（安全技术及工程专业论文）基于嵌套管理理论的煤矿安全目标管理方法研究.pdf

s u b j e c t：s t u d yo f t h ec o a lm i n es a f e t yo b j e c t i v em a n a g e m e n tb a s e do n t h en e s t i n gm a n a g e m e n tt h e o r y s p e c i a l t y ：s a f e t yt e c h n o l o g ya n de n g i n e e r i n g n a m e：l i w e i i n s t r u c t o r ：c u ih o n g m i n g c h e n gw e n d o n g a b s t r a c t ( s i g n a t u r e ) ( s i g n a t u r e ) ( s i g n a t u r e i nr e c e n ty e a r s ，t h es e c u r i t ys i t u a t i o no fc o a lm i n ee n t e r p r i s ei sn o to p t i m i s t i c a c c i d e n t i n v e s t i g a t i o na n da n a l y s i ss h o w t h a tt h em a i nr e a s o no fa c c i d e n ti st h em a n a g e m e n tm e t h o do f c o a lm i n eu n a b l et om e e tt h en e e do fe n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t ，i m p r o v et h el e v e lo fc o a lm i n e s a f e t ym a n a g e m e n ti sa ni m p o r t a n tw a yt or e d u c ea c c i d e n t s m a n a g e m e n tb yo b j e c t i v e ( m b o ) a sas c i e n t i f i ca n de f f e c t i v em a n a g e m e n tm e t h o d ，h a sb e e nw i d e l yu s e di nt h ec o a lm i n e s a f e t ym a n a g e m e n t h o w e v e r ，d u et o t h es p e c i f i c i t yo fc o a lp r o d u c t i o n , a sw e l la st h e d i f f i c u l t i e so fm b o ，t h ee f f e c to fc o a lm i n es a f e 哆m a n a g e m e n tb yo b j e c t i v e sh a sy e tt ob e u p g r a d e d n e s t i n gs a f e t ym a n a g e m e n ta sap r o f e s s i o n a ls a f e t ym a n a g e m e n tt h e o r y , i tc a nb e m a k eu pf o rt h ed e f i c i e n c i e so fm b o a p p l i e di nt h ea r e ao fs a f e t yt h i st h e s i sa t t e m p t e dt o i n t r o d u c et h et h e o r yo fn e s t i n gs a f e t ym a n a g e m e n tt ot h es a f e t ym a n a g e m e n to fc o a lm i n e ， r e s e a r c h e dt oi m p r o v ei tb a s e do nt h ee x i s t i n gm a n a g e m e n to p e r a t i o ns y s t e m t h i st h e s i si d e n t i f i e dt h em a i nh a z a r ds o u r c e so fc o a lm i n eb yt h et h e o r yo ft h r e et y p e so f h a z a r d sa tf i r s ta n ds e tt h es a f e t yo b j e c t i v e so nt h i sb a s i s d e t a i lc l a s s i f i e dt h es a f e t yo b j e c t i v e s c o m b i n e dw i t ht h en e s t i n gs a f e t yt h e o r y , u s e dg w b d e c i s i o n - m a k i n gm o d e lt oa c h i e v et h e d e c i s i o n - m a k i n go ft h eo b j e c t i v ep r o g r a m i nt h ep r o c e s so fs a f e t yo b j e c t i v ec o n t r o l l i n ga n d i m p l y i n g ，u s e dt h eo b j e c t i v ee x t e n dp r o g r a mo fo b j e c t i v el a y e r - d e c o m p o s i t i o na n da s s u r a n c e u p l o a d i n g e s t a b l i s h e dt h en e s t i n gm a n a g e m e n ts y s t e mb a s e do nt h ee x i a i n gm a n a g e m e n t s y s t e mo fc o a lm i n e a p p l i e dt h em u l t i - s a m p l i n gm e t h o dt oi m p r o v et h er e l i a b i l i t yo f o b j e c t i v em a n a g e m e n tf o rt h em a n a g e m e n to fh a z a r d s e s t a b l i s h e di n c e n t i v em e a s u r e sa n d m o d e la c c o r d i n gt ot h eo b j e c t i v ep r o g r a mt oi m p r o v et h ec o n t r o l l i n ga n di m p l e m e n to f o b j e c t i v em a n a g e m e n t e s t a b l i s h e dt h es m c om o d e lb a s e do nt h e 研a yt h e o r yt oi m p r o v e t h eo b j e c f i v ea p p r a i s a ls y s t e m t h i st h e s i st o o kt h ef l o w sm e n t i o n e da sag u a r da n du s e dac o a lm i n ea sae x a m p l e ， d e v e l o p e dt h eh a z a r di d e n t i f i c a t i o na n dc o n t r o lm e a s u r e sm a n a g e m e n tp r o c e d u r e ，o b j e c t i v e s p l a n n i n gm a n a g e m e n tp r o c e d u r ea n dt h ec o n t r o la n dm a n a g e m e n tp r o c e d u r ei no p e r a t i o n o n t h i sb a s i s i d e n t i f i e dt h em a i nh a z a r ds o u r c e s ，c l a s s i f i e dt h eo b j e c t i v e so fc o a lm i n ea n d e s t a b l i s h e di t ss a f e t ym a n a g e m e n to b j e c t i v e ss y s t e m f i n a l l y ，u s e dt h eo b j e c t i v ea p p r a i s a l s y s t e mm e n t i o n e da s s e s s m e n tt h em a n a g e m e n ts t a t eo ft h ec o a lm i n eb a s e do ni t sa c t u a l s i t u a t i o n ，e v a l u a t i o nr e s u l t sc o i n c i d e dt ot h ea c t u a lc o n d i t i o na n dv e r i f i e dt h er e a s o n a b l e n e s s o ft h ee v a l u a t i o ns y s t e ma c c o r d i n g l y k e yw o r d s ：o b j e c t i v em a n a g e m e n t n e s t i n gs a f e t ym a n a g e m e n to b j e c t i v es y s t e m a p p r a i s a ls y s t e m t h e s i s ：a p p l i c a t i o nr e s e a r c h 要料技大学 学位论文独创性说明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究t 作及 其取得研究成果。尽我所知，除了文中加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人或集体已经公开发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西安科技大学 或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：日期： 学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，l i p 研究生在校攻读学位期问 论文工作的知识产权单位属于西安科技大学。学校有权保留并向国家有关部门或 机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。学校可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存和汇编本学位论文。同时本人保证，毕业后结合学位论文研究课 题再撰写的文章一律注明作者单位为西安科技大学。 保密论文待解密后适川本声明。 学位论文作者签名：指导教师签名： 袒彭易 1 绪论 1 1 问题的提出 1 绪论 煤炭作为我国国民经济和社会发展的基础，一直以来在我国一次能源生产和消费结 构中始终占据7 0 左右。据国家能源部门预测，到2 0 1 0 年煤炭还将在我国一次能源生 产和消费结构中占6 0 左右，即使到2 0 5 0 年仍将占5 0 以上【i l 。由此可见，在未来相 当长的一段时期内，煤炭仍将是我国的主要能源之一。由于煤炭开采属地下作业，生产 环境恶劣，生产过程复杂，受到水、火、瓦斯、煤尘和冒顶等多种自然灾害的威胁，致 使煤矿安全问题较其他行业更重要、更复杂、更难解决，因此，煤矿安全问题历来就是 煤矿生产的头等大事，关系国家和集体的财产、煤矿职工生命安全和身心健康【2 】。 近几年来，在煤矿生产中许多重大恶性事故频繁发生。2 0 0 4 年1 1 月2 8 日，陕西铜 川陈家山煤矿发生瓦斯爆炸，死亡1 6 6 人；2 0 0 5 年8 月7 日广东梅州兴宁市发生透水事 故，死亡1 2 1 人；2 0 0 7 年1 2 月5 日山西省临汾市洪洞县瑞之源煤业新窑煤矿发生瓦斯 爆炸事故，死亡1 0 5 人。在刚刚过去的2 0 0 9 年2 月2 2 日，又有山西屯南煤矿发生瓦斯 爆炸事故，死亡人数达7 4 人。全国煤矿企业近十年来发生死亡1 0 人以上的特大事故每 年均在5 0 起以上，这些特大事故的发生，其绝大部由于忽视安全管理( “三违”行为或安 全管理决策、组织行为失误等) 而造成【3 】1 4 】。这些事故生给社会带来了严重的不良影响， 给人们的生命、财产造成了不可估量的损失。煤矿生产形势不容乐观，针对我国煤矿安 全生产中出现的问题分析如下【5 h g 】： ( 1 ) 煤矿重特大事故多。我国煤矿产量占世界的3 0 ，但煤矿死亡人数却占了世界 煤矿死亡人数的7 9 。我国煤矿开采百万吨死亡率是美国的7 5 倍，是印度、波兰和南 非的6 倍。据国家安全监管总局公布的数据显示，2 0 0 5 年，全国煤矿企业共发生伤亡事 故3 3 4 1 起，死亡5 9 8 6 人，百万吨死亡率为2 8 3 6 ；2 0 0 6 年，全国煤矿企业共发生伤亡 事故2 6 7 3 起，死亡4 7 4 6 人，百万吨死亡率为2 0 4 1 ；2 0 0 7 年，全国煤矿企业共发生伤 亡事故2 4 2 1 起，死亡3 7 8 6 人，百万吨死亡率为1 4 8 4 。我国政府历来重视煤矿安全问 题，制定了一系列强力措施，希望抑制和减少煤矿矿难。但是，中央政府每年年初设立 的煤矿安全目标却从来没有实现过。 ( 2 ) 职业病危害严重。我国原国有重点煤矿现患尘肺病人数约1 7 5 万人，而且每年 还在增长，每年因尘肺并死亡2 5 0 0 - - , 3 0 0 0 人。这些数字还不包括职业危害更严重的原国 有地方煤矿和乡镇煤矿。煤矿其它职业危害，如噪声、震动也相当严重。 ( 3 ) 重大事故隐患和重大危险源大量存在。由于煤矿自然条件的复杂性，开采条件 的多变性，而且存在着瓦斯、火灾、水灾等自然灾害，这些灾害往往是共存的，增加了 西安科技大学硕士学位论文 矿井的不安全度。加上煤矿作业空间十分狭小，照明条件差，大量隐患存在于生产过程 的各个环节中和井下各个场所，稍有不慎，就可能发生重大伤亡事故。因此，煤矿恶劣 的自然条件和苛刻的作业条件，形成了大量的危险源和事故隐患。 ( 4 ) 安全技术和装备尚不能保障安全生产。由于对煤矿主要灾害的致因缺乏深入研 究，使得采取的技术措施针对性、可靠性和配套性不强，不能从根本上杜绝煤矿灾害的 发生。如煤与瓦斯突出的机理研究仍停留在假说阶段，尚没有成熟的理论来指导煤与瓦 斯突出防治技术的开发和研究，致使突出事故时有发生。随着煤矿向深部延伸，诸如延 期突出、矿震、热害、高地应力等灾害更为严重，对这些灾害缺乏必要的研究，还不能 找到完全有效的治理措施。煤矿安全装备是防治煤矿事故的重要手段，在防治灾害事故 中发挥了重要作用，但目前仍有许多装备存在适应性不强、可靠性差的问题。另外，面 对新出现的灾害，缺乏必要的控制灾害的专用装备。煤矿安全的监测仪器仪表也存在着 寿命短、精度低、稳定性差，满足不了安全的需求。设备短缺仍是煤矿存在的另一个突 出问题。 ( 5 ) 煤矿安全科技的投入严重不足。安全科研投入对煤矿安全生产发展是至关重要 的，然而国家对安全生产科技工作的直接投入不足，影响了煤矿安全科技的发展。由于 煤炭工业部和国家煤炭工业局的撤销，行业性科技攻关和原煤炭基金随之取消，使得煤 矿安全科技的投入明显下降。由于我国煤矿企业长期以来执行的是低价位运营，企业效 益差，无力对安全科技进行投入。据统计数据表明，全国大中型煤矿中只有2 2 1 处有安 全科研投入，仅占大中型煤矿的总的3 6 7 7 ，安全科研投入总计5 8 7 8 万元，平均每矿 不足1 3 万元。安全科技投入的严不足，影响了对煤矿自然灾害防治技术的研究。 ( 6 ) 安全监察技术手段缺乏。煤矿安全监察是一项技术性非常强的工作，需要技术 标准、技术法规、检测设备及仪表等。术装备的支持，以保证监察工作的科学、准确。 煤矿灾害事故的勘测与分析，事故模拟验证、责任认定也都需要借助于强有力的技术装 备手段。但是，目前还未针对煤矿安全监察所需的技术和装备进行研究与开发。比如在 处理事故时缺少取证的技术分析手段：抢险救灾时，缺乏救灾通讯设备和快速救灾装备。 因此，急需对监察急需的技术、仪表现装备进行开发研究。 ( 7 ) 行业技术基础有待加强。安全技术标准是指导、保障煤矿安全生产的重要手段， 也是煤矿安全监察的重要依据，现行的数百个煤矿安全技术标准急需修订以满足当前安 全生产的要求。近年煤矿因采用的新生产工艺技术而出现的安全问题，也需要制定与之 相适应的技术标准。煤矿安全产品质量直接关系到煤矿安全生产。安全标志的准入制度 对确保进入煤矿的产品的质量起到了重要的作用，但承担产品安全性能检验的各质检中 心的检验装备存在着设备老化、测试技术水平降低等突出问题，急需更新和提高。 分析煤矿事故原因表明，我国的煤矿企业安全生产管理体制不健全，煤矿企业安全 管理观念陈旧，多处于传统的事后处理型，职工安全意识淡薄，缺乏处理突发性事故和 2 1 绪论 自我保护的能力，更有甚者，无视规章制度，“三违”现象时有发生；管理人员思想麻痹， 安全检查制度没有真正落实，缺乏预防和控制的安全监察培训，执法力度和考核力度不 够。企业基层领导安全管理观念淡薄，对安全投入与生产效益的关系认识欠缺，不能及 时发现和彻底消除事故隐患，对工作过程缺乏具体的指导和管n 1 9 1 。因此，加强煤矿企 业的安全管理研究与实施，是解决当前我国煤矿企业面临的各种难题的一项有效措施。 1 2 安全生产管理国内外研究现状 安全生产管理，就是管理者对安全生产进行计划、组织、指挥、协调和控制的一系 列活动，以避免事故发生、保护职工在生产过程中的安全和健康，保护国家和集体的财 产不受损失，保证生产i l i o n 进行，从而创造优良的社会效益、经济效益，实现企业的根 本目标。安全管理是企业管理的重要组成部分，也是一项复杂的系统工程，它以科学的 管理方法和系统有效的管理机制遏制事故的发生，达到防患未然、安全生产的最终目的， 安全管理的重要前提是安全技术及装备的保障。在此基础上，还与企业自身的管理制度、 管理措施和管理观念息息相关。安全管理的对象不仅是人，还包括安全技术和安全装备。 煤炭开采作为高危行业，其事故更是具有突发性、紧迫性、灾难性和社会性的特点，因 此煤矿安全管理是一个复杂的难题。【l o 】当前国内外主要煤矿安全管理方法主要包括无隐 患管理、安全目标管理、现代安全管理模式以及嵌套安全管理【1 4 】。 1 2 1 无隐患管理法 隐患是可导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及管理上的缺陷或人机环 境系统安全品质的缺陷。按危险程度分为一般隐患、重大隐患、特别重大隐患；按危害 类型分为：火灾隐患、瓦斯隐患、水灾隐患、运输隐患、提升隐患、坍塌和倒塌隐患、 泄漏隐患、中毒隐患等；按表现形式分为：人的隐患( 认识隐患、行为隐患) 、状态隐患、 环境隐患、管理隐患。 无隐患管理法是根据事故金字塔理论进行立论的，即隐患是事故发生的基础，如果 有效地消除或减少了生产过程中的隐患，事故发生的概率就能大大降低。无隐患管理法 以隐患作为企业安全管理的基本对象，对隐患进行辨识、分类、分级、检验、报表、建 档、统计、分析等基本管理，并最终进行有效的治理，从而实现预防事故的目的的方面。 1 2 2 安全目标管理 “目标管理( m b o ) ”的概念是管理专家彼得德鲁克( p e t e rd r u c k e r ) 1 9 5 4 年在其名 著管理实践中最先提出的【1 5 】。目标管理指导思想上是以y 理论为基础的，即认为 在目标明确的条件下，人们能够对自己负责。具体方法上是泰勒科学管理的进一步发展。 与传统管理方式相比，它的特点如表1 1 所示【1 6 】【1 7 】： 3 西安科技大学硕士学位论文 表1 1 目标管理特点 目标管理特点具体体现 民主 明确目标 时限性 重视成果的考核与评价 上下级协商，共同制定目标及决策；上下级的关系是平等、尊重、 依赖、支持，下级具有高度自主权和自治权。 目标分解落实，明确所有人权、责、利 制定的目标应具有明确的时间期限要求 以工作成果作为评定目标完成程度的标准及人事考核和奖评的依据 目标管理的具体做法分三个阶段：第一阶段为目标的设置；第二阶段为实现目标过 程的管理；第三阶段为测定与评价所取得的成果【1 5 l ，具体内容见表1 2 ： 表1 2 目标管理步骤及其内容 目标管理步骤具体内容 预定目标 审议组织结构和职责分工 目标的设置确立下级的目标 目标过程管理 总结和评估 上下级协议沟通，明确权责 在自主、自治和自觉基础上进行管理控制 考核目标完成情况，分析总结并决定奖惩 企业安全生产目标管理是目标管理在企业安全生产中的应用，在一定的时期内( 一 般是一年) 根据企业的整体目标，在分析外部环境和内部条件的基础上确定安全生产所 达到的目标，从上而下地确定安全生产工作目标，并为达到这一目标制定一系列的对策 措施，开展一系列的组织、协调、指导、激励和控制活动。安全生产目标是针对事故和 隐患等对象而确定，通常以千人负伤率、百万吨死亡率、尘毒作业合格率和设备完好率 等预期达到的目标来表示。安全目标管理是企业现代化管理技术在安全管理技术中的应 用。以现代化管理理论为基础，以系统工程理念为指导，以科学方法为手段，根据企业 生产经营的总目标和上级对安全生产的要求，结合自身的中、长期安全管理规划，基于 企业近期安全管理现状，制定安全管理目标，建立安全管理体系，确定保证措施。安全 生产目标管理的任务是制定奋斗目标，明确责任，落实措施，实行严格的考核和奖惩， 以激励广大职工积极参加全面、全员、全过程的安全生产管理，主动按照安全生产奋斗 目标，按照安全生产责任制的要求，落实安全措施，消除人的不安全行为和物的不安全 状态。 安全生产目标管理把以工作为中心与以人为中心的管理方法统一起来，使每个有关 人员了解工作的意义，充分调动工作人员的积极性，在自己管辖的范围内，按照行业技 术规范、标准和有关法律法规自由地选择实现目标的方式方法，使企业工作人员在自我 4 1 绪论 控制的原则下，充分发挥自己的能动性、积极性和创造性；使人人参加管理，并独立自 主地完成给定目标，从而保证整个企业的安全工作顺利开展。 目标管理与其他任何事物一样具有两个方面，既有积极的优点，又有本身的局限 性。，其优缺点概括起来如表1 3 ： 表1 3 目标管理的优缺点 目标管理的优点目标管理的缺点 管理强化，水平提高 成果导向，结构优化 任务承诺，责任明确 监督加强，控制有效 目标难确定 目标短期化 目标修正不灵活 1 2 3 现代安全管理模式 安全管理模式是在一定时期内指导企业安全管理工作的，包括目标、原则、方法、 措施等的综合安全管理体系。它是我国企业安全管理中近年来出现的新事物。自鞍山钢 铁公司最早提出了“0 1 2 3 ”安全管理模式之后，许多企业学习、推广这种安全管理模式， 还有许多企业根据自己企业的特点，提出了自己的安全管理模式，有效地推动了企业安 全管工作的发展。现有的安全管理模式具有如下几种： ( 1 ) 综合安全管理模式 企业综合安全管理模式是在新的经济运行机制下提出来的，其指导思想是任何事故 都会对人类造成危害和损害。这些人们不期望的现象，无论从根源、过程和后果，都有 共同的特点和规律。在理论上，无论是生产性事故、交通事故和火灾事故，都是由于人 的不安全行为、物的不安全状态、环境不良、管理欠缺“四要素”构成的。企业要对事故 进行防范和控制，也都有共同的对策和手段，都需要采取工程技术、教育、管理的“三 大对策”。因此，把企业的生产安全、消防、治安、环保等专业进行综合管理，对于提 高企业的综合管理效率和降低管理成本有着重要的作用。 ( 2 ) 以人为中心的安全管理模式 以人为中心的管理模式的基本内涵是把管理的核心对象集中于生产作业人员，即安 全管理应该建立研究人的心理、生理素质基础上；以纠正人的不安全行为、控制人的误 操作作为安全管理目标。这种模式为代表有马鞍山钢铁公司的“三不伤害”活动( 不伤害自 己，不伤害他人，不被他人伤害) 、上海浦东钢铁公司的“安全人”管理模式、长城特殊钢 厂的“人基严”模式( 人为中心。基本功、基层工作、基层建设，严字当头、从严治厂) 等。 这些安全管理方式都是以人为中心的管理模式的体现。 ( 3 ) 以管理为中心的安全管理模式 5 西安科技大学硕士学位论文 这种管理模式认为一切事故原因来源于管理缺陷。因此，现今的管理模式既要吸收 经典安全管理的精华，又要提炼本企业安全生产的经验，更要能够运用现代化安全管理 的理论。比较著名的有鞍钢“0 1 2 3 ”管理模式、扬子石化公司的“0 4 5 7 ”管理模式、抚顺西 露天矿的“三化五结合”模式、梅山铁矿的“3 3 3 ”管理模式和国家建材局的系统安全管理模 式等。 1 2 4 嵌套安全管理 常占利于2 0 0 4 提出基于最优化管理和质量管理理论的专门针对安全生产管理的嵌 套安全管理( n e s t i n gs a f e t ym a n a g e m e n t ) 理论。嵌套安全管理理论认为，安全生产管 理，归根到底是对生产的行为、结构和过程的管理。任何生产系统都具有三个功能维度， 即结构( c o n f i g u r a t i o n ) 、秩序( o r d e r ) 和牵制( c h e c k ) 。具有这三个功能维度的系统简 称为“c o c 功能嵌套系统”。嵌套安全管理体系将管理目标定义为：“由要素管理所派生 的对管理要素功能形成过程的检测、校对和控制的手段，它的作用是分析和诊断要素管 理的过程，从中遴选和设置检测方法，以把握和推动管理要素功能形成的过程，以实现 管理要素预期的目的；这种检测、校准和控制是要素管理的辅助性技术手段，并且，当 管理功能可以被定性和定量时，这种检测、校准和控制手段才有设置的必要”【2 0 1 2 q 。 嵌套安全管理系统是由若干要素按照一定秩序和内部联系而成的、具有特定功能和 共同目标的一个有机整体。嵌套安全管理系统必须具有以下三个条件。第一，嵌套安全 管理系统是由三个或三个以上不同的要素组成的整体。第二，要素之间、要素与整体之 间、整体与环境之间都存在着一定的有机联系，从而在嵌套安全管理系统的内部和外部 形成一定的结构、秩序和牵制。结构是要素的划分及功能分配；秩序是运行程序和规则； 牵制是强制系统按其程序和规则运行的约束手段。第三，嵌套安全管理系统的功能是由 它的整体体现的，嵌套安全管理系统的整体功能要比它的全部要素的功能之和大。嵌套 安全管理体系的结构如图1 4 所示。传统管理机制的精髓和鲜明特征在于直线式管理， 其结构造型为金字塔型，实行严格的等级制度和合理的专业化分工，实行命令的下传和 指挥的统一，并有适当的控制幅度。而嵌套制与传统机制有着本质的区别，其特点如 下： ( 1 ) 无等级限制及权力界限。传统管理机制是在泰罗( t a y l o r ) 的科学管理理论、法 约尔( f a y o r l ) 的行政管理理论和韦伯( w e b e r ) 的官僚理论的基础上发展而来的，这种 管理组织形式会造成企业的信息交流和沟通障碍，使企业缺乏对外部环境变化的适应能 力。在生产过程中出现的危险因素分布于权力小、资源少、组织数量庞大的企业最底层， 传统机制的单向交流导致信息难于上传，因此单靠集中指挥和严格的权力界限难于遏止 危险因素的释放。而嵌套制无等级限制及权力界限，可以很好地实现层级互动、协同配 合、相互牵制、共同诊断操控，达到上下级及各职能部门的双向沟通，避免事故发生。 6 1 绪论 环境信息反馈 嵌套安全管理体系环境 图1 4 嵌套安全管理体系结构 ( 2 ) 区别于传统管理机制的组织结构。传统管理机制的鲜明特征是直线式管理，嵌 套制的组织结构一般分三个主体层次；它们均属于系统而且具有特定的职责、工作频次 和共同行为规范。嵌套制的客体是危险点，通常使用危险伞图解法解套具体的准事故系 统( 把危险源视为准事故系统) 而获得，嵌套制采用基本嵌套控制原理，在一般情况下 设置三个闭环控制回路，它们嵌套在一起且相对封闭，以共同行为规范为准则，协同诊 断及合力操控危险点。 ( 3 ) 提出了管理可靠度问题。对于一般的管理机制的可靠性问题也许是无关紧要的， 但是对于安全管理机制则必须要考虑管理的可靠性问题。嵌套制不仅具有在规定条件 下、规顶的时间内，完成规定的管理功能的能力，而且它的可靠性( 完成规定管理功能 的概率) 是可监视的、可测量的。 嵌套安全管理体系有1 7 个要素，即职业健康方针，辩识危险和策划控制措施，法 规及其他要求，目标设置，安全工程技术方案，结构和职责，培训、意识和能力，协商 和沟通，文件，文件和资料控制，运行控制，应急准备和响应，功效测量和监视，事故、 失控事件和纠正措施，记录和记录管理，审核，管理审评。其中，辩识危险和策划控制 措施、目标设置、安全工程技术方案、运行控制、功效测量和监视这5 个要素构成了嵌 套安全管理体系的主线，其余的1 2 个要素是辅助线，这些要素协同运作、相辅相成， 形成了系统的整体功能。嵌套安全管理体系的整体运行程序如图1 5 所示： 7 广一 西安科技大学硕士学位论文 1 3 研究目的及内容 图1 5 嵌套安全管理体系运行程序 1 3 1 研究目的 我国煤炭生产总量虽然只占世界总量的1 4 ，而煤矿数量却比世界其他产煤国的总 和还多，事故死亡的人数也比其他全部产煤国的事故死亡人数总和还多。据近十年的不 完全估算，全国矿山企业灾难性生产事故死亡人数接近1 0 万人，平均每小时死亡1 人， 平均每天发生一起死亡3 人以上的事故。煤矿是我国矿山死亡最严重的重灾行业，其死 亡人数占全国矿山伤亡总数的8 0 。其伤亡人数之多、财产损失之重、对社会影响之大 令人触目惊心。 目前尽管我国煤矿安全工作已取得了很大进步，但伤亡人数仍居高不下，特重大事 故频繁发生，重大事故隐患突出，安全生产基础薄弱的状况仍然没有得到根本改善。事 故形成的原因，虽然是多方面的，既有物质的自然因素，又有人为的社会因素；但是从 安全科学的角度分析，均与安全科学技术进步滞后于社会高速发展的安全需求有关。 为了实现安全生产，我国于2 0 0 2 年6 月2 9 日第九届全国人大常委会第二十八会议 8 i 绪论 审议通过了安全生产法，并于2 0 0 2 年1 2 月1 日开始实施。我国2 1 世纪初叶安全生 产工作的目标是：“初步建立适应社会主义市场经济规律要求的法律、法规及技术标准 体系；初步建立工伤、事故、财产保险的机制；是安全生产的科学技术工作和管理工作 形成一个良好发展的氛围。”显然，这个目标很清楚地说明了我国政府对我国工矿企业 安全问题已高度重视，提出要靠技术及管理实现安全生产，预防事故，减少损失。因此， 研究煤矿安全管理方法、提高煤矿安全管理水平，对煤矿企业具有非常重要的现实和指 导意义。 目标管理作为一种全面管理系统，它采用系统的方法，通过科学地制定目标、实施 目标，依据目标进行考核评价来实施组织管理任务的过程，使许多关键管理活动结合起 来，高效率地实现个人目标和企业目标【2 2 1 。与传统的管理方法相比，目标管理以其显著 的优点受到了普遍认可及推广，目前煤矿企业的安全管理工作也大量采用了目标管理。 但是目标管理在实际应用中仍存在难点与不足，主要体现在目标的制定与考核上，煤矿 企业管理体制及煤矿安全管理工作的特殊性也加大了目标管理在煤矿企业中应用的难 度。如果解决这些难题，将有助于煤矿企业对目标管理的合理应用，提高煤矿安全管理 水平。 1 3 2 研究内容 在合理应用目标管理方法的同时，也需要采用其它管理方法来弥补目标管理的不 足，解决目标管理中的难题。嵌套安全管理作为专门用于安全生产管理的理论，强调超 前的控制、事前对危险的透彻辩识、事前制定切实可靠的控制措施及行之有效的检控密 度，并具有在规定的时限及条件内完成规定的管理任务的多层级彼此互动且相对封闭的 运行方式，非常适用于易发生事故的煤矿生产领域。现行的煤矿安全管理系统仍采用传 统的直线职能式运行机制，与嵌套管理理论提倡的理想运行机制有着很大区别，并不适 合完全采用嵌套制安全管理。因此本文尝试在现有运行机制下对煤矿现有安全目标管理 方法应用嵌套管理进行改进，以达到优化目标管理效果。本文的研究内容如下： ( 1 ) 运用危险源辨识理论对煤矿重大危险源进行辨识，在此基础上分析煤矿安全目 标管理目标设置过程易出现的问题，针对其中难点提出解决方案。 ( 2 ) 在煤矿安全管理目标的控制与实施过程中，合理采用嵌套安全管理的方案，优 化安全目标管理的控制与实施方法。 ( 3 ) 根据煤矿目标管理体系建立评价考核模型，构造煤矿安全目标管理成果考核评 价体系。 9 西安科技大学硕士学位论文 2 煤矿安全管理目标制定 安全生产管理目标的制定是生产经营单位实施安全安全管理，控制生产经营单位安 全生产活动首要依据，它不但是安全管理过程开始的标志，而且决定整个安全管理过程 的进行。确定生产经营单位安全生产管理目标，实际上是一个完整的决策过程，这个过 程包括掌握情报信息、拟定目标方案、评估目标方案并选择最优方案等一系列步骤。 2 1 安全管理目标制定依据、原则及程序 制定安全管理目标，必须要有科学依据、坚持正确的原则，一般包括表2 1 中的内 容： 表2 1 安全管理目标制定依据、原则 内容 安全管理目标制定依据 安全管理目标制定原则 安全管理所应解决的问题 事物自身的发展规律 安全管理的内部条件所提供的可能性 安全管理的外部环境所提供的可行性 科学预测原则 职工参与原则 方案选优原则 信息反馈原则 2 2 煤矿安全管理目标制定 目标管理认为，目标设置是目标管理中最难也是最重要的部分，目标设置是否合适 直接关系到目标管理的成败【2 引。因此，目标设置要比展开工作和拟订计划做更多的研究。 煤矿安全管理目标的制定过程应当从煤矿当前安全管理所遇到的问题着手，发现预定目 标与实际实现情况之间的差距，确认问题，然后确立安全目标。确立安全目标实际上是 一个完整的决策过程，在制定目标前后需要进行大量具体工作，包括分析、预测、模拟、 论证、定案等一系列步骤，而且往往又是一个反复优化、逐步完善的过程。图2 2 形象 地描述了这一动态优化过程。这一过程大致可以划分为以下几个步骤： ( 1 ) 掌握情报信息。全面收集掌握企业的内、外部环境资料。 ( 2 ) 确定目标，拟定方案。在对安全信息进行系统整理分析的基础上，确定各安全 目标，提出多个目标方案，以便进行比较、鉴别和优选。 1 0 2 煤矿安全管理目标制定 图2 2 目标决策过程 ( 3 ) 评估目标方案。对拟定的多个目标方案逐一就危险因素、风险控制综合效益、 潜在问题等方面进行分析论证。评估目标方案应采用科学的方法并发动和依靠广大员 工，广泛征集员工意见，发扬民主管理精神。 ( 4 ) 选择最优化方案。通过定性与定量分析相结合的办法，权衡各方案的利弊得失， 从众多方案中选出最优的目标方案。 ( 5 ) 试验与校正方案。将所选用的目标方案根据可靠性技术试验证实，反馈并优化 方案，而后进行普遍推广。 西安科技大学硕士学位论文 2 3 煤矿危险源辩识 安全管理目标设置的第一个步骤就是掌握情报信息，在这个步骤中，了解煤矿企业 本身的安全问题所在是关键。而嵌套安全管理体系主线的第一个要点就是辩识危险和策 划控制措施，然后才进行目标设置。系统地分析和认识危险源是研究煤矿生产系统、预 防事故的基础，它不仅可以帮助人们设计更安全的工作系统，也可以指导人们如何安全 地运行，从设计、技术到管理来满足安全条件的工作系统。危险源辨识作为识别危险源 的存在并确定其特性的过程( 包括定性与定量过程) ，是煤矿安全目标设置的必要f j 置 工作。 2 3 1 危险源的基本概念 在现代安全科学理论中，危险源是人们认识事故形成机理的重要因素。w ：哈默定义 危险源为可以导致人员伤亡或物质损失事故的潜在不安全因素【2 4 】，何学秋教授提出危险 源是产生和强化负效应的核心，是危险能量的爆发点【2 5 1 。而王金波、陈宝智教授则认为 危险源是指存在着导致伤害、疾病或财物损失的可能性情况或环境潜在的固有特性【2 6 1 。 而罗云、徐德蜀认为，危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的，在一定 的触发因素下可以转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置，它是 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态叨。从这 些定义可以看出，危险源是客观存在的，是导致事故的根源。中国安全科学技术研究院 吴宗之教授提出重大危险源概念，他认为重大危险源指的是长期或临时地生产、加工、 搬运、使用或者储存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。这个单元 直一个( 套) 生产装置、设施或场所，或同属于一个工厂的且边缘距离小于临界距离的 几个( 套) 生产装置、设施或场所【2 引。 2 3 2 危险源的分类 从目前情况来看，主流的危险源分类方法包括：根源危险源和状态危险源；固有型 危险源和触发型危险源；固有危险源和变动危险源；物质性危险源和非物质性危险源； 第一类危险源和第二类危险源；第一类危险源、第二类危险源和第三类危险源等。其中 最后两种危险源分类方法是目前应用最广泛的方法。 两类危险源方法是东北大学陈宝智教授首先提出的 2 0 1 。根据能量释放论，事故是能 量或者危险物质的意外释放，作用于人体的过量的能量或者干扰人体与外界能量交换的 物质是造成人身伤害的直接原因；在生产、生活中为利用能量让能量按人们的意图在系 统中流动，转化和做功，必须采取措施约束、限制能量。按照上述理论，可将系统中存 在的可能发生意外释放的能量或者危险物质称为第一类危险源；而导致限制能量措施失 1 2 2 煤矿安全管理目标制定 衡或破坏的各种不安全因素称为第二类危险源。任何事故的发生可归结于第一类危险源 与第二类危险源共同作用的结果，第一类危险源是事故发生的能量主体，决定事故后果 的严重程度；第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件。评价危险源的危险性 时，通过评价第一类危险源来确定事故后果的严重程度，通过评价第二类危险源出现情 况来评价事故发生的可能性。 西安科技大学田水承教授在两类危险源理论的基础上提出三类危险源的概念【3 0 】【3 l 】 【3 2 1 。该理论认为，第一类危险源是指能量载体或危险物质；第二类危险源指物的故障、 物理环境因素、个体人失误；而由安全管理决策、组织失误( 组织程序、组织文化、规 则) 、不安全行为等造成系统失衡的不安全因素则属于第三类危险源。三类危险源之间 的关系如图2 1 所示： li 一 i a ： li 第一类危险源r 一m 。- 一j 一一1 j =i ：i 广 ! 一“一：。广_ | ；i 第二类危险源 i bic ld ： e f i ；- j 。一。，。 i ! l 一i；第三类危险源 ： i 一= = _ = = r 丁一 ：- 一二 ： 图2 3 三类危险源关系图 应用集合理论得出图中三类危险源之间的关系如下： 区域a ：个体行为不可完全控制，可能发生个体事故( 偶发失误、仅涉及个体人的 事故) ； 区域b ：虽然存在第三类危险源( 组织失误) ，但无第一、第二类危险源的直接诱发 因素，因此不发生事故； 区域c ：可能发生个体事故； 区域d ：可能发生组织事故( 除个体事故以外的事故) ； 区域e ：可能发生组织事故； 区域f 可能发生自然灾害事故。 由上述的危险源理论可以看出，利用三类危险源概念对危险源分类可以包括所有的 关于危险源分类的观点，能全面反映危险存在的因素和根源，为多角度分析危险源的辨 识、评价、控制管理提供了强大的理论支持，从三类危险源出发分析煤矿( 主要是采煤 工作面) 的危险源，可以教好地辨识煤矿中的危险源。本文采用三类危险源理论分析和 辨识煤矿主要危险源。 2 3 3 煤矿危险源辨识 对煤矿历年来发生的事故进行研究分析，可以将煤矿中的危险源分为两大类，即通 1 3 西安科技大学硕士学位论文 用部分危险源和工作现场部分特殊危险源，各种危险源的具体分类如表2 2 所示： 表2 4 煤矿危险源分类表 危险源类别涵盖范围 通用部分危险源 工作现场部分特殊危险源 矿井水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压等自然灾害 各单位员工在工作现场都会遇到的危险因素 员工在矿区地面工作场所遇到的危险因素 员工从井口到工作现场的路途中遇到的危险冈素 各工种进行现场作业时遇到的危险因素 各种作业工序中遇到的危险因素 各工作岗位环境和设备运行时产生的危险因素 t 作现场的各种动、静态危险源 煤矿危险源类别繁杂众多，但是根据中国煤矿重大事故中的不安全行为中对煤 矿历年来1 2 0 3 起重大事故的研究分析，煤自然事故、顶板事故、瓦斯爆炸事故、煤尘 爆炸事故、透水事故以及职业病这六类事故占据了煤矿事故中的绝大部分【3 3 1 。鉴于篇幅 及时间关系，本文只针对这些事故进行危险源分析。结合煤矿危险源辨识相关知识，这 六类主要事故危险源结构表如表2 3 2 8 所示： 表2 5 煤自然事故危险源结构表 危险源分类危险源子集 第一类危险源( 固有危险源因素) 第二类危险源( 诱发危险