（民商法学专业论文）经济法责任的归责探析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：日期：塑! 里! 羔! 竺 使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 敝作者签名：立嗥毒燧名：丝塑吼五吁 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要。i i 一、经济法责任归责的前提1 ( 一) 经济法责任独有的内涵和特征是经济法责任独立性的理论基础1 ( - - ) 经济法固有的制度功能是经济法责任具有独立性的根源3 ( 三) 经济法责任独特的法律责任形态是经济法责任独立性的制度基础4 二、经济法责任的归责基础。6 ( 一) 从经济法的宗旨来看经济法责任的归责基础7 ( 二) 从经济法保护的法益看经济法的归责基础8 ( 三) 从经济法的调整对象和目标看经济法责任的归责基础1 0 三、经济法责任的归责原则。j 1 2 ( 一) 传统的法律责任归责原则不能完全适应于经济法责任1 3 ( 二) 经济法责任的归责原则1 6 四、结语2 3 参考文献2 5 致 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h i n e s ea b s t r a c t i i a b s t r a c t i i i f i r s tc h a p t e r , t h ep r e m i s eo ft h ei m p u t a t i o no fe c o n o m i cl a w r e s p o n s i b i l i t y 1 f i r s ts e c t i o n ，t h et h e o r e t i c a lp r i n c i p l eo ft h ei n d e p e n d e n c eo fe c o n o m i cl a w r e s p o n s i b i l i t y 1 s e c o n ds e c t i o n ，t h er o o to ft h ei n d e p e n d e n c eo fe c o n o m i cl a w r e s p o n s i b i l i t y 3 t h i r ds e c t i o n ，t h es y s t e mp r e m i s eo ft h ei n d e p e n d e n c eo fe c o n o m i cl a w r e s p o n s i b i l i t y 4 s e c o n dc h a p t e r , t h ei m p u t a t i o nb a s i so fe c o n o m i cl a w r e s p o n s i b i l i t y 6 f i r s ts e c t i o n ，t h eo b j e c t i v eo fe c o n o m i cl a w 7 s e c o n ds e c t i o n ，t h el e a g a li n t e r e s tp r o t e c t e db ye c o n o m i cl a w 8 t h i r ds e c t i o n ，t h er e g u l a t e do b j e c t i v ea n dg o a lo fe c o n o m i cl a w 1 0 t h i r dc h a p t e r ，t h ei m p u t m i o np r i n c i p l e so fe c o n o m i cl a w r e s p o n s i b i l i t y 1 2 f i r s ts e c t i o n ，t h et r a d i t i o n a lp r i n c i p l e sa r en o l o n g e r a v a i l a b l e 1 3 s e c o n ds e c t i o n ，t h ei m p u t m i o n p r i n c i p l e so fe c o n o m i cl a wr e s p o n s i b i l i t y 1 6 f o u r t hc h a p t e r ，c o n c l u s i o n ：2 3 r e f e r e n c e s 2 5 a c k n o w l e d g e m e n t s 2 8 山东大学硕士学位论文 中文摘要 在经济法的基础理论中，经济法责任一直是备受关注的问题，经济法责任理 论的研究，不仅影响经济法制度建设，影响经济法实效，而且也影响经济法理论 的自足性。从研究时势上看，经济法责任理论的研究的现实需求甚为紧迫，使得 研究的可行性和迫切性更加突出。本文中主要讨论了经济法责任制度中的归责问 题( 具体分为经济法责任的归责基础、归责原则这两个方面) ，研究这一问题为 经济法责任构成要件制度的构建提供了理论前提，并与之共同构成了经济法责任 的基础理论。 论文包括四部分： 第一部分论述了经济法责任的独立性问题，经济法责任的独立性是研究经济 法责任归责的前提问题，经济法责任的独立性是指经济法责任作为经济法的有机 构成，在内涵、功能、目的和价值方面符合经济法独立体系的要求，并因之与传 统的民事责任形式、行政责任形式和刑事责任形式相区别、相并列，即具有独立 的经济法责任形态体系。笔者从经济法责任具有独立的内涵和特征、独特的制度 功能和目的以及经济法责任具有独立的法律责任形态这三个方面论证了经济法 责任的独立性。由于经济法责任具有独立的内涵、价值宗旨和制度功能，相关的 国家机关在对违反经济法律规定的行为主体追究法律责任时一定会依据不同于 与民法、行政法、刑法的依据和价值判断，换句话说，即相关国家机关追究违法 主体的经济法责任时必然会适用特殊的归责基础、归责原则，这就引出了本文的 核心内容。 第二部分研究了经济法责任的归责基础问题，经济法责任的归责问题包括归 责基础和归责原则两个方面的内容。所谓归责基础是指追究法律责任的基础，即 法律责任产生和存在的根据。考察经济法的归责基础，要在传统的责任理论的基 础上加以超越和突破，紧密结合经济法自身的特点( 经济法的宗旨、所保护的法 益、调整对象和目标) ，才可以更准确的把握经济法责任的归责基础问题的研究。 经济法责任的属性是由经济法的性质决定的，经济法特有的独立的调整目标，调 整对象和方法也必然体现在经济法责任理论中。经济法通过综合性的手段调整的 是市场竞争关系和宏观调控关系，其最终目的是解决个体营利性与社会公益性之 间的矛盾，兼顾效率与公平，促进经济的稳定增长，保障社会公益和基本人权， 山东大学硕士学位论文 进而实现经济与社会的良性运行和协调发展。为了实现这样的目的，在追究经济 法责任的时候也一定是遵循协调个体营利性和社会公益性矛盾的原则，侧重保障 社会公益和整体性的社会秩序，这也就形成了经济法责任的归责基础。 第三部分探讨的是经济法责任的归责原则问题，经济法责任的归责原则在经 济法责任体系中处于非常核心的地位，它直接决定了经济法责任的构成要件问 题、承担经济法责任的方式和赔偿责任的范围。经济法责任的归责原则，是指确 定经济法责任主体对自己的行为所造成的损害承担经济法责任的依据和标准。 在现代生产条件下，传统法律责任的归责原则逐渐显示出其单一性，不适应 性，他们已经不能很好的满足现代生产和生活的需要。随着科技的不断进步，传 统的责任归责原则在保护受害者和消费者愈显不足，同时由于新型经济违法行为 造成的损害愈发具有社会性，因此严守任何一种传统的责任归责原则都不能很好 的实现对受害方的保护，因此在对待经济法责任归责原则的问题上，要有新的思 路，建立符合经济法自身特色的经济法责任归责原则。经济法责任的归责原则实 质上就是当事人之间的责任风险分配，而责任风险的分配的实质就是相关的经济 法主体之间的权利义务的分配。本文从经济法主体不同的权义结构出发，根据不 同的经济法主体固有的特性对经济法责任的归责原则问题进行了细致的探讨。 第四部分位结语部分，该部分对本文的主要内容以及探讨的意义进行了概括 总结。经济法责任的独立性要求必须建立一套自己的责任体系。现行的法律责任 体系的构架可谓根深蒂固，因此，树立经济法责任体系需要突破一系列的理念， 需要改变传统的思维定势，经济法责任的创立必须以与时代同步的综合而独特的 思路。本文对经济法责任的归责基础、归责原则的探讨，都充分了考虑了经济法 责任与传统法律责任的差异性。经济法责任制度研究的不断深化，充分反映了法 律制度的动态发展特征，也是法律强烈的时代性使然。 一 关键字：法律责任；经济法责任；归责基础；归责原则 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w i sa l li m p o r t a n ta n dc o n c e r n e dq u e s t i o na l lt h e t i m ei nt h eb a s i ct h e o r yo fe c o n o m i cl a w t h i sa r t i c l em a i n l yd i s c u s s e st h e a t t r i b u t i o no fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a wi n c l u d i n gt h ea t t r i b u t i o nb a s i sa n d p r i n c i p l e so fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w t h e s eq u e s t i o n sa r et i g h t l yc o n n e c t e d ， w h i c h j o i n t l yf o r mt h eb a s i ct h e o r yo fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w t h et h e s i si n c l u d e sf o u rp a r t s ： p a r t ld i s c u s s e st h ei n d e p e n d e n c eo fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w t h e i n d e p e n d e n c eo fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a wi s t h ep r e m i s eo fs t u d y i n gt h e a t t r i b u t i o no fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w t h ei n d e p e n d e n c eo fr e s p o n s i b i l i t yo f e c o n o m i cl a w r e f e r st h a ta sa l li m p o r t a n tp a r to fe c o n o m i cl a w , r e s p o n s i b i l i t yo f e c o n o m i cl a ws h o u l db ei na c c o r d a n c ew i t ht h ei n d e p e n d e n ts y s t e mo fe c o n o m i c l a wi nt h ea s p e c t so fc o n n o t a t i o n ，f u n c t i o n ，p u r p o s ea n dv a l u e a n di ti sd i f f e r e n t f r o mt h et r a d i t i o n a lc i v i l r e s p o n s i b i l i t y , a d m i n i s t r a t i v er e s p o n s i b i l i t ya n dc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y i no n ew o r d ，r e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a wh a si t so w ni n d e p e n d e n t f o r ms y s t e m f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ei n d e p e n d e n tc o n n o t a t i o n ，f u n c t i o n ，p u r p o s e a n dv a l u eo fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a wa n di t so w n i n d e p e n d e n tf o r ms y s t e m ， t h ew r i t e rd e m o n s t r a t e st h ei n d e p e n d e n c eo fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w t a k i n g i t si n d e p e n d e n c ea sa p r e r e q u i s i t ea n dc o m p a r i n gw i t hc i v i ll a w , a d m i n i s t r a t i v el a w a n dc r i m i n a ll a w , r e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a wh a ss p e c i a li m p u t a t i o nb a s i s ， i m p u t a t i o np r i n c i p l e s p a r t 2d i s c u s s e st h ei m p u t a t i o no f r e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w i tc o n s i s t so f i m p u t a t i o nb a s i sa n di m p u t a t i o np r i n c i p l e s i m p u t a t i o nb a s i sr e f e r st h eb a s i so fl o o k i n t ot h er e s p o n s i b i l i t i e s ，w h i c ha l s om e a n st h ef o u n d a t i o no ft h er e s p o n s i b i l i t i e s e m e r g i n ga n de x i s t i n g b a s e do ns o c i a la n dp u b l i ci n t e r e s t s ，t h ef i n a lp u r p o s eo f e c o n o m i cl a wi st ob a l a n c et h ee f f i c i e n c ya n de q u i t yt or e a l i z et h eh e a l t h ya n ds t a b l e d e v e l o p m e n t o fn a t i o n a l e c o n o m y a n dt h e s t a b i l i t y o f s o c i e t y t o r e a l i z e a b o v e - m e n t i o n e d p u r p o s e ，i ti sn e c e s s a r yt op r o t e c ts o m eb e n e f i to n e s i d e d l y ，s u c ha s t h ei n t e r e s t so fs o c i e t ya saw h o l e w i t hr e g a r dt oi m p u t a t i o np r i n c i p l e s ，t h i sa r t i c l e 山东大学硕士学位论文 h a sam e t i c u l o u se l a b o r a t i o nf r o mt h ef e a t u r e so fd i f f e r e n ts u b j e c t so fe c o n o m i cl a w ( s u c ha sg o v e r n m e n t ，s o c i a lg r o u p sa n do p e r a t o r s ) p a r t 3d i s c u s e st h ei m p u t a t i o np r i n c i p l e so fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w i m p u t a t i o np r i n c i p l e sr e f e r s t h el e g a ln o r m so fc o n f i r m i n gt h ea t t r i b u t i o no f r e s p o n s i b i l i t y , w h i c ha i m st or e s o l v et h eq u e s t i o no fc o n f i r m i n gt h ea t t r i b u t i o no f r e s p o n s i b i l i t ya c c o r d i n gt os o m ek i n do ff a c to rs t a t e t h i sq u e s t i o ni st h ec o r eo ft h e s t r u c t u r eo fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w t h ei m p u t a t i o no fr e s p o n s i b i l i t i e si s e s s e n t i a l l yt h ea l l o c a t e so fr i s k sa m o n gd e f e r e n tp a r t i e s i nt h i sc a s e ，i ti sn e c e s s a r yt o d i s c u s st h ep a r t i e si nt h ee c o n o m i cl a w i nc o n t e m p o r a r yd a y s ，t h et r a d i t i o n a li m p u t a t i o np r i n c i p l e sa r eo u to fd a t e w ec a n n o tj u s td e p e n do ns o m eo n ep r i n c i p l e w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ya n d s o c i e t y , w es h o u l di m p r o v et h ei m p u t a t i v ep r i n c i p l e s r e g a r d i n gt h eq u e s t i o no f i m p u t a t i o nb a s i s ，t h i sa r t i c l ec o m b i n e st h ef e a t u r e sd e f e r e n tp a r t i e so fe c o n o m i cl a w a n dc r e a t e ss o m es p e c i a li m p u t a t i o np r i n c i p l e sa r e p a r t 4i st h ee p i l o g u e i nt h i s p a r t ，im a k e as u m m a r yo ft h ew h o l ea r t i c l e t h e i n d e p e n d e n c eo fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a wr e f e r st h a ta sa l li m p o r t a n tp a r to f e c o n o m i cl a w , r e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a ws h o u l db ei na c c o r d a n c ew i t ht h e i n d e p e n d e n ts y s t e mo fe c o n o m i cl a wi nt h ea s p e c t so fc o n n o t a t i o n ，f u n c t i o n ，p u r p o s e a n dv a l u e o nt h ei m p u t a t i o no fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w , w es h o u l dp a y s p e c i a la t t e n t i o nt ot h ef e a t u r e so ft h ee c o n o m i cl a wi no r d e rt om a k et h et h e o r yo f r e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a wt ob eb e t t e r k e y w o r d s ：l e g a lr e s p o n s i b i l i t y ；r e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w ；t h e i m p u t a t i o nb a s i so fr e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w ；t h ei m p u t a t i o np r i n c i p l e so f r e s p o n s i b i l i t yo fe c o n o m i cl a w 山东大学硕士学位论文 任何一部法律一经制定后，都有一个实施的问题，否则，法律便丧失其存在 的价值，因为法律的制定仅仅是完成了法制或法治过程中的第一步，只是立法者 将其意志以文字的形式表述出来使公众知晓而已，要实现立法的目的，大量的工 作是在实施阶段，法律适用是法律实施的一种主要方式。人们对法律适用的认识 有广义和狭义之说。狭义的法律适用是指司法机关根据法定的职权与程序，运用 法律审理案件的司法活动；而广义的法律适用还包括行政机关根据法定的职权与 程序，运用法律做出行政裁决的行为。经济法同其他部门法一样也不可能完全以 人们自觉遵守的方式付诸实施，也需要在现实经济生活中有专门的机关具体适 用，而不论是司法机关依据法律审理案件的司法活动还是行政机关依据职权与程 序做出行政裁决的行为，其最终结果总是对于违法行为一方的法律责任的追究以 及对权益被侵害方的救济。无救济的权利不能称为权利，在经济法领域也是如此， 当经济法法律法规制定出来之后，实施经济法的过程中必然伴随的结果是司法机 关或行政机关依据法律法规的规定对于违反经济法规定的主体追究经济法责任。 对经济法责任理论的研究，不仅影响经济法制度建设，影响经济法实效，而且也 会影响经济法理论的自足性。此外，从研究时势上，责任理论的研究不仅有一定 的制度支持和理论支持，而且从现实需求也甚为紧迫，从而使研究的可行性和迫 切性更加突出。事实上，无论在经济法的制度建设抑或理论发展，都需要对责任 理论或责任问题展开较为深入的探讨。 一、经济法责任归责的前提 经济法责任的独立与否对经济法责任问题具有至关重要的意义。经济法责 任的独立性是指经济法责任作为经济法的有机构成，在内涵、功能、目的和价值 以及法律责任形式方面符合经济法独立体系的要求。确立经济法责任的独立性地 位为经济法责任的归责问题的探析提供了前提条件，有利于经济法自身理论的不 断完善和发展。 ( 一) 经济法责任独有的内涵和特征是经济法责任独立性的理论基础 长期以来，学界对怎样界定经济法责任的涵义有不同的意见，主要有以下几 种代表观点：第一，经济法责任是“由于经济法主体的经济违法行为以及法定损 害后果的发生，而使有责主体承担的经济法否定性后果 ；第二，经济法责任是 。石少侠：经济法新论，吉林大学出版社，1 9 9 6 年版，第5 7 页。 1 山东大学硕士学位论文 指“经济法主体违反经济法义务或不正当行使经济法权利而要承担的法律后果 ； 第三，经济法责任是指“违反了经济法律、法规或其他经济法律规范，对国家 或者受害人承担的强制性的法律后果 。以上各种观点都有其合理性，体现了不 同的定义思路，例如，通过经济违法行为来界定经济法责任；通过经济法规的违 反与特定事实的出现来界定经济法责任；通过经济法权利义务来界定经济法责 任。依据一般法理，经济法责任是指“经济法主体因实施了违反经济法规定的行 为而应承担的法律后果，或者说，是因实施了违法行为，侵害了经济法所保护的 法益，而应受到的经济法上的制裁。 经济法在社会生活和法律理论中的独立性决定了经济法责任的独立性，同时 由于经济法责任与民事法律责任、行政法律责任和形式法律责任相比具有社会 性、复合型、差异性等特点，更加彰显出经济法责任的独立性。 1 、经济法责任具有复合性 所谓复合性是指经济法主体所承担的责任往往比较重，表现为多种责任的竞 合，即在形式上大量采用传统属于民事责任、行政责任和刑事责任的形式。相比 较之下，民法、行政法和刑法也会借用其他部门法的责任形式，但多数属于个别 现象，而经济法则具有明显的形式上的复合性。这主要是因为，经济法作为新兴 的部门法，很难发展出全新的法律责任形式，只能多借用三大传统部门法的法律 责任形式，另一方面由于经济法作为高级法、现代法，固所要解决的问题具有综 合性、复杂性，这决定了如果单靠某一类型的法律责任很难实现经济法的宗旨和 目标。例如在消费者权益保护法、反不正当竞争法、反垄断法中，经济法主体往 往不仅要承担民事责任和行政责任，情节严重的还要承担刑事责任。 2 、经济法责任是一种社会责任 经济法是法律体系在社会本位思潮冲击下的产物，是社会性与经济性的统 一。在“私法公法化”、“公法私法化 和社会本位思潮的不断影响之下，传统的 三大部门法的根本性质没有实质性的转变，但是随着市场经济的发展，市场的固 有缺陷表现得同渐明显，国家作为经济的调节者便介入到经济运行之中，产生了 ， 、 国家调整经济关系，从而产生了经济法规范，相应的有经济法责任。从经济法的 。李吕麒：经济法一国家干预经济的基本法律形式，网川人民出版社，1 9 9 5 年版，第4 8 2 页。 窜漆多俊：经济泫基础理论，武汉大学f f j 版社，1 9 9 6 年版，第1 8 7 页。 李吕麒：经济法学，法律出版社，2 0 0 8 年1 0 月版，第6 7 0 页。 参见张守文：论经济法的现代性，载中国法学，2 0 0 0 年第5 期。 2 山东大学硕士学位论文 产生过程来看，经济法以社会公共利益为导向，不同于民法保护私人利益和行政 法保护国家利益。对于经济法主体的经济法责任的追究都是基于社会公共利益的 考虑，因为经济法主体的违法行为，不仅侵害了特定主体的经济利益与权利，而 且可能会给整个社会公共利益造成巨大的损害。因此，经济法主体所承担的经济 法责任较为严格，责任承担的目标、内容和方式不仅有经济性的，还有社会性的； 不仅有补偿性的，还有惩罚性的，国家强制责任主体做出或抑制做出一定的行为， 对受损的合法利益予以补救，恢复受到破坏的社会秩序。 3 、经济法责任是一种差别责任 经济法责任因有责主体的不同而具有差异性。经济法调整的社会关系主要包 括两类：市场规制关系和宏观调控关系，经济法主体分为市场规制主体和市场规 制受体、宏观调控主体和宏观调控受体，这四方主体在权利( 权力) 义务方面都 存在着差别，这就决定了他们的经济法责任在构成要件、性质范围、承担方式上 都有很大差异。比如竞争维护者如果不正当行使市场竞争维护权，宏观调控者如 果不正当行使宏观调控权，都可能要被剥夺行使竞争维护权和宏观调控权的资 格。而非竞争维护者因为不享有竞争维护权，非宏观调控者并不享有宏观调控权， 因此对于非竞争维护者、非宏观调控者来说并不存在被剥夺行使市场竞争维护权 和宏观调控权的资格、权力的问题。 ( 二) 经济法国有的制度功能是经济法责任具有独立性的根源 随着社会经济活动的日益复杂化和经济主体追求利益的手段的多样化，传统 的部门法在调整社会关系时显现出了不可弥补的缺陷，经济法则适应时代的发展 应运而生。经济法是国家为了克服市场失灵而制定的调整需要由国家干预的具有 全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称。市场作为一种有效的资源配 置方式，在商品经济发展到一定程度时，能够充分发挥市场主体获取信息、创造 财富的动力，提高生产效率和经济效率。但是，市场不是万能的，它只是相对满 意的、起基础性作用的资源配置方式，因为市场机制本身存在固有的缺陷，这种 缺陷会导致市场失灵，会导致经济的非效率，具体包括市场的不完全、市场的不 普遍和信息失灵等。与民法、行政法相比经济法具有独特的调整对象和调整目的， 经济法责任的性质由经济法的属性决定，那么经济法责任同样具有独特的功能与 。参见邱本：经济法总论，法律 l 版社，2 0 0 7 年9 月版，第2 7 2 页。 3 山东大学硕士学位论文 目的。 传统的民商法主要调整平等主体间的私人交往关系，民事法律责任主要遵循 “补偿原则 ，以使受损害方的权益恢复到原来的圆满状态，但是随着经济活动 的复杂化，很多时候违法主体的行为不仅仅限于只对交易相对方合法利益造成了 侵犯，而很容易对整个交易秩序产生破坏性的影响，这时仅协调个别交易关系的 民商法是无法发挥作用的；而行政责任是行政主体各方在行政管理关系中由于违 法行政法律法规而承担的法律责任，其适用范围过于狭窄，双方主体中必须有一 方是行政机关，而双方都是经济主体时行政法便无法发挥作用；刑法虽然关注整 体性的社会秩序，但是其适用条件过高，不能普遍应用于经济关系纠纷之中? 经济法责任就是在传统部门法对于整体社会秩序调整不足的情形下产生的， 是社会经济关系复杂化的必然结果，对于经济法主体法律责任的追究更多的时候 是出于对整个市场秩序和整个社会公共利益的保护，只有这样才能弥补传统法律 部门在市场经济运行中的调整作用的缺陷，才能更好的发挥法律的作用，促进市 场经济的发展和社会秩序的稳定。 ( 三) 经济法责任独特的法律责任形态是经济法责任独立性的制度基 础 关于“经济法责任的独立性”这一问题，学界也是争论已久。“经济法责任 具有独立性”这一问题一开始有很多学者努力加以证明主要是为了在一定程度上 论证经济法是一门独立的法律部门，现在经济法作为- f - i 独立的法律部门，已经 是我国法律体系的重要组成部分，绝大多数学者已经加以承认。但是，“经济法 责任是否具有独立性 仍然具有争议性，争议的焦点即经济法责任是否具有独立 的法律责任形式。而对于经济法责任是否具有独立的经济法责任形式学者们又有 了几种不同的意见：第一种观点认为经济法不具有独立的经济法责任，如有的学 者认为：“确立经济法律责任的形式，不一定都要另起炉灶，也就是说，不一定 都要是其他法律责任形式中所没有的。实际上，正如各种违法行为之间密切联系 一样，各种法律责任之间也是有联系的。 钆根据法律规定，违反经济法律、法 规应负的法律责任有经济责任、行政责任和刑事责任三种”； 第二种观点认为经 。参见李吕麒：经济法学，法制j j 版社，2 0 0 8 年l o 月版，第9 8 页。 o 丁邦开：中国现代经济法，东南大学出版社1 9 9 2 年版 西杨紫煊、徐杰主编：经济法学，北京大学出版社2 0 0 1 年版，第3 4 页。 4 山东大学硕士学位论文 济法责任具有一定的独立性，包括固有责任与援引责任，固有责任是指经济法本 身的性质与特征所决定的责任形式，包括经济责任与组织监管责任，援引责任则 是指行政责任与刑事责任：第三种观点认为经济法具有独立的经济法责任，不 包括民事责任、行政责任与刑事责任，而是与此三种责任形式相并列的责任形式； 圆第四种观点也认为经济法具有独立的法律责任，经济法责任是对民事责任、刑 事责任与行政责任的综合化、整体化和系统化的提升，而不是三种责任的简单叠 加。 经济法作为一门独立的法律部门决定了经济法责任形式的独立性。独立的经 济法责任形式体系，是经济法独立性的表现，是责权利效相统一原则的重要依据。 同时，独立的经济法责任形式体系有助于区分民法、行政法和经济法的内在差异 性。对于现代国家而言，对于市场的宏观管理，不能仅仅依靠实现行政目的的行 政法，由于行政责任具有单一性，所以很难实现对经济管理机关的约束功能，我 国长期以来对国民经济的管理单纯依赖于行政法或某些学者所谓的“经济行政 法 ，造成了市场发育不完善，官僚主义泛滥，这种后果与经济法责任体系的不 完善有直接的联系。 笔者认为，经济法责任具有独立的法律责任形态，经济法责任应该是对民事 责任、刑事责任与行政责任的综合化、整体化和系统化的提升。根据传统的法律 责任理论，法律责任的形态分为多种，最主要的即是根据行为人所违反的部门法 作出的民事责任、行政责任与刑事责任的三大责任类型的划分，但是这种划分的 局限性日渐明显。由于部门法的划分在整体上是一种“异面”划分，不仅存在很 多漏洞，而且在局部上还存在一些交叉，因此对于法律责任的划分应该对传统的 责任理论加以突破，有所超越。“我们应反对绝对的把法律责任部门化、把法律 责任类型化，而应该打破部门法之间的界限，摒弃对于三大责任的过分强调，关 注不同种类法律责任客观存在的关联性，重新分配法律责任类型，使得各类责任 都能发挥保障相应实体法的作用”。构建独立的经济法责任形态应该在对民法、 行政法和刑法法律责任进行扬弃和改造的基础上，从中借鉴一些经济法责任可以 适用的责任形态，同时针对在经济活动中新型的违法行为类型的出现以及经济法 。参见刘瑞复主编：经济法原理( 第二版) ，北京大学 l ；版社2 0 0 2 年版，第1 6 3 页 圆参见石少侠主编：经济法新论，吉林大学出版社1 9 9 6 年版，第6 1 页。 国参见邱本：经济法原论，商等教育i j 版社，2 0 0 1 年版，第1 3 5 页。 固张守文：经济法责任理论之拓补，中国法学，2 0 0 3 年第4 期。 5 山东大学硕士学位论文 特有的价值宗旨和调整目标，创设经济法特有的法律责任形态，如国家决策失误 赔偿、惩罚性赔偿、资格减免、信用减等、停止、纠正或撤销不恰当的调控或规 制的行为等。 经济法责任是在吸收传统的责任形式的基础上加以超越与创新，其不能被传 统的三大部门法责任类型所包括，经济法责任有其独特的责任类型，所以经济法 责任是具有独立于三大传统部门法律责任类型的地位的，其独立性是毋庸质疑 的。 综上所述，经济法责任具有独立性，既根源于经济法责任具有独立的内涵与 特征，还根源于其独特的制度功能，同时又具有独特的法律责任形态加以体现和 保证，经济法责任的独立性是理论逻辑的必然，也是制度功能的体现，更是经济 法应用于实践的应然状态与保障。由于经济法责任具有独立的内涵、价值宗旨和 制度功能，相关的国家机关在对违反经济法律规定的行为主体追究法律责任时一 定会依据不同于与民法、行政法、刑法的依据和价值判断，换句话说，即相关国 家机关追究违法主体的经济法责任时必然会适用特殊的归责基础、归责原则。 二、经济法责任的归责基础 对于归责的定义，在德国学者拉伦茨看来，是指“负担行为之结果，对于受 害人来说，即填补其所受之损害。张文显教授认为，归责即法律责任的归结， 是指国家机关或其他社会组织根据法律规定，依照法律程序判断、认定、归结和 执行法律责任的活动。归责指的是不法行为与制裁之间的特种关系。王家福教 授则认为，归责是指“根据某种事实状态确定责任的归属”。沈宗灵教授认为规 则是指“由特定国家机关或国家授权的机关依法对行为人的法律责任进行判断和 确定”。固总之，归责的含义，是指行为人因其行为或者物件致他人损害的事实发 生以后，应该依据何种依据使其负责，此种根据体现了法律的价值判断，即法律 应以行为人的过错还是应以已发生的损害结果为价值判断标准，抑或以公平考虑 等作为价值判断标准，而使行为人承担侵权责任。 归责的内容包括了归责基础和归责原则两个方面的内容，所谓归责基础是指 追究法律责任的基础，即法律责任产生和存在的根据，也就是为什么对相关的违 。王泽攀：民法学说与判例研究第五册，中国政法大学 n 版社1 9 9 8 年版，第2 5 9 页。 。参见 利明：侵权行为法的归责原则，中国政法人学出版社，1 9 9 2 年0 1 月版，第1 2 4 页。 王家福：中国民法学民法债权，法律h 版社1 9 9 1 年版，第4 5 3 页。 沈宗灵：法理学，北京大学出版社2 0 0 0 年版，第5 2 3 页。 6 山东大学硕士学位论文 法主体可以追究其法律责任? 违法主体为什么要承担不利的法律后果? 所谓归 责原贝t j n 是指确定责任归属所必须依据的法律准则，它所要解决的是依据何种事 实状态确认责任归属的问题。法律责任的归责基础受各部门法价值本位的支配， 体现出与部门法追求的价值目的的一致性，而根据具体的事实追究违法主体的法 律责任所体现的具体的原则，即是归责原则的范畴了。 如前文，法律责任的归责基础受各部门法价值本位的支配，体现出与部门法 追求的价值目的的一致性。所以要得出“什么是经济法责任的归责基础这个问 题的结论的理论前提是要探讨经济法作为一门具有独立地位的部门法所追求的 价值目的。对于法律责任的归责基础这一问题，传统部门法领域对此已经有了一 定的研究，对于法律责任的根据方面，影响较大的即“三论 道义责任论、 社会责任论和规范责任论，道义责任论基于人的意志自由强调主体应对自己的过 错承担责任；社会责任论则基于法律对社会上各种利益的保护主张主体应对自己 的危害社会的行为负责；规范责任论认为法律责任是法律规范对行为进行评价的 结果。这几种学说对于探讨归责基础问题都有一定的帮助，但是考察经济法的 归责基础，要在传统的责任理论的基础上加以超越和突破，紧密结合经济法自身 的特点( 经济法的宗旨、所保护的法益、调整对象和目标) ，才可以更准确的把 握经济法责任的归责基础问题的研究。 ， ( 一) 从经济法的宗旨来看经济法责任的归责基础： 、 经济法的宗旨是通过其价值追求体现的。经济法的价值，指的是经济法通过 其规范和调整所追求的目标，经济法的价值表现为实质正义、社会效率、经济自 由和经济秩序的和谐。、 1 、法律的根本目的在于实现正义，经济法也不例外 实质正义是相对于形式正义而言的，经济法尤其是我国社会主义制度主导的 经济法的实质j 下义观，在于实现社会范围内的实质性的、最大多数人的、社会的 正义和公平。这种正义观，是一种追求最大多数社会成员福祉的、以实现最大多 数人的幸福、利益和发展的正义观。 经济法的实质正义观很典型的体现在经济法责任制度当中，一方面，和在传 统部门法的体系一样，行为人违反经济法的规定，要承担相应的法律后果，另一 。参见f 成栋：政府责任论，中国政法大学出版社，1 9 9 8 年