7 h f f n 3 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 1 3 研究框架 第一部分：文献回顾。对国外内f d i 与内资企业自主创新的关系的文献进行 回顾并评述，然后进一步引出本文所要研究的问题。 第二部分：理论分析。对f d i 和自主创新相关理论进行了简要的分析，然 后在理论机制上分析了f d i 对我国企业自主创新的影响。 第三部分：实证分析。首先简要的分析我国技术创新的基本情况，然后与国 际发达国家进行比较，揭示我国目前自主创新的现状：再以工业面板数据为例， 实证分析f d i 对我国企业自主创新的影响，揭示促进因素的存在性；然后在时 间层面上进行动态分析，揭示f d i 与我国企业自主创新关系的动态变化趋势， 在解释这种动态变化原因上揭示了抑制因素的存在性。 第四部分：案例研究。对我国典型产业的发展历史进行研究，目的是从一个 有代表性产业的层面上阐述f d i 与我国企业自主创新的关系以及动态变化趋势。 第五部分：结论及政策建议。针对实证和案例分析总结，在国家和企业层面 上提出了提高我国企业自主创新能力的相关政策建议。 圈1 2 本文研究框架图示 4 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 2 文献回顾 根据邓宁的国际直接投资理论，跨国公司对外直接投资必须拥有三种优势： 所有权优势( 0 ) 、内部化优势( i ) 和区位优势( l ) 。所有权优势是跨国公司对外 投资的首要条件，也是其保持竞争优势最基本的因素，主要体现在先进技术上： 而内部化优势则是跨国公司保持这种技术领先的重要条件，因为如果内部化优势 下降，则跨国公司所用权优势也很快在短时期消失：区位优势主要体现在东道国 优惠的政策如税收政策上。但实际上，跨国公司在东道国地理及文化上的比较劣 势会抵消这种优势。因此，外资企业欲在东道国的市场竞争中获胜，也就必然拥 有先进的技术和科学的管理方式，以减少在与内资企业竞争所遇到的不利因素， 所以，外资企业对内资企业的技术控制就成为其必然的战略选择，这样依靠外部 因素来提高内资企业的技术水平似乎不太可能。然而即使外资企业对技术牢牢控 制，内资企业也能通过模仿等渠道学习和利用到国外的先进技术；而且适当的外 资竞争压力更能促使其加快技术创新。当然，内资企业如果只是简单的模仿和复 制，则可能失去进一步技术创新的动力；而且过度竞争也可能使内资企业失去已 有的市场，因此在项目选择上会放弃那些投资周期长的研发项目，从而自主创新 受阻。从以上分析来看，理论分析难以甄别f d i 与内资企业自主创新的关系，那 么在实证上，由于研究方法、数据等不同，得出的结论也将不同。目前，尽管国 内外就f d i 对内资企业技术创新的作用进行了广泛的研究，但仍存在较大的争 议。 2 1 国外研究 外商直接投资对东道国企业技术创新和技术转移的影响一直受到国际学术 界的关注。c a v e s ( 1 9 7 4 ) 最早研究了f d i 对内资企业发展的影响，他认为f d i 能 给内资企业带来三种潜在的收益：首先是配置收益，指跨国公司的进入增加了东 道国的资本存量，增加了出口，从而改变了东道国的资源结构，提高了要素配置 的效率，这指的f d i 对东道国经济的贡献；其次是技术效应的收益，指外商投资 的进入提高了东道国的技术效率，从而使东道国技术生产率提高：最后是技术转 移的收益，技术效应是一种静态的收益，而技术转移则是动态效益，先进的技术 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 和管理经验能够使东道国企业的自主创新能力得到提高。其后k o i z u m i 等( 1 9 7 7 ) 年人构建了跨国公司对发展中国家直接投资和技术转移的动态模型，深入分析影 响技术扩散的各种因素。k o k k o ( 1 9 9 2 ) 的研究表明，技术转移和技术扩散效应在很 大程度上取决于跨国公司与内资企业的市场特征及其相互影响。 其后有很多相关经验研究的结果是不确定的，本文将近些年来国外对外商直 接投资与内资企业技术创新的关系的文献整理如表2 1 和2 2 。以上结果表明， 大多数学者研究发现，流入发达国家的f d i 对内资企业技术创新有促进作用。主 要原因在于发达国家内外资企业技术水平相差不大，学习能力都较强，而且完善 的制度环境、发达的基础设施和丰富的人力资源都有利于技术从外资企业向内资 企业转移，而内资企业技术进步也有利于外资企业技术能力的提高，其结果是内 外资企业发现相互技术溢出的现象。b r a n s t e t t e r ( 2 0 0 6 ) 构建了跨国公司技术溢 出模型，证明了日本在美国的跨国公司能够通过知识溢出等途径影响美国公司的 技术进步，同时也认为这种技术进步反过来又影响了日本跨国公司的技术水平， 这说明发达国家内外资企业技术创新存在着良性的互动机制。 而对于发展中国家的f d i 是否存在着良好的技术溢出效应仍然存在着较大 的争议，主要原因在于不同的国家、地区以及产业的吸收能力各不相同，而且对 外资的政策也不一样，因而跨国公司技术溢出对东道国企业技术能力的影响也是 不同的。此外，跨国公司本意不想帮助发展中国家企业获得技术，恰恰相反，他 们根本不希望在东道国出现自己的竞争对手，因而跨国公司最优选择就是要利用 自己的优势地位来削弱东道国企业技术创新能力，从而使东道国企业永远臣服于 它们。由于大多数跨国公司看重的是东道国丰富的劳动力资源和优惠的税收政 策，这样对东道国企业技术创新能力的培育作用不大，因此企图依靠跨国公司转 让先进技术而实现本土产业技术升级是十分困难的。因此，在利用外资技术上， 发展中国家积极的政策与企业较高的技术吸收能力是保证外资技术溢出的重要 条件。在吸收能力方面，人力资本增长率( k o k k o ，1 9 9 4 ) 等对吸收先进技术，提 高自身创新能力起很重要的作用。在政策方面，有些学者认为经济开放度 ( r i v e r a b a t i z e t a l ，1 9 9 1 ) 、行政效率、知识产权保护度( x u c h i a n g ，2 0 0 5 ) 等这类政策性因素对外资技术溢出也产生重要作用。因此，不同发展中国家通过 溢出效应对内资企业创新的差异体现在政府政策和企业吸收能力的不同。 6 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 回彭纪生，论经济全球化背景下的中国技术创新【h q 北京：中国经济出版社 2 3 。同上。 7 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 2 2 国内研究 国内学术界对跨国公司技术转移和溢出对我国企业技术创新的影响给予了 特别的关注，这主要是从理论层面和实证层面上展开的。从理论上来看，正如前 面所分析的，企图通过引进外资先进技术实现我国产业结构升级是很难的。王子 君等( 2 0 0 2 ) 利用技术引进与经济增长的扩展模型研究发现，实现技术许可比f d i 所带来的技术外溢更有效。由此看出，企图通过技术溢出和技术转移来实现我国 本土产业技术升级显得十分困难。从内外资竞争来看，蒋殿春( 2 0 0 1 ) 建立跨国 公司与发展中东道国企业之间的技术创新博弈模型，结果表明，基于竞争效应的 。李平技术扩散理论及实i e 研究【m 】太原：山西经济山版衽，1 9 9 9 o 同e 。 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 条件下，跨国公司往往比国内生产厂商进行更多的r d 活动；而且跨国公司更倾 向于风险小，生产成本节约或产品性能改良幅度也较小的技术创新项目上，在可 能成为新一代产品核心技术的革命性创新上，我国企业比跨国公司的创新动机更 强。然而，在考虑融资条件下，柴正猛等( 2 0 0 4 ) 构建了融资受限的国内企业与 内源性融资的跨国公司之间r d 竞争，结果证明了企业资金受银行契约约束的国 内企业将极大地减少研发投入。因此，在我国现阶段的融资条件下，理论上难以 证明外商直接投资对我国企业技术创新有显著的促进作用。然而在实证上也和研 究发展中国家一样存在着较大的差别。 从促进作用来看，最早比较系统的研究f d i 与我国企业发展的关系是王洛林 等( 2 0 0 0 ) ，他们通过对全球5 0 0 强在华投资项目为主的分析，发现大型在华跨 国公司通过资本供给对于提升我国产业结构、推动先进技术进步和加快经济国际 化程度都产生积极影响，从而支持了f d i 存在着综合促进作用的结论。江小娟 ( 2 0 0 2 ) 对1 2 7 家在华的跨国公司调研，改革开放以来我国企业为外资企业提供 配套产品的能力不断提高，内外资企业的产业关联度提高；而且经过2 0 多年的竞 争与合作，我国主要产品的技术档次和质量水平迅速提高，企业竞争力提升加快， 并形成了大批有自主知识产权和知名品牌的企业。 此外，俞毅( 2 0 0 3 ) 认为大型跨国公司的许多投资项目都是我国产业结构升级 过程中的重要发展方向。跨国公司在华研发提升了我国企业的技术能力，其通过 在华投资生产链中所产生的前向、后向联动提高了与之相关的国内上、下游产业 的技术水平。张莉( 2 0 0 4 ) 以上海微电子产业的发展为例，认为适度引进f d i 可 解决国内企业难以形成规模效益的问题，从而在区域上提高了内资企业创新能 力。杜健( 2 0 0 5 ) 通过对我国家电业的发展研究表明，我国家电企业技术创新来 源是沿着设备引进、技术许可、技术合作、非关键性技术的输出的进步路线逐步 爬升，最终得出f d i 和我国家电产业技术创新中形成良性互动的结论。 上面的分析认为传导机制在于一定的技术转让和关联产业所带来的技术溢 出效应。然而一些学者也实证的发现了f d i 可以通过竞争效应和人才的流动来支 撑我国企业的技术活动。王红领等( 2 0 0 6 ) 利用工业面板数据分析了f d i 与我国 自主研发的关系，通过对专； l j 、科技活动资金投入、科技活动人员投入等自主创 新指标进行了分析，得出了利用内外资竞争推动我国民族产业技术创新的结论。 9 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与我周企业自主创新的关系研究 而蒋殿春( 2 0 0 5 ) 利用我国高新技术产业的数据分析了f o i 对我国产业技术创新 的影响。其主要结论是：f d i 的竞争效应不利于国内企业创新能力的培育，但是 会通过示范作用和科技活动人员的流动效应等渠道促使国内企业增加研发活动。 由此可以看出，支持促进作用的学者都往往能从作用机制上找出相应的原 因。然而一些国内学者却认为这种作用机制是不存在的，或者说f d i 对我国企业 创新的影响并不大，甚至还可能存在着抑制作用。姚洋( 2 0 0 1 ) 利用第三次工业普 查数据对f d i 的效应进行了研究，认为其对国内企业技术进步的作用是通过溢出 效应而不是技术转移，因此认为对某些特定的行业而言，f d i 的技术外溢效应即 使不是负的，但也不是显著为正的。陈漫( 2 0 0 1 ) 认为，基于我国目前国内储蓄 率持续上升以及进出口贸易保持长期顺差的前提下，以优惠的政策吸收外资是不 符合“双缺口”理论的；而且这种政策也没有成功实现“用市场换技术”的目的。 同时大量的跨国公司以优惠的条件吸引我国具备高科技和管理知识的人才，使我 国企业研发实力大大削弱。祝年贵( 2 0 0 3 ) 从外资企业的投资动机着手，认为发 达国家一些行业的技术水平本来不是很高，但是这些技术在中国仍然较为先进， 因此，这些外资企业所产生的技术溢出效应以致对内资企业技术创新的作用是有 限的；而且有些外资企业主要是利用我国劳动力低成本优势和低税收优势进行加 工贸易，这样，技术溢出的可能性也不是很大。 张海洋等( 2 0 0 4 ) 认为跨国公司进入中国主要是为了占领国内市场，或者是 仅仅为了利用中国廉价劳动力的比较优势，因此f d i 无助于我国工业企业引进先 进技术。有的学者( 姜齐平，2 0 0 4 ) 认为，外资的大量进入打破了我国原有市场 结构，形成一定的垄断，而且控制外部资源并垄断技术，对我国内资企业技术创 新以致命的打击，这样导致我国企业自主研发能力下降，对外资的技术依赖增强， 经济发展的利益大部分被外资企业拿走了。商务部( 2 0 0 5 ) 的一篇统计报告指出， 外资企业给我国注入急需资金、创造就业的同时，也促成相应的技术转移和企业 管理升级。但是，外资的大量引进并没有带动中国科技创新的质的飞跃，让出了 市场却没有获得相应的技术提升，这同我们“市场换技术”的初衷还有相当大的 差距。陈漓高等( 2 5 ) 分析了汽车产业跨国公司在我国产业竞争中的投资决策， 指出在过去的2 0 年来，我国汽车工业发展模式从封闭型转为开放型，加强了与国 外企业公司的合作与交流，建立了一系列合资企业汽车企业，但是内资企业的自 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 主创新能力仍然很低，这一点也正反应外商直接投资对我国汽车产业的技术溢出 效应十分有限，同时我国汽车产业政策没有使我国的汽车工业通过学习效应而具 备自主研发的能力。 上面的分析正反应出跨国公司的动机和我国目前的利用外资政策并不利于 我国企业的技术创新。但是从区域来看，产业聚集使得内外资企业紧密联系，因 而技术扩散效应是更加可能的。我国是吸收f d i 的大国，但是大多数外资都集中 在东部沿海的发达地区，而在中西部地区在由于基础条件条件较差，内资企业吸 收能力也较差，因此f d i 溢出效应也是很有限的。潘文卿( 2 0 0 3 ) 使用3 0 个省市工 业部门的面板数据分析发现，由于西部地区经济发展水平还未跨过外商投资起积 极作用的门槛，外资对当地工业部门的外溢效应不明显甚至是负的。冼国明等 ( 2 0 0 6 ) 在东部地区分析发现，外资企业技术创新没有提高其它类型的大中型工 业企业的技术创新能力，但对国有企业技术创新能力的提高有重要影响；在中部 和西部地区外资对于其它类型企业的技术创新不会带来什么影响，而在西部地 区，外商直接投资对于国有企业技术创新也几乎没有影响。 然而，即使在最发达的东部地区，一些学者对f d i 溢出效应也存在这一定的 质疑。朱华桂( 2 0 0 3 ) 通过对苏州、无锡、常州三个国家科技园内跨国公司子公 司的实证研究发现，由于跨国公司技术转移主要在母子公司内部进行，严格控制 泄露，体现在核心技术的原材料、元器件主要来自于海外，与国内科研机构、高 等院校、企业几乎没有研发合作，导致这三个科技园区成为跨国公司在华的加工 车间。陈杰等( 1 9 9 9 ) 对上海、南京、苏州等地著名跨国公司技术转移实证研究 除了得出与上面相同的结论外还发现，三地合资企业内中方人员甚至连接触先进 技术的机会都没有，中方要想在生产中获得完整的技术是比较困难的。关键技术 的开发和更新也基本上由母公司集中完成，各地子公司都没有能力也不允许擅自 进行技术开发、创新活动。有学者( 2 0 0 5 ) 对北京、上海、东莞和苏州的大规模 问卷调查，没有发现普遍的外资企业向本地企业实现技术扩散的数据支持。o 由 此可以看出，即使在发达的东部地区，外资企业并没有带动我国关联产业的发展， 也没有对我国企业转移先进的技术。 。冷民从台湾微电子产业的发展看利用外资与提高自主创新能力的关系中国科技论坛 2 “5 ) 1 1 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 2 3 本章小结 目前，国内外学者对f d i 与内资企业技术创新的关系进行了广泛的研究。国 外方面，f d i 对发达国家企业技术创新的促进作用是毋庸质疑的，更确切的说， 发达国家内资企业技术创新是在内外资企业竞争与技术扩散中创新互动的机制 中产生的；对发展中国家方面，由于各国差别较大，尤其是人力资源和基础设施 的差别大，因此f d i 溢出效应也就不完全相同，从而对f d i 推动内资企业自主创 新的实证结果也存在一定的争议。 我国作为一个发展中大国，在人力资源和市场上有较大的优势。但是，由于 我国基础差，底子薄，从而f d i 对我国的溢出效应也是有限的，但是这种溢出效 应可能会根据不同的地区，不同的行业，甚至在不同的时间内而有所差异。而且， 目前跨国公司在我国生产经营做出了一些调整，主要体现在研发本地化和跨国并 购，这将对我国企业自主创新产生较大的影响；另外一方面我国企业也在激烈的 国际竞争中也逐渐成熟起来，表现在创新意识增强，研发投入增加，并且取得了 一定的研究成果。因此在现阶段研究f d i 对我国企业自主创新的影响，并且研究 这种作用的的变动规律是十分有意义的。至于国内文献出现的争议，本文认为 f d i 对我国企业技术进步是双重的，一方面通过正向的技术溢出和技术转让推动 我国企业技术创新；另一方面通过反向溢出和技术控制等抑制我国企业的发展， 所以，f d i 对我国企业技术创新的作用上既存在促进因素也存在抑制因素。 因此本文拟对f d i 对我国企业技术创新的双重作用作进一步的研究，力求在 总效应和动态效应中揭示f d i 的促进因素和抑制因素，从而在实际的经济运行中 尽可能抑弊扬利，进一步提高引进、利用外资的质量，使之为我国经济既快又好 的发展做出更大贡献。 1 2 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与我国企业自主刨新的关系研究 3f d i 与我国企业自主创新的关系：理论分析 3 1f d i 相关理论 国际直接投资理论主要解释三个问题：第一、跨国公司为什么要对外投资? 第二、跨国公司为什么能对外投资? 第三、跨国公司选择什么样的区域对外直接 投资? 垄断优势理论主要是从微观层面研究跨国公司自身优势出发来解释其对 外直接投资的能力和依据，而其垄断优势主要体现在技术垄断和市场垄断等方 面。拥有这种优势的企业只有将其生产部门推向海外才能实现其利益的最大化， 因此垄断优势理论能很好的解释第一个和第二个原因。内部化理论指出，由于中 间产品市场的不完全，许可证贸易的形式不能给跨国公司带来最大的利益，而只 有通过跨国公司与其子公司之间交易中间产品的方式，才能最大限度地保证技术 不外溢，从而能够实现利益最大化，因此跨国投资才可能产生。与垄断优势一样， 内部化理论也不能解释第三个原因。真正能完全揭示跨国公司对外直接投资的原 因只有邓宁的国际生产折衷理论，弗农的产品周期理论以及小岛清的投资理论。 产品周期理论的研究是建立在新厂商理论基础上，它能一定程度上揭示跨 国公司对既定国家的投资，但是这种理论只限于战后美国公司对欧洲直接投资的 经历。小岛清的投资理论能够很好的阐述日本国内比较劣势的产业对外投资的原 因，但是他的理论也不具有普适性，尤其是目前跨国公司进行对外投资必须具备 较强的技术创新能力，否则在国际竞争中处于不利地位。尽管如此，小岛清的理 论能很好的解释当前跨国公司向发展中国家企业转移低端技术的现像。邓宁的理 论强调区位因素对跨国公司外直接投资的重要性，独创性的把跨国公司所有权优 势、内部化优势和区位优势结合起来，从而能对当前各国跨国公司对外投资做出 普遍意义的解释。但是究竟是绿地投资还是跨国并购? 邓宁的理论无法做出很好 的解释。一般而言，进行跨国并购的企业除了上面的三种优势外，还应该有整合 资源的优势一交易整合优势。 因此，跨国公司可以根据内外因素的相对重要性 的变化对其进行整合，从而使得邓宁的o l i 范式中既有的优势成为一种动态可 变的整体性优势，从而跨国并购产生。 o 张小蒂等论跨国公司f d i 中基于并购的要素交易整合优势 j 世界经济，2 0 0 4 1 3 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 跨国公司所有权优势是其对外直接投资的首要条件，而技术水平和技术创新 能力的优势则是所有权优势的核心，因此跨国公司有很强的技术创新动机。但是 阿罗。认为，较大或技术较先进的厂商具有较小的技术创新动机，结果是较小或 技术较落后的厂商往往在技术创新竞争中获胜。根据这种论断，像跨国公司这样 的大企业，用于技术创新或研究开发的经费将比它们只在单国的竞争对手少。但 是据联合国贸易和发展会议公布的( 2 0 0 5 年世界投资报告，2 0 0 2 年全球的研发 投入达到6 7 7 0 亿美元，其中跨国公司的研发开支不但接近总额的一半，更是占 到全球企业研发开支( 约4 5 0 0 亿美元) 的三分之二以上。对此，熊彼特认为， 只有具备市场竞争力的大厂商才有更强的技术创新能力，因为只有具备这种市场 竞争力，才能保证新技术带来较高的收益，从而收回研发成本获得利润。事实上， 技术创新动机既是跨国公司形成的原因，也是跨国公司发展的必然结果。因此， 拥有技术优势的跨国公司更能够发挥自己的特长，更能够通过建立内部交易市场 上巨大利润，同时也在一定程度上抑制了技术外溢。 而在跨国公司技术创新战略方面，b s r t l e t t & g h o s h a l 。提出了四种不同的国际 创新项目的管理类型：中央为全球( c e n t r a l f o r - g l o b a l ，在国内面向全球市场开发新 产品和新工艺) ；地方为地方( 1 0 c a l f o r - l o c a l ，利用全球性的各研发机构为面向 市场的分支机构独立地开发产品或工艺) ；地方性联系( 1 0 c a l l y 1 i n k e d ，在全球的 某个地域市场开发新颖产品) ；全球性联系( g l o b a l l y 1 i n k e d ，通过分布于不同国际 的研发机构的合作开发面向全球的新颖产品) 。每个创新战略都有其特定优势和 劣势，但是实际上大多数跨国公司都选择前面两种，也有些研发机构采用地方性 联系的创新战略，当然不同的国家、产业选择的战略也是不同的。就产业而言， 一般加工产业的跨国公司很少在全球设立研发机构，而高技术产业的跨国公司则 热衷于在全世界设立研究与开发中心。 目前l o c a l f o r - l o c a l 的技术创新模式已经成为跨国公司r & d 的主要模式，而 且这种模式主要通过以下三种途径来实现：一是独资或与他国合资；二是全资收 购或以控股方式兼并他国已有机构；三是跨国公司间的合作创新机构。一般而言， 跨国公司倾向于采用独资或者战略联盟的方式来组织研发机构，而且愈是技术处 阿罗0 9 6 2 ) i a 为，垄断厂商在进行技术创新时面临着原有产品市场被新产品市场代替的困境。 林中萍跨国公司对我国自主创新能力的影响【j 】，中国科技投资，2 0 0 6 t ( 5 ) 李力跨国公司技术创新研究吉林大学博士学位论文【d 1 ，2 0 0 5 1 4 浙江大学硕士学位论文 外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 于领先地位的企业，愈是倾向于采取独资形式。同时在合作研发中，尽可能掌握 研发的控制权，以保证核心技术归自己所有。因此，如何控制技术扩散，获得尽 可能多的利润，是跨国公司最关心的问题。跨国公司海外研究机构一般将r & d 的重点放在应用研究、产品开发和地方化等方面，而基础研究进行的较少，因为 基础研究需要大量基础设施和高素质的研究人员，并且基础研究项目往往能得到 政府的支持，因此跨国公司轻易不会将这类i 峨d 机构移出国外。 3 2 自主创新相关理论 首先分析技术创新理论。技术创新是一个企业的战略中心和决定其生存和 长期竞争优势的关键因素，通过技术创新，企业可以通过围绕其专业领域而有效 地执行新产品和新工艺的研发工作，以便更好的满足用户的需求，从而获得企业 经济绩效，促进长期发展。企业技术创新的动力主要来自于市场的拉动和科学的 推动。 在市场经济中，由于激烈的市场竞争及不断的需求变化，企业为了生存与 发展，必然致力于采用新技术以降低己有产品的成本并提高其质量，以保持或扩 大市场占有率，或开发新产品以开拓新市场。而且，市场竞争愈激烈，企业就愈 倾向于开拓新市场。市场竞争推动企业技术创新，因为技术创薪是满足市场需求 的基本手段，是取得市场份额的必由之路。市场竞争激励企业进行技术创颏主要 通过两种渠道：一是市场需求的变化，例如市场狭小导致竞争加剧；二是同行业 企业的实力的动态变化，其他企业生产能力增强，则市场竞争激烈。市场需求对 技术创新的关系也是双向的：一方面市场需求决定了企业技术创新的内容和方 向，另一方面企业通过技术创新开拓市场，创造需求，通过市场的启动而进入良 性循环。 。 图3 1 市场拉动技术创新模式图 此外技术创新也可以来源于科学发现和科学突破。按照这种模式，技术创新 是从科学研究开始，在实验室中得到技术成果，然后寻找市场，通过技术创新， 浙江大学硕士学位论文外商直接投资与我国企业自主创新的关系研究 使其商品化，达到企业发展的目的。因此这种技术创新的需求并非是由明确的目 标市场实现提出来的，而是有新的科学技术成果创造出来的，是科学发现和技术 发明预示、创造和引导着人们的某种社会需要或市场需求 图3 2 科学发明推动技术创新模式 在技术创新实践活动中，许多一般积累性或改进型创新都是由需求拉动引 起的。美国麻省理工学院的马奎斯等人曾抽样调查了5 6 7 项不同的技术创新实 例，其中3 4 的技术创新是以市场需求或生产需求为出发点，只有1 5 的技术创 新是以科学发明为来源。因此，对于创新需求的认识远比对发明的认识更为重 要，在从事技术发明和技术创新活动之