（高等教育学专业论文）我国研究生学位授权质量保证体系研究.pdf

摘要 摘要 我国研究生学位授权管理主要是建立在学位授权审核制度基础之上。本文从学位授 权审核制度改革中出现的实际问题出发，进而从宏观上提出学位授权审核制度改革的过 程就是新型学位授权制度形成的过程。新型的学位授权制度不单要包括行政授权之前的 资格审查，还应当包括授权之后的监督与管理等。从前的学位授权以审核制度为依托， 强调的是对学位授予单位的资格审批，随着学科结构的调整，授权点布局不断完善，学 位授权管理的重点将转向授权之后的有效监管。要做到这一点，政府机构宏观调控的职 能就要进一步明确，需要为学位授权管理做出全面的统筹规划，并且依据系统反馈信息， 运用各种调控手段进行调节，从而作出新的决策。本文试图从国家宏观管理的角度，借 助闭环系统控制的方法来保证学位授权管理的质量。伴随高等教育管理民主化、社会化 的发展趋势，政府行政干预将逐渐弱化，市场、社会力量参与教育管理的局面正逐步形 成，本文从教育分权的法理视角，对学位授权管理的发展趋势进行了推断。 全文共分四章。第一章主要基于学位授权审核制度介绍我国研究生学位授权管理现 状。第二章主要论述学位授权审核以及评估过程中的存在的问题，由此指出运行过程折 射出的管理问题。三四章为本文的重点内容，第三章是对策研究部分，重点讨论了政府 职能的重新定位和学位授权质量保证系统的构建与运行。第四章是对我国研究生学位授 权管理发展趋势的探讨。通过介绍美国学位管理方面的情况，根据世界教育管理的趋势 对学位授权制度的未来进行了推测。 关键词管理研究生学位授权质量保证 a b s t r a c t a b s t r a c t o u rc o u n t r y g r a d u a t e s t u d e n td e g r e ea u t h o r i z a t i o nm a n a g e m e n tm a i n l yi st h e e s t a b l i s h m e n ta b o v et h ed e g r e ea u t h o r i z a t i o nv e r i f i c a t i o ns y s t e mf o u n d a t i o n 1 1 1 i sa r t i c l et h e a c t u a l q u e s t i o nw h i c ha p p e a r sf r o mt h ed e g r e ea u t h o r i z a t i o nv e r i f i c a t i o ns y s t e mr e f o r m e m b a r k s ，t h e np r o p o s e dm a c r o s c o p i c a l l yt h ed e g r e ea u t h o r i z a t i o nv e r i f i c a t i o ns y s t e mr e f o r m p r o c e s si sap r o c e s sw h i c ht h en e wd e g r e ea u t h o r i z a t i o ns y s t e mf o r m s n o tm e r e l yt h en e w d e g r e ea u t h o r i z a t i o ns y s t e m m u s ti n c l u d eb e f o r et h ea d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i z a t i o n q u a l i f i c a t i o n se x a m i n a t i o n ，a f t e rb u ta l s oi n c l u d e sa u t h o r i z e ds u r v e i l l a n c ea n dm a n a g e m e n t a n ds oo n ，n l ef o r m e rd e g r e ea u t h o r i z a t i o nt a k ev e r i f i e dt h es y s t e ma st h e b a c k i n g ， e m p h a s i z e di sa w a r d st h eu n i tt ot h ed e g r e et h eq u a l i f i c a t i o n se x a m i n a t i o na n da p p r o v a l ， a l o n gw i t ht h ed i s c i p l i n es t r u c t u r ea d j u s t m e n t ，a na u t h o r i z e dl a y o u tc o n s u m m a t e du n c e a s i n g l y , a f t e rt h ed e g r e ea u t h o r i z a t i o nm a n a g e m e n tw i l lc h a n g ea u t h o r i z e dw i t he m p h a s i se f f e c t i v e s u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n g s ot h eg o v e r n m e n ta p p a r a t u sm a c r o e c o n o m i cr e g u l a t i o na n d c o n t r o lf u n c t i o nn e e d sf u r t h e rt ob ec l e a ra b o u t ，n e e d st om a k et h ec o m p r e h e n s i v em a s t e rp l a n f o rt h ed e g r e ea u t h o r i z a t i o nm a n a g e m e n t ，a n dt h eb a s i ss y s t e mf e e d b a c ki n f o r m a t i o n , u t i l i z e s e a c hr e g u l a t i v em e t h o dt oc a r r yo nt h ea d j u s t m e n t ，t h u sm a k e st h en e wd e c i s i o n - m a k i n g 眦s a r t i c l ea t t e m p t sf r o mt h en a t i o n a lm a c r o s c o p i cm a n a g e m e n ta n g l e ，g u a r a n t e e st h ed e g r e e a u t h o r i z a t i o nm a n a g e m e n tq u a l i t yw i t ht h ea i do ft h ec l o s e d - l o o ps y s t e mc o n t r o lm e t h o d w i l l f o l l o wt h eh i g h e re d u c a t i o nd e m o c r a t i z a t i o no fm a n a g e m e n t , t h es o c i a l i z e dt r e n do f d e v e l o p m e n t ，t h eg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i v ei n t e r v e n t i o ng r a d u a l l ya t t e n u a t e s ，t h em a r k e t ，t h e s o c i a ls t r e n g t hw i l lp a r t i c i p a t ei nt h ee d u c a t i o na d m i n i s t r a t i o nt h ea s p e c tf o r m i n gg r a d u a l l y n l i sa r t i c l ef r o mt h ee d u c a t i o nd e c e n t r a l i z a t i o nl e g a lp r i n c i p l et h e o r yo fl a wa n g l eo fv i e w , h a sc a r r i e do nt h ei n f e r e n c et ot h ed e g r e ea u t h o r i z a t i o nm a n a g e m e n tt r e n do fd e v e l o p m e n t 1 1 1 ef u l lt e x ta l t o g e t h e rd i v i d e sf o u rc h a p t e r s 1 1 1 ef i r s tc h a p t e rm a i n l yb r i e f so u rc o u n t r y g r a d u a t es t u d e n td e g r e ea u t h o r i z a t i o nm a n a g e m e n tp r e s e n ts i t u a t i o nb a s e do nt h ed e g r e e a u t h o r i z a t i o nv e r i f i c a t i o ns y s t e m n es e c o n do n em a i ne l a b o r a t i o nd e g r e ea u t h o r i z a t i o n v e r i f i e sa l sw e l la sa p p r a i s e di nt h ep r o c e s st h ee x i s t e n c eq u e s t i o n ，p o i n t e do u tf r o mt h i st h e m o v e m e n tp r o c e s sr e f r a c t sm a n a g e m e n tq u e s t i o n 。n l et h i r dc h a p t e ra n dt h ef o u r t ho n ea r et h e k e yc o n t e n t si nt h i sa r t i c l e ，t h et h i r dc h a p t e ra r et h ec o u n t e r m e a s u r er e s e a r c hp a r t s ，、i t h e m p h a s i sd i s c u s s e dt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o na g a i nl o c a l i z a t i o na n dt h ed e g r e ea u t h o r i z a t i o n q u a i l t ya s s u r a n c es y s t e mc o n s t r u c t i o n a n dw o r k t h ef o u r t ho n ei st oo u rc o u n t r yg r a d u a t e a b s t r a c t s t u d e n t d e g r e e a u t h o r i z a t i o nm a n a g e m e n tt r e n do fd e v e l o p m e n t d i s c u s s i o n t h r o u g h i n t r o d u c e dt h ea m e r i c a nd e g r e em a n a g e m e n ta s p e c tt h es i t u a t i o n ，h a sc a r r i e do nt h e e x t r a p o l a t i o nf r o mt h ew o r l de d u c a t i o nm a n a g e m e n tt r e n dt ot h ed e g r e ea u t h o r i z a t i o ns y s t e m 矗j n l r e k e yw o r d sm a n a g e m e n t g r a d u a t es t u d e n t d e g r e ea u t h o r i z a t i o nq u a l i t ya s s u r a n c e i i i 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名：盗主塾鉴：日期：2 翌z 年么月 么 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“ ) 作者签名： 导师签名： 日期：2 叠2 年垄月丛日 日期：兰翌2 年上月旦e l 导言 垦吉 寸目 1 、课题来源 我国研究生学位授权管理的重要依据是学位授权审核制度。依据学位条例，任何单 位要在某一学科专业授予学位必须经国务院学位委员会审定并取得授权。目前，我国的 学位授权审核制度就是根据国务院学位委员会1 9 8 1 年2 月颁布的关于审定学位授予 单位的原则和办法，审定各级学位授予单位及其学科、专业是否具备授予单位条件。 不可否认，严格的学位授权审核制度从确立之日起，对保证我国高层次人才培养、 学位结构的调整及学科建设等工作做出了历史性贡献。但是，我国的学位授权审核制度 还存在一定的缺陷，管理体制和执行过程都暴露出不少问题，在实行审评结合方面也不 尽如人意。为争取到更多优质资源，各个学校争相增加学位点，申报环节被强化，容易 造成以通过审核为最终目的，学科建设被放在次要位置的不良现象。另外，对学位授予 单位的常规评估工作还很不到位，学位授权结束后的反馈机制也不够完善，权力机构与 执行机构之间往往缺乏相对独立性，这些都制约着学位与研究生教育的良性发展。因此， 我们的学位授权管理需要进一步地改革与完善。 事实上，学位授权审核制度一直处于不断改革的过程中。笔者所见，不少有关审核 制度的文章，论述中涉及内容涵盖了整个学位授权工作。这说明，学位授权审核制度的 实际内涵已经有所延伸，不仅仅单纯包含审核这一环节。学位授权审核制度的概念仿佛 已经不能囊括学位授权管理的全部内容。相对而言，学位授权制度的概念可能更为确切。 笔者不禁思考，在学位授权制度中，究竟应该包含哪些相关的内容? 如果说，学位授权 审核制度是为了保证学位授予质量，那么学位授权质量的保证又依靠什么呢? 这样一种 管理未来的发展趋势如何呢? 基于以上各种疑问，本题展开深入的讨论与研究。 2 、研究目的和意义 本题针对现行学位审核以及评估过程中存在的问题展开思考，以学位授权审核制度 改革作为切入点，从国家管理宏观视角探讨我国研究生学位授权工作。目的是在授权管 理依然存在的框架下改革学位授权审核制度，完善学位授权制度，将授权前的审核与授 权后的监管结合起来，期望国家充分发挥宏观调控的作用，合理展开教育事业的有效管 理，引导办学主体的发展步入良性轨道。文章重点解决政府在学位授权当中究竟该做些 l 河北大学教育学硕士学位论文 什么，如何去做的问题。即进一步明确政府机构宏观调控职能，通过经济手段、行政手 段和法律手段，为学位授权管理做出全面的统筹规划，并适当地进行行政干预。随着经 验的积累和宏观调控机制的完善，逐步扩大省级政府对学位授权管理的决策权和统筹 权，建立起运行机制规范、信息反馈畅通的适应市场以及社会需求的研究生学位授权质 量保证体系。 当前，专门研究学位授权制度的系统理论还十分罕见，希望该课题尝试性的研究能 够引起专家学者对学位授权管理问题的足够重视，能够对有关学位制度的政策制定有所 帮助，为推动学科建设服务地方经济提供理论依据。本课题将对学位授权审核改革过程 中出现的实际问题进行客观的分析，为找到解决各类问题、保证学位授权质量的有效途 径展开探索性讨论，对于促进国家、省部、学校在教育管理中的相互配合，更好地增强 学位管理效益，提高研究生教育的培养质量等方面的工作都具有较强的现实意义。 3 、研究现状 就本题而言，专门研究学位授权质量问题的论著笔者尚未见到。有关学位授权管理 的深入研究不多，大都散见于对学位授权审核制度进行反思的论文之中。 论著方面，谢桂华编著的学位与研究生教育工作实践及思考和吴镇柔、陆叔云、 汪太辅主编的中华人民共和国研究生教育和学位制度史对学位授权审核制度进行了 相对比较系统的描述；李煌果、王秀卿主编的研究生教育概论、刘晖、侯春山编写 的中国研究生教育和学位制度部分内容介绍了我国的学位授权审核的情况。王秀卿、 张景安编写的国外研究生教育、符娟明与迟思莲主编国外研究生教育研究、北京 师范大学外国教育研究所编写的国外学位制度等对于各国的学位制度、学位管理方 面的不同情况给予了一定的介绍。 报告与讲话方面，中国学位与研究生教育发展战略报告( 2 0 0 2 - - 2 0 1 0 ) ( 征求意见 稿) 以及陈至立、周济、吴启迪等国家领导同志在学位授权审核工作上的讲话以及相 关报告，多为研究部署下步工作计划，据此了解和把握国家的宏观战略、思路导向还是 很有收获。 优秀硕、博学位论文方面，汪志宏的研究生教育发展战略研究、潘武玲的我 国研究生教育质量评价体系研究、李红的美国研究生教育的组织分析、肖瑶的学 位与研究生教育管理研究、向雯芝的学位与研究生教育质量监控研究、郑浩的我 2 导言 国研究生教育的发展历史研究从不同的角度对研究生教育问题展开了论述，其中的某 些章节，涉及学位授权或学位授予权，为本题的研究提供了相关的信息和素材。 期刊论文方面，钟海怡的学位授权审核热中的冷思考从学位点申报过热的角度 关注授权审核中存在的问题；冯晖、王志中的对学位授权审核工作及其评审方法的几 点思考主要是针对评审的方法提出了改进；袁本涛、王孙禺的我国实施学位授权审 核制度的反思与改革刍议从评审工作实际出发，对我国学位授权审核制度进行了反思， 并提出了改革的建议；杨卫东的略论研究生学位授权审核改革的组织因素从组织结 构角度对我国的学位授权审核制度的发展脉络进行了梳理，并提出了有关制度建设的一 些设想。骆四铭的试论我国学位制度体系的局限、黄兴彪的略论我国学位制度的 改革等文章主要是指出了当前学位制度当中的不足和改革的方向。 另外一些有关评估与学科建设方面的文章也对学位授权有所提及。 4 、研究方法 运用系统论、管理学以及行政法学等学科的相关理论作为支撑，适当运用政策分析、 比较研究等研究方法。 5 、本研究的创新点和难点 ( 1 ) 创新点 内容上，试图突破学位授权审核制度的局限，以审核制度改革的实际问题为突破口， 进而从宏观上提出新型的学位授权制度不单要包括行政授权之前的资格审查，还应包括 授权之后的监督与管理等。为保证研究生学位授权质量，尝试将学位授权管理纳入闭环 控制框架之下，期望通过政府的有效调控，构建一个和谐的中国研究生学位授权质量保 证体系。另外，本文从教育分权的法理视角，对学位授权管理的发展趋势进行了推断。 方法上，将系统论、管理学、政策分析以及行政法学等学科的相关理论引入到教育 领域，寻求学科交叉点，作尝试性研究。 ( 2 ) 重点难点 本研究的重点放在第三四章，。即我国研究生学位授权的对策研究以及对学位授权管 理发展的趋势判断。难点有三f 点，一是本题目国内系统研究十分罕见，资料相对匮乏， 加上学位授权审核制度一直处于改革当中，及时的一手材料在获取方面颇有难度。二是 该题的宏观政策性很强，需要扎实的理论基础和比较丰富的工作实践。三是本课题涉及 3 河北大学教育学硕士学位论文 教育理论、政策分析等方面的内容，而对多种学科理论的有机结合也给研究带来了一定 的挑战。我在论文完成中尽力克服各种困难，以期尝试性的研究能够对促进学科建设、 制定学位制度政策、提高研究生培养质量等工作具有理论参考价值和实践指导意义。 6 、概念界定 行政授权：行政授权是指法律、法规将某项或某一方面的行政职权的一部分或者全 部，通过法定方式授予某个组织的法律行为。f l i p l 0 2 学位授权审核制度：为保证学位授予质量，国家规定学位授予单位需要获取授权才 能招收、培养学生并授予学位，前提是对申请授权单位向学位申请人授予学位的资格和 能力进行严格审核，包括学位授予单位的审核，学科、专业点的审核以及博士生指导教 师资格的审核等。 4 第1 章我国研究生学位授权管理现状 第1 章我国研究生学位授权管理现状 我国目前的研究生学位授权管理主要是建立在学位授权审核制度的基础之上的。从 1 9 8 1 年1 月实施学位条例以来，我国已经进行了十批博士、硕士学位授权的审核工作。 学位授权审核制度作为一种资格审查制度，在被审对象是否具备招收、培养研究生并授 予学生学位的条件等方面对作出了具体的规定。在学位授权管理的工作实践中，国家积 极推进审核制度与定期评估的互相结合，这对于保证学位与研究生教育的质量、促进学 科建设提供了制度保障，但同时也存在不少的问题，仍然需要不断改革与完善。 1 1 我国研究生学位授权审核制度的确立 根据中华人民共和国学位条例第八条规定：“硕士学位、博士学位，由国务院 授权的高等学校和科研机构授予。“可授予学位的单位及其可授予学位的学科名称， 由国务院学位委员会提出，经国务院批准公布。”( 1 9 8 6 年以后改为由国务院学位委员会 批准公布) 。国务院学位委员会1 9 8 1 年2 月颁布的关于审定学位授予单位的原则和办 法是审定各级学位授予单位及其学科、专业是否具备授予单位条件的重要依据，它规 定了各级学位授予单位及其有权授予学位的学科、专业在教师队伍、课程设置、科研条 件和管理制度等方面应达到的基本条件。 2 1 1 雪家对各级学位的监督，主要是依靠严格审 定学位授予单位及其可授予学位的学科、专业。按照现行的规定，只有有了博士、硕士 学位授予权的单位，才能招收、培养研究生。【3 j 1 1 1学位工作的三级管理模式 学位工作的管理体制，从层次上，可分为三个层次，即国家一级，省、自治区、直 辖市和国务院各部委一级，学位授予单位一级。随着学位工作的不断发展，这种三级学 位管理体制可以成两个历史发展阶段【4 】：第一阶段为1 9 9 1 年以前，是学位管理体制的 初建时期，由国家一级的国务院学位委员会，各部委一级的学位委员会和学位授予单位 的学位评定委员会构成三级管理体制；第二阶段为1 9 9 1 年以后，是学位管理体制的完 善时期，其主要特征是各省( 自治区、直辖市) 学位委员会的逐步建立，形成了国家一 级的国务院学位委员会、各省( 自治区、直辖市) 和国务院各部委一级的学位委员会， 学位授予单位一级的学位评定委员会构成三级管理体制。 5 河北大学教育学硕士学位论文 1 1 1 1国家一级的学位管理 中华人民共和国学位条例第七条规定：“国务院设立学位委员会，负责领导全 国学位授予工作。 据此国务院学位委员会于1 9 8 0 年1 2 月经国务院批准宣告成立，其 工作任务除了制定和修改学位条例实施办法，报国务院批准后组织实施并制定有关规章 制度、组织并指导国务院学位委员会学科评议组工作之外，需要组织制定授予博士、硕 士学位的学科、专业目录；组织审定授予博士、硕士学位的单位及其学科、专业；指导 和检查博士、硕士学位授予工作等。 国务院学位委员会下设国务院学位委员会办公室和学术评议工作机构学科评议组。 国务院学位委员会办公室是日常办事机构。学科评议组按照授予学位的不同学科门类设 立，并按学科或几个相近的学科组成若干评议分组。其成员主要是由国内相关学科的教 授或专家组成，学科评议组在学位委员会的领导下负责学术评议工作。学科评议组的主 要任务是评议审核有权授予博士、硕士学位的高等学校和研究机构及其学科、专业，对 新增授予博士、硕士学位单位的整体条件进行审核；对不能确保所授学位水平的单位及 学科、专业，可以提请停止或撤消其授予学位资格的建议；对各博士学位授予单位的博 士生指导教师的遴选情况进行检查和评估等。【4 】 1 1 1 2 省部一级的学位管理 在实施学位条例的过程中，各省、自治区、直辖市的学位工作一般由其教育部门主 管高教的机构负责( 具体工作由其高教处或科研处兼管) ，但是随着学位工作和研究生 教育的迅速发展，学位工作任务较重的1 0 多个省市相继提出成立学位委员会的要求， 1 9 9 1 年3 月2 3 日国务院学位委员会作出了批复，同意江苏省学位委员会作为第一批建 立的省级学位委员会。省级学位委员会的建立，标志着我国三级学位管理体制逐步走向 完善。1 9 9 1 年以后，各省相继陆续建立起了省级学位委员会。 1 9 9 5 年5 月3 0 日，学位委员会下发了关于加强省级学位委员会建设的几点意见， 对学位委员会的性质、任务都提出了意见，并且指出，省级学位委员会需要“按国务院 学位委员会的统一部署和有关规定，制定实施办法，对已有硕士学位授予权的本地区所 属单位和有关主管部门委托的在本地区中央部委以及解放军所属单位申请新硕士学位 授予学科、专业进行审批，报国务院学位委员会备案并抄送部委。”“根据国务院学位委 员会的有关规定，对本地区各学科授予单位的学士学位授予、硕士学位授予、博士学位 授予等工作进行管理。负责对研究生课程进修班的管理和监督。” 6 第1 章我国研究生学位授权管理现状 1 9 9 7 年3 月5 日国家教委、国务院学位委员会联合下发了关于加强省级人民政府 对学位与研究生教育工作统筹权的意见，对自行建立的省级学位委员会或其他形式的 学位与研究生教育管理机构的主要职责作出了规定。其中包括：按国务院学位委员会有 关规定对本地区学士学位( 含普通高等教育本科毕业生和成人高等教育本科毕业生) 、 硕士学位授予学科、专业学位授予质量，以及本地区有关学位授予单位授予具有研究生 毕业同等学力的在职人员硕士、博士学位质量进行检查和评估。对不能确保所授学士学 位质量的高等学校，有权暂停或撤销其相应学科、专业或单位授予学位的资格；对不能 确保所授硕士、博士学位质量的学位授予单位，有权对其有关学科、专业或单位提出暂 停或撤销其授予学位资格的建议。同时指出，自行建立的省级学位委员会或其他形式的 学位与研究生教育管理机构，国务院学位委员会暂不给予开展学位授权审批工作的授 权，今后将视所在地区学位与研究生教育改革和发展以及建立省级学位委员会日常办事 机构，人员编制、办公经费落实情况，由国务院学位委员会决定是否在一定范围给予开 展学位授权审批工作的授权。对不能按照国务院学位委员会的统一部署和有关规定开展 工作的省级学位委员会，国务院学位委员会有权暂停或撤销对其已有的授权。 需要注意的是，这里所说的对省级学位委员会的授权与对学位授予单位的授权是不 同的，主要是权力所指不同。授予省级学位委员会的是审批、统筹方面的权力，授予学 位授予单位的是指学位授予权。 1 1 1 3 学位授予单位一级的学位管理 根据学位条例第九条规定：学位授予单位，应当设立学位评定委员会，并组织有关 学科的学位论文答辩委员会。学位评定委员会组成人员名单由学位授予单位提出，报主 管部门批准，主管部门将批准学位评定委员会组成人员名单并报国务院学位委员会备 案。1 9 8 1 年国务院批准实施的中华人民共和国暂行实施办法中对学位评定委员的职 责、组成人员、任期等作了具体规定：审查通过接受申请硕士学位和博士学位的人员名 单；确定硕士学位的考试科目、门数和博士学位基础理论课和专业课的考试范围，审批 主考人和论文答辩委员会成员名单；做出授予硕士学位的决定；做出授予博士学位的决 定。通过授予名誉博士学位的人员名单；做出撤消违反规定而授予学位的决定等。 自1 9 8 1 年实施学位条例以来，我国基层学位授予单位都设有学位评定委员会。由 于我国学位授予单位既有高等院校，又有科研单位( 硕士以上学位授予单位) ，所以基 层学位管理又分为高等学校和科研单位两个系统。科研单位的学位评定委员会的日常工 7 河北大学教育学硕士学位论文 作一般由该单位的教育处( 后来也有改称研究生部、处的) 负责处理。其职责范围包括 学位授权点申请的全过程管理，学位申请和学位授予全过程管理，导师遴选全过程管理， 学位授予质量检查评估的全过程管理等。 1 1 2 学位授权审核的基本程序 博士、硕士学位授权审核的过程是单位申请一主管部门组织初审( 或通讯评议) 一 国务院学位委员会学科评议组复审一国务院学位委员会批准、公布。申报。申报工作 是由单位组织，并经本单位学位评定委员会( 非学位授予单位为学术委员会) 讨论通过 后，向主管部门提出申请，并报送有关申报材料。初审。初审是按照高等学校和科研 机构隶属关系由主管部门组织进行的。在初审中，一般由有关主管部门召开专家会议进 行评审，经省( 自治区、直辖市) 、部( 委) 一级的学位委员会( 或相当的学术组织) 审核，提出初审通过的名称，报国务院学位委员会。复审。复审工作由国务院学位委 员会组织召开学科评议组会议，各学科评议工作由召集人主持，按照国务院学位委员会 规定的“复审办法 进行。 1 1 3 学位授权审核的办法 随着学位授权审核制度的不断改革，审核的办法一直处于变化当中。为使我国学位 工作更好地适应经济建设和社会发展的需要，近年来，学位授权审核办法的改革迈出了 较大的步伐，主动适应国家现代化建设的需要，开始注意调整授权学科、专业的结构和 地区布局，按照按需授权的原则，适当增加国家急需发展的学科，特别是直接为国民经 济建设和社会发展服务的学科、新兴、边缘学科和高技术学科，同时兼顾一些当代科学 发展前沿的基础研究骨干队伍建设的需要。从1 9 9 5 年第六次审核开始，逐步实行新的 学位授权审核办法：为了强化学位授权点的学科结构调整，首次在申报博士点时实行“指 南性定向增列、限额评审的办法；新增博士、硕士学位授予单位和博士点由国务院学 位委员会组织审核和批准；硕士点由地方、部门或学位授予单位根据统一规定的办法组 织审核、批准；学位授予单位在自行审核招收培养博士生计划的同时，遴选确定博士生 指导教师。在一定的学科范围内和一定的总量控制下，硕士点审批权也下放给成立了省 级学位委员会的省市和一部分条件较好的高等学校。2 0 0 0 年进行第八次审核时，为了进 一步调整和优化学科结构，发布了申报博士点的学科、专业指南，将专业目录中的 3 8 2 个二级学科划分为“急需和优先发展 、“可以申报”和“不增列”三类，以达到调 整结构的目的。为了有利于新型学科、交叉学科的生长，有利于促进学科办出特色，第 8 第1 章我国研究生学位授权管理现状 九次审核进一步加大了一级学科的授权力度，增强了学位授权体系的灵活性和适应性。 1 5 】第十次审核工作中，进一步推行按一级学科申报审核博士学位授权，试行按一级学科 申报审核硕士学位授权；进一步扩大高等学校的办学自主权，强化国家研究生培养基地 的建设，在一部分高等学校探索自行审核设置博士点的可行性。实施审核前的材料公示 制度，以及评审中专家投票的实名制，以加强社会监督，抵制不正之风对审核工作的干扰。 为使研究生教育适应新的社会发展形势，国家对学位授权审核制度进行了多项调整 和改革，这些改革措施对于落实和扩大办学自主权、促进学位授予单位适应需要主动调 整学科专业设置和办学方向、促进形成良性和有效的竞争激励机制等都产生了深远的影 响。此外，对学科专业目录的修订和调整，以及在博士学位授权一级学科范围内自主设 置学科专业的改革试点工作，作为与授权审核改革配套的一系列改革措施，也发挥了非 常积极的作用，受到了各学位授予单位的欢迎和支持。【6 1 1 2 我国研究生学位授权审核与评估制度相结合的实践 我国的学位与研究生教育的评估工作始于1 9 8 5 年，按照性质的不同可以分为质量 鉴定性评估、行政审批性评估以及质量鉴定与行政审批相结合的评估。质量鉴定性评估 可以分为“合格评估”、“水平评估 、“选优评估”；行政审批性评估包括了博士、硕士 学位授权审核中的评估和有关重点学科的评估。 从1 9 8 9 年进行的第四批博士、硕士学位授权审核开始，博士学位授权点和博士生 指导教师由全国组织统一的通讯评议，取代各主管部门组织的初审核，通讯评议通过者 才提交复审。通讯评议就是学位授权审核的一种评估。在“复审办法”中明确规定：同 行专家通讯评议结果是复审的重要依据。1 3 1 9 9 1 年1 0 月至1 9 9 3 年8 月国务院学位委员和国家教育委员联合组织了对物理学、 动力工程及工程热物理并同时委托航空航天部组织了对航空与宇航技术学这三个一级 学科中所有的二级学科的前三批博士点和硕士点及其学位授予质量与研究生教育进行 了评估。该次评估既属于质量鉴定性评估，又属于行政审批性评估，这是1 9 8 5 年评估 工作以来，学位授权审核与评估制度相结合的有益尝试。 从1 9 9 6 年起，国务院学位委员会通过一级学科选优评估，在有条件的博士学位授 予单位中，确定在部分学术水平高、整体力量强、培养研究生质量好的一级学科范围内 招收培养研究生并授予博士、硕士学位，其博士、硕士学位授权范围由原来的若干二级 学科点扩大到一级学科，成为具有博士、硕士学位授予权的一级学科。这一工作的开展， 9 河北大学教育学硕士学位论文 必将进一步有利于扩大研究生培养单位的办学自主权，促进其合理配置教育教学资源， 加强学科建设，造就出具有较宽知识面和较强适应能力的高水平科学技术人才。 在现阶段，培养单位自我约束、以评促建的自律机制尚未完全建立；从培养单位的 外部环境来看，我国的学位授权审核制度中对博士、硕士学位授予单位和学位授权点的 基本条件和办学水平还缺乏规范的、制度化的监督和保障。有的学位授权点经过多年的 变迁，可能出现学科梯队老化、学科带头人流失、学科水平下降等现象。在没有定期检 查评估制度的情况下，学位授权点基本上处于只能上、不能下的状态，这在一定程度上 滋长了一些单位“重申报、轻建设”的思想。开展学位授权点定期评估，就是为了有效 地保证我国学位与研究生教育质量。【7 】由此看出，国家已经充分意识到评估工作在学位 授权工作中的重要意义，正努力通过定期的评估工作，加强与学位授权审核的相互结合， 试图建立可上可下的动态机制。 国务院学位委员会第二十一次会议审议通过了关于开展对博士、硕士学位授权点 定期评估工作的几点意见，意见决定自2 0 0 5 年起对博士、硕士学位授权点进行定 期评估。其评估的主要内容为：获得授权以来，学位授权点学术队伍的变化情况；人才 培养情况，特别是人才培养质量；取得的科研成果及承担的科研项目情况等。 组织实施方面，定期评估按照博士、硕士学位授权分层次进行，但具有博士学位授 予权的学科点，其所包含的硕士学位授权点的评估与该博士点同步进行，不单独参加评 估。对具有博士学位授予权的学科点的定期评估工作，由国务院学位委员会办公室组织 进行。委托各省级学位委员会负责组织对本省( 自治区、直辖市) 区域内的硕士学位授 权点( 军事学科除外) 的定期评估工作。委托军队学位委员会负责组织对军事学硕士学 位授权点的定期评估工作。对每个学位授权点的定期评估每六年进行一次。获得学位授 权满六年的学位授权点应当根据国务院学位委员会的部署按时参加评估。定期评估工作 由专家组进行评议，必要时由专家组进行实地考察，在此基础上由专家组提出评估结果。 在结果的处理方面，国务院学位委员会对学位授权点做出继续授权；限期整改并暂 停招生，二年后参加评估；终止学位授予权的决定。对于存在影响学位授予或研究生培 养质量的问题或现象的，责令限期整改并暂停招生；对于学位授予和研究生培养方面存 在严重问题，不能保证研究生培养质量的，终止其授权。被责令限期整改的学位授权点， 二年后参加评估仍未达到要求的，终止其学位授权。 1 0 第2 章我国研究生学位授权制度存在的问题 第2 章我国研究生学位授权制度存在的问题 2 1学位授权审核过程中存在的问题 自1 9 8 1 年我国实施学位制度以来，学位授权审核工作就一直是我国学位工作的核 心内容。这主要是因为学位授权审核工作不仅直接对培养单位和学科点的条件、水平进 行评价并给予授权，还对研究生的培养能力和规模、培养研究生的学科专业结构、学位 授权单位及学位授权点的地区布局、办学单位的办学层次结构和学科建设等产生强有力 的调控和影响。1 6 】从历次学位审核改革中我们不难看出，国家在完善授权体系，保证授 权质量中做着各种努力，但在当前的授权审核过程中仍然还存在着一些问题。 2 1 1学位授予单位申报角度 在学位授权审核的管理体制之下，作为学位授予单位在申报方面表现出了极大的热 情，其中难免出现了有背初衷、不如人意的现象。主要表现为： ( 1 ) 争相提高办学层次，忽略自身办学特色，申报存在盲目性。在每次审核中都强 调，要贯彻分层次办学的原则，引导和鼓励在各自的层次上办出特色和水平，避免盲目 追求高层次。为了落实这一原则，从审核标准到审核办法采取了一系列的措施，如：逐 步提高标准，通过“限额控制数”和形式审查等手段加大行政干预力度，强化对“整体 条件”的审核等，这对于控制每次审核中新增博士、硕士单位的数量起了一定作用。但 是高等教育招生规模的逐渐扩大，研究生的教育需求有所增加，申报单位数呈上升趋势。 另外，有的单位在一次申报失败后，连续几次仍在申报。而申报新增硕士单位刚被批准， 就在准备如何在下一次申报博士单位的问题。对于那些由专科升为本科的高等学校申报 的愿望就更加强烈。这样，使高等学校安心在各层次上办出特色和水平是很困难的。“分 层次办学”是一个国家整个高等教育的布局与结构问题，既涉及近期、中期，也涉及长 远规划问题。学校定位的不明确和学位授权点申报的盲目性之间有着不可忽视的联系。 ( 2 ) 单纯以通过审核为目的，忽视授权后的继续建设和培养质量的现象仍然存在。 这对于一个学校来说，申报对于调整学科结构，促进学科建设的一个很好的机遇。不能 只是非常功利得以通过审核作为终极目的，审核只是一种手段，重要的是把学校的优质 学科、特色学科发展起来，带动学校的整体水平，为地方的经济文化建设服务。国家进 行学位授权审核在促进学科建设方面发挥了重要的作用，当前，不少单位还是通过学位 1 l 河北大学教育学硕士学位论文 授权申报来带动学科建设，这样往往缺乏通过加强学科建设而自然获得学科专业点授权 的自觉性。因此，在制定学科发展规划的基础上，加强学科建设，再进行学位授权点的 申报，应该成为改进学位授权申报的一个方向。 ( 3 ) 申报中不正之风的干扰。在每次学位授权审核工作开始之时，国务院学位委员 会均下发有关抵制不正之风的文件，但在实际工作中，这种不良现象时有发生。例如， 在申报材料中弄虚作假，拼凑学术队伍，虚报学术带头人年龄和科研成果；通过公关手 段干扰主管部门的干部和学科评议组的专家、学者的评价审核工作，影响学位授权审核 工作的正常秩序，干扰专家、学者的正常工作生活等等。这些在社会上造成了严重的不 良影响，损害了学位工作的声誉，应当给予必要的惩处。 2 1 2国家审核审批角度 ( 1 ) 现行的授权审核基本上是在总量控制情况下的鉴定性审核，在得出最终审核结 论之前对学科建设的规划和引导工作做得还不够。在历次审核当中，优化学科结构、调 整学科结构与布局始终被作为一个中心的任务存在。在审核制度改革中，我们采取了很 多措施来解决这个问题。从全国的情况来看；现有博士、硕士点主要还是集中在一些经 济比较发达或高等教育基础比较好的地区，对边远地区应给予更多的关注。已有博士、 硕士点中，传统学科相对多，一些新兴学科和高技术学科相对偏少；现有的博士、硕士 点在很大程度上是原有学科基础的反映，我国研究生教育没有完全反映区域经济发展的 要求。【8 】因此，国家在宏观调控方面的任务仍然很重，需要进行统筹规划和安排。 ( 2 ) 评审依然是国家集中、统一的。根据中华人民共和国学位条例及其暂行实 施办法以及国务院学位委员会关于审定学位授予单位的原则和办法的有关规定，博 士、硕士学位授予单位及其博士、硕士点和博士生导师都由国家组织统一评审，由国务 院或国务院学位委员会批准。从1 9 8 6 年下放硕士点的审批权开始，随着经济体制和高 等教育管理体制改革的不断深入，硕士点的放权范围也在不断扩大，但这种放权是在国 家统一指导与控制下进行的，其审批的硕士点要报国务院学位委员会备案，国家有否决 权。从1 9 9 3 年下放增列博士生导师审批权开始，到1 9 9 5 年取消了全国统一评审博士生 导师制度，博士学位授予单位自行选聘博士生导师，总体上也是在国家指导下进行的。 因此，我国博士、硕士学位授予权的审核仍是国家集中统一的评审制度。【3 】从历史的角 度看，这种集中统一曾经起了积极的作用。但随着形势的发展，需要进一步分权放权， 1 2 第2 章我国研究生学位授权制度存在的问题 特别是要给省部、学校以更多的自主权。 ( 3 ) 审核的方法和措施还不够灵活有效。目前，对研究生学位授予单位及其学位授 权学科的审核都是定期开展的。定期审核的典型弊病就是审核材料的临时拼凑，因此可 以采取定期与不定期相结合的办法，同时要和评估工作互相配合，真正建立起有上有下 的动态机制；申报、审核的连续性不强。同一单