（林业经济管理专业论文）完善我国森林采伐管理制度的研究.pdf

摘要 摘要 森林采伐是森林资源经营管理的关键环节和重要措施 也是连接森林经营与社会需 求的重要一环 建立并实施森林采伐管理制度的目的在于通过控制森林年采伐量来达到 逐年增加森林资源的存量 从而最终实现森林永续利用 改善生态环境 我国目前实行 的是以采伐限额管理制度为核心的森林采伐管理制度 包括 采伐限额管理制度及相应 的年度木材生产计划管理制度和木材凭证采伐管理制度 自1 9 8 7 年我国实行森林采伐 管理制度以来 这一制度为有效地控制森林资源的消耗 保持森林资源的增长起到了很 重要的作用 但在市场经济条件下 森林采伐管理制度遇到了挑战也暴露出了许多不相 适应的方面 甚至阻碍了林业的进一步发展 因此 在新的形势下研究能保持林业可持 续发展的森林资源管理新制度迫在眉睫 完善我国森林采伐管理制度对提高我国森林资 源的生产供给和生态效益 对促进我国林业可持续发展 具有重要的理论和实践意义 本文首先对采伐管理制度的基本内容及理论基础作简要概述 对于林业发达国家的 森林采伐管理制度进行分析 总结出各国森林采伐管理制度先进的实践经验 并结合我 国林业实际提出了可借鉴的内容 然后 通过对现行森林采伐管理制度的经济分析 指 出完善森林采伐管理制度的必要性 其次 从主观行为 客观条件和政策制定等方面 对我国森林采伐管理制度存在的问题进行了深入分析和研究 明确了当前我国森林采伐 管理制度所面i 临的问题 最后 在明确完善我国森林采伐管理制度的目标及原则的基础 上 分别从年森林采伐限额 森林采伐许可证地申领 森林采伐管理制度执行情况的监 督和评估等四个方面研究提出了完善我国新的森林采伐管理制度的设想 并提出了相应 的措施 关键词森林资源 采伐管理制度 采伐限额 经济激励与约束 a b s t r a c t t h ef o r e s tc u t t i n gi sak e yl i n ka n di m p o r t a n tm e a s u r ef o rm a n a g i n ga n do p e r a t i n gt h e f o r e s tr e s o u r c e s a l s oi sa ni m p o r t a n tc o n n e c t i o nb e t w e e nt h ef o r e s t r yo p e r a t i o na n dt h es o c i a l d e m a n d t h eg r o w t ho ff o r e s tr e s o u r c e si sb e n e f i tf r o mt h ee n f o r c e m e n to fh a r v e s t m a n a g e m e n ts y s t e mb yc o n t r o l l i n gf o r e s tc u t t i n g t h u sf i n a l l yi t r e a l i z e st h ef o r e s t r yo f s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt h ei m p r o v e m e n ti ne c o e n v k o n m e n t s i n c e1 9 8 7t h ef o r e s tc u t t i n g m a n a g e m e n ts y s t e mh a db e e ni m p l e m e n t e di nc h i n a t h es y s t e mp l a y e dav i t a lr o l e i n c o n t r o l l i n gt h ec o n s u m p t i o no ff o r e s tr e s o u r c ee f f e c t i v e l ya n dk e e p i n gt h ef o r e s tr e s o u r c e s g r o w t h b u tu n d e rt h em a r k e te c o n o m i cc o n d i t i o n t h ec u t t i n gs y s t e mh a se x p o s e dt h e d i s a d v a n t a g e s e v e nh a sh i n d e r e dt h ef o r e s t r yf u r t h e rd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e c o n s u m m a t i n g t h eh a r v e s t i n gm a n a g e m e n ts y s t e mh a sa l li m p o r t a n te f f e c ti nt h et h e o r ya n dp r a c t i c e t o e n h a n c et h ep r o d u c t i o na n ds u p p l i e so ft h ef o r e s tr e s o u r c e sa n dp r o m o t et h es u s t a i n a b l e f o r e s t r yd e v e l o p m e n t f i r s t l y t h i sa r t i c l em a k e st h eb r i e fs u m m a r yo nt h eb a s i cc o n t e n ta n dt h e o r y i tc a r r i e so n t h ea n a l y s i s e o n c e m i n gc u t t i n gm a n a g e m e n ts y s t e mo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s a n d s u m m a r i z e st h ea d v a n c e de x p e r i e n c e t h e n t h r o u g ht h ee c o n o m i ca n a l y s i so ft h ep r e s e n t c u t t i n gm a n a g e m e n ts y s t e m i tp o i n t so u tt h en e c e s s i t yf o ri m p r o v i n gt h es y s t e m s e c o n d l yt h i s d i s s e r t a t i o ns e p a r a t e st od e e p l ya n a l y z ea n dr e s e a r c ht h ep r o b l e m se x i s t i n gf r o mt h es u b j e c t i v e b e h a v i o r s o b j e c t i v ec o n d i t i o na n dp o l i c yd r a w i n g a tt h es a m et i m e d e f i n i t u d e st h ep r o b l e m s t h a tt h ef o r e s tc u t t i n gm a n a g e m e n ts y s t e mi sf a c i n g s of i n a l l y t h i sd i s s e r t a t i o no nt h eb a s i so f a n a l y z i n gt h ea i ma n dp r i n c i p l e so ft h ef o r e s tc u t t i n gm a n a g e m e n ts y s t e m s e p a r a t e l yp r o p o s e s t h et h o u g h tt oi m p r o v et h ef o r e s th a r v e s t i n gm a n a g e m e n tp r i n c i p l e sa n dc o r r e s p o n d i n g c o u n t e t a e a s u l e sa n ds e tu pt h es y s t e mf r o mf o u ra s p e c t st h a ta l ed e t e r m i n i n gt h ef o r e s tc u t t i n g q u o t ap e ry e a r a p p l y i n ga n dd r a w i n gt h ef o r e s tc u t t i n gp e r m i t m o n i t o r i n ga n de v a l u a t i n gt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ef o r e s tc u t t i n gs y s t e m k e y w o r d s f o r e s tr e s o u r c e s f o r e s tc u t t i n gm a n a g e m e n ts y s t e m f o r e s tc u t t i n gq u o t a e c o n o m i ci n s p i r ea n dr e s t r a i n t s 一 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得盘j 垦盎些盘堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 签字日期 年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解塞韭盎些盘堂有关保留 使用学位论文的规 定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许论文被查 阅和借阅 本人授权塞i 垦盎些 大堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位论 文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文作者签名 导师签名 签字日期 年月 日签字日期 年月日 学位论文作者毕业后去向 工作单位 通讯地址 电话 邮编 1 绪论 1 1 研究的背景及意义 1 绪论 1 1 1 研究的背景 1 可持续发展战略的实施 社会对林业的发展提出了新的要求 可持续发展是当 今世界的主题 发展经济 消除贫困 不能单纯追求g d p 的增长 要以自然资源为基 础 与环境承载能力相协调 要着眼于人和社会的全面发展 谋求人口 资源 环境 经济 社会的和谐共进 森林是陆地生态系统的主体 是维护生态安全 实施可持续发 展战略的基础 林业承担着生态建设和林产品供给的重要任务 是一项重要的公益事业 和基础产业 在可持续战略的理念指导下 国家对林业的主导需求从木材等物质产品的 需求转交为以生态需求为主的多样化需求 为加快林业发展 实现山川秀美 中共中 央 国务院 关于加快林业发展的决定 指出林业建设要 确立以生态建设为主的林业 可持续发展道路 建立以森林植被为主体 林草结合的国土生态安全体系 建设山川秀 美的生态文明社会 林业正经历着由以木材生产为主向以生态建设为主的历史性转 变 森林采伐管理制度实施的目标必须立足于增加资源 改善生态 满足全社会人们在 物质 文化 生理 心理 交往等方面全面发展对林业的需要 其制度的模式必须符合 以生态为主导 分类经营 多功能利用的要求 2 市场经济发展为森林采伐管理制度的变迁提出了要求 随着社会主义市场经济 的逐渐建立和完善 政府 市场和企业这三种被认为是相对立的资源配置手段 在经济 运行中的职能 作用和权限的边界 必须按照市场经济规律的要求重新界定 市场机制 在资源配置中的作用越来越明显 尤其是中国加入w t o 以后 随着经济行为同国际接 轨 市场这 只看不见的手 将发挥着主要的经济调节职能 政府这只 看得见的手 要放下计划经济体制下的 父爱主义 情怀 改变 慈父 的形象 减少经济的直接干 预 以维护市场秩序 提供公共产品 加强宏观调控为主 企业要成为市场的主体 要 以盈利为主要目标 充分考虑收益一成本关系和市场风险 追求利润最大化 这三者关 系的重新界定是市场经济发展的要求 也是市场经济发展的结果 就如制度主义的创始 人托而斯坦b 凡勃伦 1 8 5 7 1 9 2 9 认为的那样社会进步是适者生存的思想习惯和个人 被迫适应变化环境的结果 社会结构的演进是制度的自然选择的过程 制度必须随着环 境的变化而变化 我国的采伐管理制度必须适用这种不断变化发展的要求 3 制度经济学理论在中国的应用和发展为研究森林采伐管理制度提供了理论依 据 以制度经济学的观点 制度是人类社会在一定的历史约束条件下的选择 制度的选 择又成为新的约束条件制约着人们的选择 正如诺斯所说的 这种制度框架约束着人 们的选择 实际上制度是个人与资本存量之间 资本存量 物品与劳动产出与收入分配 之间的过滤器 诺斯 1 9 9 4 在建国初期 为了服从国家工业积累的大局 森林 木 东北林业大学硕士学位论文 材这种历史的自然遗产 在不计成本的前提下 为国民经济的发展提供了重要的物质基 础和保障 这种向自然索取的过程是在国家的强大意志下 是以国民经济计划为主要框 架 通过成立林业企业的形式进行的 单就同南方集体林区 河北 山东等非公有制林 业相比 自然资源禀赋较高的东北国有林区 森林资源濒于枯竭 社会负担沉重 社会 经济缺乏活力 经营绩效不明显 林区贫困问题突出 主要是因为在计划经济体制下的 企业经营者和所有者的目标函数不一致 由于 信息不对称 和 激励不相容 经营 者有可能出现为追求自身的短期利益而损坏所有者长远利益的行为 即经营者的 道德 风险 和 逆向选择 正是这些制度的原因造成了采伐管理制度实施所存在的各种困 难和问题 制度经济学理论为分析这些问题找出了研究路径 1 1 2 研究的意义 我国是发展中国家 近半个世纪以来 由于人口的急剧增长和经济的快速发展 加 上长期左倾错误思想的指导 造成了日益严重的生态经济矛盾 在林业生产经营中没有 很好遵循森林资源的砍伐量不大于生长量的规律 甚至存在着滥砍乱伐现象形成了严重 的 森林赤字 森林采伐限额制度正是根据我国森林资源总量不足的实际 总结建国 以来森林资源开发利用的经验教训 吸收国际上一些林业发达国家的成功做法 由 森 林法 明确规定并经国务院批准执行的一项旨在保护和发展森林资源 实现科学经营 永续利用的林业经营思想的法律制度和措施 自1 9 8 7 年开始 我国实行了森林采伐限 额制度以来 建立凭证采伐林木 凭证运输木材等一系列森林资源林政管理制度 这些 制度在过去的十多年的时间里 在当时的情况下 为有效地控制森林资源的消耗 保持 森林资源的增长起到了很重要的作用 但在市场经济条件下 木材采伐许可证制度面临着一系列的挑战和问题 首先 木 材采伐许可证制度使林业经营主体的合法权益受到了限制 既然林业企业已经成为合法 的经营主体 理应可以根据市场条件决定是否采伐木材和采伐多少 但现行的木材采伐 许可证制度 采伐的决定权由木材生产主体转移到了政府的林业部门手中 生产的主动 权和决策权不在经营主体手中 这与我们在社会主义市场经济条件下建立现代企业制度 是极不相称的 其次 林业主管部门在采伐许可证的发放过程中存在制度方面的问题 该发给谁 不该发给谁 以及数量多寡的分配难以准确把握 往往会带来一系列的负面 效应 再次 木材采伐许可证制度对于木材市场价格具有扭曲效应 木材市场信息的误 导会造成森林资源的非优化配置 因此 现行的木材采伐许可证制度有可能阻碍林业长 远健康地发展路上的绊脚石 由于在新的形势下 森林采伐限额制度暴露出了许多弊 端 甚至阻碍了林业的进一步发展 因此 研究能保持林业可持续发展的森林资源管理 新制度迫在眉睫 完善我国森林采伐管理制发对提高我国森林资源的生产供给和生态效 益 对促进我国林业可持续发展 具有重的理论与实践意义 1 2 国内的研究与实践现状 我国目前实行的是以采伐限额制度为核心的森林采伐管理制度 包括 采伐限额管 1 绪论 疆制度及相应的年度本材生产计翔管毽翩度和本 孝凭磁采伐制魔 森林采伐管理制度实 施的目的在于道过控制森林年采伐量来达到逐年增加森林资源存量 从而最终实现森林 永续弱溺 改善燕态环境 一些学者认为之所以要对森林采伐避行管理主要因为 一是森林经营具有外部性 森林经营琵绘箕经营者带来获蘸 又会傻森棒经营者班静静单位或个入获取攒益拜l 在 市场经济体制下 市场猩社会资源配置中起基础性作用 但营林的边际收益小予社会边 际浚益辩 森棼经营静外部往缆市场瓠鞠失效 造戒常汤失灵 2 1 二怒稀本 蒋逶辑有 权不一致性 在我国土地只能为国家或榘体所肖 个人戚者集体可以攀有国有林地的使 翊投 今天霹戳享嘉集体耱遂戆谴霜较 耱建豹健焉投 实嚣上哭是一静租赁 其转诖 不涉及所有权变更 土地使用权出让 不论期限长短与否 转让均只侧重林木权益 忽 略转遗掰有者援藏熬整体徐篷 垂手舔泣生产瑙麓长及棒本枣场徐格懿波动 这导致棒 地承包缎营者注蓬短期的商业嘲掇 忽视对林地的投入 林地地力下降 最终影响林业 魏可持续力嘲 多数研究者认为 自1 9 8 7 年实行森林采伐限额制度以来 森林资源过量消耗的局 露褥到了毒效豹控割 实行森棒采伐限额舞 度瓣予保护穰发展森蕻资源 提毫森棼资源 质量 增加森林资源总墩 对予建立完备的森林生态体系和发达的林业产业体系 对于 实现转般持续 健康 协调发展 最大殴度地发挥森林生态效靛 社会效益 经济效蕊 都有十分积极的作用 随骜商品林生产 特别是非公有制是体的不断增加 一些研究人士开始注意到现杼 森林采伐管理制度存在的不足 从以往研究结浆看存在以下问题 现行森林采伐管瑷 制度造就了庞大的林业行政队伍 制度成本很纛 现荦亍森林采伐限额管理制度在一定 程度上锖 约了j 公有铡林业的发展 影确了社会资金投入林业的积极饿 森林采伐限额 管理是按照数量 生长擞 消糕量 进行管理 不同树术的数鼹成熟麓异相当大 而熙 森稀豹缀济成熟也并不等尾于数藿成熟 还受势价格 土鲍的机会成本 弱率 风险簿 阑素的影响 但现行森林采伐限额管理使森林不能按照最佳的经济轮伐期进行经营缴 产 降低了营称豹效益 增热了营韩兹风险 必然镪约往会资众投入裤驻酶积极往 黻 制了非公有制林妲的发展 4 j 鋈魂对森稿采饯管壤裁痉方覆懿磁究 主要是在雷定采钱羧额铡发积较毪俸雳豹麓 时 指出该制度自身及执行中所存在的问题 这些问题的提出 为寻求解决途径 制定 穗关割爱挺供7 一定静穷向 毯葱静看 还缺芝系统全覆深入豹努辑与研究 辩森耨采 伐管理制度的改革尚未形成具体的共识 1 3 国外森栋采伐管理制度豹借鉴 瑞典 美国 加拿大等发达国家在焱林采伐管理方蕊有较为完善的管理制度和切灾 w 行的馓法 这穗可为完善我国森林采伐管理制度提供丽资借獠的措施和方法 东北林业大学硕士学位论文 1 3 1 瑞典森林采伐管理制度借鉴 1 3 1 1 瑞典国有森林采伐管理制度分析 瑞典每年的采伐量低于生长量 采伐后必须及时更新 使森林永续生产 这是森林 法的总纲 瑞典 森林法 规定 每一个森林所有者都必须制定森林经理计划 国有林 和私有林都编有森林施业案 以实现永续生产 国有林以营林区为单位 私有林以户为 单位编制施业案 公司林的施业案则基本上和国有林相同 施业案是森林经营和采伐利 用的依据 也是林业管理部门掌握 检查采伐面积和采伐量等的根据 森林在采伐前 必须有经过批准的施业案 没有施业案而要采伐森林 一定要报请当地林业管理部门批 准后 方能进行采伐 森林法同时要求 采伐后必须保证采伐迹地在3 年内得到合乎质 量的更新 在天然更新达不到要求 更新密度和质量低于标准时 则必须在限定期内进 行人工更新 逾期未完成者 则由政府组织实施 费用由森林所有者支付 5 1 当今世界不少国家的国有林都不同程度的面临经济危困和资源危困的双重困境 而 瑞典国有林却经久不衰越采越好 这与瑞典国有林管理局所做的努力是分不开的 国有 林管理局对国有林管理旨在发挥其多种效益 保证永续利用原则下争取经营的利润 但 也必须优先考虑国家的整体利益 如 环境保护 林区人口就业问题等 所以 在国有 林管理局的采伐管理指导思想中 林木采伐获利并不居第一位 1 3 1 2 瑞典私有林采伐管理制度分析 在瑞典 树木的轮伐期一般为5 0 一1 3 0 年 轮伐期的长短 主要取决于树种 树种 所在的区域 立地条件等因素 在林木采伐前 私有林主必须向国家林业局下属的区域 林业委员会递交采伐申请 申请中必须说明保护森林环境和生物多样性的具体措施 以 及如何对有历史价值的森林及景观进行保护 必须包括造林更新的方式 方法 瑞典对 采伐林木有两条非常重要的规定 即不允许采伐幼龄林 皆伐的面积不能超过5 0 公 顷 采伐后必须进行造林更新 在水分条件较好的地方 一般采用天然更新 在其他地 方则采用人工更新 5 j 由此可见 私有林主所采取的经营措施 要有利于促使森林越采越多 越采越好 从而促进全国森林资源的数量增加和质量提高 国家对林业采取的政策始终比较务实 并着重解决私有林发展的实际问题 瑞典 森林法 虽然主张用说服教育的方法使林主 达到国家的要求 但其中所规定的处罚手段对林主还是有很大的威慑及强制作用 可以 说 瑞典 森林法 中关于采伐 更新及保护生物多样性的规定 对私有林主改善森林 经营手段 提高经营水平以及明确森林经营方向起到了决定性作用 1 3 2 美国森林采伐管理制度借鉴 1 3 2 1 美国国有林采伐管理制度分析 在美国由农业部林务局管辖的用材林为国有林 除生产木材外主要作用是美化环境 和森林游憩 为充分发挥国有林的生态效益 经济效益和社会效益 联邦政府制定多项 法律制度以限制国有林区的皆伐活动 并不断扩大自然保护区和森林公园面积 以便更 i 绪论 有效的保护集水区和维护森林景观 引 目前 美国已形成联邦和州政府搞公益林为主 企业和私人搞商品林为主的格局 国有九大林区根据国家的要求和所在地域定位 都有各自侧重点和经营特征 国有林场 划分为生态区 生产区 旅游区 可采伐区和不可采伐区 并分别制定实施的计划1 4 可见 要找到一种适合所有国有林区的采伐管理方式是不现实的 只能是有选择有 侧重的进行 因此 我国实施森林采伐管理制度之前 首先要明确当地国有林区的经营 目标是什么 是以木材生产为优先经营目标或以游憩为优先经营目标 亦或是以保护天 然林资源及稀有树种 扩大生态效益为优先目标 不同的林区经营目标不同所选择的采 伐方式 实施的采伐管理措施也应有所不同 1 3 2 2 美国私有林采伐管理制度分析 在美国 政府无权干涉私有林的经营 但可以通过实施一系列扶持政策鼓励私有林 主造林 经政府补贴营造的森林进行采伐也要经过批准 根据补贴条款 用该补贴营造 的林木在1 0 1 5 年内不得采伐 如违约经营者要退还全部资助款 私有林的林木自主采 伐 销售 但经营者在从自身利益考虑如何利用森林的同时 必须遵守不破坏环境 不 造成水土流失的原则 5 1 总体而言 美国政府非常重视占多数的私有林 针对林业建设发展中出现的问题 利用一系列的扶持政策来激励私有林林主营林的积极性 同时 森林经营管理完全由林 主根据其土地情况 木材生产周期 市场需求 价格等因素自行决定 各州及所管辖的 县都编制了最佳森林经营方案 私有林主能自觉执行森林经营方案 对中国政府而言在实施森林采伐管理制度的同时 不应忽略利用配套辅助政策措施 来鼓励社会投资营林的积极性 采伐管理制度的存在应成为林业迈向永续利用和可持续 发展新阶段的推动力 而不应成为阻碍私有林发展的因素 1 3 3 加拿大森林采伐管理制度借鉴 1 3 3 1 加拿大国有林采伐管理制度分析 加拿大的国有林按地理位置和用途可分为三种类型 偏远林区即地处边远 暂不 开发利用的林区 这样的林区一般仅进行有限的森林活动 不从事森林经营活动 其允 许采伐量仅占全国允许采伐量的1 生产林区 目前的木材生产林区 作为森林工 业的原料基地 按工业原则进行开发利用 交通方便 经营活动频繁 非生产林区 包括印第安人保留地 国防用林 用于游憩和狩猎的森林公园 珍惜动植物的自然保护 区等 不以木材生产为经营目的 严格禁止工业性采伐 5 1 加拿大森林经营的指导思想是永续生产和利用森林资源 因而提出了允许采伐量的 概念 对森林采伐量的控制 不只是采伐量不能超过生长量 而是采伐量不得超过允许 采伐量 为严格控制采伐量 各级林业部门 承租公司和生产单位均按本地区的允许采 伐量严格控制采伐活动 根据采伐进度和森林经营情况 可对允许采伐量进行定期调 整 目前的年允许采伐量已从7 0 年代中期的3 7 6 亿m 3 下降到2 1 亿m 3 1 5 1 东北林业大学硕士举位论文 加拿大联邦政府对潮有林采伐管理经验 霉纳起来有以下两点可供借鉴 是根据 所管辖森林的地理位置和用途 制定分区施策的采伐管理制度 二是对采伐量的限制袋 取弹性羧镑0 措施 在满足木材市场需求的同时兼顾森林永续生产的原则 根据不同时期 的采伐进度和森林经营情况 允许木材采伐量在一定瓤围内浮动 如 不列颠哥伦比 驻省规定 每年允许采俄量的浮动幅度为 5 僵5 年浮动量合计不能超过5 翻 1 3 3 2 加拿大私有林采伐管理制度分析 魏拿大法露明确蕊迩私有称椿主具有完全麴森棒 魄所有权 生产经营自主校 辍 衡林林生有权决定自己拥有的森林的营林 销售计划 如 是否采伐森林 每年采多 少 销售给哪个本材热工金整 有权决定林魏麓途 魏 是搿该耱冀拖有市场前景戆 经济作物或采掘矿产资源而不辫对林地进行更新造林 政府盘要通过森林所得累进税 旗铺疫采调节枣场供求荚系 翻造公平鹃竞争环境 镬森棒采饯程本麓生产滋较均餐堍 进行 为引导私有林的可持续经营 政府通过制定相应的优惠政策以鼓励经营者选择长 轮筏翳帮缘簿熬生产方式 热 夺懿鸯拣转主嚣j 尽量控镧森转采伐量 镬本事砉收入尽爨 贝达到不需要纳税的基点或累进税率的低税率范围 5 j 嚣饕 我嚣嶷憨戆淼捧限鬏采伐澍度 没露充分考虑程鸯拣经营鬻弱彝经馨者遥袋 的目标 森林采伐限额管理5 年不变 也没有究分考虑到森林按照最僚的经济轮伐期逃 褥经营臻产熬馕况 霹偻鉴搬象大政府怼私鸯抟采伐答理的经验 结会现鸯淼抟资漯状 况与生态环境状况 在法定的采伐限额内确保私有林的采伐要求 国家可通过相应税 收 财政等政策宏鼹调控经营卷们对私鸯转的采伐量 疑大陵发的发撂森林多耱效盏 促进林娥健康持续发展 综上所述 瑞典 奖匡 加拿大等陶家的森林采伐管理制度和完蒋的林业法律法规 的形成和发展 为分析我国森林采伐管理制度障碍提供了有力汪具 捧为完善我国森林 采伐管理镥4 度起捌了很好地借鉴作用 1 4 研究思路及内容框架 本文圭要磁究疼容磐为六耄 碜 究痰容框絮翔匿1 1 第一章 绪论 主要是在系统 综合评析围内外关于森林采伐管邀制度的相关理论 溪究基磁上 摄毖了本瑗立题熬霹究基赢 理谂意图秘联究方法与研突蠹容 为戥蜃务 窜的研究作以概括性的前提铺垫 第二牵 磺究的理论基础 通过对森接采伐管理嚣 度相关瑗论的嚣蕊分糖 找到镑 种基础理论同森林采伐管理制度内在联系 为森林采伐管理制度的构建奠定理论基础 第三章 我恩现行森林采伐管理常l 度历史辫革及内察 包括两部分爽客 蓠先从铡 度变迁的角度概述了我豳森林采伐管理的沿革过程 然后指出我国目前实行的蹙以采伐 限额管瑷制度为核心的森林采伐管理制度 包括 采伐限额管理制度及相应的年度木树 艇产计划管理制度和术材凭证采伐管理制度 舆体阐述其内容 第四章 我国现行森林采伐管理制度的评拆 通过对现行森林采伐管理制度盼经济 1 绪论 分祈 指出建藏森林采伐管理制度的必要性 本文从燕观行为 客观条件和政策制定方 面 对我国森林采伐管理制度存在的问题进行了深入羚柝和研究 明确了当魏我国森林 采伐管理制度所面梳的闯题 第嚣章 构建我国森林采伐管理制度的设想 本文在分析了构建我国森林采伐管理 制度韵秘标及琢受 j 静鍪继上 分别麸年森秣采伐限额 森林采伐许可诞缝串领 森林采 伐管理制度执行情况的监督和评估等四个方面构建我圈森林采伐管理制度 第六章 完善我嚣森林采伐管理制度静圭簧捂施 系统魏提凄了完善我鞠森稀聚饯 管理制度的措施 根据森林采伐管理制度的实践情况和对具体问题的分析 从分类经 营 采饯蔽额调整帮穗全森棒采役技术辫藩三方蟊建立萋霹l 渡每l 瘦 簿采伐警瑾割爱执 行效果和治理爵租行为方面提出了具体的对策 同时加强政府行为 建立非公有制公益 拣毒 偿播施 逐步实藏森棼采役豹经济激聚约象撬案l 皋完善我强采筏镑瑾镶震 1 5 研究方法 1 实证分析与规范分析棚结合的方法 实证分析就是要从确认事实本身出发 研究经济本身的内在规德 并檄据这些规 律 分析和预测入霄j 缎济行为豹效果 正如弗墓德曼所概括豹那样 实证缎济学不受 任何价俊观念鲅伦理观点的约柬 它的目的不是描述 应该怎么样 而是 实际怎么 样 规范分析则以一寇的价值判断为然础 撮出某些标准作为分析处理经济问题的指 南 说鞠事物本身是否符合菜耱价值羯断 或辩柱会裔仟么意义 麸褥为私入或致瓣籍 在实现某种目标提供行之有效的行动方针和政策处方 作为制定经济政策的依据 并研 究麴露才戆符会这些称准 笔街试图用实证分析和规范分析棚结合的分析方法 通过对森林采伐管理制度以采 饯限鬏魏定为童要形式豹裁凌联装逡镎分辑 黻霉l 度缎济学 黢痔经济学 霹持续笈疑 等理论为基础 研究森林采伐管理制度中主体和客体生存发展内在的规律 研究设计出 逶应莛会主义豢场经澎俸嚣l 秘疆持续发展理念豹采伐繁理蓦l 度缝拇摸黧 劳掇蹬赣反戆 政策建议 2 薅弈谂熬方法 从博弈论的观点来看 你谢政策别人就有对策 你要想使自己的政策有效 就必须 充分考虑到聂 入可能采取鲍各耱对策 墩使像的政策符会续弦均鬻载凝求 这样才能达 到预期的效果 作为一种研究方法博弈论已经应用于林业经济问题的研究 尤其是博弈 论的研究模式岛经济学是一样盼 即强调个人理性农绘定鲍约束条传下追求效用最大 化 理性入在墩大化偏好时需要相互合作 而龠作中又存在着冲突 为了实现合作的潜 在利益謦 有效燃解决合作中的 姊突 理性人发嚷了各种各样的制度 以规蕊他们的行 为 这种研究方法对森林采伐管理制度的安排 林业宏观调控政策的襄施 勰制的落窟 都具有一定的现实意义 至j 苎些盔兰婴主兰垡丝苎 3 比较分析方法 通过不同国家不同时期林业制度设置情况 与瑞典 美国 加拿大等国的林业擦法 管理制度安排及相关问题比较 总结出其共性和特殊性 从中借鉴一些有实用价值的经 验 4 典型调查的方法 在结合我国森林采伐剩余物利用专题研究和黑龙江省非公有制林业发展模式与对策 研究等有关课题 做了一些典型调查 主要是到东北黑龙江伊春和黑龙江森工集团实地 调查研究 与基层林业专家 管理人员 技术人员 企业工人 下岗职工进行广泛的接 触 交谈 通过与国际上通行的理论或他人的研究成果进行比较 得出可信的结论 图卜1 研究内容结构框架图 9 东北林业大学硕士学位论文 2 研究的理论基础 2 1 制度变迁的基本理论 2 1 1 1 制度变迁的概念 制度变迁是制度创新或制度发展 是指制度均衡 制度非均衡一制度均衡循环交替 的过程 主要包括 1 一种特定组织的行为的变化 2 这一组织与其环境之间的相 互关系的变化 3 在一种组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化 v w 拉 坦 诺思认为 结构 一词指制度框架 变迁 一词指制度的创立 变更以及随着 时间变化而被打破的方式 他提倡通过对自身经验和文化沉淀中经验的积累与学习 确立良好的意识形态 克服不利于完全私有产权建立的制度锁定或路径依赖方面的障 碍 最终建立一个以有产者为主导地位的人格化市场体系 促进社会经济的发展 格鲁 奇认为制度可以分为静态制度动态制度 静态制度是机械的或均衡的制度 其基本特征 是不涉及变化 而动态制度则是进化过程和发展总和 他指出 制度的发展和演变要求 人们注意根本改变这些制度的力量 和这些变化中的制度的运动方向 需要注意的是 使制度变化的各种因素 张曙光指出制度均衡就是人们对现存制度的一种满意或满足 从而处于无意或无力改变的状态 制度的非均衡就是人们对现存制度的一种不满意或不 满足 是由于现行的制度安排和制度结构的净效益小于另一种可供选择的制度安排和制 度结构 出现了新的盈利机会 就会出现潜在的制度需求和制度供给 但由于变革成本 太高 无变革的力量 潜在的制度需求可以变成了现实的制度需求 潜在的制度供给却 不能变成现实的制度供给 制度就出现了不均衡 张曙光 2 0 0 3 y l 著名日本经济学 家青木昌彦论及的制度变迁或转型 不是仅指政策变化 而是指根本性的制度变化 制度 这一概念 是指各种经济和社会因素之间的互动 博弈 的规则 结果 以及 游戏参与者之间的相互影响和战略 在制度变迁过程中 体系受到技术的 国际的 人 口的冲击等等 在此过程中有各种参与者 政府也是其中之一 参与者在变迁过程中会 有不同的表现 有的试图创新 有的则试图维持现状 2 1 2 制度变迁的类型 制度变迁的类型包括诱致性制度变迁和强制性制度变迁 诱致性制度变迁指的是由 个人或群体 在给定的约束条件下 为确立预期能导致自身利益最大化的制度安排和权 力界定时 自发倡导 组织和实行 强制性制度变迁由政府借助行政 经济 法律手 段 自上而下组织实施的制度变迁 可以纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再 分配而发生 诱致性变迁主要依据是一致性原则和经济性原则 其特点可以概括为 盈 利性 自发性和渐进性 是由于潜在利润的存在 一种自下而上 从局部到整体的制度 变迁过程 诱致性的制度变迁以排他性的产权结构分权型的决策体制为基础 强制性变 2 c 的理论堆础 迁是非排他性的产权结构和集权性的决策体制为制度条件 强制性制度变迁中统治者的 效用函数和统治者所依赖的集团利用起着至关重要的作用 2 1 3 制度变迁的作用 诺斯指出 对经济增长起决定作用的是制度因素而不是技术因素 这种制度框架 约束着人们的选择 实际上制度是个人与资本存量之 自j 资本存量 物品与劳动产出与 收入分配之i 日j 的过滤器 诺斯 1 9 9 4 在诺斯看来 人类社会的经济和其他方面的制 度都是变化着的 制度的变迁决定着经济增长和技术进步 制度变迁的动力来源于变迁 主体对变迁的潜在收益的追求 制度演变的动力来源于熊彼特的利润 而利润的产生 导源于不确定性 丽不确定性的存在已经不是个理论问题 它是大自然的本性之一 汪丁丁 2 0 0 3 当利润与创新之间的联系成为社会共享的信息时 利润不再是创新 可能的结果 它变成了创新的激励 为了利润而创新 利润 或亏损 成为为减少不确 定性所努力的报酬 鼓励追求高利润的社会因而有更多的机会创新和更大的几率在逆境 中求得生存 在顺境中求得发展 这就是制度演化的一般理论 2 1 4 制度变迁的主要诱因 要发生诱致性制度变迁必须要有某些来自制度不均衡的获利机会 也就是说 由于 某种原因现行制度安排不再是这个制度安排选择集合中最有效的一个了 从某个起始均 衡点开始 有四种原因能引起制度不均衡 制度选择集合改变 技术改变 制度 服务的需求改变 其他制度安排改变 制度不均衡将产生获利机会 为得到由获利机会带来的好处 新的制度安排将被创 造出来 因为制度结构由一个个制度安排构成 所以一个特定甫 度安排不均衡就意味着 整个制度结构不均衡 许多制度安排是紧密相关的 一个特定制度安排的变迁 也将因 此引起其他相关制度安排不均衡 然而 人心的理性是有界的 领会所有必要的制度变 迁并在同时设计所有最佳的制度安排 已超出人心容量的范围 建立一个新的制度安排 是一个消费时间 努力和资源的过程 而且 具有不同经验和在结构中具有不同作用的 个人 他对不均衡的程度和原因的感知也不同 他还会寻求分割变迁收益的不同方式 要使一套新的行为规则被接受和采用 个人之间需要谈判并取得一致 因此 当发生不 均衡时 制度变迁过程最大可能是从一个制度安排开始 并只能是渐渐地传到其他制度 安排上去 这种过程是在一个由历史确定的制度结构中发生 并以这个现行的制度结构 为条件 所以 某些制度安排从抽象的理论观点看可能是有利的 但由于它与制度结构 中其他现行制度安排不相容 因而是不适用的 诺斯将制度变迁的动因归结于在一个由人口增长所导致的以稀缺为特征的世界罩 各种组织和企业家们为求生存而展丌的各种竞争 竞争将引导他们努力调整制度框架以 改进其在竞争中的位置 竞争的激烈程度决定着制度变迁的速率 行动者所持的观念 理念等意识形态方面的精神模式则影响着制度变迁的方向 制度是人们所共享的观念 反映了各个领域罩产生的平衡状态 j 下因为如此 如果 i j 竺 业 兰竺 耋些 兰 自己的行为偏离了这个规则 对每个经济主体来说都没有好处 而且在一个社会领域罩 产生的平衡与在其他领域罩产生的平衡处于一种相互补充的关系 这被青木称为 制度 的互补性 在整体上改变制度很难 它是一个改变人们长期以来习以为常的观念或称 之为游戏规则的过程 不可能 蹴而就 首先 你必须对原有的观念进行质疑 在此基 础上丌始摸索新的规则 而且粝规则并非在一夜之问就能够找到 它形成于民间 政府 和议会三方面的战略性相互作用 森林采伐管理制度是以国家为主体 国有林区 南方集体林区和非公有制林业经营 者为客体的一种制度设定 是国家在我国林区这个系统内 为促进林业及区域经济的发 展 协调林区各利益主体的关系 体现林区的生态性 经济性 社会性特征 通过合理 的政府行为和有效的契约形式 最大化林区的整体效益和长远收益的一种构型安排 这 罩的管理是宏观意义上的管理 管理的主体是国家 其客体是现有的国有林区域和私有 林区域 以及在这一区域之内的人力资本 物质资本 森林资源自然资本 财务资本的 运行方式 以及相关的知识 信息和能力等 森林采伐管理制度的研究就是物化的关于 协调营林主体的经济利益和森林资源自身存在的社会利益 生态利益三者之 日j 的关系 这其中既包括人类对森林资源这一自然客体的学习 了解 认知和把握的知识 也包括 对人 组织 人与自然 人与人 人与组织之间关系的认知和把握的知识 这些知识通 过制度这一形式 使森林采伐管理制度能够得以有效的实施 森林资源得以充分利用 在森林采伐管理制度的研究中要很好运用制度变迁的理论来分析森林采伐管理制度 的变迁 演进以及制度的完善 2 2 可持续发展理论 可持续发展是一个涉及社会 经济 文化 技术及自然环境的综合概念 它是一种 立足于环境和自然资源角度提出的关于人类长期发展的战略模式 加强对森林资源的管 理是基于森林可持续发展的原则 林业对可持续发展的重要贡献是森林可持续经营 森林可持续经营是实现一个或者多个明确规定的经营目标的过程 既能持续不断地得 到所需的林业产品和服务 同时又不造成森林与生俱来的价值和未来生产力不合理的减 少 也不给自然世界和社会环境造成不良影响 森林可持续经营直接关系到环境 生 态和自然资源之间的关系 要求有较为完善的法律和政策 林业产品的可持续和最优化 生产 环境保护措施 发展人工林政策和措施以及为社会公众利益考虑等内容 以保证 森林资源不仅在数量上 而且在质量上为本代人和后代人提供可持续供给 森林采伐管理制度的实施 必须符合可持续发展理论与实践的具体要求 从制度的 设计到运行都要充分贯彻可持续发展的理念 2 3 林业分类经营理论 森林分类经营是国家或森林经营者根掘生念环境 社会和经济发展的需要 咀森林 的经营目的为分类标准 将森林按不同的经营目的 进行分类和空i h j 定位 并采用相应 2 研究的理论基础 的科学 经济 行政和法律手段实施经营管理 最大限度地取得经营效益的森林经营管 理方法 森林分类经营的目的是协调森林三大效益的关系 调整森林的配置 找到三大 效益的最佳接合点 使之最大限度地发挥森林的综合效益 即三大效益的最优化 做到 既能维持和保护生态环境 又能获得最大限度的经济效益 森林分类经营是森林资源持 续发展的保障 在社会主义市场经济条件下 要保护 维持和发展森林的公益性一面 必须有一定数量的森林作为社会公益事业由政府或代表政府的主管部门为经营主体进行 经营管理 以最大限度地发挥其生态效益和社会效益 另外的森林应由商品生产者为经 营主体进行自主经营 以取得最大限度的经济效益 按 分类经营 分区施策 的指导原则可把森林区分为生态公益林和商品经济林 在客观上是一种对林业经济属性的认可 人们对商品经济林特别是以定向培育为主要特 征的自主经营林类部分所表现的主动性 是一种以 获得最大经济利益 为目的的经济 行为 因此在制定森林采伐管理制度时 要考虑不同经营主体的目的 一是体现在国家 对公益林实行严格保护的采伐管理制度 对天保工程禁伐区 自然保护区 以及名胜古 迹和革命纪念地等地域的重点公益林严禁采伐 对一般公益林允许进行抚育和更新性质 的采伐 同时 对公益林采伐限额实行严格的管理措施 不得跨年度结转使用 二是体 现在对商品林采取放活的采伐管理制度 按照森林经营要求和经营者意愿 对商品林特 别是人工商品林和工业原料林充分满足其采伐需求 2 4 森林经理理论 森林经理理论的中心思想是实现森林的永续利用 而森林采伐限额管理是实现森林 经理学思想而采取的法律 行政 技术 经济措施的综合体现 采伐限额管理的理论依 据是森林经理理论 而实施采伐限额管理又极大地丰富了森林经理的内容体系 两者相 辅相成 缺一不可 2 4 1 森林的永续利用 所谓森林永续利用 是根据森林资源自身状况以及其自下而上的自然环境和社会经 济条件 运用先进的林学技术 充分发挥森林的再生能力 对现实森林进行不断调整 以适应人类对森林日益增长的生态 社会和经济效益的需求 森林采伐限额管理倡导的 总消耗量低于总生长量 不采伐未成熟林分保持年伐量相对稳定增长 合理调整森林结 构和保证林业可持续利用等原则 是符合森林永续利用思想的 2 4 2 森林的合理调整 实现森林永续利用的重要条件之一就是把森林调整进入合理状态 而森林 法正 学说是森林合理状态的理想模式 森林采伐限额管理的目的 是根据森林资源的数量 质量 分布及其变化趋势 通过合理确定森林采伐量和配置资源供给 辅以行政 经济 等手段 以使森林按既定的采伐数量和地点进行采伐 继而使森林资源逐步达到永