廉政风险识别表.doc

廉政风险识别表（个人风险点）单位： 填表日期：年 月 日姓 名职务分管部门或负责工作所在部门窗口所在岗位窗口岗位职责1. 负责本窗口对该审批事项审查结果的复查；2. 负责上报该审批事项的复查结果呈首席代表审签；3. 负责在委托权限范围内办理有关签发、审核工作；4负责组织、协调本窗口与本部门各业务处室工作；5负责组织窗口岗位年度责任目标的制定、监督和考核工作；6负责对审批窗口和其他综合性事务的推动和落实工作；7负责组织窗口工作人员学习及业务培训；8完成好市政府服务管理局和国土局交办的其他工作。党风廉政建设职责1认真学习贯彻落实党风廉政建设和反腐败工作的文件精神，带头遵守和执行廉洁自律的各项规章制度。2认真履行党风廉政责任制，切实落实一岗双责。有针对性地在主管部门人员中开展思想教育，发现倾向性问题， 及时做好思想工作，防患于未然。3根据局党委、纪委的要求，结合工作实际，层层落实党风廉政责任制，严格要求，严格监管，加大源头预防和治理腐败的力度。4坚持依法办事，健全和完善工作制度，严格办事程序，细化工作措施，加大检查力度，确保经费使用及综合管理等各项工作规范化。风险类别风险点风险等级思想道德风险可能存在的风险：1放松世界观改造，不注意加强学习，政治素质降低，随着时间和年龄的增长，对形势判断不准，缺乏敏感性。2漠视团队精神，脱离实际，把自己放在高处，俯视看人待事。3弄虚作假，阳奉阴违，和字当头，欺瞒领导。4独断专行，以权谋私，缺乏民主，拉帮结派，败坏风气。5贪图享受，生活堕落。高岗位职责风险可能存在的风险：1责任意识不强，工作疏忽大意，给工作造成损失。2利用审批报件之便，以权谋私，收受贿赂，办人情件。3违反廉洁自律规定，在公务活动中接受吃请馈赠。高业务流程风险可能存在的风险：1未按职责要求进行组织协调工作，造成工作开展不力。2未按职责要求进行监督检查和考核工作，造成工作标准降低。3内部缺乏协调配合，造成工作失误。高制度机制风险可能存在的风险：1不坚持原则，不按制度办事，因老乡情、战友情和亲情等超越法规制度；造成工作中违规风险。2在工作中接受地区有关单位吃请或收受物品。3工作中滥用职权或权钱交易。高外部环境风险可能存在工作及以外交往的请吃，可能影响行政行为不公正或乱作为的风险高责任人签字： 所在部门领导签字廉政风险识别表 （个人风险点）单位：局窗口 填表日期：2010年9月30日姓 名职务分管部门或负责工作岗位负责人所在部门窗口所在岗位利用岗岗位职责1.负责岗位人员的思想政治工作；2.负责岗位人员的工作作风、组织纪律、勤政廉政教育工作；3.负责协调处理岗位综合性事务工作；4.负责对业务经办意见的复查；5.参加局业务会审会和市具体建设项目用地审批领导小组会审会；6.负责协调利用处和业务审批窗口的业务对接工作。党风廉政建设职责树立全心全意为人民服务的宗旨，以科学发展观为指导，将“党风廉政建设”的工作理念用于行政审批或管理事项的工作职责中，杜绝违规行为，防止以权谋私等行为。风险类别风险点风险等级思想道德风险因责任意识、服务意识不强，或者私欲、私利等自身思想道德偏误，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。中岗位职责风险不认真履行工作职责，不严格执行国家土地管理法规，造成以下违规审批行为的风险：1、不符合土地利用总体规划、城市规划、土地利用年度计划和年度土地供应计划进行审批的；2、对应采取出让方式而采用划拨方式或者应当招标、拍卖、挂牌方式出让而采用协议出让国有建设用地使用权进行审批的；3、对禁止供地的项目提供建设用地审批的；4、在土地供应审批中，严重不负责任，致使国家利益受损的；5、其它违反国家相关规定进行出让国有建设用地使用权的审批的。高业务流程风险不严格按审批流程执行，造成越级、越权审批或者缩减审批环节的风险。中制度机制风险不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批或者对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险。中外部环境风险岗位职责负责土地利用的特殊性、可能受外部环境影响的实际风险，造成不正确履行行政职责或不作为的风险。高责任人签字： 所在部门领导签字： 廉政风险识别表 （个人风险点）单位：局窗口规划岗 填表日期：2010年9月 16 日姓 名职务科 员分管部门或负责工作窗口规划岗负责人所在部门窗口所在岗位规划岗岗位职责1.负责对建设项目用地预（初）审提出拟办意见，上报审批，并出具相关意见；2.负责建设项目用地预（初）审的档案管理及移交；3.提供行政许可（预、初审）的内容、条件及办理流程等咨询服务；4.完成领导交办的临时性工作。党风廉政建设职责树立全心全意为人民服务的宗旨，以科学发展观为指导，将“党风廉政建设”的工作工作要求和学习成果，用于反腐倡廉行政审批或管理中，杜绝吃请、收礼、接受贿赂等违规行为，防止借工作之便，以权谋私。风险类别风险点风险等级思想道德风险窗口接触人、事较多，履行收件和提出拟办意见等工作职责，存在因私利等自身思想道德偏误，造成个人规范或职业操守发生偏移的风险。中岗位职责风险窗口岗位赋予了一定的行政职能，面对行政相对人的吃请、收礼、贿赂等违规行为，存在岗位人员不正确履行行政职责，构成渎职行为的风险。中业务流程风险窗口岗位赋予接件和提出拟办意见职责，所有纸质材料均作电子报件，但因拟办审查之后的审查环节，业务量大，有可能疏于查看要件，存在岗位人员因“以权谋私”行为，使项目通过审查的风险。中制度机制风险部门对建设项目预审的要件已作了明确要求，建设项目用地预审的收件和拟办，对个人自由裁量权空间很小，但对一些