（城市规划与设计专业论文）城中村自主改造的规划研究.pdf

山东建筑大掌硕士掌位论文 摘要 以往城乡分割的政策取向导致了城乡发展的不协调和城乡经济社会发展的差距，现在这 种不协调和差距已经成为我国现代化建设进一步发展的严重障碍，我国实行的统筹发展政策 正是为了解决上述问题。城中村的改造是其中一项重要而又异常艰难的工作。 目前城市建设实践中出现的自主改造方式因为更多地考虑了失地农民的生活保障问题而 得到城中村村民的支持。本文从完善改造目标、分析改造成本与收益入手，探讨促进改造进 程的途径，力求为村庄改造的实践提供理论和技术支持，对实现城市与乡村、经济与社会的 协调发展，保障城中村村民的权益，具有鲜明的时代特征和实践意义。 本文选取城中村自主改造的成功案例济南市长清区东铺村进行实例研究，希望借此 案例的研究分析能够对其他城中村自主改造起到借鉴作用。论文主要内容包括： 1 介绍新形势下城中村改造的政策背景，提出自主改造这一值得研究的改造方式。 2 梳理了国内关于城中村改造以及国外相关的研究动态和成果，通过对国内几个城市城中 村改造实践历程的回顾，比较并评价了现有改造方式，阐述了城中村改造所面临的困境。 3 分析自主改造方式的特征与实质，完善改造目标并提出改造原则。 4 结合东铺村案例，分析了城中村改造项目在经济、技术、社会方面的优势和存在的问题 以及造成这些问题的政策原因，着重对改造成本收益的盈亏平衡进行经济分析并探寻影响城 中村改造盈亏轨迹转化的相关因素。 5 提出城中村自主改造的制度框架，并对现行制度框架下促进城中村改造的现实途径提出 建议。 关键词：城中村；自主改造；盈亏平衡；经济分析；技术分析；社会分析；制度创新； 制度框架 山东建筑大掌硕士掌位论文 a b s t r a c t t h em o d e r n i z a t i o np o l i c yo fd i v i d i n gt h ec o u n t r yf r o mt h et o w nr e s u l t si nt h ei n h a r m o n i c d e v e l o p m e n tb e t w e e nt h et o w na n dt h ec o u n t r y s i d ea n dr e s u l t si nab i gg a po ft h ee c o n o m i ca n d s o c i a ld e v e l o p m e n ta n do fw h i c hb e i n gas e r i o u so b s t a c l eo ft h em o d e r n i z a t i o n t r a n s f o r m a t i o nt h e u r b a n v i l l a g ei sav e r yi m p o r t a n tb u te x t r e m e l yh a r d w o r k t h eu r b a nv i l l a g et r a n s f o r m a t i o no fi n d e p e n d e n c e ，w h i c hc o n s i d e r sm o r ea b o u tt h es o c i a l s e c u r i t ys y s t e mo f t h el o s t l a n df a r m e ra n dm o s tv i l l a g e r so ft h eu r b a nv i l l a g es u p p o r tt h i sm o d e t h i sr e s e a r c hd i s c u s s e st h ew a yt h a tw i l la c c e l e r a t et h ec o u r s eo ft h et r a n s f o r m a t i o ns t a r t i n gw i t h p e r f e c t i n gt h ea i m a n d t h es t u d yh a st h eb r i g h tt i m ec h a r a c t e r i s t i ca n dt h ep r a c t i c es i g n i f i c a n c e t h i sd i s s e r t a t i o nc h o o s e sar e a lc a s e d o n g p uv i l l a g eo fc h a n g q i n g ，j m a n ，w h i c hs u c c e s s f u l l y e m b o d i e st h es e l f - r e g u l a t e dt r a n s f o r m a t i o no ft h eu r b a nv i l l a g ea sa l le x a m p l eo ft h i su r b a n p l a n n i n gr e s e a r c ha n dh o p e st og i v es o m ei n s p i r a t i o nt oo t h e rr e s e a r c h e so nt h i sp r o b l e m t h e d i s s e r t a t i o nm a i n l yi n c l u d e s ： 1 r e f e rt ot h ep o l i c yb a c k g r o u n do fu r b a nv i l l a g ei nt h en e ws i t u a t i o na n dt h et r a n s f o r m a t i o n o fi n d e p e n d e n c ew h i c hm o d ei sw o r t hr e s e a r c h i n g 2b a s eo n c o m b i n gt h er e s e a r c ht e n d e n c y a n dt h ea c h i e v e m e n to ft h er e s e a r c ho n t r a n s f o r m a t i o nt h eu r b a nv i l l a g ei na n da b o a r d ，t h ed i s s e r t a t i o ne x p a t i a t e st h et h e o r yb a s e m e n ta n d t e c h n o l o g yb a s e m e n t b yr e v i e w i n gt h ep r a c t i c ep r o c e s so fr e c o n s t r u c t i n gt h eu r b a nv i l l a g ei n s e v e r a li n t e r n a lc i t i e sa n de v a l u a t i n gt h ee x i s t i n gm e t h o d ，t h ea u t h o rd e s c r i b e sw h a td i f f i c u l t i e sw e a r ef a c i n gd u r i n gt h et r a n s f o r m a t i o n 3 a n a l y z et h ec h a r a c t e ra n dh y p o s t a s i so ft h es e l f - r e g u l a t e dt r a n s f o r m a t i o na n dc o n s u m m a t e s t h et r a n s f o r m a t i o ng o a la n dp r o p o s e st h et r a n s f o r m a t i o np r i n c i p l e 4 a n a l y z et h ep r a c t i c er e s u l t sa n dt h es u p e r i o r i t ya s a l s oa st h eq u e s t i o no ne c o n o m i c ， t e c h n o l o g ya n ds o c i a la s p e c t sb yc o m b i n i n gt h ec a s es t u d yo fd o n gp uv i l l a g et r a n s f o r m a t i o np l a n f o c u so nc a l c u l a t i n gt h ec o s t b e n e f i tb r e a k - e v e ni s s u ea n df i n d i n go u tt h ef a c t o r st h a ta f f e c to f t r a n s f o r m a t i o nr e a h z a t l o n 5 d e s i g n ss y s t e mf r a m eo nt r a n s f o r m a t t o no fi n d e p e n d e n c ea n dg i v es o m ea d v i c e so nh o wt o p r o m o t et h ep r o g r e s so fr e c o n s t r u c t i n gt h eu r b a nv d l a g eu n d e rt h ee x c i t i n gs y s t e mf r a m e k e y w o r d s ：u r b a nv i l l a g e ；t h et r a n s f o r m a t i o no fi n d e p e n d e n c e ；t h eb a l a n c eo fp r o f i ta n dl o s s ； e c o n o m i ca n a l y s i s ；t e c h n i c a la n a l y s i s ；s o c i a la n a l y s i s ；s y s t e mi n n o v a t i o n ；s y s t e mf r a m e 山东建筑大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得山东建筑大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：趱日期：垦竺鱼! 莎j 多 山东建筑大学学位论文使用授权声明 山东建筑大学送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊 登) 授权山东建筑大学研究生处办理。 研究生签名：越新签名：銎垒日期：地三! ：! ：堡 山东建筑大学司陆掌位论文 第1 章研究概述 城中村改造在我国南方城市中启动较早。在改造方式上，大多是政府为主体的改造和 开发公司为主体的改造。近年来，以村民为主体的改造方式因其能使村民获得更多的利益 而得到村民的普遍支持，越来越多的出现在各地的城市中。但是这种改造方式与现行的建 设体制、政策存在一定程度的冲突。因此展开对城中村自主改造方式的研究，实现城中村 向城市社区、村民向市民的转变，保障村民这一弱势群体应有的权益，已成为紧迫而具有 现实意义的课题。 1 1 研究背景 1 1 1 统筹城乡发展的政策导向 城乡统筹是科学发展观的重要内容，居于“五个统筹”之首。它最基本的要求，就是 通过“政府之手”与“市场之手”互动，尽可能保证城市与乡村、市民与农民在发展过程 中机会均等，最终实现城乡协调发展。其核心思想是让农民和市民平等共享现代化成果。 城中村现象正是中国城乡二元现代化战略的特殊产物，普遍存在于各地城市之中。城中村 改造是统筹城乡发展的一项重要任务。 过去我国二元分割的城乡发展政策取向，导致了城乡发展的不协调和城乡经济社会发 展的差距，现在这种不协调和差距已经成为我国现代化建设进一步发展的严重障碍，相当 程度上阻碍了我国现代化建设的进一步推进。这个过程中形成的一系列观念、机制、政策 等都有待更新和调整。 城中村作为我国城市化过程中的遗留问题，应给予更多的关注，以促使其尽快的融入 城市，实现城乡统筹发展。 1 1 2 建立和谐社会的需要 党的“十六大”以来，中央提出了构建社会主义和谐社会的奋斗目标，体现出政府对 弱势群体社会保障问题的关注。 据有关统计资料，我国失地农民的总量已经达到4 0 0 0 - 5 0 0 0 万o 。随着城市化的陕速 高尚全“十一五”时期要尽快解决困难群体的社会保障问题川脑库快参，2 0 0 5 ( 2 8 ) 1 - 9 山东建筑大掌硕士掌位论文 推进，每年还将产生数以百万计的失地农民，其绝大多数会成为新的城中村村民。由于缺 乏非农产业谋生技能和我国不完善的征地补偿政策，这些村民的生活得不到保障，极易沦 为城市中的弱势群体。这种现象加剧了我国城市中贫富差距的矛盾，引发了社会公平与保 障等方面的问题。这从反面印证出把解决村民的生活保障纳入城中村的改造目标，保障弱 势群体在改造中的权益，防止城中村现象中的社会矛盾进一步加剧的重要性。 1 1 3 自主改造实践需要理论的指导和相关制度的引导控制 目前，城中村自主改造已在很多城市中出现。地处城市规划区范围的城中村，由于仍 然沿用农村的土地管理制度，加上村民的法律意识淡薄，导致了改造上的“城乡两不管” 窘境，引发了建设方面的很多问题，如改造目标低、房屋建设质量差等。有的城中村改造 建设质量得不到保证，更有甚者，以村庄自主改造为名进行违法的房地产开发，严重扰乱 了正常的房地产市场。 2 0 0 5 年8 月2 6e ：t ，济南十部门联合签署通告，要求以旧村( 居) 改造名义实施违法 开发建设的单位立即停工，严重违反城市规划、占用耕地的楼盘将强行拆除。截止到通告 发布，济南市有9 6 个村居在进行违法建设，除建成己交付使用的2 0 0 多万平方米外，仅 在建工程项目就有1 1 3 处，建筑面积近6 0 0 万平方米。 从这次济南市的通告中牵扯到村庄数量之多可以看出，城市规划管理部门对规划区内 村庄建设的管理近乎失效。反映出城市化快速发展的阶段中，城中村改造制度建设滞后与 城中村自主改造的需求之间的尖锐矛盾。 1 2 研究目的与意义 1 2 1 研究目的， ( 1 ) 通过对国内城中村改造实践的回顾与分析，揭示城中村难以与周边城市地段同 步改造的深层原因。 ( 2 ) 通过对东铺村改造案例成本收益的分析，研究城中村自主改造的盈亏转化轨迹 及影响因素，通过总结分析自主改造在技术和社会方面的特点，研究自主改造的优势和不 足。 ( 3 ) 在既定改造目标下，通过实例研究探讨自主改造在制度及政策上的障碍，提出 村庄自主改造的制度框架，实现与城市建设体制、政策的顺利对接。 2 f 1 t 东建筑大掌硕士掌位论文 1 2 2 研究意义 ( 1 ) 从完善改造目标入手，提出基于保障村民生活的改造成本新内涵，探讨促进改 造进程的途径，力求为村庄改造的实践提供理论和技术支持。对实现城市与乡村、经济与 社会的协调发展，推进内涵式城市化，具有鲜明的时代特征和理论意义。 ( 2 ) 以济南市长清区东铺村改造为典型案例，对改造工程进行成本收益分析，显现 城中村改造的盈亏转化轨迹、分析其经济、技术、社会因素上的优势和难点以及制度上的 障碍，探讨相关制度框架的设计，对于加快城中村改造进程、实现城市与乡村的协调发展， 具有很强的现实意义和应用价值。 1 3 研究设计 1 3 1 项目来源及研究内容 2 0 0 4 年底，笔者参与了济南长清东铺村c a 主改造规划的编制工作，由此引发了对城中 村问题的关注和思索。通过较为系统的阅读文献，逐渐熟悉了关于农村城市化、城中村及 其改造方面的理论研究动态，初步确定以城中村改造作为毕业论文的选题方向。2 0 0 5 年初， 结合潍坊市用地发展研究课题，展开对潍坊市区6 3 个城中村的现状调查，较为详细 的掌握了潍坊市关于城中村改造的政策规定。4 月上旬结合论文选题组织城市规划专业三 年级学生对济南市区的姚家村进行相关的调查，获取较多的第一手资料，为本项研究的开 展奠定了基础。 本文以统筹城乡发展、建立和谐社会的发展观为指导，对济南市长清区东铺村进行改 造 拘后的比较，探讨c a 主改造方式的相对优势、工作内容，并着重对以下问题进行研究： ( 1 ) 总结分析我国各地城中村改造的实践隋况以及所采用的改造方式，对比各种改 造方式的优劣，在完善城中村改造目标的前提下，建立城中村自主改造成本的新内涵； ( 2 ) 对改造的成本收益进行经济测算并显示盈亏轨迹，探讨其影响因素；分析城中 村改造中技术与社会方面的优势和障碍； ( 3 ) 分析城中村自主改造过程中相关制度的缺失及自主改造方式与当前管理体制的 冲突，并构建城中村自主改造的制度框架。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 调查分析与文献分析：在城中村形成、特征和存在问题、改造难点以及项目开 发、经济学、社会学、公共政策学、现代制度经济学等方面进行大量的文献阅读与研究， 3 山东建筑大掌硕士掌位论文 结合城中村的实地调研对城中村现状问题以及城中村村民改造的意愿和对改造的预期进 行调查分析，对改造目标加以选择。 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合的方法 采用定胜分析和定量分析相结合的方法，以项目开发中投入成本与效益分析为支撑， 显示自主改造的盈亏轨迹，分析城中村改造中的心理预期成本的特征和变化规律。 ( 3 ) 实证研究法：选择个案进行研究，追踪其策划、实施、管理的全过程，发掘该 模式的优势与不足，支撑并检验成果的应用价值。 ( 4 ) 综合归纳法：总结归纳城中村自主改造盈亏轨迹的影响因素、探索实施途径并 设计自主改造的制度框架。 4 山东建筑大掌硕士掌位论支 山东建筑大掌硕士学位论文 1 3 4 资料来源及评价 本论文用到的资料主要来自以下途径： ( 1 ) 文献检索 通过互联网、高校图书馆搜集近年来关于城中村及改造的相关著作、文献、研究报告 和学位论文。通过文献阅读，对国内外关于城中村、农村城市化、土地使用制度等方面的 研究动态有了较为系统的认识。 ( 2 ) 实地考察与问卷调查 通过对济南市长清区东铺村进行实地考察与问卷调查并追踪调查其改造全过程，对城 中村的现状以及改造困难、改造前景有了客观的认识，其中通过对东铺村改造方案以及实 施过程中的追踪调查，获得了关于该村改造成本和收益的基本数据、拆迁安置等相关政策 的第一手资料，支撑了论文核心部分的研究。 ( 3 ) 部门调查与访谈 赴上海市奉贤区规划局、浙江省规划院、潍坊市规划局对各地理论研究、实践动态进 行调研，搜集各地相关政策、法规、条例，并与有关专家进行交流，收集到上惠市奉贤区 关于宅基地置换试点工作的研究报告、温州市区村庄改造策略的课题研究成果、潍坊市 用地发展研究之城中村专题以及各地的相关政策法规。通过这些调查工作以及对资 料的分析，初步掌握了城中村改造实践进程中的热点问题、取得的成绩和遇到的困难，通 过分析比较不同改造方式的特点，深化了对自主改造方式的认识。有关专家的意见和建议， 拓宽了本研究的视角。 6 山东建筑大掌硕士学位论文 第2 章城中村改造研究综述及实践活动总结 2 1 相关概念阐释 2 1 1 城中村及其类型 城中村：在目前的研究中，各学科学者从自身的研究角度对城中村进行了定义。本文 对城中村的定义为：已被纳入城市规划区的范围，原集体所有的土地被不同程度的征用， 但在社会组织结构、经济生活组织方式、人员身份以及管理方式、建筑景观等方面依然保 持农业社会特征的农村聚落点。 城中村的类型： 城中村的类型可根据在城区中的相对位冒、城中村演变阶段和主体表现特征来划分。 随着城市的扩展，城中村在城区中的位置不断变化，逐渐从农村聚落形态向城市形态转化， 在空问、人口、土地等方面所表现出的特征也不同。受城市中心区辐射影响有所不同，表 现出的形式也不同，这正是城中村从聚落形成到完全瓦解演变的过程，是从萌芽型到发展 型再到成熟型的特征显现。综合以上城中村分类的特征，本文把城中村划分为萌芽型、发 展型和成熟型三种类型。其具体的类型特征见表2 1 。 表2 1 城中村的类型划分与特征 空间表现时间表现主体表现 城中村类 型 根据在城区中的位置 根据演变阶段分根据空问形杏特征根据人口构成特征根据所属土地数量 分类类分类分类特征 与城市空问孑盾尖 萌芽型远郊区 农村聚落阶段以本村人口为主拥有耕地较多 锐 城村过渡阶与城i h 空问矛盾明本村与外来人口屁 发展型 近郊区尚有少量用地 段 显居 成熟型 城区完全城中村阶段矛盾不明显以外来人口为主 无发展余地 瓦解阶段 本文的研究对象东铺村属于发展型的城中村。村集体通过对尚有的少量土地进行开发 来筹集改造资金，成为实现该村自主改造的切入点。 城中村的用地范围：本文所指城中村的用地范围是包括宅基地和自留地、自留山等在 7 山东建筑大掌硕士学位论文 内的该村所属的全部土地。 城中村的建设用地范围：村民住宅、村办企业、村公共设施等建设所使用的本村集体 所有的土地。 城中村的人口范围：城中村实际居住人口一般包括本村户籍人口和外来人口。外来人 口则分为市内居民和外来流动人口。因为城中村的改造及经济社会组织的转变对这两类外 来人口的经济利益基本不产生影响，故本文界定城中村的人口为本村户籍人口。 2 1 2 城乡二元制度、城乡土地二元所有制结构 我国城乡关系和城乡格局为城市社会为一元、农村社会为一元的城乡分离的二元社会 结构。在管理体制上，城乡实行不同的土地制度、户籍制度、福利制度、住房制度和教育 制度，称为城乡二元制度。 土地二元所有制结构：根据中华人民共和国土地管理法第二条规定：“中华人民 共和国实行土地的社会主义公有制，即全民所有制和劳动群众集体所有制”，第八条规定 “城市市区的土地属于国家所有。农村和城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的 以外，属于农民集体所有；宅基地和自留地、自留山，属于农民集体所有。” 2 1 3 城市开发相关概念 城市开发( u r b a nd e v e l o p m e n t ) 是以城市土地利用为核心的一种经济胜活动，主要以 城市物业( 土地和房屋) 、城市基础设施( 市政公用设施与公共建筑设施) 为对象，通过 资金和劳动的投入，形成与城市功能相适应的城市物质空问品质，并经过交换、分配和消 费等环节，实现一定的经济效益和社会利益的目标。 城市再开发是指在城市建成区特定用地上拆除现有建筑物从而腾空土地进行新项目 的开发建设的过程。 城市新开发是指在新增城市建设用地上的开发活动。 根据以上定义，城中村改造是一种城市开发行为，城中村从土地权属性质上是农村用 地，但实际上已经处于城市内部并表现出城市用地功能，因此城中村的拆旧建新属于城市 再开发范畴，而在非建设用地上进行的建设活动则属于城市新开发范畴。 2 1 4 城中村改造、城中村自主改造 城中村改造是指伴随城中村土地利用、社会经济管理等工作与城市管理的接轨，通过 8 w _ n _ m 叶 一 m 山东建筑大掌硕士掌位论文 综合整治或拆旧建新等手段，按照城市社区的建设标准整治或新建城中村的物质环境，使 城中村转化为城市社区，村民转化为市民的过程。 城中村自主改造：即城中村的村民作为改造的主体，进行拆迁补偿、土地转制、资金 筹措、委托规划、工程建设等城中村改造工作。 2 2 城中村改造研究综述 2 2 1 国内的理论研究综述 ( 1 ) 关于城中村研究的历史脉络 国内对城中村的研究开始于1 9 3 0 年代社会学者进行的广州城市郊区村落的调查研究。 8 0 年代，社会学者与地理学者对广州郊区的村落开展了较为系统的社会、经济、地理 分析。这时的研究多是针对具体的城中村个案展开。至8 0 年代末，城中村开始引起了更 多学者的关注( 李俊夫，2 0 0 4 ) 。 9 0 年代初我国处于经济高涨期，城市用地迅速向城郊扩散，城乡冲突渐趋激化。以顾 朝林和熊江波为代表的学者展开了对“城市边缘区”的研究，这一时期只是把城中村作为“城 市边缘区”里的个体现象，对城市边缘区这个“面”的研究覆盖了对点的研究。 9 0 年代中后期，由于城市的陕速发展，城中村所产生的问题日益凸显，引起政府部门 和社会各界的广泛关注。随之而束的城中村改造与管理的现实需要，引发了城市规划管理 部门和城市规划学者介入城中村的研究。 目前国内关于城中村的形成原因、主要特征、存在问题等方面的研究较多，并己基本 达成共识。但关于城中村改造中的土地利用、村民的生活保障、城中村向城市社区的转型 及管理等重要问题的研究还比较缺乏，对城中村未束发展前景的前瞻性研究较少。尽管大 部分学者肯定城中村未束必然会转变为完全城市化地域，但对得出这一结论的依据以及达 到这一目标的途径却鲜有述及( 李俊夫，2 0 0 4 ) 。 ( 2 ) 对城中村改造课题研究的综述 国内关于城中村改造的研究丌始于9 0 年代术。当一些城市面临到城中村改造的具体 实践时，学者们对于城中村的研究逐渐从现象的研究过渡到城中村改造的策略层面上，并 提出了许多有益建议。 对于城中村的改造目前国内出现了三种代表性的态度： a 自然淘汰：理念上允许城中村的存在，尽量维护农民的经济、乡土文化、邻里关系 等方面的利益，期望随着经济社会的发展，农民自觉的摒弃旧的农村生活方式，按照城市 9 山来建筑大掌硕士学位论文 的规划标准进行建设，实现彻底城市化。例如古日新在其硕士学位论文广州城中村改造 问题初探中提出，现阶段总体上城中村的衰落程度尚未达到可以开发式改造的程度，在 快速城市化进程阶段大规模改造城中村是不现实的，应避免从形态上大规模改造城中村而 产生资源浪费，而应将有限的资源运用到发展经济上。 b 包容并改良：这种理论认为，城市应该是多元、包容的，能为多种不同的人群提供 适合自己的生活方式。从某种程度上说，城中村为大量中低收入者提供了廉租住宅，部分 实现了我们的城市对这些人群的包容。政府通过采取措施加强城中村内消防安全、改善环 境治安，并准许村民房屋进入房屋租赁市场，引导他们合法经营，把政府的管理和村民的 自我管理结合起来。 c 彻底改造：这种理论认识到城中村对城市的健康发展和社会的进步带来的制约和阻 碍，城乡二元管理体制的滞后以及与当前城市化进程的脱节，认为要想保证城市化的顺利 进行和城市的发展，城中村的改造势在必行，并要进行从物质环境、生活方式到管理制度 的彻底改造。 从综合开发研究院( 中国深圳) 公共政策课题组2 0 0 5 年做的一次关于深圳城中村 的调查来看，绝大多数专家认为城中村应该进行改造，只有2 的专家赞成自然淘汰( 见 图2 1 ) 。 对于城中村的改造策略，有的学者从宏观 的角度，深层次探讨城中村改造的技术经济 机制、社会机制以及政策机制。 李培林从社会学的角度，指出城中村的终 结要经历一个“艰难的产权重新界定的过程 和社会关系网络的重组过程”，提出城中村的 改造过程也是利益博弈的过程，必须创造一 图2 1 有关专家对城中村改造的态度 种对博弈各方共赢的合约安排才能使改造顺利进行。 敬东( 2 0 0 2 ) 从规划建设的角度，对城中村的改造在土地所有权、市场丌发商和资金 束源方面存在的困难进行了深入的剖析，结合相关理论分析得出城中村城市化的模式、改 造的政策导向及实施措施，指出应重视这一农村城市化进程中的客观现象，并从城市发展 的高度提出了对不同城市发展阶段和不同区位分“高中低”三种方案进行城中村改造的指 导原则。 房庆方、田莉( 1 9 9 8 ) 从管理的角度提出应该出台城中村建设的法规政策，进行村镇 1 0 山东建筑大掌硕士学位论文 预先规划，纳入城市建设体系统一开发。并且田莉从“加强村镇规划建设管理；城市向外 围发展采取统一规划、统一征地、统一开发、统一管理方式；及早改造城市附近村镇；制 定城中村法规；完善农转非后的社会保障”等五个方面论述了防治城中村现象的策略。 中山大学李立勋的博士论文作为比较系统的全面研究城中村改造的文献，以广州市城 中村为例系统的阐述了对城中村改造的基本认识框架、对城中村改造的技术分析、对拆迁 补偿与安置的分析、城中村改造的经济分析和社会分析、改造实施的分析，得出了基本的 结论性观点。他还探讨了改造的社会目标、改造的公众参与、改造中传统文化、历史风貌 的保护与继承、社会保险系统的完善等问题，并对改造的体制与政策配套提出建议。 随着各地陆续出现的城中村改造实践，有些学者结合各地出台的城中村改造政策及相 关案例探讨了具体城市城中村改造的策略。 对具体城市城中村改造的研究，目前集中在广州、深圳、西安、北京等城市。如常辉、 古日新、骆尔提、苏培伟、黄英、姚一民、蔡小波、李俊夫、李立勋等人都对广州的城中 村改造策略进行了研究，从各自的学科角度，提出了不同的看法。常辉( 2 0 0 2 ) 提出只有 针对“城中村”不同的发展阶段和类型采取相应的整治措施，才能取得有效的改造效果； 并且针对总结得出的三种城中村存在类型，提出相应的整治措施和建议。骆尔裎( 2 0 0 3 ) 分析了广卅i 城中村改造的难点，提出广州城中村改造的总体思路和理念，指出应该通过选 取不同的改造模式，充分利用开发商、村股份公司、政府职能部门的优势，有针对性的克 服改造中出现的困难。李俊夫( 2 0 0 4 ) 在城中村的改造一书中，从土地制度与土地经 营的角度，在分析土地利用空间、经济特征的基础上，从改造的理论基础、模式分析、土 地资产经营与改造新模式、防止新城中村产生几个方面进行了城中村改造策略设计。 还有些学者通过对改造个案的分析评价以求总结改造实践中的经验和教训，展开了对 城中村改造微观层面上的研究。如张桦( 2 0 0 4 ) 以东莞长安镇锦厦村作为研究和实证对象， 论述小城镇农民城中村的改造规划，以经济成本分析为切入点，确定城中村改造的容积率， 提出改造投资主体的合作开发模式；并探讨了改造的空间形态，指出小城镇城中村改造与 大城市城中村改造的不同之处。他还对城中村改造中所涉及的土地制度、户籍管理制度、 农村住宅制度、规划管理制度等制度改革进行了初步探讨。冯刚( 2 0 0 4 ) 以深圳市中心区 岗厦旧村改造项目作为研究案例，对岗厦城中村改造项目进行经济测算，分析了城中村改 造项目的整体功能定位、功能比例分配及容积率范围建议。 目前对于城中村研究的理论框架已经建立起来，但存在着“面面俱到、深度不够”的 缺点。各专业学者对城中村的概念、特征、形成机制和改造策略各方面都有所涉及，但是 山东建筑大掌硕士学位论文 对城中村改造的具体途径及支撑改造途径的政治经济策略的研究深度不够。对于物质环境 的改造涉及较多，但对村民的生活保障、就业安排等改造后续工作欠缺考虑。学者们已经 认识到相关制度的缺失对城中村改造的制约，但对制度改革、经济层面缺乏更为深入的研 究。 总的来说，耳前国内城中村的研究，宏观上的研究没有系统的工程实践作为依托，缺 乏广泛、准确的第一手资料，所得出的结论只能停留在理论上的假设和策略上的主观展望 阶段。而对于微观层面上具体案例的研究，涉及工程技术方面较多，内容具体，可操作性 很强，但普适性较弱( 李俊夫，2 0 0 4 ) 。 ( 3 ) 关于城中村自主改造的研究 目前对城中村自主改造的研究仅囿于个别案例分析基础上对自主改造方式经验的总 结和优势分析，少数学者的研究笼统地涉及到自主改造在现行制度方面存在的问题，但对 于问题解决的方法和一般性的结论鲜有论及。目前来说，关于自主改造的理论研究尚未形 成体系。 另外，李俊夫在其城中村的改造一书中，结合广州城中村现状以及政府对城中村 改造的策略，以城中村土地经营为切入点，提出了广州市城中村改造应该以村集体作为改 造主体的设想。作者用排除法分析了“政府无力支持庞大的改造资金、丌发商的改造行为 难以吻合城市向外围发展，抽疏旧城区的”的现实困难，得出了“村集体充任改造主 体效果最佳”的结论，并从土地改制、土地资产经营、完善政策保障三方面设计了广州市 城中村自主改造的基本策略。该著作是目前关于城中村自主改造研究较有深度的成果。 2 2 2 国外相关研究介绍 从城中村的形成机制来看，城中村是中国城市化过程中一种独特的现象。但根据国外 的文献介绍，国外有些地区在现象及特点上与我国的城中村有相似之处。 ( 1 ) 城市边缘区( u r b a n r u r a lf r i n g e 或u r b a nf r i n g e ) 德国地理学家赫伯特路易斯( h l o u i s ) 在1 9 3 6 年研究柏林城市地域结构时发现，某些 原属城市边界的地区，后被建成区所侵吞，成为市区的一部分，她称之为城乡边缘区。之 后，许多学者将其充实更新。2 0 世纪5 0 年代，库恩( q u e e n ) 和托马斯( t h o r n s ) 将大城市 的地域结构分解为内城( i n n e rc i t y ) 、城市边缘区( u r b a nf r i n g e ) 、城市腹地( u r b a nh i n t e r l a n d ) 三个部分，明确提出了“城市边缘区”的概念，开创了城市边缘区研究的先河( 陈佑启， 1 9 9 5 ) 。瑞德菲尔德( r e d f i e l d ) 提出“城乡结合体”，指乡村和城市之问的所有区域；威尔 山东建筑大学硕士掌位论文 文将城市边缘区定义为：在己被承认的城市土地与农业地区之间的用地转变区域。比较权 威的是安德鲁斯博( b b a n d r e w ，1 9 4 2 ) 提出、普莱尔( r j p r y o r ，1 9 6 8 ) 定义的“乡 村一城市边缘区”：是一种土地利用、社会和人口特征的过渡地带，它位于中心城的连续 建成区与外围几乎没有城市居民住宅、非农土地利用的纯农业腹地之间，兼具有城市与乡 村两方面的特征，人口密度低于中心城，但高于周围的农村地区( 张建明，1 9 9 8 ) 。 李立勋( 2 0 0 1 ) 对城乡边缘区和城中村进行了比较。认为：城中村与城乡边缘区是两 个既有密切联系、又有明显区别的概念。地域上，城乡边缘区是城市建成区与外围农村之 间的一个过渡发展地带，包括建设用地、也包括非建设的农业用地，其边界模糊且具有动 态特征，而城中村则是主要在这样一个过渡地带中演变与发展的建设区域。从地域经济、 社会结构及演进特征看，两者具有高度的相似性，都是处于明显的乡一城转变过程中，但 城中村具有更高的城市特质，在空间上己经成为城市的一部分。因此，关于城乡边缘区研 究的概念、理论与方法对于城中村的研究具有重要的借鉴意义。 ( 2 ) “d e s a k o t ar e g i o n ” 8 0 年代末期，西方学者丌始发现东南亚地区发生的高速城市化与西方国家所经历的城 市化进程有很大不同( 麦基m c g e e ，1 9 8 9 ) 。两者最主要的不同在于前者的城市化发生于人 口高度密集的城市间的乡村地区，因而无需经历大规模的城乡迁移阶段。这一特殊进程造 就了一种特殊的城乡边缘地带，西方学者称之为“d e s a k o t ar e g i o n ”并建立了模型，指的 是农业活动与非农业活动的高度混合、延伸于城市核心之间的廊状区域( m c g e e ，1 9 8 9 ； g i n s b u r g ，1 9 9 0 ) 。这一模型充分考虑了亚洲城乡过渡的区域背景，更为接近亚洲城市的实 际情况。我国东南沿晦城市深圳市龙华镇是一个典型的“d e s a k o t a ”区域( m c g e e ，1 9 8 9 ； g i n s b u r g ，1 9 9 0 ) 。 李俊夫( 2 0 0 3 ) 认为d e s a k o t a 模型是国外城乡边缘带研究中所提出的与城中村相关性 最强的地域现象，并分析了二者的相似性和差异性，认为关于d e s a k o t a 区域的概念、理论、 方法可以在城中村的研究中加以吸收运用： 相似性：两者均为城市快速蔓延的产物，在形成机制上具有相似陛；两者均存在农 业活动与非农活动的馄合现象，在经济结构上具有相似眭。 差异性：d e s a k o t a 是延伸于城市之问的带状区域，范围较大，而城中村是独立的村 落，呈点状分布，规模较小，形态上存在差异。d e s a k o t a 位于城市之问，城中村位于城市 内部，实际上是城市的一部分，在地域位置上存在差异。 ( 3 ) 贫民窟及其改造 山东建筑大掌硕士掌位论文 城市贫民窟同样是在城市化过程中遇到的城市建设、管理问题。问题产生的原因同样 是大量来自农村或国外的移民，在他们的就业、收入和居住条件方面与城市的发展形成的 矛盾。联合国人类居住规划署将贫民窟( s l u m ) 定义为“以低标准和贫穷为基本特征的高 密度人口聚居区”。在发展中国家，贫民窟泛指非正式的居住地，城市贫困在这些地区体 现得极为明显。尽管有不同的名称、不同的土地占有权安排、不同的建筑结构，但过度拥 挤、不安全的居住状态，以及缺乏干净的水、电、卫生设施和其他基本生活服务是大多敛 贫民窟所共有的特征o 。其在景观上与我国城市中成熟型的城中村非常相似，并且存在同 样的安全、社会等方面的问题。 据统计，2 0 世纪5 0 年代以来，发展中国家的农村人口下降了约2 0 - - 3 0 。城市里可能 的经济机会驱动着农村贫困人口转移到了城市。相对于迅速而又庞大的农村城市移民 进程，城市规划和城市管理体系却无法适应这些新的人口，这就加速了贫民窟的形成甚至 扩大。2 0 0 3 年加月，联合国人类居住规划署首次发表了以“全球贫民窟的挑战”为主题的 年度报告。这份报告显示，全球贫民窟居民人数在2 0 世纪最后十年里增长到了9 2 3 亿，增 长幅度为3 6 ；如果贫民窟居民人数继续以同样速度增长，至t j 2 0 3 0 年将达至f j 2 0 亿。 纵观世界城市发展史，城市贫困和贫民窟是城市化进程中的一种普遍现象。2 0 0 1 年1 0 月1 日在内罗毕举行的世界人居庆典，其主题为“没有贫民窟的城市”( c i t i e s w i t h o u t s l u m s ) 。 在早些时候举行联合国大会特别会议，即伊斯坦布尔会议时，各国政府发布了新千年城 市和其他人类住区宣言，承诺要在各国的法律框架内促进贫民窟和非法住区的改造 。根 据联合国人居中心的贫民窟改造计划，展开大规模的贫民窟改造项目可被视为实现人居 议程中“为所有人提供适当住房”这一首要目标的主要方式。贫民窟改造分为一系列具 体活动，包括情况分析、城市发展战略和可行性研究，随后足建立财务机构体制。具体行 动有：土地使用权的规范化；道路、排水、卫生和供水等方面的关键基础设施改造；在教 育和健康领域提供基本服务；受物质条件改善影响的居民重新定居问题；通过贷款和微观 信贷举措修复住房；增加新的就业机会以确保这一项目的可持续陛。最为重要的是贫民窟 改造需要国家和地方各级政府明确的政治意愿。联合国人居中心通过其与城市贫民合作的 经验认为，解决城市贫困和社会排斥的关键因素是好的城市治理。 廖明中( 2 0 0 5 ) 在城市化背景下的贫民窟挑战及对策国际经验与启示中分别 廖明中城市化背景下的贫民窟挑战及对策国际经验与启示【_ i 】脑库快参，2 0 0 5 ( 1 3 ) ：2 3 3 6 杨瑛锋社会视角“都市村庄”都市化发展问题研究【d 】： 硕士学位论文 西安：西安建筑科技大学，2 0 0 3 1 4 一 山东建筑大学硕士掌位论文 介绍了发展中国家巴西、印度、泰国和马来西亚、发达国家美国、英国大伦敦、法国巴黎 在清除、改造贫民窟方面的经验和教训，指出全球应对城市贫民窟挑战的政策具有了一定 的延续性，并总结出各国的改造实践大致经历了“住房供应和清除贫民窟一场地和服务一 贫民窟的升级改造一使用权保障”等几个“住房战略”演变阶段。 由于社会制度的不同，我国的城中村现象有其形成机制、表现形式和存在问题的特殊 性。国外相关研究对象与我国的城中村现象虽然都可以归结为城市与乡村冲突、融合的问 题，但是西方关于该问题的研究是从地域空间演变的宏观视角出发的，而现阶段我国城中 村的研究应该是一个关于个体改造的问题导向型课题。单纯从字面意思上寻找西方的研究 对象与我国城中村的相似性、关联l 生毫无疑义，西方研究中关于城乡冲突中维持原有的社 会网络、维护社会公平的经验教训则对我国城中村改造的出发点有较强的借鉴意义。 2 3 国内城中村改造实践回顾与总结 2 3 1 国内城中村改造实践回顾 近年来国内一些城市，尤其是沿海发达地区的大中城市，由于城市发展速度较陕，较 早面临了城中村现象在城市发展中引发的问题，并陆续开展了改造城中村的实践活动。有 些城市的城中村改造是自发的零星改造，有的城市已经建立起系统的改造政策与实施办 法，在政府指导下有计划地进行了有益的试点，积累了一定的经验。 ( 1 ) 广州市 广州是典型的依据老城区发展的现代化都市，城市发展速度快。在过去的城市规划中， 采取了保留村镇用地、城市建设绕过城中村的做法，使得城中村现象极为严重。广州市对 城中村问题的研究起步较早。2 0 0 0 年9 月出台了广州市城中村整治建设计划方案，将 城市规划区范围内的中心村均列入城中村范畴，按此标准统计，广州市规划发展区内共有 1 3 9 个城中村。自2 0 0 1 年开始广州市着手对城中村进行改造，提出了“三步走” 的城中 村改造远景规划。第一步，对三元里等7 个试点村进行改造，预计需动用资金约5 0 亿元。 改造的策略是“先行试点、积极稳妥、逐步升温、不出乱子”。 广州市政府改造城中村的决心很大，然而在实践中同样遇到