（交通运输工程专业论文）bot公路项目施工招标与合同管理研究.pdf

摘要 通过工程招标方式，公开、公平、择优地选择承包商，既能保证工程建设质量，又 能降低工程造价，提高投资效益。然而与发达国家相比，我国工程招标起步较晚，需要 改进的地方很多。尤其是民营企业采用b o t 模式投资的公路项目，其招标经验不足。 做好b o t 公路项目招标工作，充分利用公路承包市场的竞争环境，对于规范b o t 公路 项目合同管理、降低工程造价、提高建设管理水平具有重要意义。 论文以b o t 模式运作的国道1 0 9 线内蒙古东胜一察汗淖公路施工项目为例，运用 工程项目管理、合同管理理论及相关法律法规，从招标准备到最后定标及工程实施的全 过程，对该项目的招标活动与合同管理问题进行了系统研究。主要包括招标形式及组织 机构，招标文件编制，资审文件编制，资格预审，开标及确定评标价，合理低价评标法， 业主索赔防范措施，政府在b o t 公路项目中的监督管理等内容。通过研究，指出了以 往招标及评标方法的优点和不足，并针对本工程项目提出了相应的改进措施。 论文通过工程实例研究，得出了以下结论：对以b o t 方式投资的公路项目，推荐 采用工程量清单计价模式下的合理低价评标法，并且要更加注重对索赔的管理；在招标 文件的编制中要注重对索赔的规避和预防，不能让最后的低价中标因为索赔而失去“低 价”的意义；要重视资格预审的核查，不能因为预审工作量大而忽视对一些资料真实性 的核实；在进行算术性修正时，应该强调对不平衡单价的修正；在计算评标分的分值时， 投标报价评分的权重分配要根据具体的工程特点和业主的需要来制定；在b o t 项目招 标及合同执行中，认真接受政府相关部门的监督管理。处理好这些问题，有利于提高民 营企业参与公路建设的能力，从而实现降低成本、提高效益、创造利润的目标。 关键词：公路管理，b o t 项目，工程招标，合理低价评标法，索赔管理，政府监督 a b s t r a c t r o a dp r o j e c tc o m p e t i t i v e b i d d i n gs y s t e m ，t h r o u g ht h ef a i ra n do p e ns e l e c t i o no ft h e c o n t r a c t o r , n o to n l yg u a r a n t e e sq u a l i t y , b u ta l s or e d u c e sc o s to ft h ep r o j e c t b u tc o m p a r ew i t h t h e d e v e l o p e dc o u n t r y , t h es y s t e m i nc h i n ah a sb e e ns t a r t e dl a t ea n dn e e d sm o r e i m p r o v e m e n t s e s p e c i a l l yw h e nt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si n v e s ti nr o a dp r o j e c tb yu s i n gb o t s y s t e m ，t h e ye n c o u n t e rl a c ko fe x p e r i e n c e t h e r e f o r e ，w e l ld e v e l o p i n gp u b l i cb i d d i n go f r o a d p r o j e c ta n dm a k ef u l lu s eo fe n v i r o n m e n to fc o m p e t i t i o ni np r o j e c tc o n t r a c ta r eo fg r e a t i m p o r t a n c et or e g u l a t ep r o j e c tc o n t r a c tm a n a g e m e n t ，r e d u c ec o s t ，a n di m p r o v ec o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n t t ot a k ec o n s t r u c t i o np r o j e c to fs e c t i o nd o n g s h e n gt oc h a h a n n a oo f10 9n a t i o n a lr o a d ， w h i c hd e v e l o p e du n d e ru s i n gb o t s y s t e m , a sa ne x a m p l ei nt h i sp a p e r , as y s t e mr e s e a r c ho n t h ew h o l eb i dp r o c e s sh a sb e e nc o n d u c t e db yu s i n gt h e o r yo fb o t hp r o j e c ta n dc o n t r a c t m a n a g e m e n ta n dr e l a t e dr e g u l a t i o n s ，m a i n l yi n c l u d i n gb i df o r m ，o r g a n i z a t i o n s ，b i d a n d q u a l i f i c a t i o ne v a l u a t i o nd o c u m e n te d i t i n g ，b i do p e n i n ga n dp r i c ed e t e r m i n a t i o n ，r e a s o n a b l e a n dl o wc o s tb i d d i n ge v a l u a t i o nm e t h o d ，t h er o l eo fg o v e r n m e n tp l a y i n gi np r o j e c tc o n t r o la n d m a n a g e m e n t i tw a sf r o mt h es t u d yt h a ta d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sw e r el e a r n ta b o u tt h e i n v i t a t i o nf o rb i da n de v a l u a t i o no fb i da n dn e wa d v i c ea n dm e a s u r e sw a sp r e s e n t e d a c c o r d i n g l y b a s e do nt h ec a s es t u d y , i tc a m et ot h ec o n c l u s i o nt h a t ：r e a s o n a b l ea n dl o wc o s tb i d d i n g e v a l u a t i o nm e t h o db yu s i n go fb i l lo fq u a n t i t i e sv a l u a t i o nm o d e lw a sr e c o m m e n d e dt ob e a d o p t e di nr o a dp r o j e c td e v e l o p e db yu s i n gb o ts y s t e m ；a n dn e e d st op a ym o r ea t t e n t i o nt o c o m p e n s a t i o nm a n a g e m e n t d u r i n gb i dd o c u m e n te d i t i n g ，i ti si m p o r t a n t t op r e v e n ta n da v o i d c o m p e n s a t i o n ，s ot h a tt h e ”w i nt h eb i da tl o wp r i c e ”w i l ln o tl o s ti t sm e a n i n gb e c a u s eo f c o m p e n s a t i o n i t s a l s o i m p o r t a n t t op a ym o r ea t t e n t i o nt o q u a l i f i c a t i o ne v a l u a t i o n u n b a l a n c e a b l eu n i tp r i c em o d i f i c a t i o ns h o u l db ee m p h a s i z e dd u r i n gc a l c u l a t i o n b i dq u o t e d p r i c ew e i g h i n gs h o u l db ed e t e r m i n e db yf e a t u r eo fp r o j e c ta n dn e e d so f o w n e r t os o l v et h e s e p r o b l e m sw i l lc o n t r i b u t et om a k et h ep r i v a t ee n t e r p r i s ei n v o l v em o r ea n di n c r e a s et h ea b i l i t y o fr o a dc o n s t r u c t i o n ，t h u st oa c h i e v et h eg o a l so fr e d u c i n gc o s ta n di m p r o v i n ge c o n o m i c p e r f o r m a n c e k e y w o r d s ：h i g h w a ym a n a g m e n t , b o tp r o j e c t ，p r o j e c tb i d d i n g ，r e a s o n a b l ea n dl o w c o s tb i d d i n ge v a l u a t i o nm e t h o d ，c o m p e n s a t i o nm a n a g e m e n t ，g o v e r n m e n t i n s p e c t i o n 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：3l j 、多次 加j 多年1 2 月矿日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 舢放 洲年州口日 导师签名：气沌 缈舻年堋邶 长安大学硕士学位论文 第一章绪论 ll 工程概况及研究意义 1 1 1 工程概况 国道1 0 9 线北京至拉萨公路内蒙古东胜至察汗淖段( 以下简称东察公路工程) 是国 家重点公路建设规划“十三纵、十五横”中的第四横，即荣成一乌海公路的一段。东胜 至察汗淖公路项目位于内蒙古自治区西部，东起康巴什，西止察汗淖，全线均在鄂尔多 斯境内，是内蒙古自治区“三横九纵十二出口”规划中的一条横线。既是自治区公路的 主骨架，也是华北地区通往宁夏、四川等西部地区的重要干线。 东察公路主线采用四车道高速公路标准设计，设计行车速度为1 0 0 公n d 时，路 基宽2 6 米，全线总长1 8 2 1 9 l 公里，建设期三年，预计总投资5 98 亿人民币。路线设 有大桥3 座、中桥4 座、互通立交6 座、公铁立交1 座、小桥1 4 座、通道1 4 4 处、涵 洞3 2 7 道。它的建设，对于完善鄂尔多斯地区路网建设，促进沿线地区经济发展，配合 自治区的公路网建设都具有重要作用。东察公路地理位置图见图1l 。 图1 1 东察公路地理位置图 国道1 0 9 线东胜至察汗淖公路b o t 项目法人招标于2 0 0 5 年3 月完成，鄂尔多斯市 第一章绪论 万正公路服务有限责任公司通过竞标获得了该项目的特许经营权，并于2 0 0 5 年5 月1 6 日与鄂尔多斯市人民政府签定了国道1 0 9 线东胜至察汗淖高速公路项目授权合同经营 书，由万正投资集团以b o t 方式修建东察公路。 2 0 0 6 年公路项目的报批工作全面展开，先后取得了内蒙古自治区人民政府关于参照 b o t 方式建设国道1 0 9 线东胜至察汗淖公路的批复、工程可行性研究报告、土地预审、 环境保护、水土保持、占用林地、压覆矿床等批复文件，并相继展开了初步设计和施工 图设计，以及征地拆迁工作。 2 0 0 6 年8 月至9 月，万正公路服务有限责任公司，对东察公路土建工程进行国内公 开招标，2 0 0 6 年1 0 月举行工程奠基仪式，2 0 0 7 年4 月土建工程正式开工，2 0 0 7 年8 月万正公路服务有限责任公司对路面工程施工进行了国内公开招标。本文就是以路面施 工招标为例进行研究。 截止2 0 0 8 年l o 月，路基桥涵工程已全部完工，路面底基层完成总量的7 1 ，路面 基层完成总量的1 1 ，完成投资3 8 9 亿元，占总投资5 9 8 亿元的6 5 ，工程预计于2 0 0 9 年9 月建成通车。 1 1 2 研究意义 2 0 0 6 年交通部第7 号令颁布的公路工程施工招标投标管理办法规定：“投资总 额在3 0 0 0 万元人民币以上的公路工程施工项目；施工单项合同估算价在2 0 0 万元人民 币以上的公路工程施工项目以及法律、行政法规规定应当招标的其他公路工程施工项目 必须进行招标”。也就是说，凡是在规定的范围内，都要通过招标投标方式来选定施工 单位。而在工程建设中通过引入招标投标制度，对于提高工程质量，缩短工期，降低工 程造价，提高投资效益，促进施工企业加强成本控制，提高工程管理水平都能起到很大 的促进作用，因此，招标投标制度本身就具有很重要的研究意义。并且东察公路是由民 间资本以b o t 方式参与建设并自主招标的，这一特殊性更显示了课题研究的特殊性和 重要性。 本项目是由鄂尔多斯市人民政府授权鄂尔多斯市万正公路服务有限责任公司以 b o t 方式投资运作的，即b u i l d ( 兴建) 。0 p e r a t e ( 营运) 一t r a n s f e r ( 移交) 。它的含 义是：政府将公共建设的规划设计、兴建及营运委托给民营投资者办理，并给予民营投 资者一段期限的特许经营权，投资者通过获得营运收入，回收投资成本，获取利润，作 为投资回报。待营运期满后，投资者将公路及相关资产移交给政府。此次万正公司获得 了3 0 年( 含工程建设期) 的特许经营期限，待经营期满之后，再由万正公司将本公路 2 长安大学硕士学位论文 及相关资产转交给政府。从以往实施的情况来看，b o t 方式主要有以下优势：第一，它 是种吸收外资、内资的有效手段；第二，可减轻政府的财政负担；第三，有利于加强 管理、控制成本。b o t 项目可以引进先进的管理方法，提高项目建设速度与质量，降低 成本。b o t 项目能集中与项目有关的多方面专家，有利于解决工程建设及运营中出现的 各种问题，从而实现降低成本、提高效益、创造利润的目的；第四，有利于引进先进的 设计理念和技术设备。 同时，b o t 项目具有有限追索的特性，b o t 项目的债务不计入项目公司股东的资 产负债表，这样，项目公司股东可以为更多项目筹集建设资金，所以受到股本投标人的 欢迎而被广泛应用【l 】。 东察公路工程是一个b o t 项目，由民营企业作为业主进行招标。与以往政府作为招 标单位不同，民营企业没有政府部门可以利用的庞大资源，比如在组织投标单位进行现 场考察时，明显没有政府部门组织的得心应手，在招标过程中困难多多。加上民营企业 对工程造价的敏感性较强，因而对项目管理提出了更高的要求。 纵观整个招标投标的全过程，对业主来说最重要的环节莫过于招标、评标环节( 人 们习惯于把招标投标的全过程，即招标、投标、开标、评标直至中标统称为招标过程， 这里所研究的招标是指从招标前期准备一直到开标的所有工作) ，在实际操作中，往往 会出现诸如围标、串标、恶意低价投标等情况，加大了业主的风险，最终导致工程流标， 使得招标应有的作用没有发挥出来。那么民营企业如何利用有限的资源通过招标、评标 的方式达到效益的最大化就是一个很值得研究的课题。 同样的，工程索赔也是合同管理中的重点和难点，特别是在b o t 模式下，民营企 业对工程造价是十分敏感的，那么，如何对索赔进行管理也成了一个值得关心的问题。 因此，研究东察公路路面工程招标、评标过程及索赔管理，不仅仅可以在防止腐败、降 低造价、而且在选择好施工单位、避免合同纠纷等方面都有着重要的探索意义，研究成 果也可以对其他b o t 、b t 等模式的民营化公路建设项目施工招标工作提供重要的借鉴 作用。 1 2 国内外招标及评标研究现状 1 2 1 国外研究现状 ( 1 ) 关于工程项目招标、评标理论的研究 关于工程项目招标、评标理论研究，从1 9 5 6 年美国的f r i e d m a n l 在运筹学杂志 ( o p e r a t i o nr e a e a r c h ) 上面发表的一篇名为c o m p e t i t i v eb i d d i n gs t r a t e g y 2 1 的文章以来， 3 第一章绪论 日益受到人们的重视。f r i e d m a n l 首次运用运筹学方法研究了招投标问题，后来人们在 它的基础上做了大量的研究与实践工作，尤其是美国1 9 6 0 年德克萨斯州海底油田的租 赁开发极大地促进了招标问题的进一步研究。1 9 7 9 年，r m s t a r k 和m h r o t h k o p f 汇集 了这方面文献5 0 0 多篇，为人们进一步研究提供了丰富的材料。 国外发达国家在招标投标理论研究中运用的理论主要有决策论和对策论，而主要研 究都是针对投标策略的，对招标问题的研究却很少。在评标方法方面，国外发达国家大 多数都采用最低价中标的原则，有大量的文章和调查指出了这种评标方法的弊端，比如： 1 9 6 4 年b a n w e l l 和h a r r l s 在关于土木工程承包的论文，1 9 7 6 年英国建筑工业研究与信 息协会( l i r a ) 的研究报告，1 9 9 0 年英国科学与工程研究会的a m e m a 和n j s m i t h 共 同发表的文章等，都对传统的评标方法提出质疑。但令人遗憾的是，这些论文及调查仅 仅是对评标方法的改进做了初步工作，或提出了要多因素、多角度的考察、评价投标商 的思想，并未对综合评价方法做进一步研究。目前，这种传统的评标原则并没有多大改 变【3 1 。 ( 2 ) 关于合同管理的研究 国外对合同管理方面的贡献比较杰出，1 9 5 7 年，国际咨询工程师联合会( 法文缩写 f i d i c ) 首次出版了标准的土木工程施工合同条件，在此以前还没有专门编制的适用于 国际土木工程承包的合同条件。f i d i c 合同条件的第一版正是在国际土木工程承包事业 蓬勃发展，明显需要一套标准条件的时期出版发行的。此后的第2 、3 版分别于1 9 6 3 年、 1 9 7 7 年出版。第三版于1 9 8 8 年及1 9 9 2 年做了两次修改，习惯对1 9 8 8 年版称为第4 版。 1 9 9 9 年国际工程师联合会根据多年来在实践中取得的经验以及专家、学者的建议与意 见，在继承前四版优点的基础上进行重新编写( 即新编f i d i c 合同条件) 。新编f i d i c 合同一套四本：施工合同条件、生产设备和设计施工合同条件、设计采购施工 ( e p c ) 交钥匙工程合同条件与简明合同格式。此外，f i d i c 组织为了便于雇主 选择投标人、便于招标、评标，出版了招标程序，由此形成了一个完整的体系。 f i d i c 合同条件虽不属于法律，也不属于法规，但它是一种国际惯例，得到了美国 总承包商协会( f i e g ) 、中美洲建筑工程联合会( f i i c ) 和亚洲及西太平洋承包商协会国 际联合会( i 州p c a ) 的批准，由上述机构推荐作为土建工程实行国际招标时通用的 合同条款。 但是由于f i d i c 条款自身的特性，如受英美法律传统的影响、“工程师 的作用、 工程量清单的使用等等，与我国现有的法律机制存在一定的差异，加上内地项目使用 4 长安大学硕士学位论文 f i d i c 条款仍处于深度摸索阶段，期间出现一些问题、障碍也在所难免。这就有必要对 一些内容作适当修改，在不违反中国法律的情况下最大程度的利用f i d i c 的优势。 ( 3 ) 最低评标价法在国外的应用情况 美国是实施和发展最低价中标法最为典型的国家。为了避免纳税人的资源浪费，美 国只设有公开招标一种方式，政府通过立法规定公共工程建设招标全部不设标底，投标 报价依据施工企业内部定额和当时的市场价格信息，而且必须采用最低价中标法选择承 包商【4 j 。其招投标活动的基本程序是：首先业主提前在指定报纸和英特网上发布工程招 标信息并通知全国总承包商会；其次是审核投标人的资格，重点检查投标人的各种工程 担保保函是否齐备( 美国政府于1 9 3 5 年颁布并开始实施的米勒法案规定，凡参加公共 工程的投标者必须购买投标保函、履约保函和付款保函以及其它一些业主根据工程特点 提出的各种担保) 。因此，工程担保保函金额就成为衡量投标人资格的主要标准，提高 或降低保函金额也就改变了对投标者的资格要求；同时，还要求有同类或类似工程施工 经验等。接着是合乎资格的投标人采取密封报价、公开唱标、价格竞争、当场确定最低 价者中标( 次低价者为备选者) ；最后是对最低价中标者进行复核，如复核无误则进入 合同签订及执行阶段；如发现错误，报价不得修改，中标者要么明知亏损也坚持完成工 程的施工任务，要么放弃正式签约，用投标保函赔偿招标方损失，该损失金额最多可达 投标报价的5 ，此时，次低报价者成为新的中标者，继续对其标书进行复核，如次低 报价者仍不能签约，则重新招标【5 】。另外，美国立法规定，所有政府工程签约时，中标 方必须提供履约保函和付款保函，履约保函是工程担保公司向业主保证中标方能够履 约，否则担保公司继续承担合同执行责任和赔偿责任，其保函金额为合同金额的全部。 付款保函是保证中标方向分包商和材料设备供应商付款的担保。由此可见，美国是通过 立法及工程担保方式来约束承包商报价的，如果承包商低于工程成本投标将遭受更大的 经济损失甚至破产1 6 j 。 英国政府采用的的最低价中标法与美国不同，英国政府没有立法规定政府工程必须 采取最低价中标，反而在招标公告中都要声明“政府不一定采纳报价最低的投标书或任 何一份投标书 ，但实际运作中一般都是最低价中标。如不采用最低价中标，负责提交 评审投标书报告的工程师要向投标委员会做出详细解释。投标委员会也要向投标者和有 关机构做出详细解释。它们也有套严格的的资格预审和分等级投标制度及工程担保制 度等措施来保证最低价中标法的顺利实施 7 1 。 最低价中标法之所以在美国和英国等国家和地区被长期使用，是因为它与其它招标 5 第一章绪论 方法相比有许多突出优点。国外在使用最低价中标法这种工程招标方法的初期也暴露出 不少我们所担心的问题，如低价中标高价索赔，低价低质等，并出现许多由于价格太低 无法完工而形成“半拉子工程 。经过不断努力寻找解决问题的方法，逐步形成了一整 套配合最低价中标方法的保证措施，使得该招标法能历经百年而不衰。尽管现在每年仍 然有许多工程因价格太低致使工程失败的案例发生，但由于配套保证措施齐全，使它不 能对社会造成严重影响l 引。 1 2 2 国内研究现状 我国自1 9 8 0 年代开始，逐步在工程建设领域，推行招标投标制度，为了规范这一 制度，交通部在1 9 8 9 年第8 号令颁布了公路工程施工招标投标管理办法( 下称办 法) ，保障了这- - n 度在公路建设领域的推行，但这一制度在推行过程中，也存在着一 些突出的问题。为此，在认真总结我国推行招标投标制度的实践经验，研究借鉴国外招 标投标的立法案例和通行作法的基础上，为保护国家利益、社会公共利益和招标投标活 动当事人的合法权益，保证项目质量，第九届全国人大代表大会常务委员会第十一次会 议通过了中华人民共和国招标投标法( 下称招标投标法) ，自2 0 0 0 年1 月1 日起 施行，以法律的形式规范了招标投标活动。招投标法颁布后，有关部门制定了大量 的配套法规。2 0 0 0 年4 月4 日由国务院批准，2 0 0 0 年5 月1 日原国家发展计划委员会 发布了工程建设项目招标范围和规模标准规定，原国家发展计划委员会于2 0 0 0 年7 月1 日发布了招标公告发布暂行办法、工程建设项目自行招标试行办法，原国家 发展计划委员会于2 0 0 3 年2 月2 2 日发布了评标专家和评标专家库管理暂行办法， 原国家发展计划委员会、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、中国民用航 空总局于2 0 0 3 年3 月8 日发布了工程建设项目施工招标投标办法。交通部还出台了 公路工程国内招标文件范本的1 9 9 9 年版和2 0 0 3 年版，此外，还在2 0 0 6 年第7 号 令颁布了最新的办法，等等。这些法律、法规极大地促进了招投标制度在我国公路 建设中的进一步完善。 虽然我国的招投标制度实行的时间较短，研究起步比起国外发达国家要晚得多。但 广大理论工作者和实践工作者都作出了相当多的研究，并取得阶段性和局部性的研究成 果，如：招投标程序、评标委员会的组建、标底的设定等。目前，我国在招投标方面的 研究主要仍是集中在评标办法上。比如：在对无标底评标的研究中敬丹和王伟涛在工 程量清单招标适宜采用无标底招标【9 】一文中就提出了在工程量清单计价引入价格竞争 机制的情况下，采用无标底评标更有利于竞争机制的发挥，并从工程量清单招标为无标 6 长安大学硕士学位论文 底招标提供了基础和无标底招标更能发挥工程量清单的作用两个方面进行了论述，同时 提出了工程量清单招标采用无标底投标的问题及改进建议。但是，这种观点必须要在加 强价格信息系统和企业内部定额的建立和完善的前提下，才能使无标底招标更具合理 性。 在对最低价中标法的研究中，冷红松在合理低价评标法在公路工程招标中的应用 【1 0 】一文中通过国内几种公路工程施工评标法的比较与分析，阐述了合理低价评标法的优 点和使用方法，并提出了运用合理低价评标法的几点建议；并详细介绍了合理低价评标 法在贵州省省道s 1 0 i 贵罗( 贵阳一罗甸) 线贵阳至惠水段二级公路第二合同段施工招 标中的应用及效果。通过合理低价法的合理使用，西部公路施工招标工作将更加制度化 和规范化，对防止公路建设领域的商业贿赂将起到积极的推动作用。 此外，在将模糊数学等数学模型引入综合评价法的研究领域也取得了不少成果。例 如：甘勇在( - 1 - 程项目评标中模糊综合评估法的应用研究【1 1 1 一文中就指出工程项目招 标、评标活动应当遵循公平、公开、公正、科学、择优的原则。评标工作是一个多指标、 多属性的决策问题。通过运用模糊综合评价的方法，提出了对建设工程进行定量评价的 模糊评价分析模型，提供了一种科学适用的方法。该方法既能减轻评标工作量，又能克 服目前综合评估法中打分不易操作的弊病，从而在方法上尽量保证了评标定标的科学 性、客观性和合理性。但是文中没有明确如何确定各个指标的相对权重，这就使得模型 的实用性大打折扣。 招投标制度在中国将继续推广和发展下去，它已经取得了很大的成绩。但是，由于 我国现阶段的经济发展不平衡，从计划经济向市场经济转化的时间还不够长等原因，使 得工程招标和评标方法在理论和实践上跟不上国际的步伐。因此，对项目招标方法进行 研究，建立具有实用性、科学性、和可操作性的招标、评标模式，具有重要的理论意义 和现实意义【1 2 】。 1 3 论文的主要内容 国道1 0 9 线东胜至察汗淖公路路面工程施工招标为9 个合同段。本文以施工第二合 同段为例( 为了方便叙述以下简称d 2 标段) ，研究招标、评标工作的全部过程，并以实 际的案例分析，对本次招标及评标工作进行了总结，分析了原来的招标及评标方法的优 点和不足之处，并提出需要改进的内容和措施。论文的主要研究内容如下： 第一章，绪论。讨论了本课题的背景、意义以及国内外招标评标理论研究的状况； 7 第一章绪论 第二章，招标方式及过程。论述了招标形式、组织机构、招标前期工作以及从资格 审查直至开标的全过程，并对其中一些环节提出了一些建议； 第三章，评标过程。详细论述了本工程的评标方法和评标细则，以及如何通过相关 的审查来防止今后可能出现的种种问题。并以d 2 标段为例研究了评标全过程以及最后 的决标结果； 第四章，业主索赔管理。由于采用合理低价中标法，高索赔的事情极有可能发生， 业主就必须采取相关措施来解决这一问题。如果不注重索赔预防，造成高额索赔，那么 本项目的合理低价中标就失去了意义。本章详细研究了业主如何对索赔进行预防以及如 何进行反索赔： 第五章，政府对b o t 公路项目的监督管理。主要分析了目前政府在b o t 项目监管 过程中出现的种种问题，并提出了在b o t 招标过程中进行良好的监管措施。 第六章，结论与建议。论文的研究结论以及对公路工程招标、评标提出的一些建议。 8 长安大学硕士学位论文 第二章招标方式及过程 2 1 招标方式综述 根据交通部招投标管理办法规定，及各地、各单位招投标工作实践，招标采用的方 式一般分为以下几种： ( 1 ) 按确定投标单位的方式不同分为公开招标、邀请招标和议标三种，各种方式 的优缺点如表2 1 所示。 表2 1 各投标单位确定方式对照表 招标方法 招标过程优点缺点适用类型 按照国际惯例和国家 规定，不分国籍、部门，制度健全，方法 1 招标单位工作 不分行业，不分地区，只成熟，符合国家政 公开招标量大，资审量多；所有工程 要符合资审条件，均可参策规定，符合公 2 招标过程费时 加工程竞标。通过新闻媒开、公正竞争原则 体发布标讯 1 制度健全，方法1 选择施工单位 邀请资信较好的单位 成熟，符合国家政的圈子较小，仅适广泛采用，在市 邀请招标或与业主有良好合作关 策规定，程序严 合业绩好的单位；场经济欺诈较多 密：2 不易引进未与 的情况下，是较为 系的单位参加工程招标 2 工作量较小，能业主合作过但又妥善的方法 兼顾到业主利益表现好的单位 1 需要从制度上 加以规范； 在我国虽不是 2 决策审定应充 法定的招标方式， 邀请信誉较好或有良但它却是一个特 分民主，避免一言 殊的招标方式，适好合作经历的单位商议， 过程简单，时间堂或个人说了算： 议标采用的方式是先报后议 用于造价较低、工 或多家商谈，业主定价， 较短，操作灵活3 制度不健全时， 期紧、专业性强的 易诱发腐败； 多家分享工程或军事保密 4 不便于投资控 工程。 制，业主筹资力度 较大 ( 2 ) 按是否在投标单位递交标书前公布标底，分为明标招标和暗标招标，暗标招 标又分为开标时公布标底和整个招标过程均不公开标底两种形式。其优缺点如表2 2 所 不o 9 第二章招标方式及过程 表2 2 标底明示方式对照表 招标方法招标过程优点缺点适用条件使用效果 1 招标过程中投标 单位乱猜，打探情况1 表现较好的 1 部分条件公相对集中在评标办及业主相对了 开，部分招标过法上：解的投标单位 程公开，有助于2 较之暗标暗投，从展开竞争，适 招标单位投标单位报价分廉政建设上看更易用于工程量相 事先公布标析；出现问题，但取舍条对集中的工 明标招标较差 底，由投标单2 避免了过高或件相对简单；程： 位确定报价 过低的报价；3 标价计算量小，投2 适用于紧急 3 评比过程相对 标取决决策者所定抢险的内部自 简化，招标时间 价位，不利于优化方营工程； 短 案，降低工程成本；3 宜于邀请招 4 标底价位不一定标 代表工程实际造价 事先提供1 符合传统招 招标文件及标习惯，符合国1 程序繁杂，招标时 合同、工程量际通用做法，制间长； 暗标招标清单，根据合 度、办法相对成 2 需要熟悉招标的 适合于各类 较好 同要求，由投熟；相应人员来执行，技 工程 标单位以单2 程序比较严密术要求高 价形式投标 ( 3 ) 按招标组织单位的不同，可分为建设单位组织的招标和由建设单位委托工程 咨询机构、工程管理、工程监理及其他相关机构组织的招标。其优缺点如表2 3 所示。 表2 3 招标组织单位对照表 招标方法招标过程优点缺点适用类型 由项目的建设每个单位相对有一套适用于业 由建设单 单位办理招标，业主对工程项目了解招标班子，对招标业务不主是专门管 按规定和程序，较清楚，责任易于落实，甚熟悉，易于出现问题；理本行业工 位招标 由上级单位审批便于工程实施受行政干预较多，不便于程的技术管 招标结果专业化管理理部门 招标机构有相对固定 实施过程中易于脱节；适用于业 由专门的技 的技术、法律、合同及工 项目管理过程中，尽可能主不是项目 招标代理术咨询单位代为 程招标方面的专门人才， 机构招标办理建设全过程 易于按规范进行，程序严 与技术咨询单位相匹配：管理的行家， 密；靠法律、制度约束， 项目管理时需充分了解或业主不甚 招标活动招标工作的合同文件和熟悉技术管 招标行为公开、公正、公 平 相应条款理工作 l o 长安大学硕士学位论文 表2 3 招标组织单位对照表( 续) 招标方法招标过程优点 缺点 适用类型 本行业招 相对固定的招 机构健全，程序严密， 标单位招 标班子，与业主 工作规范，便于建立统一 工作量较大，需要做过 各种工程 一起联合按工种 的有形市场，充分掌握各 细的工作 标单位的资信、业绩、履约 招标 能力等 上述各种方式的招标均有利弊，但有如下共同特点： 投标单位报价占标底的比例在决定投标单位是否能够中标方面发挥着很大作用； 无论是建设单位组织还是委托其他单位组织招标，投标单位是否为熟悉的单位， 对其能否中标有一定影响。这种影响有时是有利的，有时是不利的； 招标单位对投标单位的评判，往往是根据其投标书所报的资料来进行，怎样保证 其所报资料的真实可靠是招标中的一个难题； 评标细则对投标单位能否中标有较大影响。 2 2 东察公路招标形式及组织机构 2 2 1 招标形式 国道1 0 9 线东胜至察汗淖公路建设项目是由民营企业以b o t 方式参与建设的公路 项目，从成本上考虑比较偏向于风险小、招标工作量小、费用少、耗时短的邀请招标方 式。但是该项目是经内蒙古自治区发改委批准建设的，属于国家和地方的重点建设项目， 政府对这些重点项目的招标方式有严格控制。国家重点建设项目的邀请招标需经国家发 展计划部门批准，地方重点项目需得到省级人民政府批准。而邀请招标的公开程度远不 如公开招标，若监督管理不严，极易产生不法行为，并且可能会由于选择不到优秀的施 工单位而影响工程质量，进而会对公路使用者造成伤害。加上本身又是民营资金参与建 设，政府管制严格，更加没有可能采用邀请招标的方式了。 公开招标则没有这方面的限制。简单地讲，公开招标就是招标人以招标公告的方式 邀请不特定的法人或者其他组织参加投标的一种招标方式。即招标人在国家指定的报 刊、电子网络或其他媒体上发布招标公告，吸引众多的潜在投标人参加投标竞争，招标 人按规定的程序和办法从中择优选择中标人的招标方式。虽然公开招标的程序比较复 杂，范围广，工作量大，因而所需时间较长，费用也比较高，但同时也要看到，由于公 开招标使所有符合条件的法人或其他组织都有机会参加投标，竞争的范围较广，竞争性 体现得也比较充分，招标人拥有的选择余地较宽，容易获得最佳的招标效果。 第二章招标方式及过程 因此，本次招标采用的是目前制度健全，方法成熟的公开招标方式。 2 2 2 招标流程及无底标招标 ( 1 ) 招标组织流程 在工程项目招标进行前，由万正公路服务有限公司成立了东察公路工程项目建设管 理部，并组建了招标领导小组，该领导小组为本次招标的领导机构，下设招标办公室， 负责拟定招标计划以及办理招标工作的日常事务。 本次招标、评标工作的主要流程如表2 4 所示。 表2 4 东察公路路面工程招标、评标工作流程 流程序号工作名称 1 成立招标领导小组，拟定招标计划 2 编制招标文件、资审文件并分别通过审查、报批 3发布标讯、出售资审文件 4 收交资格预审申请文件 5 对投标单位进行资格预审 6 确定资格评审结果，邀请投标单位购买招标文件 7 收交标书 8 拟定评标机构及评标细则 9 开标，确定基准价 1 0符合性检查 1 1 算术性修正 1 2 合同条件审查 1 3评标得分计算 1 4 技术评审及综合评价汇总 1 5 澄清 1 6 编写评标报告并提出候选单位 1 7领导小组决定中标单位，发中标通知书 1 8 完成招标前约定的现金担保等其他工作 1 9 签订施工合同 从表2 4 可以看出：本次招标、评标组织流程比较紧密，由于没有标底就不存在保 密的需要，并且本次招标的评标价是在开标之后确定评标基准价( 标底) ，整个过程公 开透明。只是在第5 个过程和第6 个过程之间少了现场考察和标前会议，只是要求投标 人自行考察，标前会议也改成书面答疑。这样做的目的是为了对投标人总数和各投标人 单位名称进行保密，防止投标人相互串标、围标，同时也保证了在整个招标过程的公平、 公正性。 ( 2 ) 无底标招标 虽然在本次招标中也有制定所谓的标底，但是与有标底招标内涵是有很大不同的， 1 2 长安大学硕士学位论文 二者差别主要在两个方面：招标人在招标过程中是否编制标底；评标时是否以标底为基 准对投标人的报价进行评定。 目前对“无标底”招标主要有三种看法：一是招标人不再编制标底，完全不设标底， 认为标底在招标中不再有任何作用；一是认为标底可有可无，完全可凭兴致来定；三是 认为所谓的“无标底 招标并非真正意义上的无标底，也就是说，标底还是有的，只是 在具体招标时淡化标底的作用，即不把招标人所编制的标底作为评标定标时的具体尺 度，只是作为业主自己的一个参考价。国际竞争性招标( i c b ) 方式就认为，标底仅仅 是业主对工程价格的一种估计，标底不是评标的基准，i c b 只有一项规则涉及到它，即 当所有的投标报价均超出对工程预算价格的估计时，可以凭借所进行的估计或者说标底 来拒绝所有投标。 本次招标情况就是属于第三种方式的“无底招标”。即在具体招标时，招标人应编 制一个标底，只是这个标底仅仅作为招标人自己的一个参考，在评标时并不发生具体作 用，唯有当所有投标人的报价均高出标底时，作为招标人拒绝所有投标的依据。这样做， 一方面招标人可对工程价格做到心中有底，另一方面，当出现特殊投标报价情况时，可 以否决本次招标，既保护了业主自身利益，同时也符合国际惯例。 之所以采用这种方式，是因为与有标底相比，无标底招标的优势在于建立公平、充 分、合理有序的竞争，其意义和作用主要体现在下列几个方面： 有利于增强优胜劣汰的有效市场竞争机制的建立 建立社会主义的市场经济体制是我们改革的目标。招投标制度本身就是一种典型的 市场经济条件下的竞争交易方式，公路产品是交易的标的，业主与施工企业作为买卖双 方，均有等价、自主、公平交易的权利，既然我们实行的是市场经济，那么公路产品也 理应遵循市场规律，由市场定价。而长期以来，在计划经济的模式下，公路产品采用政 府定价、行政干预，价格机制严重扭曲，围绕标底的招投标办法就是典型的计划经济的 产物。标底既不是招标人的期望价格，也不代表投标人的预期价格，有违市场竞争的目 的，工程承发包中缺乏有效竞争，施工企业技术创新能力与活力缺乏。无标底招标有助 于根据社会主义市场经济的目标模式，依据市场经济规律办事：市场定价，企业自主报 价，建立合理的公路建设市场竞争机制。 可以说，无标底招标投标体现了市场经济目标模式的要求，也是中国加入w t o 后， 中国公路建设市场的必然选择。 有利于业主节约投资，有效控制工程造价 第二章招标方式及过程 按照市场规律组织无标底招标，通过公平竞争，降低了工程成本，节约了工程投资， 具有明显的经济效益。例如，上海浦东国际机场一期工程总投资1 3 0 5 6 亿元。采用无标 底招标进行工程建设和设备采购，实现了节约投资1 0 的经济效益，工程质量达到优良 水平，全部设备一次调试成功，整个机场的建设达到了预期的目标。从杭州市的无标底 招投标试点来看，中标价平均比概算约降低1 0 以上，大大节约了工程投资1 1 3 】。 分析其原因，一方面是由于国内的公路工程承包市场是买方市场，激烈竞争引起的 降价行为，另一方面则源于计划体制下，政府工程定额标准与现实市场价格和企业内部 定额的价值严重背离。 有利于促进施工企业自身的健康发展 实行无标底招标，放手让施工企业进行技术和实力的竞争，给投标企业充分运用技 术优势获得工程合同提供环境。有利改进中国公路行业劳动力密集、技术含量不高的现 状，促进公路行业的科技含量和产品质量的提高，以推进整个行业的良性发展。由于形 成了对公路施工企业的激励机制，企业要生存和发展只能依靠加强管理、降低成本、提 高工程质量和提升企业信誉。能够促进施工企业挖掘潜力，加强管理、技术进步、降低 成本、提高企业自身素质。无标底招标有助于一批优秀施工企业脱颖而出，从而也有利 于工程建设领域资源的有效配置，促进行业的技术进步和管理水平的提高。 应该指出的是，无标底招标的出发点，并不是以牺牲承包商的经济利益来换取业主