国际政治学.doc

导 论：国际政治学及其研究对象和方法引言：卡尔多伊奇曾说过：“国际关系理论是一门关于人类生存的艺术和科学。如果人类文明在未来30年横遭扼杀的话，那么，凶手不是饥荒，也不是瘟疫，而将是对外政策和国际关系。我们能够战胜饥荒和瘟疫，却无法对付我们自己铸造的武器威力和我们作为民族国家所表现出来的行为国际关系太重要了，以致不能疏忽它；然而，国际关系又太复杂了，以致难以一下子掌握它。”关于国际关系理论研究的重要性，恐怕没有任何别的学者像多伊奇阐述得如此言简意赅，如此富有启迪！全球化把国际政治、国际关系与我们紧紧地捆绑在一起了。 面对全球化的国际政治、国际关系，我们是观众还是参与者？世界政治就是这个大舞台上的一幕长演不息的宏伟大剧。面对这场历史悲喜剧，我们要么成为指点评说、欣然旁观甚至有时着迷于剧情的台下观众，要么成为有“天下兴亡，匹夫有责”的意识积极参与其间，以微薄之力演好自身角色的演员。对于不少人来说，持前一种态度固然是情理之中的自然选择，其理由大致有三：一是“国际政治、国际关系是遥远的事情，可远观而不可玩”；二是国际政治、国际关系关于国家之间之利益折冲，区区百姓，理应“事不关己，高高挂起”；三是国际事变，雷霆万钧，小小百姓，人微言轻，何以能影响天下大势？ 就第一种理由来说，历史和现实中的许多例子昭示我们，漠视国际政治、国际关系的强有力存在，扮演国际事态的冷血动物式的旁观者，很容易成为“城门失火、殃及池鱼”中的牺牲品。 对于第二种理由，即国际关系与百姓无关紧要的传统观点，我们也须重新认识。 对国际关系持旁观者观点的第三个理由是区区百姓，人微言轻，难以对国际关系发挥影响，它很具有普遍性。这种观点认为，个人介入国际关系无异于“从政”或“进入外交部”或“代表政府对国际问题发言”，把参与国际关系视为中央政府对外代表的“特权”范围。实际上，这是传统思维在作祟。 一、什么是国际政治学1.定义：国际政治学是政治学的一个分支，是揭示国际社会中各种国际政治行为主体之间的政治关系及其发展变化的一般规律的一门新兴学科。2.解析：（1）国际政治学是政治学的一个分支，与政治学的分支学科是一种平行的关系。（2）国际政治学与国际关系学的关系：国内外许多学者将这两者视为同一门学科，但事实上还存在一些差别。（3）国际政治学的基本内容：广义地理解包含：国际关系理论、国际关系史、国际政治问题、各国的外交政策。狭义地理解是指有关国际政治、国际关系的学说。（4）国际政治学具有很强的综合性、交叉性、边缘性等特点。二、国际政治学的研究对象国际政治学的研究对象是国际社会中各种国际政治行为主体之间的政治关系以及发展变化的一般规律。解析：（1）国际社会。国际社会是一定历史时期内各个人类共同体或国家间相互关系的总和，它是国际政治形成和发展的基础。这里的国际社会主要是指国际政治社会，即国际社会内各构成要素或各种国际行为主体之间的政治交往关系的总和。 （2）行为主体。国际政治行为主体是国际社会中最主要的构成要素，包括国家行为主体（即主权国家）和非国家行为主体（即国际组织、跨国政党、跨国公司等）。它们是国际政治学研究的逻辑起点，是国际政治学研究的最主要对象。但国际政治学主要不是研究它们的内部运行，而是研究它们的对外政策、对外行为和对外关系。 （3）政治关系。它涉及其他关系，但主要围绕政治关系这个中心，研究其他各种关系对政治关系的影响和作用，以及它们受政治关系影响的方式、程度。（4）一般规律。把握国际政治的发展动力，揭示国际政治的发展规律。国际社会是一个大的系统和总体环境，行为主体是研究的逻辑起点，政治关系是研究的主要内容，探寻一般规律是研究的主要目的。 三、国际政治学的研究方法1.以马克思主义理论为指导：（1）坚持以马克思主义为指导，就是坚持以辩证唯物主义和历史唯物主义为指导。尤其要注意两点。一是正确地运用阶级分析的方法。二是要正确地运用经济分析的方法。（2）运用马克思主义系统论的方法。它包括：整体性原则，相互联系性原则，有序性原则，动态性原则，定量化原则。2.掌握国际政治学的基本研究方法：（1）政治与经济相结合的方法。 （2）历史分析法。（3）比较分析法。 （4）定性/定量分析法。 第一章 国际政治学的基本理论第一节 国际政治学的形成与发展一、国际政治学形成的历史条件l 资本主义生产方式的形成、确立和发展，出现了现代意义上的国际关系，产生了最初的一些国际政治与国际关系学说。l 19世纪末20世纪初，帝国主义将世界瓜分完毕，形成了统一的资本主义全球国际关系体系，在第一次世界大战之后开始出现相对独立的国际政治学科。 二、国际政治学的理论渊源1、哲学。历代哲学家都从人性的“善”或“恶”的角度出发来分析人与人之间、国家与国家之间的关系。人性论直接影响到后人的一些基本的国际关系理论观点。2、政治学。自然状态理论，国家主权理论，自由、平等和天赋人权理论，以及国家意志论、社会有机体论、功利主义和实证主义等，都对国际关系理论具有重要的影响。3、历史学。最早涉猎国际政治理论的学者，大多都是从研究国际关系史和外交史起步的。比如，均势理论最早就是意大利史学家伯纳多鲁塞莱提出来的。4、国际法学。国际法学的一些基本原理和主要著述是国际政治学最直接的理论渊源之一。5、地理学。地理学与政治学的结合，形成了地理政治学和地缘政治学，后来成为国际政治学的一个分支。6、政治经济学。政治经济学所研究的是政治与经济、国家与市场的关系。政治经济学的不同学派论述了国际关系中的政治经济互动，为后来国际政治学中的现实主义理论、新现实主义理论和新自由主义理论，特别是国际政治经济学理论奠定了基础。 三、国际政治学的发展阶段1.国际政治学的创立阶段：一战后到二次世界大战期间l 一战后，国际联盟的建立，促使人们开始对国际政治、国际法和国际经济进行系统的理论研究，从而开始了国际政治学的创立阶段。l 两次世界大战期间，国际关系理论以理想主义为主导，在学科体系上并不完备。2.国际政治学的确立时期：二次世界大战后初期至20世纪60年代l 汉斯摩根索的名著国家间的政治：争取权力与和平的斗争（1948）标志着西方国际关系理论体系的基本形成。昆西赖特的国际关系理论研究（1955），是西方国际政治学作为一个独立学科形成的又一标志。l “行为主义革命” 把系统论、控制论、博弈论引入国际政治理论研究，力求实现理论研究的现代化、数量化和科学化。科学行为主义方法的出现尽管在西方引起了诸多争议，但是它毕竟使西方国际政治学在研究方法上大大地向前进了一步。 3.国际政治学的大发展时期：20世纪70年代-80年代l 首先，西方国际政治学有了新的发展。在美国，不仅出现了新现实主义理论和新自由主义理论的争论，还相继出现了国际经济政治学、国际关系伦理学、国际关系心理学、国际关系社会学、国际关系未来学、跨国政治学、全球政治学等新的分支学科；对外决策理论、冲突理论、合作理论、相互依存理论、博弈理论、世界秩序理论、威慑理论、均势理论、地缘政治理论、危机处理理论等，都有了不同程度的发展。 l 在西欧，主要国家的国际关系理论也有了很大发展。特别是国际一体化理论和国际政治学研究中批判理论的兴起。l 其次，社会主义国家的国际政治学的相继建立。l 在第三世界国家，国际关系理论和国际政治学科的建设也开始发展起来。4.国际政治学的新发展：20世纪90年代以来l 首先，西方国际政治学理论的发展。“历史终结论”、“文明冲突论”、新“地缘政治经济”理论、“民主和评论”、“国际规范”理论和建构主义理论的兴起。l 其次，当代马克思主义国际政治学理论的新发展。一是中国国际政治学理论建设取得了明显的进步。二是当代西方马克思主义国际政治学理论和国际政治经济学理论的发展。l 第三，世界范围内围绕世界新秩序构建而进行的理论探讨。 第二节 西方国际政治学理论的主要流派一、理想主义1.理想主义的思想渊源：其思想渊源可追溯到近代思想家格劳修斯、康德等。2.理想主义的形成背景：第一次世界大战的浩劫给当时的人们提出了非常迫切的问题：人类怎样才能不再重复灾难性的战争错误？这种强烈的愿望不仅给这门学科的诞生提供了动力，而且使创建国际关系研究的领军人物相信这门新学科能促进世界和平。3.理想主义的主要代表人物：最突出的代表人物是美国第28任总统伍德罗威尔逊。其他的代表人物有阿尔弗雷德齐默恩、N.安吉尔、G.洛斯狄金逊、N.M.巴特勒、G.默里等，他们的作品较集中地研究诸如战争的起因、国际法和道德规范、国际组织的作用此类课题。 威尔逊所倡导的精神与制度，最根本的东西就是集体安全（collective security）。他的“十四点”（即所谓的“唯一可行的和平纲领”）的基调是，美国应当以第一次世界大战为鉴，采取更加积极的帮助欧洲盟国的方针，在消除原轴心国的侵略根源的同时，避免新的左翼“极权主义”的扩展；它的思想理论出发点，是作为“欧洲古典文明的保持和光大，是正义、民主、自由和理性的坚守和维护”，它的主要手段和途径，是自由主义国家的国际合作，是加强联盟与国际组织。4.理想主义的主要理论观点l 在哲学观点上主张的是人性善的学说，认为人类的自然状态应有的性质是和谐的，个人利益与社会利益是协调的。l 在政治观点上，崇尚国家和世界的民主化和法制化，主张恢复国际规范，建立国际普遍安全机构，完善国际法及其职能，加强国家间的相互合作，用理性战胜邪恶，最终实现一种和平稳定的世界秩序，避免世界战争的悲剧重演。 二、现实主义1.现实主义的思想渊源：可追溯到修昔底德、尼科洛马基雅弗利、托马斯霍布斯等古代和近代政治思想家。2.现实主义的形成背景：二次世界大战之间的“二十年危机”和对二战的反思。3.现实主义的主要代表人物l 最早的代表人物是英国威尔士大学教授爱德华H卡尔。其代表作是20年危机（1919-1939）：国际关系研究导论。l 卡尔提出了现实主义的两个最主要的原则：第一，“权力始终是政治的核心成分”、“政治在一定意义上即是权力政治”。第二，“道义只能是相对的，不是普遍的。”“道义是权力的产物。” l 最著名的代表人物是美国芝加哥大学政治学教授汉斯摩根索。其国家间政治：寻求权力与和平的斗争。l 美国前国务卿舒尔茨说：“汉斯摩根索在国际关系研究方面是一位先驱者，在使这项研究工作成为一种受人尊敬的知识性学科方面，他做出的努力也许胜过任何人。他的工作改变了我们对国际关系以及对美国在战后世界中的作用的看法。他从根本上确定了当代辩论的条件，要是我们没有受益于他的智慧和他的思想的明澈性，那么，简直难于想象我们今天的政策是什么样子。”（美国新闻署华盛顿电，1985年10月2日）有人这样评价摩根索：“在摩根索之前，国际关系理论领域曾经出现过若干学术高地，但没有高峰。摩根索的贡献莫过于最全面、最系统地将国际关系现实主义理论发展到成熟阶段，在国际关系理论领域树立了一座学术高峰。”l 摩根索提出的现实主义六原则：第一，政治现实主义认为，正如一般社会一样，政治受到根植于人性的客观法则所支配。现实主义相信政治法则的客观性。为了使社会不断完善，首先需要了解和掌握社会赖以生存的法则。第二，以权力界定利益的观念是政治现实主义研究国际政治的主要标志性特征，它使国际政治成为一个独立的研究领域，而区别于经济学（以财富界定权力）、伦理学、美学和宗教学。没有这一概念，政治理论，无论是国际理论还是国内理论，都将成为不可能。第三，以权力界定利益的核心概念是普遍适用的，客观存在的，但它不是永远一成不变的。权力是政治的目的，利益是政治的实质。利益则是判断和主导政治行动的永恒标准。任何政治均受以权力界定利益的概念的支配，这是现实主义区别于其他流派的根本点。第四，政治现实主义意识到政治行动的道德意义，个人和国家都必须依据普遍的道德原则（如自由原则）来判断任何政治行动。但如果不考虑似乎看上去是道德行动带来的政治后果，就不可能有政治道德。事实上，采取成功的政治行动本身就是基于国家生存的道德原则。第五，政治现实主义强调，普遍的道德法则与某一特定国家的道德要求不可混为一谈，后者与各国国家利益的差异有关。第六，政治现实主义强调权力政治范畴的独立性，坚持以权力界定利益，因此政治现实主义与其他学派的区别是真实的，是深刻的。4. 现实主义学派与理想主义学派的主要分歧（1）在政治哲学观上，现实主义崇尚人性恶，认为自私和贪权作为人的本性是不可能从根本上改变的。政治家的任务不是改造它、教育人，而是建立一定的政治机制去限制它，把人的好斗倾向减少到最低程度。（2）在伦理观点上，现实主义认为，抽象的道德原则并不适用于政治行为，国际社会的无政府状态（自然状态），使作为国家利益代表的政治家的行为准则与文明政体内的个人行为准则根本不同。前者为保护本国利益，抵御外辱，完全可以采取对后者来说是不合乎道德的政策。（3）在看待国际组织和国际法的作用上，现实主义认为，它们与政治权力和利益相比，是微不足道的，因为后者是国家间关系的核心问题，各国利益冲突的不可避免性和不可调和性，使得国际关系只能用权力和实力来说话，道义和说教是行不通的。（4）在对国际社会及其发展前景的看法上，现实主义认为，国际政治学理论的任务是要说明世界的客观现状，而不是未来的行为准则，应当面对现实，为谋求本国的权力和利益而斗争。三、新现实主义1.新现实主义产生的背景l 20世纪70年代，正值美国的霸权地位衰落和第三世界异军突起之际。1973年的石油斗争震撼了整个西方世界，经济危机、能源短缺、人口爆炸，一系列全球性重大问题困扰着世界各个国家。二战后一直在西方国际政治学理论中占据统治地位的现实主义权力政治理论，已经无法充分解释和说明国际社会的现实。l 在国际关系研究方法论上的传统主义与行为主义之间的论战接近尾声。2.新现实主义的主要代表人物l 最主要的代表人物是肯尼斯沃尔兹。其国际政治理论（1979）是新现实主义理论的巅峰之作。l “沃尔兹理论过人之处，不在于他倡议了一种新的理论研究或理论思考路线，而在于他努力将政治现实主义体系化，使之成为一种严谨的、演绎性的国际政治体系理论。”（罗伯特基欧汉编：新现实主义及其批判，郭树勇译，北京大学出版社2002年版，第14页）l 新现实主义的代表人物还有罗伯特吉尔平、A.F.K.奥根斯基和布诺伊德梅斯奎塔等。 3.新现实主义对传统现实主义的修正（1）沃尔兹认为，国际冲突的根本原因不是人性，而是国际社会的无政府状态。（2）沃尔兹把权力看做一种有可能使用的手段；而在重要关头，国家最终关心的并不是权力，而是安全。（3）沃尔兹认为，因果关系不是单向的。某些国际后果的原因存在于相互作用的单位层次上，但是还有某些原因存在于结构层次上，存在于单位层次上的原因与存在于结构层次上的原因是相互作用的。四、新自由主义1.新自由主义的形成背景（与新现实主义相同）2.各种各样的新自由主义:商业自由主义，代表人物是理查德罗斯克兰斯。共和自由主义，代表人物包括迈克尔多伊尔、布鲁斯拉西特等。社会自由主义，代表人物是卡尔多伊奇。新自由制度主义，代表人物是罗伯特基欧汉。3. 新自由制度主义与新现实主义的争论的主要方面（1）无政府状态的性质和结果。两者都承认国际社会处于无政府状态，但新现实主义更强调无政府状态对国家行为的制约作用，而新自由制度主义则没有把无政府状态的程度和结果看得太严重。（2）国际合作。两者都承认国际合作是可能的，但是在合作发生的条件和合作的可靠性上存在分歧。新现实主义认为，国际合作很难成功，即使成功了也很难维持；新自由制度主义则认为，国际合作是正常的、经常发生的现象，国际制度和理性选择能保障合作的成功。（3）相对收益和绝对收益。新现实主义关注相对收益，计算自己所得是否多于别人；新自由制度主义则认为国家应以绝对收益为目的，即考虑在合作中能否获得利益。（4）国家的优先目标。两者都认为国家安全与经济福利是国家的主要目标，但分歧在于何者更重要。新现实主义强调国家安全，而新自由制度主义强调经济福利。 （5）意图和实力。新现实主义更为注重国家的实力而不是意图，而新自由制度主义则强调国家意图的重要性。（6）制度和机制。两者都承认国际制度和机制发挥，但在制度安排的重要性上存在分歧。新现实主义坚持无政府状态是国际社会的基本特征，国际制度和机制无法有效地发挥作用，而新自由制度主义则认为，国际制度和机制可以缓和无政府状态对国家间合作的限制，能够独立地发挥作用。五、建构主义1.建构主义的理论渊源l 建构主义理论的古典根基可以追溯到格劳修斯、康德、黑格尔的理论以及涂尔干和马克斯韦伯的社会学著作中。2.建构主义的形成背景:一是学术争论的发展；二是冷战的结束和主流学派的尴尬。3.建构主义的主要代表人物:最主要的代表人物是亚历山大温特，其代表作是国际政治的社会理论（1999）。4.建构主义的核心命题:（1）国际体系的结构包括物质结构和社会结构两个方面。物质结构是行为主体的实力分配及其相对位置；社会结构则是指行为主体占支配地位的信仰、规范、观念和认识等文化因素。国际体系的物质结构只有在观念的框架中才能具有意义。（2）认同是利益的基础，认同构成利益和行为。决定和改变国家行为、认同和利益的不是体系的物质结构，而是在国际政治互动过程中不断产生的社会结构，它们影响着行为体的认同和利益，导致相互关系的合作或冲突。（3）国际政治行为主体和结构之间存在着相互构成关系。社会结构不仅确定单个行为体的含义及认同，而且确定这些单个行为体所从事的经济、政治及文化活动的模式。同时，社会结构又是行为体实践的结果。第二章 国际政治中的行为主体第一节 国家行为体及其特征一、国家主权及其受到的影响与制约（一）国家主权1.国家主权的定义:所谓国家主权，是指一国固有的处理其国内和国际事务而不受他国干预或限制的最高权力。2.国家主权的双重性:一是对内主权（internal sovereignty），即国家对内享有最高的和最终的政治权威；二是对外主权（external sovereignty），即国家在国际社会中是平等的一员，享有独立自主权。3.国家对外主权的含义:（1）它具有国际法的含义，即国家只有享有主权，才是国际法的一个主体；（2）它具有政治含义，即在国际关系中，或者说在与其他国家的关系中，它对其人民和领土享有不受外部干涉的独立的管辖权； （3）它具有道德含义，即所有主权国家都应当尊重别国管理具有内部事务的权利。（二）主权受到的影响与制约1.在国际关系中，国家的主权始终会受到国际互动网络的影响n 这种互动，可能是国家间的合作、结盟，也可能是国家间的竞争、对抗甚至战争。2.在当代的国际政治中，全球性的国际互动对民族国家的主权正产生着越来越大的影响n 在全球政治体系的作用下，民族国家所受影响的一个重要表现就是国家自主权的缩小。 n 这里面包括世界经济全球化和一体化的影响，联合国等世界性组织的影响，各种国际法、国际体制的影响，亦包括强权政治与霸权主义的影响。二、主权国家的国力构成及其综合评估（一）主权国家力量的定义n 一般意义的国家力量，可以界定为主权国家在国际社会中赖以生存与发展的某种实力，它一般表现为一个国家所拥有的国际地位即发挥的国际影响力。n 它是一种综合能力，主要由有形的物质力量与无形的精神力量构成。（二）主权国家力量的评估1.摩根索的综合国力理论他在代表作国家间政治（1948年）中，将国家权力分解为九种因素：地理、自然资源、工业实力、军备状况、人口、民族性、国民士气、外交质量、政府质量。其中前五种因素为有形的物质因素，或称“硬实力因素”；后四种因素为无形的精神因素，或称“软实力因素”。 2. 克莱因的“国力方程”: Pp=(C+E+M)x(S+W)其中，Pp代表综合国力，满分1000分；C代表国家基本质量因素（包括人口、国土面积等，满分为100）；E代表经济能力（包括国民生产总值、产业结构，满分200）；M代表军事能力（包括核力量与常规力量，满分200）；S代表战略意图（例如美国的“遏制战略”；中国的反帝、反霸、和平共处的战略等，评分在0.5-1之间）；W代表贯彻战略意图的意志（包括民族凝聚力、领导水平与管理效率以及民众对国家利益的关心等，评分在0.5-1之间）。3. 福岛康仁的“国力修正方程”: Pp=(C+E+M)x（G+D）其中，E中增加了人均GDP项目与实际增长率项目；G代表国内政治能力；D代表国家外交能力。 n 除此之外，1987年日本经济企划综合计划局委托日本综合研究所进行国力综合调查，在最终的报告中，综合研究提出了“国际贡献能力、生存能力与强制能力”的三要素综合国力评估理论。 三、国家利益（一）国家利益的界定n 摩根索认为，国家利益应当包括三方面：领土完整、国家主权与文化完整。n 一般而言，国家利益是有关一个国家在国际社会中生存与发展的最根本的权利与条件。 （二）国家利益的基本特点1.从属性：国家利益在任何时期都从属于国家主权，而国家主权是最大多数国民意志与利益的体现，因此，国家利益也必须从属于大多数国民意志与利益。2、 双重性：即阶级性和民族性 3.系统分层性1992年美国国家利益委员会成立，其宗旨是研究冷战后的美国国家利益。1996年该委员会完成第一份美国国家利益研究报告。第一次将美国的国家利益分成四个层次：根本利益、极端重要利益、重要利益、次要利益。4.变化发展性：国家利益的内涵与重点，在不同时期，对于不同政府与决策者，会有较大的变化。 （三）外交政策中的国家利益： 19世纪英国的著名首相帕麦斯顿曾言：世界上没有永久的朋友，也没有永久的敌人，只有永久的国家利益。外交政策往往既是国家利益的产物，又是意识形态的产物。但是现实主义理论家认为，外交政策最终还是国家利益所决定的。 第二节 非国家行为体一、政府间组织（一）政府间组织的定义及构成要素1.政府间组织的定义政府间组织是指两个以上国家的政府，经一定的协议而创立的机构，其成员构成仅限于主权国家。2.政府间组织的构成要素（1）成员国之间要有合作的政治意愿，这是国际政府间组织能够存在的前提与基础；（2）组织之中要有一定的结构或形式，这是保证组织稳定性的条件；（3）组织要有一定的运作机制，包括组织的宗旨、权力、职能、活动方式和议事规则，这种运作机制可以体现组织的某种自主性。n 通常，组织的这三个要素是体现在一定的条约、协定或章程中的。（二）国际组织的发展与分类1.国际组织的发展n 19世纪后，处理民族主权国家关系的形式，主要以国际会议为主，尤其在1815年维也纳国际会议以后。这类国际会议主要调节欧洲列强之间政治关系。n 19世纪中期开始，首先出现了一批专业性的国际行政组织。例如，1865年成立的国际电报联盟，1875年成立的国际度量衡组织，1883年成立的国际保护工业产权联盟，1886年成立的国际保护文化艺术作品联盟，1890年成立的国际铁路货运联盟。n 一战后成立了国际联盟（1946年4月宣告解散），二战后成立了联合国（1945年10月24日诞生）n 战后各种类型的国际组织如火如荼，蓬勃发展。政府间组织1954年118个，2000年6556个。2.国际组织的分类：（1）按专业性质，一般可分成单一的专业性的国际组织与综合性国际组织。（2）按空间地域，一般可分成地区性国际组织与全球性国际组织。（三）政府间组织的性质特点与运行机制1.政府间组织的性质特点：（1）由主权国家的政府参加组成。这类国际组织的主要成员是主权国家。有些国际组织也允许非政府组织作为联系成员。（2）其成员的参与合作，以主权平等为前提，为实现共同的利益目标而组织起来。（3）其权力由参加的主权国家所授予，政府间组织只能从多数主权国家的利益出发，以不干涉成员内政为前提，行使其权力。（4）主权国家政府间的多边正式协议是其赖以生存的法律基础，协议对成员国有法律约束力，但对非成员国毫无约束力。（5）与主权国家在国际法意义上的完全法律人格相比，政府间组织的法律人格是不完整，有局限性的。2.政府间组织的运行机制：（1）利益与职能的双重制约机制。（2）独立与联合的机制。 （四）联合国1.名称由来与组织建立2.宗旨与基本原则n 联合国宪章第一条明确规定了它的宗旨是：维护国际和平与安全；发展各国之间友好关系，促进国际合作；协调各国行动，制止侵略行为等。n 联合国宪章第二条款规定了七项基本原则：各国主权平等；和平解决国家间争端；各国忠实履行宪章义务；禁止使用武力并享有一定自为权利；集体协作；不干涉别国内政；确保非会员国遵守宪章等。3.主要机构：（1）联合国大会（简称“联大”The General Assembly）：是一个“国际讲坛”或“国际会议”。（2）安全理事会（简称“安理会”The Security Council）：是六大机构中最重要的权力机构。（3）经济与社会理事会（简称“经社理事会”The Economic & Social Council）。（4）托管理事会（The Trusteeship Council）（5）国际法院（International Court of Justice）（6）秘书处（The Secretariate）：该机构涉及联合国行政、财政、政治、技术等各种事务的具体实施。 除了总部的6大机构之外，联合国还有16大专门机构，分别设在日内瓦、华盛顿、罗马、伯尔尼、巴黎、 蒙特利尔、伦敦、维也纳8地 二、国际非政府组织1.国际非政府组织的含义：国际非政府组织是私人的国际群体和协会，它们共同追求跨国的利益。2.国际非政府组织的发展：始于19世纪，其早期活动主要集中于人道主义和宗教方面。二战后，国际非政府组织的数量有了很大的增长，由1954年的1008个，发展到2000年的45647个。3. 国际非政府组织已成为国际社会的一种压力集团：对于跨国事务正发挥着日益增大的影响。三、跨国公司1.跨国公司的定义：跨国公司是指以一国为基地或决策中心，通过对外直接投资，在其他国家或地区设立子公司、分公司或附属机构，从事国际性生产、经营或其他服务活动的大型企业或公司。2.跨国公司的发展：早在19世纪60至70年代，一些欧洲列强就开始了对殖民地的直接投资。20世纪是跨国公司大发展的时代。3. 跨国公司在国际关系中发挥着越来越重要的作用四、其他行为体1.民族：民族无论是否有自己的单独国家，事实上都会参与国际互动。特别是一些涉及国际冲突的民族，更会表现出非常积极的国际行为。民族主义就是这种行为的体现。2.国际政治运动n 这类运动所涉及的群体都有明确的政治目标，要么谋求民族分离，建立新的国家，要么谋求激进的政府变革。n 把“国际政治运动”视为一类国际行为体，实际上也可以把国际恐怖主义组织包括在内。3.宗教运动与组织：信奉同一宗教的人可以结成国际政治中的盟友，而不同宗教，甚至同一宗教内的不同教派，却又可能导致势不两立的血战。4.政党：在参与国际互动的主权国家的内部，各种不同的政党在某种程度上也扮演着国际关系行为体的角色。5.个人第三章 行为主体相互作用的背景条件与方式第一节 行为主体相互作用的背景条件一、生态因素n 任何一个主权国家的存在与活动，都离不开一定的地理空间（领土疆域）、气候、物产资源与人口资源等物质前提。它们对主权国家的行为及其对外政策的制定，产生一定影响与制约作用。例如，地理因素的作用。 n 生态因素中的自然与人口资源在一定程度上也会影响主权国家的对外关系。 n 生态因素对国际行为主体的行为发生影响，会随着现代技术的进步而变化。 n 当现代技术改变了人们的生态条件，给人类带来了许多进步与方便时，也在相当程度上破坏了生态环境，使得河水、空气与土壤严重污染，生物矿产资源枯竭与破坏，人口资源过渡增长等，因此如何克服或纠正人类在现代化进程中对生态因素的过失，也成了各国政府对外政策中的重要因素之一。 生态因素在主权国家的外交决策中的重要地位是毋庸置疑的。 二、人员流动因素n 科学技术与生产力的发展，使世界各国的经济文化交往日益频繁，人员流动的规模的扩大与数量的增加，也前所未有。n 战后不同国家之间的人员流动，存在以下一些特点：（1）发达国家之间的人员流动的人数与流动总量呈现上升趋势。（2）发展中国的人员向发达国家的流动的数量逐年增加，形式也多样化。（3）各国政府积极鼓励与吸引他国的商务性与旅游性的人员流动，尤其是发展中国家政府，因为这两类人员流动，往往给所在国带去外汇与投资。 n 一般情况下，国家间的国民跨国流动的人数与规模，常常是国家政府间关系密切的晴雨表。 n 人员跨国流动，尤其是移民，往往会对政府间关系的发展，产生直接影响。n 移民活动一般以增进所在国与母国的友谊与联系为主要目标。但是某些在母国生活的“持不同政见者”移居他国以后，他们的活动常常是以阻挠或破坏所在国与母国的关系发展为目的。 三、思想文化交流因素n 一般而言，思想文化交流的内容主要可分为三种类型。1.科学技术文化：科技文化具有最强大独立性与同一性，它的影响作用越来越大，被各国政府视为发展外交关系的主要推动力之一。 2.社会文化：社会文化既具有独立性又有其屈从性，它常常导致国际社会中不同文化类型（尤其是不同宗教文化类型）的国家之间的冲突与纠纷，无论是在冷战时期还是后冷战时期概莫如此。 3.政治文化 n 政治文化具有最强的排他性、独立性。尤其在冷战时期，东西方两种主要的政治文化的对抗，处于你死我活状态，它既能左右技术文化的发展，又能操纵社会文化的动向，成为国家制定对外战略的基本出发点。n 但是，政治文化本质上仍是具有某种程度的屈从性的。尤其是冷战后时期，国际关系重心由军事政治向经济政治转移时，政治文化为经济发展服务的特点更加明显。 四、国际道德与国际舆论因素n 国际道德是各国人民在历史发展过程中逐步形成，并被各国普遍接受的调整国家间关系的国际行为准则与规范。 n 国际道德的特点：（1）历史性 （2）非阶级性 （3）非强制性 n 国际道德对国际政治的影响力是十分有限的。尽管如此，国际道德为国际行为体的正常交往提供了某些行为规范，有助于国际社会的稳定与有序发展。 n 国际舆论是指国际社会成员对某些重大国际现象或问题公开表达的意见，它经过大众传媒的渠道表达出来，对国际行为体的行为产生导向作用或阻挠作用。n 国际舆论与国际道德一样也是一种非强制性因素，对国际政治影响是间接的 。“得道者多助，失道者寡助”，表明国际舆论在精神、道义与心理上的影响作用又是不能忽视的。 五、国际法因素n 国际法是国际社会中对国际社会成员的行为加以规范的一种法律体制。 1.国际立法程序 国际法体系的分散特点，在国际立法程序中表现突出， 当今世界最流行的国际立法方式是由一些国家通过互相签署某些条约来确立约束双方或多方行为的准则，然后再由各国政府批准这些条约，使之具有公认的法律效用。 由于国家拥有一定程度的国际法的创制权和解释权，因此在国际法的制定与执行过程中必然存在我行我素的情况。 2.国际司法裁决程序n 国际法体系分散无力的性质特点，在国际司法裁决程序上也有明显的映现。国际司法裁决的机构主要有以下三类：国内法院；国际法院；专门法院。n 许多国际私法范围内的法律纠纷，最终常由某国的国内法院加以审理。不同国家的法官与法庭在对同一国际法准则的解释上，其结论也往往不一致，因此同一纠纷案在不同的国家，会导致不同的司法仲裁结果。 n 重大的国际司法纠纷，涉及政府之间、跨国企业、团体与公司之间的法律诉讼，一般送交国际法院裁决。 但国际法院是以主权国家自愿接受管辖为前提的。3.国际执法程序n 由于缺乏一支全球常设的警察力量或执法力量，因此，要对国际社会中违法者进行惩罚或绳之以法，就较难做到。在一定程度上，联合国维和部队具有这一性质。但在执行国际法准则时，联合国组织的效能并不充分。n 国际社会中，国家的“自助”行为是通常的行为，是国际社会中惯常的国际执法行为。 n 国际法的分散特点，为国家间相互交往的国际行为提供了一种相对混乱的背景条件。n 人们既不应低估国际法的作用与影响，也不应过高估计国际法的作用与地位。 六、经济因素1.世界经济的一般特征n 首先，国内经济行为无可奈何地受到政府的政策或某些重大决定的影响。世界经济的运作，并没有一个集中控制的权力来调节，是各国分散决定的结果。n 其次，当某些国家本着一个或一些共同目标而联合起来采取集体行动时，会对世界经济运作产生重大影响。n 第三，国内市场由政府或社会制定与形成的交易原则，对国内经济的运作有很大的制约作用。但是，世界市场上没形成对任何国家间经济联系行为有重大制约作用的交易原则。任何国际贸易原则、金融货币原则、投资原则，只能是国家间，或者区域集团内部、区域集团之间的经济协商的产物，并非对一切国家的经济行为产生直接重大的影响。 2.世界市场要素系统（1） 商品贸易市场：这是世界市场体系的基础与主体。世界商品贸易市场遵循的基本原则是：相对有利的原则（The principle of Comparative Advantage）。但是，相互有利的贸易原则常常受到政治因素的影响。 此外，各国形式多样的贸易保护主义政策，也会影响国家间正常的贸易关系。 （2）资本与货币市场。n 资本市场交易的客体是货币，按照使用的市场工具不同，资本市场一般可分为货币市场、外汇市场、黄金市场、债券市场、股票市场等。n 国际资本市场，主要由跨国资本的流通所构成。n 跨国投资往往受投资地区或投资国家的政治经济等投资环境条件的影响。它们主要包括政治行政环境、资本运作环境、市场环境和财税金融环境。（3）劳动力市场n 战后世界劳动力市场出现的明显特点是：非熟练工人与体力劳动供给过剩。技术劳动和熟练劳动工人供给短缺。发达国家劳动力价格日益高昂，为了提高其生产的商品市场竞争能力，它们纷纷向国外尤其是发展中国家寻找比较便宜的劳工，因此发达国家劳动力市场上外籍劳工比例日益提高。 n 三大要素市场的存在与运作，成为主权国家之间相互作用的重要背景之一。n 各国政府对三大市场运作的态度与政策各不相同，因为它们在世界经济中的介入程度、地位、作用也不尽相同。西方发达的工业化国家与三大国际市场的关系最为密切。绝大多数的发展中国家在三个市场上都处于不利地位。发达国家与发展中国家在三大市场上的不同处境，是导致国际社会贫富分化的重要根源之一。 第二节 主权国家相互交往的主要方式一、政府间的常规性交往（一）政府间常规性交往发展的途径和基础条件1.政府间常规性交往的含义：主要指各自的政府出于维持交往国家双方某种方式的关系需要，由政府外交部门的一般行政官员的相互交往所构成。 2.政府间常规性交往获得发展的途径：（1）沿袭习惯做法。 （2）确立一套清晰可行的准则，通过国家间签署的国际条约来维持政府间的常规性交往。3.维持政府间常规性交往的基础条件：（1）发挥国际法准则的作用。（2）发挥外交使团的作用n 所谓“外交使团”，即一个国家派往另一个国家履行某些外交职责的政府机构或团体。 n 外交使团的一般组成：政治机构；经济与商务机构；文化与信息机构；领事机构。（二）外交使团的基本使命1.信息情报的收集（1）信息收集的常规渠道主要包括从所在国公开发表的报刊、书籍、政府官员的公开演讲，大众媒体报道的各种材料等，找寻有价值的材料。 （2）信息收集的特殊渠道间谍活动。2.政府间日常交往中的事务处理n 在日常事务的处理中，大量的工作是涉及本国国民所在国的商务、旅行、文化交流事物性的活动。 n 对重大国际事务，要及时与派驻国代表进行定期或不定期磋商，为两国领导人的互访，做大量的准备工作等。 3.执行与监管某些政府间合作项目 4.传递某些特殊的信息或口信的渠道二、国家间的合作1.国家间合作的界定与主要目标（1）国家间合作的界定n 所谓国家间合作，一般指国家间为满足共同利益需要和实现共同目标过程中的协调和联合。n 国家间合作一般以正式文件为基础，通过协议、条约或合作组织来实现。（2） 战后国家间合作的目标：A.全球性社会问题。B.消除日益扩大的全球经济发展不平衡问题。 C.某些国内问题的彻底解决也需要国际合作。 2.国家间合作的主要形式与特点（1）有关国家确认共同关心的问题，采取某种互相认妥的措施，一般以协议形式加以确认。 （2）在解决某些共同关心问题时，如果某种政府协议并不起更有效作用，国际合作组织的建立便是理想选择。（3）如果所遇问题涉及两个以上国家，那么多边协议与多国政府的协调合作便是必需的，成员更广泛的国际组织也会随之产生。 3.国际合作的障碍（1）信息不对称：信息不对称是指这样一种状况：缔约当事人一方知道而另一方不知道某一信息，甚至第三方也无法验证，即使能够验证，也需要耗费大量资源，在经济上是不划算的。由于信息不对称，国家不能确定哪些国家在哪些时候会采取欺骗行为，因此国家不能保证其合作伙伴不会采取欺骗行为。 （2）“搭便车” ：国际合作经常为“搭便车”的问题所困扰，特别是当国际合作涉及多个行为主体时。 （3）国家对相对获益的关切：一个国家对相对收益的关切究竟能够在多大程度上阻碍国际合作，将取决于两个判断：第一，其他国家是否可能将合作的收益转化为伤害这个国家的能力。第二，其他国家是否有意愿伤害这个国家。 4.加强国际制度建设，促进国际合作（1）什么是国际制度？：国际制度是指“持久的、相互联系的正式和非正式规则，这些规则规定行为角色、限制行动并塑造预期”。 国际制度包括三个组成部分：一是正式的政府间组织或跨国的非政府组织；二是国际机制；三是国际惯例。（2）国际制度为什么能促进国际合作？A.国际制度改变国家间的信息不对称状况，使国家获得进行合作所必需的重要信息。B.国际制度确立权利界定的原则和权利行使的范围，提供权利争议的解决程序。C.国际制度可以改变国家对外行为的成本收益，使国家遵守合作协议。 三、国家间讨价还价与争端1.国家间的讨价还价n 为了实现本国的最大利益，或最大限度地实现本国的目标，国家间的矛盾处置，首先应当以最明白无误的信号，表达自己的意愿，尽量避免对方误解而加剧矛盾 。n 经过讨价还价，总有一方率先表现某种灵活性，以便达到某种妥协、缓和或解决争端。 2.国家间讨价还价的主要方式（1）争执：国家间发生争端时，各国政府通常会诉诸本国的道德标准与法律，以社会安定与发展、国民的福利等为理论依据，与对方争辩。 （2）承诺：要最终消除争执，实现某一外交目标，争执双方都必须在适当时机作出妥协，并向双方作出某些庄严的承诺。 承诺在国家争端中有作用，但局限性也较明显。 （3）威胁：当今世界中，解决地区冲突与争端常常采取武力威胁、经济威胁与政治威胁等方式。 （4）诉诸武力3.国家间讨价还价的结果：（1）解决争端。（2）逐步升级。（3）冻结关系n 当双方认为争执难以妥善解决，又不愿冒战争风险时，便会暂时维持现状，冻结双方的关系。 四、国家间冲突 1.冲突的界定n 冲突，是一种矛盾对立的态势。当冲突双方形成对立的目标或情绪，并交互作用时，冲突的态势便出现了。n 国际冲突是指主权国家或国际行为体之间的矛盾对立态势。 2.国际冲突产生的主要根源：国际冲突产生的主要原因有世界经济因素，民族与国家利益因素，政治意识形态因素，文化与宗教因素，国内结构与危机因素，国际无政府状态因素等。3.国际冲突的解决（1）内部解决：当冲突的各方或其中一方意识到，冲突的发展无益于自身的利益和目标的实现时，或者受到冲突波及的其他各方认为冲突的发展会损害其利益时，就会争取在冲突的某一阶段采取措施，使冲突得到解决。（2）国际干预：国际干预是国际社会主动进行的甚至经常带有强制性的行为，即：通过减少或控制冲突资源，依靠合法的强制性武力制裁或威慑，有权威或有实力的第三方的介入，来达到阻止恶性冲突行为发生的目的。具体措施有：限制保留武器的种类与数量、裁军、武器禁运、经济制裁、维护和行动等。n 国际干预可以分为联合国体系内的干预和联合国体系外的干预。（3）集体安全：所谓集体安全，就是以集体的方式威慑或制止侵略，从而保障国家安全的设想与原则。n 集体安全的两个原则：威慑原则和普遍性原则。威慑原则指的是，试图使用武力者将立即遭到一个反侵略国际联盟的反击；普遍性原则是指，所有国家对侵略者的认识一致并反对之，所有国家都有义务以适当的方式加入到反侵略行动中。第四章 国际政治体系与国际格局第一节 国际政治体系极其特征一、国际政治体系的基本含义1.体系：是指相关事务即互相联系又互相制约，所构成的一个有机整体或一种秩序。2.国际体系：是指由某些国际行为体（或称国际基本单元），依据各自的力量，遵从某些国际行为准则，相互作用，互相制约构成某种相对稳定的有机整体或秩序。 3.国际政治体系：是指在国际政治领域，由某些基本国际行为主体遵循某些国际行为原则，相互作用，相互制约所构成的相对稳定的有机整体或秩序。 二、国际政治体系的一般特点1.国际政治体系的相对稳定由一般国际行为准则维护2.基本单元的共同行为与相互作用构成体系的基本特点n 基本单元行为的出发点或动机，主要有两种：（1）生存动机；（2）发展的动机。还有诸如称霸、扩张、吞并、掠夺等 ，但主要动机就是前述的两种。3.基本单元的多样性决定国际政治体系的表现形态的复杂性 4.基本单元的综合国力的对比关系决定了国际政治体系的存在形式 三、国际政治体系的历史演进1.近代国际政治体系的形成与发展n 威斯特伐利亚和约的签订（1648年）标志着近代国际政治体系的形成。n 威斯特伐利亚和约的基础，是国家主权、国际法准则与均势原则。这些内容也构成了现代国际政治体系的基础。2.现代国际政治体系的演进 n 拿破