（金融学专业论文）中国实施对外反倾销的经济效应分析及对策研究.pdf

中国实施对外反倾销的经济效应分析及对策研究 摘要 经济全球化是一把双刃剑，有利的一面，它可以把全球经济放在一个无歧视 的公平的环境里共同发展；不利的一面，流行的“强者通吃”的游戏规则，使弱 者日益陷入被动的境地。追求发展是强者与弱者的共同选择。要发展，各国就必 须营造一种公平贸易的环境。在这一趋势下，反倾销已逐步演化成为世界各国普 遍采用的维护公平贸易环境、抵制不公平竞争的重最要的手段之一。反倾销措施 作为w t o 允许各个成员国采取的三种贸易救济措施之一；其内涵和本质是什么? 与其他两种贸易救济措施( 反补贴措旋和保障措施 相比，反倾销措施具有哪些 特点? 一方面，目前中国成为世界上遭受反倾销最多的国家，而另一方面，作为 一个贸易大国，中国对来自其他国家的进口商品采取的反倾销措施却屈指可数。 2 0 0 4 年中国进出口贸易额达到了1 1 5 万亿美元，大量的进口商品( 尤其是钢材 和化工品等) 在满足国内不断膨胀的消费需求的同时，也给国内产业造成不小的 冲击。为了保护国内产业的利益，我们需要充分认识到反倾销措施作为反击倾销 的手段究竟能对中国产生哪些经济效应? 这些经济效应对社会整体福利的影响 如何? 中国的政府和企业应如何充分利用和进一步完善现有的反倾销法规和措 施来为国内产业保驾护航? 这些内容是本文论述的重点和需要解决的主要问题。 本文首先在分析反倾销的内涵、本质和特点的基础上介绍了中国对外反倾销的现 状和特点，并且对反倾销的经济效应进行了详尽地分析和论证；然后以中国进1 3 新闻纸的反倾销案为例，进一步分析反倾销措施对一国国内产业的经济效应，最 终将分析的重点放在中国政府和企业如何结合具体的国情，借鉴国际通行惯例和 发达国家的先进经验，通过合理地利用反倾销措施保护我国国内产业的健康发 展。 关键词：反倾销：经济效应：新闻纸：实证分析：策略研究 p r e v a l e n tg a m eo r d e r ，“w i n n e r - t a k e - a l1 ”，c a u s e st h ew e a ko n et of a l l i n t oap a s s i v ec o n d i t i o nd a yb yd a y t h ep u r s u i to fd e v e l o p m e n ti st h e m u t u a lc h o i c eo fb o t ht h es t r o n ga n dt h ew e a kt od e v e l o p ，t h ev a r i o u s c o u n t r i e sm u s tb u i l das q u a x ed e a le n v i r o n m e n t u n d e rt h i st e n d e n c y ， a n t i d n m p i n gi sb e c o m i n go n eo ft h em o s ti m p o r t a n tm e t h o d sw h i c hi su s e d g e n e r a ll yb yv a r i o u sc o u n t r i e st om a i n t a i nas q u a r ed e a le n v i r o n m e n t a n dr e s i s tu n f a i rc o m p e t i t i o n s a so n eo ft h et h r e et r a d er e m e d ym e a s u r e s w h i c hw r 0p e r m i t se a c hm e m b e rn a t i o nt oa d o p t ，w h a ti st h ec o n n o t a t i o n a n de s s e n c eo fa n t i d a m p i n g ? c o m p a r e dw i t ht h eo t h e rt w ot r a d er e m e d y m e a s u r e s ( c o u n t e r s u b s i d ym e a s u r ea n ds a f e g u a r dm e a s u r e ) ， w h a td o c h a r a c t e r i s t i c sb e l o n gt oa n t i d u m p i n g ? o nt h eo n eh a n d ，c h i r mh a sb e c o m e t h ec o u n t r ys u f f e r i n g a n t i d a m p i n g m o s ti nt h ew o r l da tp r e s e n t ：o n t h eo t h e rh a n d ，a l t h o u g hc h i n ai sag r e a tt r a d en a t i o ni nt h ew o r l d ，t h e m e a s u r eo fa n t i d u m p i n gt ol i m i tt h eg o o d si m p o r t e df r o mo t h e rn a t i o n si s v e r yf e w i n2 0 0 4t h ec h i n e s ei m p o r ta n de x p o r tv o l u m eo ft r a d er e a c h e d 1 1 5b i l l i o nu sd o l l a r s ，t h em a s s i v eg o o d so fi m p o r t a t i o n ( e s p e c i a l l y s t e e la n dc h e m i c a lp r o d u c t sa n ds oo n ) c a l lm e e tt h ed o m e s t i cd e m a n dw h i c h i n f l a t e su n c e a s i n g l ya sw e l la sg i v es t r o n gi m p a c tt ot h eh o m ei n d u s t r y i no r d e rt op r o t e c tt h ei n t e r e s to ft h eh o m ei n d u s t r y w en e e dr e a li z e f u l l yt h a tt h em e a s u r eo fa n t i d a m p i n ga sa m e t h o dt oc o u n t e r - a t t a c kd u m p s 。 i sa b l et ob r i n gw h a tk i n d so fe c o n o m i c a le f f e c t st oc h i n a ? w h a tk i n do f i n f l u e n c et h e s ee c o n o m i c a le f f e c t sc a l lb r i n gt oo v e r a l ls o c i a lw e l f a r e ? h o wc a nc h i n a sg o v e r n m e n ta n d e n t e r p r i s e s m a k ef u l l yu s eo fa n d f u r t h e rc o n s u m m a t et h ee x i s t i n gm e a s u r eo fa n t i d u m p i n gt oe s c o r tt h eh o m e i n d u s t r y ? t h e s ec o n t e n t so ft h i sa r t i c l ea r et h em a i nq u e s t i o n sn e e d e d t os o l v e f i r s to fa l1 t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h ep r e s e n ts i t u a t i o n s a n dc h a r a c t e r i s t i c so fc h i n a sa n t i d u m p i n go nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i s o ft h ec o n n o t a t i o n ，e s s e n c ea n dc h a r a c t e r i s t i c so f a n t i d u m p i n g t h e a r t i c l ea l s oc a r r i e sa ne x h a u s t i v e l ya n a l y s i sa n d p r o o fo n t h e e c o n o m i c a le f f e c t so fa n t i d u m p i n g s e c o n d l y ，t h ea r t i c l et a k e st h e c h i n e s ei m p o r tn e w s p r i n t i n gp a p e ra st h ee x a m p l et of u r t h e r l ya n a l y z et h e e c o n o m i c a le f f e c t so fa n t i d u m p i n gt oah o m ei n d u s t r y f i n a l l y ，t h ea r t i c l e p l a c e st h ek e yp o i n to nh o ww i l lt h ec h i n e s eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s u n i f yt h ec o n c r e t en a t i o n a lc o n d i t i o n ，t h em o d e li n t e r n a t i o n a lg e n e r a l c o n v e n t i o na n dt h ea d v a n c e de x p e r i e n c ef r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n d t h r o t l g ht a k i n ga d v a n t a g eo ft h em e a s u r eo f a n ti d u m p i n gr e a s o n a b l yt o p r o t e c tt h eh o m ei n d u s t r yt od e v e l o ph e a l t h l y k e yw o r d ：a n t i d u m p i n g ：t h ee c o n o m i c a ie f f e c t s ：n e w s p r i n t i n gp a p e r ： p o s i t i v ea n a i y s i s ： r e s e a c ho fc o u n t e r m e a s u r e s 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得 ( 注! 堑遗直墓丝爰要挂型直盟 的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：i - 1 l 銎 导师签字：椽肌 签字日期：和p5 年5 月一7 日签字日期：弘以年6 矽 日 学位论文作者毕业后去向： 节阅乞 工作单位： 曲豫z 秀秀f 免 通讯地址： 电话：j ；7 宁f f 加 邮编 2 所护口岁 中罾实施对外反倾销的经济效应分析及对簧研究 0 前言 经济全球化是一把双刃剑，有利的一面，它可以使全球经济在同一个无歧视 公平的环境里共同发展；不利的一面，至今仍通行的是强者通吃的游戏规则，弱 者只有陷入日趋被动的境况。强也罢，弱也罢，追求发展应是强者与弱者的共同 选择。要发展，就必须追寻共同的竞争规则。在经济全球化不断发展的今天，各 国经济关系日趋紧密，利益相互交织。在世界经济舞台上，各国在注重保护自身 的利益，增强自身国力的同时，也强调以平等合作谋求共赢。但是，由于竞争的 加剧，贸易方面的摩擦也与日俱增。出现了许多新的保护贸易主义的措施，例如 绿色壁垒措施、道德壁垒措旖和反倾销措施等。在贸易自由化呼声的背后，反倾 销措施却从未放慢前进的脚步。随着世界经济贸易一体化进程的加快，各国政府 在失去惯用的关税和传统的非关税保护措施的同时，都在致力于耵0 框架内的保 护伞。反倾销措施就是在这样一个大背景下被搬到国际贸易舞台上来的，而且大 有愈演愈烈之势。从1 9 9 5 年世贸组织成立，到2 0 0 0 年这短短不到六年的时间里 面，在世贸组织成员方内部出现的因为反倾销问题导致的贸易摩擦，总数是1 4 4 1 件。双方磋商未果，最后提交世贸组织裁决的是2 l 件，在世贸组织这五年多总 共解决的1 8 4 件贸易争端案件里面，大约占1 1 左右。近几年，反倾销贸易争 端案件在整个贸易争端案件中所占的比重进_ 二步增加。在这一发展趋势下，反倾 销已逐步演化成为世界各国最普遍采用的维护公平贸易环境、抵制不公平竞争的 重要手段之一。 中国融入经济全球化的一个最重要的表现就是经过1 5 年的艰苦努力，终于 于2 0 0 1 年1 2 月1 1 日加入了世界贸易组织。中国入世对我们国家的对外开放， 对我们国家的产品出口，对我们更好的吸引外资，对我们的企业更好的开展国际 化经营，使中国市场和国际市场的接轨，促成中国企业国际竞争环境的改善，从 而提高中国企业的国际竞争能力，以及进一步改善人民生活，增加就业，提高人 们的消费选择余地，都有许许多多的好处。但是，我们必须清醒地认识到，中国 入世是机遇和挑战的并存，入世在给我们带来很多好处的同时，也必然地会给我 们带来一些负面的冲击和影响。我们的一些弱势行业，面临国际竞争，经营的风 险会进一步增加。另外，国际贸易领域的许多惯例，世界贸易组织用来解决国际 贸易争端的许多规则，对我们的政府和许多国内企业来说，还十分陌生。因此入 世以后，可能会增加这样那样一些贸易争端。在众多的贸易争端中，有一个非常 中国实旌对外反颂销的经济效应分析及对策研究 值得我们关注的问题，就是国际贸易活动中的反倾销问题。从1 9 7 9 年到2 0 0 4 年， 外国对中国反倾销案件高达6 0 0 余件，从1 9 9 5 年世贸组织成立以来，我们国家 对外产品出口过程中，每一次出现贸易争端，每一次因为反倾销闯题导致对方国 家对我们进行反倾销调查，都会给中国的出口产品造成严重的伤害，有的时候是 这种伤害是毁灭性。所以我们能否熟练地掌握国际贸易活动中反倾销的一些基本 知识和通用的规则，以及研究出具体可行的对策是一个十分紧迫的现实问题。只 有解决了这个问题，我们才可以在促进中国产品更好地更稳定地对外出口的同 时，充分利用反倾销的机制，防范外国企业在中国市场上进行他们的低价倾销伤 害到我们的弱势企业。 1 反倾销的内涵与实质 1 1 反倾销的内涵 要真正了解反倾销的内涵，我们还是应当从倾销的概念谈起。倾销如果不成 立或不存在的话，那么反倾销也就失去了存在的依据。 倾销( d u m p i n g ) 一词源自北欧国家的语言，如挪威语中的d u m p a 和丹麦语 中的d u m p e ，原意为抛弃废物。根据牛津英语词典解释，倾销意为将大宗货 物或其他东西倒翻、倾卸及抛弃。而经济学理论认为倾销是一种经济活动现象。 1 7 7 6 年，著名经济学家亚当斯密在其代表作国富论中详细论述了当时各国 允许对出口实行官方奖励的习惯做法，并称之为倾销。1 8 7 1 年，美国首任财政 部长汉密尔顿也指出，美国新生的产业所遇到的最大障碍的根源就是外国政府维 持的出口奖励政策，并谴责英国等老牌的资本主义国家已扼杀新生的美国工业为 目的，向美国倾销产品。但根据目前的有关理论定义我们知道亚当斯密所谓的倾 销行为与现代补贴( s u b s i d y ) 的定义更为接近。自1 9 世纪末2 0 世纪初起， 倾销一词开始在国际贸易中被广泛使用，其含义是指出口商在海外市场廉价抛售 商品的行为。为此，美国经济学家雅各布瓦恩纳( j a c o bv i n e r ) 为倾销归纳 了一个富有现代色彩，他认为倾销是同一商品在不同国家市场上的价格歧视。 所谓价格歧视( p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ) 是指同一产品在不同国家市场上的 售价不同，即在出口国或原产国市场以高价出售，在进口国市场以低价出售。价 格歧视既包括同一产品并非基于不同的成本，而是基于国内与国外人为的价格 差，也包括同一产品以不同的价格向相互竞争或相互不存在竞争的买主出售。雅 2 中国实旌对外反倾销的经济教应分析及对策研究 各布瓦恩纳通过对倾销的定义把倾销与具有补贴性质的出口奖励区分开来，从 而揭示了国际贸易中倾销行为的本质是价格歧视。上述经济学中有关的倾销众多 定义是在法律上对倾销作为一个法律概念的重要理论渊源，但反倾销法中使用的 倾销一词有着特定的含义，与经济学上的意义不尽相同。 反倾销法中的”倾销概念以1 9 4 8 年关税与贸易总协定中的倾销定义最 为权威。总协定第6 条将倾销定义为：将一国产品以低于正常价值的方法进入 另一国市场内，如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害或 产生实质性威胁，或者对某一国内产业的兴建产生实质性损害，这种倾销应该受 到谴责。”简而言之，倾销即指出1 ：3 商以低于正常价值的价格向进1 3 国销售商品， 并因此给进口国产业造成损害的行为。这个法律上的概念与经济学上的概念的一 个最大不同是，它并不是简单地针对任何低价或价格歧视，而是强调了这种低价 或价格歧视给进口国的产业造成的损害后果。据此，法律上的倾销由以下三个条 件构成：l 、产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。正常价值或公平价值 通常采取出c i 国或原产国的国内市场销售价格，在特定的情况下也可以是该国向 第三国出口的市场销售价格