采购部检查表.doc

豪恩电声内部审核检查表 No:1受审核部门采购部审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法及证据审核记录符合性ISO90014.2.3 ISO140014.4.5OHSAS180014.4.51 与本部门相关的文件有哪些？询问部门经理，要求提供本部门的文件清单和文件查询的途径。2 所提供的文件是否都是有效版本？部门管理权限内的文件是否授控观察现场所使用的文件是否经审批、有无编号和受控标识、是否有作废文件。查部门控制范围内的文件有无发放记录。3 对部门职权范围的外来文件是否授控。查有无外来文件的登记记录。ISO90014.2.4ISO140014.5.3OHSAS180014.5.31.在体系的建立过程，本部门共建立了哪些记录，是否对这些记录规定了保存期限。询问部门体系主管，查询有无记录总清单。查有无文件保存期限的文件化规定。2.记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定的要求。根据现场使用记录，对照程序文件的要求，观测、判断记录的标识是否齐全，。3.记录设计的内容是否合理。根据现场审核中提供的记录，分析，判断记录的内容是否满足过程需控制的需要。ISO90015.4.1ISO140014.3.3OHSAS180014.3.31 质量、环境安全健康目标指标的制定、分解与贯彻。询问部门经理，公司在质量环境职业健康安全管理中建立了哪些目标、指标，部门的分解目标有哪些？要求提供文件化公司和部门目标指标。查阅有无文件化的目标指标。根据提供的目标文件，判断目标是否予以分解。审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合,轻微不符合,严重不符合(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表 No: 2受审核部门采购部审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法及证据审核记录符合性ISO90015.4.1ISO140014.3.3OHSAS180014.3.32 与本部门相关目标、指标执行的跟踪。询问部门主管，对部门目标的执行情况是否进行跟踪、检查。查有无目标跟踪的记录。3 目标指标的统计、分析和实现情况。查询部门有无目标指标实现情况的统计资料。根据提供的目标指标统计资料，分析、判断统计分析的时机、频次是否符合文件规定的要求。根据提供的统计资料判断目标的实现情况是否达到公司策划的要求。4 目标执行差异原因分析和跟进。（如果目标未能实现时）询问部门领导是否组织对未达成原因的分析？查有无原因分析的记录。查是否根据分析的原因制定跟进措施。查是否对制定的改进措施的实施进行跟踪，有无跟进记录。ISO90015.5.1ISO140014.4.1OHSAS180014.4.11 本部门的质量、环境、职业健康管理面的主要职责有哪些。询问部门经理，对照文件规定，判断部门领导对部门职能的熟知情况。对本部各岗位人员的质量环境安全健康职责是否做出规定？是否予以传达。查阅有无部门岗位人员职责的文件。抽查部门二位员工，是否了解员工的安全职责内容。审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合,轻微不符合,严重不符合(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表No: 3 受审核部门采购部审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO140014.3.2 OHSAS180014.3.21 与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求的是否识别？询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单查对所收集的相关法规的适应性条款是否进行识别？并请提供识别的相关记录.2 对与本部门相关的法规是否进行及时的收集。针对所提供的法规清单，查询本部门相关法规的收集情况。3 相关法规收集的充分性。根据所收集的法规情况，分析、判断本部门法规的收集是否全面，有无遗漏。4 对相关的法律法规是否合理转换为组织内部的要求。查阅部门制定的安全、环境管理文件的内容是否符合政府相关的法规的要求。ISO140014.3.1OHSAS180014.3.11 本部门的环境因素及健康安全危险源有哪些？是否进行识别与评价？对评价的结果是否形成文件？询问部门经理并请提供环境因素和危险源辨识评价记录2.本部门通过识别与评价所确定的重要环境因素和重要危险源有哪些？查部门重要环境因素和重要危险源清单.3.环境因素、危险源识别的充分性，是否有遗漏？根据识别的结果，针对本部门活动的过程及范围、分析、判断所识别的结果是否充分，且是否涵盖三种时态，三种状态。4.对所识别的环境因素、危险源评价的合理性。根据确定的评价方法，针对评价结果进行分析判断，看评分是否合理？审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合,轻微不符合,严重不符合(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表No: 4 受审核部门采购部审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO140014.3.1OHSAS180014.3.15对识别、评价结果控制方法是否进行策划？对控制策划的结果是否形成文件。询问部门经理对识别和评价结果所确定的环境因素及危险源如何进行控制查询对所有识别的环境因素和危险源是否制定控制对策，并请提供这些控制对策的相关文件ISO140014.3.2 OHSAS180014.3.26.与本部门相关的环境、安全健康法规及其它要求的是否识别？询问部门经理并请提供与本部门相关法律及其它要求的清单查对所收集的相关法规的适应性条款是否进行识别？并请提供识别的相关记录7.对与本部门相关的法规是否进行及时的收集。针对所提供的法规清单，查询本部门相关法规的收集情况。8.相关法规收集的充分性。根据所收集的法规情况，分析、判断本部门法规的收集是否全面，有无遗漏。有无过期性法规。9.对相关的法律法规是否合理转换为组织内部的要求。查阅部门制定的安全、环境管理文件的内容是否符合政府相关的法规的要求。ISO140014.3.4OHSAS180014.3.41.与本部门相关的管理方案有哪些？询问部门经理，查阅管理方案文件。判断与部门相关的管理方案。2.与本部门相关的管理方案是否按规定的进度与期限予以实施。针对与部门相关管理方案的查询实施记录。根据方案内容到现场进行跟踪验证。3.对部门相关管理方案的实施效果是否进行验证。查管理方案实施效果的验证记录。审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合,轻微不符合,严重不符合(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表No: 5 受审核部门采购部审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO90015.5.3ISO140014.4.3OHSAS180014.4.31.本部门如何确保与相关部门及与外部质量、环境、职业健康安全信息的沟通。询问部门经理，在日常运行过程，利用哪些方法和渠道进行公司内各部门的沟通。2.对信息沟通的内容，过程是否形成记录。查阅部门的信息沟通记录ISO90016.2ISO140014.4.2OHSAS180014.4.21.对部门各岗位人员的任职能力与要求是否做出规定？查有无岗位人员任职能力与要求的文件化规定2是否经质量、环境、职业健康安全相关知识与技能及专业知识技能培训。查阅部门人员的培训记录。根据培训记录判断是否经过以下内容培训：体系基本知识质量、环境、安全意识岗位技能法规知识岗位环境安全风险与控制应急知识与能力3部门人员知识与能力的具备程度。询问部门员工，OHSAS的职责是什么?ISO140014.4.6OHSAS180014.4.61.本部门的相关方的控制是否符合文件规定.查化学品供应商和运输商按文件要求进行评审，评审的结果是否形成记录2.是否将公司的环境、安全要求传递给相关方。查是否收集供应商的危险化学品的生产经营资质证明。查是否建立合格供方的名录查对相关方要求的传递记录。3.本部门的工作环境、设施是否符合职业健康环境管理规定。观测部门的跟踪现场，分析、判断是否符合公司文件的规定要求。4.本部门的环境因素、危险源的控制是否合理、有效.根据部门提供的识别评价结果，观察部门的环境因素和危险源是否得到影响控制。审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合,轻微不符合,严重不符合(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表No: 6 受审核部门采购部审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO90014.4.7OHSAS180014.4.71本部门/岗位可能发生的紧急事态有哪些？根据识别的紧急事态，查有无建立应急预案2经过相关应急知识的培训？询问部门领导，查应急培训的建立3.相关人员对应知识的了解情况询问现场12名员工，万一发生化学品泄漏应怎么样采取应急措施4.应急设施的配备是否防护法规、文件规定查所有危险品库消防设施的配备是否充分、有效；是否配备砂箱、防泄漏面具ISO90017.6ISO140014.5.1OHSAS180014.5.11 本部门负责范围内的监测与测量的内容包括哪些？询问部门经理；查询有无编制监测与测量项目一览表。2 对确定的监测与测量项目是否按规定监测的周期组织监测与测量。根据提供的监测项目和规定的监测周期，查核下列监测项目的执行情况3 对监测与测量结果的信息资料是否及时组织收集、整理登记。查有无下列测量项目的监测资料，对监测的结果是否予以记录化学品库的防火、防爆监测ISO90018.5.28.5.3ISO140014.5.2OHSAS180014.5.21.对部门日常安全环境监控、检查中发现的不符合如何控制？2.对事故、事件是否进行及时记录、统计并建立事故档案。3.对事故/事件、不符合是否按程序规定及时组织对原因、责任进行调查、分析4对所发生的事故/事件是否根据调查、分析的原因制定纠正/预防措施询问部门安全主管对日常安全、环境监控检查中发现的不符合（如违章操作、违章指挥、设备或环境存在的不安全因素等）的控制是否做出规定？查“6S”日常安环工作检查中发现的不符合全（安环隐患）是否制定纠正（整改）措施？询问部门安全主管，查阅今年的事故记录和统计记录情况审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合,轻微不符合,严重不符合(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表No: 7 受审核部门采购部审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性ISO90018.5.28.5.3ISO140014.5.2OHSAS180014.5.25.所确定的事故/事件的纠正/预防措施，在实施前是否经评审和批准6.对所确定的纠正/预防措施的实施情况是否进行跟踪、验证根据提供的事故记录，查对所发生的事故/事件的调查、分析结果是否形成报告根据所发生的事故/事件，查阅是否根据分析的原因制定纠正/预防措施。 针对提供的纠正/预防措施记录，查有无评审或审批根据纠正/预防措施，查有无验证记录.ISO90018.2.2ISO140014.5.4OHSAS18004.5.41. 本部门上次内审的不符合是否分析原因、制定纠正和预防措施查上次的内审不符合报告。2. 所制定的纠正预防措施，是否在规定期限关闭查验证记录SS-002591 新供应商选择明确吗？ 新供应商的选择标准明确，并形成了选择后相关部门联系的采购体系。2 新原材料/零部件的选择标准明确吗？ 新原材料/零部件的选择标准明确，并形成了选择后与相关部门联系的采购体系。3 对材料供应商提出了环境管理的要求吗？供应商零部件设计标准书及材料规格书（订单环境管理要求书等）上写明不使用LEVEL1物质。4 能对顾客做出了LEVEL1的合格证吗？在向SONY提交的交付产品规格书中写明不使用LEVEL1物质。审核员/日期：审核组长/日期1.文件查阅含记录的查阅2.符合性栏:符合,轻微不符合,严重不符合(有不符合时要在审核记录栏记录证据)豪恩电声内部审核检查表No: 8 受审核部门采购部审核时间审核准则ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259标准，公司一体化管理体系文件，适用的法律法规。要素审核内容审核方法审核记录符合性SS-002595 完成了MSDS/成分表ICP数据管理吗？SONY（顾客）有要求时，能迅速的提交测试数据。6能对现有零部件/原材料的LEVEL1进行验证吗？对现有零部件/原材料要求供应商ICP数据和成分表等未使用LEVEL1物质。7. 规定了批量生产产品交付时的包装规格了吗？ 已对包装材料的环境管理物质进行了确认。ISO90017.41.a.组织如何选择和评价供方?b.是否明确了对供方控制的方式和程度.c.评价的结果和跟踪措施是否予以记录?1.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件。2是否组织有关部门对供应产进行评价。3是否有选择和评价供应商的记录，评价的结果和跟进措施是否予以记录。4是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商评价？5对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？6供应高质量下降时，是否采购纠正