（国际关系专业论文）中国—东盟自由贸易区的组建障碍及中国的对策选择.pdf

摘要 经济全球化和区域经济集团化是当今世界经济的重要发展趋势之一，中国与东 盟国家由于地理位置临近，发展经贸合作具有得天独厚的优势，双方长期以来形成 的睦邻友好的政治关系，也为双方开展经贸合作奠定了坚实的基础。2 0 0 2 年1 1 月4 日，中国与东盟共同签署了中国与东盟全面经济合作框架协议，标志着中国东 盟自由贸易区建设的全面展开。这是中国与东盟关系史上的一个罩程碑，它不仅推 动了本地区的区域经济合作，而且对世界区域经济的发展也产生重要的影响。 组建中国一东盟自由贸易区是一个复杂的系统工程，同已经建立的所有的自由 贸易区相比，中国一东盟自由贸易区的面积最大，人口最多。但是参与组建的区域 在一些方面还存在着不少问题，例如中国与东盟各国贸易结构的雷同化、东盟各国 自身的问题等。因此，中国一东盟自由贸易区在组建上会有许多困难。 中国一东盟自由贸易区的建立，不仅将巩固和加强中国与东盟问业已存在的友 好合作关系，也将进一步促进中国与东盟各自的经济发展，提高地区的合作和竞争 力。总之，随着中国一东盟自由贸易区的建立，中国和东盟将进一步分享经济全球 化和区域经济一体化带来的利益，共同迎接挑战，为亚洲和世界经济的稳定做出贡 献。 关键词：中国和东盟；自由贸易区；区域合作 a b s t r a c t e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m yg r o u p i n ga r ei m p o r t a n td e v e l o p m e n t t r e n d so ft h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m y t h eg e o g r a p h i cp o s i t i o no fc h i n aa n da s e a n c o u n t r i e sa l l o w st r a d ea n de c o n o m i cc o o p e r a t i o nt oh a v es p e c i a lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e o nn o v e m b e r4 m ，2 0 0 2 ，c h i n as i g n e d t h ef r a m e w o r ka g r e e m e n to nc h i n a - a s e a n c o m p r e h e n s i v ee c o n o m i cc o - o p e r m i o n w i t ha s e a nc o u n t i e s ，w h i c hs y m b o l i z et h e c o n s t r u c t i o no fc h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e aw i l ll a u n c hi na na 1 1 r o u n dw a y i ti sa m i l e s t o n ei nc h i n a - a s e a nr e l m i o n s i tw i l ln o tm e r e l yp r o m o t et h er e g i o n a le c o n o m i c c o - o p e r a t i o no fe a s ta s i a , b u ta l s oh a v ea ni m p o r t a n ti n f l u e n c eo nt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n to ft h ew o r l d i ti sp a r t i c u l a r l yc o m p l i c a t e da n ds y s t e m a t i c a lp r o g r a mt oe s t a b l i s hc h i n a - a e s a n f r e et r a d ea r e a c h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e ah a st h el a r g e s ta r e aa n dp o p u l a t i o n a m o n ga l le x i s t i n gf r e et r a d ea r e a s i tw i l lb e c o m et h el a r g e s tm a r k e ti nt h ew o r l d i n c o n t r a s t ，i tw i l lb ev e r yh a r dt of i n dc o m m o ng o a l sa se a c hc o u n t r yh a sd i s s i m i l a rt r a d i n g s y s t e m t h ec h i n a _ a s e a nf r e et r a d ea r e an o to n l ys t r e n g t h e nc h i n a - a 。s e a ni n t i m a t e a n df r i e n d l yr e l a t i o n s h i p ，b u ta l s od e v e l o p sb o t hp a r t i e s e c o n o m y , e x p a n d s m a r k e t s ， e n c o u r a g e sc o 。o p e r a t i o na n di n c r e a s e sc o m p e t i t i v e n e s so fl o c a le n t e r p r i s e s i nf o u n d i n g c h i n a - a s e a nf r e et r a d ea r e a ，c h i n aa n da s e a nc o u n t r i e sw o u l ds h a r em o r eb e n e f i t s o fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，m e e tt h ec h a l l e n g e s ，m a k ea ni m p o r t a n tc o n t r i b u t i o n st ot h e w h o l ew o r l d ，a n da s i ai np a r t i c u l a r k e y w o r d s ：c h i n aa n da s e a n ；f r e et r a d ea r e a ；r e g i o n a lc o o p e r a t i o n 学位论文独创性声明、学位论文知识产权权属声明 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其它学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名：蓝器群 学位论文知识产权权属声明 本人在导师的指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 ， 不保密彤 ( 请在以上方框内打“4 ) 论文作者签名： 导师签名： 蓝惑群 妁溉 日期：聊孑年6 月f d 日 日期：2 彬月口日 ( 本声明的版权归青岛大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 引言 己l 吉 ji口 随着世界经济全球化和区域经济一体化进程的加快，生产要素的跨境流动和优 化配置日益增强，各国经济相互开放和融合的程度大大提高。目前，世界各国都在 集中力量发展经济，加强与其他国家的经济合作。各国之间的经济联系愈益密切， 国与国之间经济上的相互依存、相互融合、相互影响已比过去大大加强。世界经济 己形成一个全球化的网络，各国经济都是其中不可分割的组成部分。但是，由于各 国在政治制度、经济发展水平等诸多方面存在较大差异，全球性的多边贸易谈判难 度越来越大，进展缓慢，因此实现经济全球化所遇到的困难不是短时间内可以解决 的。而双边或区域合作则范围较小，谈判和实施均较为容易，于是为了创造更大的 经济发展空间，以减免关税和经济技术合作为基本内容的双边和多边的国际合作组 织开始出现，并已经成为世界上多数国家的一项重要的政策选择。当前，世界上影 响最大的区域经济一体化组织包括欧盟和北美自由贸易区。欧盟已进入到统一货币、 签署欧洲宪法条约的阶段，美洲已确定将建成世界自由贸易区之最，非洲则建立了 以经济融合为重要目标的非洲联盟，亚洲国家的区域经济合作更是方兴未艾。其中， 中国与东盟领先一步，率先启动了中国一东盟自由贸易区建设进程。2 0 0 0 年在中国 的提议下，中国与东盟开始了建立自由贸易区的谈判。双方从2 0 0 5 年开始正常轨道 产品的降税，2 0 1 0 年中国与东盟老成员，即文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、 新加坡和泰国，将建成自由贸易区，2 0 1 5 年和东盟新成员，即越南、老挝、柬埔寨 和缅甸，将建成自由贸易区。届时中国和东盟的绝大多数产品将实现零关税，取消 非关税措施，双方的贸易将实现自由化。 中国推行自由贸易区的积极态度和进取行为反映了中国的现实需要：对外贸和 直接投资的高度依赖性除了需要世界贸易组织这个多边体制提供保障之外，也需要 区域性制度安排的保障；区域性制度，尤其是东亚经济体之间的制度安排除了有经 济层面的意义之外，还有政治和安全因素的考虑，中国希望借助区域“之手，缓 解区域紧张局势，为中国经济长期增长创造稳定及安全的外部环境。 因此，我认为在经济全球化与区域经济一体化快速发展的背景下，全面了解中 国与东盟经济合作新的变化特点及发展趋势并分析其发展的内外部原因，解释中国 东盟自由贸易区建立的客观必然性，论证中国一东盟自由贸易区对东亚区域经济 一体化的推动作用就显得具有重要的现实意义。只有从理论上认识到东亚区域经济 体化的必然性和中国一东盟自由贸易区的有效性，才能对中国参与国际经济合作 做出合理正确的判断，发挥中国的经济优势，保证中国经济的健康发展，并积极推 动中国一东盟自由贸易区的进程。这也是我的写作目的。 区域经济一体化有两层意思：一是区域经济体之间的某种程度的制度性安排， 1 青岛人学硕士学位论文 二是区域经济体之间的密切相关性。关于制度性安排，研究的重点在于区域经济一 体化的福利效应。对区域经济一体化的福利效应最经典的研究范式便是美国经济学 家瓦尔纳( j v i n e r ) 提出的关税同盟理论( t h et h e o r yo fc u s t o m su n i o n ，缩写 为c u ) 。1 9 5 0 年，他在关税同盟问题中，区分了贸易创造效应和贸易转移效应， 考察了关税同盟对贸易流动的影响。瓦尔纳的关税同盟理论得到了学术界的广泛认 可，后来理论界对区域经济一体化的分析基本上都是以关税同盟理论为蓝本的。但 是关税同盟理论中最重要的概念一贸易创造和贸易转移本质上是静态的，因此2 0 世 纪6 0 年代，库珀( c a c o o p e r ) 和巴拉萨( b a l a s s a ) 引入了经济一体化的动态效应， 包括规模经济、生产效率提高、市场扩大等。7 0 年代，戈登( c o r d e n ) 指出贸易创造 和贸易转移与厂商的内部规模经济有关。8 0 代，克鲁格曼( k r u g m a n ) 引入不完全竞 争放松了同质产品的假设分析了寡头垄断行为，并把这些理论用于一体化的分析。 按关税同盟理论，区域经济一体化的静态效应主要包括贸易创造效应、贸易转 移效应、降低行政支出、减少走私、改善贸易条件、提高成员国在世界经济中的整 体地位等几个方面。区域经济一体化的动态效应主要包括模型经济效应、竞争效应、 投资创造与投资转移效应等。 研究自由贸易区理论最具代表性的学者有米德( j e m e a d e ) 和彼得罗柿森 ( p e t e rr o b s o n ) 。米德沿用了瓦尔纳的l x 3 模型来分析自由贸易区的建立对各成 员方所造成的经济影响。米德指出，自由贸易区不同于关税同盟之处在于它会产生 贸易转移( t r a d ed e f l e c t i o n ) 现象。由于自由贸易区各成员方自行决定其对外关税 税率，造成各成员方的关税水平各不相同，为了限制贸易转移，自由贸易区必须制 定和施行原产地规则，防止区外生产的商品享受到免征关税的优惠待遇。可见，米 德的研究为自由贸易区采用原产地规则提供了理论上的依据。 在此基础上，国内外一些学者对自由贸易区理论与效应进行了一些有益和卓有 成效的研究、探讨和归纳，分析了自由贸易区的间接贸易转移效应、完全竞争条件 下自由贸易区的贸易福利效果、自由贸易区中的规模经济、自由贸易区的贸易条件 效应等。 具体到“中国一东盟自由贸易区”这个课题，国内外学术界也对其进行了一些 研究和探讨。国外对中国一东盟自由贸易区的研究不多，基本上只有东盟方面的少 量文献对中国一东盟自由贸易区效应进行了研究。国内方面，根据本文作者检索， 国内研究中国一东盟自由贸易区的专著有宫占奎等( 2 0 0 3 ) 撰写的中国与东盟经济 一体化：模式比较与政策选择，其内容涉及中国一东盟自由贸易区与东盟自由贸易 区内容框架的比较、中国一东盟自由贸易区成员的贸易政策和外资政策分析、中国 一东盟自由贸易区的政策选择等。徐宁宁在著作中国一东盟自由贸易区( 2 0 0 3 ) 中，对东盟各国的经济现状、风土人情进行了泛泛介绍，主要提供了东盟方面翔实 2 引苦 的数据资料。刘力、宋少华在发展中国家一体化新论( 2 0 0 2 ) 中，对发展中国家 组建一体化组织的实践进行了总结，认为中国要参与经济一体化，首先要处理好地 区主义和多边主义的关系，其次认为中国的最佳方案是建立亚太经合组织自由贸易 区而不是东亚自由贸易区或者说中国一东盟自由贸易区，同时提出要注意市场冲击 和主权让渡问题。徐长文在中国领跑东亚区域经济合作( 2 0 0 3 ) 中对中国一东盟 自由贸易区的效果进行了定性分析，基本上持肯定态度：并从微观角度分析具体东盟 成员国国内的商业机会。王勤在中国东盟关系新格局( 2 0 0 3 ) 中利用东盟方面的 统计数据进行实证分析，认为中国和东盟在多数产业存在激烈的竞争，在细分产业 中证明以产业互补为主，并认为产业内贸易的扩大直接来源于国外投资。经济学家 胡祖六认为中国一东盟自由贸易区会给双方带来巨大的贸易创造效应，但目前由于 历史因素彼此都不是对方的主要贸易伙伴，但并不会阻止经济互补性和内部贸易快 速发展。亚洲大趋势研究所所长冯久玲认为中国一东盟自由贸易区并不一定会给双 方带来均等的收益，发展的关键在于分工整合。 上述文献从不同侧面和角度对中国一东盟自由贸易区建设的原因、背景、理论 基础、意义、运行、未来发展、对地区经济和企业的影响以及许多相关问题等进行 了或多或少的分析和研究，它们对中国一东盟自由贸易区的建设普遍持赞成和乐观 的态度。 关于中国一东盟自由贸易区的研究存在如下问题以及不足之处： ( 1 ) 目前对中国一东盟自由贸易区的系统研究比较少，缺乏系统性和深入性。 多限于介绍性或综述性的论述，角度虽多但能够系统的阐述中国一东盟自由贸易区 对中国的影响的文献很少。研究多局限于对区域经济一体化的理论基础和建立中国 一东盟自由贸易区的原因、背景、理论基础、意义和前景等某一个方面的分析。 ( 2 ) 缺乏实证研究成果。多是从纯理论的角度探! 寸，很少以理论联系实际。 因此，这些问题和缺憾为本文系统研究中国一东盟自由贸易区的发展现状和前 景提供了可开拓的理论和实务空间。 中国一东盟自由贸易区是中国在区域经济一体化过程中的一项重大举措，是中 国与东盟之间的一种双赢选择，其今后的走向将对东亚区域合作产生重大影响。本 文就中国一东盟自由贸易区组建过程中的障碍及中国的对策选择进行分析。 本文的创新点在于从区域经济一体化的角度出发，在东亚经济一体化的背景下 研究中国一东盟自由贸易区的发展状况，探讨中国一东盟自由贸易区运行状况和发 展前景，结合中国一东盟自由贸易区的实践提出合理的措施和建议并就中国在未来 中国一东盟自由贸易区中如何进行政策协调和调整提供个人观点。 中国一东盟自由贸易区组建之后面临的挑战及中国的对策选择是我们大家都非 常关心的问题，这也是本文所要研究的对象。本文所要解决的主要问题有： 3 青岛大学硕士学位论文 ( 1 ) 中国一东盟自由贸易区的组建障碍。 ( 2 ) 中国在未来中国一东盟自由贸易区中如何进行政策协调和调整。 4 第一章中国一东盟自由贸易区的建立 第一章中国一东盟自由贸易区的建立 1 1 东盟自由贸易区概述 二战结束以后，在东南亚地区出现了一种新的区域融合方式一“东盟方式” ( a s e a nw a y ) 。尽管在2 0 世纪6 0 年代之前的东南亚地区也曾出现过国家之间的 合作，如1 9 5 4 年的东南亚条约组织，但合作的对象是区域外的美国，而区域内 也只有泰国和菲律宾参加。东南亚地区国家之间的合作初始于2 0 世纪6 0 年代，但 由于合作的每个国家都重于考虑自身的利益和试图主导邻国，历次合作均以失败告 终。东南亚地区成功合作的标志是东南亚国家联盟( 简称东盟，a s s o c i a t i o no f s o u t h e a s ta s i a nn a t i o n - - a s e a n )的成立。 东南亚国家联盟的前身是由马来西亚、菲律宾和泰国于1 9 6 1 年7 月3 1 日在曼 谷成立的东南亚联盟。1 9 6 7 年8 月8 同，印度尼西亚、新加坡、泰国、菲律宾四国 外长和马来西亚副总理在泰国首都曼谷举行会议，发表了东南亚国家联盟成立宣 言，即曼谷宣言，正式宣告东南亚国家联盟的成立。 一- 磊 矽 孽镐 图1 1 东盟除印度尼西亚、新加坡、泰国、菲律宾、马来西亚5 国为创建成员国外， 文莱在1 9 8 4 年独立后加入东盟，1 9 9 5 年越南加入，1 9 9 7 年缅甸和老挝加入，1 9 9 9 5 ：霭罢 青岛大学硕j j 学位论文 年柬埔寨加入东盟，使东盟由最初成立时的5 个成员国发展到目前的l o 个成员国。 作为一个区域组织，东盟成立之初主要是解决地区争端与地区安全的一个政治论坛。 随着世界范围内竞争的日益激烈，东盟逐渐把合作的重点转向经济方面。在1 9 9 2 年 1 月第四次东盟首脑会议上，与会各国决定在十五年内建成东盟自由贸易区，1 9 9 4 年9 月东盟决定将十五年的期限缩短至十年，即到2 0 0 3 年1 月1r 启动东盟自由贸 易区。1 9 9 8 年第六次东盟首脑会议决定将启动时间提前一年，于是东盟自由贸易区 于2 0 0 2 年1 月1 日正式启动。 1 2 建立中国一东盟自由贸易区的缘起 世界上较早出现的国际性区域经济合作组织是1 8 3 4 年产生的德国关税同盟，国 际性区域经济合作组织趋势强化是在2 0 世纪8 0 年代中期，期问各种区域经济合作 组织层出不穷。目前，世界主要的区域经济合作组织有欧盟、北美自由贸易区、亚 太经济合作组织、东盟、中非的关税与经济同盟、拉美的安第斯共同市场和中东的 海湾合作委员会等。其中最具影响力和最具代表性的是欧盟、北美自由贸易区和亚 太经济合作组织。在美国的主导下，美国、加拿大和墨西哥已于1 9 9 4 成立北美自由 贸易区。欧盟在2 0 0 2 年1 月1 日已在大多数国家正式启用欧元。这两大自由贸易区 的建设在经济实力方面已占世界贸易额的2 3 以上，成为名副其实的世界性自由贸 易区。中国一东盟自由贸易区( c h i n a w a s e a nf r e et r a d ea r e a , 简称c a f t a ) 最早 的萌芽可追溯到1 9 9 2 年7 月，中国成为东盟的磋商伙伴。1 9 9 7 年2 月，中国与东 盟领导人首次非正式会议在马来西亚首都吉隆坡举行，双方发表了中华人民共和 国与东盟国家首脑会晤联合声明。联合声明确定了指导双方关系的原则，并将 建立面向2 l 世纪的睦邻互信伙伴关系作为共同的政策目标。 1 9 9 9 年1 2 月2 8 日，第三次中国与东盟“1 0 + 1 一领导人非正式会议在菲律宾首 都马尼拉举行，会上中国提出了中方在新世纪加强与东盟睦邻互信伙伴关系的主张 和具体建议，表示中国将继续深化与东盟国家和东盟组织在各个领域、各个层次的 对话与合作，尤其是在经贸、科技和金融等领域的合作。 成立中国一东盟自由贸易区的建议最早是在2 0 0 0 年1 1 月在新加坡举行的第四 次中国与东盟“1 0 + l 领导人会议上，由当时的中国国务院总理朱镕基提出的。在 会议上东盟国家提出要研究中国加入w t o 后对东南亚国家产生的影响。为了解除 东盟的担忧，朱镕基总理发表讲话，指出中国入世后，经济将更加开放，这对东盟 国家是有利的，从长远看，中国与东盟还可以进一步探讨建立自由贸易区的问题。 2 0 0 1 年1 1 月6 同，在文莱首都斯里巴加海湾召开的第五次中国和东盟“l o + l ”领 导会议上，朱镕基总理正式提出了组建中国一东盟自由贸易区的构想。东盟各成员 国对此做出了积极的回应。紧接着双方就建立中国一东盟自由贸易区的有关具体问 6 第一章中国一东盟自由贸易区的建立 题进行了六次谈判，并在2 0 0 2 年1 1 月4 日在柬埔寨首都金边召开的第六次中国和东盟 “l o + 1 ”领导人会议上，中国国务院总理朱镕基和东盟十国领导人签署了中华人 民共和国与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议，决定n 2 0 1 0 年建成中国一东盟 自由贸易区。该框架协议包括自由贸易区的目标、范围、措施、起止时间、先 期实现自由贸易的“早期收获”方案、经济技术合作的具体安排、给与东盟几个非 世界贸易组织成员国以多边最惠国待遇的承诺以及在货物、投资等领域的未来谈判 安排等内容。该框架协议从总体上确立了中国一东盟自由贸易区的基本架构， 并奠定了即将建成的中国一东盟自由贸易区的法律基础。专家预计，拥有约1 7 亿消 费者的中国一东盟自由贸易区在2 0 1 0 建成后国民生产总值将超过2 万亿元，贸易额达 1 8 万亿美元；同时将使东盟对中国的出口增长4 8 ，使中国对东盟的出口增长5 5 。 同时，它使东盟整体的国内生产总值增长0 9 ，总量上升；中国的国内生产总值增 长o 3 个百分点，总量增力1 1 2 2 亿美元。1 2 】这不仅使中国和东盟在亚洲的地位进一步提 高，进而改变整个亚洲的经济格局，而且也将对2 l 世纪上半叶的世界经济与政治产 生极其深远的影响。 1 3 中国一东盟自由贸易区成立的动因 东盟在东南亚高举独立大旗，推行白成一家的区域经济主义己达3 0 年之久，当 中国提出建立中国一东盟自由贸易区时，东盟很快表示接受。这罩面原因是多方面 的，既有内部动因，也有外部影响，既有经济上的因素，也有政治上的考虑。其主 要原因有以下几个方面： 1 3 1 外部动因 1 3 1 1 世界区域经济一体化的推动 经济全球化和区域经济一体化的迅猛发展迫使中国和东南亚国家为了自身的利 益走到一起。2 0 世纪9 0 年代以来，随着冷战的结束和科技的迅速发展，经济全球 化的浪潮席卷世界生产、贸易和金融等各个领域，深刻的改变着国家之间的经济关 系。在经济全球化的影响之下，任何国家要想谋求发展，就必须顺应潮流，及时调 整自己的发展战略，于是区域经济一体化和经济集团化应运而生，并以迅猛的速度 发展。如今区域经济一体化几乎遍及全球各个地区，并正向大洲域及跨洲域化方向 发展。随着欧元的正式使用以及欧盟向全欧扩展，欧洲一体化正进入一个全新的时 代；北美自由贸易区也发展顺利。而亚洲的区域经济一体化进程则比较缓慢。目前 在亚洲真正称得上区域经济合作组织的，实际上只有东盟。东盟尽管成员不少，但 其实力比起欧盟和北美自由贸易区却相差很远，这不仅使该地区在竞争中处于劣势， 7 青岛大学硕：卜学位论文 而且在世界经济风险中也处于不利地位。另外，亚洲各国参加的区域经济合作组织 虽说不少，例如，亚太经合组织、澜沧江一湄公河地区次区域经济合作等，但这些 都不能代表亚洲的利益。中国是亚洲最大的发展中国家，并且已经加入w t o ，为了 使亚洲拥有一个真正能代表亚洲利益的区域合作组织，有效维护亚洲地区的经济利 益，中国与东盟建立自由贸易区成为历史的必然。 1 3 1 2 世界贸易保护主义倾向的加强 在区域经济一体化趋势日益加强的同时，贸易保护主义却在悄然滋长，非关税 壁垒措施日益增多。发达国家利用他们在科技上的优势，制定各种各样的新技术标 准，将发展中国家的优势产品拒之f - j 多 l - 。中国和东盟都是发展中国家，贸易市场都 是以美国、欧盟和日本为主，首当其冲的受到发达国家贸易保护措施的冲击。为了 减少贸易风险，开拓多元化的市场，谋求经济贸易的稳步增长，中国与东盟建立自 由贸易区不失为一种有效的选择。 1 3 2 内部动因 如果说区域经济一体化的趋势和世界贸易保护主义是促使中国一东盟自由贸易 区构想提出的外部条件，那么近十年来中国与东盟关系的全面发展，则为建立中国 一东盟自由贸易区奠定了坚实的内部基础。 1 3 2 1 从东盟角度看 东盟自身的脆弱性。东盟1 0 国中，既有新兴的工业化国家新加坡、马来西亚、 泰国等，又有越南、老挝、缅甸、柬埔寨等经济不发达国家。2 0 0 0 年新加坡的人均 国民生产总值达到2 7 3 3 0 美元，而4 个经济不发达国家的人均国民生产总值还不到 4 0 0 美元。与欧盟不同的是，东盟的成立是出于政治和安全的需要，而非仅为建立 东盟内部市场以抗拒外来竞争。因此东盟从1 9 6 7 年成立以来，主要成就是在外交与 安全方面，它在提高区域经济整合度方面的成就并不十分突出，主要表现在：东盟 内部成员的贸易主要是区间贸易一与欧盟、美国、日本、中国的贸易；许多成员之 间的经济是竞争性的而非互补性的；东盟国家的许多领导人仍然奉行经济民族主义 的政策而非地区合作，这样就严重削弱了东盟内部经济抵御外部冲击的能力。 亚洲金融危机后发展经济的现实需要。东南亚经济危机的惨痛教训使东盟各国 觉醒，世界银行和国际货币基金组织在处理东南亚经济危机问题上的失误使东盟各 国认识到依靠别人的救援是不现实、不成功的，要想克服经济危机的“瓶颈”，必须 加速区域经济一体化的步伐，发展自己。另一方面，“9 l l ”事件后，使自2 0 0 1 年3 月起陷入衰退的美国经济雪上加霜，对世界经济的发展再一次造成了巨大的负面冲 击，使尚未从亚洲金融危机的深渊中走出来的东南亚经济又滑入了另一个深渊。近 8 第一章中国一东盟自由贸易区的建立 年来，中国主动与东盟国家保持合作，在亚洲金融危机期间，中国在自身实力有限 且面临巨大压力的情况，一方面向东盟国家提供宝贵的援助，另一方面郑重承诺保 持人民币不贬值，在一定程度上阻断了金融危机的进一步蔓延，对稳定该地区的货 币汇率做出了积极贡献，赢得了东盟各国的信任。“患难之际见真情，2 0 0 4 年万象 峰会期间，东盟领导人再次纷纷提及，感激之情溢于言表。”有中国这样一个值得信 任的国家参与区域经济合作，对于东盟提高抵御风险的能力有很大的帮助。 巨大的中国市场。中国是一个处在发展中的、经济增长速度快的、未来潜力大 的“绩优市场。成立中国一东盟自由贸易区，促进中国同东盟之间的贸易额，意味 着东盟国家将获得中国相当的市场份额。中国对东盟巨大的市场可以从两个方面表 现出来：一是东盟对中国外贸的依存度，可以反映出东盟对中国市场的依赖程度。 就东盟对中国市场的依赖程度而言，仅从2 0 世纪9 0 年代的变动中，除新加坡外贸 对中国市场的依存度有所下降外，其余东盟国家的外贸对中国市场的依赖情况都有 不同程度的增长。其中对中国市场依存程度增加最多的是印尼，在此期间增加了 o 8 3 ，增长幅度最小的是泰国，为0 1 5 。【3 】对中国市场依赖程度的增强，表明东 盟国家愿意与中国建立自由贸易区的共识增强。二是越来越多的东盟国家认识到中 国市场的巨大潜力，并且希望尽快打入中国市场。2 0 0 0 年下半年以来，随着美国、 日本和欧盟经济相继进入衰退困境，这些国家不同程度的实施了鼓励出口和限制进 口的贸易保护主义措施，而贸易保护主义的加强，给东盟国家的经济以沉重的打击。 结果，使得这些国家的经济增长速度大大放慢。与此相反，由于中国实行了积极稳 妥的货币政策，所以，在世界三大经济体一美国、日本和欧盟经济出现衰退时，只 有中国的经济还在继续增长。随着中国加入w t o ，中国市场改革的步伐明显加快， 从而，中国市场内在的巨大潜能就会自然而然的释放出来，作为世界工厂的庞大的 中国市场，不仅对西方国家具有很大的吸引力，也使急于摆脱经济困境的东盟国家 看到了光明的未来。有中国这样一个大国参与区域经济，对东盟国家来说十分重要， 搭中国经济快车摆脱目前困境和保持今后的经济发展，将有利于今后东盟经济的发 展，故而其把希望寄托于中国市场，希望由此促使东盟经济出现新的曙光。 另外，东南亚地区在传统上是由美国主导的地区，美国在政治和经济上对东南 亚国家的影响非他国所能比拟，并且这种影响在今后还会长期存在。东盟国家之所 以立足自身，与中国共建自由贸易区除了希望本地区经济快速发展、需要更密切的 合作外，摆脱美国的控制，把握自己的命运也是一个重要的原因。在国际关系中， 要想保持长久的合作，公平是首要的原则。中国近年来的经济腾飞，使其有了举足 重轻的国际地位，但中国并未因此而仗势欺人，这也是东盟国家愿意与中国接近， 共同建立自由贸易区的一个原因。 1 3 2 2 从中国角度看 9 青岛大学硕十学位论文 良好的外交环境。中国与东南亚国家的友好交往可以追溯到汉唐时代，可谓源 远流长，历史悠久。明代的郑和下西洋更是这种友好往来的见证。第二次世界大战 期间，中国同东南亚各国人民更是同上个战壕里的战友，共同抗击日本法西斯主义 的侵略。冷战期间，由于受国际冷战格局的影响，中国同一些东南亚国家处于对峙 状态，官方关系有所中断，但民间交往并未完全断绝。随着冷战的结束，中国与东 南亚国家在政治上全面实现邦交正常化，经济文化方面的交流合作广泛展开。1 9 9 2 年，中国首次成为东盟的“磋商伙伴”；1 9 9 3 年中国同东盟建立了经济贸易合作委 员会和科技委员会；1 9 9 5 年中国东盟高官会议正式建立；1 9 9 6 年中国成为东盟的全 面对话伙伴；1 9 9 7 年中国同东盟建立了面向2 1 世纪的睦邻互信伙伴关系。进入2 l 世纪，我国与东盟关系已形成了政治互信与经济融合的良性互动的积极态势。这些 良好的政治关系为双方发展经济合作提供了必要条件。 经过二十多年的改革开放，中国在社会经济各方面都取得了令人瞩目的成就， 在国际金融市场动荡，世界经济趋势减缓的情况下，中国经济克服了种种困难，始 终保持快速健康的发展势头。中国已经加入世界贸易组织，这意味着我国的对外开 放向更深层次和更宽领域拓展。随着中国改革开放的深化，中国越来越感觉到区域 经济合作的巨大潜在效益，如增加各国市场准入、改善各贸易方的贸易条件、吸引 外商投资等方面。与东盟建立自由贸易区，可以使中国摆脱长期游离于区域和次区 域贸易集团之外的不利境遇，有助于中国在新的国际区域分工格局中确立其地位， 形成中国与东南亚经济互动的增长关系。 建立中国一东盟自由贸易区，除了经济上的需要，还出于政治和安全上的考虑。 在地理位置上，东南亚介于太平洋和印度洋之间，扼守马六甲海峡等众多交通要道， 战略地位十分重要。在现实的国际关系中，东盟十国除新加坡、泰国、马来西亚、 柬埔寨外，有六个国家与我国有漫长的海陆边界线，我国在与东盟发展区域经济的 同时，在维护地区安全以及捍卫亚洲价值观等方面也有共同的利益和立场。东南亚 地区的安全与否，对于中国国家安全，经济建设会产生直接的影响。1 9 9 9 年底，朱 镕基总理在马拉尼与东盟十国领导人会晤，并在访问马来西亚、新加坡、菲律宾、 越南等国时，谈到南海问题，他一再强调，中国与东盟国家的共同利益是主要的， 不应采取事态扩大化和复杂化的行动。h 1 因此，在东南亚创建一个和平、稳定和繁 荣的周边环境不仅是我国进行社会主义现代化建设的客观需要，也是我国外交的长 期目标。近年来，我国不但提倡“以邻为善、以邻为伴 ，而且推行“睦邻、安邻、 富邻 政策。中国希望借与东南亚发展经济合作的契机加强与东盟各国的睦邻友好 关系。 1 4 中国一东盟自由贸易区的框架内容和特点 1 0 第一章中国一东盟自由贸易区的建立 9 0 年代以来出现的自由贸易区的一个显著的特点就是自由贸易区覆盖的范围越 来越广，不仅包括取消关税和非关税壁垒，还包括内容更加广泛的经济合作及其他 领域的合作，如投资、贸易便利化等内容。中国一东盟自由贸易区即是广义上的自 由贸易区。2 0 0 2 年1 1 月中国与东盟正式签署的中华人民共和国与东南亚国家联 盟全面合作框架协议( 简称框架协议) 确定了中国一东盟自由贸易区的目标、 范围、措施、时间表、先期实现自由贸易的“早期收获 方案、经济技术合作领域 的具体安排等。该框架协议总体确定了中国一东盟自由贸易区的基本架构。 1 4 1 中国一东盟自由贸易区的框架内容 1 4 1 1 中国一东盟自由贸易区的目标和措施 该框架协议提出了中国与东盟全面经济合作的基本目标是：加强和增进各 缔约方之间的经济、贸易和投资合作；促进货物和服务贸易，逐步实现货物和服务 贸易的自由化，并创造透明、自由和便利的投资机制；为各缔约方之间更紧密的经 济合作开辟新领域，并制定适当的措施；以及为东盟新成员国更有效地参与经济一 体化提供便利，缩小各缔约方发展水平的差距。1 5 】 实现中国与东盟全面经济合作的措施，是要在1 0 年内建成中国一东盟自由贸易 区。其具体措施有：在实质上所有货物贸易中逐步取消关税和非关税壁垒；逐步实 现覆盖众多部门的服务贸易自由化；建立开放和竞争的投资机制，便利和促进中国 一东盟自由贸易区内的投资；对东盟新成员国提供特殊和差别待遇及灵活性；在中 国一东盟自由贸易区谈判中，给各缔约方提供灵活性，以解决他们各自在货物、服 务和投资方面的敏感领域问题，此种灵活性应基于对等和互利的原则，经谈判和相 互统一后提供；建立有效的贸易与投资便利化措施，包括但不限于简化海关程序和 制定相互认证安排；各缔约方相互同意的、对深化各缔约方贸易和投资联系有补充 作用的领域扩大经济合作，编制行动计划和项目以实施在商定部i q 领域的合作；以 及建立适当的机制以有效地执行本协议。 1 4 1 2 中国一东盟自由贸易区的时间框架 框架协议规定中国和东盟双方从2 0 0 5 年起开始正常轨道产品的降税，2 0 1 0 年中国与东盟老成员，即文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国将 建成自由贸易区，2 0 1 5 年和东盟新成员，即越南、老挝、柬埔寨和缅甸，将建成自 由贸易区，届时，中国与东盟的绝大多数产品将实现零关税，取消非关税措施，双 方的贸易将实现自由化。 1 4 1 3 中国一东盟自由贸易区的具体框架内容 青岛大学硕士学位论文 中国一东盟自由贸易区的涵盖范围和合作领域主要包括：货物贸易、服务贸易、 贸易投资便利化。此外专家还确定了建立自由贸易区前进行全面经济合作的优先领 域：环境、能源、金融、电子商务和旅游业等。 货物贸易 中国一东盟自由贸易区采取封闭式的区域内优惠关税措施，同时不增加对区域 外国家的贸易壁垒，它实行类似东盟自由贸易区共同有效关税( c e p t ) 的逐年降税 模式，将产品分为三类：即早期收获产品、敏感产品、一般产品，对配额外农产品 的适用税率要进行单独的谈判。早期收获产品的减税速度原则上快于w t o 承诺的降 税速度，敏感产品在过渡期继续执行m f n 税率，一般产品的降税速度由目前适用税 率水平而定。参照c e p t 降税模式，中国一东盟自由贸易区将产品分为3 类，实际有 6 0 0 0 多种产品： 一是早期收获产品：中国与东盟通过谈判的方式决定早期收获产品的范围，主 要涉及6 0 0 多项农产品，双方同意最迟从2 0 0 4 年1 月1 同起，在3 年内将这些产品 的税率降至0 - 5 ，东盟新成员国可推迟3 至4 年。 二是敏感产品：所有成员国均有权提出本国敏感产品的清单，为保证中国和东 盟所适用的敏感产品限制标准的一致，敏感产品上限标准为贸易额的一定比例和产 品数量( 税号) 的一定比例，敏感产品税率在建成自由贸易区以前使用m f n 税率。 三是一般产品：除早期收获产品和敏感产品以外的产品是一般产品，对于税率 较高的产品逐年降税的幅度要大一些，此外，配额外的农产品单独进行谈判。随3 2 0 0 4 年1 1 月2 9r ，在第八次东盟与中国领导人会议上，双方签署了中华人 民共和国与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议货物贸易协议。 东盟在货物贸易协议中宣布，东盟所有成员国承认中国是完全市场经济体。 此前，东盟1 0 国曾以区域合作组织的形式统一表态承认中国的市场经济地位。 根据货物贸易协议，中国和东盟问从2 0 0 5 年7 月至2 0 1 0 年的5 年期间逐步 取消大部分双边贸易关税，只保留约5 0 0 个税目。根据协议，中国和东盟将逐步调 低7 0 0 0 种产品的关税，到2 0 1 0 年，这些产品的关税将减至卜5 。协议将商品区 分为“常规贸易商品 、“敏感性商品 和“高敏感性商品”3 个范畴。中国和每个 东盟国家被允许列入“敏感性商品”清单的项目只有4 0 0 个，同时至多可以保留1 0 0 个项目作为“高敏感性商品 ，但是这些商品也会大幅度降低关税。 服务贸易 服务部门是中国较薄弱的领域，在全球服务贸易中的份额大大低于东盟国家， 同时与东盟国家的服务贸易额也十分有限。与东盟商谈建立自由贸易区不可避免地 将接触服务领域的开放问题。中国一东盟自由贸易区服务业的自由化的基本原则是 在w t o 服务贸易总协议规范的基础上，进一步加强彼此间服务业合作，减少服务业 1 2 第一章中国一东盟自由贸易区的建立 限制，在服务业自由化深度与广度方面有所拓展。中国和东盟国家可以适当放宽服 务业贸易限制，特别要加强旅游服务、分销服务、商务服务等方面的合作。中国一 东盟自由贸易区服务贸易的规定大致应包括：国民待遇、最惠国待遇、非歧视待遇、 建立营业处的条件、数量限制、保留条款和限制条款等。口1 协议采用否定清单制与肯定清单制相结合的做法，一成员方在做出具体承诺时， 首先要确定其愿意适用国民待遇的部门，未列入的部门，成员方不承担国民待遇义 务( 肯定清单) ；然后分别列出这些部门适用的与该原则不一致的措施，未列入的限 制措施均不可再采用( 否定清单) ，即外资项目只要属于清单上所列明的领域，在否 定清单中有未明确具体限制措施，都无需政府再明示批准。采取肯定清单与否定清 单相结合的办法，我国不仅可以选择具体开放的通信和金融业市场，而且可以通过 列入限制措施的方式决定这些市场的开放程度。 2 0 0 7 年1 月1 4 日中国与东盟签署了中华人民共和国与东南亚国家联盟全面 经济合作框架协议服务贸易协议( 简称服务贸易协议) ，该协议于2 0 0 7 年7 月 1 日j 下式生效。服务贸易协议是双方开放服务贸易市场和处理服务贸易相关问题 的法律文件，规定了在自由贸易区框架内开展服务贸易的权利和义务。这是中国在 中国一东盟自由贸易区框架下签署的第一个服务贸易协议，是中国与东盟自由贸易 区建设的又一大成果。 根据服务贸易协议，本地区的服务和服务提供商将享有更广泛的市场准入和 国民待遇。服务贸易协议的最重要内容包括了中国与东盟1 0 国开放服务贸易的 第一批具体承诺减让表。根据服务贸易协议的规定，我国将在w t 0 承诺的基础 上，在建筑、环保、运输、体育和商务等5 个服务部门的2 6 个分部门，向东盟国家 做出新的市场开放承诺，东盟1 0 国也将分别在金融、电信、教育、旅游、建筑、医 疗等行业向我国做出市场开放承诺。服务贸易协议对上述领域做出规定，将进一 步开放这些服务领域，允许对方设立独资或合资企业，放宽设立公司的股份限制等 内容。中国和东盟的服务贸易开放是渐进式的，根据服务贸易协议规定，在服 务贸易协议生效一年内，双方将就第二批服务部门的市场开放问题进行谈判。此 外，未来双方还可就服务贸易的进一步开放问题继续进行磋商，以逐步实现本地区 的服务贸易自由化。 投资 在贸易与投资日益一体化的形势下，推动彼此投资的自由化和便利化成为自由 贸易区的应有之义。投资自由化的核心问题是允许国际资本自由流动，要求东道国 的投资政策和法规要透明，同时给予外资企业非歧视性的国民待遇。中国一东盟自 由贸易区投资框架协议的目标就是促进区域内资本流动和增强对区外f d i ( 外国直 接投资) 的吸引力，建立自由、便利、透明和具有竞争力的投资体系。中国和东盟 13 青岛人学硕士学位论文 将加强在增加投资规则和管理的透明度以及建立有利于资本自由流动的投资制度等 方面的合作。中国一东盟自由贸易区投资协议适用范围为直接投资，投资限制与股 权规定受各国国内投资相关法律的约束。 中国一东盟自由贸易区可能给外资带来的巨大利益包括两方面：一方面，对于 市场型投资，建立自由贸易区无疑扩大了外资企业的市场，在任何成员国投资的企 业都能以较低的成本进入其他成员国的市场；另一方面，建立自由贸易区提高了关 联度高的产业资源整合能力，外资企业可以在自由贸易区内配置企业资源，降低生 产成本。 为了增强自贸区对外资的吸引力，在自由贸易贸区投资框架协议中除了在透明 度、对外贸在股权限制、本地含量要求、出口业绩要求以及利润汇出等方面放松限 制，还应该为区域内技术流动、资本流动和专业技术人才流动提供便利。 概括起来，中国一东盟自由贸易区投资框架协议大致包括如下内容