（管理科学与工程专业论文）供应链管理中的协同问题研究.pdf

摘要 供应链 s u p p l y c h a i n , s c是指由 原材料的供应商、 制造商、 分销商、 零售商、 顾客等成员， 通过与上游、 下游成员的连接( l i n k a g e ) 组成的链状结构或网 络结构。 供应链协同管理包括两个方面的内容， 一个是企业内部的各种功能部门的协同， 一 个是供应链上各个企业之间的协同。 供应链协同管理分为三个层次，分别为战略层、战术层和操作层。 协同研究由 来已久， 但是协同的内 在动因和协同规模研究一直没有受到足够的 重视， 而这些又直接关系到协同的持久性和协同的决策， 这里从几个角度来分析协 同 伙伴结成的内在动因，用博弈的 观点来分析协同的规模，并对协同伙伴结成后 他们之间利润和风险的分配问题进行研究。 在供应链协同中， 战术协同处于中间位置， 是供应链协同研究中最为重要的部 分， 也是研究的核心问题。 战术协同的内 容大体上可以划分为三类: 生产一库存系 统的协同、 库存一分销系统的协同和生产一分销系统的协同。 我们这里从这三个方 面中找出最为有代表意义的生产一分销协同进行研究。 本文分析了随着需求的不确 定性变化， 供应链上的供应商和分销商为了 最大化自己的利润所选择博弈结构的变 化， 和不同博弈结构下， 各个博弈方和整个供应链的利润， 为各博弈方的选择博弈 结构提供了指导。 面对现代企业营销环境的现状及发展趋势， 企业应该树立协同营销观， 即在传 统市场营销的基础上， 协同关系营销、 服务营销、大市场营销、知识营销、网络营 销、绿色营销等营销理论的思想精髓，形成对市场变化快速响应的系统营销理论， 以 适应新形势下的营销竞争。 制造商和销售商在营销中有效协同 是提高 供应链绩效 的一个关键因素。 本文应用博弈论的相关模型， 找出了对于制造商和销售商来说都 是最优的可接受帕累托 ( p a r e t o ) 有效营销方案，并提出了 一种合理划分协同利润 的方法。 在供应链协同中， 操作协同处于最低层次， 它是战略协同和战术协同的基础和 前提， 战略协同和战术协同的所有内 容都依赖于操作协同。 供应链操作协同主要包 括两个方面， 一个是生产制造的同 步运做， 一 个就是信息流的协同， 这两个部分都 是供应链协同的基础部分， 是供应链协同成功与否的核心。 这里提出了一种基于国 际互联网的信息流网络结构， 并探讨了 应用代理复制技术和a g e n t 技术实现企业间 信息传递和共享的方法。 最后提出了一种评价供应链结构中企业之间的信息协同程 度的万法。这种方法我们称作 “ 供应链信息协同 度衡量法”，它用一个二维指标， 来评价供应链中需求、 生产能力、 库存、 生产计划等信息被共享和应用的广度和深 度。 关键词:供应链协同博弈纳什谈判 ab s t r a c t s u p p l y c h a i n i s d e f in e d as t h e c a t e n a r i e s o r n e t s t r u c t u r e c o n s t i t u t e d b y t h e l i n k a g e o f u p p e r a n d lo w e r m e m b e r s u c h a s p r o v i d e r o f r a w a n d p r o c e s s e d m a t e r i a l s , m a n u f a c t u r e r , d i s t r i b u t o r , s h o p k e e p e r a n d c u s t o m e r e t c . c o o r d i n a t i v e m a n a g e m e n t o f s u p p l y c h a i n i n c l u d e s t w o a s p e c t s : o n e i s t h e c o o r d i n a t i o n b e t w e e n t h e f u n c t i o n a l d e p a r t m e n t s i n o n e e n t e r p r i s e , t h e o t h e r i s t h e c o o r d in a t i o n b e t w e e n t h e e n t e r p r i s e s i n t h e s a m e s u p p l y c h a in . c o o r d i n a t i v e m a n a g e m e n t o f t h e s u p p l y c h a i n i n c lu d e s t h r e e a d m i n i s t r a t i v e l e v e l s , w h i c h a r e s t r a t e g i c l e v e l , t a c t i c a l l e v e l a n d o p e r a t i n g l e v e l . r e s e a r c h o n c o o r d i n a t i o n h a s b e e n c a r r i e d o u t a l o n g t i m e b e f o r e , b u t th e e m p h as i s h a s n o t b e e n p u t o n t h e i n n e r s i m u l a t i v e a n d s c a l e , w h i c h h a v e c o n n e c t i o n w it h t h e p e r m a n e n c e a n d d e c i s i o n o f c o o r d i n a t i o n . i n t h i s a r ti c l e , w e a n a l y z e d t h e i n n e r s i m u l a t iv e b e t w e e n t h e p a r t n e r s i n c o o r d i n a t i o n f r o m s e v e r a l a s p e c t s , a n a l y z e d t h e s c a l e o f c o o r d i n a t i o n w i t h t h e t h e o r y o f g a m e , a n d d i d r e s e a r c h o n t h e d i s t r i b u t i o n o f p r o f i t s a n d r i s k s b e t w e e n t h e p a r tn e r s a f t e r a c o o p e r a t i v e r e l a t i o n s h i p h a s b e e n s e t u p . i n t h e c o o r d i n a t i o n o f s u p p ly c h a i n , t a c t i c a l l e v e l i s i n t h e m i d d l e , w h i c h a r e t h e c o r e p r o b l e m s w e s h o u l d s t u d y . c o o r d i n a t i o n i n t a c t i c a l l e v e l c a n b e c l a s s i f i e d i n t o t h r e e c l a s s e s : t h e c o o r d i n a t i o n o f p r o d u c t i o n -s t o c k s y s t e m , th e c o o r d i n a t i o n o f s t o c k - d i s t r ib u t i o n s y s t e m , a n d t h e c o o r d i n a t i o n o f p r o d u c t i o n -d i s t r i b u t i o n s y s t e m. we p i c k e d o u t t h e p r o d u c t i o n -d i s t r i b u t i o n c o o r d i n a t i o n a s a o b j e c t t o s t u d y , w h i c h i s t h e m o s t r e p r e s e n t a ti v e . t h i s a r ti c l e a n a l y z e d w it h t h e c h a n g e o f u n c e r t a in d e m a n d , t h e c h a n g e o f t h e g a m e 一 s t r u c t u r e s e l e c t e d b y t h e p r o v i d e r a n d d i s t r i b u t o r i n t h e s a m e s u p p l y c h a i n w h o s e e k f o r t h e m a x i m u m o f t h e p r o f i t s , a n d a n a l y z e d t h e p r o f i t s o f t h e w h o l e s u p p l y c h a i n a n d a ll t h e p a r tn e r s i n d i f f e r e n t g a m e s t r u c tu r e , w h i c h p r o v i d e a d i r e c t i o n f o r t h e p a rt n e r s t o s e l e c t a p r o p e r g a m e s t ru c t u r e . i n fr o n t o f t h e r e a l i t y a n d e v a l u a t i v e t r e n d o f t h e m a r k e t i n g e n v i r o n m e n t s o f m o d e rn e n t e r p r i s e , t h e e n t e r p r i s e s h o u l d e s t a b l i s h t h e c o n c e p t o f c o o r d i n a t i v e m a r k e t i n g , w h i c h m e a n s c o o r d i n a t i n g t h e s o u l t h o u g h t s o f t h e m a r k e ti n g t h e o r i e s s u c h as r e l a t i o n s h ip m a r k e ti n g , s e r v i c e m a r k e t i n g , k n o w l e d g e m a r k e t i n g , o n - l i n e m a r k e t i n g , g r e e n m a r k e t i n g e t c , a n d t h e n f o r m i n g a s y s t e m a t i c m a r k e ti n g t h e o r y w h i c h c a n r e a c t t o m a r k e t c h a n g e q u i c k l y t o a d a p t t o t h e c o m p e t i t i o n o f m a r k e t in g in n e w c i r c u m s t a n c e s t h e e f f e c t i v e c o o r d i n a t i o n o f m a n u f a c t u r e r a n d d i s t r ib u t o r a r e k e y f a c t o r s t o i m p r o v e t h e p e r f o r m a n c e o f s u p p l y c h a i n . i n t h i s a r ti c l e , u s i n g i n t e r r e l a t e d m o d e l w it h n as h t h e o r y , w e f o u n d o u t t h e o p t i m u m a n d a v a i l a b l e p a r e t o ma r k e ti n g s c e n a r i o t o b o t h o f t h e m a n u f a c t u r e r a n d d i s t r i b u t o r , a n d p u t f o r w a r d a m e t h o d t o d i s t r i b u t e c o o p e r a t i v e p r o f i t s r e a s o n a b l y . i n t h e c o o r d i n a t i o n o f s u p p l y c h a i n , o p e r a t i n g l e v e l i s th e l o w e s t , w h i c h i s t h e b a s e a n d p r e m i s e o f s t r a t e g i c a n d t a c t i c a l c o o r d i n a t i o n . t h e o p e r a t i n g c o o r d i n a t i o n i n s u p p l y c h a i n i n c l u d e s t w o a s p e c t s , o n e i s t h e s y n c h r o n o u s o p e r a t i o n o f ma n u f a c t u r i n g , a n d t h e o t h e r i s t h e c o o r d i n a t i o n o f i n f o r m a t i o n fl o w . b o t h o f t h e t w o a s p e c t s a r e t h e b a s e o f t h e c o o r d i n a t i o n o f s u p p l y c h a i n , a n d a r e t h e c o r e t o d e t e r m i n e t h e e ff e c t s o f t h e c o o r d i n a t i o n o f s u p p l y c h a i n . h e r e w e p u t f o r w a r d a n e t s t r u c t u r e o f i n f o r m a t i o n fl o w t h a t i s b a s e d o n i n t e r n e t , a n d d i s c u s s e d t h e m e a n s t o r e a l i z e t h e i n f o r m a t i o n t r a n s mi s s i o n a n d s h a r e i n d i ff e r e n t e n t e r p r i s e s . f i n a l l y w e b r o u g h t f o r w a r d a m e t h o d t o e v a l u a t e t h e d e g r e e o f i n f o r m a t i o n c o o r d i n a t i o n b e t w e e n d i ff e r e n t e n t e r p r i s e s i n t h e s a m e s u p p l y c h a i n , w h i c h e v a l u a t e t h e e x t e n t a n d d e p t h o f t h e s h a r e a n d a p p l i c a t i o n o f t h e i n f o r m a t i o n s u c h a s d e m a n d , a b i l i t y o f p r o d u c t i o n , s t o r a g e , p r o d u c t i o n p l a n n i n g e t c w i t h a p l a n a r i n d e x k e y w o r d : s u p p l y c h a i n , g a mec o o r d in a t i o n , n a s h b a r g a i n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果， 除了文中特别加以标注和致谢之处外， 论文中不包含其他人已 经发表或撰 写 过 的 研 究 成 果， 也 不 包 含 为 获 得 互 建人生一 或 其 他 教 育 机 构的 学 位 或 证 书 而 使 用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己 在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 木闰 年 签 字 日 期 : 。 二 、 年 、 月 日 学位论文版权使用授权书 本 学 位 论 文 作 者 完 全了 解a建鱼扎 有 关 保留 、 使 用 学 位 论 文 的 规 定 。 特 授 权 玉 建人.全 一 可以 将 学 位 论 文 的 全 部 或 部 分 内 容 编 入 有 关 数 据 库 进 行 检 索 ， 并 采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、 汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名: i t 1 40导 师 签 名 :，、 iv/v 签 字 日 期 : -7 e a 年了 月 日 签 字 日 期 :q .,-q 年 月 扩日 天津大学博士学位论文: 供应链管理中的协同问 题研究 第一章绪 论 1 ， 1供应链管理的定义 1 . 1 . 1 供应链管理的界定 随着科学技术的发展， 特别是信息技术的飞速发展，市场的全球化和客户需求 结构的多样化使企业之间的竞争愈演愈烈，企业面临着新的挑战和新的发展机遇。 传统地把企业看成是独立个体的观点已 经过时， 企业要想生存只有协同 和合作才能 获得更大的竞争优势， 从而才能有更大的生存空间。 供应链管理的思想正是在上述 环境下应运而生并逐步发展起来的一种新的理论框架。 所谓供应链( s u p p l y c h a i n , s c ) 是指由 原材料的供应商、 制造商、 分销商、 零售 商 、 顾 客 等 成 员 ， 通 过 与 上 游、 下 游 成 员 的 连 接 ( l in k a g e ) 组 成的 链 状结 构 或网 络 结 构。 在供应链中，不同的生产过程与生产活动创造了产品或服务的价值，同时增加 了 产品或服务的成本， 在其结束时形成中间产品、 最终产品或服务， 并把最终产品 转移到顾客手中。只要顾客购买产品或服务就是对整个供应链的认可。 供应链管理( s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t , s c m ) 不同 于 “ 纵向一体化” ( v e r t i c a l i n t e g r a t i o n ) 概念。 纵向 一体 化一 般指 上 游供应商与下 游顾客之间 拥有产 权关 系。 虽 然这一方式一度被认为是很好的方式， 但是近几年来， 越来越多的组织把供应链管 理作为企业运作的哲理， 这一哲理使企业集中发展其核心业务， 把非核心业务直接 交由外部企业完成，即实现业务外包。 供应链管理涉及生产管理、市场营销、运筹学、统计学、数据驱动型建模理论 及方法等学科。 对供应链管理这一哲理的界定尚无统一的描述，具有代表性的定义如下: 定义一:s t e v e n s于 1 9 8 9年在 i n t . j . o f p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n a n d m a t e r i a l m a n a g e m e n t 的1 9 卷发 表 文章dn ， 介 绍了 集 成供 应 链的 概 念， 这 种思 想 包 括 功能 集 成、 企业内 部集成和企业外部集成， 集成的目 的是消除部门间及企业间的障碍， 见 图 1 . 1 。 天津大学博士学位论文: 供应链管理中的协同问 题研究 第一章绪 论 1 ， 1供应链管理的定义 1 . 1 . 1 供应链管理的界定 随着科学技术的发展， 特别是信息技术的飞速发展，市场的全球化和客户需求 结构的多样化使企业之间的竞争愈演愈烈，企业面临着新的挑战和新的发展机遇。 传统地把企业看成是独立个体的观点已 经过时， 企业要想生存只有协同 和合作才能 获得更大的竞争优势， 从而才能有更大的生存空间。 供应链管理的思想正是在上述 环境下应运而生并逐步发展起来的一种新的理论框架。 所谓供应链( s u p p l y c h a i n , s c ) 是指由 原材料的供应商、 制造商、 分销商、 零售 商 、 顾 客 等 成 员 ， 通 过 与 上 游、 下 游 成 员 的 连 接 ( l in k a g e ) 组 成的 链 状结 构 或网 络 结 构。 在供应链中，不同的生产过程与生产活动创造了产品或服务的价值，同时增加 了 产品或服务的成本， 在其结束时形成中间产品、 最终产品或服务， 并把最终产品 转移到顾客手中。只要顾客购买产品或服务就是对整个供应链的认可。 供应链管理( s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t , s c m ) 不同 于 “ 纵向一体化” ( v e r t i c a l i n t e g r a t i o n ) 概念。 纵向 一体 化一 般指 上 游供应商与下 游顾客之间 拥有产 权关 系。 虽 然这一方式一度被认为是很好的方式， 但是近几年来， 越来越多的组织把供应链管 理作为企业运作的哲理， 这一哲理使企业集中发展其核心业务， 把非核心业务直接 交由外部企业完成，即实现业务外包。 供应链管理涉及生产管理、市场营销、运筹学、统计学、数据驱动型建模理论 及方法等学科。 对供应链管理这一哲理的界定尚无统一的描述，具有代表性的定义如下: 定义一:s t e v e n s于 1 9 8 9年在 i n t . j . o f p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n a n d m a t e r i a l m a n a g e m e n t 的1 9 卷发 表 文章dn ， 介 绍了 集 成供 应 链的 概 念， 这 种思 想 包 括 功能 集 成、 企业内 部集成和企业外部集成， 集成的目 的是消除部门间及企业间的障碍， 见 图 1 . 1 。 第一章 绪论 第一阶段:起点 林遭 王申 材料购买生产 书 iq 分销 斗 第 二 阶 段 : 功 能 集 成 十 材料管理 申 生产管理 书 壁鳄一斗 第 三 阶 段 : 内 部 集 成十 材料管理生产管理 竺壑 乞 斗 第四阶段:外部集成 材料管理仁生产管理c分销管理 图1 . 1 集成供应链的结构 定 义 二: c h a s e 等( 1 9 9 8 ) 在p r o d u c t i o n 这时不存在交易成本， 但是组 织成本在这三者中是最高的。 在协同 式供应链中， 节点企业之间部分集成， 他们之 间的行为是一种中间组织行为， 他们既相互竞争又相互协作; 这时组织成本和交易 成本都存在， 但是两者都比较低，比较起来， 在这三者中， 其交易成本和组织成本 第一章 绪论 之和是最小的。 4 供应链协同研究的模型分类 从建模的角度看协同化供应链的设计和分析模型可以分为四类: 确定型分析模 型、随机分析模型 ( 变量未知，但假设服从某一分布) 、经济模型和仿真模型。 4 . 1确定性分析模型 w i ll i a m介绍了7种探索型方法， 用以 计划装配型供应链的生产/ 配送操作 目 标是确定成本最低的生产方式和产品配送计划，以 满足用户对最终产品的需求 2 0 1 。 其中，总成本包括平均存储成本和固 定成本 ( 订货成本、 运输成本) 。 此后， wi l l i a m又运用动态规划的算法确定供应链内每个节点的生产/ 配送批量f 2 11 a m z t e n 等人建立了 一个混合整数规划模型， 称为“ 整体供应链模型 。 考虑了 多种产品、 多种设备、多阶段、 多个时间周期和多种运输模式的情况。 而且该模型 的目 标函 数是一个时间和成本的组合函 数( 1 2 1 1 . 4 . 2随机分析模型 t o w i l l 和d e l v e c c h i o 讨论了滤波器理论在供应链中的应用12 3 1 。作者比较了各 种供应链中 过滤器的不同特征， 分析了 供应链对随机需求的各种响应， 又用模拟的 方法对这些响应进行了比较，以确定要满足顾客的水平应设置的最小安全库存水 平。 l e e 等人设计的随机数学模型描述了牛鞭效应产生的4 个原因( 需求信号处理， 配比博弈、 订货批量和价格变化) ， 并解释了各种原因的影响洲。 随 着数学工具的 完善和计算机技术的发展，运用随机模型研究供应链协同的问题也越来越多。 43 经济模型 c h ri s ty 和 g r o u t 建 立了 一 个 经济 型的 博 弈 模型， 用以 描 述 供 应 链中 采 购商 和 供应商的 关系u 1 。 该模型的基础是一个2 x 2的 供应链关系矩阵。 用以区分每种关 系类型产生的条件。 通过该矩阵可以 获得采购商和供应商假设的相关风险。 对于矩 阵中的每一种风险，作者进一步建立了博弈双方的关系。 并给出了 相应的解释。 第一章 绪论 之和是最小的。 4 供应链协同研究的模型分类 从建模的角度看协同化供应链的设计和分析模型可以分为四类: 确定型分析模 型、随机分析模型 ( 变量未知，但假设服从某一分布) 、经济模型和仿真模型。 4 . 1确定性分析模型 w i ll i a m介绍了7种探索型方法， 用以 计划装配型供应链的生产/ 配送操作 目 标是确定成本最低的生产方式和产品配送计划，以 满足用户对最终产品的需求 2 0 1 。 其中，总成本包括平均存储成本和固 定成本 ( 订货成本、 运输成本) 。 此后， wi l l i a m又运用动态规划的算法确定供应链内每个节点的生产/ 配送批量f 2 11 a m z t e n 等人建立了 一个混合整数规划模型， 称为“ 整体供应链模型 。 考虑了 多种产品、 多种设备、多阶段、 多个时间周期和多种运输模式的情况。 而且该模型 的目 标函 数是一个时间和成本的组合函 数( 1 2 1 1 . 4 . 2随机分析模型 t o w i l l 和d e l v e c c h i o 讨论了滤波器理论在供应链中的应用12 3 1 。作者比较了各 种供应链中 过滤器的不同特征， 分析了 供应链对随机需求的各种响应， 又用模拟的 方法对这些响应进行了比较，以确定要满足顾客的水平应设置的最小安全库存水 平。 l e e 等人设计的随机数学模型描述了牛鞭效应产生的4 个原因( 需求信号处理， 配比博弈、 订货批量和价格变化) ， 并解释了各种原因的影响洲。 随 着数学工具的 完善和计算机技术的发展，运用随机模型研究供应链协同的问题也越来越多。 43 经济模型 c h ri s ty 和 g r o u t 建 立了 一 个 经济 型的 博 弈 模型， 用以 描 述 供 应 链中 采 购商 和 供应商的 关系u 1 。 该模型的基础是一个2 x 2的 供应链关系矩阵。 用以区分每种关 系类型产生的条件。 通过该矩阵可以 获得采购商和供应商假设的相关风险。 对于矩 阵中的每一种风险，作者进一步建立了博弈双方的关系。 并给出了 相应的解释。 天津大学博士学位论文:供应链管理中的协同问题研究 1 . 4 . 4 仿真模型 wi k n e r 2 6 1 等人检验了 5种供应链改进战略， 并在三阶段参考供应链模型中执 行了这些战略。这种战略包括:( 1 )准确调整现有的决策规则;( 2 ) 减少供应链每 个阶段及其内部的时间延迟; ( 3 ) 从供应链中排除分销阶段;( 4 ) 改进供应链上每 个阶段上的决策准则;( 5 )信息流一体化，将需求区分为 “ 实际”订货和 “ 满足” 订货。 仿真结果表明， 最有效的改进战略是第五种战略. 即改善信息在供应链内的 流动。 激励机制信息结构决策权配置 集成式目 标完全一致信息结构对称唯一的决策机制 分布式完全不一致信息结构不对称分散的决策机制 协同式部分一致信息结构部分对称协作的决策机制 图1 . 3 供应链管理的三种模式 1 . 5 本领域国内外相关文献回顾 尽管供应链协同 提出的时间 不长， 但对其的 研究引起了 理论界和企业界广泛兴 趣， 并取得了丰硕的研究成果。 为了 便于分析和研究， 我们从决策范围和决策时间 的角度， 提出可以把对供应链协同的 研究分为三个层次， 即战略层、 战术层和操作 层。 1 . 5 . 1 战略层协同 在供应链协同中，战略协同处于最高层次，它规定着战术协同和操作协同的范 围和程度。 它研究的主要问 题是供应链网络的设计， 包括长期供应商和客户的选择; 厂址的选择;仓库的分布;产品的设计等。 其中对供应商和客户的选择问题得到了专家和学者的广泛关注，方法也比 较 多。 有直观判断法、招标法、协商选择法、采购成本比较法、 a b c 成本法等，层次 分析法、模糊综合评价法、 神经网络算法等2 7 1.(2 8 14 2 9 1 ( 1 )直观判断 法 这种方法主要是由管理人员凭经验来做出的判断， 主要用于非关键供应商和客 天津大学博士学位论文:供应链管理中的协同问题研究 1 . 4 . 4 仿真模型 wi k n e r 2 6 1 等人检验了 5种供应链改进战略， 并在三阶段参考供应链模型中执 行了这些战略。这种战略包括:( 1 )准确调整现有的决策规则;( 2 ) 减少供应链每 个阶段及其内部的时间延迟; ( 3 ) 从供应链中排除分销阶段;( 4 ) 改进供应链上每 个阶段上的决策准则;( 5 )信息流一体化，将需求区分为 “ 实际”订货和 “ 满足” 订货。 仿真结果表明， 最有效的改进战略是第五种战略. 即改善信息在供应链内的 流动。 激励机制信息结构决策权配置 集成式目 标完全一致信息结构对称唯一的决策机制 分布式完全不一致信息结构不对称分散的决策机制 协同式部分一致信息结构部分对称协作的决策机制 图1 . 3 供应链管理的三种模式 1 . 5 本领域国内外相关文献回顾 尽管供应链协同 提出的时间 不长， 但对其的 研究引起了 理论界和企业界广泛兴 趣， 并取得了丰硕的研究成果。 为了 便于分析和研究， 我们从决策范围和决策时间 的角度， 提出可以把对供应链协同的 研究分为三个层次， 即战略层、 战术层和操作 层。 1 . 5 . 1 战略层协同 在供应链协同中，战略协同处于最高层次，它规定着战术协同和操作协同的范 围和程度。 它研究的主要问 题是供应链网络的设计， 包括长期供应商和客户的选择; 厂址的选择;仓库的分布;产品的设计等。 其中对供应商和客户的选择问题得到了专家和学者的广泛关注，方法也比 较 多。 有直观判断法、招标法、协商选择法、采购成本比较法、 a b c 成本法等，层次 分析法、模糊综合评价法、 神经网络算法等2 7 1.(2 8 14 2 9 1 ( 1 )直观判断 法 这种方法主要是由管理人员凭经验来做出的判断， 主要用于非关键供应商和客 第一章 绪论 户的选择。 ( 2 ) 招标法 当企业需要订购大量商品， 而竟争又比 较激烈的时候， 就可以 选择招标法来选 择合适的合作伙伴。 招标方法竞争性强， 企业能够在更加广阔的范围内选择合适的 合作伙伴。 但是招标方法手续烦琐， 时间长， 不能适应紧急定货的需要， 而且机动 性差。 ( 3 ) 协商选择法 在供货方比较多、 企业难以选择的时候， 也可以选择协商选择的方法， 即由企 业先选出 供应条件较为有利的几个合作伙伴， 同他们分别进行协商， 再确定适当的 合作伙伴。当采购时间比较紧迫， 投标单位比 较少， 竞争程度比 较小， 订购物资规 格和技术条件复杂时，协商方法比较合适。 ( 4 ) 采购成本法 对于质量和交货期都能满足的合作伙伴， 则需要通过计算采购成本来进行比较 分析。 ( 5 ) a b c ( a c t i v i t y b a s e d c o s t i n g a p p r o a c h ) 成本法 这种方法主要是通过分析企业因为采购活动而产生的直接和间接成本的大小， 来选择合适的合作伙伴。 ( 6 ) 层次分析法 它的基本原理是根据具有递阶结构的目 标、子目 标 ( 准则) 、约束条件、部门 等来评价方案， 采用两两比较的方法， 确定判断矩阵， 然后把判断矩阵的最大特征 相对应的特征向 量的分量作为相应的系数， 最后综合给出各方案的权重。 它作为定 量和定性相结合的工具，具有很大的优越性。 ( 7 ) 神经网络算法 人1神经网络 ( a r t i f i c i a l n e u r a l n e t w o r k ， 简称a n n ) ，是二十世纪8 0 年代 后期迅速发展的一门新兴学科。 将a n n 应用于供应链环境下协同伙伴选择， 意在建 立 更加接近人类思维模式的定性和定量相结合的综合评价选择模型。 通过对给定样 本 模式的 学习， 获取评价专家知识、 经验、 主观判断及对目 标重要性的 倾向， 当 对 协同伙伴做出综合评价时， 该方法可以再现专家的经验、 知识和知觉思维， 从而实 现了定性与定量分析的有效结合， 也可以较好地保证协同伙伴综合评价结果的客观 性。 基于人工神经网络的协同伙伴的综合评价选择的处理总体流程结构模型如图 l . 4 所示。 天津大学博士学位论文:供应链管理中的协同问题研究 图1 .4 基于神经网络的协同伙伴选择流程 清华大学冯蔚东等人，则是在此基础上应用遗传算法来寻找最优供应链。 对于协同伙伴的选择选择问 题， 应该说在理论上是解决的比 较成功的， 在实践 上也得到了充分的应用。 对于厂址和仓库的选择问题，主要属于路径的选择问题，一般可以应用运筹学 的 相 关 理 论 得 到 满 意 的 解 决 30 ,(371,321 此外，供应链协同企业的利益和风险分配也是供应链战略协同的一个重要方 面， 直接决定着供应链的 各企业能否协同， 只有建立了 合理的利润和风险分配机制， 才能使得供应链各企业的协同状态长期保持下去3 3 1 1 . 5 . 2 战术协同 在供应链协同中，战术协同处于中间位置，是供应链协同研究中最为重要的部 分， 也是研究的中心问 题。 战术协同的内容大体上可以 划分为三类: 生产/ 库存系 统的协同、 库存/ 分销系统的协同和生产/ 分销系统的协同。 当然这三者并没有严 格的界限，我们以下主要对这几个方面的有关文献进行评述。 ( 1 )生产/ 库存系统的 协同 生产/ 库存网络连按着供应链中的生产设备和在制品， 该网络可以 用多级库存 问 题来描述3 3 1 。 早期的 研究成果主要集中 于对目 标 ( 总成本最小) 的优化。 如在假设需求恒定的情况下， c r o w s t o n等人用动态规划的方法对装配型生产 / 库存问 题进行了 研究3 4 1 ; s c h w a t z 和 s c h r a g e则采用了 边界条件法 3 5 1 。 在假设 需求随时变化的情况下，a f e n t a k i s和 g a v i s h 采用的则是拉格朗日 边界条件放松 法 ，。 。 近来，对企业之间的生产一 库存问题研究得到了广泛的重视。 z i j m f o r s h e r g 则讨论了 需求服从联合泊松分布，最大订货点政策下 二 级 库 存 系 统的 优 化问 题4 4 1 ( 3 )生产/ 分销系统的协同 相对生产/ 库存系统和库存/ 分销系统，生产/ 分销系统要复杂得多，因而 研究 文献也相对较少。 c o h e n ( 2 )生产控制 子模型;( 3 ) 产成品库存子模型;( 4 )配送控制子模型。 p y k e 和c o h e n 建立了 一个 m a r k o v 链模型， 用以 解决一家工厂、一个产成品 仓库和一个分售商组成的单种产品三级供应链的协同问题 4 6 。他们以 产成品补充 周期为指标， 评价了该系统的绩效， 并运用近似优化算法来确定特别订货批量、 正 常补充批量、正常订货点、特别订货点和分销商的最大订货水平。 c h a n d r a 和f i s h e r 建立了一 个综合生产和运输问 题的单个生产厂、 多名顾客、 多个周期的 模型， 给出了非协调和协调两种求解程序， 并使用假设的数据进行了检 验 (， ; 。 天津大学博士学位论文:供应链管理中的协同问题研究 此外， l e e v a n . h o u t u m 等人探讨了随机多级系统的物料协 同问题4 9 1 5 . 3 供应链操作协同 在供应链协同中， 操作协同处于最低层次， 它是战术协同和操作协同的基础和 前提， 战略协同和战术协同的所有内 容都依赖于操作协同。 它研究的主要问题包括: 供应链同步运作; 信息协同。 其中对信息在供应链中的作用和供应链中信息系统的 设计研究的比较广泛。 有学者重点分析了电 子数据交换 ( e d i )对物流供应链的影响，认为:目 前供 应链中广泛应用的信息技术主要包括电子商务、电子数据交换、条码和扫描技术、 数 据 仓库、 因 特网 技术5 0 5 1 1,5 2 1 r w 技术和决 策支持系统， 并 着重介绍了 几 种技 术在供应链中的应用， 并将供应链中用到的 信息技术进行了归纳， 其把供应链中信 息技术分为四个方面: 业务信息系统、 通信技术、 物料搬运技术和国际互联网技术。 ， 6 本文研究的背景 供应链协同理论在近来迅猛发展， 有其深刻的社会背景。 本文的理论依据主要 表现在以下几个方面5 3 1,5 4 1, 5 5 1 . 6 . 1服务需求差别化 在市场竞争日 益剧烈的条件下， 如何提高企业的用户服务水平， 满足不同服务 需求的需要， 是企业生存和发展的重要课题。 供应链系统存在不同的需求层次和不 同的用户。 “ 客户” 在供应链中 是一个广义的概念， 在整个供应链的工作流中， 承 担下一级工作流的企业就是承担上一级工作流企业的客户， 而不同的顾客生产服务 需求是不同的， 因此供应链要进行市场调研和用户需求服务分析， 根据不同的用户 需求提供多样化服务。 1 . 6 . 2 渠道设计顾客化 渠道战略是供应链管理的一项重要内容，渠道设计如何适应顾客需求的变化， 建立适应顾客需求变化的可重组， 可重用的快速反应的供需渠道对提高供应链的有 效性和敏捷性是非常重要的。 那么渠道设计如何反应顾客特征和要求呢? ( 1 ) 随 时跟踪和监控顾客需求的变化， 使供应链反应顾客需求的不确定性， 具有柔性和敏 天津大学博士学位论文:供应链管理中的协同问题研究 此外， l e e v a n . h o u t u m 等人探讨了随机多级系统的物料协 同问题4 9 1 5 . 3 供应链操作协同 在供应链协同中， 操作协同处于最低层次， 它是战术协同和操作协同的基础和 前提， 战略协同和战术协同的所有内 容都依赖于操作协同。 它研究的主要问题包括: 供应链同步运作; 信息协同。 其中对信息在供应链中的作用和供应链中信息系统的 设计研究的比较广泛。 有学者重点分析了电 子数据交换 ( e d i )对物流供应链的影响，认为:目 前供 应链中广泛应用的信息技术主要包括电子商务、电子数据交换、条码和扫描技术、 数 据 仓库、 因 特网 技术5 0 5 1 1,5 2 1 r w 技术和决 策支持系统， 并 着重介绍了 几 种技 术在供应链中的应用， 并将供应链中用到的 信息技术进行了归纳， 其把供应链中信 息技术分为四个方面: 业务信息系统、 通信技术、 物料搬运技术和国际互联网技术。 ， 6 本文研究的背景 供应链协同理论在近来迅猛发展， 有其深刻的社会背景。 本文的理论依据主要 表现在以下几个方面5 3 1,5 4 1, 5 5 1 . 6 . 1服务需求差别化 在市场竞争日 益剧烈的条件下， 如何提高企业的用户服务水平， 满足不同服务 需求的需要， 是企业生存和发展的重要课题。 供应链系统存在不同的需求层次和不 同的用户。 “ 客户” 在供应链中 是一个广义的概念， 在整个供应链的工作流中， 承