（环境与资源保护法学专业论文）自由市场环保主义法律制度研究.pdf

摘要 摘要 当今世界，环境问题已经成为制约人类社会发展的主要瓶颈之，也是经济可持续 发展的制约因素，因而积极寻求一些成本低、见效快的经济手段来解决环境恶化问题是 刻不容缓的事情。自由市场环保主义法律制度又称环境容量使用权交易法律制度作为一 种“舶来”的环境法律制度，它是运用市场机制来保护环境的全新制度，受到世界各国 的广泛关注，被称为是“2 0 世纪8 0 年代出现的最有希望的设想”。但这项制度能否在我 国实施成为本文研究和探讨的重点。本文运用规范与实证相结合的分析方法首先对自由 市场环保主义法律制度的研究背景和动因、研究对象和范围、研究目的和意义进行了阐 述，接着，通过对自a j 市场环保主义法律制度基本特征的分析，进一步阐述了自由市场 环保主义法律制度的理论基础，在此基础上，具体分析了我国自由市场环保主义法律制 度的缺位，明确了我国创建自由市场环保主义法律制度的目的，即为了弥补我国现行的 环境法律制度不足，实现我国对现行环境法律制度的创新。然后通过对我国构建自由市 场环保主义法律制度可行性分析，论证了我国构建自由市场环保主义法律制度已具备相 应的基础和条件，进而探讨了自由市场环保主义法律制度的框架设计，并初步拟构出有 中国特色的自由市场环保主义法律制度，以完善我国现行环境法律制度，促进我国环 境、经济和社会的可持续发展。 关键词环境容量使用权；市场交易；法律制度 a b s t r a c t i nt h ec u r r e n tw o r l d ， t h ee n v i r o n i n e n t a lp r o b l e mh a sb e e no n eo ft h em a i nb o t t l e n e c k s t h a th a v eb e e nl i m i t i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h em a n k i n ds o g i e t y a n di th a sb e e nar e s t r i c t i v e f a c t o ro ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti ne c o n o m y t h e r e f o r e ，w es h o u l dp o s i t i v e l ys e e kf o r s o m el o wc o s ta n de f f i c i e n te c o n o m i cm e a n si no r d e rt or e s o l v et h ew o r s e n i n ge n v i r o n m e n t a l p r o b l e m ，w h i c hi sa nu r g p n ta f f a i r t l l l ef r e em a r k e te n v i r o n m e n t a l i s ml a ws y s t e mi s a l s o c a l l e dt h el a ws y s t e mo ft h eu s e dr i g h t st r a d i n go ft h ec a r r y i n gc a p a c i t yo fe n v i r o n m e n t i ti st h e e n v i r o n m e n t a l l a ws y s t e ml e a m e df r o mt h ef o r e i g nc o u n t r y a n di ti st h en e w l a ws y s t e mw h i c h a p p l i e st h em a r k e tm e c h a n i s m t op r o t e c tt h en a t u r a le n v i r o m n e n t i th a sg o t t e nt h ei n t e m a t i o n a l c o m m u n i t v se x t e n s i v ec o n c e ma n di ti sc a l l e d “t h em o s th o p e f u li m a g i n a t i o ni nt h e19 8 0 s t h ep o i n to ft h ed i s s e r t a t i o nr e s e a r c ha n dd i s c u s s i o ni sw h e t h e rt h el a ws y s t e mc a nb ec a r r i e d o u ti no u rc o u n t r y f i r s t l y ， t h ed i s s e r t a t i o na p p l i e st h ea n a l y s i sm e t h o do ft h en o 册a n d p o s i t i v i s mt oe x p l a i n t h er e s e a r c hb a c k 伊o u n da n da g e n t ，t h er e s e a r c ho b j e c ta n ds c o p e ，a n dt h e r e s e a r c hp u r p o s ea n d m e a n i n g so nt h ef r e em a r k e te n v i r o n m e n t a l i s m1 a ws y s t e m ，a n dt h e n a n a l v s e st h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h ef r e em a r k e te n v i r o n m e n t a l i s ml a ws y s t e mt of u r t h e r e x p l a i nf o rt h et h e o r i e sf o u n d a t i o no ft h ef r e em a r k e te n v i r o n m e n t a l i s m1 a ws y s t e m 1 nt h e l i 曲t o fi t ，t h ew r i t e ra n a l y s e si nas p e c i f i cw a yt h a tt h e r e i sn o tt h ef r e cm a r k e t e n v i r o n m e n t a l i s ml a ws y s t e mi n0 u rn a t i o n a n dt h i ss h o w st h ep u 甲o s et h a tt h ef r e em a r k e t e n v i r o n m e n t a l i s ml a ws v s t e mi sc r e a t e di no u rn a t i o n t h a ti st os a y ，t h ef r e em a r k e t e n v i r o n m e n t a l i s ml a ws y s t e mc r e a t e di no u rn a t i o ni st om a k eu pf o rt h ed i s a d v a n t a g e so ft h e c u r r e n te n v i r o n m e n t a ll a ws v s t e ma n dr e a l i z et h ei n n o v a t i o no ft h ee n v i r o n m e n t a ll a ws y s t e m i no u rc o u n t r v a n dt h ew r i t e ra n a l y s e st h ev i a b i l i t yt h a tt h ef r e em a r k e te n v i r o n m e n t a l i s ml a w s v s t e mj sc r e a t e di no u rn a t i o n ，w h i c hd e m o n s t r a t e st h eh o m o l o g o u sb a s e sa n dc o n d i t i o n st h a t e x i s ti no u rn a t i o n l a s t l y ，t h ew r i t e rp r o b e si n t ot h ef r a m eo ft h ef r e em a r k e te n v i r o n m e n t a l i s m l a ws v s t e mc r e a t e di no u rn a t i o n a n dt h ew r i t e ri n i t i a l l y c o n s t i t u t e st h ef r e em a r k e t e n v i r o n m e n t a l i s ml a ws y s t e mo fc h i n a t l l i sw i l lp e r f e c tt h ee n v i r o n m e n t a ll a ws y s t e mo fo u r c o u n t r ya n dg i v ea ni m p 9 t u st ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nt h ee n v i r o n m e n t ，e c o n o m ya n d s o c i e t vo fc h i n a k e y w o r d s t h eu s e dr i g h t so ft h ec a r r y i n gc a p a c i t yo fe n v i r o n m e n t ； t h em a r k e tt r a d i n g ； t h el a ws y s t e m 享0 1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景和动因 2 0 世纪6 0 、7 0 年代，美国等发达国家处于前所未有的经济繁荣时期，但当时这些 国家的环境退化越来越明显。为此，这些国家针对其具体情况，相继采取了一定的环境 经济措施并制定了相关的环境法律法规，如美国1 9 6 9 年的国家环境政策法、1 9 7 0 年 的清洁空气法等，然而，这些法律只是强调用行政管制模式来解决环境问题，的 确，实践中的行政管制模式取得了一定效果，但同时也暴露出了其弊端。在这种情况 下，为了进一步提高经济效率和改善环境效果，这些国家逐渐尝试运用市场机制来保护 和改善环境，例如美国自1 9 7 6 年开始实行可交易的环境容量( c a r r y i n gc a p a c i t yo f e n v i r o n m e n t ) 使用许可证制度。到了2 0 世纪8 0 年代，美国的自由市场环保主义者们呼 吁：只有明确界定环境容量资源产权和建立灵活的市场机制，才能取得环境和经济 “双赢”的效果。随后，美国有关环境法律法规也作了相应的修订，如美国国会于1 9 9 0 年借鉴其清洁水法重新修订了清洁空气法，确定了凭借市场机制减少二氧化硫 对大气环境容量的使用，从而解决酸雨问题的战略。 相比较，我国自改革开放以来，工业化和产业结构不断升级，经济迅速增长，与此 同时，我国整体环境却在不断恶化以及生态破坏范围在逐步扩大【l 】，可是我国现行的环 境法律法规大部分都是在计划经济或由计划经济向市场经济转轨时期产生的，政府主导 思想更多地贯穿于这些环境立法中。尤其引人注目的是，2 0 0 5 年初，经常被视为“弱 势”部门的国家环保总局陡然发力，以严重违反环保法律法规的名义，叫停了3 0 个总 投资达1 1 7 9 亿多元的在建项目。此举一出，社会各界好评如潮，对2 0 0 4 年“审计风 暴”记忆犹新的公众惊呼，“环保风暴”来了。但是，单靠行政手段和“环保风暴 来解决越来越严重的环境问题显得力不从心。以环境影响评价法为例，该法规定，对违 法项目的最高罚款金额为2 0 万元。这对于动辄上亿元的项目来说，如九牛一毛，难以 对环境容量使用者形成足够的震慑力。从此例来看，随着经济的不断发展，我国现行的 环境法律制度中所强调的行政管制模式逐渐暴露出其弊端，已经越来越不能胜任当今社 会发展的要求。于是，有专家建议，通过市场机制来解决环境难题，其做法是通过界定 环境容量资源产权，使其能够像商品一样在市场上交易，从而实现市场对环境容量资源 的优化配置。而这种做法的前提是建立一套界定完善的自由市场环保主义法律制度，该 制度以经济为诱因，把环保问题纳入市场经济的轨道，让“看不见的手”自发地进行调 节，从而降低环境治理成本，提高环境容量资源的利用效率。 综上所述，我国有必要根据国内经济和环境法律制度的发展现状，充分借鉴国外行 之有效的“自由市场环保主义法律制度【2 】，进而构建有中国特色的自由市场环保主义 法律制度。 东北林业大学硕士学位论文 1 2 研究对象和范围 自由市场环保主义法律制度是指为了运用市场机制来保护和改善环境，实现环境、 经济、社会的可持续发展，调整平等主体之间环境容量资源产权关系的全新制度。由此 看出，只有从法律制度上保障环境容量资源产权的有序流转，才能有效运用市场机制合 理配置环境容量资源，实现环境容量资源的可持续利用。具体地说，“市场”经济的本 质就是交换经济，而在市场中的商品交换实际上是产权的交换【3 j 。有效率的产权是一个 权利束，是权利人专有的、排他的和可转让的一套切实可行的规则组合。当一种交易在 市场中议定时，就发生了两种权利的交换，权利束常常附着在一种有形的物品或服务上， 也就是说，权利束影响物品的价格，在其他情况不变时，任何物品的价格都取决于交易 中所包含的权利束。正如阿尔钦( 著) 财产权利与制度结构产权经济学与新制度 学派译文集中所述：“在本质上，经济学是对稀缺环境资源产权的研究一个社会 中的稀缺环境资源的配置就是对使用环境资源权利的安排，经济学中的问题，如价 格如何确定的问题，实质上是产权应如何界定与交换以及应采取怎样的形式的问题。” 而且，著名经济学家科斯指出，产权法律制度安排是市场机制发挥正常作用的前提，只 有在产权法律制度确立后，明确了人们可交易物品权利的边界及归属问题，而且能够被 有关交易者乃至社会识别和承认，交易才能够顺利进行【4 j 。更重要的是，在产权界定清 楚的情况下，人们就能够利用市场机制确定如何在众多提出权利要求的人之间配置环境 资源【5 j o 如果没有建立产权法律制度安排，任何人都可以占有现有环境资源，那么，市 场机制将起不了任何作用。由此看来，只要政府通过立法规定环境质量目标，并明确界 定环境容量资源产权，这样便使环境容量成为一种稀缺资源，然后政府通过向环境容量 使用者分配环境容量使用许可，以满足特定地区总体上环境容量使用水平，同时准许各 个许可证持有者相互购买或出售许可，这样便使环境容量使用者之间的交易得到了法律 制度保障，同时也实现了环境容量资源的合理配置和高效利用。 1 3 研究目的和意义 自由市场环保主义法律制度是一种“舶来”的环境法律制度，本文的研究目的即是 通过借鉴自由市场环保主义法律制度，进而构建符合我国国情的自由市场环保主义法律 制度以完善我国现存环境法律制度，进而实现对我国环境法律制度的创新，而且本文在 环境法律制度理论研究上的创新，紧紧围绕着为实证法发展服务的宗旨【b j 。 其实，自由市场环保主义法律制度在美国等发达国家早已建立，并且该制度的实施 也取得了良好的经济效益和环境效果，它不仅通过运用市场机制开阔了环境容量资源保 护的视野，而且也对传统环境容量资源管理模式提出了挑战。 随着我国市场经济的不断发展，各种类型的环境问题也超乎寻常地涌现出来。传统 的环境容量资源管理模式命令控制模式，往往会因为过分强调环境效果而忽视了经 济效率和社会公平。运用市场机制管理环境不仅可以更好地促进环境和经济的协调发 展，而且有利于不同环境问题的具体分析和具体解决。具体地说，运用市场机制管理环 1 绪论 境意义在于： 首先，这种灵活的管理模式注重间接的宏观调控，通过改变市场信号，影响管理对 象的经济利益，引导其改变行为。这种间接宏观管理模式，不需要全面监控管理对象的 微观活动，从而大大降低管理执行成本。 其次，这种新的管理模式有利于环境容量使用者根据具体情况，灵活地选择成本小 且综合效益好的减少环境容量使用的方案，有利于环境容量使用者从长远考虑问题，要 想解决好环境容量使用问题，必须采用先进的洁净技术和环保技术，有利于高效地配置 保护环境所需要的资金。 再次，由于我国目前正处于社会主义初级阶段，国家财力有限，很难拿出巨额资金 用于环境保护，运用市场机制管理环境会获得大笔资金，正好可以弥补环保投资的不 足，为环境保护事业的深入发展提供资金。 最后，利用市场机制保护环境，还可以让公众树立起两方面新的环保观念。其一， 把环境容量资源产权作为商品拿到市场上进行交换，可以让公众知道，大自然的净化和 自我调节能力是有限的，环境纳污能力更是一种稀缺的资源，必须珍惜和合理加以利 用。其二，通过环境容量使用者可以在市场上购得环境容量资源产权这一事实，更是明 确无误地告诉公众；在环保领域没有“免费午餐 。这些新观念在公众中的确立，有助 于公众改变旧的生活方式和消费模式，重新考虑和确定人与自然的关系，向着可持续发 展的生存方式转变。 由此看来，通过市场手段管理环境确实在促进环境和经济的协调发展，提高行政效 率，降低管理执行成本，提高环保技术水平i | 7 1 ，高效配置环保资金，减少政府补贴和扩 大财政收入、树立环保新观念等诸多方面，具有命令控制模式所不具备的显著优点。而 自由市场环保主义法律制度即是从法律上确认这种新的环境容量资源管理模式，同时也 表明了该制度在环境法中的优势，因此，有必要根据我国的特殊国情建立自由市场环保 主义法律制度。 东北林业大学硕士学位论文 2 自由市场环保主义法律制度的基本特征 自由市场环保主义法律制度作为种全新的环境法律制度，具有环境法律制度的基 本特征，它也表现为：为防止环境污染，保护人类的生存环境，维护生态平衡，协调人 类同自然的关系，调整人们( 包括组织) 在生产、生活或其他活动中所产生的同保护和 改善环境有关的各种社会关系，由国家制定或认可并由国家强制力保证执行的制度。自 由市场环保主义法律制度除了具有上述与环境法律制度相同的基本特征以外，还有与环 境法律制度不同的特征。 2 1 调整对象的特定性 自由市场环保主义法律制度特有的基本特征是它特定的调整对象即与运用市场机制 保护和改善环境有关的环境容量资源产权法律关系。具体地说，自由市场环保主义法律 制度调整对象是特定的。它只调整那些与运用市场机制保护和改善环境有关的环境容量 资源产权法律关系，而与运用市场机制保护和改善环境无关的环境容量资源产权法律关 系，不在它的调整范围之内。 自由市场环保主义法律制度对环境容量资源产权法律关系的调整，通过创立、维持 或认可环境容量资源产权法律关系主体之间在运用市场机制保护和改善环境方面的权利 义务关系来实现，同时这也表明环境容量资源产权界定明确和环境容量资源产权法律关 系主体的地位平等。 2 2 环境容量资源产权界定明确 长期以来环境容量资源一直是被人们当成可以免费使用的公共物品，对公共环境容 量资源的滥用直接导致了环境问题的产生，因此控制环境容量资源使用，保护环境必须 首先明确利益主体，确定环境容量资源产权的归属【8 l 。如果受环境损害者拥有产权，即 拥有不受环境损害的权利，环境容量使用者就要向受环境损害者进行赔偿；如果环境容 量使用者拥有产权，即有权利使用环境容量，受环境损害者要向环境容量使用者支付补 偿或贿赂，使其减少生产和使用环境容量。在交易费用为零时，当事人会通过协商；使 环境容量使用者的边际私人净收益与边际外部成本趋于一致，使整个社会的效益最大 化，也就是说，假定交易费用为零，只要确定初始的产权归属，无论产权属于何方，通 过协商交易的途径都可以达到同样的最佳效果。环境容量资源产权是一种公有财产权，而 环境容量资源使用权是实质的财产权利，它的外部表现形式是可交易的环境容量使用许可 证。在环境容量资源使用权的问题上，世界经济合作与发展组织提出，环境容量使用者 付费的原则，根掘这一原则人们有不被环境损害的权利。如果遭受环境损害，福利发生 损失，可以有获得赔偿的权利。但是在实际生活中，方便的做法是将环境容量使用权赋 予环境容量使用者，这种赋予可以是有偿的，即环境容量使用者可以有条件地拥有环境 2 自由市场环保主义法律制度的批本特征 容量资源使用权，这种环境容量使用权具有可以量化，排他性和可分割性等特点。环境 容量使用权的量化是对环境容量资源使用的量的规定。环境容量使用权的排他性【9 】，环 境容量使用权是根据一定的法律赋予环境容量使用者向公共环境使用一定数量的环境容 量的权利，就这一特定的环境容量使用的数量而言，一旦赋予某一特定环境容量使用 者，就不可能赋予其他的环境容量使用者，其他环境容量使用者就不能同时使用，所以 说环境容量使用权具有排他性。环境容量使用权的可分割性，环境容量使用权涉及到环 境容量使用的数量，这种数量在技术上是可以计量的，因而也是可以分割的。环境容量 使用权的可计量性、排他性和可分割性为环境容量使用权的分配界定和市场交易奠定了 基础。 2 3 环境容量资源产权法律关系主体地位平等 环境容量资源产权法律关系主体是指根据国家法律规定，有资格进行环境容量使用 权买卖的各种组织或个人。此处的环境容量资源产权法律关系主体包括法人、合伙企业 或其他社会组织以及自然人。但从实践来看，环境容量资源产权法律关系主体主要是环 境容量使用单位。环境容量使用单位在其生产经营中需要使用一定的环境容量，可以进 入一级市场获得初始环境容量使用权，而后可能因多种原因进入环境容量使用权交易【l o 】 的二级市场。此时的环境容量使用权转让是权利和义务的转移，双方在取得各自权利的 同时，必须承担相应的义务，这表明双方在二级市场交易中处于平等地位。 环境容量资源产权法律关系主体地位平等，有利于环境保护部门维护正常的市场秩 序，也有利于促进市场对环境容量资源的有效配置和实现环境容量资源的可持续利用。 2 4 本章小结 自由市场环保主义法律制度作为一种“舶来”的环境法律制度，具有环境法律制 度的基本特征，也有自身的独特性，表现在：它只调整那些与运用市场机制保护和改善 环境有关的环境容量资源产权法律关系，这里的环境容量资源产权界定明确，具有可量 化性，排他性和可分割性等特点，这些也是平等的环境容量资源产权法律关系主体之问 进行环境容量资源产权交易的前提。 东北林业火学硕：i = 学位论文 3 自由市场环保主义法律制度的理论基础 任何法律制度的建构都需要一定的理论支撑，构建自由市场环保主义法律制度也不 例外，笔者认为，自由市场环保主义法律制度的构建应以环境容量资源产权理论、法经 济学理论和环境法学理论为基础。 3 1 环境容量资源产权理论 环境容量资源产权理论源于经济活动的外部不经济性( 即人的经济活动对他人、对 环境容量资源造成了影响而又未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中) ，而环境 问题正是经济活动外部不经济性的具体体现，由此看来，环境问题与环境容量资源产权 问题的关系非常密切。 1 9 6 0 年，著名经济学家罗纳德哈里科斯( r o n a l d h c o a s e ) 提出用产权方式解决 环境问题。科斯以美国无线电频率的发射以及“斯特奇斯诉布里奇曼案”的分析指出了 市场交易的前提是权利的初始界定，因为没有这种权利的初始界定，就不存在产权的转 让和重新组合的市场交易。 正如科斯在获诺贝尔经济学奖演说辞论生产的制度结构中所说的，“如果我们 从个零交易费用的世界走向一个正交易费用的世界时，法律制度在这个新世界中的至 关重要性立刻清楚地呈现出来了在市场中交易的东西并不是人们通常所认为的物质 实体，而是采取某些行动的权利，这些权利是由法律制度所确定的”。也就是说，不同 的产权法律制度安排对环境容量资源配置的影响，以及对最终产值、效益的影响也会相 差甚远。显而易见，人们当然希望把权利配置给能最大化地利用它的人。于是我们可以 得出这样的结论：有效的产权法律制度安排能够促进环境容量资源的合理配置，无效的 产权法律制度安排会妨碍环境容量资源的优化配置，即论生产的制度结构中所述的 “在交易成本大于零的世界里，产权法律制度安排或合法权利的初始界定以及经济组织 形式的选择将会对环境容量资源配置的效率产生影响。”总而言之，其核心问题就是揭 示在局限条件下产权法律制度安排与环境容量资源配置效率的相互关系。 笔者以“环境容量使用权”为例分析环境容量资源产权，环境容量使用权作为一种 权利，我们必须加以保护，在它受到侵害时，还要加以救济。既然“环境容量使用权” 是种权利，是不是可以认为我们有权随意使用环境容量呢? 我们保护“环境容量使用 权”，不是与环境法的立法目的背道而驰了吗? 其实并不是这样的，环境容量使用权交 易的标的是一种环境容量资源产权f 1 1 j ，并不是一种随意使用环境容量的权利。具体地说， 一是环境容量使用权交易的标的是权利主体对环境容量的使用权，环境容量作为一种无 形资源是已经被肯定了的。环境容量使用权交易的标的是环境容量的功能和价值1 12 l 。二 是环境容量使用权的外部表现形式是可交易的环境容量使用许可证。环境容量使用权交 易产生的原因是在于环境纳污能力的有限性，即环境容量的有限性，这是由环境要素的 3 自由市场环保主义法律制度的理论基础 生态价值所决定的。环境容量是衡量和实现环境系统结构状态相对稳定性的一个概念， 它是指在人类生存和自然生态不受危害的前提下，某一地区的某一环境要素中所能容纳 的某种物质的最大容纳量。由于环境容量的存在，人们在环境容量的范围内对其进行使 用是被允许的。但是环境容量使用权交易的基础是它的经济价值，由于环境容量使用权 作为一种财产权本身就意味着经济上的价值，所以是可以交易的。三是环境容量使用叔 作为一种产权，从另一个角度讲，它是一种自由权。法律上的“自由权”是指法律所规定 的人们能够按照自己的意志独立作出一定行为或不作出一定行为或免受他人约束、干预 的权利。在环境容量使用权交易中，享有环境容量使用权的主体可以对环境容量自由的 占有、使用和收益而不受他人的干涉，这种自由权的行使是不受限制的，并且法律也禁 止在行使自由权时侵犯他人的相同自由权利。四是产权包括一个人或其他人受益或受损 的权利。通过立法界定产权，相应地也就明确了人们如何受益及如何受损，因此谁必须 向谁提供补偿以使他修正其所采取的行为。环境容量使用权交易提高了环境容量使用者 投资环境容量使用控制设备的积极性，同时也提高了分配的费用效果【1 3 】。那些控制环境 容量使用费用较低的环境容量使用者，由于环境容量使用权可以有偿转让，他们就愿意 通过大幅度的减少环境容量的使用，然后通过卖出多余部分而受益。 3 2 法经济学理论 用经济学方法和理论研究法律，是西方学者进行法律研究的常用方法。从贝卡利 亚、边沁、亚当斯密到康芒斯，其著作中到处可见经济分析的身影。自2 0 世纪。6 0 年代 以来，在“芝加哥学派”的推动下，法经济学更是获得了独立的学科地位，并发展成为当 代法学研究中一个必不可少的领域。 2 0 世纪6 0 年代，人们普遍认为，法学所要解决的基本问题是公平和正义，或者说 是合法性问题；而经济学所要解决的是经济效益问题，即如何才能有效地利用资源，最 大限度地增加社会财富，实现利益最大化。在科斯的产权理论形成之前，法学与经济学 基本上是两个相互分离的学科，因此，科斯定理起到了将法学与经济学联系起来的理论 沟通作用。科斯的结论是：在现实经济生活中，法律上产权的界定不同，对社会资源配 置的效果也不一样，必须从社会资源配置最优的角度出发，通过交易费用的大小比较， 来确定法律上产权界定的最高标准【1 4 】。这一结论推翻了传统的法律判决准则，并创立了 一门新的学科法经济学。 法经济学，就是用经济学的方法和理论，而且主要是运用价格理论，以及运用公共 选择理论及其他有关实证和规范方法考察、研究法律和法律制度的形成、结构、过程、 效率及未来发展的学科。也就是说，对法律的经济分析在可能的条件下不仅是定性的， 而且是定量的，从而使人们可以比较精确地了解各种行为之间经济效益的差异，进而有 助于改革法律制度，最终实现经济效益最大化。著名法经济学家波斯纳认为，法律的正 义性必须以经济上的可行性、合理性为基础。在一个资源稀缺的世界里，浪费资源是极 不合理的。效益最大化成为一项制度安排的前提，在成本效益分析的基础上，假定市 东北林业大学硕士学位论文 4 我国自由市场环保主义法律制度的缺位 目前，我国自由市场环保主义法律制度的缺位，主要表现在我国现行环境保护法律 制度安排不合理、环境容量资源产权法律制度存在不足、环境容量使用控制法律制度不 完善。 4 1 我国现行环境保护法律制度安排不合理 随着我国市场经济的不断发展，尤其是可持续发展战略的提出，我国现行的环境保 护法律制度逐渐暴露出了其弊端，如行政命令式的制度规定存在弊端、权利与社会责任 的不对称、环境容量使用总量控制设计不佳等。 4 1 1 行政命令式的制度规定存在弊端 从2 0 世纪7 0 年代起，我国的环境保护法律制度取得了长足进展，先是环境保护基 本国策的确立和“预防为主，谁污染谁治理，强化环境监督管理”三大基本原则的提 出，而后陆续出台了环境影响评价制度、“三同时”制度、环境容量使用收费制度、环 境保护目标责任制度、环境容量使用许可证制度、城市综合整治定量考核制度、环境容 量使用集中控制制度和限期治理制度，我国环境保护多年的发展形成了较为完善的法律 制度。但随着经济的发展，尤其是可持续发展战略的提出，对环境保护法律制度提出了 更高的要求，简单的行政命令式的制度规定已无法有效解决环境保护问题，而且部分环 境保护制度所带来的巨额监管与实旅成本已给国家财政造成了极大的负担，主要表现 为：第一，管理费用过高。环境行政管制是一种“命令控制模式”。它主要依赖国家强 制力实施，无论是民事赔偿、行政处罚，还是刑事制裁都得依靠环境行政管理部门和法 院。在此种模式中的具体管制费用，一是环境行政管理部门对为数众多的环境容量使用 单位进行直接的管制，对涉及到的科技、经济、工程上的诸多复杂问题，都须一一调查 核实并做出相应的处理，这样必然投入大量人力、物力从事资讯收集；二是因管制失误 造成的费用，限于目前的科技水平和受制于现实的资讯系统、环境行政管理部门在管制 上屡有失误，造成不可避免的损失。从我国司法实践来看，因环境法本身存在诸多特殊 性，导致法院工作负担加重。第二，经济效率低。集中表现为以下两方面：一方面，处 理环境容量使用成本高。目前环境行政管理部门，通过对环境容量使用标准的制定和执 行，以保证环境质量，最终实效却很低，因为对同_ 种受控物质的不同的环境容量使用 者而言，把其环境使用量消减到指定水平而支付的成本费用，差距甚大。这样，导致总 费用可能大大超过达到区域环境目标所需费用。另_ 方面j 阻碍环境容量使用单位效率 的提高。按照现行的环境行政管制制度，环境容量使用单位的环境容量使用标准是由环 境行政管理部门人为规定好了的，这种人为的环境容量使用标准，往往会使一些大量使 用环境容量的环境容量使用单位处理环境容量使用的费用过高，。导致环境容量使用单位 的负担过重，从而使环境容量使用单位的经济效益大大降低。第三，影响市场经济发展 4 我网自由市场环保主义法律制度的缺位 中的公平竞争。我国在计划经济体制下，环境容量使用单位是国家行政机关的附属物， 它完全按照行政命令办事，根本不顾及市场变化情况，这种体制严重阻碍了生产力的发 展。为了解放生产力，我国进行了经济体制改革，但在环境管理方面，仍然存在很多不 利于市场经济发展的现象：一些无效益或低效益的国有环境容量使用单位占有大量环境 容量使用指标；而一些高效益的、经济建设急需的环境容量使用单位却因环境容量使用 指标不够，不能扩大再生产。这种现象违背了市场经济所要求的公平竞争原则，从而阻 碍了社会主义市场经济的发展。第四，助长了环保系统的不正之风。在当前的经济形势 下，行业不正之风不断侵袭着社会肌体，采取环境行政管制模式在客观上为环保不正之 风培育了繁殖的土壤1 2 0 1 。其原因在于：环境容量使用指标由环境行政部门决定，而且往 往是无偿的。而环境容量使用单位作为一个经济人总是以追求最大经济效益为目标。为 此，环境容量使用单位会通过不法手段买通行政人员，让其为本单位配置更多的环境容 量使用指标，以实现预期的发展目标。 4 1 2 权利与社会责任的不对称 我国现行的环境容量使用收费制度存在外部不经济现象，表现在：环境容量使用收 费标准远远低于为达标使用环境容量所需的边际处理费用；超标收费和单因子收费不能 促使环境容量使用单位从总量和减少受控物质上控制使用环境容量，结果使环境容量使 用处理费转嫁到其他主体身上，从而提高宏观的边际成本，降低了宏观的边际收益，这 充分体现了权利与社会责任的不对称。这种权利与责任的不协调还表现为：环境管理部 门为每个环境容量使用单位的每个受控物质排放点制定各自的排放标准，这就需要大量 的信息，而真正掌握控制环境容量使用所需信息和技术及技术的成本和可靠性的环境容 量使用单位管理者出于自身的利益考虑，往往过高申报控制成本，以便降低控制标准； 或以无力负担或在技术上不可实现为理由，请求减免控制责任。而且即使各个使用环境 容量单位根据环境容量使用标准使用环境容量，但由于环境容量使用点的集中，环境使 用总量也有可能超出环境的自净能力，造成环境质量的下降。实际上在市场经济和价值 规律起作用的场合，费用和效益的动机支配着经济活动，就环境容量使用单位用于环境 的投资来说，环境容量使用单位内部的经济效益和社会效益是不一致的，也就是说，环 境容量使用单位控制环境容量使用，对社会有益，环境容量使用单位则要支付费用。如 果没有经济杠杆的作用，环境容量使用单位会对环境保护缺乏热情。 4 1 3 环境容量使用总量控制设计不佳 环境容量使用权交易是建立在总量控制的基础上的，总量指标必须以实行区域内的 环境容量为依据，不能超过环境的纳污能力，从而使该功能区的环境达到预期标准。但 从实践中总量控制的执行效果来看，实际上并没有真正达到预期的环境标准。比如，黄 浦江上游总量控制虽然在1 9 9 0 年达到了预期的效果，但是水源保护区的水质却仍呈现 出逐年下降的趋势，也就是说在达到总量控制目标后，黄浦江上游的水环境质量仍不十 分理想，其主要原因：一是在设计总量控制的时候没有能够全面地考虑到水体的实际纳 东北林业大学硕：l - 学位论文 污能力，得出的总量指标不能准确反映环境容量【2 1 l ：二是在考虑环境使用总量控制时， 只考虑了工业环境容量使用源，而忽视了当时畜牧业、家庭生活、农业生产等其他环境 容量使用源的治理责任。在对总量指标进行环境容量使用许可证的分配时，也只考虑了 给工业环境容量使用源发放许可证，而广大面源的环境容量使用则完全不在控制之内。 相对于全市而言，黄浦江上游保护区和准保护区内对工业环境容量使用的控制更严而以 畜牧业为主的其他环境容量使用源又主要集中在上游保护区范围内，使得这一区域内工 业使用的环境容量对黄浦江上游水质的影响大大低于其他环境容量使用源使用环境容量 对水质的影响，而畜牧业使用的环境容量是上游保护区内最大的环境容量使用源。自从 上海市政府大力发展“菜篮子工程”以来，畜牧业规模化经营得到了快速的发展，加 上对畜牧业的规划缺乏合理的引导，使得这些农户主要集中在市郊黄浦江上游水源保护 区内，饲养基地禽畜粪尿的流失给黄浦江上游地区的水环境质量带来了极大的影响，畜 牧业使用环境容量的大幅度增加，使得黄浦江上游地区总量控制一再超标，并威胁到上 游二期引水工程及松浦大桥的水质。除了工业和畜牧业使用环境容量外，黄浦江上游还 有来自家庭生活、农业生产等更为分散的面源也要使用环境容量。由于农村和城乡结合 部缺乏下水道设施，这些居民的生活污水往往是直接进入河网导致环境容量的大量使 用，使黄浦江流域水质遭到了严重的破坏。此外，农业生产过程中的农药和化肥也会通 过渗透等途径进入河道，暴雨的冲刷更增加了面源对水环境容量的使用。由于这些环境 容量的使用都不在目前的总量控制之内，因而不难解释黄浦江上游在达到工业污水的环 境总量控制指标之后，水环境仍然面临退化危险的原因。 4 2 我国现行环境容量资源产权法律制度存在不足 目前，我国环境容量资源产权在法律意义上归国家所有，但从实践来看，由于缺乏 对环境容量资源产权的明确认识和有效管理，国家的环境容量资源产权几乎完全“虚 置”，导致环境容量资源的严重破坏，主要表现为：环境容量资源产权法律制度在环境 容量资源利用领域存在代理成本与效率不协调，否认个人本位，不承认个人权利，忽视 环境容量的资源属性和环境容量资源产权模糊等问题。 4 2 1 代理成本与效率不协调 我国环境容量资源产权法律制度是公有制的主要实现形式，因此环境容量资源的使 用控制基本都是政府的事务，民间参与很少，即使参与通常也只是作为点缀而己。其原 因就在于环境容量使用控制是一项周期长、投资多、风险大的事业，缺少利益的驱动。 很少有人肯投入大笔的资金，耗费大量的人力、物力去控制环境使用量。而政府控制环 境容量使用很难做到长期坚持，往往前期是轰轰烈烈，后期的管理和维护却跟不上，因 此成果不能很好地巩固。事实上，政府的行为往往伴随着高成本和低效率，提供服务的 质量也较差。 4 我固自由市场环保主义法律制度的缺位 4 2 2 否认个人权利 我国现行环境容量资源产权法律制度大都强调公有制形式，在环境容量资源的利用 中否认个人权利，以至于忽视在环境容量资源使用过程中对私权的确认和保护，因此， 这种局面的形成根本无助于实现国家对环境容量资源的所有权，反而造成事实上环境容 量资源作为重要国有资产的严重流失和环境容量资源权属主体的单一化，这样也根本无 法形成环境容量资源的产权交易市场，也无从发挥市场对环境容量资源的基础性配置作 用。 4 2 3 忽视环境容量的资源属性 我国现行环境容量资源产权法律制度也忽视了环境容量的资源属性。在传统的观念 里，环境容量资源是没有价值的，反映到法律中，环境容量资源产权立法也都否认环境 容量的资源属性。以这样的指导思想为基础，不可避免地造成了长期以来环境容量资源 的无偿使用，进而导致了国有资产的严重流失，同时也使环境容量资源遭到了严重破 坏。之所以长期以来一直忽视环境的资源属性及其价值，是因为当我们看待某一环境要 素时总是强调其经济属性，往往只把经济效益明显的环境要素定义为资源。而环境在更 大程度上表现出来的是生态价值，及其对人类生存发展的长远利益，实际上环境的这种 生态效益比眼前的| 经济效益更为宝贵，更值得我们加以珍视和合理看待。况且，在当今 社会，环境的经济价值也日益显露出来。比如，环境纳污能力就作为一种非常稀缺的商 品而成为当前许多发达国家进行环境容量使用权交易的对象；因此，我们必须要重视环 境的资源属性，科学看待其价值。如果我们一直秉承传统观念的话，要充分发挥市场机 制作用，对环境容量资源进行产权界定并进行交易也将成为空想。 4 2 - 4 环境容量资源产权模糊 在环境容量资源利用领域，存在环境容量资源所有权与使用权混淆的现象，还通常 表现为两者的合一。一些环境容量使用单位使用的环境容量资源无需付费。正是由于环 境容量资源产权模糊不清，使用者随心所欲，无人监管。他们把使用环境容量资源作为 获取短期额外高收入的一种手段。他们肆意使用环境容量资源，毫不关心环境容量资源 的储备和合理利用，更谈不上可持续发展。而且，模糊的产权同样也导致对大气环境容 量和水环境容量的过度使用，极大地影响了大气环境容量资源和水环境容量资源的经济 价值、生态价值等多元价值的实现。例如，我国的火电厂在其生产过程中排入大气的二 氧化硫和氮氧化物在大气和水滴中转化为硫酸和硝酸，并随雨雪降落到地面而形成酸 雨，不但严重腐蚀了建筑物、电线和市政设施，而且也使酸雨区的农作物大量减产；淮 河水环境容量的过度使用，严重影响了人们的正常生活和工农业生产，一半以上的河段 已完全诞失使用价值，不少工厂因此被迫停产，一些地区农作物绝收。很明显，大气环 境容量和水环境容量的过度使用造成了大量的经济损失，也使大气环境和水环境遭到了 严重的破坏。由此看来，我国现行环境容量资源产权法律制度不但没有明确规定环境容 量使用权，也没有明确规定环境容量使用权交易的主体、范围及环境容量使用权的初始 东北林业大学硕= i ：学位论文 分配以及环境容量使用权交易的监督管理等问题【2 2 1 ，不可避免地造成了环境容量资源的 严重浪费和破坏。 4 3 我国环境容量使用控制法律制度不完善 4 3 1 环境容量使用控制策略不当 长期以来，我国的环境法律对环境容量使用者使用环境容量的控制采取的是环境容 量使用收费的控制策略，环境容量使用权是以付费形式取得的，根本没有体现环境容量 使用权的市场调节概念，立法中即使利用了一定的经济刺激也是依赖行政实施。而且在 我国一些环境容量使用权交易试点地区，虽然制定了环境容量使用权交易的具体办法， 确立了一些标准，但政府行政干预过多，实际上并没有真正利用市场机制充分调动好环 境容量使用者的积极性，试点工作所取得的成效仍然有限。甚至有的试点地区的环境容 量使用权交易还存在着政府行为取代市场化运作的现象。一些地方环境管理部门介入从 交易对象的确定、谈判商议价格到最后双方的环境容量使用许可证进行转让的全过程。 还有，在我国一些跨地区的环境容量使用权交易中，地方政府官员为保护本地利益强行 介入交易过程，用行政命令禁止把环境容量使用权转让给其他地区，要求只能在本地区 内进行环境容量使用权的交易，这些严重影响了环境容量使用权交易的公平、公正。 4 3 2 没有规定环境容量使用权交易市场运作规则 我国现行的环境容量