（管理科学与工程专业论文）企业技术创新体系结构与评价研究.pdf

摘要 摘要 长期以来 由于多种因素的影响 我国大多数企业的技术来源主要是靠模仿 靠引进 企业的自主创新能力差 但是 随着科学技术的发展和经济全球化步伐 的加快 企业面临的竞争更加激烈 产品的更新换代更加迅速 为了生存和发展 企业必须拥有自主的开发和创新能力 必须建立完善的既能为企业的长期发展提 供技术储备 又具有快速反应能力和市场适应能力的技术创新体系 因此 对企 业技术创新体系影响因素 企业技术创新过程以及技术创新能力构成等问题进行 研究 并在此基础上 针对企业技术创新核心机构一一企业技术中心构建一套实 用的评价指标体系具有较高的理论价值和非常重要的现实意义 本文在学习和吸取国内外专家学者关于企业技术创新体系研究成果的基础 上 综合运用系统论 技术创新和综合评价等理论 通过理论分析 实证研究与 比较分析相结合的方法 对企业技术创新体系影响要素 企业技术创新过程模型 技术创新能力概念及其构成进行了探讨 并提出企业技术创新能力层次模型 对 企业技术中心的概念 定位以及功能进行界定 分析企业技术中心建设和发展要 素 在上述研究的基础上 构建企业技术中心评价指标体系并对企业技术中心综 合评价方法进行讨论 最后提出了企业技术中心评价管理信息系统的构思和功能 模型 企业技术创新体系是一个复杂的系统 影响系统正常运行的要素包括政策 法制 市场 技术 管理体制和创新文化等外部环境要素和技术能力 资金能力 人力资源 信息能力和组织管理能力等内部能力要素 对企业技术创新过程的分 析显示 企业技术创新能力包括研究开发能力 工程化能力 创新资源投入能力 创新管理能力 创新信息能力 创新生产能力和创新营销能力 对企业技术中心 功能定位的分析得到体制环境 运作机制 创新能力是企业技术中心发展的关键 要素 企业技术中心评价指标体系从体制与机制 实力与能力 产出与效益三大 方面对技术中心进行评价和考核 利用评价结果 可以进行行业间 行业内企业 技术中心的横向纵向比较分析 关键字技术创新体系 企业技术中心 评价指标体系 华南疆工夫学颈士学链论文 a b s t r a c t f o ral o n gt i m e a f f e c t e db yd i f f e r e n tf a c t o r s t h et e c h n o l o g yo fm o s td o m e s t i c e n t e r p r i s e sd e p e n d so ni m i t a t i n ga n di n t r o d u c i n go ft e c h n o l o g yf r o ma b r o a da n dt h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yo ft h e s ee n t e r p r i s e si sv e r yw e a k b u t t h ec o m p e t i t i o n i si n t e n s e ra n dt h er e n e w i n gp a c eo fp r o d u c t si s s p e e d i n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g y a n dt h e g l o b a l i z a t i o n o f e c o n o m y f o r s u r v i v a la n d d e v e l o p m e n t e n t e r p r i s e sm u s to w ni n d e p e n d e n td e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o na b i l i t i e sa n ds e tu pa p e r f e c tt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s y s t e m w i t h q u i c k r e a c t i o n a b i l i t y a n dm a r k e t a d a p t a b i l i t yt h a tc a np r o v i d et e c h n o l o g yr e s e r v ef o re n t e r p r i s e st h e m s e l v e s s oi ti so f b o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et oa d d r e s st h ei s s u eo ft h ei n f l u e n c e r so f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s y s t e m p r o c e s s o f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na c t i v i t i e sa n dt h ec o m p o s i n go f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t ya n d t os e tu p au s e f u le v a l u a t i o ni n d i c a t o r s s y s t e mf o re n t e r p r i s e st e c h n o l o g yc e n t e rt h a ti s t h e c o r eo r g a n i z a t i o no f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m t h et h e s i si sb u i l to nt h er e s e a r c h f i n d i n g s a th o m ea n da b r o a de x p e r t sa n d s c h o l a r so ne n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dd e v e l o p sf r o ma s y n t h e s i s o f s y s t e m st h e o r y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r ya n ds y n t h e t i c a le v a l u a t i o nt h e o r y b y i n t e g r a t i n gt h e o r e t i c a la n a l y s i s p o s i t i v ea p p r o a c ha n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s t h ep a p e r d i s c u s s e st h ei n f l u e n c e r so fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m p r o c e s so f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a c t i v i t i e s t h ec o n c e p t i o na n dc o m p o s i n go f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a b i l i t y p u t f o r w a r dah i e r a r c h i c a lm o d e lo f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t i e s d e f i n et h ec o n c e p t i o n o r i e n t a t i o na n df u n c t i o no f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g yc e n t e r a n a l y z e t h e d e v e l o p m e n t f a c t o r so f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yc e n t e r s e tu pae v a l u a t i o ni n d i c a t o r ss y s t e mf o re n t e r p r i s e st e c h n o l o g y c e n t e ra n d e x p l o r e st h ee v a l u a t i o nm e t h o d i ta l s oc o n c e i v e sac o m p u t e rm a n a g e m e n t s y s t e m f o r e n t e r p r i s e st e c h n o l o g y c e n t e re v a l u a t i o na n d e x p l o r e st h ef u n c t i o n so f t h i s s y s t e m e n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mi s av e r yc o m p l i c a t e ds y s t e m t h e i n f l u e n c e r so ft h i ss y s t e ma r eo u t e re n v i r o n m e n tf a c t o r s s u c ha sp o l i c y l e g a ls y s t e m m a r k e t t e c h n o l o g y m a n a g e m e n ts y s t e ma n di n n o v a t i o nc u l t u r ea n di n n e r a n di n n e r a b i l i t i e s s u c ha st e c h n o l o g ya b i l i t y f i n a n c i n ga b i l i t y h u m a nr e s o u r c e s i n f o r m a t i o n a b i l i t y a n do r g a n i z a t i o n m a n a g e m e n ta b i l i t y a n a l y s i so np r o c e s so fe n t e r p r i s e s i j a b s t r a e l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na c t i v i t i e si n d i c a t e st h a tt h ee n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a b i l i t yi sc o m p o s e d o f r e s e a r c h d e v e l o p m e n ta b i l i t y e n g i n e e r i n ga b i l i t y i n n o v a t i o n r e s o u r c e i n p u t i n n o v a t i o nm a n a g e m e n ta b i l i t y i n n o v a t i o n i n f o r m a t i o n a b i l i t y i n n o v a t i o np r o d u c t i o n c a p a c i t y a n di n n o v a t i o n m a r k e t i n ga b i l i t y s t u d y i n go nt h e f u n c t i o n so fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yc e n t e rs u g g e s t s t h a tt h e k e ye l e m e n t s f o rt h e d e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g yc e n t e ra r es y s t e me n v i r o n m e n t o p e r a t i o nm e c h a n i s ma n d i n n o v a t i o na b i l i t y s ot h ee v a l u a t i o ns y s t e mo ft e c h n o l o g yc e n t e rs h o u l d e m p h a s i so n t h e s y s t e m m e c h a n i s m s t r e n g t h c a p a c i t y a n d o u t p u t e f f e c t w i t h t h e e v a l u a t i o nr e s u l t i tc a nh a v el a n d s c a p ea n dl e n g t h w a y s c o m p a r a t i v ea n a l y s i s i na s a m e i n d u s t r ya n da m o n gd i f f e r e n ti n d u s t r i e s k e y w o r d t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s y s t e m e n t e r p r i s e st e c h n o l o g yc e n t e r e v a l u a t i o ni n d i c a t o r ss y s t e m m 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人都重声簧 掰呈交的论文是本入在导薅瀚指导下独矗进行磷 究所取得的研究成果 除了文中特别加以标注引用的内容外 本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品 对本文的研 究骰出霪要贡献的个人和集体 均已槎文中以稿确方式标碉 本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担 作者签名 夕院丧枉 目期 2 舳 年弓月 i 臼 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了鳃学校有关僳馨 镬雳学位论文憋藏定 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权华南理工大学可以将本学位论文的 全枣或郝分蠹餐缡入有关数据库送李亍检索 可以采用影印 缭印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文 保密口 在 年解密后适用本授权书 本学位论文媾予l 不保密倒 请在以上相应方框内打 d 日期 2 口o q 年岁月f 日 目鬻 2 一争年弓月f 窭 第一章绪论 1 1 研究背景和意义 第一章绪论 长期以来 由于多种因素的影响 我国的企业大多没有自己知识产权的技术 技术来源主要是靠模仿 靠引进 企业关注的是产品的数量 实施的是一种生产 型管理模式 造成了产品的技术含量低 质量低 能耗高 可靠性差 一句话 产品的竞争力差 随着科学技术的发展和经济全球化步伐的加快 企业面临的竞 争更加激烈 产品的更新换代更加迅速 企业那种靠生产型管理的模式已经不适 应市场经济和开放经济的需要了 为了生存与发展 为了在激烈竞争中保持长期 优势 企业只有走技术创新的道路 必须拥有自主的开发和创新能力 必须建立 和不断完善既能为企业的长期发展提供技术储备 又具有快速反应能力和市场适 应能力的技术创新体系 企业利润的增长是企业技术创新系统的基本功能 企业技术创新系统通过重 新配置生产要素 实现企业技术创新 降低企业生产成本 提高产品附加值 改 善产品结构 使产品适应市场需求 从而达到为企业创造丰厚利润的功能 企业 技术创新系统对企业技术创新活动进行管理和激励 使企业不断推出新产品新技 术 从而实现使企业持续发展的功能 在企业进行技术创新的过程中 企业技术 创新系统另一项重要功能是有效规避技术创新风险 以提高企业技术创新的成功 率 企业技术创新系统的有效运作 一方面通过不断降低成本使产品性能 品种 品质 价格等方面具有竞争力 另一方面不断通过产品创新推出市场需要的产品 以新的产品与技术替代市场已经饱和并且走向衰老与死亡的产品 不断适应市场 需求 不断创造企业新的利润增长点 使企业持续繁荣与发展 目前 以技术为核心的企业技术创新体系己在我国初步形成 企业技术创新 体系在落实技术开发投入资金 发挥科技人员作用 研制技术创新项目等方面取 得了突出的成绩 与此同时 在技术创新体系建设中也还存在着一些问题 例如 企业决策者的创新愿望和创新倾向不强烈 企业缺乏技术创新的积极性和主动性 企业技术创新能力不足 创新资金短缺 创新人才匮乏 创新成果转化率低等 使得大多数企业的技术创新活动和技术创新效果都很不理想 分析原因 主要是 企业没有对企业技术创新体系影响因素进行很好的分析 缺乏对技术创新能力的 全面而深入的理解和认识 因而在进行技术创新体系建设的时候难以结合企业的 实际 找准切入点 同时 目前学术界关于企业技术创新体系建设的理论还不是 很成熟 使得企业缺乏理论指导 只能靠自己摸索 自然要走很多的弯路 华南理工大学硕士学位论文 企业技术创新体系建设和完善问题一直是国内外学者研究和企业关心的问 题 从系统的角度对企业技术创新体系进行分析 影响这个系统正常运作的有外 部环境和内部能力两大方面 对企业技术创新体系结构及影响因素的了解为企业 技术创新体系建设提供了着手的方向 同时 多年的实践证明企业技术中心建设 是建立企业技术创新体系和实施技术创新战略的关键环节 加强企业技术中心建 设是完善企业技术创新体系 推动企业技术进步的重要途径 只有企业技术中心 真正成为企业新产品新技术的研发中心 技术创新战略制定和决策中心 市场和 技术发展信息收集中心 产学研联合和对外技术交流合作中心 技术创新人才吸 引和培养中心 技术服务和辐射中心 企业技术创新体系的整体效益才能得到提 高 才能发挥推动企业技术进步 增强企业竞争力的作用 企业技术创新体系的建设和完善是一个改进一一评价一一再改进的长期的不 断循环的过程 其中 企业技术创新体系的评价是完善企业技术创新体系的一个 重要环节 通过这样的评价 企业可以掌握自己技术创新体系的建设和运行状况 以及绩效 寻找与优秀企业之间的差距 并在这个基础上进行调整很改进 为了 达到这种目的 需要有一个科学合理的企业技术创新体系评价指标体系与评价方 法 从以上分析可以看出 对企业技术创新体系结构进行分析 找出影响企业技 术创新的外部环境要素和内部能力要素 研究企业技术创新能力的核心内容和企 业技术中心建设发展要素 并在此基础上建立能够真实反应企业技术创新体系运 行效果的评价体系及方法具有较高的理论价值和现实意义 1 2 文献综述 1 2 1 关于技术创新理论的研究 关于技术创新的研究开始于2 0 世纪初 由著名的美籍奥地利经济学家约瑟夫 熊彼特最早应用于经济学分析中 熊彼特在1 9 1 2 年他的名著 经济发展理论 一书中首次提出了 创新 的概念 并形成了以 创新 为核心概念的经济学理 论一一 创新 理论 在他的创新理论中始终把技术创新看作一个新的独立变量 来考察其对经济增长以至社会变迁的影响作用 但是没有对技术创新本身进行专 门的研究 熊彼特提出的创新概念和理论在当时并未得到广泛重视 直到2 0 世纪 5 0 年代 科学技术的迅速发展以及技术变革对人类社会和经济发展的巨大影响使 得人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的重要作用 从此开始了对 技术创新的科学研究 根据清华大学技术创新研究课题组对有关资料的综合分析 五十多年来国 1 傅客骥 技术创新学 清华大学出版社 1 9 9 8 年 2 第一章绪论 外在技术创新方面的研究大体被分为三个阶段 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末 在新技术革命浪潮推动下 技术 创新研究逐步突破新古典经济学的局限与束缚 开始形成对技术创新起源 效应 和内部过程与结构等方面的专门研究 这一阶段的研究处于开发期 比较分散尚 未形成完整的理论框架 研究方法主要是案例分析总结 在管理科学中逐步形成 专门的技术创新研究领域 由于技术变化对传统组织管理的冲击和挑战 对创新 相关问题多从创新主体 企业 公司和社会团体 的组织结构变动 风险决策行 为及管理策略的角度出发进行研究 研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创 新环境等 总体看来 这一阶段的创新仍只是作为一个整体变量来研究 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初 技术创新研究从管理科学和经济 发展同期研究范畴中相对独立出来 初步形成了技术创新研究的理论体系 研究 的具体对象开始逐步分解 出现对创新不同侧面和不同层次内容的比较全面的探 讨 研究内容主要包括创新的理论基础 技术创新的定义 分类 起源 动力与 机会 特征 过程机制与决策 经济与组织效应 r d 系统 技术与创新的主要 影响因素 创新的社会一体化和政府介入机制及相关政策等等 这一阶段逐步将 组织管理行为理论 信息理论 决策理论 数理统计方法等多种理论和方法应用 到技术创新研究中 主要采用以样本调查与理论推导相结合的研究方法 第三阶段是2 0 世纪8 0 年代初至今 这一阶段的研究向综合化方向发展 在 综合已有研究成果的基础上 从已有研究范围中选出或新提出有关重点专题进行 深入研究 注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用 我国对技术创新问题的研究起步于2 0 世纪8 0 年代 经过2 0 年左右的时间 我国涌现出一大批技术创新专家和学者 如连燕华 许庆瑞 傅家骥 万君康等 等 其间 技术创新论著也举不胜举 其中 绝大多数论著都是关于技术创新投 入 技术创新政策 技术创新机制 技术创新风险 技术创新影响因素等理论 方法和应用问题 同时 国家和地方政府也相继建立了技术创新体系 用以促进 技术创新工作 纵观国内外技术创新研究成果 对技术创新的理论研究主要集中在以下几个 方面 一 关于技术创新概念的研究 熊彼特将 创新 定义为 企业家对生产要素的重新组合 也就是建立一种 新的生产函数 将一种从来没有过的生产要素和生产条件的 新组合 引入到 现有的生产体系 它主要包括以下五种创新形式 1 引进一种新产品或赋予产 品一种新的特性 产品创新 2 引入一种新技术或新的生产方法 主要体现为 在生产过程种采用新的工艺或新的生产组织方式 工艺创新 3 开辟一个新的 市场 市场创新 4 获得原材料或半成品的新的供应来源 资源利用创新 华南理工大学硕士学位论文 5 实现企业组织的新形式 组织和管理创新 十二年后 索罗对技术创新理论重新进行了较全面的研究 并在1 9 5 1 年发表 的 在资本化过程中的创新 对熊彼特理论的评论 一文中首次提出了技术创新 成立的两个条件 即新思想来源和后阶段发展 这种 两步论 被认为是技术创 新界定研究上的一个里程碑 到1 9 6 2 年 伊诺思在其 石油加工业中的发明与创新 一文中首次直接明确 地对技术创新下定义 技术创新是集中行为综合的结果 这些行为包括发明的选 择 资本投入保证 组织建立 制定计划 招用工人和开辟市场等 在这以后的 近3 0 年里 又产生了许多雷同或有差异的理解 以下几种观点最具代表性 1 美国管理学家杜拉克认为创新是企业家进行大胆开拓的具体手段 创新 的运动就是赋予资源的创造财富的新能力 2 美国经济学家休莫克把创新看作是技术变革的一个单元 第一个实现一 定的技术变革的企业称为创造者 这个运动为创新 3 美国科技管理专家曼斯菲尔德对技术创新的定义只限定在产品创新上 认为产品创新是从企业对新产品的构思开始 以新产品的销售和交货为终结的探 索性活动 4 英国科技管理专家弗里曼在1 9 7 3 年发表的 工业创新中的成功与失败 研究 中认为 技术创新是一技术的 工艺的和商业的全过程 导致新产品的市 场实现和新技术工艺与装备的商业化应用 其后 在1 9 8 2 年的 工业创新经济 学 中明确指出技术创新就是指新产品 新过程 新系统和新服务的首次商业性 转化 5 美国国家科学基金会n s f 在报告 1 9 7 6 年 科学指示器 中将技术创 新定义为 是将新的或改进的产品 过程或服务引入市场 明确地将模仿和不需 要引入新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新划入技术创新定义范畴中 6 缪尔塞在8 0 年代中期对几十年来在技术创新定义上的多种主要观点和 表述作了较系统的整理分析 在此基础上 缪尔塞将技术创新重新定义为 技术 创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件 这一定义突 出了技术创新在两方面的特殊涵义 一是活动的非常规性 包括新颖性和非连续 性 二是活动必须获得最终的成功实现 7 美国工业研究会对创新的定义是创新包括从技术发明到最终商业化的全 过程 由两部分组成 一种思想或发明的产生和这些发明向商业或其它应用方面 的强化 8 国际经合组织对技术创新的描述是 技术创新是指产品和工艺的创新 包括实现了技术上新的产品和工艺 以及技术上有重大改进的产品和工艺 它还 特别强调产品和工艺被列入市场或应用生产 因此 技术创新包括了科学 技术 4 第一章绪论 组织 金融和商业一系列活动 我国学者也在技术创新界定问题上也做了很多研究 比较突出的是 傅家骥在分析国外学者对技术创新界定问题的观点的基础上 对技术创新的 定义是 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会 以获取商业利益为目标 重新组织生产条件和要素 建立起效能更强 效率更高和费用更低的生产经营系 统 从而推出新的产品 新的生产 工艺 方法 开辟新的市场 获得新的原材料 或半成品供给来源或建立企业的新的组织 它是包括科技 组织 商业和金融等 一系列活动的综合过程 许庆瑞认为技术创新是为了满足社会需要而对现有知识的新的中和 是新技 术的第一次商业性应用 也是科学转化为直接生产力的阶段 技术创新一般包括 产品创新 工艺创新 设备创新 材料创新 生产组织与管理创新 中央和国务院在 关于加强技术创新 发展高科技 实现产业化的决定 中 关于技术创新的表述是 技术创新 是指企业应用创新的知识和新技术 新工艺 采用新的生产方式和经营管理模式 提高产品质量 开发生产新的产品 提供新 的服务 占据市场并实现市场价值 二 关于技术创新主体的研究 国内学术界对技术创新主体问题进行了深入探讨 主要的观点如下 1 企业家是技术创新主体 熊彼特在他的创新理论中就强调了企业家在企业技术创新中的作用 在国内 傅家骥等认为技术创新的关键人物是企业家 只有企业家才是创新活动的倡导者 和实施者 企业家的主体作用贯穿于从技术创新观念的产生到创新实施整个技术 创新的全过程 傅家骥具体分析了企业家在创新中的主体作用是企业家促进创新 观念的产生 负责技术创新的日常管理 还正确决策并克服许多技术创新中的各 种障碍 促使技术创新的顺利实施 2 企业是技术创新的主体 运德玉等认为 企业是技术创新的主体 一是因为技术创新的过程只能由企 业来完成 二是技术创新的结果只能通过社会生产过程来实现 而企业是社会生 产的主体 理所当然应成为技术创新的主体 运德玉等还分析了企业作为技术创 新主体 既是技术创新投入的主体 又是技术创新活动的主体 1 连燕华等人提 出 企业不仅是市场经济活动的主体 而且是技术创新的主体 企业的技术创新 主体含义包含了技术创新的决策主体 投资主体 研究开发主体和受益主体 罗伟等人认为 技术创新是生产要素和生产条件的新组合 虽然许多社会组织都 以不同形式参与了创新活动 在技术创新活动中扮演了不同的角色 甚至是重要 1 运德乇等 中 j 企业技术创新比较 东北大学出版社 1 9 9 4 年 2 连燕华 试论企业足技术创新的主体 科学管理研究第1 2 卷第5 期 1 9 9 4 年1 0 月 华南理工大学硕士学位论文 的角色 但只有企业才1 是技术创新的主体 因为企业的作用主要是对要素进行组 合 而其他角色则主要是提供不同的要素 3 技术创新主体是多元组合主体 张钢认为 技术创新活动的主体是在特定的社会经济文化背景下由多种要素 组成的系统 包括相互关联的企业 大学和研究机构 政府 市场和金融机构 这些不同的组成要素在主体的创新行为中所起的作用和所处的地位随着社会经济 文化背景 创新规模和创新发生的部门 行业的不同而不同 从而使多元组合创 新主体表现出不同的行为特征 大连理工大学的丛培波等认为 技术创新的主 体是由相互关联的企业 大学和科研院所 政府 市场和金融机构组成 1 郭晓 川认为 技术创新的多要素组合特征决定了它是一个跨越多组织的活动过程 大 学 科研院所与企业是技术创新的直接主体 政府 市场和金融机构是技术创新 的间接主体 1 三 关于技术创新动力的研究 西方技术创新的动力理论主要有以下几种 1 技术推动模式 这种模式理论6 0 年代以前在西方技术创新理论界占主 导地位 技术创新理论的奠基者熊彼特是这种模式的倡导者 技术推动模式认为 技术创新的需求并不是由市场产生的 而是由拥有技术专利的创新主体按技术的 功能适用性进行创新 从而间接地满足市场上存在的某种需求或在市场上创造新 需求 2 市场拉动模式 施穆克勒1 9 6 6 年发表的论著中 研究了1 9 世纪5 0 年 代到2 0 世纪5 0 年代美国铁路 炼油 农业和造纸工业等的投资 存量 就业和 发明活动后认为通过外部事件来解释投资波动比起发明过程更好 随着社会 经 济与技术发展一体化的加强 近代的众多技术创新都属于这种模式 3 双重推动模式 2 0 世纪8 0 年代 斯坦福大学的莫厄里和罗森堡发现创 新是一个非常复杂的过程 由于技术与经济的相互渗透 以及技术创新过程越来 越复杂 涉及的因素越来越多 完全靠技术推动或完全靠市场拉动引起的技术创 新活动已越来越少 而将两种动力结合所引起的技术创新活动不断增加 由此 产生了 双重推动模式 4 技术规范一技术轨道模式 这是英国经济学家多斯提出的 他认为根本 性的创新会带来某种新的观念 这种观念一旦模式化 就成了技术规范 技术规 范如果在较长的时间发挥作用 就固化为技术轨道 一旦形成某种技术轨道 在 1 罗伟等 技术创新与政府政策 人民出版社 1 9 9 6 年 2 张钢 企业组织创新研究 科学出版社 2 0 0 0 年 第1 7 2 页 3 丛培波等 论高科技成果产业化主体的综合化趋势 科研管理 第1 6 卷第3 期 1 9 9 5 年5 月 4 郭晓川 合作技术创新 经济管理出版社 2 0 0 1 年 第3 3 页 第一章绪论 这条轨道上就会有持续的创新涌现 5 行政计划推进模式 西方学者根据前苏联和中国的技术创新历史 概括 出技术创新动力系统的行政推进模式 这个观点在英国伯明翰大学的 苏联科学 政策 中给予了明确的表述 在苏联的体制中 技术进步的动力并不是来自自 由竞争性的市场 而来自中央管理机构 工厂要创新的压力是计划 指令与道德 和物质压力的结合物 在行政计划推进模式中 国家的计划和行政手段共同发挥 作用 推动技术创新 6 多元动力实现模式 这种模式认为技术创新和技术生产力的实现是多元 化动力促成的 即是技术推力 市场拉力 行政推力和政策推力以及其他力量共 同作用的结果 1 2 2 关于企业技术创新评价的研究 在技术创新研究中 对技术创新的测度与实证分析是一个崭新的领域 企业 技术创新的测度是指以通过企业技术创新调查所获得的统计数据和经验数据为基 础 对技术创新进行系统的定量的实证研究 国外针对项目的技术创新测度与评价已经开展了许多年 主要研究创新项目 的成败因素 创新项目的产业分布 创新项目的产生和使用等 并取得了一定的 成果 但是 针对企业的技术创新的测度研究刚刚开始 一 奥斯陆手册 经济合作与发展组织 o e c d 是最早系统收集科技统计数据的国际组织 1 9 9 2 年经济合作与发展组织 o e c d 在总结了o e c d 各国创新调查经验的基础上 出版 了奥斯陆手册 o s l om a n u a l 也称 技术创新调查手册 是计量科技与经济结 合的技术创新活动的标准和规范 1 9 9 3 年 o e c d 和欧洲委员会依据奥斯陆手册设 计出 欧共体协同创新调查1 9 9 2 1 9 9 3 问卷 并在1 9 9 5 年选择了1 6 家意大利制 造企业进行访谈调查 随后对奥斯陆手册的修改提出了重要建议 1 9 9 7 年推出技 术创新手册的修订版 奥斯陆手册从统计的角度对技术创新 产品创新和工艺创新 进行了界定 为制造业领域的技术创新统计制定了技术规范 其主要内容有 创新过程模型 创新费用的测度 创新调查的分类和调查步骤 1 9 9 7 年修定后的手册虽然仍采用 原有的概念 定义和方法论框架 但是在定义上更为准确 所提供的说明更为广 泛 使对技术创新的定义和测度从制造业扩大到服务业 此外还采用了最新的国 际分类标准 手册出版以来 迅速成为大多数o e c d 成员国测度产业创新活动的参考 并在 欧共体创新调查 c i s 中得到成功的运用 还被翻译为多种文字 推动了技术创 新调查在世界范围内的实施 但是由于各国国情不同 其他国家的研究成果只能 华南理工大学硕士学位论文 作为借鉴 不能直接采用 而且奥斯陆手册只是用于收集数据的 所以技术创新 测度的理沦和指标还需要深入研究 针对企业的技术创新测度仍在探索中 二 国内研究情况 国内学者经过多年的研究和实践 从不同的角度提出了多个企业技术创新评 价体系 比较具有代表性是以下几个 1 吴贵生在其 技术创新管理 一书中给出企业技术创新能力的定量评价指 标体系 其体系分为 投入能力指标 研究开发能力指标 生产能力指标 营销 能力指标 管理能力指标和综合性指标 其中投入能力指标具体为 研究开发经 费投入强度 技术购买费用支出强度 新产品 新工艺实施投入强度 技术人员 比重 研究开发能力指标具体为 研究开发人员比重 人均研发费用 人均新产 品 新工艺开始成果 人均获专利数 研究成果投产率 生产能力指标具体为 固定资产装备率 设备新度系数 测试设备比重 适于新产品生产的先进设备比 重 工人水平 营销能力指标具体为 销售网络覆盖率 广告支出强度 销售人 员水平 新产品市场开发周期 市场研究投入强度 管理能力指标具体为 创新 频率 每个人创新数量 创新成功率 综合性指标具体为 新产品创新份额 产 品出口份额 竞争能力指标 2 傅家骥在其 技术创新学 一书中通过创新资源投入能力 创新管理能力 创新倾向 研究开发能力 制造能力和营销能力等六类指标建立了一个庞大的技 术创新评估系统 并采用专家判定法确定各能力要素的权重 除外 傅家骥还另 外划出了 创新产出能力评价指标 作为上述六项指标的补充 创新产出能力评 价指标由收益性指标 新产品销售份额 技术贸易指数 产品出口份额 技术性 指标 技术创新新颖性 竞争性指标 产品市场占有率 质量提高率 成本降低 率 能耗降低率 原材料利润率 构成 3 高健在其 我国企业技术创新分析 一书中系统全面地提出了基于阶段的 企业技术创新测度法 在其指标体系中明确地将技术创新过程划分 创新投入一 一创新实施一一创新产出 三阶段 对技术创新过程中每一个阶段的每一个影响 因素进行分析 高健的创新过程测度框架是一种定性分析与定量分析相结合框架 高健的技术创新能力评价具体指标设计与傅家骥的指标设计几乎完全相同 他同 样将技术创新能力分为六个因素并补充以创新产出能力指标 高健在实证分析中 精炼出1 1 个简化的指标 如下 投入强度 人员投入强度 消化吸收投入强度 技术改造和技术引进投入强度 每千人员职工创新数 专利拥有数 设备装备水 平 新产品销售份额 出口产品份额 创新新颖性 税后利润率 4 阎军印在其 企业技术创新的系统分析与评价 一书中针对企业技术创新 系统 企业技术创新能力 企业技术创新动力系统 企业技术创新管理体系以及 企业技术创新系统环境等五个方面分别作了详细的分析和研究 提出了企业技术 第一章绪论 创新能力评价指标体系 阎军印的企业技术仓 新能力评价指标体系包括投入能力 指标 r d 能力指标 组织管理能力指标 生产能力指标 营销能力指标 财务 能力指标 产出能力指标等七大类 阎军印对企业技术创新体系的分析和评价比 较全面和深入 初步建立了较为完善的企业技术创新体系分析与评价的理论和方 法体系 1 2 3 关于企业技术中心建设的研究 一 企业技术中心组织形式的研究 技术中心组织形式的选择可以根据企业发展对技术创新活动的需要来决定 具体组织形式有三种 1 网络型 许多跨国公司在全球设立研究机构 整合全 球研发技术资源 形成网络型研发体系 2 技术型 研发实力雄厚的大企业集 团建立的致力于超前研究的中央研究院等形式 3 综合型 技术中心作为整合 企业内部和外部创新资源和核心功能的组织 具有多层次性 一般分为总部创新 组织 事业部创新组织和基层成创新组织等层次 具体到企业技术中心的组织机构 武汉汽车工业大学工商管理学院的胡树华 和邱海峰在 企业技术中心的建立及模式比较 一文中提出技术开发中心的一般 的组织形式应包括以下几个部门 信息部 规划部 开发部 试制部和协作部 清华大学李廉水和傅家骥在 论我国国有企业技术中心的构建 一文中认为 企业技术中心应当设置技术中心主任室 科技委员会 专家委员会 信息研究室 企业发展战略研究室 综合管理办公室和计算机应用研究室等机构及相应岗位 二 企业技术中心运行机制研究 陈功玉 张丽立等在对企业技术中心运行过程进行分析的基础上 探讨企业 技术中心的运行机制及内容 他们在1 9 9 8 年于科技进步与对策杂志上发表了 企 业技术中心运行机制研究 一文 在文中将企业技术中心的运行机制表达为 正 确决策是前提 组织管理是保障 资源供应是条件 过程控制是关键 曹洲涛在 技术创新与广东工业技术发展的战略研究 一书中撰写的一篇文 章 企业技术中心的运作与管理 1 把企业技术中心的运作机制归纳为决策机制 激励机制竞争机制 协作机制和风险回避与分担机制等五大机制 国家经贸委技术与装备司的江旅安司长等人撰写的 关于企业技术中心建设 的调研报告 1 将企业技术中心的运行机制详细归纳为七项机制 第一 技术委 员会负责重大问题的决策 指导 检查和监督 第二 专家委员会负责咨询及项 目评估 第三 建立合理的立项程序 第四 跨部门组织课题组 采取矩阵结构 1 蓝海林等 技术创新与广东工业技术发展的战略研究 广东经济出版社 2 0 0 1 年 2 江旅安等 关于企业技术中心建设的调研报告 内容提要 科研管理 第1 8 卷第2 期 1 9 9 7 年3 月 华南理工大学硕士学位论文 第五 加强项目的过程管理 第六 采取有效的激励措施 第七 长中短课题合 理布局 技术丌发与投产紧密衔接 三 企业技术中心认定评价研究 近几天 国内的许多学者以及国家管理部门开始研究企业技术中心的评价 主要的研究成果如下 合肥工业大学管理学院的张丽立 j 在分析企业技术中心的运行目标和任务的 基础上 运用系统分析的思想和方法 按系统的投入 转化和产出三大环节及其 相互关系 构造了企业技术中心系统评价体系 该评价体系从保障条件 组织管 理和运行成效三大方面对企业技术中心进行评价 其中保障条件包括机构设置和 研究开发条件 组织管理包括战略性组织管理和战术性组织管理 运行成效包括 超前研究成果 技术转移与扩散 人才吸引与培养和对外交流与合作 随着技术中心的发展壮大 国家对技术中心进行宏观管理和导向的需求也越 来越强烈 因此 从1 9 9 8 年开始 国家经贸委委托武汉科学学研究所等单位进行 企业技术中心的综合评价研究工作 1 9 9 8 年 国家经贸委制定了 企业技术中心评价指标体系 对国家级企业 技术中心进行考核评价 评价指标体系由三大类2 0 项指标及突出成效介绍组成 主要考核技术中心的体制与机制 研究开发实力与能力 工作绩效 2 0 0 0 年 国家经贸委在总结1 9 9 9 年度企业技术中心评价工作的基础上 对 原评价指标体系进行了适当的调整 主要是调整了部分指标的权重 部分指标标 准值 同时对行业分类和行业系数进行了小幅度的调整 但行业系数调整的指标 范围阱及基本指标体系和评价方法不变 2 0 0 1 年 中国科学院评估研究中心受国家经贸委委托 继续进行评价研究工 作 在1 9 9 9 年和2 0 0 0 年评价体系的基础上 又增加了一些上报数据 同时挑选 部分代表性企业 特别是评价结果与主观感受不符的企业进行了考察 回访 还 对2 8 4 家国家级企业技术中心进行了综合评价 2 0 0 2 年 为适应加入世贸组织要求 促进企业技术中心建设与发展 国家经 贸委对1 9 9 8 年制定的 企业技术中心评价指标体系 进行了修订 新的评价指标 体系分为四个一级指标 即 体制与机制 3 0 分 能力与实力 3 0 分 产出与 业绩 4 0 分 和加分与扣分 分别不超过3 分 一级指标之下又分为十三个二 级指标和三十九个三级指标 除了国家级企业技术中心评价指标体系 各个省市也根据自己的实际情况建 立了省级企业技术中心评价指标体系 我国企业技术中心综合评价工作刚刚起步 已经积累了一定的经验 但是相关的理论和方法还不完善 必须在实践的基础上 1 张丽立 企业技术中心系统评价研究 科技进步与对策 第1 6 卷第1 期 1 9 9 9 年 1 0 第一章绪论 不断进行修改和完善 1 3 研究目标与研究内容 1 3 1 研究目标 本文研究酶主要舀标楚系绫分轿企韭技术副新体系瓣系统结丰奄以及金妲技术 创新过程 提出了基于企业技术创新过程的企业技术创新能力分析模型 以企业 技术创新能力建设理论为指导 进一步分丰厅了企业技术僦新体系的核心机构一一 企监技术中一孙豹基本壤念 定位 主