（水利水电工程专业论文）南水北调东线工程水市场培育研究.pdf

摘要 摘要 水资源是人类生存和发展的基础，是经济社会可持续发展的重要物质保障。 随着我国经济社会的快速发展，水资源短缺、水污染和水生态环境破坏已成为制 约我国经济社会可持续发展的重要因素，南水北调工程的实施是缓解我国北方地 区水资源短缺、保证我国经济社会可持续发展的战略措施。 现代产权经济学认为，资源配置最有效的途径是通过市场和价格来实现，市 场是合理配置资源的有效形式，解决水资源短缺最有效的手段就是建立水权交易 市场。所以本论文结合南水北调东线工程的实际，建立了南水北调东线工程水市 场运行管理体系，为在社会主义市场经济条件下，建立符合我国实际情况的水权 水市场提供科学依据。本论文的主要内容如下： ( 1 ) 水权的界定是水市场形成和运行的前提，所以本论文从产权经济学的角 度出发，对可交易水权的概念和内涵进行界定，分析初始水权的分配，介绍国外 水权制度及实践情况，以及我国水权制度现状； ( 2 ) 面对日益增长的供水需求，有效的解决办法就是通过水权市场来重新分 配现有的供给。所以根据国内外关于水市场的研究进展，总结分析水市场的分类、 特点、水市场的构建模式以及水权交易等； ( 3 ) 借鉴国内外水权交易的先进经验，结合南水北调东线工程的实际情况， 研究南水北调东线工程水市场的建立，包括南水北调东线工程水市场框架的构建、 水权交易的方式、范围、原则、程序、步骤等； ( 4 ) 水资源的特殊属性决定了水市场只能是一个不完全的市场，是一个“准市 场”，所以除了利用市场机制引导微观交易以外，还需要政府的宏观调控和监管。 因此论文还研究了在社会主义市场经济条件下如何建立水市场的运行管理体系， 以及如何转变政府职能，发挥政府的作用，逐步建立和完善水权交易市场。 关键词：水权水市场南水北调东线工程初始水权分配水权交易水权制度 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的 同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：三寥二至扯沙p 降一月7 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 晰月7 日 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 水资源是人类生存和发展的基础，是经济社会可持续发展的重要物质保障。 我国是一个水资源短缺的国家，人均水资源占有量低、水资源时空分布不均。根 据全国水资源调查评价成果，我国水资源总量2 8 4 1 2 亿m 3 ，人均占有量只有 2 2 0 0 m 3 ，仅为世界平均水平的2 8 。全国水资源主要集中在长江、珠江和西南诸 河三片，占总水资源量的7 4 ；黄河、淮河、海河、辽河四片水资源量仅占9 。 近2 0 年来，受气候和人类活动的影响，北方地区水资源呈减少趋势，黄淮海辽地 区年径流量减小幅度超过了1 0 ，其中海河流域年径流量减少的更多。在全国水 资源总量中，可供人类开发利用的水资源可利用总量仅为8 1 3 9 亿m 3 ，相当于水 资源总量的2 9 。随着经济社会发展，水资源短缺、水污染和水生态环境破坏已 成为我国经济社会可持续发展的重要制约因素。 市场是解决资源 x 第一章绪论 2 0 0m 3 s ，到徐州5 0m 3 s ，进下级湖3 0m 3 s ，总装机2 4 万k w ，总抽水能力达到 2 6 5 4 m 3 s ，调水干线总长4 0 0 余k m ，提水总扬程3 3 m 。江都站多年平均抽江水量 达4 2 亿m 3 ，干旱年抽江水量可达7 0 多亿m 3 【2 1 。 南水北调东线工程是在江苏省江水北调工程基础上扩大规模，向北延伸，从 长江下游引水，以京杭大运河为输水干线、辅以必要的支线，逐级提水北送，连 接起调蓄作用的洪泽湖、骆马湖、南四湖和东平湖，出东平湖后一路向北，经隧 洞穿过黄河；另一路向东，通过胶东输水干线到烟台、威海等地区。东线工程供 水范围分为黄河以南、山东半岛和黄河以北三片。主要供水目标是解决受水区城 市及工业用水，并在北方需要时，提供农业和生态环境用水。输水干线总长 1 1 5 6 k m ，沿线设1 3 个梯级，调水规模1 4 8 亿m 3 。根据北方缺水现状、国家经济 承受能力、治污的进展以及受水区要求分期实施，规划分三期建设。 南水北调东线工程各期规划供水量情况见表1 1 。 表1 1南水北调东线各期工程增供水量单位：亿m 3 区段第一期工程第二期工程第三期工程 江苏省1 9 2 5 2 2 1 22 8 2 0 安徽省3 2 33 4 35 2 5 山东省 1 3 5 31 6 8 63 7 2 5 河北省 7 0 01 0 0 0 天津市 5 0 01 0 0 0 合计 3 6 0 l5 4 4 l9 0 7 0 南水北调工程实行市场化运作、企业化管理，工程投资需要通过水费回收， 考虑生态环境用水的水费计收困难，农业用水又难以承受，所以东线一期工程的 供水目标是优先解决城市缺水问题，兼顾农业和其它用水。南水北调东线工程本 身具有很大的生态环境效益，调水后，沿线湖泊、河道常年维持一定水位，输水 损失的大部分水量渗入地下补充当地地下水，对改善生态环境状况有巨大的作用。 向城市供水还可以达到退还原先挤占的农业用水，遏制地下水的超采，修复环境 的目的。 1 1 2 南水北调工程运行管理体制 根据国务院关于南水北调工程的建设、运行、管理体制的指导思想，南水北 3 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 调工程运行管理体制按照“政府宏观调控、股份制运作、企业化管理、用水户参 与的总体思路构建，既考虑政府的主导作用，充分发挥政府调控、监督管理职 能，又充分考虑南水北调工程的客观现实以及水市场的“准市场特点引入市场 机制。根据上述总体思路，成立南水北调公司，按“股权分置，授权营运，统一 调度和公司运作”的方式运行。 ( 1 ) 股权分置 南水北调东线工程干线主体工程的资本金由中央政府和地方政府共同出资， 多元化的投资结构客观上也要求实行股份制，各投资主体按照出资额的比例享有 南水北调东线工程的股权。 在南水北调东线工程沿线受益地区中，江苏省情况较为特殊，江苏省不仅是 南水北调东线工程的受水区也是东线工程取水枢纽所在地，特别是江苏省原有的 江水北调工程存量资产也是南水北调东线工程不可分割的组成部分，在构建南水 北调工程管理体制时，江苏省单独成立供水公司，其他沿线受水区共同成立南水 北调供水公司。江苏省供水公司由国家和江苏 x 第章绪论 ( 3 ) 统一调度 水资源的开发利用应充分考虑水资源与经济社会发展、生态环境保护的相互 作用和相互制约关系，使水资源的开发利用能够保障经济社会的可持续发展。水 资源以流域为整体的特征，客观上要求流域统一管理和调度，南水北调工程涉及 多流域、多地区、多部门的水量调配，包括水源工程的多目标管理，如防洪、水 资源的综合利用和跨流域合理调配等重大的问题，必须进行统一调度。 国家作为主要出资者，享有所有者权益和承担有限责任，保留对公共水权以 及对特殊优先权的控制。对公共水权的控制，主要表现在供水工程中对防洪、水 质和环境保护等公共利益的维护上；在汛期调水工程必须按照国家的意志，供水 调度要服从防洪的要求，承担相应的防洪义务。对特殊的供水优先权控制， x 第一章绪论 份制形式对水权进行管理，方便了水权交易程序，使得水资源的经济价值得以充 分体现。现在美国还出现了利用互联网进行水权交易，水权的买卖方都可以到水 市场互联网进行登记，从而在网上完成交易，使水权得以重新分配。 ( 2 ) 日本 日本在1 9 6 5 年出台了河川法，对水权进行了比较明确的规定。该法规定： 河流中的水是公共财产，经批准后，可抽取部分河水用于其它用途。日本在任何 情况下水权持有者都不允许私自出售水权，即水权出售是非法的。但水权作为一 项财产权，可以转让给其它用水户，不过水的用途不能直接改变。 近年来出现了由城市部门提供部分灌溉设施改造费用、提高灌溉用水效率， 产生多余的水量则由提供投资的城市部门使用，这种间接改变用途的水权转让是 允许的。水权转让时，水权买卖双方必须向河流管理部门提出申请，说明使用水 的必要性，管理部门与相关部门进行商议后共同决定。日本现行的水权管理处在 水权管理机构的强行干预下，水权流转起来很不灵活。 ( 3 ) 智利 智利在水资源管理中鼓励使用水市场，新水法规定水是公共资源，但根据法 律可以向个人授予永久和可以转让的水使用权。为了保证水权交易的良好秩序， 智利还专门成立了水总董事会负责水市场的运作。 在智利最频繁发生的是相邻农户之间的水“租借 ，水量较小，时间也比较短， 有时甚至是几个小时，因此不需要正式的协议和法律的约束。但正式的水使用权 的买卖必须符合法律的要求并进行注册，在法律中规定水权以流量进行计量，但 由于流量的变化性，实际操作中一般采用河流流量的份额定义水权。 ( 4 ) 澳大利亚 澳大利亚最早的水权制度来源于英国的习惯法，实行河岸权制度，与河道毗 连的土地所有者拥有水权，并可以继承。2 0 世纪初，联邦政府通过立法，将水权 与土地所有权分离，明确水资源是公共资源归州政府所有，由州政府调整和分配 水权。例如，根据维多利亚水法，批发水权许可证的取得，一般要经过申请人 提出申请，由具有批发水权的管理机构按照规定的方式征求意见、调查研究、决 定批准或不予批准申请、发布授权命令等程序。 在澳大利亚，水权转让可以是临时性的转让，也可以是永久的转让；可以在 州内转让也可以跨州转让；可全部转让也可以是部分转让。用水权转让从1 9 8 3 年 7 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 开始，在澳大利亚各州逐步推行，交易额越来越大，有关的管理制度也不断完善， 水权交易市场基本形成。 除了上述国家之外，还有以色列、加拿大等也努力发展和培育水权市场，开 展水权交易。巴基斯坦、印度、菲律宾、秘鲁等发展中国家也在积极尝试水权水 市场的建立。培育和建立水权市场、开展水权交易成为新时期保证水资源可持续 利用的重要手段。 1 2 2 我国水权交易的研究与实践 1 2 2 1 我国水权水市场的研究进展 2 0 0 0 年1 0 月，汪恕诚部长在中国水利学会2 0 0 0 年年会上作了题为“水权水 市场”的专题讲话，引发了对水权水市场的研究热潮。近年来国内学者研究的重 点主要放在水权界定、初始水权分配、水市场的建立、水权交易价格等方面。 目前我国学者对水权概念存在着一个共同看法，即水权是一组权利束，包括 所有权以及各种不同情况的使用权，但是具体看法略有差异。归纳起来主要有以 下五种： ( 1 ) 水权的一权说”。如周霞【引、傅春 2 2 1 等认为水权一般指水资源的使用权； ( 2 ) 水权的“二权说”。如汪恕诚【1 9 1 在水权与水市场一文中指出水权包 含水资源的所有权和使用权； ( 3 ) 水权的“三权说 。如姜文来【2 3 】认为水权最终可归结为水资源的所有权、 经营权和使用权； ( 4 ) 水权的“四权说”。如马晓强等【3 u 认为水权主要是指水资源的所有权、 经营权、管理权和使用权等，其具体说法不一； ( 5 ) 水权的体系说”。如蔡守秋【2 6 1 提出水权是一个权力体系，实际上是由 水资源所有权、水资源使用权、水环境权、社会公益性水资源使用权、水资源行 政管理权、水资源经营权、水产品所有权等组成的水权体系。 在初始水权分配方面，裴源生等【7 1 等构建了水权分配指标体系，应用层次分 析法和模糊决策理论相结合的模式进行水权分配，给出了南水北调中线供水情况 下黄河置换水量的分配决策；鄢碧鹏等3 2 1 提出采用混沌优化理论对调水工程水权 进行优化分配计算；吴风平等【3 3 】采用模糊综合决策和层次分析法建立了水权第一 层次的分配模型：林洪孝等 3 4 1 建立了城市初始水权配置的随机相关机会多目标规 8 第一章绪论 划模型；曾勇、杨志峰等【3 5 1 从多人决策理论出发，构造水资源分配的满意度评价 函数，进行区域水资源初始产权配置。陈志军【7 1 1 认为，水权分配优先权顺序的确 定关键在于对用水户进行分类，对不同类型的用水需求分别采用不同的水权配置 原则和管理办法，社会用水大体可分为社会用水、经济用水和公共用水，与其对 应的分别是基本水权、竞争性水权和公共水权。 在培育和建立水市场方面，汪恕诚【19 1 、胡鞍钢【2 0 1 、石玉波【2 1 1 等人都认为，在 转型期的条件下，我国的水市场只能是一个“准市场”，即在政府宏观调控下的 水权交易市场；焦爱华等【2 5 1 结合中国水系的分布特点和水权交易特性，提出了水 市场的运作模式；张维、胡继连【5 2 】从我国的实际出发，初步论证了构建我国水权 市场的必要性，并对水权市场组织的设立、交易制度建设及水权市场运作体系进 行了初步的分析和研究；杨向辉等【4 0 】在借鉴国外成熟水市场运作经验的基础上， 构建了我国三级水市场的框架。 在水权交易方面，王治【1 0 】分析了我国水权转让可能出现的几种形式，并提出 了关于建立水权水市场制度框架的合理建议；田圃德【9 】等综合考虑自然、社会、 经济、工程、环境等方面的因素，对各级水市场中的水权交易价格进行了探讨； 钟玉秀 1 7 1 研究了水市场中的水权交易成本；孔珂、解建仓等应用博弈论研究了 水资源管理部门如何利用初始水权分配和水资源费对水市场进行有效的宏观调 控，以实现水资源的优化分配；陈洁等 3 8 1 将期权理论与水权交易相结合，提出了 水权期权交易模式。蔡守秋【2 6 】对水权转让的范围、原则和条件进行了分析，提出 国有水资源使用权流动的原则，包括所有权与使用权分离的原则，水资源有偿使 用、有限期使用的原则，兼顾公平和效率的原则，政企职责分开、政府行政调控 机制与市场机制相结合的原则，统一监督和管理的原则，环境保护和可持续发展 原则，提出了国有水资源的转让的一般条件和程序。 在南水北调水市场方面，张郁【6 】针对南水北调的工程的特点，提出了一种合约 化的水市场模式，并对市场的结构和功能加以分析；徐建新【5 0 】对南水北调工程建 成后多水源供水的水市场运行模式进行了思考；于陶等【4 l 】将期权理论引入具体的 水权转让中，建立了南水北调东线工程虚拟“水银行”。 1 2 2 2 我国水权交易实践 浙江省金华地区的义乌市属于水资源短缺地区，人均水资源仅1 1 3 2m 3 ，随着 经济社会的发展对水资源需求不断增加，加上水库蓄水不足和水污染，水资源短 9 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 缺成为制约经济社会发展的“瓶颈”，而毗邻的东阳市水资源则相对丰富，且水质 优良，水资源总量达1 6 0 8 亿m 3 ，人均水资源2 1 2 6m 3 。东阳市横锦水库1 4 亿 m 3 的蓄水库容，不仅能满足本市城市用水和农业灌溉用水外，每年汛期要弃水 3 0 0 0 万m 3 ，造成水资源的浪费。 东阳市与义乌市之间存在的水供给和水需求形成了水权交易的内在动力。 2 0 0 0 年1 1 月2 4 日，根据资源共享、优势互补、共同发展的思路，东阳市和义乌 市签订了有偿转让用水权的协议。一是义乌市拿出2 亿元向毗邻的东阳市购买横 锦水库5 0 0 0 万m 3 水资源的永久使用权；二是转让用水权后水库所有权不变，水 库运行、工程维护仍然由东阳市负责，义乌按当年实际供水量支付0 1 元m 3 的综 合管理费( 包括水资源费) ；三是从横锦水库到义乌市引水管道工程由义乌市负责 规划设计和投资建设，东阳市境内段引水工程的有关政策处理和管道工程由东阳 市负责，费用由义乌市承担；四是义乌市购买水权的2 亿元资金根据引水工程分 期付清。 这是我国首例跨地区水权交易，引起了社会的广泛关注，打破了我国行政手 段垄断水资源分配的传统，通过市场实现水资源的优化配置，开创了我国水权制 度改革的先河，但是东阳一义乌水权交易也引发了一系列问题。例如引水对毗邻 地区嵊州市农田灌溉、城市供水造成了严重影响，嵊州认为东阳一义乌水权交易， 卖的是应该是流入嵊州的水，这种行为损害了嵊州市的利益，将对嵊州市的可持 续发展乃至整个流域的生态环境造成危害。这也反映出水权制度改革的复杂性， 跨流域、跨地区的水权交易是利益的分配，如何协调好地方利益冲突关系到水权 交易的成败。 1 3 国内外水权制度分析 1 3 1 国外水权制度分析 水权制度是产权和产权制度在水资源利用中的具体体现，国外许多水资源开 发利用程度比较高的国家，对水权制度的研究和实践开展的比较早，理论也比较 成熟。根据水资源状况和不同的制度背景下，使得水资源的权利具有不同的性质 和结构，从而形成了符合本国或本地区实际的水权制度，例如沿岸所有权制度、 优先占用水权制度、公共水权制度、可交易水权制度。其中可交易水权制度是一 1 0 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 总体来看，我国现行的水权制度是一种计划配置水资源的公共水权制度，水资 源属国家所有，政府借助法律和其强大的权威对水资源的利用进行规划、安排， 控制水资源的供给和配置。 1 3 2 2 我国水权制度存在的问题 我国的水权水市场的实践与研究起步较晚，水权制度尚不完善，现行水权制 度是一种计划配置水资源的公共水权制度。由于长期把水利作为一项公益性事业， 实行福利供水，水权水市场的发育缓慢，水权制度体系不健全，抑制了市场的灵 活性，造成水资源利用效率低。 ( 1 ) 产权关系不明晰 在市场经济体制下，只有清晰地界定水权，才能降低或消除水资源利用外部 性所带来的危害，提高水资源的整体利用效率，可以说水权的清晰界定是水市场 形成和运行的前提条件。我国水法第九条明确规定水资源属于国家所有，水 资源的所有权由国务院代表国家行使，但是由于我国的实际国情，由国家统一行 使水权并不现实，在水资源的实际行使过程中，真正的权利所有者是各省、市、 县各级政府机构，地方政府成为流经本地区的流域水资源所有权的利益代表。目 前基于行政手段配置水资源的产权制度，严重阻碍了水权市场的发育，导致水资 源长期处于无效率或低效率状态。 在我国，无论是全民还是集体所有的水资源都存在着投资主体不清，产权模 糊的情况。我国大多数水利工程都是多年来群众投工投劳或者群众集资，或者政 府“以工代赈修建的，当初并没有账目可查，导致水资源投资主体不清，产权 关系不明确，要实现水资源的市场供给，明晰产权是前提。 ( 2 ) 水资源管理体制不合理 长期以来，我国水利体制受传统计划经济的制约，一直延续着部门分割、地 区分割的“多龙管水的体制，目前对水资源实行流域管理和行政管理相结合的 管理体制，分中央、流域、省、市、县五级管理。由于我国水资源分五级管理， 再加上水资源产权不清晰，常常出现流域管理机构、地方政府、地方水行政主管 部门、工程管理单位之间的职责交叉和矛盾冲突。 如目前各地水行政主管部门要同时接受上级水行政主管部门和当地政府的管 理，而在实际中水资源的开发利用总是与当地社会经济发展需要紧密相关，通常 表现为直接受当地政府管理，管理体制不顺畅，极度不利于水资源的统一管理； 1 2 第一章绪论 同时由于管理体制不顺，也使得防洪减灾、城乡供水、防治污染、保护生态环境 等工作存在许多矛盾，致使在水资源的开发、利用和保护方面存在着竞争性开发、 掠夺性利用、管理粗放、用水效率低下等问题，造成不应有的浪费和损失。 ( 3 ) 水价形成机制不合理 长期以来，我国的水价政策存在很多的不合理因素，导致水价形成机制与水 价运行机制严重脱节。我国大部分地区水利工程的供水价格远低于供水成本，水 管单位运营经费严重不足，入不敷出，水利设施老化失修，供水效率低下。而且 目前我国农业用水主要采用单一的从量计收模式，按亩或者按方计价水费，非农 业用水也主要实行单一的从量计收模式，按方计价收费，没有实行比较科学的两 部制水价、超定额用水加价、丰枯季节的浮动水价等，不利于节约用水，导致用 水浪费现象大量存在。 水利工程水价没有体现以供水成本为基础的水价形成机制，水价严重偏离成 本，水的商品属性没有得到充分体现，使得价格无法体现水资源的价值，不足以 对水商品的消费行为产生制约和对水资源的引导，同时由于长期实行的是行政事 业性收费，没有反映水费作为经营性收费的性质，使得水费收缴困难，不能发挥 价格的经济杠杆作用。因此，建立合理的水价形成机制保证水利工程的良性运行 势在必行。 1 4 本论文研究的主要内容及技术路线 目前我国水权水市场的研究还处于起步阶段，尚无一套完善的体系，所以本 论文结合南水北调东线工程的实际，分析建立南水北调东线工程的水市场运行管 理体系，为在社会主义市场经济条件下，建立符合我国实际情况的水权水市场提 供科学依据，加快我国水市场建设的步伐。本论文的主要内容如下： ( 1 ) 水权的界定是水市场形成和运行的前提，所以本论文从产权经济学的角 度出发，对可交易水权的概念和内涵进行界定，分析如何进行初始水权的分配， 介绍国外水权制度及实践情况，以及我国水权制度现状； ( 2 ) 面对日益增长的供水需求，有效的解决办法就是通过水权市场来重新分 配现有的供给。所以根据国内外关于水市场的研究进展，总结分析水市场的分类 及特点，水市场建立的前提条件和水市场的构建模式以及水权交易等； 1 3 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 ( 3 ) 借鉴国外水权交易的先进经验，结合南水北调东线工程的实际情况，在 社会主义市场经济体制下，研究南水北调东线工程水市场的建立，包括南水北调 东线工程水市场框架的构建、水权交易的方式、范围、原则、程序、步骤等； ( 4 ) 水资源的特殊属性决定了水市场只能是一个不完全的市场，是一个“准 市场”，所以除了利用市场机制引导微观交易以外，同时还需要政府的宏观调控和 监管。所以论文还分析如何建立水市场的运行管理体系，以及如何转变政府职能， 发挥政府的作用，逐步建立和完善水权交易市场。 本论文的研究技术路线见图1 1 。 图1 1 技术路线图 1 4 第二章水权水市场的基本理论 第二章水权水市场的基本理论2 1 水权的基本概念2 1 1 产权 产权是财产权的简称，由于人们研究的侧重点和视角不同，对它的内涵和外 延存在不同的理解。从一般意义上讲，产权“p r o p e r t yr i 曲t s 是法学和经济学中 的一个重要概念，指的是由于物的存在及其使用而引起的人与人之间互相认可的 行为关系，即在资源稀缺条件下，人们使曩鍪粢瑚耋囊羹盱i 再茧垒菖；彭世醇虱茧攀重分离尊琦嚣扪篓薤岸瑾；聊雾嚣崭髦葡盛以霎季 签瞥墨i 薹建俄；夕 鎏刚毒i 蔼障确埔博；外部经济性州阵俐啦的吲缦鋈；僦型笪 嶝萎鄯f 黼歌翥菥非荆忆j 羹鞑粝n 鲔越妊1 制妇氆编司陋屈童羹羹| | 堑羹型若； 江趣士徊熟壤遂一彻滞透强停弛得i 爹搓并爿摘傲韶猫习拚焉薹型写；岿蓉婪谚 崩囊i5 薹雾烈勘莆醛丛铝；! ；编型蔼球赫辑羹鲥飘而地区的小气候，可能给 周边地区带来额外的效益，如增加旅游人 数，为当地提供一定的就业机会等。在我国水资源归国家或集体所有，水权交易 是在所有权不变的前提下进行的，交易的双方是不同的利益代表者，其地位是不 一样的。一方通常代表国家或集体行使水资源的管理权、出让水权，另一方则是 为了获利的水资源经营者或使用者。产权出让者可以凭借政府的良好权威形象， 对出让的水权施加影响，这种影响是在垄断的条件下形成的，购买者不具备这样 的优势，他们只能被动的接受这种影响，特别是在商业欺诈或者腐败诱因的作用 下，水权交易可能变得更加不平衡55 1 。 2 2 水权交易与水市场 2 2 1 水权交易 2 2 1 1 水权交易概念 水权交易也称水权转让，是在政府指导下的水市场交易行为，指水的所有权、 使用权、收益权、处分权在不同主体间的流转，是一种权利的变更。在我国水资 源归国家所有，水资源的所有权不存在转让问题，水权交易实际上是指水资源使 用权的转让，1 9 x 第二章水权水市场的基本理论 利。用水权的配置是根据水资源供给量、用水优先顺序、水资源的调控等诸多因 素来确定的。用水者必须缴纳与其权利相对应的转让费并办理特许手续，接受政 府的监督并遵守诸如不得改变用水目的、节约用水、达标排污以及在特殊情况下 削减取水量等约定，对于违反公共利益的用水行为，政府有权力限制甚至剥夺其 用水权； ( 2 ) 排污权是一种物权，是针对水体自净能力或者纳污能力规定的权利，是 用水的必然结果。排污者首先要获得排污许可并缴纳一定费用作为超标排污造成 的外部性的补偿，但是排污还受到水环境容量的限制，必须考虑环境的承载能力， 不是无限制的，只有排污在水环境承载能力之内才能是可持续发展的。由于排污 权是一种物权，拥有者可以把多余的排污权进行有偿转让，实施市场化的排污权 交易； ( 3 ) 其他使用权是对水资源的单一功能进行利用并获得收益的权利，如水面 使用权、水电站使用权、航道占有权、水域使用权等等，这些使用权的获得也必 须缴纳与其所享受的权益相对应的权益转让费，并办理特许手续费。 2 1 3 水权的分类和特征 2 1 3 1 水权的分类 根据不同的分类标准，水权有不同的分类，根据水的性质分为河岸权、占有权、 惯例权等；根据水的用途水权从总体上分为生态、生活和生产用水三类基本水权。 下面简要分析根据水的用途水权的分类情况。 ( 1 ) 生态水权。广义的生态环境用水指“维持全球生物地理生态系统水分平 衡所需用的水，包括水热平衡、水沙平衡、水盐平衡等，都是生态环境用水 。狭 义的生态环境用水指“维护生态环境不再恶化并逐渐改善所需要消耗的水资源总 量”，指为稀释废水而利用河道径流和其他淡水水体的用水权，该水权不是一种有 益的用水权，但是，为保证水质环境和可持续发展，这种水权必须得到保证。 ( 2 ) 生活水权。生活用水主要是指居民日常生活用水以及城市、城镇等市政 用水。家庭用水主要指那些用于家庭、度假胜地、汽车旅馆、有组织的营地及军 营基地等的用水，包括家庭喂养的家禽、家畜的饮用水以及家庭小面积的装饰性 灌木丛、花园和果蔬作物的灌溉用水，家庭用水具有较高的优先权；市政用水是 指所有城市、城镇或其他类似聚居区的市政类用水，这类用水包括公园用水、街 1 7 第二章水权水市场的基本理论 市场。在非正式水市场中，交易实施主要依靠用户个人的信誉或名声，而不借助 法律或行政手段，常在小用水户之间进行，由于水权不是很明确，交易局限于同 一地区，范围较小。如农民向邻近农民销售某一季节或一定时期、一定数量的自 家多余的水量，或者是一组农民向邻近乡镇销售多余水量，实现用水的重新分配， 并向高效益用途转移。由于没有政府的行政干预，用户通过协商即可自主决定水 权的买卖，所以不会将小水权持有者置于不利地位。 南亚许多国家实行的主要是非正式水市场，由于非正式水市场主要适用于小 用水户之间，所以存在水权不明确或记录不很清楚、水市场交易成本过高等情况， 墨西哥在引入正式的可交易水权制度之前也普遍实行非正式水市场。 ( 2 ) 正式的水市场 正式水权市场，也叫有形市场，是政府建立的类似产权交易所的专门从事水 权交易的场所，有固定的交易地点、公开的交易价格和规范的交易程序。正式水 市场受政府的统一调控和监管，能够避免与提高水价、制定非统一水价等有关的 社会问题，且合法的水权交易能够得到很好的监控和实施，也能更有效地服从于 法律法规体系、防止垄断、确保水的销售对第三方不产生负面影响，而且有利于 生态环境保护等。 正式的水权交易市场一般用于比较发达的国家和地区，目前只有美国、澳大 利亚、智利和墨西哥等几个国家建立了正式水市场。与非正式的水市场相比较， 正式水市场的水权交易主要靠政府的法律法规和买卖双方之间的契约合同实现， 交易的范围不受限制，可以进行跨流域、跨行政区域的水权交易。 2 2 2 2 水市场的特点 ( 1 ) 广泛性 水是社会经济生活中的必需品，个人和社会都拥有水的权利，用水户可以把 多余的水量拿到市场上进行交易，因而水权交易比其他商品交易有更为广泛的交 易基础，具有最大的广泛性。虽然水权交易主体很多，但是如果每个用水户都亲 自参加水市场交易，则耗时耗力，交易成本巨大，在技术上和经济上是不可行的， 因此可以采用委托交易的方式进行代理交易。 ( 2 ) 区域性 一般的商品市场不受地域条件的限制，而水权市场是在一定的水文单元内建 立起来的，自然地形成相对 x 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 条件的限制，不同的水文单元一般无法进行直接的交易，在这种情况下一般通过 修建调水工程来完成水的交易。 ( 3 ) 层次性 水权市场不同于一般商品交易市场的另外一个特征是它有明显的层次性。最 上一层次在流域或者地区间进行交易，较低的层次，如在农业灌溉用水者之间进 行交易。水权市场的层次性主要是根据交易量的大小引起的，较高层次水权交易 量较大，反之较小，因交易水量的悬殊，故上下级层次之间一般情况下不直接进 行水权交易。 2 2 3 水市场的一般框架 潜在的水供给为水市场的存在提供了可能，水权明晰为水市场的运作提供了 基础。结合国内外水市场运作较为成功的经验，水市场应该在政府加强统一管理 的前提下进行全过程控制，通过三个递级层次来构建水市场。 2 2 3 1 一级水市场 一级水市场是指一级用水户之间的水权交易市场，又称水资源原料市场。在 一级水市场中，国家向水资源使用者出售水资源，购买者向国家缴纳一定的水资 源费后获得相应的水使用权。 2 2 3 2 二级水市场 二级水市场是获得初始水权的从事水生产、处理和水事服务的供水单位向用 水户直接提供供水产品和供水服务的水市场。在保证人的基本生活用水、粮食生 产用水等的前提下，其它社会经济多样化用水实行自由竞争和市场调节。在二级 水市场中，由于水资源时空分布的局限性，供水受到地域等自然条件限制，所以 二级水市场具有相对的垄断性。 2 2 3 3 三级水市场 三级水市场又叫消费市场，是用水户之间进行的水权交易市场，包括水厂与 城市居民、工业用水单位间以及农业灌溉公司与农民用水者间的商品水买卖市场。 拥有水权的用水户在满足自己需要的前提下，将节约的水权通过交易实现区域范 围内水资源的优化配置。 2 3 初始水权分配模型 由于我国水权研究理论不成熟、水权的界定还存在局限性，目前国内对水权 2 2 第二章水权水市场的基本理论 分配的研究仅局限于宏观理论指导。a h p 方法在我国己有了一些具体应用，对于 解决定性指标定量化非常适用，取得了很好的效果【1 8 】f 【6 0 】【6 2 1 。 水资源的分配是一个多地区多目标多层次复杂的决策问题，涉及到受水区的 社会、政治、经济和环境等多方面因素，在这些影响因素中又有很多指标。在水 资源的分配中，各影响因素的指标间通常有不同的类别和层次，关系比较复杂， 因此可以根据实际情况，将各个因素指标分类分层，构建指标体系，利用在模糊 一致矩阵基础上的多目标多层次综合优选方法构建水权初始分配的数学模型。 2 3 1 确定方案集v 和指标集u 2 3 1 1 方案集v 设决策论域是方案( 受水区) 的集合，构成优选方案集v = ( 受水区l ，受水 区2 ，受水区m ) = v l ，v 2 ，v m 。 2 3 1 2 指标集u 水权的分配应该考虑水量分配的有效性、公平性和可持续发展，涉及到水资 源利用效率、经济发展程度、缺水状况、平均占有水量、生态环境和社会发展等 诸多指标。 ( 1 ) 缺水指标 受水区的缺水率、缺水量占全区缺水量的比例这两个分指标来表示，缺水地 区应适当增加配水量。 ( 2 ) 产水量指标 以产水量的多少作为一个定性指标，实际上是体现了水源地优先的原则。 ( 3 ) 节水指标 由于水资源的短缺，水量的分配应在节水的基础上进行，对于缺水程度相同 的不同地区，水的利用效率高的地区优先分水、多分水。本文采用各地区的工业、 农业、生活用水的利用系数来反映水资源利用效率。 ( 4 ) 平均分水量指标 用人均和每公顷配水定额反映用水的公平性。为了更准确的反映其公平性， 除人均和每公顷配水定额外，还增加了人均、每公顷配水定额加上有效降雨两个 指标。 ( 5 ) 经济发展指标 2 3 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 用受水区内的国民生产总值、工业产值和粮食产量占全区g d p 、工业总产值 和粮食总产量比例来表示其国民经济发展在流域内的重要程度。这个指标是一个 非常重要的指标，它体现了受水区在全区所占的地位。 ( 6 ) 经济效益指标 采用单方水所产生的国民生产总值表示各省生产的经济效益。 ( 7 ) 生态环境指标 以与水资源开发利用相关的生态环境状况或问题作为一个定性指标，主要用 土地次生盐碱化、河流断流、地下水降落漏斗、水质污染这四方面来反映。 ( 8 ) 社会发展指标 主要通过医疗卫生状况、产业结构变动率、科技进步贡献率、人口增长这四 方面来反映。疾病传播范围广、医疗卫生条件不好的地区应该考虑适当增加配水 量，因此它实际上是一个负指标。 以上指标中前4 个反映了受水区水资源利用情况对水权分配的影响，第5 个 和第6 个反映了受水区经济对水权分配的影响，第7 个反映了环境因素对水权分 配的影响，第8 个反映了社会因素对水权分配的影响。 所以指标集合可以表示为： u = 彩i ，凹2 ，甜8 ) 因为指标体系分为两层，故可将指标集分成若干组u = u 。，u ：，- ，u 。) ，并 使得 8 u = u u ，且u ，nq = 中( i ) f = i 称u = u 。，u ：，砜 为第一级指标集。 设= 斫川，逆刀，嘭j = 1 ，2 ，8 ) ，其中刀，+ 栉：+ + 行。= 杰作= ，z ， 称为第二级指标集。 2 3 2 构建层次结构图 按照目标层、因素层、指标层、分指标层和方案层构建层次结构图，具体见 图2 1 。 2 4 第二章水权水市场的基本理论 图2 - 1水量分配层次结构图 2 3 3 指标权重的确定 ( 1 ) 构造判断矩阵 首先需要确定各个指标之间的重要性，两两指标相比较求得相应的重要性判 断矩阵【u i j 】k k 。两两指标相比的判断值f u j ( u i ) 、f u i ( u j ) 的确定方法见表2 1 ，其中f u j ( u i ) 表示第i 指标与第j 指标相比的重要程度，f u i ( u j ) 则相反，f u i ( u j ) = f u j ( 。i ) 。 表2 1指标重要程度的判断值 u 幻 l 35 7 92 、4 、6 、8 重要程度介于各 f u j ( u i ) 同等重要稍微重要明显重要强烈重要绝对重要 等级之间 因此通过两两因素的比较，可得到判断矩阵为： 2 5 圃 圃 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 u = “l l 材1 2 “2 l“2 2 “月1“h 2 甜1 月 甜2 月 “月月 ( 2 ) 计算各指标的权重 计算判断矩阵u 的最大特征值九m 。，即解u w = 九m 。w ，九m 。x 所对应的特征向 量w 即为所要确定的各指标的权重a i ，记为：a = ( a l ，a 2 ，a n ) 。 ( 3 ) 检验判断矩阵u 的一致性 为验证权重的合理性，需要对判断矩阵u 进行一致性检验。检验公式为： 积：里 砒 其中：c r 判断矩阵的随机一致性比率； c i 判断矩阵的一般一致性指标，由公式a = 刍型( 2 2 ) 确定； 疗一l r i 判断矩阵的平均随机一致性指标。 对于l 一1 1 阶判断矩阵，r i 值如下表： 表2 2r j 指标值 ( 2 1 ) 判断准则：当c r 0 1 0 时，即认为判断矩阵具有满意的一致性，说明权重是 合理的；否则，就需要调整判断矩阵，直到具有满意的一致性为止。 2 3 4 采用层次分析理论对进行单层次方案优选 ( 1 ) 建立优先关系矩阵 由于是m 个方案在n ，个指标下的优选，故可以建立n p 个单指标模糊优先关 2 6 第二章水权水市场的基本理论 系矩阵旱= ( 6 ；) 。( 七= 1 ，2 ，z p ) ，其中6 ；称为在指标u k 下，v i 对v j 的优先 关系系数，其值为6 ；= o 5 ， 若在指标 jo ，若在指标 1 ， 若在指标 甜t 下，v ，优于v ，； “t 下，v f 与v 等优； ( 2 3 ) 甜 下，优于v ，。 ( 2 ) 改造模糊一致矩阵 将矩阵拿改造成模糊一致矩阵冬= ( 彤) 。，其中： 哆= 譬+ o 5 4 ， ” 2 刀 一7 ( 3 ) 按单指标计算方案优度值 = y 6 ： ( 2 5 ) 一“ ，= l 运用方根法计算方案v i 在指标u k 下的优度值s ? = l ( 2 6 ) i = l ( 4 ) 按多指标计算方案的综合优属度值 ( 2 7 ) 设分指标集q 里各指标相应的权重为一k ，且满足艺，q = 1 ，计算各方案的综 合优属度值p s j ： s ? ( i - 1 ，2 ，m ) ( p = 1 ，2 ，8 ) ( 2 8 ) 2 3 5 对u 进行总体方案优选 在第一指标层中，设8 个分指标集的权重分别为国p ( p = l ，2 ，8 ) ，且满足 8 缈p = l 。每一个分指标集为一因素指标，分别求出肌个方案在高一层次上的总 体优度值s i ：( f = 1 ，2 ，聊) 由总水量可计算得各个地区的水权分配量： 2 7 ( 2 9 ) 一胛 、 、 以 。兀 = 一q 中其 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 2 4 本章小结 形= 肌s = ( 矿l ，形2 ，耽) 本章主要分析水权水市场的基本理论。水权是产权概念的延伸，是产权理论 渗透到水资源领域的产物，所以从产权理论出发给出了水权的基本概念和内涵， 依据水的用途对水权进行了分类总结；对水权交易以及水市场的概念和内涵进行 了界定，采用多目标多层次综合优选方法构建了初始水权分配模型。 第三章南水北调东线工程水市场的构建 第三章南水北调东线工程水市场的构建 3 1 南水北调水市场的基本内涵 水资源作为一种稀缺经济资源，所有权和使用权一直由国家垄断，用行政手 段进行分配，造成资源价格严重扭曲，致使用水浪费严重。随着缺水形势日益严 峻，优化水资源配置，提高用水效率，成为我国政府急需解决的课题。水资源的 分配因其特殊性和复杂性，市场化进程缓慢，我国一些地方进行小规模的水权交 易尝试，但是效果不是十分明显。 南水北调工程是国家在全国范围内优化配置水资源的战略性工程，南水北调 水市场是在社会主义市场经济条件下，从国情和水情出发，为缓解我国北方地区 水资源的供需紧缺状况和改善生态环境而建立起来的水分配利益调节机制。南水 北调水市场要以水权明晰为前提，兼顾上下游防洪、发电、航运、生态等用水需 求的基础上，实施节水、治污、调水为一体的水资源统一管理，遵循“国家宏观调 控、准市场化机制运作、企业化运营、用水户参与”这一总体思路，采用可续的管 理方法和网络化的信息系统，实现水市场的规范化、组织化、现代化，保障水资 源的合理配置和高效利用，构建适合发展要求的南水北调水市场体系。 3 2 南水北调东线一期工程初始水权的分配 3 2 1 南水北调东线初始水权分配的思路和原则 由于南水北调东线工程输水沿线的地理水文情况复杂和社会经济状况差异显 著，水资源特性和用水历史的复杂性，依靠单一的原则对初始水权进行界定，可 能导致很大程度上的不公。所以南水北调东线工程初始水权的分配，不能照搬国 内外的一些做法，必须根据南水北调东线工程的实际情况，运用市场机制和国家 宏观调控政策，坚持“以人为本，人与自然的和谐发展 与“提高用水效率 为 核心的原则，在科学发展观的指导下行优化配置。 ( 1 ) 坚持以人为本，实现人与自然的和谐发展 坚持以人为本，树立“全面、协调和和可持续”的科学发展观，是水资源优 化配置的基本原则。南水北调东线工程是以解决我国北方地区水资源短缺，改善 2 9 河海大学硕士学位论文：南水北调东线工程水市场培育研究 生态环境为目标的大型水利工程，在初始水权分配过程中，对关系到人类生存和 发展的基本生活用水，需要优先予以保障，还必须注意保护生态环境，在分配水 权时要充分考虑生态环境用水，防止因过度用水造成对生态环境的破坏，保证流 域水资源的可持续发展利用。水资源的生态可持续是社会经济可持续发展的基础， 所以水资源的初始分配应当考虑人与自然的和谐相处，以水资源的可持续利用支 撑经济社会的可持续发展，实现人水和谐。 ( 2 ) 公平优先，兼顾效率的原则 由于水是基础性的生活和生产公共资源，关系到人民的生存和发展，每个人 都有用水的权利，初始水权的分配首先要考虑的是公平原则，这也是基本人权理 论和宪法权利在水权制度中的体现。这样不发达地区可以通过水权转让获得发展 资金，发达地区可以通过水权市场购买水权来满足水资源的需要，在满足公平性 的基础上，考虑水资源的优化配置，将水由耗水多、效益低的产业部门向利用效 益高的地区和产业转移，实现经济、环境和社会综合效益的最大化。 ( 3 ) 尊重历史与现状原则 初始水权分配应该坚持尊重历史、维持现状、局部微调的原则，要考虑当地 用水户的用水目的及用水效益，要以现有水权许可为依据，避免给用水户造成不 必要的混乱、恐慌和新的纠纷，降低管理成本。在南水北调东线沿线各受水区中， 江苏省情况比较特殊，不仅是南水北调东线工程的受水区也是南水北调东线工程 的取水枢纽所在，而现状用水也在一定程度上反应了当地经济发展水平和需水规 模，是各类因素综合影响的结果，有其存在的合理性，同时安徽省洪泽湖地区也 一直使用江水北调工程调水，在水权分配时都要给予考虑，避免引起用水纠纷。 因此在初始水权分配的过程中，应该在尊重历史和维持现状的前提下，对局部范 围内的少数不合理且用水涉及的各方利益对调整意见较为统一的用水进行微调，