（产业经济学专业论文）基于中国汽车产业的产业链纵向关系治理研究.pdf

浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果 也不包含为获得逝 江苤鲎或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 岛幺乏 签字眺 r 年 月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解迸姿盘鲎有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘 允许论文被查阅和借阅 本人授权逝姿盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播 可以采用影 印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文作者签名 厥之 c 签字日期 l o l l 年i 月2 日 导师签名 诊 嘤 吣圳年么 日 致谢 时光任苒 两年的经济学研究生求学生活就要接近尾声 完成毕业论文 此 时的心情百感交集 回想起两年前 在经世济民这一崇高信念的感召下走进经济 学院的课堂 学院领导的领导与关怀 老师们渊博的学识和孜孜不倦的教诲使我 能够在经济学知识水平 治学方法和思想深度等各个方面提高到一个新的水平 在此谨向经济学院所有学院领导和老师致以最崇高的敬意 在这里 我要首先感谢我的导师金元欢教授及师母王建宇教授 两年前 我 有幸投入金老师门下 老师渊博的学识 敏锐的治学思维 平和近人的处事风格 给我留下了深刻的印象 让我受益菲浅 王建宇老师则在学习和生活上给予我无 微不至的关心和照护 特别是在她患病期间 仍然不畏病痛折磨 坚持为我逐字 逐句批阅论文 我要向我的导师和师母致以最真挚的谢意 其次我还要感谢在论文写作过程中给予我无私帮助的老师和同学们 感谢张 旭昆教授 潘士远教授在开题过程中给予我的修改意见 感谢叶建亮老师 罗德 明老师对我的请教给予热情和详尽的答复 感谢上届师兄张劲在论文写作中给予 我的极有帮助的建议 以及同门同学的学术交流中给予我的启发 我还要感谢所 有在我的学 j 和生活中给予我支持 鼓励和关心的同学和朋友 正是因为你们 我才能以积极的心态完成学业 快乐的生活 最后 我要感谢我的父母 感谢他们在这二十多年来为我付出的一切 没有 他们辛勤的抚养 无微不至的关心以及对我在各方面的教育 就不会有我今天的 任何成果 由于本人的理论水平有限 对问题的认识不够 分析 解决问题的能力还有 待提高 所以文章中难免有错误和不足之处 恳请各位专家 老师的批评指正 以促使我改进 提高 再次向各位致以我最真诚的感谢 1 1 一一 摘要 产业链纵向关系治理是指处于产业链各环节的企业对上下游企业的纵向关 系的选择和安排 例如选择由市场机制完成交易 还是通过纵向一体化行为实现 内部交易和科层管理 或者是处于两者之间的中间型治理 企业在内外部因素的 影响下实施产业链纵向关系治理 反过来 所形成的治理关系又影响着企业的经 营与发展 本文以威廉姆森的交易费用模型为理论基论 以中国汽车产业为研究对像 通过模型分析和案例实证相结合的方法重点论述了汽车产业中的 零部件一整车 环节的纵向关系治理现状及内在形成机制 理论模型方面 本文在应用交易费用 理论的经典分析方法的基础上 通过引入企业能力理论等其它学说进行扩充和调 整 并对原先的静态比较分析方法加以改进 构建了关于时间变量的动态演化模 型 在具体对像研究方面 本文将上述模型与汽车产业的实际情况相结合 提出 了针对性的研究框架 并以之为分析工具对我国汽车产业的两大主要类型企业 国有合资企业和自主发展企业的纵向关系治理现状和形成机制进行理论分析和 案例实证 本文得出结论认为 在零部件关键度和企业规模两大因素的影响下 零部 件一整车 环节的纵向关系呈现出一个动态变化的中心一外围模式 合资模式下的 纵向关系治理偏离了这一最优模式 而自主发展模式下的企业则在发展过程中体 现出与该模式较强的契合度 并且因此在自主创新和带动零部件发展方面有着优 异表现 关键字 交易费用 企业能力 纵向一体化 企业治理 中国汽车产业 a b s t r a c t t h ev e r t i c a lr e l a t i o n s h i pg o v e r n a n c eo fi n d u s t r i a lc h a i nm e a n st h ep a r t i c u l a r a r r a n g e m e n to fe n t e r p r i s e sa td i f f e r e n tl i n k so fi n d u s t i r a lc h a i na b o u tt h ev e r t i c a r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne a c ho t h e r s u c ha sw h e t h e rt oa c c o m p l i s ht h et r a d eb y m a r k e tm e c h a n i s m o rb yv e r t i c a li n t e r g r a t i o n o rb yt h eh y b d dr e g u l a t i o nr u l e s e n t e r p r i s e sm a k ed e c i s i o n so nt h ev e r t i c a lr e l a t i o n s h i pg o v e r n a n c eu n d e rt h e i n s i d ea n do u t s i d ee n v i r o n m e n t a n dt h eg o v e r l a n c em e c h a n i s mw i l li m p a c tt h e d e v e l o p m e n to fe n t e r p i s ei nt u r n t h i sa r t i c l ed i s c u s s e dt h ev e r t i c a lr e l a t i o n s h i pa n di t sf o r m u l a t i o nm e c h a n i s mo f c o m p o n e n f f i n i s h e da u t o m o b i l e v e r t i c a lr e l a t i o n s h i po fa u t o m o b i l ei n d u s t r i a c h a i n f o rt h ep a r to ft h e o r ya n dm o d e l s t h ea r t i c l ea p p l i e dt h e t r a n s a c t i o n c o s t t h e o r y a sb a s i ct h e o r y i na d d i t i o nw em a d ea d j u s t m e n t sa n de x p a n s i o nt ot h i s t h e o r yb yi n t e r g r a t i n g e n t e r p r i s ec a p a c i t y t h e o r ya n do t h e r s a n da l s ow e c h a n g e dt h eo r i n g i n a la n a l y z em e t h o r d si n t oad y n a m i cm o d e lw i t ht h et i m e v a r i a b l e f o rt h ei n d u s t r yr e s e r c h w ea p p l i e dt h et h e o r yi n t ot h er e a l i s t i cs i t u a t i o n a n dg a v eas p e c i a lf r a m et o e x p l a i nt h ev e r t i c a lg o v e r n a c eo fa u t o m o b i l e i n d u s t r y w eu s e dt h i sf l a m et oa n a l y z et w ob a s i ct y p e so fa u t o m o b i l ee n t e r p r i s e s i nc h i n a t h ej o i n t i n v e s t m e n te n t e r p r i s e sa n ds e l f d e v e l o p m e n te n t e r p r i s e sa n d t h e nd i de m p r i c a ls t u d yw i t hc a s e s t u d ym e t h o d t h i sa r t i c l er e c e i v e dc o n c l u s i o n sa s f o l l o w i n g w e c o u l du s ea c e n t e r p e r i p h e r y m o d e li n c l u d i n gt w om a j a rf a c t o r s i m p r t a n c el e v e li n d e xa n d e n t e r p i r z es i z ei n d e xt oe x p l a i nt h ev e r t i c a lr e l a t i o n pb e t w e e nc o m p o n e n t m a n u f a c t o r ya n df i n i s h e d a u t o m o b i l em a n u f a c t o r y u n d e rt h es i t u a t i o no f j o i n t i n v e s t m e n tc o m p a n y t h ev e r t i c a lg o v e r n a n c ep a t t e na p p e a r sad e p a t u r e o ft h eb e s tm o d e l a n df o rt h e s e l f d e v e l o p m e n te n t e r p r i s e s t h e c e n t e r p e r i p h e r y m o d ef i t st h ef a c tw e l l a n dt h a ti n d u c e sag o o dp e f l o r m a n c e o nt h es e l f i n n o v a t i o na n dt h ep r o m o t i o nf o rt h ed e v e l o p m e n to fc o m p o n e t m a n u f a c t u r e k e yw o r d s t r a n s a c t i o n c o s t e n t e r p i s ec a p a c i t y v e t i c a li n t e r g a r i o n g t e r p d s eg o v e m e c e c h i n aa u t o m o b i l em a n u f a t u r ei n d u s t r y 目次 致谢 1 摘要 i i a b s t r a c t i i i 插图清单 v i i i 附表清单 v l l l 1 1 者论 1 i 1 选题背景 1 1 2 论文的研究思路和方法 2 1 2 1 论文研究思路 2 1 2 2 论文研究方法 3 1 3 可能存在的创新点和不足 3 2 文献综述 5 2 1 基本概念说明 5 2 2 纵向关系治理理论发展回顾 6 2 2 1 国外相关理论研究 6 2 2 2 国内相关理论研究 14 2 2 3 理论评述 15 2 3 汽车产业链纵向关系治理理论综述 1 6 2 3 1 国外相关研究 16 2 3 2 国内相关研究 16 3 汽车产业链纵向关系治理的分析框架 18 3 1 一个产业链纵向关系治理的分析框架 18 3 1 1 交易费用理论下的纵向关系治理的分析框架 1 8 3 1 2 对交易费用分析框架的拓展 2 1 3 2 汽车产业链零整环节纵向关系治理的 中心一外围分析模式 2 6 3 2 i 汽车产业链概况与研究对像说明 2 6 3 2 2 零部件一整车 纵向关系治理的 生产费用一交易费用 分析 2 7 v 用 分析的动态演示 3 4 式 3 5 3 6 3 6 4 2 4 5 4 5 4 5 4 9 一5 0 5 0 5 4 5 5 6 6 0 6 1 6 2 6 6 3 制 6 6 6 8 6 9 7 0 7 3 7 4 7 5 7 7 8 0 插图清单 图2 1 产业链纵向关系治理内容 6 图2 2s c p 范式下的分析方法 8 图3 1 企业能力与相对生产费用的关系 一2 3 图3 2 技术环境变化引致企业生产成本变化图示 2 5 图3 3 汽车产业链的构成 2 7 图3 4 汽车零整纵向治理的生产一交易费用动态分析 3 5 图3 5 零整环节纵向关系治理的中心一外围模式 3 6 图3 6 全球汽车产业纵向关系现状 3 7 图5 1 计划经济时期国有汽车企业纵向关系结构 5 0 图5 2 合资模式下的的纵向关系治理结构 5 4 图6 1 吉利汽车2 0 0 0 2 0 1 0 年销量 7 2 图6 2 自主发展模式下的纵向治理结构 7 4 附表清单 表3 1 交易费用理论下的纵向关系治理分析框架 2 0 表3 2 企业能力的来源及影响要素 2 2 表3 3 生产费用一交易费用分析框架 2 4 表3 4 汽车零部件关键度分类 2 9 表3 5 零整纵向关系的交易费用分析框架 3 0 表3 62 0 0 9 年全球汽车整车与零部件企业研发投入比较 研发投入单位 百万英镑 研发投入占比单位 3 2 表3 7 全球 6 3 汽车产业格局 3 6 表3 8 通用 福特汽车零部件 自制一外购 数据 3 8 表3 92 0 0 9 全球十大汽车零部件生产厂商 3 9 表3 1 0 罗伯特 博世零部件集团主营产品 4 0 表3 1 1 博格华纳零部件集团主营产品 4 1 v 表3 1 2 通用与福特零部件 自制 1 购 与开发难度相关性检验结果 4 3 表3 1 3 罗伯特 博世主营产品的关键度分类 4 3 表3 1 4 全球产业链纵向关系治理模式和影响因素 4 4 表4 11 9 5 6 1 9 7 8 年间主要汽车制造企业 一4 6 表4 2 中国民营汽车企业成立时间 4 6 表4 3 中国合资汽车制造企业成立资料 4 7 表4 42 0 1 0 中国汽车企业销量排名 4 7 表4 5 中国主要汽车企业自有品牌市场排名 单位 万辆 4 8 表4 6 中国轿车市场 3 6 格局 4 8 表5 1 一汽大众的零部件自制一外购现状 5 7 表5 2 一汽一大众发动机零部件自制 1 购现状 5 8 表5 3 一汽大众关键零部件自制 t 购现状 5 9 表6 1t l 主发展模式下的主要车企基本信息 6 4 表6 2 吉利集团t t 主研发成果 6 7 表6 3 吉利集团零部件自制一外购现状 6 9 表6 4 吉利发展初期 1 9 9 7 1 9 9 9 主要产品与销量 7 1 表6 52 0 0 2 2 0 1 0 年吉利集团对外合作项目 7 3 浙江大学硕士论文 文献综述 基于中国汽车产业的产业链纵向关系治理研究 1 绪论 1 1 选题背景 产业链纵向关系治理是指同一个产业链中 处于上下游的两个企业之间所存 在的制度安排 对于某一具体产业而言 具有市场势力的企业以其自身企业利益 最大化为目标 根据生产特征 竞争环境 市场效率 交易费用和管理能力等 内外因素对纵向关系模式进行选择 这种选择和实施在上下游环节的企业间的博 弈以及其它因素的干扰 如政府规制 下最终形成产业链的纵向关系 反过来 在不同的历史阶段演化而形成的相对稳定的纵向结构也在一段时期内影响着各 环节企业的经营与发展 以及产业整体竞争力水平 因此 恰当地选择和实施产 业纵向关系对企业利益和竞争力都具有重大意义 产业链纵向关系治理是产业经济学和产业组织理论的传统论题 也是新兴的 新制度经济学所讨论的经典范式 经济学家们围绕该问题进行了大量的探讨和研 究 并取得了丰硕的理论成果 但是由于这些理论仍然没有形成一个统一的框架 而是个多元化的系统1 因此无论是在理论推演上还是在针对特殊分析对像的研 究和实证上都还要很多工作要做 本文选择中国汽车产业为研究对像是由其特定的经济地位和产业特征决定 的 2 0 0 4 年 国家发展和改革委员会发布了 汽车产业发展政策 指出汽车 产业具有产业链长 关联度高 就业面广 消费拉动大等特点 应当成为我国经 济支柱产业 但是 作为国家重点扶植的产业 历经半个世纪的发展 其生产水 平和竞争力并没有显著的进步 落后经济体制的影响所带来的产业结构不合理 产业组织关系不完善是极其重要的因素之一 而纵向结构的治理就是产业结构和 组织的重要方面 在当下 这一问题显得更加突出 一方面 在加入w t o 后欧美 地区汽车制造企业将大规模进入我国汽车市场 严峻的竞争环境我国汽车制造业 提出挑战 针对这种情况 国务院在2 0 0 9 年提出 汽车产业调整和振兴规划 i 威廉姆森 反托拉斯经济学 m e 京 经济科学出版社 19 9 9 年 第15 0 页 浙江大学硕士论文 文献综述 其中把优化汽车产业组织结构放在重要的位置上 另一方面 对比国有大型汽车 企业自主创新与发展表现平平 民营汽车企业的异军突起吸引了人们的关注 其 背后的原因值得我们去探讨 在汽车产业链众多环节中 零部件一整车 生产环节之间的纵向关系最为 重要 首先 整车的成本8 0 左右来自于零部件 其次 零部件的生产技术直接 制约着整车生产的制造水平 出于对其重要性的认识 同时为了研究的准确性和 方便性 本文将以汽车产业链的零整环节作为重点研究对像 基于上述学术基础 政策意义和产业特点等研究背景 本文将以产业链纵向 治理为研究角度 以中国汽车产业为目标行业 以其产业链上的零部件一整车生 产环节为研究重点 分析它们之间纵向关系的不同形态及形成机制 影响和政策 启示 1 2 论文的研究思路和方法 正如r i c h a r dn l a n g l o is 和p a u ll r o b e r ts o n 在其研究美国汽车产业纵 向关系的一篇论文中所说 没有一个单一的理论模型可以对纵向关系变动的现实 过程进行完美的解释 因此 本文希望不囿于某一固定的理论和模型 而是在现 有学术基础上 紧密结合中国汽车产业的实际情况 对这一命题进行更加全面和 生动的考察 1 2 1 论文研究思路 本文将首先以交易费用理论为基础 并引入企业能力理论和其它理论进行扩 充 提出一个纵向关系治理的分析框架 其次 把该分析框架与汽车产业的实际 情况相结合 提出拥有动态演化机制的汽车产业链纵向关系治理的 生产一交易 费用 分析模型 接着 我们应用上述理论基础和模型 对中国汽车产业两类主 要类型的企业一一国有合资汽车企业与自主发展汽车企业一一所形成的纵向治 理结构的现状及其内在形成机制予以分析 并结合具体的案例进行实证研究 最 后 总结前文的分析结论本文将提出综合评价和政策建议 2 浙江大学硕士论文文献综述 1 2 2 论文研究方法 本文将使用模型分析和案例实证相结合的方法进行研究 在模型部分 以威 廉姆森的经典交易费用模型为基础 并结合其它学说及汽车产业的具体特征对其 进行扩充和演变 形成全文论述的理论依据和分析工具 在案例部分 本文选择 中国一汽大众和中国吉利汽车集团两个具有代表性的中国车企作为研究对像 对 其零部件的 自制一外购 情况和治理模式进行详细调查 并以之为事实基础对 模型分析进行实证检验 1 3 可能存在的创新点和不足 纵向关系治理命题从上世纪开始成为国外经济学理界研究的热点 特别是其 最杰出的代表人物之一的威廉姆森凭借在相关方面的研究获得2 0 0 9 年诺贝尔经 济学奖 不断涌现的崭新的思想与理论成果为本文的研究提供了坚实的基础 但 是由于发展时间较短 仍有大量问题尚待解决 本文希望在充分借鉴前人成果的 基础上 在以下三方面进行创新 第一 理论基础 目前解释纵向关系的理论模型颇多 主要有古典分工理论 新古典理论 交易费用和不完全契约理论 企业能力理论 等等 其中交易费用 理论是最主要的解释理论 但是仍有不少学者认为交易费用理论存在缺陷 主要 表现在 1 忽略了企业生产方面的考察 2 采用静态比较研究方法 无法解释 纵向治理变化的过程 因此 针对上述不足 本文希望引入古典经济学和企业能 力理论把生产成本纳入交易费用模型中 并引入时间变量 结合汽车产业的具体 实际建立一个随企业发展而变化的分析模型 该理论模型将为全文的研究提供一 个全面有效的论述基础 第二 研究范围 在之前的文献中 对我国汽车产业纵向关系的考察比较常 见集中于汽车产业整体宏观运行情况 或国有大型汽车生产制造集团 而对于近 几年在汽车产业中异军突起 在自主创新和发展方面具有更优异表现的民营企业 的研究则相对较少 通过对整个汽车工业的考察 本文认为 以民营企业为代表 的走自主发展道路的车企与国有车企一起成为产业内的两个基本支撑 因此 本 文将对对自主发展道路的车企进行全面研究 不仅是静态的现状分析 而且将动 3 浙江大学硕士论文文献综述 态模型运用到对企业发展过程的研究当中 揭示了走自主发展道路的企业在发展 过程中纵向治理结构的变化规律和内在机制及其影响 第三 案例实证的研究方法 在纵向关系治理这一研究命题中 案例实证方 法被认为具有非常重要的地位 其原因在于描述企业治理和企业活动组织的数据 难以准确界定和搜集 而优秀的案例则因为能够提供大量翔实的信息而有利于深 入的研究1 在以往对于企业纵向治理的文献中 能够深入到企业层面完整的以 事实情况描述企业的纵向治理现状的并不多见 本文在案例实证部分不仅尽可能 广泛地搜集了整车企业对于零部件生产与购买的安排情况 而且还在一个时间跨 度内讨论了这种安排的变化过程 这为本文的研究提供了良好的理论与实际相契 合的基础 本文的缺陷可能在于由于缺乏统一的理论分析框架 使文章的通用性和统一 性受到影响 另外正如s c o t te m a s t e n 所说 一般的经济学计量所要求的数据 以价格和数量为主 而交易费用命题则需要组织形式和交易性质的具体数据 这 些数据除非进行现场调查和亲自建立数据库 否则难以获得 2 由于企业保密 本文无法收集到可靠的数据 因此缺乏计量分析 无法进行定量解释和提供政策 结论 1 s c o t te m a s t e n 交易成本经济学实证研究 挑战 进展和发展方向 r 上海 上海财经大学出版社 2 0 0 2 7 1 2 s c o t te m o s t e n 交易成本经济学实证研究 挑战 进展和发展方向 r 上海 上海财经大学出版社 2 0 0 2 7 0 4 浙江大学硕士论文文献综述 2 文献综述 2 1 基本概念说明 本文的研究命题主要围绕产业链纵向关系治理展开 其基本概念主要包括 产业链 纵向关系和纵向关系治理三个层次 首先是产业链的含义 我们采用郁义鸿教授所提出的定义 认为产业链是指 在一种最终产品的生产加工过程 即从最初的矿产资源或原材料一直到最终产品 到达消费者手的过程中各个环节所构成的一个完整的链条 其次是产业链纵向关系 它是指在产业链内部各环节之间的相互关系 也可 以被描述为产业链的纵向安排 或产业链的治理结构 其基本含义为 产业链间 的分工环节哪些是可以在同一个企业内进行 哪些需要在不同企业间进行分工 处于不同环节的企业应当采取什么样的关联方式 再次是产业链纵向关系治理的概念 我们在这里引述格里芬 2 0 0 5 的阐述 治理是产业链 价值链 理论研究中的核心概念 是指在一个连续的 统一的系统 之中 各行为主体介于完全市场和等级市场关系之间 对价值链上各行为主体所 从事的经济活动进行的非市场性的协调管理 n o n e m a r k e tc o o r d i n a t i o n 是某 些企业设置和实施的 以供产业链 价值链 中其他参与方遵守的规则和条件 很 显然 在这段阐述中 我们可以分析出纵向关系治理的三个主要因素 治理主体 治理主体就是处在产业链各个环节上的企业 在以往的研究中 学者通常把 产业链上的企业分为两类 一类是主导企业 有的也称为领导企业或领袖企业 他们是价值链中生产的组织者 负责产品的设计开发 营销 以及向加工制造企 业采购成品或零部件等 另一类是供应商 他们为主导企业加工制造成品或零部 件 由于纵向关系是非市场性的协调活动 最终能够对形成什么样的制度安排起 决定性影响的企业占有更强的市场地位 因此治理主体往往是指前一类企业 即 主导企业 治理客体 5 浙江大学硕士论文 文献综述 治理客体即上文中所述的与治理主体相对的供应商 治理内容 治理内容即供应商与主导企业之间的纵向关系 主导企业首先需要确定哪些 零部件或原料需要外购 哪些可以自制 对需要向供应商进行外购的零部件或原 料制定各种交易规则 如需要零部件供应商提供哪些产品 对产品的质量 价格 和生产过程提出的具体要求 如何使用长期合同或法律协议来稳定与供货商的供 货关系 图2 1 产业链纵向关系治理内容 2 2 纵向关系治理理论发展回顾 2 2 1 国外相关理论研究 产业链间的纵向关系治理问题的最早研究可以追溯到亚当 斯密关于分工的 论述 之后随着研究的不断深入 新古典经济思想下的产业组织理论 新制度经 济学派影响下的交易费用理论 企业能力理论等学说从各个角度给予论述 正如 前文所提到 至今为止 任何一种单一学说都不能对纷繁复杂的经济现实给予完 全解释 而综合各派别的统一框架也没有形成 但是这些丰硕的理论成果为我们 的继续研究提供了坚实的基础 2 2 1 1 古典分工理论 作为经济学的开山笔祖 亚当 斯密提出了著名的分工理论学说 这也是对 企业问纵向关系最早的经济学解释 这一理论论述了企业内部原先完整的生产流 程出现不同的工序和环节的原因 主要内容为 分工是为了交换 在经济发展中 6 浙江大学硕士论文 文献综述 不断扩大的最终产品的市场需求带动了中间产品需求的增加 中间环节出现了规 模经济 劳动者可以通过相互分工 形成独立的生产企业使生产力得到不断提高 也就能满足不断扩大的中间品市场 沿袭这一思想 马克思在他的学说中认为 分工既可以在企业内部进行 也 可以在企业间进行1 这就表明企业分工不仅是企业内部治理 而且是存在于企 业外部的企业间治理 更进一步 s t i g l e r 1 9 5 1 把企业外部的分工和企业外部 的治理方式联系起来 他认为一个企业的经济活动包含了许多职能 分工或专业 化过程 就是企业的职能不断地分离出去 由其他专业化的企业专门承担这些职 能的过程 所以 一个专业化的选择 意味着采取市场交易方式 而一体化的选 择则是采取企业内交易的方式 总体而言 古典的分工理论认为 市场需求的扩大带来交换范围的扩大 从 而为生产的某一环节的规模经济提供了可能 有规模经济出现的环节更倾向于从 原生产流程中独立出来 形成专业化生产 最终的分工范围和企业边界是由规模 经济的大小和边界决定的 分工理论能够解释部分企业纵向分拆的现象 但对历 史发展中出现的大规模的纵向一体化行为却难以解释 2 2 1 2基于市场势力的新古典经济学相关理论 新古典经济学理论对企业行为的研究一般建立在以下两个基本假设之上 1 企业或厂商是一个黑箱 将市场上各种生产要素组合起来生产出市场所需要的产 品 2 企业是一个即定技术条件和外生市场环境 如价格 竞争对手数量等 下的生产函数 针对不同的生产投入得到相应的产出和利润 在这两个假设条件 下 企业以利润最大化为原则决定其生产范围和数量 由于企业的外生技术条件 主要是规模经济和范围经济 因此这两点也成为企业行为的主要影响因素 基于新古典经济学这一基本分析假设 对企业的纵向关系治理行为的解释主 要围绕利润最大化目标进行 其基本原理是 企业通过纵向治理行为 如垄断 纵向圈定等 获得市场势力 从而以高于平均成本的价格出售产品 获得超额利 润 该理论包括三个主要学派 哈佛学派 芝加哥学派和新产业组织理论 它们 1 王云霞 李国平 产业链现状研究综述 j 工业技术经济 2 0 0 6 2 5 1o 5 9 6 3 7 浙江大学硕士论文 文献综述 从不同的角度出发 对该问题进行了相应阐述 以梅森 贝思为代表的哈佛学派提出了s s t r u c t u r e c c o n d u c t 一p p e r f o r m a n c e 分析范式 主要考察市场集中度 进入壁垒 产品差别化程度 等市场结构状况对企业价格和产量决策的影响 以及对市场的资源配置效率的评 价 j o esb a i n 1 9 6 8 1 图2 2s c p 范式下的分析方法 不同于把企业纵向治理视为由市场结构和企业函数决定企业行为的单一方 向的作用过程 谢勒分析了范式各环节存在的反馈效应 f e e d b a c ke f f e c t s s c h e r e r f m 1 9 7 0 2 认为企业行为会反过来影响市场结构 这是对s c p 研究方法的进一步发展 s c p 范式是产业组织中的经典 使在给出假定外部条件时对企业的组织结 构分析精确可行 该理论在实证上也得到广泛应用 如亚当斯和德拉姆对美国钢 铁行业垂直价格压榨的研究表明 通过垂直一体化 企业可以控制或影响上游必 需投入品价格 并通过提高这种投入品的价格使竞争对手陷于劣势 以斯蒂格勒 s t i g l e r g e o r g ej 布罗曾为代表的芝加哥学派则认为 市场势力的形成是市场自发作用的结果 由于企业自身效率的提高 企业的利润 就会相应增加 规模也会变大 从而企业的规模将会提高 市场势力也会跟进 d e m s e t z 1 9 7 3 3 在这种情况下 政府的干预被认为是没有效率的 新产业组织理论 n i o 广泛使用非合作博弈分析方法 基于信息不对称的 假设对企业策略性行为进行分析 其代表人物阿罗的研究表明 如果投入物的供 应是随机的 并且上游生产厂商对于实际供应拥有更多的信息 那么下游的生产 1 j o es b a i n i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n m 19 5 9 2 f m s c h e r e r i n d u s t r i a lm a r k e ts t r u c t u r ea n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e m 19 9 0 3 d e m s e t l n d u s t r ys t r u c t u r e m a r k e tr i v a l r y a n dp u b l i cp o l i c y j j o u r n a lo fl a w e c o n o m i c s 1 9 7 3 8 浙江大学硕士论文文献综述 厂商会产生后向一体化的动机 以改善其有关投入品市场信息的质量 总而言之 产业组织理论以市场势力为核心 考察企业如何通过水平合并 提高市场集中度获得市场控制力 或通过纵向合并及纵向约束获得市场势力 2 2 1 3 新制度经济学与交易费用理论 交易费用理论起源于科思开创性的学说 即对企业性质的研究 科斯认为 市场组织经济活动是有成本的 企业内部也存在组织经济活动的成本 企业的边 界将取决于这两个成本在边际上的比较 科斯的学说第一次对企业为何存在 企 业与市场的边界给出了全新的解释 在他的学术指导下 康芒斯 阿罗等人从交 易费用的视角对企业的纵向治理模式进行分析 威廉姆森集前人之成 提出交易 费用理论 成为用以解释纵向治理结构的权威理论 克莱因 克劳福德和阿尔钦 也在这个领域做出了巨大的贡献 威廉姆森交易费用理论的基本思想是 企业的行为都可以用交易为基本分析 单位进行描述 每次交易都可以视为一个契约 而每种契约都对应着一个治理结 构 由于人的有限理性和机会主义倾向 契约天然是不完整的 因此需要为契约 的条款拟定 事后监督等花费成本以弥补契约的不完整性有可能带来的损失 这 种成本就是交易费用 而企业需要通过比较不同契约下的治理结构的交易费用 来选择成本最低的交易治理模式 这就是纵向关系治理的形成机制 1 更进一步 交易费用理论对如何度量不同治理关系的交易成本也提出了完整 的分析框架 即使用资产专用性 交易频率和不确定性三个维度来衡量费用大小 资产专用性越高 其交易费用越大 交易频率越频繁则为其制定专门治理规则的 必要性越大 不确定性越大则交易费用越大 威廉姆森的这一分析框架为交易费 用模型在精确定量分析上提供了十分有效的工具 在资产专用性学说的基础上 马斯顿等人发现 资产专用性对一体化的影响 不仅包括物质资产 还包括高度特定的人力资本投资 本杰明 克莱因等人进一 步指出 资产专用性产生了可占用的专用性准租 a p p r o p r i a b l es p e c i a li z e d q u a s ir e n t s 这种准租使机会主义行为有可能变为现实 因此准租可以被作 为衡量资产专用性大小的变量 其它学者也在交易费用 资产专用性和契约不完 1 王国顺 周勇 汤捷 交易 治理与经济效率 m 2 0 0 5 年版 北京 中国经济出版社 2 0 0 5 1 5 9 浙江大学硕士论文文献综述 全性等方面进行补充和发展 在实证研究方面 由于交易费用理论提供了易操作和实施的分析框架 其实 证研究成果众多 主要可分为计量实证和案例实证两个方面 计量实证方面 在实证方法上 均采用威廉姆森的交易费用框架 结合具体 研究对象寻找合适的指标或替代指标来衡量资产专用性等变量的程度 并检验其 与纵向治理模式的关系 在数据选择上 由于交易费用理论使用比较制度方法 其数据主要与组织制度和交易性质相关 因此数据的采集成为交易费用计量的关 键环节 目前的实证文章均需要通过实地调查的方式获得一手数据 交易费用的 计量实证主要研究成果有 s c o t te m a s t e n 通过对通用电器航天事业部的工程师和采购经理的调查 提取到通用零部件自制和外购的情况 并与相关零部件的研发投入 运输情况相 联系使用p r o b i t 方法进行资产专用性检验 m u l h e r i n 1 9 8 6 对天然气的组织形式和条款进行研究 从而分析天然气纵向 关系的治理模式与合同规制复杂性所引发的监督成本的关系进行研究 j o s k o w 1 9 8 7 通过对煤电纵向结构的合同条款时间与生产企业运输成本 交 通工具和煤炭本身的特性的相关关性来说明地点和物资专用性水平的变化对治 理选择的影响 j o h n 和w e it z 1 9 8 8 则通过对销售人员学习和适应新的产品知识的时间度 量来研究人力资本投资的专用性 并以此分析其与企业选择自己雇佣销售人员还 是业务外包的治理方式之间的关系 由于数据获取的难度 以及可能存在的由度量不准确 信息过于简化引起的 研究结果质量不佳 细节和准确性方面存在缺陷等原因 而案例研究能够更加细 致和动态的对研究对像进行深入探索 因此在交易费用领域 案例研究能够很好 的弥补计量实证的上述缺陷 在该领域有着极其重要的地位 其研究成果如下 p a l a y 1 9 8 4 通过研究铁路货运合同案例对交易费用和治理模式的关系进 行剖析 文章首先对要求不同的专用性投资的货物运输进行区分和标记 接着对 不同货物的运输合同条款的期限 重新调整情况和监督成本进行打分 最后对两 者之间的关系进行比较 得出专用性投资越高 合同越复杂 规制成本也越高的 结论 1 0 浙江大学硕士论文文献综述 其它案例还有g a l i c k 1 9 8 4 对金枪鱼与加工者的关系研究 g o l d b e r g 和 e r i c k s o n 1 9 8 7 对石油焦炭合同的研究等 交易费用理论具有开创性的意义 它突破以往把企业视为黑箱或固定生产函 数的视角 从一个新的角度审视企业对纵向关系的选择和安排 同时 自威廉姆 森之后 交易费用理论提供了可行并且可用于实证研究的分析框架 但是 交易 费用理论也有明显的不足之处 首先 没有把先前的学说中关于规模经济 生产 费用和市场势力等已经承认对纵向制度安排有效的因素纳入讨论 其次 该理论 是一种比较静态的理论模型 原因在于其先固定了不同交易的性质和成本 再来 比较之间的差异 进一步进行选择不同的制度安排 但是 反过来其选择的制度 安排会改变生产效率 进而影响交易的收益 在这种情况下 原先较高的交易成 本相对收益而言可能会发生变化 而这个动态演变的过程并在交易费用理论中并 没有得到有效说明 2 2 1 4 企业能力理论 企业能力理论把研究视角从交易又转回到了生产 但与古典经济学不同的 是 企业能力理论没有把企业看成一个黑箱子 而是看成一组异质能力和资源的 集合 正如该理论代表人物潘罗斯所说 企业是从要素市场购买资源到使资源转 化为产品和服务的过程中一个具有诸多潜在服务效用的不同性质的资源组成的 集合体 因此 任何对企业行为的分析都必须建立在对该企业所拥有的独特的企 业资源和能力进行分析 企业能力理论认为 企业的竞争优势来自于企业的专有 能力 企业的专有能力通过两种方式决定企业边界 1 企业能力的边界决定了 企业的边界 在某些业务上 企业具有专有能力 能够以高于市场平均效率的方 式完成生产 这部分业务将会保留在企业内部 其它业务则交给市场进行生产 2 企业为了获得竞争优势 将对企业能力有正向作用的资源或业务留在企业内 部 其它则通过市场方式解决 1 采用前一种影响方式的主要学说是以p e n r o s e 为代表的 企业成长理论 采用后者的主要学说包括 企业资源基础理论 企业核心能力理论 基于价值链的企业能力理论 p e n r o s e 的 企为成长理论 认为企业管理能力是制约企业成长的关键 他 1 白玉 杨敏 纵向一体化动因理论研究前沿及启示 j l 经济研究 2 0 0 8 1 0 1 4 4 1 4 5 浙江大学硕士论文文献综述 在 企业成长论 1 9 5 9 指出 通过企业家的领导才能和企业内部对知识的不 断学习和积累 企业的管理能力不断的扩张 从而带来企业的成长 而这种扩张 是在 企业现存管理人员的才能 的限制之下的 因此 企业能力的范围决定 了企业能够进行扩张的范围 企业资源基础理论 理论认为企业因拥有特质资源而具备竞争优势 其代 表人物是w e r n e r f e l t 他的经典文章 企业资源基础论 1 9 8 4 标志着该理 论的诞生 w e r n e r f e l t 认为 一个企业的资源可以被定义为企业半永久性拥有 的 有形和无形 资产 例如品牌 内部技术如知识 高技能雇员 合作伙伴 设 备 高效流程 资本等 这些资源通过 位势障碍 保护了自身的优势资源 并 在其被利用过程中被转化为成本优势 从而保证了企业持续竞争优势 之后 b a r n e y 1 9 9 1 d i e r i c k x 和c o o l 1 9 8 9 都对此概念进行了拓展 企业核心能力理论 认为企业的本质并不是资源 而是以人为主体的特殊 能力 这一理论的代表文章是c k p r a h a l a d 和g a r yg a m e 在 公司核心能力 他们认为 企业的核心能力是 一个组织中的累积性知识 特别是关于如何协调 不同生产技能和有机结合各种技术流的学识 能够使企业比竞争者以更低的成 本和更快的速度开发具有差异性的新产品 企业的长期竞争力就来源于此 企业 要想形成优势 就必须打造 拓展和保有这种核心能力 就必须不断的以之为目 标调整构成企业的资源组合 从而改变了企业的边界 基于价值链的企业能力理论 主要以波特的价值链学说为基础 波特认为 产业链运行的过程也是价值运动的过程 每一个环节都能够实现价值升值 而占 有附加值最高环节的企业将获得较其它企业更强的竞争力 企业资源基础理论 企业核心能力理论 基于价值链的企业能力 理论 的不同点在于对企业竞争优势的判断不同 但其共同点是企业为了保有竞 争力 必须把对企业能力起正向作用的资源 核心能力和业务环节保留在企业内 部 在上述理论基础上 企业动态能力理论 把研究放入企业成长的动态演化 过程之中 其代表人物为t e e c e p is a n o t 和s h u e n 动态能力是指企业在外部环 境不断改变的基础上企业所体现出的适应变化 整合资源等方面的能力 该理论 将重点集中于知识 资源和能力的内生创造上 强调企业战略选择在静态时点的 1 2 浙江大学硕士论文 文献综述 有限性 坚持竞争优势来源于嵌入在企业内部运行的 由组织过程和位置决定 演进路径塑造的高绩效的惯例中 t e e c ep is a n oa n ds h u e n 1 9 9 7 在传统的企业能力理论基础上 m i c h a e lg j a c o b i d e s 和l o r i nm h i t t 在 l o s i n gs i g h to ft h ef o r e s tf o rt h et r e s s p r o d u c t i v ec a p a b l i t i e sa n d g a i n sf r o mt r a d ea sd r i v e r so fv e r t i c a ls c o p e 中提出了新的观点 纵向 关系治理的企业能力依据并不是其绝对能力 而是其与价值链上其它企业比较而 言的相对能力 该文提出 企业的纵向治理行为往往取决于企业与相关企业的比 较优势 如果在产业链中的某环节比较优势很大 该企业就会在此环节纵深发展 如果在某环节没有比较优势 就会选择通过市场行为取得该环节投入品 该文章 通过对美国抵押贷款银行在创造产品方面的 m a k eo rb u y 问题进行实证研究 论述了这一观点 企业能力理论对原有产业组织纵向关系理论是一个重要的发展 其重要意义 在于两个方面 1 融合管理学的思想 从企业微观层面上考虑企业的