（马克思主义基本原理专业论文）论我国职务犯罪预防机制的完善.pdf

武汉科技大学 研究生学位论文创新性声明 | i i i i ll ii b ii ii i i i i ii i i ， y 17 3 9 4 16 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立进行研 究所取得的成果。除了文中已经注明引用的内容或属合作研究共同完成的 工作外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：盔堡日期： 刀，d ，够 研究生学位论文版权使用授权声明 本论文的研究成果归武汉科技大学所有，其研究内容不得以其它单位 的名义发表。本人完全了解武汉科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向有关部门( 按照武汉科技大学关于研究生学位论文收录 工作的规定执行) 送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅， 同意学校将本论文的全部或部分内容编入学校认可的国家相关数据库进行 检索和对外服务。 论文作者签名： 蕉送。 指导教师签名：亟! 日 期：2 笾鱼：生! j 二 一 t 、一 倍 _ 中文摘要 职务犯罪预防是一个富有理论和实践价值的课题。本文从职务犯罪含义入题，深入分 析了产生职务犯罪的原因以及它给国家经济、政治带来的各种负面影响。同时本文通过描 述我国当前职务犯罪呈现出的同益复杂的局面，分析了其未来的发展趋势。本文认为，有 效实现职务犯罪的预防，应立足于中国经济、政治的实际情况，并借鉴国外在此方面好的 理论和做法，确立合理的制度，保障经济朝良性方向发展，完善预防职务犯罪法律体系。 基于上述见解，本文在对职务犯罪预防的必要性和可行性进行探讨和对国外职务犯罪预防 方法的比较分析的基础上，分析了当前我国职务犯罪预防方面存在的种种缺陷，同时简要 介绍了联合国反腐败公约，并借鉴了联合国反腐败公约中的重要精神和正确做法， 对我国职务犯罪预防体系的完善提出了自己的见解。 关键词：职务犯罪联合国反腐败公约预防 第1 i 页武汉科技大学硕士学位论文 a b s tr a c t p r e v e n t i n gt h ec r i m er e l a t e dt oa u t h o r i t yi sas u b j e c tf u l lo ft h e o r e t i c a l a n dr a c t i c a lv a l u e t h i sp a p e ri sb e g u nw i t ht h ec o n c e p to ft h ec r i m er e l a t e dt o a u t h o r i t y ，a n dd e e p l ya n a l y s e st h ev e r ys e v e r e l yn e g a t i v ee f f e c tt h i sk i n do fc r i m e b r i n g st ot h en a t i o n a le c o n o m ya n dp o l i t i c s a l s o ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h et r e n d o fd e v e l o p m e n to ft h ec r i m er e l a t e dt oa u t h o r i t yi no u rc o u n t r yb yd e s c r i b i n gt h e m o r ea n dm o r ec o m p l i c a t e ds i t u a t i o n si ta p p e a r s t h ew r i t e rc o n s i d e r st h a ti no r d e r t op r e v e n tt h isk i n do fc r i m ee f f i c i e n t l yt h ew a ys h o u l db er o o t e di nt h ec u r r e n t s i t u a t i o no fe c o n o m ya n dp o l i t i c so fc h i n a ，a n dd r a wl e s s o n sf r o mt h et h e o r ya n d p r a c t i c eo ff o r e i g nc o u n t r i e so nt h i sa s p e c t ，a n de s t a b li s hr e a s o n a b l es y s t e m ，a n d g u a r a n t e et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fe c o n o m y ，a n di m p r o v et h el e g a ls y s t e mo f p r e v e n t i n gt h i sk i n do fc r i m e b a s e do na b o v ev i e w s ，t h ew r i t e ra n a l y s e st h ed e f e c t s o ft h i sk i n do fc r i m eb yi n q u i r i n gi n t ot h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo fi ta n d t h ea d v a n c e de x p e r i e n c e so fo t h e rf o r e i g nc o u n t r i e s t h e n ，t h ep a p e rg i v e sab r i e f i n t r o d u c t i o no ft h eu n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o na g a i n s tc o r r u p t i o n a tl a s t ，t h i s p a p e rp r o p o s e st h ev i e wo fi m p r o v e m e n to ft h ec r i m ep r e v e n ts y s t e mo nt h eb a s e m e n t o ft h es t u d yo ft h eu n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o na g a i n s tc o r r u p t i o n k e y w o r d s ：t h ec r i m er e l a t e dt oa u t h o r i t y ，t h eu n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o na g a i n s t c o r r u p t io n ，p r e v e n t 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i 目录i i i 绪论1 第一章职务犯罪的概述3 1 1 职务犯罪的概念、特征3 1 1 1 职务犯罪的内涵3 1 1 2 职务犯罪的特征3 1 2 职务犯罪的原因5 1 2 1 职务犯罪的历史根源5 1 2 2 职务犯罪的客观原因7 1 2 3 职务犯罪的主观原因9 1 2 4 惩治和预防职务犯罪方面的原因1 0 1 3 职务犯罪的危害1 0 1 3 1 职务犯罪对经济发展的危害1 0 1 3 2 职务犯罪对政治的危害1 l 1 3 3 职务犯罪对民主和法治的危害1 2 1 3 4 职务犯罪对社会发展的危害1 2 1 3 5 职务犯罪对文化道德的危害1 3 第二章我国职务犯罪的现状及发展趋势1 4 2 1 我国职务犯罪的现状1 4 2 1 1 近年来职务犯罪的查处情况1 4 2 1 2 职务犯罪大案要案的查处情况1 4 2 1 3 职务犯罪的罪名分布情况1 5 2 1 4 近年来查处的职务犯罪的主要特点1 5 2 2 我国职务犯罪的发展趋势1 6 第三章职务犯罪的预防1 8 3 1 职务犯罪预防的概念及特点1 8 3 2 职务犯罪预防的必要性和可行性1 9 3 2 1 必要性1 9 3 2 2 可行性2 0 3 3 国外职务犯罪的预防情况2 l 3 3 1 国外各国政府和地区预防惩治职务犯罪的立法模式及特点2 l 3 3 2 国外各国政府和地区职务犯罪预防的基本原则2 3 第页武汉科技大学硕士学位论文 3 3 3 国际组织的反腐败、预防职务犯罪的措施2 5 3 4 我国职务犯罪预防的现状及存在的缺陷2 5 3 4 1 当前我国职务犯罪预防的几种代表模式2 5 3 4 2 我国职务犯罪预防存在的缺陷2 6 第四章我国职务犯罪预防机制的完善以联合国反腐败公约为视角2 9 4 1 联合国反腐败公约的内容介绍2 9 4 2 对联合国反腐败公约中关于职务犯罪预防机制的解读3 0 4 3 借鉴联合国反腐败公约思考我国预防职务犯罪机制的完善3 3 4 3 1 树立职务犯罪预防的新理念3 3 4 3 2 职务犯罪预防的法制完善3 4 4 3 3 职务犯罪预防的机制完善3 6 结语4 0 参考文献4 l 致 射4 3 绪论 职务犯罪是腐败行为极端的表现形式是一种官场的恶疾、社会的顽症。若是对这种 行为的蔓延攀升放任不管，不仅仅会直接威胁到个国家和地区政权的稳定性而且还会严 重影响这个国家和地区的经济发展和整个社会的和谐状态。然而从目前的历史发展和理论 实践来看，无论社会发展的各个阶段还是各种社会意识形态，都不能避免这个现象的存在。 从国际反职务犯罪的司法实践来看，很多国家的总统、总理等高官都有因腐败而丢官伏法 的现象，而因腐败被革职查办的各级官员、公务员更是不计其数。虽然世界各国对职务犯 罪都深恶痛绝，采取了各种措施重拳出击，然而此现象却依然屡禁不止，生生不息，甚至 有愈演愈烈的趋势。由此可见只以定的强硬措施惩治犯罪是远远不够的，对于犯罪行为 的预防的重视及其实践效果应该远胜于惩治。可喜的是，我们不难看出现在国际社会越来 越注意到加强国家之间的合作来预防职务犯罪的重要性，一些国际组织也出台了各种各样 预防职务犯罪的条约文件，例如我们熟知的联合国的联合国打击跨国有组织犯罪公约 和联合国反腐败公约、美洲国家组织颁布的反腐败公约、世界贸易组织采取的政 府采购协定以及经济合作与发展组织的禁止在国际商业交易中贿赂外国公职人员公约 和国际商会制定的打击国际商业交易中的勒索和贿赂的行为准则等等法律文件。这种 种行为都无疑表明了国际社会对待预防职务犯罪的坚定的决心及其积极的态度。 作为国际社会第一部联合各国共同打击腐败犯罪的国际公约，联合国反腐败公约 中预防和打击腐败犯罪的措施以及国际合作模式都是由各国进行了多次磋商讨论所确立， 这无疑对推动加入公约的各国国内防腐、反腐行动的进一步加强，提高各国反腐行动的成 效，以及促进国际反腐领域的各种合作具有重要和积极的意义。公约中还专门设立了 要求缔约国加强职务犯罪预防立法方面的相关内容，它要求国际社会各国普遍都能够制定 或完善相关法律体系来预防职务犯罪，其目的在于使各国法律体系能够与国际条约中的有 关条款相协调，以使得公约中的各项规定能够在各个国家的不同国情下仍然能够得到具体 落实。改革开放以来，特别入世后，我国国际化程度越来越高，与国际接轨也越来越紧密， 这就要求我国应当制定与时代要求相适应的预防职务犯罪的法律法规并逐步完善预防职 务犯罪的法律体系，尽早实现与国际社会其他国家的接轨。因此研究联合国反腐败公约 对我国具有很深远的理论和实践意义：它不仅有利于更新我国关于职务犯罪的观念，创新 和完善我国职务犯罪防治措施，而且有助于探索和补充我国的反腐败法律法规，以此努力 开创我国新时代防治职务犯罪斗争的新局面，使我国作为一个大国在反腐败国际合作中应 有的重要贡献得到真正充分的发挥：同时有助于推动有中国特色的社会主义法制建设和中 国当前法制环境的改善，使依法治国的观念真正深入人心。 面对职务犯罪极其严峻的局势以及极其重要的研究意义，最近几年理论界关于预防、 治理职务犯罪的研究空前活跃，产生了一大批优秀的相关研究成果。目前，国内学术界有 关于现有预防职务犯罪机制的各种缺陷以及解决方法的探讨，也有人对国外新近的反腐败 机制的发展作了客观的介绍和评论。而且鉴于联合因反腐败公约与国家反腐败法制之 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 间的密切关系以及其对于我国法制发展的重要指导作用，国内外学术界纷纷发起了对联 合国反腐败公约的各种深入研究，其代表性的成果主要有：肖扬主编的中国预防犯罪 通鉴，周洲、滕志强的职务犯罪预防，朱兴有的预防职务犯罪问题研究，皮艺军 的国外预防职务犯罪对策述评，何秉松主编的职务犯罪的预防与惩治，柳烯春的预 防职务犯罪的基础理论与实务导引，以及陈雷的惩治与预防国际腐败犯罪理论与实务 等等。但是由于该公约出台才不到七年，因而国内外的相关研究都显得有些不足，学术界 对联合国反腐败公约与我国职务犯罪防治结合起来的系统、深入的分析的研究还不够 充分，研究成果尚不多见。现有的研究存在如下问题：( 1 ) 研究深度不够，多倾向于对问 题的揭示，或者停留在国外有关实践的介绍，而真正通过深层次的分析思考我国理论和制 度的实践而进行的研究比较缺乏，尤其是例如学术界对职务犯罪防治与我国经济、政治和 文化的适应性问题等职务犯罪预防的深层次问题，存在着不足：( 2 ) 研究方法简单，过于 侧重简单的比较研究，而创新和实践比较少( 3 ) 还没有能够系统地对我国如何在全球性 反腐败的背景下加强职务犯罪防治的法制建设等问题提出具体的可行性建议。我们很容易 发现对于联合国反腐败公约与预防职务犯罪机制的完善的研究是当前重要课题之一。 如果不能很好的研究这一课题，将影响我国国际合作与交流的进一步开展，以及对职务犯 罪源头的根本性遏制。因此笔者认为很有必要涉足这一前沿领域进行研究。本文正是尝试 以我国预防职务犯罪与联合国反腐败公约的接轨为研究主线，以我国职务犯罪预防所 涉及的法律问题为研究内容，首先对职务犯罪内涵进行了详细的概念性阐述，并根据我国 实际情况分析了职务犯罪产生的各方面原因，同时阐述了我国现阶段预防职务犯罪的现状 与不足，继而又对联合国反腐败公约的内容与立法精神进行了一定的分析和论述，论 及了我国的职务犯罪防治与联合国反腐败公约接轨的必要性和可行性，最后论述了自 己关于联合国反腐败公约与我国预防职务犯罪机制的完善的相关观点。 本文有如下特点：第一，立意较新。联合国反腐败公约与我国职务犯罪预防如何接 轨是目前国内外较少涉及的领域，笔者试图通过本文涉足该领域，并对此作出初步的探讨， 因此对于当今该领域法律体系的发展和完善具有很强的现实意义。第二，方法多样。本课 题通过研究国外先进理论和实践经验，同时结合我国职务犯罪预防的实践的具体进程，采 用了比较与实证相结合的客观的研究方法，提出自己的观点。第三，针对性强。本文研究 的是我国职务犯罪预防与联合国反腐败公约接轨的重大问题，立足点是我国的现实， 具有较强的针对性。 第一章职务犯罪的概述 1 1 职务犯罪的概念、特征 1 1 1 职务犯罪的内涵 何谓职务犯罪? 顾名思义，就是与职务有关的犯罪。职务犯罪是我国法学界现在探讨 的热点问题之一，对职务犯罪的概念目前尚未取得一致意见。一般认为有以下几种观点： 第一种观点认为所谓职务犯罪就是指国家公职人员或视同公职人员利用职务上的便 利、滥用职权或者不尽职责，使国家对职务活动的管理职能被破坏，并依照刑法应当受刑 罚处罚的行为。 第二种观点认为，所谓职务犯罪是指国家、企业或者其他工作人员利用职务上的便利 从事非法活动，或者因为对工作严重不负责任，不履行或者没有j 下确履行职责，而使得国 家对职务行为的管理职能受到破坏，依照刑法应当受刑罚处罚的犯罪行为的总称。 第三种观点认为，所谓职务犯罪是指国家工作人员利用职务上的便利进行非法活动或 者玩忽职守，从而使得国家机关管理秩序和正常活动受到侵害，并使国家和人民利益遭受 重大损失的行为。 第四种观点认为职务犯罪是指国家工作人员和依法从事公务的人员，利用职务上的便 利，或者对工作严重不负责任，不履行或不j 下确履行职责，破坏国家对职务活动的管理职 能，致使国家和人民利益遭受重大损失，依照刑事法律应当受到刑罚处罚的行为。 除了上述列举的四种观点学术界还有其他一些观点，在这里就不一赘述了，面对诸 说纷呈、观点各异的对于职务犯罪的认识，笔者认为职务犯罪并不是我国刑法中明确规定 的某一类犯罪，而是学术界出于研究的需要和司法事务部门出于打击和惩治犯罪的需要而 总结归纳的一类罪名。科学地界定职务犯罪的概念必须峰持法定性、科学性、政策性和习 惯性的原则，同时，对职务犯罪不宜做过于宽泛的理解，若做的理解过于宽泛则不利于突 出打击重点，不利于体现国家“重典治吏”的政策，不利于昭示党和政府反腐倡廉的决心。 因此笔者认为对职务犯罪应当做一个宽严适当的理解，即职务犯罪就是特指国家工作人员 利用职务之便进行非法活动，或者滥用职权、玩忽职守，破坏国家管理活动，依照刑法应 受刑罚处罚的行为的总称。目前，职务犯罪主要分四大类型，一是贪污贿赂犯罪，共有 1 2 个罪名；二是渎职类犯罪，共有3 3 个罪名；三是侵犯公民人身权利、民主权利犯罪， 主要有7 种罪名；四是其它重大职务犯罪。 1 1 2 职务犯罪的特征 虽然刑法中并没有将职务犯罪作为类罪独立规定，但是作为犯罪行为，职务犯罪也与 所有犯罪一样，具有社会危害性、刑事违法性和应受刑罚处罚性的一般特征。同时它还具 有独自的特征。主要有以下几个特征： ( 一) 主体的特殊性和多元化。 “由于职务犯罪属于身份犯的范畴，它要求主体必须具备一定的身份、职务或资格， 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 否则就构不成职务犯罪。一职务犯罪是国家工作人员实施的与其职务有关联的犯罪行为。 职务犯罪的主体具有特殊性即必须具有国家工作人员的特殊身份，主体的特殊身份是职务 犯罪的前提和决定性条件，也是职务犯罪的最基本特征，其他方面的构成特征均与主体的 特殊身份直接相关。这一特殊身份是职务犯罪与其他类型犯罪相区别的显著标志，反映了 职务犯罪的本质。根据刑法第9 3 条、全国人大常委会关于本条的解释及最高检察院2 0 0 6 年7 月公布的关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定我们不难看出国家工作人员这一 概念包含狭义的国家机关工作人员；国有企、事业单位、人民团体中从事一定公务的人员； 国家机构、国有企事业单位委派到非国有企事业单位及社会团体从事一定公务的人员以及 依照法律规定从事公务的其他人员，足见可构成职务犯罪的主体是十分多元化的。 ( 二) 职务犯罪客体的复杂性和多重性。 理论界关于职务犯罪所侵害的同类客体，一直存有争议。学者对职务犯罪同类客体的 主要观点有以下几种：第一种观点认为，职务犯罪侵犯的客体是国家机关的正常活动；第 二种观点认为，职务犯罪侵犯的同类客体是国家机关的j 下常职能，并将“正常职能”理解 为管理职能；圆第三种观点认为，职务犯罪没有同类客体，认为各种职务犯罪侵犯的都是 直接客体，且具有多元化的特点；第四种观点认为，职务犯罪侵犯的客体是国家对职务活 动的管理职能。 笔者认为，犯罪客体是我国刑法所保护的、并且为犯罪行为所侵害的社会主义社会关 系。固我们所探讨的职务犯罪的客体实际上就是职务犯罪这一类罪共同侵害的某一类社会 主义社会关系，同类客体反应了某类犯罪对社会关系侵害方面的共性。虽然职务犯罪不是 我国刑法分则明确规定的犯罪种类，但是作为学理和司法实践中的通行概念，职务犯罪中 的诸多罪名之所以被作为同一类犯罪来研究，主要原因就在于这些犯罪在对社会关系的侵 害方面具有某些共性，因此认为职务犯罪没有同类客体的观点显然是站不住脚的。而上述 第一和第二种观点虽然在表达上略有不同，但是本质是一样的。笔者赞同观点四的说法。 国家工作人员作为个体参与国家管理社会的职能，行使国家权力，因而国家必然对每个代 表其行使权力的参与者有一定的职责要求和约束，以避免权力的滥用。国家制定体现这些 要求和约束的守则、规章、法律等，就是在对职务行为进行管理的活动；同样国家对违反 这些守则、规章、法律，不履行或不正确行使权力的行为进行规制的活动，也恰恰是行使 对职务活动的管理职能。 除了共同客体以外，职务犯罪的每一种具体具体类型的犯罪行为都有自己侵害的独特 的社会关系，就是所谓的直接客体。这也就是职务犯罪区别于其他刑事犯罪的一大特征。 ( 三) 主观罪过形式的单一性 我国刑法采取了传统的罪过形式上的划分方法，将罪过分为故意和过失两种。职务犯 罪行为人主观上既可以表现为故意，也可以表现为过失。我国刑法分则条文规定的有关职 马克吕犯罪通论 m 武汉大学出版社，2 0 0 0 年版，第7 6 - 0 7 页 售张中友预防职务犯罪新世纪的社会鼙 m 中国检察出版社，2 0 0 0 年版，第1 7 页 苏惠渔刑法学 m 中国政法人学出版社，1 9 9 9 年修订版，第1 0 0 页 盛墨叠蕉盘堂硒堂僮论塞箍主厦 务犯罪的几十种罪名中，其主观方面大部分是由故意构成，表现为明知自己的职务行为违 背了自身职责的要求，会损害国家和人民的利益，却希望或放任这种损害结果发生的主观 心理状态，例如贪污贿赂罪等。而意志因素类型上既可以是直接故意，也可以是间接故意； 当然也有少数职务犯罪为过失类型犯罪，即应当预见到自己对工作严重不负责任，不履行 或不正确履行职责的行为可能造成国家或人民利益的重大损害，而没有预见或轻信能够避 免损害结果的发生，因而造成了重大损失的行为，如重大责任事故罪、玩忽职守罪等，这 些都是典型的过失型职务犯罪。但综合看来仍是以故意犯罪为主，具有一定的单一性。 ( 四) 职务犯罪客观方面与职务直接相关性 对于职务犯罪而言，其与暴力犯罪、经济犯罪等在客观方面主要的不同点在于行为与 职务的关联性，即行为人所实施的犯罪行为与其自身所从事的职务具有紧密联系。从职务 犯罪的本质来看，职务应当被解释为“公务”。职务犯罪客观方面的职务关联性特征是指 国家工作人员实施的犯罪行为与其职务之间应当具有不可分割的联系。这里所说的联系特 指犯罪行为与法律赋予职务本身的权利( 权力) 义务之间的联系，而并非指犯罪行为与职 务相关的便利条件。一定的职务承载着相应的权利( 权力) 和义务，职务犯罪之所以为“职 务”犯罪，根本原因在于对权力的滥用和对义务的违反。如果没有违背法律赋予其职务的 特定义务就构不成职务犯罪。 “职务的相关性 在我国现行的刑法中有以下几种表现形式：( 1 ) 国家工作人员利用职 务上的便利实施的犯罪行为。( 2 ) 国家工作人员滥用职权实施的犯罪行为。( 3 ) 国家工作人员 对工作严重不负责任、不履行或不正确履行职责实施的犯罪行为。 1 2 职务犯罪的原因 通常人们习惯于将所有导致犯罪发生的因素都归纳为犯罪的原因。其中既包括导致、 决定犯罪发生的主观的意志、意识、心理、文化因素，也包括引起犯罪动机、犯罪机会得 以形成和出现的原因以及各种犯罪条件。但在具体研究时，可以将这些因素细分开来。美 国学者罗伯特克里特加德在其控制贪污腐化一书中提出了两个试图用数学方法解释 腐败的公式：一是，腐败动机= 贿赂一道德损失一 ( 被发现和制裁的机会) x ( 所受的处罚) 薪金+ 廉洁的道德满足感。也就是说当贿赂所得刨除了为该行为所应该或者说所要承受的 道德损失和法律风险后的所得仍然高于其工资收入和因为廉洁自律的行为所带来的自身 道德满足感，则就会产生腐败行为的动机；二是，腐败条件= 垄断权+ 自由处理权一责任制。 就是如果行为者享有了一定的自由处理权和垄断权，同时又不需要对这些权力行使的后果 承担责任的时候他也就具备了发生腐败行为的条件。该学者并依此具体分析了腐败行为产 生的动机和条件我们不难看出机会、条件是客观的和偶然的，机会的出现和条件的具备 都会加速犯罪动机的形成，巩固和稳定犯罪心理，促使犯罪意思外化为客观实在。 1 2 1 职务犯罪的历史根源 中国是一个历史悠久的国家，特别是封建社会在世界上经历的时问世界最长，发展最 孙谦职务犯罪监督论 m 中国检奄出版社，1 9 9 4 年版，第2 3 2 页 第6 页武汉科技大学硕士学位论文 为成熟和完备。作为历史，它留给我们的不仅仅是一页页文字的记载，更多的是一种传统 或者说是不同时代和经济的综汇，各种思想意识的沉淀。这种传统以其专制、重血缘、惟 伦理和封闭顽惰的劣根性，根深蒂固地沉积于中华民族的潜意识中，制约着民族的精神素 质、思维框架和情感方式。我们并不否认其中的优秀成分，但它所包纳的消极因子同样不 容忽视。在中国传统中，与权力腐败和职务犯罪渊源最深的主要有以下几个方面： ( 一) 封建专制性痼疾孕育了个人专断的家长制作风 中国的传统文化最突出的表现就是在政治上维护了一个高度集权的封建专制政体，即 皇权至上的封建君主制。在封建专制制度下，君主的权力就是专制的象征。君主个人的好 恶成为全社会的价值标准，个人的某项决断可能决定国家的前途和命运。各级官吏层层对 君主负责，他们的升降沉浮、生杀予夺全由阜帝或者上级决定，因此他们实际上就是主子 在政治上的玩偶或者附属物，只为应付差事，苟且偷安。这就是君主制的历史给我们留下 的被奴化了的民族心理状态。而封建专制主义的影响深入某些党员甚至领导干部的思想， 留下深深的烙印，如“一把手”犯罪现象，就是最好的例子。这些人往往都是从个人专断 的家长制作风开始，以权力犯罪告终。尤其是那些国企的老板，由于这样的作风导致决策 失误，资产流失，最终葬送整个企业的现象屡见不鲜。 ( 二) 封建血缘宗法性顽症培植了任人唯亲的庸俗作风 我们现实生活中所说的“关系网”或者“裙带网 就是主要以隶属、血缘、故旧亲朋 为纽带，以权势为核心，以谋取私利为目的而形成的错综复杂的、不正常的社会关系。它 既是松散的，又是很隐蔽和顽固的，无所不在，无孔不入，更值得注意的是，这种现象已 广泛渗透到我党的政治生活中，表现为拉帮结派，你亲我疏等等：在经济生活中则表现为 以金钱作为交换条件，互相拉拢，为自己谋取某种利益。“关系网”已发展到公然阻碍国 家机器正常运转的地步，有的已带有黑社会性质，成为社会的一大公害。 “关系网 通行的规则是：第一，人情法则。即人情高于原则，可以取代法律和政策。 第二，权力法则。或者更全面的说是权势法则，即权力决定一切，谁的权力越大，其势力 也就越大。第三，互利法则。就是相互利用，互得好处。这里既会有政治利益的交换，也 会有经济利益的交换。第四，利害相关法则。就是所谓的唇亡齿寒，一荣俱荣，一损俱损。 因此如果其中有人遇到危险，就会相互包庇。第五，排外法则。“关系网 是以损害国家 利益和圈外群众的利益来满足圈子内关系者的利益的，因此对圈内的人热情备至，不该办 的高低和权力的大小看成革命职责分工不同，而是当做个人身份高低和享受多寡的因素， 当做谋取私利的资本和筹码。 1 2 2 职务犯罪的客观原因 ( 一) 经济原因 经济落后、生活贫困是引发贪利型职务犯罪的一个基本原因，而活跃的经济活动又会 催生一些职务犯罪。职务犯罪的经济原因可能涉及政府对经济的宏观调控、经济体制和管 理机制、企业经营管理等多方面的问题。 1 经济运行的体制和管理机制存在漏洞，提供了犯罪的机会。 经济体制转型过程的无序期集中了较多的漏洞和腐败机会。从世界各国的历史来看， 一般情况来说，变革时期的腐败犯罪往往比其他时期更为普遍和严重，我国也不例外。改 革开放以来我国经济体制剧烈变革，职务犯罪也随之滋生蔓延。在经济体制转变过程中， 新体制尚未确立，旧体制仍然存在，新旧经济体制的并存必将导致漏洞的存在和经营无序。 无序状态中权力对于经济的干预缺乏管制，必然使得一些人浑水摸鱼滥用权力，使得行政 行为的任意性和恣意成分扩大化。宏观经济调控机制的不完善，社会资源和市场资源的不 合理，为一些官员利用权力“寻租提供了条件。而他们的行为必然会破坏市场对资源要 素的自发和合理配置，导致人为的资源垄断或者经营垄断，降低市场资源和生活资源的综 合效能。同时相对落后的经济管理不能自发的高效的革除弊端，修补漏洞，尤其是国有资 本投资融资和企业管理更是在很长一段时间内摆脱不了计划经济的影响。这些问题都无疑 给职务犯罪提供了各种条件。 2 经济的迅猛增长提供了巨大的利润空间，以经济效益为主导的物质和金钱刺激促使 并强化了人们利用各种手段追求经济利益所产生强烈的心理冲动。商品经济的负面影响助 长了拜金主义的倾向。一是权力商品化的倾向。权力作为国家和人民赋予的代表国家处理 事务的能力和责任，其自身是没有价值的。但是当它具有对事物的支配、控制和指挥的力 量，当受到金钱驱使的时候，就可以此为资本，作为商品去换取金钱，实现权力向货币的 转化，创造空前的价值。而且权力是一种特殊的资本，不需要经过再生产，可以长期反复 使用，取之不尽用之不竭。权力转化为金钱通常有以下三个途径：以权力为砝码，接受 贿赂；将掌管的物资或者通过权力搞到的物资转手倒卖获取盈利；在照顾亲戚朋友的 过程中，得到物质上的“好处。二是政治关系金钱化倾向。商品经济中以金钱为核心的 等价交换原则在不同程度上渗透到了政治生活的领域。上下级关系中无礼不办事，以礼求 关照，以礼求支持等行为j 下在把j 下常的工作关系变成赤裸裸的金钱关系。很多组织与组织 之间，单位与单位之间也以金钱作为联络的支点，似乎一切都要被金钱所笼罩。三是人际 关系庸俗化倾向。商品经济中庸俗的人际关系以金钱为维系的交易关系，都是以各自的经 济利益相互利用。这种人际交往方式在现今的党员干部中也大量存在，实际上都是商品经 济拜物教在作祟。 3 多元化的经济主体迫于压力，激烈竞争，导致商业贿赂逐渐成为恶性竞争手段。我 国在改革开放以后逐步形成了以公有制为主体，多种经济成分并存的多元化经济体制。国 第8 页武汉科技大学硕士学位论文 有、私营、民营、外资等多种经济的共同发展使得在一些范围内出现了不规范经营，从而 一步步走向恶性竞争。在不规范竞争的包围中，一些公职人员为了自身或者小团体利益大 搞权钱交易，使得职务犯罪屡禁不止，恶性竞争愈演愈烈。 4 国有企业管理制度不够健全，监督不够严格，改制存在一定的监管空当，为职务犯 罪提供了可趁之机。一些国有企业在面对同趋严重的竞争时为了追求经济利益也陷入恶性 竞争的泥潭，而且国有企业领导者往往拥有较大的管理自主权，同时受到的监督制约却很 少，那么就很可能借机转移国有资产，化公为私，或者滋生官僚作风，挥霍浪费。还有一 些人在企业改制的过程中利用职务之便和监管的漏洞以权谋私肆意私侵吞国有资产。 ( 二) 政治原因 1 思想政治教育存在薄弱环节 改革开放以来由于思想教育有的地方放松了，有的地方忽视了，有的地方方法不得 力没有取得理想效果使得有些公务人员思想政治不峰定，信仰缺失，有些放松了纪律要求 等等，为职务犯罪埋下了隐患。 2 政府权力介入经济领域实行管制，进行“寻租 根据“寻租”理论，政府对企业管制的增大使得官员决策权增大，企业为了得到政府 某方面的批准和认可，可能会采取行贿的手段，而官员则因为对利益的追求而不愿放弃对 企业的管制。因此政府介入经济，干预市场就产生了“租金”；而企业为了寻求这样的“租 金”就需要向政府官员或者管理者行贿；从“租金”得利的人和企业又同样力图保持原有 的“租金”制度并试图建立新的，扩大已有“租金”的规模，结果就是使得公务员职务犯 罪行为增加，政府腐败程度加重。 3 一些政府部门审批权力缺乏监督，导致腐败犯罪 从行政法的角度看，行政审批是指行政机关通过颁发证照的形式依法赋予行政相对人 实施某种行为的资格，属于行政许可的范畴。客观地讲，只要资源稀缺，行政审批就必 不可少。但是政府审批权可能由于直接介入企业经营，干扰企业的生产经营自主权，同时 审批权力如果过于集中而又缺乏公开透明和应有的监督，那么极其容易导致权钱交易，导 致职务犯罪的发生。 4 人事管理和干部选任中存在一定的漏洞，为腐败犯罪提供了条件 一是干部任用和管理机制方面存在一定的漏洞。把关不严；个别领导独裁；买官卖官； 重提拔轻教育轻监督轻考核；职务越高越缺失监督和教育等等都是漏洞所在。二是一些素 质很差的人混进公职人员队伍，内心本身就带有犯罪倾向一有机会就会走向职务犯罪。 5 对权力的监督尤其是民主监督没有完全到位，监督作用没有得到全面发挥 虽然对党员和领导干部的监督有群众监督、舆论监督、内部监督、社会监督、人大监 督、政协监督、法律监督等很多方式和渠道，但是目前没有形成一定的整体监督合力。很 多时候由于监督机制不够健全，使得监督没有完全到位。特别是对于高职位“一把手 的 监督目前来看难度很大，既有内部监督不起作用也存在外部监督力所不及的问题，使得很 柳唏春职务犯罪的实证分析与防范 m 法律出版亭十，2 0 0 7 年版，第2 0 5 页 盛垫盘挂态堂亟堂焦i 金塞筮窆亟 多很多大案要案的发生，产生了令人痛心的职务犯罪结果。 ( 三) 社会原因 1 社会结构和分工形成不同的利益划分，出现公与私的利益矛盾，为“以公谋私”提 供了现实可能。 2 现实社会的各种矛盾是导致发生职务犯罪的深层原因。 3 作为社会人的各种现实需要可能引发职务犯罪的动机。 4 一定范围的分配不公，付出和获得不平衡，收入不能满足消费等，引发职务犯罪。 5 特定的不良环境对公职人员产生不良引导，出现效仿型职务犯罪。 6 为亲情、友情、感情所困，讲亲情、友情、感情而不讲原则，出现职务犯罪。 7 一些行业主管或者监管部门、垄断企业的管理权的事业单位凭借特殊的地位和行业 优势“靠山吃山靠水吃水，造成行业性职务犯罪。 8 作为社会结构基础的公众不能充分行使权利以有效地进行自我保护，并积极同腐败 犯罪作斗争。 ( 五) 法律和制度原因 在我国改革开放、发展经济的过程中，新旧法律制度发生着碰撞和冲突，不少方面出 现了立法滞后于问题的现象，出现了一定的法律空当，一些行业和系统存在着管理制度的 不完善，约束很不严格，一些单位、部门的内部管理制度不够健全，这些都为职务犯罪提 供了可乘之机。 1 一些部门、单位制度缺失或者不健全 2 法律法规存在滞后和不协调的问题 3 一些法律和制度由于得不到应有的尊重和执行，在某些特定背景下形同虚设，无法 有效发挥作用 4 一些地方存在有法不依、执法不严、违法不究的现象 1 2 3 职务犯罪的主观原因 职务犯罪和权力腐败归根结底是个世界观问题。首先，功利主义伦理是产生权力腐败 的道德基础。任何一种社会现象都是在一定的伦理道德基础上产生的。权力腐败作为一种 消极的外在形式，其基础就是功利主义。毛泽东同志曾经指出：“唯物主义并不一般地反 对功利主义，但是反对封建阶级的、资产阶级的、小资产阶级的功利主义，反对那种口头 上反对功利主义、实际上抱着最自私最短视的功利主义伪善者。世界上没有什么超功利主 义，在阶级社会里，不是这一阶级的功利主义就是那一阶级的功利主义。 小生产功利主 义的伦理观以狭隘的自私自利性引导人们斤斤计较、损人利己，为谋取个人利益而奋斗。 在这种功利主义伦理观的影响下，人们对功利的追求是无止境的，甚至永远没有满足的时 候。今天在我们党内，那些受这种功利主义影响的人，同样也表现出来这种现象。尤其值 得深思的是，现在有许多人对这种现象常常不以为然，觉得是正常的人之常情，听之任之， 甚至同流合污。 其次，实用主义价值观是权力腐败的行为准则。实用主义作为近代资产阶级腐朽的思 第1 0 页武汉科技大学硕士学位论文 想体系和价值观念，有着不可忽视的腐蚀作用。资产阶级实用主义价值观就是以抽象的人 性论为理论基础，以谈论人的权利、自由、目的为基本内容，以占有金钱和财富多少为价 值标准。这种价值观必然把人们引向唯利是图、拜金主义的死胡同。近年来，我们党内， 有些人把金钱看得很重要，看成通往一切的桥梁，为了捞钱，不惜损害国家和人民的利益。 由此可见，实用主义价值观在一定程度上成为权力腐败的“催激素 ，为权力腐败的盛行 和泛滥起到了推波助澜的作用。 再次，市场原则是激发权力腐败的“催化剂 。社会主义市场经济体制是中国共产党 的伟大创造，但是党要驾驭市场经济，则必须高于市场经济。当前一些领导干部包括一些 担任重要职务的领导干部中，还存在一些突出问题：一是理想信念动摇，对建设中国特色 社会主义认识不足，缺乏信心，遇到问题左右摇摆，甚至对党离心离德，为自己谋划退路。 二是政治观念淡薄，政治立场模糊，甚至缺乏起码的政治判断力，是非不分，好坏不辩， 在原则问题上患得患失，推卸责任。三是从个人和小团体利益出发，实用主义的对待中央 政策，无视国家利益和法制政令的统一，甚至利用职权保护和参与犯罪。四是跑官要官， 任人唯亲，勾心斗角，甚至为达到自己的个人目的不择手段，铤而走险。五是作风漂浮， 弄虚作假，沽名钓誉，热衷形式主义；铺张浪费，追求奢靡之风，严重损害群众利益；更 有甚者个人私欲膨胀，贪赃枉法，索贿受贿，腐化堕落。这些都是党的原则与市场经济原 则对立情况下形成的，是市场原则开启了“潘多拉魔盒 ，它洒下的罪恶对人们的私欲起 到了强烈的催化作用，因此必须引起我们的高度重视，认真加以解决。 1 2 4 惩治和预防职务犯罪方面的原因 1 一些地方对违法违纪、各种不正之风和不廉行为的认识不深刻，查禁力度不够 2 一些地方对职务犯罪的查处力度和惩罚力度不够，惩罚执法不彻底，打“折扣 3 一些地方不同的反腐败力量在配合中存在一定的脱节 4 一些犯罪分子对抗查处，进行“自我保护，给查处犯罪制造了不少阻力 5 一些地方部门保护和地方保护主义对查处职务犯罪产生不良影响 6 一些地方重视打击而轻视预防，预防职务犯罪的理念和措施不到位 1 3 职务犯罪的危害 盛垫叠挂盘堂亟堂焦途塞箍! ! 亟 案为国家挽回直接经济损失2 2 9 2 亿余元。1 9 9 8 年一2 0 0 2 年，检查机关通过办案为国家 挽回直接经济损失2 2 0 多亿元。2 0 0 3 年检查机关通过办案为国家挽回直接经济损失4 3 亿元。固2 0 0 4 年检查机关通过办案为国家挽回直接经济损失4 5 6 亿元。 2 扰乱经济秩序，使经济失去良好的投资和发展环境。保障良好的发展环境主要由公 共机构和公职人员承担。而职务犯罪行为可能直接影响市场对于资源配置的基础作用，造 成国家宏观调控落空，国民经济管理失去平衡，从而造成经济秩序的混乱。而且，公职人 员插手经济活动，控制紧缺资源，人为地制造障碍，会影响投资者的兴趣和信心，严重影 响投资率。同时，职务犯罪还能阻碍和破坏市场经济的正常发育，妨碍正当、公平、合理 的分配体系的建立，扭曲社会经济分配和再分配机制，引起社会收入分配不公，引起社会 矛盾。 3 影响国家或地区经济计划的整体实现，并导致国家优惠政策的滥用。职务犯罪会使 得一些政府官员失去公共经济目标，丧失公共责任，对本职工作不认真不负责，甚至放弃 职守，置国家、公共利益于不顾，只关注个人私利的实现，这种态度和作风会直接影响国 家和地区经济计划的实现。 1 3 2 职务犯罪对政治的危害 1 导致公共权力的滥用和腐化。腐败使得公共权力发生了异化，使它不再服务于公共 利益，而是效忠于金钱，公共权力的性质发生了改变，逐步被私有化、商品化和资本化。 在这种情势下升官和发财之间便有了内在的因果联系，掌权者会诶了攫取更多的利益而拼 命的积攒权力，即进行着类似资本积累的“权力积累 。“官本位 自然就成为整个社会 的政治文化主流。这无疑改变了我党的性质。以运用公共权力谋取私利为本质特征的腐败 会使党员、干部追求个人私利，忘记党的宗旨，从而涣散党心。腐败在逐步渗透中扭曲党 的路线方针政策，使之无法得到科学的制定和实施。它使党内形成一个或多个互行方便的 既得利益集团，导致党的系统和权威瓦解。因此腐败的悄悄蔓延将一步步地摧毁党的思想、 路线和组织，最终在事实上改变党的性质，葬送作为工人阶级先锋队的共产党。 2 促使政权进一步软化。腐败是软政权的产物，同时，它又会促使政权进一步软化。 它表现为，缺乏立法和具体法律的遵守与实施，各级公务人员普遍不遵从交给他们的规章 和指令，并且经常与那些他们本应该其行为的有权势的人们和集团串通一气，通行“权钱 交易”原则。“软政权造成的后果是严重的，一方面在私人领域，引入理性的利润动机 和市场行为是困难的；另一方面在公共权力领域，抑制、消除个人利益动机同样是困难的。 软政权导致了腐败的产生，反过来腐败又降低了政府行为的效率，降低了政府的权威，是 软政权进一步软化。 张思卿最高人民检察院_ l 作报告，1 9 9 8 年3 月1 0 日在第九届全国人民代表人会第一次会议上。 名