（产业经济学专业论文）中国铁路产业的管制改革模式研究.pdf

摘要 自然垄断管制理论是产业经济学的重点研究领域之一 铁路是中国自然垄断 产业改革下一步关注的对象 自2 0 世纪年代以来 世界各国普遍展开了对传统自然垄断产业的管制改革 放松管制 引入竞争成为这场世界性改革的主题 而我国近年来也将一些传统的 自然垄断产业的管制改革提上了议事日程 电力 电信和民航的改革都已经进入 实施阶段 铁路产业的改革却相对迟缓 随着内外部环境的变化 铁路产业的管 制改革已经刻不容缓 本文希望通过对自然垄断管制理论与实践的研究 探索适合中国铁路产业的 管制改革模式 文章首先对自然垄断概念的内涵和理论演变作了深入的阐述 对铁路产业的 自然垄断性质进行了详细的探讨 提出政府对铁路产业的管制必须遵守其自身的 经济原理和技术特性 其次论证了自然垄断产业管制的必要性 分析了自然垄断产业管制及其历史 演变的实质 认为当代自然垄断产业的管制改革 呈现出追求自然垄断效率与竞 争效率不断融合的趋势 通过对自然垄断管制理论与实践演变的考察 作者指出了铁路产业管制改革 的核心问题 认为以放松管制和引入竞争为主题的管制改革 首先要解决的铁路 产业组织结构问题 而组织结构调整又必然引起接入定价与风险控制问题 最后 在上述分析的基础上 结合中国的实际情况 提出了中国铁路产业管 制改革的总体思路和基本模式 关键词 自然垄断管制改革铁路产业 a b s t r a c t t h et h e o r yo fn a t u r a lm o n o p o l yr e g u l a t i o ni so n eo f t h em o s ti m p o r t a n ts u b j e c t s i ni n d u s t r i a le c o n o m i c sr e s e a r c h t h er a i l w a yi n d u s t r yi st h en e x to n ew h i c hw i l lt a k e r e f o r i l li nc h i n e s en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s s i n c e1 9 7 0 s m a n yc o u n t r i e sh a v ei m p l e m e n t e dt h er e g u l a t o r yr e f o r mo n t r a d i t i o n a ln a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s m a i n l yf o c u s i n go nd e r e g u l a t i o n a n d i n t r o d u c t i o no f c o m p e t i t i o nm e c h a n i s m i nr e c 2 n ty e a r s t h er e g u l a t o r yr e f o r mo f t h e s e i n d u s t r i e sh a sa l s ob e e np u to na g e n d ai nc h i n a t h er e f o r mo fe l e c t r i c i t y c i v i l a v i a t i o n t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yh a sg o ti n t ot h ei m p l e m e n t a t i o np h a s ew h i l e t h eo n eo fr a i l w a yi n d u s t r yi sm o s ts t a g n a n ta n dw i l lb et h ec o n c e r ni nt h en e x ts t a g e o f r e g u l a t i o nr e f o r m t h i sp a p e rs t u d i e so nt h et h e o r yo f n a t u r a lm o n o p o l yr e g u l a t i o na n de x p l o r e st h e m o d eo f t h er e g u l a t o r yr e f o r mo nc h i n e s er a i l w a yi n d u s t r y f i r s t l y t h et h e s i sr e v i e w st h ed e v e l o p m e n to f t h et h e o r yo f n a t u r a lm o n o p o l ya n d d i s c u s s e dt h em o n o p o l yc h a r a c t e r i s t i c so fr a i l w a yi n d u s t r yt ow h i c ht h eg o v e r n m e n t r e g u l a t i o ns h o u l dp a ya t t e n t i o n s e c o n d l y t h ep a p e rd e m o n s t r a t e st h en e c e s s i t yo fn a t u r a lm o n o p o l yr e g u l a t i o n s t u d i e st h e e v o l u t i o no fr e g u l a t i o no nt h e s ei n d u s t r i e sa n dg e t so u tt h em o d e m r e g u l a t o r yr e f o r mt e n d st oc o m b i n et h en a t u r a lm o n o p o l ye f f i c i e n c ya n dc o m p e t i t i v e e f f i c i e n c ya n da i m st op r o m o t eb o t ho f t h e m a f t e rl o o k i n gt h r o u g ht h ee v o l u t i o no f b o t ht h e o r ya n dp r a c t i c e t h ea u t h o rp o i n t s o u tt h ek e yp r o b l e m so f r e g u l a t o r yr e f o r mo i lr a i l w a yi n d u s t r ya n de m p h a s i z e st h a tt h e o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r es h o u l db et h ef i r s ti s s u et ot a k ei n t oa c c o u n t t h e nf o l l o w e d w i t ht h ea c c e s sp r i c i n ga n dr i s kc o n t r o lp r o b l e m s l a s t l y b a s e do nt h ea n a l y s i sa b o v ea n da c c o r d i n gt ot h ec u r r e n ts i t u a t i o no f c h i n a t h ep a p e rp u t sf o r w a r daf r a m e w o r ko ft h er e g u l a t o r yr e f o r m o nc h i n e s e r a i l w a yi n d u s t r y k e yw o r d s n a t u r a lm o n o p o l y r e g u l a t o r yr e f o r m r a i l w a yi n d u s t r y 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外 不包含其他人或其它机构已经发表或 撰写过的研究成果 其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意 作者签名 2 塑丝日期 丞翌z 2 7 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留 使用学位论文的规定 即 学校有权 保留送交论文的复印件 允许论文被查阅和借阅 学校可以公布论文的全部 或部分内容 可以采用影印 缩印或其它复制手段保存论文 保密的论文在 解密后遵守此规定 作者签名 2 蜀塑些导师签名作者签名 2 刭塑些导师签名蕴蔓翻篮 翻 第一章导论 1 1 研究背景与意义 自然垄断产业管制理论是产业经济学研究的前沿领域之一 铁路产业是中国 自然垄断产业管制改革下一步关注的主要对象 长久以来 以铁路为代表的自然垄断产业一直被认为自然地容易形成垄断 是市场机制不能正常地起作用的领域 这也就使得在相当一段长的历史时期内 世界各国的铁路产业纷纷采取了以纵向一体化与国有经营为主要特征的严格管 制模式 但是 严格的管制最终导致了铁路经营效率低下 市场活力不足和产业 发展缓慢 民航 公路等其他运输方式的迅速崛起 更使得铁路产业的生存日益 困难 另一方面 2 0 世纪7 0 年代以来 以信息技术为代表的技术创新突飞猛进 传统自然垄断产业的内部属性开始发生变化 理论界对自然垄断产业根本特征的 认识也随之深入 在上述前提下 西方各国相继开展了对电信 电力 铁路和民 航等网络型垄断产业的管制改革 放松管制 引入竞争这一场世界性改革浪潮的 基调 自然垄断产业管制改革的实质是什么 背后究竟隐藏着什么样的理论变 化 西方各国铁路产业的管制改革对中国有什么借鉴意义 中国铁路管制改革 的核心问题有哪些 应该采取什么样的模式 本文希望通过研究找到上述几个 问题的答案 1 2 相关概念界定 1 2 1 自然垄断 严格意义上的垄断包括卖方垄断和买方垄断 我f 通常所讨论的垄断一般指 的是卖方垄断 当一个市场处于由一家企业或者少数几家企业控制的状态 便是 卖方垄断 从上述的概念可以看出 本文所称的垄断指的是一种市场结构 是一 种现在存在的 状态 而不是一种 行为 区别于 反垄断 中的 垄断 概念 根据曼昆的研究 垄断可以分为市场垄断 行政垄断和自然垄断三种类型 自然垄断是指由于存在资源稀缺性 规模经济和范围经济等因素 使得提供这种 产品或服务的企业采取独家经营 完全垄断 或是只有极少数几家企业 寡头垄 断 的概率非常高 这种由技术或经济原因形成的垄断称之为 自然垄断 1 1 2 2 政府管制 政府管制一般分为经济管制 社会性管制和反托拉斯管制三种 本文所讨论 的管制是主要是指经济管制 对社会性管制也有所涉及 政府对自然垄断产业的 经济管制 是指在市场经济大环境下 对存在 市场失灵 市场失败 的垄 断性行业 通过对市场准入 价格 商品或服务质量标准 普遍服务等的控制 制造出一种不同于竞争性行业的市场秩序 发展及交易环境 以促进行业发展的 有效率和市场公平 最终达到增进社会福利的目的 2 经济管制是对某个特定产 业的纵向制约 社会性管制是以保障劳动者和消费者的安全 健康 保护环境 防止灾害目 的 对产品和服务的质量以及伴随着提供他们而产生的各种活动进行的管制 3 上述定义表明 政府管制是管制者对被管制者经济行为的干预 其主体是政 府行政机构 客体是微观经济个体 主要是企业 1 3 研究思路与论文框架 本文遵循了理论到实践的研究思路 从铁路产业的自然垄断性质和政府管制 出发 分析了铁路作为自然垄断产业的根本特征和与之相适应的铁路管制路径演 变 通过对自然垄断管制理论和实践的研究 指出了铁路产业管制改革的核心问 题 最后 以上述的分析为基础结合中国的实际 构建出中国铁路产业管制改革 的基本模式 i 自然垄断理论与铁路 产业的自然垄断性质 自然垄断管制理论与 铁路产业的管制变迁 铁路产业管制改革的 核心问题 中国铁路产业管制 改革的基本模式 图1 1 本文的分析框架 马听 李涨泽等管制经济学 高等教育出版社 2 0 0 4 年7 月 2 王学庆等著管制垄断 中国水利水电出版社 2 0 0 4 年3 月 3 马昕 李泓泽等 管制经济学 高等教育出版社 2 0 0 4 年7 月 2 每章的主要内容是 第一章首先简要介绍了本文的主题和研究意义 论述了铁路产业的自然垄断 管制改革是产业经济学的重点研究领域之一 也是中国经济体制改革的焦点问 题 第二章首先对自然垄断概念的内涵和理论演变作了深入的阐述 对铁路产业 的自然垄断性质进行了详细的探讨 提出铁路产业的作为自然垄断管制的对象之 一 有着其独特的技术经济特征 政府对铁路产业的管制必须遵守其自身的经济 原理和技术特性 第三章论证了自然垄断产业管制的必要性 分析了自然垄断产业管制及其历 史演变的实质 提出当代自然垄断产业的管制改革 呈现出追求自然垄断效率与 竞争效率不断融合的趋势 第四章从自然垄断管制理论与实践的演变中 总结出了铁路产业管制改革的 核心问题 认为以放松管制和引入竞争为主题的管制改革 首先要解决的是铁路 产业组织结构问题 而组织结构调整又必然引起接入定价与风险控制问题 第五章分析了中国铁路产业管制的现状和存在的主要问题 然后以前三章的 论述为基础 结合中国的实际 提出了中国铁路产业管制改革的总体思路和基本 方向 第二章铁路产业的自然垄断性质 2 1 自然垄断理论的发展 一 自然垄断与规模经济 对自然垄断的认识 最早起源于1 9 世纪 英国古典经济学家约翰 穆勒 1 8 4 8 在 政治经济学原理 中阐述地租时第一个提出了自然垄断的概念 穆 勒认为 地租是自然垄断的结果 他把地租形成的原因归结为制度和自然要 素的稀缺性 早期的研究把自然垄断归结为自然因素 认为资源条件的分布集中 而无法竞争或者不适宜竞争 由这种情况引起的垄断现在己不多见 经济学意义上的自然垄断始于对规模经济 e o n o m i e so fs c a l e 的认识 克 拉克森和米勒认为 自然垄断的基本特征是生产函数呈规模报酬递增状态 即平 均成本随着产量的增加而递减 如图2 1 这样 由一家企业来提供产品就会 比多家企业同时进行生产效率更高 c l a r k s o n m i l l e r 1 9 8 2 p o q 图2 1 规模经济下的生产成本曲线 由于规模经济的存在 单一企业的平均成本会随着产量的增加而持续下降 产量越大成本越低 单个企业进行生产会导致成本最低 如果任由多个企业同时 生产 由于产量较低 每家企业的平均成本会居高不下 这时就应该由政府出面 对市场的进入进行干预 让一家企业独家垄断 规模经济之所以导致自然垄断 还因为在边际成本递减条件下 一方面 原先进人该产业部门的企业 生产规模 越大 边际成本持续下降 因而必然把生产规模扩大到独占市场的程度 另一方 面 在垄断企业已经存在的情况下 即使政府不干预 任何新企业试图进入该产 4 业 其初始成本必然很高 无法与垄断者展开竞争 即规模经济成为其他企业进 入该产业的壁垒 在自然垄断状态下 追求利润最大化的垄断企业必然会把价格定在边际成本 与边际收益交点上 获得垄断利润 此时企业福利最大 而社会福利最大化则要 求企业按照价格等于边际成本的要求来定价 但如果该边际成本定价 企业必然 亏损 自然垄断理论中的定价矛盾 使得对自然垄断的治理成为必要 二 自然垄断与成本劣加性 上述对自然垄断的理解是建立在自然垄断企业只提供单一产品或服务的假 定基础之上的 现实中只提供单一产品的生产者是非常少见的 如果将视野扩展 到多产品 服务 供给的状态 范围经济 e o n o m i e so f s c o p e 则成为解释自然 垄断的重要工具 由于多产品生产过程之间的相互依赖 相互作用 即使在生产 过程中没有过剩的生产能力和可以共享的投入 也能使多种产品联合生产比单一 产品独立生产具有更低的成本 最终使得单个企业垄断市场的社会成本最小 实际上 无论是单一产品还是多产品的自然垄断都可以通过成本劣加性 s u b a d d i t i v i t y 这一概念来解释 所谓成本函数的劣加性指的是 如果对任意 的产出向量y l y 2 y k 0 y i y i l 2 k e y i y 有c 妊 c y o 则称成本函数c 在产出水平y 具有劣加性 鲍莫尔 潘札与威利格 b a u m o l p a n z a r w i l l i g 1 9 8 2 和夏基 s h a r k e y 1 9 8 2 等经济学家明确提出自然垄断的 最显著特征应该是其成本的劣加性 沃特森 w a t e r s o n 1 9 8 8 维斯库茨 维纳 和哈瑞顿 v i s c u s i v e r n o n h a r r i n g t o n 1 9 9 5 的研究也都表明成本劣加性是定 义自然垄断的最好方法 p 0 q lqq 2q 图2 2 由成本劣加性决定的自然垄断范围 如图2 2 假设两个企业具有相同的生产效率 a c i 是一个企业生产的平均成 5 本曲线 a c 2 为两个企业同时生产总的平均成本曲线 q 卜q 2 分别为a c l 和a c 2 最低点时的产量 q 3 为两线相交时的产量 q 3 决定了成本劣加性的范围 图中阴 影部分 当产量小于q 3 时 由单个企业生产的成本最低 在q l 与q 3 之间 虽然 存在着规模不经济 由一个企业生产仍然效率最高 可见 成本劣加性扩大了自 然垄断的范围 成本劣加性的提出使得自然垄断理论产生了一些新的研究成果 主要包括 1 成本劣加性表明无论生产采取何种资源配置方式 只要多个企业的联合 生产不及一个单一供给者提供相同产量时便宜 由一个企业来生产的成本总是最 低的 因此 无论是对于单一产品还是多产品来说 任意产量水平上存在严格的 成本劣加性是自然垄断的充要条件 2 在单产品情况下 如果在所有产量区问范围内的每一点都存在规模经济 则在每一点成本函数都具有严格的劣加性 即该产品是自然垄断生产 反之未必 成立 也就是说 单产品情况下每一产出水平都存在规模经济只是该产品自然垄 断生产的充分而非必要条件 3 在多产品情况下 规模经济与成本函数的严格劣加性之间没有什么必然 的联系 范围经济是成本函数严格劣加性的必要而非充分条件 因此 多产品情况下 规模经济既不是自然垄断的充分条件 也不是自然垄 断的必要条件 范围经济是自然垄断的必要而非充分条件 规模经济和范围经济 同时成立并不是自然垄断的充分条件 三 自然垄断与网络经济 成本劣加性概念的提出将自然垄断从单一产品领域推向多产品领域 也理清 了规模经济 范围经济与自然垄断之间的关系 体现出了较强的解释力 然而 建立在这一概念上的自然垄断理论同样面临着诸多难题 首先 成本 劣加性概念来自于严格的数学定义 因此很难在实践中对某一产量水平是否存在 成本劣加性进行直接检验 更重要的是 无论是规模经济 范围经济还是成本劣 加性 都是从供给方也就是生产厂商出发探讨自然垄断 考虑产出成本最低 实 现厂商福利最优 而厂商福利仅仅是社会福利的一个方面 在这里 需求方也就 是消费者的福利被忽略了 随着社会经济环境的不断变化 现代自然垄断产业已经逐渐收敛到具有网络 经济特性的产业中去 网络经济4 e c o n o m i e so fn e t w o r k 已经逐渐成为解释自 然垄断产业成因的重要工具 网络经济5 也称为网络外部性或需求规模经济 是指消费者在消费某种产品 4 这里的网络经济指的是 网络经济性 与规模经济和范围经济相对应 不是指铁路嘲 电同 通讯网等 各种具体的产业 5 k a t z m i c h a e l s h a p i r o n e t w o r ke x t e r n a l i t i e s c o m p e t i t i o na n dc o m p a t i b i l i t y a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 6 时所获得的效用会随着购买这种产品的其他消费者的数量增加而增加 梅里卡夫 法则 m e t c a l f e l a w 6 形象地说明了网络经济 在一个双向交易的网络中 网络 的价值 效率 与网络节点 用户 数量的平方成正比 即当一个新成员加入节 点数 用户数 为n 的网络后 网络节点扩大为n l 他不仅可以对其他n 个成员 发生交易请求也可以接受其他成员的交易 只要网络容量足以容纳这些交易而不 出现拥挤 这样该网络交易的总量 网络价值 便会随节点 用户 数的增加 而呈几何级数增长的趋势 用公式表示 v k x n x n 1 k n 2 n 式中 v 为网络的价值 k 为一次网络交易对用户的价值 设为常数 n 为节 点 用户 数 n 节点数 2 3 4 56 s 连结数 136 1 0 1 5 aaba a b 囟 b q c j bccd 图2 3 网络系统的网络经济效应 自然垄断理论的最新研究成果表明 网络经济这一概念不仅包含供给方规模 经济的因素 满足厂商生产成本的劣加性条件 更重要的是体现了 需求方规模 经济 满足社会总价值和总收益的优加性7 要求 肖兴志 2 0 0 3 见表2 1 表2 1 规模经济 范围经济 网络经济与自然垄断的关系 自然垄断主要适用情况 规模经济一成本劣加性 单产品产业 规模经济 规模经济 成本劣加性 琴产品产扯 范围经济 范围经济 成本劣加性多产品产啦 网络经济一成本劣加性 网络经济 网络经济一价值优加性 网络系统产业 网络经济一收益优加性 1 9 8 5 6 s h a p i r o c v a r i a n h 信息规则 中国人民大学出版社 2 0 0 1 年 7 优加性 是由肖兴志提出的一个与 劣加性 相类似的概念 主要用以描述网络价值或收益随着产出 水平的增加而增加的特性 肖兴志认为 与 成本劣加性 是从成本角度定义的自然垄断的充要条件一样 价值优加性 和 收益有加性 分别是从总价值和总收益角度论述的自然垄断的充要条件 7 网络经济的提出还有助于区分传统自然垄断产业中的自然垄断环节与非自 然垄断环节 在传统自然产业的网络传输部分 由于同时具有较强的规模经济 范围经济和网络经济 所以其自然垄断特点就较强 属于自然垄断环节 而在非 网络传输环节 可能具有一定的规模经济与范围经济 但不具有网络经济特性 所以其自然垄断性质就较弱 属于非自然垄断环节 比如电力 供水和供气产业 中的线路 管道等输送网络业务 电信产业中的有线通信网络业务和铁路运输中 的铁轨网络业务 都属于自然垄断环节 表2 2 自然垄断产业的自然垄断环节与非自然垄断环节 产业 自然垄断环节非自然垄断环节 电信本地电话 长话 增值业务 电力 传输电网发电 供气传输管道 采掘 铁路路轨客货运输服务 邮政 地方投递网分拣 四 自然垄断的产业边界 现代自然垄断理论认为 自然垄断产业的边界不是一成不变的 需求和供给 两方面因素的不断变化和相互影响 使得自然垄断产业的边界呈现出动态变化的 特点 p o q 图2 4 市场需求与自然垄断的强度 针对供给和需求的不同组合情况以及二者相对关系的不同 伯格和奇尔赫特 8 b e r g t s c h i r h a r t 1 9 8 8 根据自然垄断的强弱 进入市场壁垒和企业承受力 区分了自然垄断的不同具体情况 根据不同的需求水平 通常把市场需求低于边 际成本与平均成本交点的自然垄断称为强自然垄断 把市场需求大于或等于边际 成本与平均成本交点的自然垄断称为弱自然垄断 如图2 3 强自然垄断对应的 是较小的需求和市场 相对于市场容量的有限性 才出现所谓的高沉淀成本以及 与之有关的高进入壁垒和退出成本 在弱自然垄断的情况下 按照边际成本定价 能够实现社会福利最大化 同时企业也能获利 这主要得益于市场吸收能力的扩 大以及技术水平的进步使得技术性进入壁垒的大大下降 维斯库兹 维纳和哈瑞顿 v i s c u s i v e m o n h a r r i n g t o n 1 9 9 5 用单一产品 的例子来解释自然垄断的变迁特点 提出了 永久自然垄断 和 暂时自然垄断 概念 永久自然垄断对应长期平均成本随产量的增加持续下降 不论市场需求有 多大 单个企业都能以最低的成本生产出来 暂时自然垄断是指长期平均成本下 降至产量某一点之后就变为常数 因此 随着需求的增加 自然垄断就变成了完 全竞争市场 总的来说 供给因素和需求因素的变化 都会使自然垄断产业的边界发生改 变 供给方面 如新技术的出现有可能克服原有技术构所决定的自然垄断的特性 需求方面 如人们收入水平的进一步提高和消费结构的变化 形成更大的更广阔 的能够容纳多家企业竞争性地提供有关产品或服务的市场 都有可能使原先的自 然垄断产业演变为非自然垄断产业 综上所述 自然垄断及其理论的发展直接反映了经济学界对政府与市场 垄 断与竞争关系认识的进一步深化 2 0 世纪7 0 年代以来发达国家普遍对自然垄断 产业的管制进行了改革 呈现出放松管制和引入竞争的趋势 在这一改革的背后 隐含的正是自然垄断理论的革新与进步 2 2 自然垄断产业的特征 现实中的自然垄断产业 以公用事业为主 辅之以其他特殊产业 电力 电 信 铁路 邮政 航空 城市供水和供气等产业是传统的自然垄断产业 自然垄 断产业的的技术经济特征一般包括 1 固定的网络系统 电力 电信 城市供水和供气筹自然垄断产业都具有网络特征 即在提供产 品或服务时 必须具备从生产设备到用户室内服务所需的完整统一的网络才能提 供社会化的服务 如电信的服务网络和接入服务 电力的输电线路 城市的供水 供气的管道线路等 网络产业 n e t w o r ki n d u s t r y 已经成为现代经济条件下自然 垄断产业的主要形式 一般说来 网络由多个结点和联系结点的连接构成 自身 9 形成一个网状配置系统 网络功能的体现和发挥就需要多个网络成分共同参与 因而 网络成分之间是相互补充的 网络产业一般由较高的固定成本 较低的边 际成本 弱替代使用以及某种基本形式的物理连接等特点所刻画 自然垄断产业这种网络系统能够产生效为明显的网络经济效应 一方面 网 络系统传输规模 主要指消费者数量和距离分布 越大 其所需的固定资本报资 也越大 在固定成本占总成本比重很大的产业中 一般来讲 需求量越多 固定 成本就越可分散在每一需求上 因而也越能收到网络系统的规模经济效益 另一 方面 自然垄断产业网络系统还将产生较强的网络正外部效应 即网络的参与者 越多 这个网络的价值就越高 由此不难理解 在极端情况下 网络正外部效应 可以导致 赢者通吃 的市场 即单个市场 技术或标准击败所有的对手 产生 网络正外部效应的关键原因正是网络成分之间的互於性 网络一般可以分为单向网络和双向网络 单向网络中 某些非中心结点与其 他结点存在差别 有意义的交易只能够向一个方向进行 相问类别的结点之间的 交易也没有意义 单向网络系统有电力 输水管道 天然气管道等 双向网络中 交易可以向任何方向进行 即交易可以在任何非中心结点开始 在任何非中心结 点终结 双向网络系统有电话 铁路 高速公路 邮政服务等 2 巨大的沉没成本 自然垄断产业的固定成本非常高 这些产业的生产和配送设备的投资额巨 大 而且具有长期使用的性质 折旧周期较长 而且从其技术性质上来看 资产 的专用性又使得这些设备难以用于其它用途 一旦投入生产经营过程就很难收 回 这也对新企业的进入构成了较高的壁垒 自然垄断产业成立的条件集中在成 本劣加性 而成本的沉淀性则是维持自然垄断产业的条件 3 公共品属性 自然垄断产业的产品或服务往往是满足公众基本生活的必需品 其需求弹性 较小 且具有较强的公共品性质 因此对其产品或服务的稳定性 质量的可靠性 和可信赖性等有着很高的要求 普遍服务是让自然垄断企业以绝大多数人承担得 起的价格提供基本的产品或服务 服务质量要一视同仁 资费标准要统一 对自 然垄断产业来说 普遍服务是一项基本要求 4 关联性 自然垄断产业在提供服务时 存在一系列的复杂工序 这些序列工序要求能 够相互衔接 产品或服务的基本技术标准必须实现统一 否则 联合生产 联合 配送就会遇到不可逾越的技术障碍 如电力企业 如果电力公司在供电电压 额 定功率等方面缺乏统一标准的话 就会造成产业内生产和销售系统的混乱 并且 直接导致重复投资和资源浪费 l o 5 交易的不可逆性 自然垄断产业以固定网络为载体 提供的产品或服务通过网络到达终端用 户 因此其产品或服务是一个单向的传递过程 一旦提供出去便无法收回和退换 这对产品的稳定性 可靠性和可信赖性同样提出了很高的要求 6 特许经营 为保证足额供给 同时避免过度投资和资源浪费 国家必须赋予特定企业以 垄断经营权 无论是通过招标制度还是区域间标尺竞争以及其他种类的特许经营 选择 都将导致特定厂商垄断经营 日本经济学家植草益通过自己的研究 对日本自然垄断产业的性质进行了分 类描述 表2 3 表2 3 资本部分被管制产业的自然垄断性质 网络供应系统成本劣加性成本沉淀性自然垄断程度 公益事业 1 电 发电 o 0 配电 2 城市煤气 生产 o0 配送 o0 3 热水供应 oo 4 自来水 5 逼信 广播 邮政 o 电信第1 种 电信第2 种 o o 广播 无线 o 有线 o 0 运输 1 铁路 o o 2 国内航空 oo o 3 国内海运 o 4 卡车 5 公共汽车 6 出租汽车 金融 1 银行 oo 注 表中 表示大 o 表示中 表示小 资料来源 植草益 微观管制经济学 中国发展出版社 1 9 9 2 年 2 3 铁路产业的自然垄断性质 2 3 1 铁路产业的技术经济特性 在分析铁路产业自然垄断性质之前 有必要简要介绍其基本的技术经济特 征 以利于更好认识其自然垄断性质和管制特性 从技术角度看 铁路产业是使用机车牵引车辆 用以载运旅客和货物 从而 实现人和物空间位移的一种运输方式 铁路运输生产过程是在长距离的连续空间 带上进行 线路和车站是组成连续空间带的要素 线路是列车运行最重要的基础 设施 它是由轨道 路基 桥梁和隧道等建筑物组成 是铁路运输系统的有线网 络 线路的布局和管理对铁路运输的效率起着决定性的作用 铁路产业的这一特 征客观上要求有一个权威机构对铁路线路建设做出整体规划 并对铁路线路网络 统一操作 实施统一调度指挥 调度指挥的集中统一直接关系到运输生产的效率 质量 安全和各项经济技术指标 铁路路网是由节点 车站 枢纽 和联线组成的 在技术装备不变的前提下 路网规模越大 布局越合理 整体性运用越充分 则运输成本越低 消费者价值 就更大 铁路路网的规模和整体性运用是铁路产业网络经济的基本条件 车站把 线路连接成连续空间带 它既是铁路运输生产的基地 又是办理旅客和货物运输 业务 编组和解体列车 组织列车始发 到达 通过等作业的铁路基层单位 车 辆的技术检查 货运检查 机车换挂 乘务组换班 机车和客车给水等作业一般 也在车站完成 因此 车站对外直接与铁路的服务对象 旅客和客户 发生关系 对内是铁路机车 车辆 线路 通信信号等各部门运营业务的结合点 车站按业 务性质可分为客运站 货运站和客货运站 铁路运输点多 线长 分布地域很广 运输作业分散在铁路沿线和各个站段上 而且铁路运输必须在轨道上运行 不像 航空 公路等其他运输方式那样 由多个运输工具同跑一条线 因此 为了安全 地组织铁路运输生产 还需要有一个迅速可靠 四通八达的通信系统 铁路运输生产中有两个最基本也是最重要的技术文件 即货物列车编组计划 和列车运行图 一份管 点 的 口q 货物列车编组计划 一份管 线 的 1 2 叫 列车运行图 前者规定了全路应在哪些车站将重 空车流编组成列车 这 些列车的编组内容和编挂方法 以及这些列车的种类和到站 后者则规定了各次 列车 旅客列车和货物列车 在每个车站出发 通过 到达的时刻 在区间运行 时间和在站停留时间等 简单地说 货物列车编组计划 是货运站 技术站 编组站作业的蓝图 列车运行图 是组织列车运行的蓝图 铁路上与运输有关 的所有部门 单位和工种 都是依据这两份 蓝图 有条不紊地工作的 有什么 样的 蓝图 就会生产出什么样的产品 因此 反映铁路运输生产效率和质量 的各项经济技术指标 在很大程度上由 货物列车编组计划 和 列车运行图 来决定 从理论上说 这两份计划实际上还决定着铁路产业引入竞争的程度 因 为它直接决定着新进入企业的经济效率 从铁路产业所提供的产品看 具有典型的多产品特征 铁路企业大多表现为 提供不同类型的运输或客运服务的多产品企业 就货物企业而言 企业除了提供 一般的散货运输 还完成集装箱或整车 邮政包裹和信件服务以及其他多种运输 形式的综合运输服务 就客运企业而言 除了经营长途客运业务之外 还通常一 并提供本地通勤客运业务 地区客运业务 甚至特定路线的高速火车客运 铁路 企业的多产品特征为管制提出了新的政策要求 首先在会计层次上 就存在如何 将总的营运成本在不同的业务部门之间进行合理分摊的问题 其次 成本之间的 相互依赖性要求价格 服务方面的协调 这也使得管制任务更加复杂 在2 0 世纪 世界各国均把铁路运输的产业组织和绩效标准确定为公共或社 会服务部门 由于铁路产业车体在路轨上运行的摩擦力较低 降低了燃料消耗 这使得铁路作为最重要的大型运输系统得到快速发展 这在工业化早期表现得尤 为突出 有数据表明 铁路运输对生态环境的污染比例为3 9 0 6 只相当于公路 运输 7 9 7 的1 2 0 航空运输 1 0 9 的1 3 管圣义 1 9 9 8 铁路运输 还具有大运量 高密度 连续性强 规模集约 安全可靠的技术经济优势 有充 分证据表明 c a m p o s c a n t o s 1 9 9 9 如果公路运输市场中的相当一部分份额转 让给铁路产业 那么对于交通堵塞 交通事故 环境压力 如噪音 视觉压力 环境污染等社会外部成本将大大减少 另外 出于军事和产业政策方面的考虑 多数国家对铁路产业也都实行了较为严格的管制 比如有些国家对铁路产业给予 补贴 铁路产业被认为是一种能克服某些区域内地理障碍 发展落后地区经济 乃至为某部分人口提供最低程度运输服务的保障机制 管制部门要求铁路运输企 业承担普遍服务义务 比如要求其在不盈利路线上运营 并对铁路运营时间表以 及特种运输产品和地区加以管制 2 3 2 铁路产业的自然垄断特性 传统的产业经济理论研究 主要是从一个整体的角度去分析铁路产业的自然 垄断性质 具体而言 铁路产业一般具有如下经济特征 第一 固定成本占总成本的比重很大 传统上的铁路企业必须自己拥有铁路 线路基础设施 主要为轨道 通信信号和车站 其结果是固定成本占总成本的 比重很大 有研究表明 在线路能力和通信信号系统保持不变的情况下 铁路线 路的短期固定成本占总成本的比重在5 0 8 0 之间 武剑红 2 0 0 0 第二 沉淀成本较高 铁路线路的使用寿命较长 不能移动 很难被用于其 他用途 残值较低 第三 能力不可分性 即使从长期看 在线路能力和通信信号系统得到改变 的情况下 铁路仍受制于线路 机车车辆能力的不可分割性和规模经济 这一特 性也可看成是网络服务供给的不可分割性 较高的固定成本 能力的不可细分性和网络产业所共有的一些经济特性 决 定了铁路中存在着大量 沉淀成本 难于在诸多产品中分配的联合成本和较大 可能的范围经济 正是由于上述的经济特性 铁路产业通常被认为具有因成本递 减而导致的自然垄断的特性 自然垄断理论的最新研究则将铁路产业分为路网设施和运输业务两个部分 来分别考察其自然垄断性质 作为上部的运输业务可能具有一定的规模经济和范 围经济 但不具有网络经济特性 因此其自然垄断性质就较弱 属于非自然垄断 环节 而下部路网设施 不仅具备规模经济和范围经济的特征 更有着强烈的网 络经济特性 因此属于自然垄断环节 整个铁路产业的自然垄断性质也主要由这 一部分来体现 表2 4 铁路产业的自然垄断性质 业务分解规模经济 范围经济网络经济 自然垄断性质 路网强强强 自然垄断环节 运输有有 无 非自然垄断环节 铁路路网属于典型的网络型结构 与运输业务相比 其投资规模更为巨大 其固定成本更高 表现为投资的不可分性和资本的密集性 需要大量投资形成一 定的规模才能发挥作用 而且规模经济明显 铁路基础建设投资往往占到固定资 产投资很高的比重 表2 5 从投资的沉淀性分析 线路及其通讯等设施的沉淀 性将大大超过上部运输服务 加之线路等基础设施投资巨大 所以路网的沉淀成 1 4 本非常沉重 威廉姆森的资产专用性理论也表明 铁路投资具有交易频率低 专 用性强的特性 因此 铁路线路及其他设施的市场可侵入性差 其市场经营很容 易形成自然垄断 表2 5 中国铁路固定资产投资与基础建设投资额 牟份2 0 0 52 0 0 6 固定资产投资 a 2 0 7 5 1 71 3 6 4 3 l 基础建设投资 b 1 5 5 2 7 58 8 0 1 8 b a7 5 6 5 资料来源 根据铁道部统计公报计算 而铁路运输业务市场的可进入性大于线路及其他基础设施 新进入市场的运 营者可以租用机车车辆 在中标后可以接管原有的职工队伍 从而降低了因需要 大量资本和专业技术人员而引起的市场进入障碍 因此 运输部分的可竞争程度 远大于线路设施部分 铁路路网系统的网络经济更容易说明 铁路路网的网络经济性表现为需求方 规模经济 增加网络接点及新建联接可以增加新的运输产品 为消费者提供更加 便捷的运输服务 还可为其他站点和线路增加新的运输产品 从而有利于提高原 有铁路路网的运营密度 当两条互不相连的线路端线连成一体时 将大大增加两 线路之间的过境运量 提高整个路网的利用效率 铁路的复线或三线化效益并非 与线路数目成等值关系 而是可以发挥多倍的效益 如一条复线铁路的能力可达 两条彼此独立的单线铁路能力的2 倍以上 于军 2 0 0 0 同时增加网络接点及 新建联接还可促进铁路路网的扩大 有利于更好调剂各线路负荷 提高整个路网 的能力利用程度和效率 在一定程度上增加铁路运输企业对路网使用的可选择 性 从而提高消费者实现运输服务消费的稳定性和灵活性 类似于电网的扩大有 利于提高电力用户用电的安全性和稳定性 当然这里存在一个基本前提 铁路产 业的 货物列车编组计划 和 列车运行图 在特定条件下可以改变 为此一个 有价值的问题就是如何重组铁路产业的组织结构才能迅速而有效地根据市场需 求调整改革 货物列车编组计划 和 列车运行图 铁路产业并非整体自然垄断 上部运营部分是可以竞争的 这是产业内部层 次的竞争 从铁路产业外部层次来分析 铁路产业提供的运输服务与其他各种运 输方式存在较强的替代性 都是对人和物的空间位移 具有产品的同一性 因此 铁路产业与航空运输 公路运输等具有较强竞争性 特别是2 0 世纪下半叶以来 公路 航空等运输方式发展迅速 逐渐形成了多方式并重的综合运输体系 铁路 的垄断地位逐渐削弱 各种运输方式之间的竞争日益明显 旅客和客户的转换成 本很小 可以很简单地从铁路运输转到航空运输 公路运输等上去 这样 与别 的自然垄断产业相比 铁路产业面临着一个竞争性逐渐增强的外部环境 第三章铁路产业的管制变迁 3 1 自然垄断产业管制的必要性 3 1 1 竞争效率和自然垄断效率 经济领域存在着两种互斥状态 一种是竞争占主导 其结构能够保持竞争的 市场 另一种是自我维持的垄断性市场 前者的效率是由于竞争而产生的 可以 称之为竞争效率 后者主要描述的是自然垄断特征 其效率称为自然垄断效率 竞争效率揭示了 在竞争均衡中 总的剩余要比在任何其他可能的情况下都 大 如图3 1 给定需求曲线d 和长期供给曲线l r m c 在任何产量不等于q 以及价格不等于p 的总剩余 都要比竞争均衡 q e p c 时的总剩余小 可见 竞争效率是帕累托效率 p 0 图3 1 竞争效率模型 垄断是一种低效率 图3 2 在垄断的情况下 垄断者根据利润最大化原 则在边际收益等于边际成本初确定产量q 把价格提高到p 从而导致了社会 福利净损失 d w l 自然垄断却是垄断由于竞争的一个例外 在图3 3 表示的模型中 l r m c i 表示竞争性市场中代表性的小规模企业的长期供给曲线 l r m c 2 表示自然垄断 的长期供给曲线 相对而言 后者具有成本方面的优势 垄断者比竞争性企业拥 有较低的成本 它能够制定一个高于自身成本 p r 但又没有高到吸引进入的垄 1 7 断价格p 因而可以避免竞争而保持垄断地位 在自然垄断状态下 由于自然 垄断企业可以以更低的生产成本 不高于竞争性价格p e 来生产不少于竞争条件 下的产量q 因而较之竞争带来了效率增进 可见 自然垄断在非竞争市场条 件下产生了一种不同于竞争效率的特殊效率 这就是自然垄断效率 p p m p e o p p c p m p r 0 图3 2 垄断低效率模型 图3 3 自然垄断效率模型 自然垄断效率与竞争效率相比 体现了以下不同特征 第一 规模经济 范 围经济显著 第二 市场是垄断结构 第三 垄断价格 第四 在具备自然垄断 特征的前提下 优于竞争效率 1 8 表3 1 自然垄断效率与竞争效率的对比 特征自然垄断效率竞争效率 存在前提 产业具有自然垄断特征 产业不具有自然垄断特征 技术条件 规模经济和范围经济较大规模经济和范围经济较小 市场结构垄断 完全竞争 价格类型垄断价格 竞争价格 3 1 2 自然垄断效率的冲突 当产业具有自然垄断特征时 自然垄断效率优于竞争效率 这是自然垄断得 以存在的合法理由 但由于自然垄断的特殊性 自然垄断效率并不会必然发生 由此产生的矛盾就是自然垄断的效率冲突 根据自然垄断产生的效率冲突是发生 在自然垄断属性的内部或外部 可以将自然垄断效率分为内在和外在冲突 一 内在冲突 1 定价冲突 在自然垄断产业中 企业具有垄断地位 会按边际成本等于 边际收益的利润最大化原则确定垄断价格 以便获得垄断利润 由此会产生两种 可能 其一 该垄断价格高于自然垄断产业处于竞争市场下的竞争价格 从而使 自然垄断效率低于竞争效率 自然垄断效率失去了存在的意义 其二 该垄断价 格即使低于竞争价格 但导致自然垄断企业的利润高于社会平均利润 从而削减 了消费者理应分享的自然垄断效率所带来的好处 2 技术性冲突 彼得森 刘易斯 1 9 9 4 认为 垄断企业由于能获得垄断 利润 即使成本增加 对垄断企业的生存并不构成威胁 经理和雇员都会选择闲 暇 不把全部精力投入到管理和工作 组织中