（管理科学与工程专业论文）企业家与企业文化的互动研究.pdf

摘要 摘要 企业家和企业文化是企业内各自独立又紧密关联的两个子系统 它们对企业 这个大系统的发展意义和作用重大 企业家与企业文化的内涵和本质决定了企业 家与企业文化之间存在必然的互动 它存在于企业文化的创建 发展 革新等一 系列过程之中 贯穿在企业家履行职责 发挥作用和影响力的始终 本文将企业家与企业文化联系起来 借助心理学 经济学 物理学等多个学 科的相关知识和科研成果 以理论研究为主 在对企业家和企业文化的内涵 特 性等进行明确界定和分析的基础上 从互动机理 互动影响因素 互动效应三个 方面对企业家与企业文化的互动关系展开系统研究和探讨 因为企业家与企业文化的互动在企业文化的不同发展时期具有不同的特征和 机理 影响因素也有所不同 所以 本文分别对企业文化创建期和既定企业文化 两种情况下的互动进行研究 提出各自的互动模型 并对相应的互动机理 互动 影响因素以及互动效应进行分析和讨论 其中 在互动效应分析时 借助物理学 矢量这一研究工具进行阐述和讨论 在企业文化创建期 企业家与企业文化的互动相对简单 受影响的因素较少 且影响作用较单纯 存在的互动冲突基本没有或较少 一旦企业文化形成 互动 变得复杂 可能存在的冲突和问题增多 不同的企业家类型和企业文化类型 不 同的企业内外环境 不同的员工 都对企业家与企业文化的互动产生着重要的影 响 理想的互动状态是企业家与企业文化之间没有冲突或仅存在较小的冲突 企 业家与企业文化之间的这种良性互动将促进企业的发展 企业的发展本质上就是 无数个企业家与企业文化互动状态的动态集合 是不断从一个良性互动状态走向 另一个良性互动状态的过程 在稳定状态下 企业 企业家 企业文化的发展水 平和发展步调是一致的 企业家与企业文化作为互动主体 永远交融在一起 企 业家用心塑造和创新企业文化 也就是在促进自己的不断成长 企业文化的发展 过程其实就是企业家的成长过程 就是企业的发展过程 文章最后在前述互动研究的基础上 结合对案例的分析 提出企业家如何创 建 适应和革新企业文化 以及企业文化如何促进企业家快速成长的策略 来实 现企业家与企业文化之间的良性互动 从而更好地促进企业发展 关键词企业家 企业文化 互动 互动模型 互动效应 华南理工大学硕十学位论文 abs tract e n t r e p r e n e u r a n d c o r p o r a t e c u l t u r e t h e t w o c o r p o r a t e s u b s y s t e m s t h a t a r e b o t h r e l a t i v e a n d i n d e p e n d e n t t o e a c h o t h e r a r e v e r y s i g n i f i c a n t t o t h e d e v e l o p m e n t o f e n t e r p r i s e t h e c o n n o t a t i o n s o f e n t r e p r e n e u r a n d c o r p o r a t e c u l t u r e d e t e r m i n e t h e i n e v i t a b i l i t y o f t h e i n t e r a c t i o n b e t w e e n t h e m t h e i n t e r a c t i o n e x i s t s i n t h e p r o c e s s o f e s t a b l i s h i n g d e v e l o p i n g a n d i n n o v a t i n g c o r p o r a t e c u l t u r e a n d o f e n t r e p r e n e u r s u n d e r t a k i n g r e s p o n s i b i l i t y a n d f u l f i l l i n g h i m s e l f i n e n t e r p r i s e t h e d i s s e r t a t i o n ma i n l y d i s c u s s e s t h e o r e t i c a l l y t h e i n t e r a c t i o n b e t w e e n e n t r e p r e n e u r a n d c o r p o r a t e c u l t u r e f r o m t h r e e a s p e c t s t h a t i n c l u d e m e c h a n i s m o f i n t e r a c t i o n f a c t o r s w h i c h a f f e c t i n t e r a c t i o n a n d i n t e r a c t i o n e f f e c t b y a p p l y i n g c o r r e s p o n d i n g k n o w l e d g e a n d s t u d y r e s u l t s i n p s y c h o l o g y e c o n o m i c s a n d p h y s i c s f o r d i f f e r e n t c h a r a c t e r i s t i c s m e c h a n i s m s a n d f a c t o r s w h i c h a f f e c t i n t e r a c t i o n b e t w e e n e n t r e p r e n e u r a n d c o r p o r a t e c u l t u r e d u r i n g t h e p r o c e s s t o e s t a b l i s h c o r p o r a t e c u l t u r e o r i g i n a l l y a n d u n d e r a c e r t a i n c o n d i t i o n s o f c o r p o r a t e c u l t u r e t h e d i s s e r t a t i o n d i s c u s s e s t h e s e t w o c o n d i t i o n s r e s p e c t i v e l y t w o d i f f e r e n t i n t e r a c t i o n m o d e l s a r e b u i l t u p c o r r e s p o n d i n g m e c h a n i s m s a n d f a c t o r s w h i c h a f f e c t i n t e r a c t i o n a r e a n a l y z e d a n d i n t e r a c t i o n e f f e c t s a r e d i s c u s s e d v e c t o r a n a l y s i s i s u s e d w h e n d i s c u s s i n g i n t e r a c t i o n e f f e c t s d u r i n g t h e p r o c e s s o f o r i g i n a l l y e s t a b l i s h i n g c o r p o r a t e c u l t u r e t h e i n t e r a c t i o n b e t w e e n e n t r e p r e n e u r a n d c o r p o r a t e c u l t u r e i s r e l a t i v e l y s i m p l e w i t h f e w e r f a c t o r s w h i c h a f f e c t i n t e r a c t i o n s i m p l e r i n fl u e n c e a n d l i t t l e c o n f l i c t h o w e v e r w h e n c e r t a i n c o r p o r a t e c u l t u r e e x i s t s t h e i n t e r a c t i o n b e c o m e s c o m p l i c a t e d w i t h s e r i o u s c o n fl i c t t h a t ma y e x i s t e n t r e p r e n e u r c o r p o r a t e c u l t u r e e x t e r n a l a n d i n t e r n a l e n v i r o n m e n t a n d e m p l o y e e a l l e x e r t i m p o r t a n t i n fl u e n c e o n t h e i n t e r a c t i o n t h e r e i s o n l y l i t t l e c o n fl i c t i n a n i d e a l i n t e r a c t i o n a n d e n t e r p r i s e c a n g r o w w e l l t h e d e v e l o p m e n t o f e n t e r p r i s e e s s e n t i a l l y i s d y n a m i c a g g r e g a t e o f c o u n t l e s s i n t e r a c t i o n s t a t u s f r o m o n e i d e a l s t a t u s t o a n o t h e r i d e a l s t a t u s u n d e r a s t a b l e s t a t u s t h e s t a g e a n d p a c e o f t h e d e v e l o p m e n t o f e n t e r p r i s e e n t r e p r e n e u r a n d c o r p o r a t e c u l t u r e a r e h a r m o n i z e d t h e p r o c e s s e n t r e p r e n e u r c o n s t r u c t s a n d i n n o v a t e s c o r p o r a t e c u l t u r e i s t h e s a me a s e n t r e p r e n e u r t r i e s t o m a k e p r o g r e s s h i m s e l f i s t h e s a m e a s e n t e r p r i s e m o v e s f o r w a r d b a s e d o n a l l t h e a b o v e d i s c u s s i o n t h e d i s s e r t a t i o n l a s t l y p u t s f o r w a r d t h e s t r a t e g i e s o n h o w e n t r e p r e n e u r m o l d s a d a p t s a n d c h a n g e s c o r p o r a t e c u l t u r e a n d h o w 1 1 摘要 c o r p o r a t e c u l t u r e p r o m o t e s g r o w t h o f e n t r e p r e n e u r t o e x p a t i a t e i t c l e a r l y s o m e c a s e s a r e a n a l y z e d f o l l o w i n g t h e s e s t r a t e g i e s e n t r e p r e n e u r a n d c o r p o r a t e c u l t u r e c a n i n t e r a c t w e l l t o p r o m o t e e n t e r p r i s e t o m o v e f o r w a r d ke y w o r d s e n t r e p r e n e u r c o r p o r a t e c u l t u r e i n t e r a c t i o n i n t e r a c t i o n mo d e l i n t e r a c t i o n e f f e c t i i i 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行 研究所取得的研究成果 除了文中特别加以标注引用的内容外 本 论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品 对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式标 明 本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担 作 者 签 名 今吹 r 日 期 卜斗 年3月t o 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规 定 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权华南理工大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影 印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 保密口 在 年解密后适用本授权书 本学位论文属于 不 保 密 以 请在以上相应方框内打 了f l 作者签名 导师签名 豫吹 r 日期 卜 斗 年 弓月 t o日 日 期 2 平年 月 尸日 第一章 绪论 第一章 绪论 1 1 研究背景及意义 企业作为一个微观个体 在人类经济和社会发展中发挥着越来越重要的作用 尤其在知识经济迅猛发展的今天 企业必将扮演更加重要的角色 经济的发展需 要大批成功的企业来支撑 现代经济必将是企业经济 现代社会必将是企业社会 对于企业来讲 要生存 发展 离不开成功的企业家和优秀的企业文化 它 们是推动一个企业向前发展的内在动力和源泉 一方面 成功的企业需要成功的 企业家来统领 正如拿破仑所说 狮子率领的绵羊队伍可以战胜绵羊率领的狮子 队伍 企业家是社会经济舞台上的主角 是经济战场上的英雄 而且从中国目前 的现状来看 中国要振兴经济 减小与发达国家之间的差距 就必须建设一支成 熟稳健的企业家队伍 另一方面 成功的企业需要一个优秀的企业文化来孕育 知识经济时代更需要依靠企业文化的作用来提升企业的核心竞争力 约翰 科特 在 1 0年前预测说 企业文化在下一个 1 0 年内很可能成为决定企业兴衰的关键因 素 川 托马斯 彼得斯等在 寻求优势 中已经明确提出 一个伟大的组织能够 长久生存下来 最主要的条件并非结构形式或管理技能 而是我们称之为信念的 那种精神力量 以及这种信念对于组织的全体成员所具有的感召力 这里的 精 神力量 指的正是企业文化的力量 文化力量一旦构成竞争力 是很难被模仿的 文化己经成为企业生存和发展不可忽视的环节 但是 反观中国在企业家队伍成长和企业文化建设方面的现实令人担心 企 业家方面 中国目前仍缺乏真正意义上的企业家 很多在位的所谓的企业家对企 业与经济 社会的贡献都不够大 没有发挥必要的作用 不少学者己经怀有质疑 中国有没有真正意义上的企业家 我们该如何建设一支优秀的企业家队伍 类似 的问题在中国加入 wt o的今天 必将随着对外开放程度的日益加大而变得愈发 突出和严峻 尽快寻求相关的解决之道也就必将变得更加必需和紧迫 企业文化 方面 进入 9 0 年代以来 很多企业进行了文化建设 但企业文化建设的状况不尽 如人意 很大一部分企业盲目跟风 为搞企业文化建设而进行企业文化建设 没 有对企业文化进行足够深入的了解 所以多数企业的文化建设是失败或没有成效 的 1 美 约翰 郑维东著 科特等著 企业文化与经营业绩 营造企业文化 海天出版社 2 0 0 0 曾中等译 第一版 华夏出版社 1 9 9 7 1 6 1 华南理工大学硕士学位论文 出现企业家短缺这种状况的原因 一部分是因为中国客观存在的各种历史和 现实问题 譬如体制 机制不合理和制度不完善 与适合企业家成长的充分完善 的市场机制和相关配套制度还有很大差距 另外一个很重要的原因在于观念和意 识上的落后 其根源该追溯到企业文化 追溯到中国传统文化的问题 中国传统 文化中缺少企业家应该具备的企业家意识和企业家精神 这是我们无法回避的客 观现实 但是中国现代企业中也没有培育企业家意识和企业家精神 这就值得我 们反省和深思 企业文化的形成受传统社会文化的影响 企业文化一旦形成可以 也应该反过来影响传统社会文化 这样才是促进社会不断发展的良性互动 但是 中国企业的企业文化尚没有发挥这个作用 至于导致企业文化建设成效不佳的原因虽然也有很多 但很重要一个方面是 因为作为旗手的企业家对企业文化的理解不深 而且对企业文化建设的投入和重 视程度不够 而这又与相关理论研究不到位有关 企业文化是旗手文化 这一观 念己被绝大多数人所接受 但因为相关的研究没有跟进 再加上中国的 旗手们 因为 公务繁忙 或 能力障碍 很多时候总是游离于企业文化建设之外 这样 反而造成企业文化建设中员工的被动局面 造成员工对企业文化现状和建设不理 解甚至曲解的不利状况 中国的企业文化研究十分落后 既落后于国外 也落后 于实践 总体来讲比较空泛 较多地停留在认识层面 即企业文化的重要性己被 公认 但操作层面的研究并没有跟进 主要是在总结企业文化建设实践中的失误 或者宣扬企业文化建设实践中的成果 很大一部分企业在摸索着进行文化建设 缺乏理论或专家的指导 但不管怎样 企业家在企业文化建设失败中的责任不容 许借用任何理由回避 从以上分析可以看出 导致中国企业家和企业文化出现问题的原因是交叉的 两方面的问题彼此紧密相关 它们互相牵扯 从而陷入一个恶性循环 事实上 企业家与企业文化是企业中密切相关的两个重要部分 企业家可谓企业的 灵魂 企业文化可谓企业的 血液 在企业这个系统中 企业的任何问题都与它们息息 相关 只有妥善处理好它们之间的关系 企业才能正常运转 而且 在处理某一 方的问题的时候 更应该同时关注和重视另一方 只有这样 任何一方的问题才 能得到根本解决 基于以上考虑 笔者认为十分有必要把企业家和企业文化作为一个系统来研 究 在企业的系统认识下研究企业家与企业文化的互动问题 从而使企业家问题 和企业文化问题都能够得到改善和解决 虽然对企业文化与企业家的研究己有很 多 但把企业文化与企业家作为一个系统进行的研究还比较少且有待进一步深入 尤其国内对企业文化和企业家的研究更是仅仅停留在初级阶段 本文尝试在把握企业整体系统性的前提下 把企业家和企业文化作为一个系 统来研究 对它们的互动性作一番摸索性的探究和考察 希望能引发相关人士的 第一章 绪论 思考 并对他们有所启迪 1 2 文献综述 1 企业文化研究 企业文化是西方管理理论在经历了 经济人 社会人 自我实现人 与 复杂人 假设之后 对组织管理理念 管理过程与组织长期业绩之间关系的又 一次重新审视 它是由美国学者于7 0 年代末期在研究了美日两国企业管理的根本 性差异之后提出来的 其内涵是区别于技术 设备 制度 方法 组织结构和财 务等 硬 因素的诸如目标 信念 宗旨和价值观的 软 因素 对于文化的研究早在 7 0年代初期就存在 1 9 7 0年 美国波士顿大学管理学 教授戴维斯在其出版的 比较管理一一组织文化的展望 中就提出组织文化的概 念 1 9 7 1 年 被誉为 管理学之父 的杜拉克在其代表作 管理学 中 把管理 与文化明确联系起来 提出管理也是文化 到1 9 7 9 年 美国的沃尔格发表了 日 本名列第一 一书 开始专门研究企业文化 1 9 8 0 年 美国 商业周刊 专门报 道了 公司文化 接着 各种讨论 各类相关专著相继问世 威廉 大内的 z 理论 特雷斯 e 迪尔和阿伦 a 肯尼迪的 企业文化 以及托马斯 彼得 斯等的 寻求优势 三部专著的出版 掀起了企业文化研究的热潮 企业文化热 很快风靡全球 1 9 8 4 年前后 企业文化传入中国 反响很快且很大 国内外对企业文化的理解和界定并不一致 国外学者对于 什么是企业文化 虽然各有见解 但没有在这方面进行过多的讨论 甚至很多学者在其相关专著中 也没有给出严格或明确的定义 总体来说 国外管理学界对企业文化的理解基本一致 重视和强调人本管理 认为企业文化是一种重视人 以人为中心的企业管理方式 企业文化的核心要素 是共有价值观 企业文化的内涵中 既不包括厂房 设备 产品之类的物质性因 素 也不包括科学技术知识 更不包括行政性的 务必强调执行的规章制度 其 含义比较狭窄而统一 相比而言 中国学术界对企业文化这个概念的定义 内涵和外延等讨论得相 对较多 至少有几十种不完全一致的说法 它们无所谓 谁对谁错 只是或立足 于不同的角度或立足于不同的重点进行阐述 也有些是因为界定涵盖的范围不同 对企业文化的界定不同 即研究的内容不同 那么 相应的研究方法 研究目的 研究重点等等都会有很大区别 霭 学 术 界 晋 遍 认 同 将 企 业 文 化 分 为 三 个 或 四 个 层 次 物 质 层 行 为 层 有 华南理工大学硕十学位论文 些将行为层包含在物质层内 制度层 精神层 也就是认为企业文化包括了物质 和制度的内涵 罗长海著的 企业文化学 提出这样一个观点 企业文化是精神 现象和精神本质的统一 其中 精神现象包括 价值观念 精神状态 工作作风 风俗习惯 道德规范 行为准则 思维方式 这种观点与西方对企业文化内涵的 界定比较相似 其与三层次论或四层次论的区别在于 它把物质层 行为层和制 度层看作是企业文化的客观载体 认为精神层才是企业文化的核心和本质所在 中国的企业文化研究与企业文化建设几乎是同时进行的 基本走的是 实践 一一研究一一学习 一体的路子 企业文化理论刚传入中国 就掀起了一个高潮 不仅有理论的学习研究 还有积极的实践 特别在广东沿海地区 这些都是自发 进行的 这段时间理论方面的研究较多地停留在内涵方面 1 9 9 1 年以后 企业文 化建设又掀起了一次高潮 只是这一次是自上而下提倡的 特别是十五届四中全 会将其定位为企业发展的战略目标之一 各行各业都组织学习企业文化理论 实 践的力度也越来越大 八十年代 企业文化的研究以探讨基本理论为主 如企业文化的概念 要素 类型以及企业文化与企业管理各方面的关系等 进入九十年代以来 企业文化研 究出现了四个走向 一是企业文化基本理论的深入研究 二是企业文化与企业经 营业绩和企业发展的应用研究 三是关于企业文化测量的研究 四是关于企业文 化的诊断和评估的研究 企业文化的研究在八十年代和九十年代成为管理学 组织行为学和工业组织 心理学研究的一个热点 八十年代和九十年代被称为管理的企业文化时代 2 企业家研究 企业家一词原文是法文 e n t r e p r e n e u r 最早出 现在1 6 世纪初 该词具有冒 险家的意思 当时用来指领导军事远征的人 这种人需要承担风险 后来在经济 学领域被引用 曾一度由于主流经济学关于理性人 完全信息和函数良好性的假 设等古典经济学理论被抹杀其作用 直到企业家以自身的力量显示出价值 发挥 出巨大作用之后 又反过来促使经济学家重新正视企业家的价值并开始对他进行 深入研究 些 群 m1m zx t kl 4 l 默 l c j r ilf 17 j a v cl k 的 iw h1 z aw 的 综 述 笔 奢 蒋 县 裘 景 兰 誓 品 霎 显 豪 窝 霭 蔚 霭 望 霭 霎 望 享 以 阴 述 此处不再赘述 一 价 企业家从进入中国伊始就备受争议 家概念进行了界定 i inu f sr p r争议 部分学者结合我国的国情 纷纷对企业 有的从企业家的职能角度出发进行界定 有的从身份角度进 第一章 绪论 行界定 有的从素质角度进行界定 等等 总的看来 国内对企业家领域的研究 主要立足于成长机制的研究和如何实现职业化发展方面的研究 这是基于国情 致力于解决现实问题的研究 其目的是找到一条有助于深化国有企业改革 完善 社会主义市场经济体制的促进经济发展的路 基于这个目的或者由这个目的出发 在国外学者的研究基础上 进行各种相关研究 目前对企业家开展的研究主要有 企业家理论研究 企业家角色人格研究 企业家素质研究 企业家创新精神研究 企业家成长机制研究 企业家人力资本 研究 企业家职业化道路研究等 相关的还有 委托代理理论研究 等等 3 企业家与企业文化互动研究 在企业家对企业文化的作用和意义上 几乎所有学者都认为 企业家在企业 文化建设或企业文化改革中处于主导或关键的地位 这是目前把企业家与企业文 化结合起来进行研究最多的一个领域 几乎任何一本企业家与企业文化相关的论 文或教材上都有提及 比较经典的是美国哈佛商学院的约翰 科特 j o h n k o t t e r 教授花费了4 年时间 通过对 2 0 7 家公司的研究得出的结论 科特教授在 企业文化与经营业绩 中认为企业文化的产生源于企业高级管 理人员的一种创意 经营思想或经营策略 另外 在该书中 科特教授将企业文 化与经营业绩联系在一起 考察企业文化与经营业绩之间的关系 并以此为依据 对经营业绩不佳企业的企业文化变革情况进行考察 通过对其中 1 0家公司的调 查 得出结论 重大变革总是产生于某一有着领导才能和艺术人被任命为公司的 主要负责人之后 科特还更进一步地提出 策略合理但市场适应性低的企业文化 之所以不能促进企业长期经营业绩的增长 主要是因为 在市场经营环境不断变 化的世界里 根据形势的实际发展状况 这些企业文化每5年或2 5年必须进行重 大的改革 但若无法找到这种十分稀缺的产品一一一个既具有外来者开阔视野又 拥有公司内部人才资源的才能卓著的企业领导人 这种文化变革是不会出现的 在企业文化对企业家的影响方面 专门的系统的研究几乎没有 相关的研究 虽然不少 但大多是泛泛而谈 点到即止 美国学者伊查克 爱迪思 i a d i z e s 在其专著 企业生命周期 中提出了较为新颖的见解 他指出 在企业的不同发 展阶段 需要具有不同领导风格的领导 而 所要求的领导风格是受企业文化支 配的 他认为 在生命周期成长阶段的任何一点所需要的领导风格 都是使企 业摆脱目前的阶段进入下一个阶段所需要的领导风格 在孕育期和婴儿期 企业 文化要求执行能力强 创新能力强的领导 在学步期 企业文化要求行政管理能 力强 创新能力强的领导 在青春期 企业文化要求行政管理能力强 整合能力 强的领导 在盛年期 企业文化要求创新能力强 整合能力强的领导 在稳定期 华南理工大学硕士学位论文 企业文化要求执行能力强 创新能力强的领导 在贵族期 企业文化要求执行能 力强 整合能力强的领导 在官僚化早期 企业文化要求执行能力强的领导 在 官僚期和死亡期 企业死亡的结局不可避免 企业文化对领导风格就不再要求了 如果领导不能按照企业在生命周期中所处位置的需要发挥作用 就会使企业老 化 导致企业行为病态失常 另外 华东理工大学的杜仕菊认为企业家素质与企 业文化是动态发展的 在企业文化的初创期 发展期 成熟期 需要不同的关键 的企业家素质作为支撑 从而促进企业发展 总体来讲 企业家与企业文化互动方面的研究并不理想 国内虽然相关文章 很多 但大都比较单薄 深度不够 实证方面的研究相对较少 尤其国内基本没 有 1 3 研究内容和方法 本文一方面致力于从理论上对企业家和企业文化的互动进行较深层次的研 究 提出互动模型 探讨互动机理 并进行效应分析和相关讨论 另一方面立足 于对实际互动案例进行考察 研究和分析 第一部分是理论基础研究部分 首先对企业家的内涵进行历史溯源 以此为 依据和参考 提出本文对企业家内涵的界定 然后对企业文化内涵 结构 特征 等进行界定或分析 为互动分析打好理论基础 最后 从互动的三大部分一一互 动要素 互动动因和互动效应入手 对互动进行介绍和阐述 以此来更为清楚地 把握互动 并为后面的互动研究指明总体思路和方向 第二部分对互动进行研究 提出互动模型并进行相关分析 研究区分两种不 同情况 企业文化形成期的互动研究和既定企业文化下的互动研究 相关分析主 要包括互动机理分析 互动影响要素分析和互动效应分析等 第三部分在互动模型分析和讨论基础上 从企业家与企业文化两个角度提出 促进企业家与企业文化进行良性互动的策略 并对优秀的互动典范进行研究和阐 述 本文的研究 将在分析 借鉴和汲取前人的研究思路 工作经验和研究成果 上 借助心理学 物理学等有关知识和研究工具 采用理论探索和案例研究相结 合的研究方法 力求思路清晰 观点明确 且有所建树 第二章 相关理论研究 第二章 相关理论研究 本文研究企业家与企业文化的互动关系 首先必须界定知识经济时代企业家 与企业文化的内涵 分析他们的特性 为后面的互动研究打好理论基础 2 1 企业家的内涵界定 本部分将从企业家内涵的历史溯源分析起 在了解企业家相关研究的来龙去 脉之后 来界定本研究中的企业家内涵 2 1 1企业家内涵的历史溯源 理论界关于企业家概念的界定争议颇多 用美国管理学家德鲁克的话来说 一直存在着全面的混淆 不同的学者基于研究和构建理论体系的需要 从 不同的角度阐述了企业家的内涵 对企业家内涵的研究起源于经济学领域 重大的发展和突破也在这一领域 这主要是因为企业家是企业的关键主体 所以企业家必定成为经济学研究的一个 重要内容 另外 经济学相对来讲又是企业家理论发展比较前沿的领域 它立足 于宏观对企业家的内涵和职能进行研究 其他领域 如管理学 行为科学等对企 业家的研究一般主要立足于微观的个人和组织 另外 在研究重点和内容上 管 理学等研究领域与经济学领域也有很大不同 可以认为管理学 行为科学等领域 对企业家的研究是经济学对企业家所作研究的后续研究 属于应用型的研究 大 体来讲 管理学 行为科学领域对企业家内涵的研究滞后于经济学领域 一部分 只是在经济学领域研究的成果上进行少量改进 甚至也有的直接引用经济学领域 的研究成果进行后续研究 经济学领域的企业家内涵研究主要从市场 从经济的角度展开 来对企业家 的地位和企业家的职能进行研究和探讨 基于不同的历史环境 以及对市场 对 企业等的各种不同的认识或假设 经济学家们从不同的角度提出了自己对企业家 界定和内涵的理解 管理学界 行为科学界等相关领域则更多研究的是企业家在 微观主体一一企业中的角色定位 以及其职能和作用等 研究的内容更广 更细 m 转引自 刘巨钦等论企业家的本质特征及其良 性成长机制的塑造 湘潭大学学报 了 哲学社会科学版 1 9 9 9 3 6 3 华南理工大学硕士学位论文 更深 本文属于对企业家的应用型研究 考虑到整个理论界在这方面研究的 混淆 局面 下文将首先对经济学领域的企业家内涵研究作一个简单回顾 从中更好地 找到本文的研究基础点 从而使论文的互动主体更清晰 使互动研究更具现实意 义 增强可操作性 1 经济学领域的企业家内涵界定 从 1 7 5 5年康替龙 c a n t i l l o n 首次引入经济学开始 企业家 先后出现了 古典的经营模式和资本模式 非主流经济学的创新模式和主流经济学的人力资本 模式和其他模式 经营模式 企业家成长最原始的经济学模式是经营模式 代表人物是法国的康替龙 c a n t i l l o n 1 7 5 5 和萨伊 s a y 1 9 0 3 这个模式的重要结论是 企业家是经 营者 只有具有经营职能的人才可被称为企业家 康替龙在1 7 5 5 年出版的 一般 商业之性质 一书中将每一个从事经济行为的人 即所有承担安固定价格购买而 按不固定价格出售商品的风险的经营者都看作是企业家 萨伊对企业家的界定相 对更为严格 他把企业家看作是生产要素的结合者和协调者 认为企业家可以运 用自有资本或依靠借贷资本经营 是 把经济资源从生产效率较低和产量较少的 领域转移到效率较高和产量较大领域的人 资本模式 资本模式的代表人物有马克思和张维迎 这个模式把资本与财富或财产看作 是同义词 认为企业家一定是资本的所有者 马克思 1 9 7 5 认为 企业家是资 本的所有者 是人格化的资本 c l 张维迎研究的企业家模式本质上也就是资本模 式的延续 在其研究的市场社会里 财富往往成为判断一个人是否具有企业家能 力的信号 创新模式 创新模式的代表人物是熊彼特 s c h u n p e t e r 1 9 3 4 这一 模式把企业家与创 新结合在一起 认为创新精神是企业家的首要和基本职能 熊彼特是第一个把企 业家视为创新者的人 并对创新作了界定 认为 创新 指的是生产要素的新组 合 具体包括五个方面 采用一种新的产品 采用一种新的生产方法 开辟一个 新的市场 掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源 采用一种新的工 业组织形式 他把新组合的实现称为企业 把实现新组合的人们称为企业家 熊 m 转引自肖 智润 对加强我国企业家队伍建设的再认识 华东经济管理 1 9 9 8 4 5 6 12 1 转引自丁栋虹 企业家 企业家成长与异质资本 学习与 探索 1 9 9 8 3 2 5 第二章相关理论研究 彼特眼中的企业家并非一般意义上的经营者 而是有远见 能预见到生产中的潜 在利润 有信心 相信只要实现创新就能取得潜在利润 有胆量 敢冒风险 有组织能力 能够组织并实现这种创新 的创新者 人力资本模式 人力资本模式的代表人物是马歇尔 a ma r s h a l l 周其仁 丁栋虹等 马歇 尔提出企业家是特定要素察赋一一人力资本的所有者 因为在他所处的时代 股 份公司已经成为工商企业的主要组织形式 所以他把企业家看作经理人的特殊职 能 指出 从某种意义上说 企业家属于具有高度技能的职业阶层 他认为企 业家的组织与管理才能是把土地 劳动和资本这三种生产要素结合起来的第四种 生产要素 强调由具有专业知识和技能的经理作为企业家来承担管理企业的职能 周其仁博士认为 企业无非是各种人力资本与其他非人力资本之间的市场和 约 企业家就是各种人力资本中的异质型人力资本 不仅能代表自己 也能代表 其他各种人力资本 与非人力资本结合 签订和约 从而创造新企业 并力图使 企业不断壮大 上海财经大学的丁栋虹博士在 1 9 9 9年把企业家定义为在动态经济中拥有实 现边际报酬递增生产力的异质型人力资本的人 2 0 0 1 年 他又在企业和约的基础 上 进一步深化了对企业家的理解 认为企业家是企业合约的核心协调者 提出 一个企业的企业家 尤其是首席企业家 其基本的职能是设计本企业的合约关系 企业的合约 本质上就是企业家的合约 其他模式 奈特 k n i g h t 1 9 2 1 立足于现实 第一次把不确定性与企业家的职能联系 起来 认为企业家的职能便是处理不确定性 企业家是在高度不确定的经济环境 中进行决策并承担风险的人 利本斯坦 l e i b e n s t e i n 1 9 6 8 的企业家定义强调企业家的内部资源配置职 能 认为企业家是避免别人一一或他们所属组织一一易于出现的低效率 从而取 得成功的人 卡森 c a s s o n 1 9 8 2 在对前人的企业家理论研究进行考察后 引入了企业 家判断这一概念 把企业家定义为专门就稀缺资源配置作出判断性决策的人 另 外 他在为 新帕尔格雷夫经济学大辞典 撰写的 企业家 辞条中指出 只有 在完全公平地对待结构的复杂性和发展性的经济模型中 才能正确地理解企业 家 人类个性方面的因素一一如自信一一发挥了决定性的作用 文化状况影响 下性格的可塑性也是如此 因此 关于企业家的理论不是使普通的价格理论走向 m 高良谋等 企业家理论的困惑 学习与探索 1 9 9 7 4 1 7 华南理工大学硕士学位论文 完整的最后一步 而是使经济理论发展成为更广泛的社会科学整体一部分的第一 步 也就是说 卡森认为对企业家的研究应该在更宽的视野下进行 不应局 限于经济领域 而应该扩大到社会科学领域 2 管理学 行为科学等领域对企业家的界定 这些领域对企业家内涵的界定主要是基于研究需要有针对性地对企业家内涵 提出符合逻辑的界定 其目的或者是为了解决某一企业家相关的具体问题 或是 从事某一特定企业家相关领域的研究 这些领域的研究一般是从经济学领域照搬 或略加改动而形成的 但也不乏借鉴和启迪意义 主要有以下三个模式 创新模式 这与经济学领域的创新模式实质一样 只是研究的重点不同 属于企业应用 型研究 代表人物是德鲁克 德鲁克从 创新 与 风险 两个方面来看待企业家的 德鲁克在 创新与 企业家精神 一书中明确指出 企业家是创新者 创新是企业家精神的特殊手段 是对资源给予一种新的创造财富的能力的行动 企业家需要有目的地寻找创新 的源泉 捕捉变化 抓住一切可以导致创新成功的机会的先兆 他们需要懂得如 何创新才能取得成功的原理 并且在实践中应用这些原理 德鲁克不仅把企业家 看作是一个创新者 把企业家精神定义为创新 而且他还注意到了企业家所承担 的风险问题 他曾说过 企业家是为谋取利润 并为此承担风险的人 把创新与企业家联系在一起的学者还有很多 田贵庚等 1 9 9 9 在 企业家 的创新精神 中也把创新与企业家紧密联系在一起 加拿大著名管理学家明茨伯 格 h e n r y m i n t z b e r g 他在 经理工作的性质 一书中认为 经理一般都担任1 0 种角色 其中有一个角色就是企业家角色 并对其作如下定义 经理在其职权范 围内 充当本组织许多变革的发起者和设计者 显然 他把发起变革 设计变革 和组织实施变革看作是企业家的本质特征 是对企业家这一角色的根本要求 人力资本模式 另一个主流模式主要是基于经济学领域的人力资本模式发展起来的 是在企 业家人力资本假设上的进一步研究 南京大学的姚现 2 0 0 2 从人力资本 物质资本 社会资本三个维度构建了 企业家的三维模型 提出企业家一定是集三维于一体的理性人 认为 一个人如 果只具有人力资本 他可以成为某一方面的专家 但在企业组织中至多只是一个 经营者 如果只具有社会资本 那他注定只能是社会活动家或政治家 如果只有 物质资本 就只能是企业资本家或银行资本家 川 转引自黄群慧 西方经济理论中企业家角色的演变和消失 经济科学 1 9 9 9 1 1 0 5 1 0 6 第二章相关理论研究 浙江大学的杨发明 1 9 9 5 等从企业家素质 能力和精神三个维度提出了人 力资本的三维结构 同时指出 这三维结构之间不是绝然并列的 它们之间充满 了各种联系 企业家精神 企业家能力与企业家素质体现了作为一名优秀企业家 的综合人力资本内涵 角色人格模式 吕福新 2 0 0 1 年在其专著 企业家角色人格 对企业家的哲理思考 中 把企 业家界定为角色人格 认为企业家既是一种角色 指企业家应该具有领导者的身 份和地位 同时企业家还必须体现一种人格 即对企业家的动机 能力 品性等 有一定的要求 2 1 2本文企业家内涵的界定一一企业家双层级多维结构模型的提出 纵观前述经济学领域以及管理学 行为科学等相关领域对企业家概念和内涵 的研究和界定 可以看出 企业家是一个动态发展的概念 它起源于经济学领域 目前在经济学 管理学 行为科学等多个领域得到发展 但正如黄群慧所感觉到 的 除卡森外 所有经济学家都并非是为研究企业家而研究企业家角色 之所以 赋予企业家某种角色 是为了 其进行研究 构建理论体系的需要 n 1 综合分析比较 可以发现主要存在以下三方面的分歧或不同 第一 企业家是否就是资本家 现在很多人已经对此持否定看法 企业家人 力资本的提法 把企业家看作是 异质型人力资本 正是针对这一分歧作出的理 论发展 第二 在对市场是否均衡 环境是否具不确定性等的认识或假设上出现分歧 并因此引出了对企业家基本职能的不同界定 创新模式下的企业家是打破均衡的 马歇尔 利本斯坦等眼中的企业家是实现均衡的 奈特眼中的环境是高度不确定 的 所以他提出企业家的基本职责就是在高度不确定的环境下进行决策并承担相 应的风险 市场和环境不是一成不变的 它们的不断变化从根本上导致了众多学 者对市场和环境的不同假设以及对企业家内涵的不同界定 当然也不乏主观判断 方面的问题 第三 在怎样对企业家进行完整界定更具科学性这点上出现分歧 管理领域 的学者对此研究较多 主要是为了进行具体的研究 这也是中国学者较多探讨和 研究的 本文对企业家内涵进行研究的目的也主要在于此 根据以上分析 得出一个结论 要合理科学地对企业家的内涵进行界定 必 须认真思索以上三个分歧 对它们有一个清晰明确的认识 i s 黄群慧 西方经济理论中企业家角色的演变和消失 经济科学 1 9 9 9 1 1 0 5 华南理工大学硕士学位论文 笔者对此的看法是 首先 企业家应该是一定财富的拥有者 是拥有企业资 产份额的经营管理者 企业家与职业经理人最大的区别就在于企业家是企业资产 的所有者 而职业经理人并不是 正是这个区别导致了他们不同的角色地位和思 维模式 但是 拥有资产只是界定企业家的一个基本条件 随着股份制的发展 拥有资本的经营管理者会增多 判断一个经营管理者是否够格成为企业家的关键 将越来越取决于他是否具备企业家本质的东西一一企业家人格 后面会对此作详 细解释 其次 企业家日前面对的是不均衡的市场 不确定的环境 所以 企业 家的职能主要在外部 但是知识经济时代企业家所面对的内部环境也发生了很大 变化 企业家要很好地完成对外的职能 应该同时做好对内的工作 孰轻孰重很 难衡量 今天的企业家应该是一个内部资源和外在环境的最佳协调者 企业家的 创新职能是由企业家这个内外协调的职能所必然导致的 最后 本论文在创新模 式 人力资本模式和角色人格模式的基础上 结合主体部分互动研究的思路 提 出企业家的双层级多维结构模型 如图2 1 所示 本质层面发挥企业家作用和影响力 层面 环境 经历 影 响企业家精神 企业家素质 企业家能力 企业家言行 图2 1 企业家双层面多 维结构模型 对模型各要素