（国际贸易学专业论文）美国市场产品准入规则及对我国出口贸易的影响.pdf

摘要 一、本文的研究背景和意义 扩大出口贸易是拉动我国经济增长的三驾马车之一。进入新世纪 以来，我国外贸取得长足的发展，2 0 0 5 年进出口总额高达1 4 2 2 1 2 亿美元，其中出口额达到7 6 2 0 0 亿美元。然而，在我国外贸高速增 长的同时，我国产品因不符合进口国市场的产品准入规则而受阻的情 况屡屡发生，在对美国、欧盟等发达国家的出口贸易中尤为明显。这 些国家市场的产品准入规则相对于其他国家的市场产品准入规则要 求更高，内容更复杂，执行力度更强，再加上我国对美国、欧盟市场 出口数量大。综合这两方面的因素，我国的产品在上述国家市场中因 不符合其产品准入规则而受阻的机率也就偏高，受到的经济损失也就 更大。因此，认识和研究进口国市场的产品准入规则非常必要。 在我国产品的进口市场中，美国产品市场具有特殊意义。首先， 它是我国第一大出口市场、贸易顺差的主要来源，同时对产品需求的 潜力巨大。其次，美国也是世界上产品市场准入规则最完善、最严格 的国家之一。鉴于美国市场对我国贸易出口的重要性以及我国对产品 准入规则认识研究的紧迫性，探讨美国市场产品准入规则具有重大的 现实意义。 目前，出于我国对美出口贸易需要，我国政府以及一些研究机构 对美国市场产品准入规则作了一些考察和研究，编著了一些关于美国 市场产品准入规则的研究成果，如秦贞奎主编的开拓美国市场业务 指南，中华人民共和国商务部主编的国别贸易投资环境报告2 0 0 4 ) 、 国别贸易投资环境报告2 0 0 5 ) ) 以及张国富主编的美国市场准入 规则等论著，对美国有关产品市场准入规则的法律法规、管理机构 以及各种产品的品质认证要求等规则进行了相关的介绍和分析。但现 有的研究成果很少对美国市场产品准入规则的特征及其对我国出口 贸易的影响作深层次的分析，不能满足现阶段我国认识、应对以及借 鉴美国产品市场准入规则的需要。 二、本文的写作思路与研究方法 本文对美国市场产品准入规则的探讨是从美国市场产品准入规 则的概念界定入手，进而分析介绍美国市场产品准入规则的结构与内 容，并在与w t o 和欧盟的产品准入规则相比较的基础上，分析美国 市场产品准入规则的性质与特征。随后，本文运用需求供给模型和案 例分析方法分析美国产品市场准入规则对我国对美出口贸易的影响。 最后，借鉴美国市场产品准入规则的成熟规则管理体系，提出了优化 我国产品准入规则的构想，并针对美国产品准入规则对我国出口贸易 的不利影响，提出我国企业应对美国产品市场准入规则的对策与建 议。 在本文的写作中，笔者重点运用了定性分析方法、定量分析与实 证分析方法探讨美国市场产品准入规则的意义、美国市场产品准入规 则的内容以及美国市场产品准入规则对我国出口贸易的影响。在深入 分析产品准入规则的概念、性质和特征时，运用了比较分析方法，对 产品准入规则和贸易壁垒的区别与联系以及美国市场产品准入规则 和w t o 和欧盟的市场产品准入规则的异同作了对比分析。 三、本文的结构框架与内容 本文包括前言与正文，正文分为四章。前言部分论述了对外贸易 与经济增长关系、本文的写作背景和目的。第章的主要内容是美国 市场产品准入规则的概念及探讨的意义。第一节从市场准入的渊源和 概念出发，引申出产品准入规则的概念并分析了产品准入规则与贸易 壁垒的区别和联系。第二节从美国市场的特点、美国产品市场在我国 外贸发展中的地位、中美贸易发展趋势以及熟悉贸易规则的重要性等 方面出发，论证了我国探讨美国市场产品准入规则的重要性。第二章 介绍美国市场产品准入规则的内容，并将美国产品准入规则与w t o 和欧盟产品准入规则进行了对比分析，归纳出前者的性质和特点。第 三章分两节分析美国市场产品准入规则对我国的影响。第一节运用理 论和案例分析了美国严格的产品准入规则对我国对美出口贸易的积 极影响；第二节运用以匕相似的方法，分析了美国一部分过高的产品 准入规则对我国出 e l 贸易的消极影响。第四章借鉴美国市场产品准入 规则的成熟规则管理体系，提出优化完善我国产品市场准入制度的构 想和我国企业应对美国市场产品准入规则的建议。 四、本文的主要贡献和不足 本文的主要贡献是：1 深入探讨了市场准入规则和产品准入规则 的概念，通过产品准入规则与贸易壁垒的对比分析，得出了二者之间 的区别和联系；2 通过对美国市场产品准入规则和w t o 及欧盟产品 准入规则的对比研究，归纳出了美国市场产品准入规则的性质特征。 3 分析了美国市场产品准入规则对我国出口贸易正负两方面的影 响；4 借鉴美国市场产品准入规则的经验，提出优化我国产品准入规 则的构想。不足之处在于：在对美国市场产品准入规则研究过程中， 理论支撑还比较缺乏；本文在探讨美国市场对我国的影响时，用需求 供给模型与案例分析了美国市场产品准入规则对我国的正负两方面 的影响，但由于相关统计资料的欠缺，未能对美国市场产品准入规则 对我国各个出口行业的具体影响进行深入分析。 关键词：美国产品准入规则出口贸易 a b s t r a c t i b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h et h e s i s d e v e l o p et h ee x p o r tt r a d e i so n eo ft h et h r e ec a r r i a g e sp u l l i n go u r c o u n t r ye c o n o m yt o i n c r e a s e a f t e re n t e r i n gn e wc e n t u r y , o u rf o r e i g n t r a d eh a sg a i n e dg r e a td e v l o p m e n t i n2 0 0 5 ，t h et o t a lv a l u eo fi m p o r ta n d e x p o r th a sr e a c h e d 1 4 2 2 1 2b i l l i o nd o l l a r s ，t h ev a l u e o fe x p o r th a s r e a c h e d7 6 2 0 0 b i l l i o n d o l l a r s h o w e v e r ，w h i l e o u r f o r e i g n t r a d e i n c r e a s i n gr a p i d l y , o u re x p o r tg o o d sa r em e e t i n gw i t hb l o c k sn o wa n d - a g a i n a so u r g o o d s h a v en o tr e a c h e dt h es t a n d a r d o ft h e i m p o r t i n g m a r k e t i ti se s p e c i a l l yo b v i o u st oh a p p e ni nt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s u c h a su sm a r k e t ，e u r o p e a nu n i o n ( e u ) m a r k e t t ot r a c et h ec a u s e s ，f i r s t ， p r o d u c te n t r yr u l e s i nt h e s ec o u n t r i e sa r em u c hm o r ev o l u m i n o u sa n d m o r ec o m p l e xt h a nt h o s ei nt h el e s sd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n dt h e s e d e v e l o p e d c o u n t r i e se x e c u t et h er u l e sm o r es t r i c t l yt h a nt h el e s s d e v e l o p e dc o u n t r i e s s e c o n d w ee x p o r t e dm o r ep r o d u c t st o t h es a i d d e v e l o p e dc o u n t r ym a r k e t s b e c a u s eo ft h et h et w or e a s o n s ，o u rp r o d u c t s h a v em o r ec h a n c e st om e e tw i t hb l o c k sa n ds u f f e rm o r eg r e a tl o s s e s - s oi t i sn e c e s s e r yt ok n o wa n ds t u d yt h ep r o d u c t se n t r yr u l e so fi m p o r t i n g m a r k e t a m o n g o u rt r a d i n gp a r t n e rc o u n t r i e s ，u s ah a ss p e c i a lm e a n i n g sf o r o u rc o u n t r y se x p o r tt r a d e f i r s t ，t h ea m e r i c a ng o o d sm a r k e ti so u rm o s t i m p o r t a n tm a r k e t t h ev a l u et h a tw ee x p o r tt ou s a m a r k e ti st h eb i g g e s t a m o n gt h em a r k e t sw ee x p o r t e dt o t h eu s am a r k e ti s a l s ot h em a i n s o u r c eo fo u rf a v o r a b l et r a d eb a l a n c ea n dt h em o s ta t t r a c t i v ep o t e n t i a l d e m a n df o re n o r m o u sg o o d s ，e t c s e c o n d ，u s ai so n eo ft h ed e v e o p e d c o u n t r i e st h a th a v et h em o s tp e r f e c ta n ds t r i c tp r o d u c te n t r yr u l e si nt h e w o r l d c o n s i d e r i n gt h ei m p o r t a n c eo ft h ea m e r i c a np r o d u c tm a r k e tf o r o l l r c o u n t r ya n dr e a l i z i n gt h eu r g e n c y t o s t u d y t h e p r o d u c t se n t r y r u l e s ，s op r o b b i n gi n t ot h ep r o d u c te n t r yr u l e st oa m e r i c a nm a r k e th a s g r e a tr e a l i s t i cm e a n i n g s a tp r e s e n t ，i nn e e do fd e v e l o p i n ge x p o r tt r a d et ou s am a r k e t ，o u r g o v e r n m e n ta n ds o m er e s e a r c hi n s t i t u t i o n sh a v em a 、d es o m ei n v e s t i g a t i o n a n ds t u d yo nr u l e s & r e g u l a t i o n so ne n t r a n c et ou sm a r k e t ，a n dt h e yh a v e w r i t t e ns o m eb o o k sa n dw o r k s s u c ha so p e n su pt h eb u s i n e s sg u i d eo f t h ea m e i i c a nm a r k e tt h a te d i t e d b yz h e n k u iq i n ，c o u n t r i e s t r a d e i n v e s t m e n te n v i r o n m e n tr e p o r t2 0 0 4t h a te d i t e d b yd e p a r t m e n t o f c o m m e r c eo ft h ep e o p l e l sr e p u b l i co fc h i n aa n dr u l e s & g e g u l a t i o n so n e n t r a n c et ou se d i t e db yg u o f uz h a n g t h e s eb o o k sa n dw o r k sh a v e i n t r o d u c e dt h e l a w s & r u l e s ，m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n ，a n d t h e q u a l i t y a u t h e n t i c a t i o no f d i f f e r e n tp r o d u c t st h a t r e q u i r e db yt h ep r o d u c te n t r y r u l e st ou s ah o w e v e r ，t h e yh a v en o td e e p l y a n a l y z e d i t sc h a r a c t e r , i n f l u e n c eo no u re x p o r tt ou sm a r k e t ，a n dc a n 。tm e e to u rn e e dt of u r t h e r k n o w , d e a lw i t hi ta n du s ei t f o rr e f e r e n c et o p e r f e c to u rp r o d u c te n t r y r u l e s i i c l u ea n dr e s e a r c hm e t h o d t h et h e s i si n t r o d u c e s t h ep r o d u c te n t r yr u l e so fu s as t a r t i n gw i t h d e f i n i n gt h ec o n c e p to fp r o d u c te n t r yr u l e s ；t h e nf u t h e ri n t r o d u c s t h e s t r u c t u r ea n dc o n t e n to fp r o d u c te n t r yr u l e s ；c o m p a r ei tw i t hw t o & e u ， a n a l y z e si t sp r o p e r t y ，c h a r a c t e ra n di m p a c to no n re x p o r tt r a d et ou s a ； f i n a l l yc o n s i d e r i n gt h ed i s a d v a n t a g ee f f e c to no u re x p o r tt r a d et ou s a ， t h em a t u r ep r o d u c te n t r yr u l e ss y s t e mo fa m e r i c a nm a r k e t ，g i v es o m e a d v i c ef o ro u re n t e r p r i s e se x p o r t i n gt ou s ah o wt h e ys h o u l dd ot od e a l w i t ht h ep r o d u c te n t r yr u l e so fa m e r i c a nm a r k e ta n dp u tf o r w a r dt ou s ei t f o rr e f e r e n c et op e r f e c to u rp r o d u c te n t r yr u l e s t h i st h e s i s a p p l i e dw i t ht h e o r ya n a l y t i c a lm e t h o dc o m b i n e dw i t h d a t aa n a l y t i c a lm e t h o dt od i s c u s st h es i g l a i f i c a n c et os t u d yt h ep r o d u c t e n t r yr u l e so fu s a t h ei m p a c to fi to nu s t h et h e s i sa l s oa p p l i e dw i t ht h e c o m p a r a t i v ea n a l y t i c a lm e t h o d t o a n a l y z et h ec o n c e p t ，p r o p e r t y a n d c h a r a c t e ro fp r o d u c te n t r yr u l e so fu s a c o n c r e t e l y ，t h et h e s i sh o l da 2 c o m p a r i s o nb e t w e e nt r a d eb a r r i e r sa n dp r o d u c t se n t r yr u l e s ，b e t w e e nt h e p r o d u c te n t r yr u l e st ou s aa n dw t o ，e ut ou n d e r s a n dt h ed i f f e r e n c e a n dc o n t a c to ft h e m i i i s t r u c t u r ea n dc o n t e n t t h es t r u c t u r eo ft h e s i si n c l u d e st h ep r e f a c ea n dt h et e x t ，t h et e x th a s f o u rc h a p t e r s t h ep r e f a c em a i n l ye x p o u n d st h eb a c k g r o u n da n dp u r p o s e t os t u d yt h ep r o d u c te n t r yr u l e so fu s a ，t h et h e o r i e sa b o u tt h er e l a t i o n s b e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t ha r ec o n c e r n e d c h a p t e ro n e ：， m a i n l yi n t r o d u c e st h ec o n c e p to ft h ep r o d u c te n t r yr u l e s ，t h em e a n i n g s t h a tt h et h e s i ss t u d yo ni t s e c t i o no n ep r o c e e d sf r o mt h eo r i g i no ft h e c o n c e p to ft h em a r k e ta c c e s s ，t h e nq u o t e st h ec o n c e p to fp r o d u c te n t r y r u l e ，a n da n a l y z e st h ed i f f e r e n c ea n dc o n t a c tb e t w e e nt r a d eb a r r i e ra n d p r o d u c te n t r yr u l e s s e c t i o nt w o ，f r o mt h et h ec h a i - a c t e ro ft h ea m e r i c a n p r o d u c tm a r k e t ，i t s s t a t u si no u r f o r e i g nt r a d e ，s i n o a m e r i c a t r a d e d e v e l o p m e n tt r e n da n dt h ei m p o r t a n c et ob e i n gf a m i l i a rw i t ht r a d er u l e s f o u ra s p e c t se x p o u n d st h ei m p o r t a n c et od i c u s s st h ep r o d u c te n t r yr u l e so f u s a c h a p t e rt w o i n t o d u c e st h ec o n t e n t so ft h ep r o d u te n t r yr u l e st o 。 u s a i nt h i ss e c t i o n ，t h et h e s i sc o m p a r e st h ep r o d u c te n t r yr u l e st ou s a w i t hw t oa n de u ，a n ds u m e du pt h ef o r m e r s p r o p e r t ya n dc h a r a c t e r c h a p t e r t h r e ed i v i d e si n t ot w os e c t i o n s a n d a n a l y z e st h e ：i m p a c to f p r o d u c te n t r yr u l e so fu s a o no u re x p o r tt r a d et ou s a i ns e c t i o no n e ，i t a n a l y z e st h ep o s i t i v ei m p a c to no u re x p o r tt r a d eo fp r o d u c te n t r yr o l e so f u s a ；s e c t i o nt w oa n a l y z e sn e g a t i v ei n f l u e n c eo fs o m ep r o d u c te n t r y r u l e so fu s a c h a p t e rf o u r ：c o n s i d e r i n gt h ed i s a d v a n t a g ee f f e c to no u r e x p o r tt r a d et ou s a ，t h em a t u r ep r o d u c te n t r yr u l e ss y s t e mo fa m e r i c a n m a r k e t ，g i v es o m ea d v i c ef o ro u re n t e r p r i s e se x p o r t i n gt ou s ah o wt h e y s h o u l dd ot od e a lw i t ht h ep r o d u c te n t r yr u l e so fa m e r i c a nm a r k e ta n d p u tf o r w a r dt ou s ei tf o rr e f e r e n c et op e r f e c to u rp r o d u c te n t r yr u l e s u s et h em a t u r ep r o d u c te n t r yr u l e ss y s t e mo fa m e r i c a nm a r k e tf o r r e f e r e n c e ，g e tt h ee n l i g h t e n m e n tt oi m p r o v eo u r s ，a n dg i v es o m ea d v i c e 3 f o ro u re n t e r p r i s e se x p o r t i n gt ou s ah o wt h e ys h o u l dd ot od e a lw i t ht h e p r o d u c te n t r yr u l e so fa m e r i c a nm a r k e t 1 v m a i nc o n t r i b u t i o na n dd e f i c i e n c y t h em a i nc o n t r i b u t i o nh e r e i ni s ：1 h a v ep r o b e di n t ot h ec o n c e p to f t h ep r o d u c te n t r yr u l e st h o r o u g h l y t h r o u g hc o m p a r i n gt h ep r o d u c t s e n t r yr u l e sw i t ht r a d eb a r r i e r ，h a v eo b t a i n e dt h ed i f f e r e n c ea n dc o n t a c t b e t w e e nt h e t w o ；2 t h r o u g hs t u d y i n g t h e p r o d u c t se n t r y r u l e so f u s a ，c o m p a r i n gi tw i t hw t o & e u ，g o tt h ep r o p e r t ya n dc h a r a c t e ro f t h e p r o d u c t e n t r yr u l e so fa m e r i c a nm a r k e t 3 t h et h e s i sa n a l y z e dt h e p o s i t i v ea n dn e g a t i v ei m p a c to ft h ep r o d u c te n t r yr u l e so fu s a o no u r e x p o r tt r a d et ou s a ；4 u s i n gp r o d u c t se n t r yr u l e so fu s a f o rr e f e r e n c e ， p u tf o r w a r dt ot h ei d e at op e f e c to u rp r o d u c te n t r yr u l e s t h ed e f i c i e n c yt h a tl i e si nt h et h e s i s ：i nt h ec o u r s e , o fs t u d y i n gt h e p r o d u c te n t r yr u l e so fa m e r i c a ，t h et h e s i si sl a c ko ft h e o r i e st os u p p o r tt h e t o p i c ；t h i st e x th a sp r o b e di n t ot h ei m p a c to ft h ep r o d u c te n t r yr u l e so f u s ao no u re x p o r tt oa m e r i c a nm i r k e tw i t hs u p p l y d e m a n dm o d e li n t e r m s o f m a c r o s c o p i cv i e w , b u tb e c a u s e r e l e v a n ts t a t i s t i c a ld a t ai s d e f i c i e n t ，a n df a i l e dt oc a r r yo na n a l y z i n gt h ec o n c r e t ei m p a c to ft h e p r o d u c te n t r yr u l e st ou s a o ne a c he x p o r tl i n e s k e y w o r d ：u s a p r o d u c te n t r yr u l e se x p o r tt r a d e 4 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：陈诚 2 0 0 6 年4 月2 0 曰 月i j吾 在开放经济条件下，增加消费、投资和净出口是扩大社会总需求 的三个因素，是推动经济增长的三驾马车。出口贸易与经济增长的关 系己被各个时期的经济学家反复论证。在亚当斯密关于“剩余产品 出路”( v e n tf o rs u r p l u s ) 学说和罗伯特逊的对外贸易是“经济增长 的发动机”( e n g i n ef o rg r o w t h ) 的命题中，提出了落后国家在受到先 进工业国进1 3 的刺激时，将利用本国的闲置资源，迅速扩大产品出口， 进而推动整个国民经济的增长的理论思想1 ；约翰穆勒将国际贸易 利益区别为直接利益与间接利益学说，提出一个重要的动态间接效益 是“市场的每一次扩大都具有改善生产程序的趋向，为比国内市场大 的市场进行生产的国家可以采用更广泛的分工，可以更多地使用机 械，而且更有可能在生产过程有所发明和改进”，即强调出口贸易使 得穷国有了消除国内短缺、克服国内市场小的规模不经济、加速向发 达国家学习过程的机会2 ；凯恩斯的对外贸易乘数理论基于本国就业 不足的前提，提出通过扩大出口增加国内需求，从而刺激经济增长， 实现充分就业。同时可利用别国( 世界) 全济增一k - ，需求上升机会，扩 张本国出口生产，从而带动本国经济增长；2 0 世纪8 0 年代以来，以 e 哈根为代表的经济学家从出口贸易对技术进步的促进这个角度探 讨出口贸易对经济的增长的促进作用。e 哈根认为出e l 需求扩大， 往往是一个刺激技术创新的信号，从而导致新技术和新管理方法的采 用，结果不仅是出e l 数量，更重要的是出口产品质量也大大提高，这 不仅增加了国民收入，而且出口产业新技术的外溢效应，也会在其他 非出口产业产生连锁反应，最后使整个国民经济实现数量和质量的提 高。 在世界经济的具体实践中，出口导向经济增长( e x p o r t l e d g r o w t h ，简称e l g ) 一直被誉为发展中国家最理智的、最有效的发展 战略，亚洲新兴工业化国家和地区如香港特区、新加坡、韩国和中国 1 许和连、赖明勇出1 3 导向经济增长( e l g ) 的经验研究：综述与评论，世界经济，2 0 0 2 年第2 期4 3 页。 2 约翰姆勒政治经济学原理及蛆在社会哲学上的诺干运用( 下卷) 商务印书馆1 9 9 1 。 台湾的发展就是最有力的证明。在我国的消费、投资即内需一定的条 件下，出口的强弱直接关系到我国经济增长的速度。因此，如何扩大 出口已经是国家政府、各级主管部门共同研讨的重大战略问题。而出 口的强与弱，除了取决于我国产品本身的国际竞争力水平这个内因 外，还取决于进口国的产品准入规则、经济发展水平、国民收入高低、 消费倾向以及消费习惯等外部因素。在上述诸多因素当中，进e l 国市 场的产品准入规则是决定出口贸易流量的重要因素之一，也是能被出 口国通过认识、掌握其规律而用以扩大出口贸易的因素之一。 美国是世界经济最发达的国家，是世界上最大的消费市场。2 0 0 1 货物进口额为1 1 5 万亿美元，2 0 0 2 年为1 1 6 万亿美元，2 0 0 4 年1 4 7 万亿美元3 ，2 0 0 5 年达到1 6 7 万亿美元之多，在世界商品进口额排 名中为世界第一大货物进口国，其强劲的进口需求是别国市场无法比 拟的。自改革开放以来，我国对外贸易取得了长足的发展，其中与美 国贸易额度占了很大部分，对美国的出口依存度最高，出口规模最大。 自1 9 9 9 年以来，美国一直是我国第一大出口国，其中2 0 0 4 年我圜对 美出口额高达1 2 4 9 ，5 亿美元，2 0 ( 5 年达到1 6 2 9 0 亿美元。基于美国 市场在我国外贸发展战略中的重要地位以及我国产品由于不了解美 国巾- 场对产品的准入要求而屡屡受阻两个原因，熟悉并研究美国市场 产品准入规则有着重要意义。 出于维持和促进我国对美出口贸易需要，我国政府以及一些研究 机构对美国市场产品准入规则作了一些考察和研究，编著了一些关于 美吲市场产品准入规则的文献著作，但仅限于对美国贸易的法律法 规、管理机构以及各种产品的品质认证要求等规则的相关介绍，而没 有对美国市场产品准入规则的性质、特征及其对我出口贸易的影n 向等 问题进行深层次的分析，不能满足我国政府与企业认识、应对以及借 鉴美国市场产品准入规则的需要。鉴于目前在美国市场产品准入规则 的研究领域存在的缺陷，本文试图从美国产品准入规则的概念界定入 手，阐述美国市场产品准入规则结构与内容，并与w t o 和欧盟的产 世界经济年鉴2 0 0 4 2 0 0 5 品准入要求作对比，分析美国市场产品准入规则的特征，以及对我国 出口贸易的影响，进而探讨我国企业的应对策略以及美国市场产品准 入规则对我国优化和完善产品准入体系的借鉴意义。 第一章美国市场产品准入规则：概念及探讨的意义 第一节产品准入规则的概念 产品准入规则是关于产品进入市场进行销售的条件和标准的管 理规则，属于广义的市场准入规则的范畴。因此，产品准入规则的概 念，源于广义的市场准入规则。 一、市场准入规则的概念 ( 一) 市场准入的概念 市场准入( m a r k e ta c c e s s ) 一词源于关贸总协定( g a t r ) 。在关 贸总协定世界贸易组织体系中，市场准入是关于别国产品和服务进 入本国市场的规定，指在多大程度上允许别国商品和服务的进入，也 就是开放市场的问题。随着关贸总协定发挥的作用越来越大，国际贸 易的数量和范围激增，人们开始关注各国的法律和政策对开放市场的 影响，由此开始在越来越多的正式场合和法律文件中使用市场准入一 词。1 9 7 0 年1 1 月3 0 曰，欧洲理事会( e u r o p e a nc o u n c i l ) 颁发了关于 在欧共体内部煤炭产业中的批发贸易和雇佣问题法律文件，这是欧 盟第一个提到市场准入的英文官方法律文件；美国的成文法中最早提 到市场准入是在1 9 8 2 年的天然气法( n a t u r a lg a sa c t ) 中，判 例法最早提到市场准入的是1 9 8 4 年联邦国际贸易法庭对澳大利亚肉 类与牲畜公司诉布洛克等案( a u s t r a l i a nm e a ta n dl i v e s t o c k c o r p o r a t i o n ，e ta l ，vb l o c ke ta l ) 作出的判决中；而学术文章和 书籍从二十世纪八十年代才开始研究探讨与市场准入有关的问题， 如美国参议员d a nq u a y l e 在1 9 8 3 年的文章透视美国8 0 年代 的国际竞争和贸易政策( p e r s p e c t i v e ：u n i t e d s t a t e si n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s sa n dt r a d ep o l i c i e sf o rt h e l 9 8 0 s ) 中就使用了这- - i 司t g 4 在二十世纪九十年代之前，我国的官方文件和学术文章中几乎见 4 供茜中国r h 场准入制度法律i 丹究，重庆硕= 匕学位i _ = 文 4 不到“市场准入”的提法。在我国准备加入世界贸易组织( w t o ) 的过程中，开始介绍和翻译市场准入相关的法律文件，并研究其他 国家的相关制度，由此引入了市场准入的提法，并按英文词意将 m a r k e ta c c e s s 直译为“市场准入”，此后逐渐成为通用的术语。市场 准入最早出现在我国正式法律文1 _ t i ：t - - i 是在1 9 9 2 年的中美市场准入 谅解备：岳录中。 ( 二) 市场准入规则的概念 “市场准入”的意义在使用过程中不断的发展变化，其使用范围 不再局限于与w t o 有关的法律文件和内容，而成为一种“市场准 入制度”或“市场准入机制”的简称，通称为市场准入规则，英文为 r u l e s & r e g u l a t i o n so ne n t r a n c et om a r k e t 5 ，它既是准 许进入一国市场的原则，也是具体的准入程度的义务。通过市场准入 规则，国家通过实施各种法律和规章制度将本国市场对外开放，并对 开放程度进行宏观掌握和控制6 ，目前，这一概念被广泛用于法律界 和经济学界。 近年来，我国学术界对市场准入规则概念的研究有了新的进展， 将市场准入规则定义为各国在开展国际贸易活动过程中所制定的“游 戏规则”，它包括各政府问达成的相互承诺、由相关国际组织制定的 相关规范以及由各国制定的法律、标准、规定等7 ；在市场准入： 竖起一道食品安全防火墙一文中对市场准入规则定义为：所谓市场 准入规则，一般是指货物、劳务、与资本进入程度的许可，是调控或 规制市场主体和交易对象进入市场的有关法律规范的总称8 。盛世豪 先生认为，市场准入规则是关于市场主体和交易对象进入市场的有关 准f ! e j f h 法规，是政府对市场管理和经济发展的制度安排。在这种含义 下，它是政府对市场和国民经济进行调控的一种制度安排，主要涉及 市场运行和管理方面的制度，既包括国内市场的准入内容，也包括一 国对外市场的准入内容，其最终要实现一国市场的健康稳定和发展9 。 5 张国富主编，美国市场准入蜘则，2 0 0 3 年9 月。 6 营建叫、陈冶东主编，国际绎济法专论( 第一卷) ，法律出版杜1 9 9 9 年版，帮4 0 2 页a 7 张围富荧国市场准人规则，江苏人民出版社2 0 0 2 年版，第6 f 】页： 8 皿蛙出业业业血艘旦趔缸置姒坐b 。 9 盛世囊，试论我国市场准八铂j 皮的现状与改革取向，中基浙江省委党校学报，2 0 0 1 年第3 蚋 5 根据以上解释和定义，市场准入规则的要义有三点：在目的上， 市场准入规则涉及的制度主要是为了增强各成员国对外贸易体制的 透明度，减少和取消关税，减少甚至消除数量限制等非关税壁垒，最 终目的是达到世界市场体化。在内容上，市场准入不涉及一国国内 市场主体准入问题，而只涉及进入本国市场的客体产品的准入问 题。在范围上，合理的市场准入规则具有同一性，既适用于本国产品， 也适用于外国产品。而市场准入规则则是指一国对货物、劳务与资本 客体进入市场所要达到的标准和规范的一切法律、标准、规定的总称。 二、产品准入规则的概念 ， ( 一) 产品准入规则的概念与特点 产品准入规则又称产品市场准入规则，它是在市场准入规则概念 的基础一l ：引申出的，即把市场准入规则准入对象缩小到产品，即有形 货物。它是本篇论文探讨的核心问题。产品准入规则，一般定义为， 市场的主体( 经营者) 和客体( 产品) 进入市场的程度的许可的法律、 标准、规定1 0 它是政府或政府间对产品进入行为的约束，是产品进 入市场的原则、要求遵循的规则和监督管理这些行为的执行机构的总 称。广义的产品市场准入，也有两方面的进入门槛，是市场主体的 要求；二是客体之中产品的要求。本文探讨的对象是狭义的产品准 入规则，即只针对客体的准入规则。 ( 二) 产品准入规则及与产一吊贸易壁垒的联系和区别 产品准入规则与贸易壁垒都涉及到对即将进入市场的产品的要 求和障碍