（工商管理专业论文）国联产权交易所业务创新问题研究.pdf

茎员姓尝名 理 燃翻无 4 学员姓名 胡志伟学员签名 m 无 导师姓名 赵守国导师签名 参备l 贰 摘要 无锡国联产权交易所有限责任公司成立于二0 0 四年九月二十八日 是中国产权交易行业的一名新兵 公司成立时间虽短 但企业外部的发 展环境却已发生了很大的变化 面对纷繁复杂的经营环境 我作为国联产权交易所的第一任总经理 借研究生毕业论文写作的契机 利用在校期间所学经济理论知识 在对 国联产权交易所目前的经营现状进行客观剖析的前提下 根据目前产权 交易行业的发展趋势 结合无锡地方经济特色和公司自身优势 对国联产 权的业务创新问题进行了深入的研究 从而理清公司的未来发展思路 探 索企业的生命之源 本文主要采用了定性分析与定量分析相结合 理论 与实践相结合 实地调查与文献调查相结合等方法 文中引用了数据和 图表作为分析手段 点面结合 找出问题的解决方法 并上升一个整体 的高度 总结出本文研究的意义和价值 本文第一章是导论部分 主要 介绍了该文的研究背景 研究方法和研究意义 第二章是业务创新理论 主要介绍了创新的基本概念 内涵和创新的分类以及业务创新的含义 分类及特征 第三章中对国联产权交易所业务现状及存在问题被了分析 第四章对国联产权交易所业务创新之路做出了有益的探索 第五章是国 联产权交易所业务创新的具体实施保障 第六章对国联产权交易所业务 创新之路所得的体会做了迸一步的阐述 另外 文中对国联产权交易所构建城市公共资源市场化配置平台及 区域性资本市场的创新设计是本人在产权交易所任总经理实践中的心得 体会 具有针对性和实际可借鉴性 关键词 产权交易创新城市公共资源资本市场 研究类型 应用研究 t o p i c r e s e a r c ho nb u s i n e s si n n o v a t i o no fg u o l i a na s s e t s e q u i t ye x c h a n g e l t d s p e c i a l t y b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e h u z h i w e i s i g n a t u r e h i x 如 w e t u t o r z h a o s h u g u s 咖a t l l m 2 k p s 乜 a b s t r a c t b e i n ge s t a b l i s h e do ns e p t e m b e r2 8 2 0 0 4 w u x ig u o l i a na s s e t s e q u i t ye x c h a n g el t d a b b r e v i a t e dt o t h ec o m p a n yh e r e i n a f t e r i sa f r e s h m a ni nt h ei n d u s t r yo fa s s e t s e q u i t ye x c h a n g eo fc h i n a a l t h o u g ht h ec o m p a n yh a sb e e ne s t a b l i s h e df o ras h o r tp e r i o d l a r g e c h a n g eh a sa l r e a d vo c c u r r e df o rt h ee x t e r n a ld e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t o ft h ec o m p a n y c o n s i d e r i n gs u c hac o m p l e xm a n a g e f i a le n v i r o n m e n t i a st h ef i r s t g e n e r a lm a n a g e ro ft h ec o m p a n y h a v ec a r r i e do u tt h o r o u g hr e s e a r c ho n t h eb u s i n e s si n n o v a t i o no ft h ec o m p a n yw i t hm ye c o n o m i ct h e o r i e s g r a s p e dd u r i n gm ys c h o o l i n gp e r i o d u n d e rt h e p r e c o n d i t i o n o f o b j e c t i v e l ya n a l y z i n gt h ep r e s e n tm a n a g e r i a ls t a t u so ft h ec o m p a n y a c c o r d i n gt ot h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft h ei n d u s t r yo fa s s e t s e q u i t y e x c h a n g ea n dw i t ht h el o c a le c o n o m i cc h a r a c t e r so fw u x ic i t ya n dt h e a d v a n t a g e so ft h ec o m p a n yb e i n gi nc o n s i d e r a t i o n a n dm yg r a d u a t i o n t h e s i sf o rp o s t g r a d u a t e st h u sc o m e si n t ob e i n g t h u s t h ed e v e l o p m e n t p l a no ft h ec o m p a n yi nt h ef u t u r ei sf i x e da n dt h ea c t i v i t ys o u r c eo ft h e c o m p a n yi se x p l o r e d i nt h i st h e s i s ih a v ea d o p t e dt h em e t h o d so f c o m b i n i n gq u a l i t a t i v ea n a l y s i s a n d q u a n t i t a t i v e a n a l y s i st o g e t h e r c o m b i n i n gt h e o r i e sa n dp r a c t i c et o g e t h e r a n dc o m b i n i n go n s i t es u r v e y a n dd o c u m e n tr e t r i e v a l t o g e t h e r e t c b e s i d e s t h r o u g hu s i n g i n f o r m a t i o na n dc h a r t sa st h ea n a l y t i c a lm e t h o d s ih a v ec a r r i e do u tt h e r e s e a r c hf r o mp o i n t st ot h eo v e r a l lc o n d i t i o n s s oa st of i n dt h em e t h o d s o f s o l v i n gp r o b l e m s p r o m o t et h ei n t e g r a lr e s e a r c hd e p t h a n ds u m m a r i z e t h em e a n i n ga n dv a l u eo ft h i sr e s e a r c h c h a p t e r1o ft h i st h e s i si st h e i n t r o d u c t i o np a r t a n di n t h i s c h a p t e rim a i n l ye x p l a i nt h er e s e a r c h b a c k g r o u n d m e t h o d sa n dm e a n i n go ft h i st h e s i s c h a p t e r2o ft h i s t h e s i si sa b o u tt h eb u s i n e s si n n o v a t i o nt h e o r i e s a n di n t h i sc h a p t e ri m a i n l ye x p l a i nt h e b a s i cc o n c e p t i o n m e a n i n ga n dc l a s s i f i c a t i o no f i n n o v a t i o n a sw e l la st h em e a n i n g c l a s s i f i c a t i o n a n dc h a r a c t e r so f b u s i n e s si n n o v a t i o n i nc h a p t e r3o ft h i st h e s i s ia n a l y z e dt h ep r e s e n t s t a t u sa n dp r o b l e m se x i s t e do ft h ec o m p a n y sb u s i n e s s i nc h a p t e r4o f t h i st h e s i s im a k ep r o f i t a b l ee x p l o r a t i o no nt h eb u s i n e s si n n o v a t i o np l a n o ft h ec o m p a n y i nc h a p t e r5 it h i n kt h eb u s i n e s sc r e a t i v ec o n c r e t e g u a r a n t e e i nc h a p t e r6 i s u m m a r i z e dm ye x p e d e n c ei ne x p l o r i n gt h e b u s i n e s si n n o v a t i o np l a no ft h ec o m p a n y b e s i d e s t h ei n n o v a t i v ed e s i g no nt h em a r k e t i n gc o n f i g u r a t i o np l a no f u r b a np u b l i cr e s o u r c e sa n do i lt h er e g i o n a lc a p i t a l m a r k e to ft h e c o m p a n yc o m e sf r o mm yp r a c t i c a le x p e r i e n c ed u r i n g t h ep e r i o d1 w o r k e da st h eg e n e r a lm a n a g e ro ft h ec o m p a n y t h e r e f o r e t h i st h e s i s h a sac e r t a i np e r t i n e n c ea n dp r a c t i c a b i l i t y k e yw o r d s a s s e t s e q u i t ye x c h a n g e i n n o v a t i o n u r b a n p u b l i cr 酷n u r c e s a n dc a p i 词m a r k e t r e s e a r c ht y p e a p p l i e ds t u d y y 8 9 3 5 8 6 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定 即 研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学 学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 本人允许 论文被查阅和借阅 学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文 同时 本人保证 毕业后结合学位论文研究课 题再撰写的文章一律注明作者单位为西北大学 指导教师签名 重量兰至 a d 印6 年易月厂曰 2 侔f 月 旧 西北大学学位论文独创性声明 本人声明 所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 据我所知 除了文中 特别加以标注和致谢的 地方外 本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不 包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意 n 学位论文储硎 讳 3 砷 1 年6 月r 日 1 导论 1 1 选题背景及意义 创新是企业的生命之源 无锡市国联产权交易所成立于二o o 四年九月二十八日 是中国 产权交易行业的一名新兵 公司成立时间虽短 但企业外部的发展环 境却已发生了很大的变化 面对纷繁复杂的经营环境 我作为国联产 权交易所的第一任总经理 借研究生毕业论文写作的契机 利用在校 期间所学经济管理理论知识 在对国联产交所目前的经营现状进行客 观剖析的前提下 根据目前产权交易行业的发展趋势 结合无锡地方 经济特色和公司自身优势 对国联产权的业务创新问题进行研究 从 而理清公司的未来发展思路 探索企业的生命之源 1 1 1 选题背景 选择对国联产权交易所进行业务创新研究是因为我国产权交易 市场正在蓬勃兴起 而我国产权交易市场的兴起是企业改革和经济对 外开放的双重背景下进行的 具体而言 有四个方面的背景 a 我国产权交易市场是在经济全球化的国际背景下兴起的 一方面 在经济全球化的背景下 产权交易不仅要采用市场的形 式 而且必然会与外商投资相结合 与跨国资本流动相结合 另一方 面 建立规范的产权交易市场也是经济全球化浪潮下的一种必然选 择 一个发展方向 b 我国产权交易市场是在我国经济市场化和经济改革环境中发 展起来 我国改革的本质 是实现从计划向市场的转变 在社会主义基本 制度的基础上实现市场机制对原有计划机制的置换 在转轨的同时 必然伴随着产业结构的调整与转换 因此 它不仅决定了必然要进行 资本存量结构的调整 而且也决定了这种调整要采取市场交易的形式 来进行 这从根本上催生了我国的产权交易市场 c 我国产权交易市场是社会主义市场经济发展过程中的产物 社会主义市场经济的关键是实现公有制与市场经济的结合 为 此 就要探寻公有制一种全新的实现形式 转变企业经营机制 建立 现代企业制度 而在转机建制 调整企业组织形式的过程中 优化配 置公有制内部产权格局 必须对国有资产存量进行重组 在这种背景 下 产权交易市场便应运而生 d 我国产权交易市场是现代企业成长和发展的催化结果 市场经济的主体是企业 现代企业发展的一个重要途径是实行资 本运营 资本运营就是要在资本流动和重组中实现资本增值 而帮助 企业实现资本流动和重组的市场形式 可以有证券市场 但我国仅有 沪深两个证券交易所 远远不能满足广大企业的资本运营 从而为产 权交易市场提供了生存发展的空间 1 1 2 选题意义 第一 在理论上有利于提高对业务创新的认识 2 0 0 6 年是国务院 发改委提倡的创新年 许多企业和个人认识到了创新尤其是业务创新 的重要性 但由于国内理论界起步较晚 对创新理论的认识 理解和 对创新方法的研究都还不足 并且企业界对自身业务创新的重视也还 很不够 应用也很少 尤其存在机制不活 方法简单 力度不够等问 题 象无锡国联产权交易所这样的国有企业 对业务创新重要性的认 识还不到位 对创新问题的研究还很肤浅 对创新理论的应用还很不 够 而业务创新对企业的发展 壮大至关重要 这是经过国内外无数 企业实践证明了的 因此 通过对业务创新的研究 有利于提高公司 全体员工对业务创新的认识 进而逐步掌握正确的业务创新方法 第二 有利于产权交易机构有效的规避经营风险 无锡国联产权 交易所原本走的是传统业务路线 但面对国家政策的调整及交易资格 缺失等等问题 必须走出一条适合自己的创新之路 企业才能立于不 败之地 所以选择对无锡国联产权交易所的业务创新进行研究 将有 利于企业开发拓展新的业务渠道 使企业有效的规避经营风险 第三 对其它地市级的产权交易机构的业务创新具有实际借鉴意 义 产权交易机构的经营范围具有很强的地域性特征 因此 国联产 交所的业务创新实践对其它国企改制步伐较快的地市级的产权交易 机构的业务创新具有很强的实际借鉴意义 1 2 研究方法 基本思路和框架结构 1 2 1 研究方法 本文主要采用了定性分析与定量分析相结合 理论与实践相结 合 实地调查与文献调查相结合等方法 文中引用大量数据和图表作 为分析手段 点面结合 找出问题的解决方法 并上升到一个整体的 高度 总结出本文研究的意义和价值 定性分析与定量分析相结合的方法 本文第三章采取了定量与定 性相结合的方法 引用图表和数据对国联产权交易所的业务现状及其 存在问题进行了分析 数据翔实可靠 分析比较客观 实地调查与文献调查相结合的方法 第三章中对国联产权交易所 的业务创新的现状分析及存在问题分析采取的就是实地调查与文献 调查相结合的分析方法 理论与实践相结合的方法 本文写作的根本方法就是理论与实践 相结合 第四章中对国联产权交易所的业务创新的探索是在结合第二 章中所阐述的创新理论基础上再结合本人对国联产权交易的业务创 薪实践活动展开的 1 2 2 基本思路及框架结构 本文的基本思路是 通过国联产权交易所目前经营现状所存问题 分析 引出国联产权进行业务创新的必要性 通过对国联产权业务创 新的具体设计 以及创新实践过程面i 临的问题 提出完善国联产权业 务创新的针对性措旌 论文的基本思路框架 见图卜1 本文的第一章主要介绍了研究的背景 研究意义 研究方法和研 究思路 第二章介绍了业务创新理论的主要内容 为理解国联产权交 易所业务创新做基本知识和基本理论的铺垫 第三章是对国联产权交 易所基本情况做出深入解剖 先阐述了国联产权的组织结构 业务流 程 经营状况等 通过这部分的分析 提出了国联产权现今业务存在 的问题 引出国联产权业务创新的必要性 第四章是本文的核心部分 主要目的是通过对国联产权业务创新的目的 原则 方法及内容的归 纳 设计了国联产权业务创新的具体方案 第五章阐述了保障国联产 权交易所业务创新顺利实施的具体措施 第六章是本文的结论部分 对主要结论 主要贡献 局限性和进一步研究的问题进行了总结 图卜1 基本思路框架 5 2 业务创新理论综述 2 1 创新的基本概念和内涵 创新 这一概念是由美籍奥地利经济学家约瑟夫 阿罗斯 熊 彼特 j o s e p h h l o i ss c h u m p e t e r1 8 8 3 1 9 5 5 年 在其1 9 1 2 年德文版 经 济发展理论 一书中首先提出的 他将 创新 定义为 新的生产函 数的建立 即 企业家对生产要素之新的组合 也就是把一种从来 没有过的生产要素和生产条件的 新组合 弓i 入生产体系 1 按照这 一观点 创新包括技术创新 产品创新与工艺创新 与组织管理上的创 新 因为两者均可导致生产函数的变化 2 1 1 创新概念溯源 在熊彼特看来 企业家的职能就是要实现创新 引进 新组合 从而使经济获得不断的发展 他还认为 创新 是一个经济范畴 而非技术范畴 它不是指科学技术上的发明创造 而是指把已发明的 科学技术引入企业之中 形成一种薪的生产能力 熊彼特的创新概念 包含的范围很广 涉及到技术性变化的创新及非技术性变化的创新 如图2 1 所示 创l 引入一神蔌产品或提供一种产品之新的质量 新 一 一 一 采用一种新的生产方法新 的 生 i开辟一个新的市场 产 函 数 一 获得一种原料或半成品之新的供给来源 的 建 立 1 实行 种新的企业组织形式 图2 1 刨新概念圈 资料来源 侯先荣 企业创新管理 电子工业山版社 2 0 0 3 p 3 在熊彼特之后 有很多经济学家发展了创新理论 起初 经济学 家们大都围绕技术创新展开研究 在技术创新的扩散 技术创新与市 场结构的关系 技术创新与企业规模的关系等方面取得了很多成果 随着主流经济学 即新古典综合派 无法解决诸如滞涨等现实的经济 问题 促使了许多新的经济理论的诞生 其中新制度经济学派着力研 究制度变迁和经济发展的关系 提出了制度创新的概念 现在围绕产 权的界定和交易费用等问题的研究 丰富了制度创新的内容 成为创 新理论的重要组成部分 当然 管理学界也十分关注创新问题的研究 提出了组织创新 管理创新 观念创新等概念 这些也都成为创新理 论的有机组成部分 2 1 2 创新的分类 根据不同的标准 创薪活动有不同的分类 本文依据创新活动中 创新对象的不同 将创新分为技术创新 制度创新和知识创新 2 如 图2 2 技术创新又可据其创新对象的不同分为产品创新 工艺创新 和管理创新 这里的管理创颏可以理解为管理技术的创新 如办公自 动化等 制度创新也包含组织创新和管理创新的内容 这里的管理创 新就主要是管理模式和管理方法的创新 产权交易所的业务创新其实 就是企业的产品创新 图2 2 创新的分类示意图 资料来源 王克 管理创新 清华大学出版社 2 0 0 4 p 2 2 a 技术创新 技术创新的概念是许多经济学家根据熊彼特的观点提出的 在几 十年的研究过程中 人们从不同的角度出发 对技术创新做出不同的 定义 缪尔塞在8 0 年代中期对几十年来在技术创新概念和定义上的 多种主要观点和表述作了较系统的整理分析 将技术创新定义为 技 术创新是以构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件 应当说 这一定义比较简练地反映了技术创新的本质和特征 但至今 国外仍未形成严格统一的技术创新定义 本文采用如下定义 技术创 新是指新的技术 包括新的产品和新的生产方法 在生产等领域里的 成功应用 包括对现有技术要素进行重新组合而形成新的生产能力的 活动 全面地讲 技术创新是一个全过程的概念 既包括新发明 新 创造的研究和形成过程 也包括新发明的应用和实施过程 还应包括 新技术的商品化 产业化的扩散过程 也就是新技术成果商业化的全 过程 b 制度创新 实行一种新的企业组织形式也是熊彼特 刨新 的内容之一 美 国经济学家兰斯 戴维斯和道格拉斯 诺思承袭熊彼特的这一思路 创造性地对制度创新进行了论述 按照他们的观点 制度创新是指能 使创新者获得追加利益的现存制度的变革 对于制度涵义的理解大致 有两种观点 一种理解倾向于把制度和组织区分开 制度是指约束人 们社会 政治和经济行为的一系列规则 组织则被视为一个决策单位 由它来实施对于资源的控制 制度创新则被理解成对一种更有效益的 制度的生产过程 另一种对制度的理解则倾向于包含组织的含义 相 应地 制度创新则可理解为如下三点 第一 一种特定组织的行为的 变化 第二 这一组织与其环境之间的相互关系的变化 第三 在 种组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化等 c 知识创瓤 知识创新 是比技术创新的概念要大得多而且也要抽象得多的 一个概念 在国际上类似 知识创新 的提法并不多见 是近几年来 才出现的新概念 一般认为知识创新是创造 演化 分配和应用新的 思想 使其转变成市场化的商品和服务的过程 由此可见 知识创新 包括知识的产生 分配和使用的全过程 体现了知识经济各个层面的 内容 如果把技术创新和制度创新从本质上视为综合运用已有的各种 知识的过程 那么知识创新指的是对增进技术创新和制度创新所需要 的知识的特定认识活动 这种创新既涉及到提出新的判断或总结 也 涉及到对旧的判断或总结的新认识和新提法 d 三者关系 人类创新行为所涉及的对象是多方面的 但这些不同的创新行为 在广义上总是可以通过不同的方式纳入上述三种创新的范畴 在这三 种创新活动之间存在着复杂的交互作用 如图2 3 所示 罔2 3 三种创新关系示慈图 资料来源 梅森 公司创新的新模式 人民大学出版杜 2 0 0 5 p 3 6 关于三者关系的一个经典案例就是马克思关于生产关系和生产 力之间辨证关系的论断 作为知识创新和技术创新的结果一生产力水 平的提高 引起了生产关系的变革 即推动了制度创新 通过制度创 新 形成新的生产关系之后 又极大地刺激了生产力的进一步发展 从微观上就表现为知识创新和技术创新的不断丰富 整个生产力和生 产关系的互动关系 也就是技术创新 知识创新和制度创新之间的相 互关系 只不过前者要宏观 些 而后者更微观一些罢了 2 2 产权交易所业务创新概论 2 2 1 新业务的含义 新业务是业务创新的成果 本文将新业务定义为能够满足用户新 的不同的需求 而产权交易企业以前又没有开办过的业务 界定新业 务的关键有两点 第一 业务是否新是针对企业来讲的 新业务是本企业以前没有 开办过的业务 第二 业务是否新是针对企业提供给用户的业务的最终形式是否 不同于以前的业务来讲的 而不是支持业务的技术是否新 按新业务对企业和市场的创新程度分 可分为五类 如图2 4 第一 全新业务 开创全新市场的新业务 对企业和市场都是全 新的 第二 进入某现有市场的新业务 对企业创新较高 对市场则创 新程度较低 第三 现有业务的增补 附加 业务 第四 现有业务的改良或更新 提供性能改进的新业务 并替代 现有业务 第五 现有业务的重新定位 将现有的业务推进至新市场或新市 场区域 对企业基本是原有业务 对市场则创新程度较高 高 对 企 业 的 创 新 程 度 低 图2 4 新业务分类示意图 2 2 2 产权交易所业务创新的分类 产权交易所业务创新可以按照不同的目的进行不同的分类 a 按创新过程中技术变化的强度不同 可将创新分为根本性创新 和渐进性创新 根本性创耨是指采用新技术原理 新设计构思 研究开发全新业 务的创新活动 渐进性创新是指应用新技术原理 新设计构思 对现有业务进行 改进 显著提高业务的功能或扩大使用范围的创新活动 除全新业务 外的四种新业务都属于渐进性创新业务 b 按照业务创瓤的组织方式 可有如下分类 1 自主创新 企业通过自己的技术研发部门 对社会潜在的消费需求或现有业 务存在的问题 开展基础理论和应用研究 从而设计出具有突破性的 新业务或更新换代的新业务 2 联合创新 企业与外部相互合作进行业务创新的方式 从联合的伙伴关系 看 主要有以下三种 企业与企业间的联合创新 企业与科研机构的 联合创新 企业 高等院校 研究机构问的联合创新 3 模仿创新 企业在开发新业务时 通过购买他人的专利或专有技术 引进技 术设备等形式 并利用企业现有的技术力量 使现有技术与引进技术 相结合 从而开发具有本企业特色的新业务 产权交易所应根据新业务开发的重点不同和产权交易行业自身 的情况 采用合适的创新方式 图2 5 是我的建议 全新业务 进入某现有市场的新业务 现有业务的改良和更新 现有业务的增补业务 现有业务的重新定位 技术含量高i联合创新 丕五磊莱妥另呆刊模拟创新 技术含量低 市场开发性强 图2 5 业务创新方式选择示意图 自主创新 c 按照业务创新与市场结构的关系 分为垄断前景推动的业务创 额和竞争前景推动的业务创额 所谓垄断前景推动的创新 是指一个企业由于预计自己所进行的 创新能够获得垄断利润的前景而采取的创新 所谓竞争前景推动的创 新 是指一个企业由于担心自己目前的产品可能在竞争对手模仿或创 新之下丧失利润 从而采取的创新 1 该理论的提出者卡曼和施瓦茨认为 竞争程度 企业规模和垄断 力量这三个变量决定着创新 创新能使创新者在与对手们的竞争中获 取较多的利润 企业的规模越大 它在创新上所开辟的市场就越大 企业的垄断程度越高 对市场的控制能力就越强 它所进行的创新就 越能持久 越不容易在短期内被模仿者所仿制 因此 他们认为在只 有垄断而无竞争的条件下出现的创新一般是较小的 不容易引起重大 的创新 而且创新活动到一定阶段将会停止 因为这时缺少竞争对手 威胁 而在完全竞争的条件下 一方面由于企业规模一般较小 另一 方匿由于缺少足以保障创新的持久收益的垄断力量 既然进行创新得 不到垄断利润 那么人们宁愿模仿而不想使用更大的成本去做真正的 创新者 因此也不利于引起大的创新 只有介子垄断和完全竞争之间 的市场结构 创新的速度才是最快的 创新的内容将是比较有价值的 2 2 3 产权交易业务创新的特征 由于创新具有的特点和产权交易业务自身具有的特点 使得产权 交易的业务创新具有以下八个特征陆1 如图2 6 业务创新的特征 创新的特点带来的特征 不 确 定 性 高 成 本 性 易 于 受 到 抵 制 时 效 性 市 场 性 产权业务特点带来的特征 双 向 性 关 联 性 政 策 性 圈2 6 业务创新特征 a 不确定性 业务创新的不确定性来自以下三个方面 技术上的不确定性 由 于信息的不对称性带来的竞争对手创新情况的不确定性 创新的经济 效益的不确定性 b 高成本 陛 业务创新需要付出大量的人力 物力和资金成本 一个资金仅能 维持正常生产的循环流转的企业是没有能力创新的 c 易于受到抵制 创新的实现具有高成本性 而创新的成果又具有不确定性 因而 创新容易受到抵制 d 时效性 一方面市场机会稍纵即逝 如果不抓住机会 就会被其它企业抢 占先机 从而失去创新成功的机会 另一方面 业务具有替代性 原 有的创新业务会被新开发出来的满足同类需求的更新业务所替代 这 种替代往往意味着原有创新业务的寿命终结 e 市场性 业务创薪具有很强的市场性 通过业务创新占领市场并获取利润 是创新的原驱动力 因此企业进行业务创新必须要根据用户的需求来 进行 违背用户的消费习惯和消费偏好的业务肯定是不受欢迎的 在 业务创新过程中要考虑针对的市场 进入市场的策略 竞争对手以及 最终的业务形式等因素来设计业务 f 双向性 业务创新时不但要考虑发送方的需求 比如更便利 更快捷等 同时也要考虑接受方的需求 g 关联性 新业务对原有业务具有 定的替代作用 同时 通过围绕对原有 业务的创新 也可以产生出一些互补性新业务 替代性和互补性使得 新业务和原有业务之间在技术上 成本上 收益上和市场开发上甚至 资费上具有很大的关联性 h 政策性 目前政府对产权交易的管制比较严格 主要集中在经营权管制和 价格管制上 因此业务创新受政策因素影响大 1 3 国联产权交易所业务现状及所存问题 3 1 国联产权交易所的基本情况 无锡市国联产权交易所有限公司成立于2 0 0 4 年9 月2 8 日 是无 锡市国联发展 集团 有限公司的全资子公司 是依法设立的跨地区 跨行业 跨所有制 多功能 综合性的国有产权交易机构 是上海联 合产权交易所在苏南地区的唯一分所 目前注册资金人民币5 0 0 万元 整 2 0 0 5 年以来 无锡市国联产权交易所有限公司在无锡市国资委的 关心 支持下 国联集团的领导下 以及集团下属各兄弟公司的帮助 下 全体员工秉承 规范 诚信 卓越 创新 的宗旨 齐心协力 扎实工作 克服困难 开拓创新 在构建交易平台 拓展主营业务 孕育企业文化 完善内部制度等方面都有了良好的起步 取得了较好 的公司业绩和社会效应 截止2 0 0 5 年1 2 月底 公司累计交易金额达 2 0 4 5 亿元 业务收入3 2 8 5 1 万元 实现利润2 3 4 7 2 万元左右 公司充分依托国联集团的人才 资源和信息优势 大力拓展业务 空间 提高服务水平 充分发挥市场机制的调节作用 促进存量资产 盘活 资本结构优化 为本地区国企改制 产权转让 托管经营 招 商引资提供高效透明的信息窗口和规范诚信的交易平台 公司宗旨 诚信 规范 卓越 创新 业务范围 中央企业产权交易的代理 企业整体 部分 产 般 权转让 企事业单位改制 并购与重组 整合的咨询策划及产 股 权转让 政府宏观调控 招商引资的决策咨询 破产企业招标拍卖 端4 企业股权托管 企业财产处置的代理 投资引导 项目融资以 及国家政策允许的其他相关服务 交易方式 协议转让 竞价转让 招投标转让 拍卖及国家政策 允许的其他方式 3 1 1 国联产权交易所组织结构 国联产权交易所组织结构为职能制 组织结构如图3 1 图3 1 国联产权交易所组织结构喇 一 交易信息部 交易信息部具有 交易 和 信息 两大职能 主要业务范围是 为企业产权交易提供咨询 登记 挂牌等服务 负责国内外产权政策 信息动态的收集和交易内容的信息发布 受理产权及实物的转让 调 剂 拍卖 二 结算部 结算部是为产权交易提供集中结算服务的业务部门 主要业务 是 为产权交易业务提供结算服务 对产权交易业务活动中的投资者 进行资产审查 办理产权交易业务中的财产交割 三 登记鉴证部 登记鉴证部负责无锡市企业国有产权转让鉴证 并负责全市非国 有企业资产产权登记管理工作 主要职责是 受市政府委托对企业国 有产权的整体或部分转让行为依法鉴证 依据市政府有关文件规定 组织和管理非国有企业的产权登记 变更和注销 并实行年检 维护 企业资产产权所有者的合法权益 四 市场部 市场部是培育和规范全市产权交易的业务部门 主要业务是 负 责全市产权交易分市场 所 的建设和管理 负责全市产权交易经纪 人的培训 发证 年检 经纪人经营活动 并提供服务 组织产权交 易席位会员和信息会员的产权交易活动并提供相关服务 五 综合管理部 综合处主要担负财务管理和行政管理两项职能 主要职责是 依 据国家有关财务政策 法规负责中心内部的财务管理工作 做好中心 及下属企业财务管理 核算 分析和考核监督 负责中心内部的行政 事务管理 负责中心对外工作的联系与协调 3 1 2 国联产权交易所的业务流程 国联产权交易所的业务交易流程见图3 2 图3 2 国联产权交易所业务交易流程图 3 1 3 国联产权交易所经营现状 2 0 0 5 年1 1 2 月 无锡市国联产权交易所有限公司在无锡市国资 委的关心 支持下 国联集团的领导下 以及集团下属各兄弟公司的 帮助下 全体员工秉承 规范 诫信 卓越 创新 的宗旨 齐心协 力 扎实工作 克服困难 开拓创新 在拓展主营业务 构建交易平 台 孕育企业文化 完善内部制度等方面都有了良好的起步 取得了 较好的公司业绩和社会效应 截止2 0 0 5 年1 2 月底 公司累计交易金 额达2 0 4 5 亿元 主营业务收入3 2 8 5 1 万元 实现净利润2 3 4 7 2 万元 在2 0 0 4 年度抓紧组建机构 加强队伍建设 理顺发展思路 开 展横向合作等项工作的基础上 2 0 0 5 年以来又着重抓了以下几件事 a 迅速拓展业务 运作初见成效 2 0 0 5 年 国联产权交易所在机遇中求生存 在挑战中求发展 全 体员工不怕困难 奋发图强 时刻以 国联是每个人的创业平台 为 精神鼓舞 通过不懈努力 在产权交易 资产处置 受益权转让 信 息平台建设等各项业务领域都取得可喜成绩 一是主营业务成效显著 2 0 0 5 年已完成的产 股 权转让项目共 2 4 个 交易金额达2 1 6 亿元 主要业务包括 上海良标智能终端股 份有限公司6 股权项目 无锡国联集团进出口有限公司3 0 股权项目 无锡市锅炉工程公司整体转制项目 无锡市吟春大厦商贸有限公司 5 3 8 6 股权项目 无锡太湖交通卡有限公司1 5 股权项目 无锡市新 雅饮食管理有限公司5 1 股权项目 无锡市中天针织有限责任公司 4 5 4 5 股权项目 无锡惠联热电有限公司7 5 2 5 股权项目 无锡 华通房产开发公司整体转让项目 无锡迪杰特科技开发有限公司4 0 股权项目 无锡市亿邦商贸有限公司1 0 0 股权项目 无锡锡漂印机制 造安装有限公司1 0 0 股权项目 无锡市庆新经贸有限责任公司1 0 0 股权项目 无锡市交通工程总公司整体改制项目 无锡市宏达房屋开 发有限公司部分房地产项目无锡富盛阀业7 0 8 股权转让项目 五洲 国际装饰城1 1 股权项目 维新漂染设备资产转让项目 新德缘投资 4 9 股权转让项目等 通过上述项目的承接与规范运作 一方面使我 们熟练掌握了产权交易中不同类型股权转让的操作要点和审核重点 提高了团队的实战能力 为国联产权交易所今后的规范发展提供了人 才支撑 另一方面 良好的业绩更加坚定了我们要在产权交易市场打 造 国联品牌 的信心 据我们初步统计 上述业务无论是项目数量 还是交易金额 都占据了无锡地区同期企业国有股权转让市场的半壁 江山 二是资产处置喜获突破 国联产权交易所把资产处置业务作为又 一个工作重点 为此 我们会同国联集团法务部 资产管理部 加大 对资产管理业务的人力 物力投入 利用国联集团在银行 法院 律 师界广泛而深厚的人脉资源 千方百计寻求项目信息 目前 在经过 充分调研及风险可控前提下 我们已和台资企业 无锡联华光电有 限公司正式签约 将其位于无锡钱桥镇的8 5 亩工业用地及相关厂房 等资产 以1 6 2 3 万元的价格成功收购 将为国联集团创造了几百万 元的效益 目前 又有几个资产项目进入前期考察 储备阶段 三是创新业务有所进展 其一 在国联信托公司的大力支持下 经过对信托产品受益权转 让业务的充分调研 论证 完成了两个 3 0 万元的信托产品受益权的 转让项目 上述业务虽然刚刚起步 数量与交易金额也不显眼 但其 意义同样非凡 它不仅为信托产品的发行与销售增添了配套服务功 能 同时也为构建无锡乃至江苏地区信托产品受益权转让市场提供了 可能 其二 无锡市政府为加强行政事业单位国有资产管理 推进行政 事业单位房地产管理体制改革 要求全市行政事业单位非自用房地产 出租出借及转让必须委托指定中介机构操作 经无锡市财政局 市政 府采购中心等部门多次考察 论证 国联产权交易所凭借规范的操作 优质的服务 良好的品牌 在2 0 0 5 年1 1 月2 3 日政府采购中心举行 的招标大会上 以第一名的优异成绩中标 四是信息平台搭建成型 在国联信息技术公司的全力支持下 国联产权交易所实名网站 w w w g l c q c o m o n 经过半年多的设计 制作 其主要框架已构建 完成 成为我们发布和搜集各种产 股 权 资产类信息的重要渠道 也成为我们扩大影响 对外宣传的重要途径 同时 在上海联合产权 交易所网络信息部的大力配合下 国联产权交易所成为了产权交易共 同市场信息网 w w w m a c h i n a o r g 的会员单位 通过这一专业从事 产权交易 投融资并购的大型商务在线网站 既使我们增加了发布信 息的渠道 又使我们能及时搜集到全国各地的 产权交易 国企 改革 重组 招商引资 专利 国际并购 无形资产转让 等多种投融资 并购信息资源 截至2 0 0 5 年底 我们已完成与上海联合产权交易所网 w w w s u a e e c o m 产权交易共同市场信息网 w w w m a c h i n a o r g 的对接工作 通过网络传送 将其实时信息数据在我们国联产权交易 所网站予以同步发布 实现多方互动 资源共享 为做好做大国联产 权交易所的信息平台打下了基础 b 构建交易平台 获取行政事业国资交易资格 第一 经过多方共同努力 国联产权交易所与上海联合产权交易 所于2 0 0 5 年2 月2 2 日签订了紧密性合作协议 至此 国联产权交易 所正式成为上海联合产权交易所在苏南地区唯一的分所 通过与上海 联合产权交易所的合作 首先能使国联产权交易所的交易体系从建立 伊始便在一个高规格的平台上运行 能充分利用项目合作的契枧 迅 速培养一支精炼 高效 优质服务的业务队伍 其次解决了暂时未获 得企业国有产权的交易认证资格这一困扰国联产权交易所发展的政 策瓶颈 解除了生存危机 从而 使我们能以上海联合产权交易所无 锡分所名义 向社会广泛承接中央及地方国有企业的各类产权交易项 目 为构建交易平台 全面拓展业务奠定了物质基础 第二 2 0 0 5 年8 月 经无锡市财政局同意 无锡市交通工程总 公司整体改制项目 由国联产权交易所按国家有关规定完成转让交 割 合同鉴证 并在无锡市工商局完成变更登记和股权过户 它标志 着国联产权交易所已获取了行政事业单位国有资产交易资格 也为将 来从事我市事业单位整体改制 资产转让等业务提供了依据 c 强化内部管理 完善制度体系 规范化的运作和高效诚信的服务是国联产权交易所的宗旨之一 要实现这一目标 就必须要有一套系统的 严密的 规范的内部管理 制度作保证 今年以来 我们先后制订了 董事会议事规则 总经 理办公会议事规则 公司财务预决算报告 办公及行政管理办 法 部门职责及岗位责任制 等一系列管理制度 建立了 内部员 工薪酬管理 外部人员佣金支付办法 等激励机制 设计了 办理 产权交易所需资料表 办理产权交易流程图 等业务操作规程 还 着手抓好业务风险控制 会计系统控制 内部稽核控制等制度建设 同时 我们正在着力执行这些管理制度上下功夫 d 打造学习型组织 孕育企业文化 国联产权交易所从成立开始 就把创建学习型企业文化摆上重要 位置 作为一项战略任务来抓 我们自编学习材料 制订学习计划 集体学习产权交易方面的法律 法规及相关业务知识 并定期组织交 流 研讨 对 公司法 合同法 企业国有产权转让管理暂行办 法 等具有重要指导意义的法律 法规 或请国联集团法务部的领导 作专题讲座 或邀上海联合产权交易所的资深专家进行系统培训 我 们还加强了信息资源的搜集 由专人负责最新法规条文 产权热点新 闻 重大交易项目等有效信息的搜集 汇编与传阅工作 以此 切实 提高了整个团队的理论素养和工作水平 2 0 0 5 年4 月 国联产权交易所有幸参加了协助无锡市国资委编 辑 出版 无锡市国有资产管理法规政策汇编 一书的工作 我们全 体员工借此机会 对国家和各级政府制订的关于国有资产管理等方面 的各种法律 法规 政策 又作了系统的学习 加深了理解 3 2 国联产权交易所的传统业务 随着我国国有企业改革改制和国有经济布局和结构战略性调整 步伐的加快 企业国有产权转让日益增多 产权交易市场作为我国资 本市场的初级市场 己成为优化国有资本配置 防止国有资产流失的 重要市场手段 从2 0 0 4 年9 月2 8 日领取营业执照的那一刻起 国联产权交易所 就注定是一株 喜光植物 其在经营范围中确定的主要职责 为各类企业产权交易提供场所 设施 信息等相关配套服务 并对产 权交