（世界经济专业论文）企业新产品开发的市场实现研究.pdf

摘要 “科教兴国”是我国富国强民的根本战略，技术创新是增强综合国力的决 定性因素。技术创新涉及到了科学技术的各个重要领域，其规模之大是过去任何 时代都无法比拟的，它对现代工业企业的影响主要是使技术创新成为经济发展的 决定因素。在经济全球化的今天，要想在竞争中取得胜利，必须依赖技术创新， 而企业新产品开发是技术创新的核心内容。 现代企业竞争的焦点已经变为新产品开发的竞争，新产品开发过程是一个 有机的整体，是一个非常有序的系统，任何一个环节和步骤出现问题就会导致全 局性的失败，其中新产品开发的市场实现问题是产品创新过程中一个关键而又容 易忽视的问题，而绝大部分新产品开发的失败又是通过市场实现失败表现出来 的，相对新产品开发的其他环节来说，新产品市场实现阶段的失败给企业造成的 损失将更加严重，因此提出对新产品开发市场实现问题的研究。 企业新产品开发的市场实现问题是新产品推向市场被消费者和顾客接受与 认可的问题，关注这一环节应该是贯穿于新产品开发每个步骤的一种思维和方 法。文章着眼于企业新产品开发市场实现的三个主要影响因素：企业资源、市场 需求结构、竞争环境进行分析研究，将新产品市场进入的时机抉择、市场定位、 价格定位、市场机会预测、新产品开发过程的管理、新产品的市场营销策略等问 题作为研究重点。 文章首先对国内外新产品开发理论、新产品开发组织结构的研究理论、新产 品开发市场实现的相关理论作了一个概述，揭示了企业新产品开发市场实现的内 涵，即市场需求是企业技术仓q 新之源，市场机制是一个对技术创新进行自组织的 过程，分析了企业新产品开发市场实现对于企业发展的价值和意义；然后从企业 资源、市场需求结构、竞争环境三个方面进行企业新产品开发市场实现的影响因 素分析，探讨新产品开发市场实现的内在机制问题，阐述了我国企业新产品开发 市场实现状况较差存在的多方面的原因；最后通过借鉴国外企业在新产品开发市 场实现方面的成功实践，从中总结出新产品开发市场实现一般的经验和规律，针 对国内企业在新产品开发的市场实现问题上普遍存在的问题和困境，提出了一些 对策和建议，供国内企业参考。 文章的写作综合运用了技术创新、产品创新管理、新产品市场扩散理论、 华东师范大学硕士学位论文 市场营销学等方面的知识。新产品开发的市场实现是集理论性和实践性于一体的 一个论题，文章的创新之处在于对新产品开发的市场实现一般经验的概括和归 纳，并且运用这一一般经验，针对中国企业具体情况提出了对策和建议。 关键词：技术创新新产品开发市场实现 a b s t r a c t i n v i g o r a t i n gt h ec o u n t r yt h r o u g hs c i e n c ea n de d u c a t i o n i st h eb a s i cs t r a t e g yo f t h r i v i n g a n dp o w e r f u lc o u n t r y , a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sac r u c i a lf a c t o r i n f l u e n c i n go na g g r e g a t en a t i o n a ls t r e n g t h ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni si n v o l v e di na l l i m p o r t a n tf i e l d s o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , w h i c hh a ss c a l eb e y o n da n yo t h e r f o r e g o n ea g e s ，i t si n f l u e n c eo nt h em o d e mi n d u s t r i a le n t e r p r i s ei s t om a k et h e t e c h n o l o g yi m p r o v e m e n tb e c o m et h ec r u c i a lf a c t o ro fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t a t t h e a g eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，i no r d e r l t og e tv i c t o r yi nc o m p e t i t i o n ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh a st ob ed e p e n d e do n f u r t h e r m o r e ，n e wp r o d u c td e v e l o p m e n ti st h ec o r e c o n t e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h ef o c u so fc o m p e t i t i o nb e t w e e nt h em o d e me n t e r p r i s e si st h ec o m p e t i t i o no f p r o d u c ti n n o v a t i o n t h en e wp r o d u c td e v e l o p m e n ti sa l lo r g a n i ca n do r d e r e ds y s t e m ， a n da n yt a c h eo rs t e ph a sp r o b l e mw i l lp o s s i b l yl e a dt oa l l a r o u n df a i l u r e t h e r e a l i z a t i o ni nt h em a r k e to ft h ei n n o v a t i v ep r o d u c ti st h ek e ya s p e c to fp r o d u c t i n n o v a t i o n ，a n da l m o s t a l lt h ef a i l u r e s i nt h en e wp r o d u c td e v e l o p m e n tw e r e m a n i f e s t e di nt h er e a l i z a t i o no fm a r k e t c o m p a r e dw i t ho t h e rs t e p s ，t h ef a i l u r ei nt h e r e a l i z a t i o no ft h em a r k e ts t e pw i l lr e s u l ti nm o r ee x p e n s e s ot h er e a l i z a t i o ni nt h e m a r k e to f t h ep r o d u c ti n n o v a t i o ni sp u tf o r w a r da sa p r o b l e m t h er e a l i z a t i o ni nt h em a r k e to ft h ep r o d u c ti n n o v a t i o nd e p e n d so nw h e t h e rt h e i n n o v a t i v ep r o d u c ti sa c c e p t e db yc u s t o m e ro rn o t p a y i n ga t t e n t i o no ns u c hs t e p s h o u l db ea sak i n do fm e t h o do rt h i n k i n gt h r o u g h o u tt h en e wp r o d u c t d e v e l o p m e n t t h et h e s i sf o c u s e so i lt h et h r e ep r i m a r yi n f l u e n c i n gf a c t o r sn a m e l ye n t e r p r i s er e s o u r c e ， t h es t r u c t u r eo fm a r k e td e m a n da n dc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t o c c a s i o nc h o i c e ， m m k e to r i e n t a t i o n ，p r i c eo r i e n t a t i o n ，m a r k e tf o r e c a s t i n g ，a d m i n i s t r a t i o no nt h e p r o d u c ti n n o v a t i o na n dm a r k e t i n gs t r a t e g yw h e nt h en e wp r o d u c ti sp u ti n t om a r k e t a r 亭d i s c u s s e di nt h ea r t i c l e t h et h e s i sf i r s t l yo u t l i n e st h er e l a t e dt h e o r i e so np r o d u c ti n n o v a t i o nh o m ea n d a b r o a d ，t h er e s e a r c ho r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n dt h er e a l i z a t i o ni nt h em a r k e to fn e w p r o d u c td e v e l o p m e n t i tp o s t st h a tt h ec o n n o t a t i o no ft h er e a l i z a t i o ni nt h em a r k e to f 华东师范大学硕士学位论文 n e wp r o d u c td e v e l o p m e n ti st h a tm a r k e td e m a n di st h es o u r c eo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm a dt h em a r k e tm e c h a n i s mi sas e l f - o r g a n i z e dp r o c e s sf o rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i ta l s oa n a l y z e st h ec o n n o t a t i o na n dm e a n i n go ft h er e a l i z a t i o ni nt h e m a r k e tf o rt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e t h e n ，t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e si n f l u e n c i n g f a c t o r so ft h er e a l i z a t i o ni nt h em a r k e tn a m e l ye n t e r p r i s er e s o u r c e ，t h es t r u c t u r eo f m a r k e td e m a n da n dc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t ，d i s c u s s e st h ei n t e r n a lm e c h a n i s mo ft h e r e a l i z a t i o ni nt h em a r k e ta n ds e t sf o r t ha l l - r o u n dc a u s eo fw o r s ec o n d i t i o no ft h e r e a l i z a t i o ni nt h em a r k e t a tl a s t ，t h es t u d yc o n c l u d e dg e n e r a lr u l ea n de x p e r i e n c e f r o mt h es u c c e s s f u lp r a c t i c eo fd e v e l o p e dc o u n t r ya n dp u t sf o r w a r ds o m ea d v i c ea n d c o u n t e r m e a s u r et og i v er e f e r e n c et od o m e s t i ce n t e r p r i s e sa i m i n ga tt h eu n i v e r s a l p r o b l e ma n dm e s si nt h er e a l i z a t i o ni nt h em a r k e to fp r o d u c ti n n o v a t i o n t h i sa r t i c l ec o m b i n e st h er e l a t e dt h e o r yo nr e a l i z a t i o ni nt h em a r k e to fn e w p r o d u c td e v e l o p m e n tw i t ht h ep r a c t i c eb a s e d 0 1t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，n e w p r o d u c td e v e l o p m e n ta d m i n i s t r a t i o n ，m a r k e t d i f f u s i n gt h e o r yi nn e wp r o d u c ta n d m a t r k e t i n ge t ci t si n n o v a t i o ni st h es u m m a r yo fc o m m o ne x p e r i e n c eo f t h er e a l i z a t i o n i nt h em a r k e ta n dg i v e sa d v i c ea n ds t r a t e g yt ot h ed o m e s t i ce n t e r p r i s e s 。 k e yw o r d s ： t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n n e wp r o d u c td e v e l o p m e n t r e a l i z a t i o ni nt h em a r k e t 2 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人己经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有 权将学位论文的内容缟入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要 汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论 日期： 导师签名 日期： 华东师范大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究的背景 高科技和“知识经济”正在成为世界经济发展的主导。随着新技术革命的迅 猛发展，高科技及其产业作为经济发展的领头羊，已经受到世界各国的普遍重视， 并成为国际经济、技术竞争的焦点和综合国力竞争的关键。信息化对经济增长及 其增长方式的转变产生巨大的作用，网络化亦将推动生产方式以及人们思维方式 的变化，以信息化、网络化为技术基础的全球化则加速了生产要素在世界范围内 的自由流动和优化配置。经济全球化的核心是综合竞争力的较量，关键是技术 创新能力。一个企业、个地区、一个国家的创新活动及其成果直接反映该企业、 该地区、该国家的科技与经济能力及水平。注视全球科技化进程，研究制定创新 战略、策略及政策是不容忽视的大事，许多国家都在不断制定和完善国家创新战 略，以创新战略作为引导国家发展的重要指针。最著名和成功的是美国2 0 世纪 8 0 年代的“星球大战”计划、9 0 年代的“先进制造技术”计划和“信息高速公 路”计划，这些战略的提出和实施对美国的产业结构产生了深刻的影响，巩固了 今日美国的霸主地位。 创新是知识经济的本质要求，经济创新最基本的是企业的创新，美国著名经 济学家熊彼特( j a s c h u m p t e r ) 在其经典著作经济发展理论中提出了企业创 新的五种方式：1 ) 开发一个新产品；2 ) 开发种新的生产方法；3 ) 开发一个新的 市场；4 ) 获得一种原材料或半成品的新的供给来源；5 ) 实行一种新的企业组织形 式口 。其中产品创新是企业创新的主要形式，同时也是熊彼特提出的几种创新形 式中最难的一种，特别是全新产品的开发，必须在市场中顺利实现才可- 以说是成 功的，市场实现这个环节是新产品开发的最后一关，也是新产品开发所有环节的 优势和矛盾的集中点。虽然新产品开发难度很大，但企业要在激烈的竞争环境下 生存和发展，要应付激烈的竞争就必须进行新产品开发，这是因为： 首先，新产品歼发是市场竞争的客观需要。 世界范围内的许多工业企业包括汽车、计算机、电子工业，以及耐用消费品 和机械工业己经出现了新型的竞争态势：( 1 ) 产品竞争越来越激烈，已具体到某 个目标市场的直接较量。( 2 ) 消费者消费方式变化加速，需求变得复杂、难以预 料，竞争产品的数量直线上升。( 3 ) 由于消费者的需求的多样性，市场越来越细 华东师范大学硕士学位论文 分化。( 4 ) 产品精益化，这已经成为包括汽车工业在内的许多工业产品竞争的焦 点，消费者的经验已越来越丰富，对产品变化也越来越敏感，一些产品因素的微 小变化会导致市场需求的巨大差异，在这样一个市场中，无论是高技术，还是低 价格，都不能单方厩确保产品成功；部分产品功能的卓越或者某个部件技术新颖 都不再使用户青睐。消费者强调的是产品各项功能特性完整、协调，技术与经济 的有机统一。要维持一个企业的生存和发展，必须进行新产品开发，新产品开发 与企业的成败有很强的相关性，由此可见，新产品开发是企业适应市场、开拓和 刨造新市场的重要途径。 第二，新产品开发是提高企业经济效益的重要手段。 企业要生存和发展，要不断提高经济效益，必须不断的改善现有产品的性能、 质量，并降低其在制造过程中的物料损耗，从而降低产品的成本，使产品在市场 上有较强的竞争力，满足市场和用户的需要，这是工艺创新；企业还需要源源不 断地推出新产品，让新产品占领原有市场和继续开拓新的市场，这便是新产品开 发。通过工艺创新和新产品开发推出的是技术含量高的产品，是竟优产品，而开 发竞优产品则是提高企业经济效益的最基本也是最主要的手段，竞争愈激烈，对 新产品开发的需要便越大。对于企业来讲，开发的新产品越多，越能扩大企业的 市场份额，从而促进企业经济效益的提高和企业的发展。所以，面对激烈的市场 竞争，企业为保持自己的竞争优势和提高经济效益，最有成效的战略之一就是要 进行新产品开发。 新产品开发是一项高风险的活动，新产品开发的成功与否是关系到企业盛衰 的一个重要因素。而新产品开发的关键环节一一即新产品开发的市场实现问题是 企业能否在激烈的市场上立足并取得有利的竞争地位的关键性因素。不可否认， 我国企业在新产品开发的市场实现方面存在许多误区和困境，比如推出的新产品 不符合消费者的需求，或是由于时间上延期太久，消费者的需求偏好发生了转移， 或是由于企业在开发之前缺乏对消费者的研究，对竞争对手的产品创新进度的忽 略，也是企业的新产品在市场上受挫的原因之一，总之，企业的新产品在市场上 不能实现的例子是很多的，这一方面给企业造成了极大的损失，另一方面又挫伤 了新产品开发的积极性，造成了一个恶性循环。因此提出新产品开发的市场实现 问题的研究具有很重要的现实的经济意义。 华东师范大学硕士学位论文 1 2 研究的目的和意义 “科教兴国”是我国富国强民的根本战略，技术进步和创新是增强综合国力 的决定性因素。我国“十五”计划纲要提出：“坚持把改革开放和科技进步作为 动力，经济发展和结构调整都要依靠体制创新和科技创新来推动”1 3 。在经济全 球化的今天，要想在竞争中取得胜利，必须依赖技术创新，而企业新产品开发是 技术创新的核心内容。技术创新涉及到了科学技术的各个重要领域，其规模之大 是过去任何时代都无法比拟的，它对现代工业企业的影响主要是使技术进步成为 经济发展的决定因素。生产高科技含量、高附加值的产品是企业在竞争中取胜的 必由之路。电子技术和计算机的广泛应用使生产方式发生了变化，从而为以新产 品开发为中心的多品种战略创造了条件。 现代企业竞争的焦点已经变为新产品开发的竞争，但是对于企业来说，新 产品开发主要有三个方面的风险：技术风险、市场风险、经济风险。技术风险主 要指新产品开发过程中技术问题能否解决并取得成功的可能性；市场风险是新产 品开发成果即新产品能否在市场上实现，即能否被消费者接受；经济风险是企业 开发的新产品实现市场后能否取得经济效益，所以新产品开发的经济风险与市场 风险是紧密相关的，因为经济风险能否消除，很大程度上取决于市场风险的化解， 即新产品在市场上能成功实现，新产品能被广大的消费者接受，从这个意义上说， 新产品开发的市场实现对企业的生存和发展起着决定性作用。其次，新产品在市 场上顺利实现有利于企业树立良好的企业形象和产品形象，将自身推销给社会， 从而取得良好的生存与发展环境；第三，新产品的市场实现决定着企业发展后劲 和动力，因为这一阶段是直接决定企业经济效益的个环节。 然丽，新产品开发的市场实现闻题又是新产品开发过程中一个极其容易忽 视的问题，因为在当前的市场竞争中，绝大部分的新产品开发失败是通过市场实 现失败表现出来的，可以说市场实现失败是新产品开发不成功的最主要的因素， 可见，新产品丌发的市场实现问题是新产品开发活动的关键问题和首要问题，它 对企业的经营和发展会产生重大的影响。因此，对新产品开发的市场实现的研究 具有迫切和重要的现实意义，研究企业新产品开发的市场实现目的就是要使企业 能够系统地解决此项问题，从而能够使我国的企业健康、持续地发展。 华东师范大学硕士学位论文 1 3 研究的内容、方法与结构思路 新产品开发过程是一个有机的整体，是一个非常有序的系统，哪一个环节 和步骤出了问题就会导致全局性的失败，相对其他的环节来说，新产品的市场实 现阶段失败导致的损失更加严重。本文的研究内容是企业新产品开发的市场实现 问题，即新产品推向市场被消费者和顾客接受和认可的问题，这个问题看似只是 新产品开发过程的销售阶段，而实际上这是与新产品开发的整个过程都有十分紧 密联系的阶段，而且关注这一环节应该是贯穿于新产品开发每个步骤的一种思维 和方法。 本文的研究思路是从企业新产品开发市场实现有关的理论概述开始，为企 业新产品开发市场实现提供理论依据和基础，然后介绍企业新产品开发市场实现 的内涵、意义及机制问题，从发达国家企业新产品开发市场实现的实践中总结出 成功推出新产品的一般规律和经验，根据我国企业在新产品开发方面存在的一些 问题提出一些建议和对策。为此，本文的框架结构如下： 第一部分是导论，阐述了本论文的目的和意义，研究的内容、方法与结构 思路。 第二部分是文献综述部分，对新产品开发的市场实现有关的主要理论作了 一个概述。 第三部分介绍企业新产品开发市场实现的内涵与意义。 第四部分进行企业新产品开发市场实现的影响因素分析，探讨新产品开发 市场实现的内在机制问题。 第五部分进行我国企业新产品开发市场实现的现状及原因分析。 第六部分介绍国外企业在新产品开发市场实现方面的成功实践经验，并从 中总结出新产品开发市场实现一般的规律。 第七部分针对国内企业在新产品开发的市场实现问题上普遍存在的问题和 困境，借鉴发达国家企业新产品开发市场实现成功的经验，提出一些对策和建议。 本文的写作综合运用了技术创新、产品创新管理、新产品市场扩散理论、 市场营销学等方面的知识。所以，本文是集理论性和实践性于一体的一个论题， 其创新之处在于对新产品开发的市场实现一般经验的概括和归纳，并且运用这一 一般经验，针对中国企业具体情况提出了建议和对策。 华东师范大学顿士学位论文 第二章文献回顾 新产品开发是一个系统工程，一般要经过研究和开发阶段( 主要任务是进 行市场预测，同时形成新产品开发设想) ；设计阶段( 主要任务是将新产品开发 设想转化为技术的可能性) ；试制阶段( 主要任务是将新产品投入生产形成规模) ； 销售阶段( 主要是将新产品引入市场，获取收益) 。市场是新产品开发的起点和 终点，任何技术创新活动如果不能在市场中实现，不能被市场认可和接受，再怎 么先进的技术也无法实际应用和推广。从社会效益的角度看，任何先进的科学技 术都是应该是服务于社会和消费者的，任何新发明或新技术都必须从理论走向应 用。从企业自身的角度来说，只有被市场所承认的产品创新，才能获得经济效益。 在这一主体观念的指导下，我们必须要研究与企业新产品开发市场实现问题相关 的理论。本章主要论述与本研究主题比较密切的理论，包括新产品开发理论、新 产品开发组织结构的研究理论、新产品开发市场实现的相关理论。 2 1 国内外新产品开发的理论概述 理论方面，自从1 9 1 2 年熊彼特提出创新理论以来，经历了2 0 世纪5 0 年代 的创新理论的分析研究及技术创新理论的创立阶段，2 0 世纪7 0 年代的技术创新 理论的系统开发阶段2 0 世纪8 0 年代以来的技术创新理论的综合化、专门化的 研究阶段，对新产品开发的系统研究是技术创新专门化研究的必然结果。 2 0 世纪初熊彼特提出“创新”概念时，其含义是相当广泛的，它指的是各 种可提高资源配置效率的新活动，这些活动不一定与技术相关。当然，与技术相 关的创新是熊彼特创新的主要内容。在技术创新概念的界定上，国外学者多年来 在观点上存在一些争论和差别：第一，在技术的限定上，如曼斯费尔德认为获得 市场实现的新产品是技术创新的集中表现，因此，与新产品直接有关的技术变动 才是技术创新。而美国国家科学基金会即n s f ( n a t i o n a ls c i e n c ef u n d a t i o no f u s a ) 后来的限定就要宽得多，认为不需要新技术知识的某些生产工艺和操作 方式的成功变化，尽管层次较低，但也属于技术创新的范畴【4 。第二，技术创新 对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上限定，这里主要有两种观点，一种 是注重技术的质变的变动为标准，从理论上严格定义技术创新，另一种观点则着 眼于创新对象和活动范畴的广泛性，以提高技术创新研究和实际应用的社会覆盖 面为出发点。第三，就是对于技术创新成功的标准的确定，技术创新的成功是指 华东师范大学硕士学位论文 商业利润，还是市场盼额，或是技术优势? 在这一点上既没有形成对立的争论， 也缺乏一致的完整的看法。如弗里曼在主持英国s u s s e x 学院s a p p o n 研究项目 中较早就注意分析这个问题了，他认为失败的创新就是其未能建立起有效的市场 或未能取得任何的赢利，尽管可能从技术活动角度看是完成了一项创新，而成功 的创新则是获得明显的市场渗透或赢利 5 1 。这说明弗里曼并不是把商业利润作为 创新成功的唯一标志，按照他的论述，技术创新成功的标志同时有二：一是实现 商业利润，二是市场的建立和渗透效应，即市场份额的获取和扩大上的变化。谬 尔塞则认为，“成功”不应体现为创新实现初期的赢利或增长率，因为许多创新 在实现初期还未达到较大的赢利或增长率，也有许多创新近期是在为一些非赢利 性目的服务的，如抢占市场或技术竞争等，他主张对技术创新的成功应用应当是 用一个包络线来界定。 在国内，对技术创新的研究和定义上，清华大学的傅家骥教授对技术创新 的定义较为全面和具有针对性，他在定义时把握了两条原则：一是具有充分的理 论依据，二是使技术创新的研究在我国的现实经济生活中具有普遍意义和作用。 他指出技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重 视组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统 从而推出新产品、新工艺、开辟新的市场、获得新的原料或半成品的供给来源或 建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程 1 6 。从傅家骥的定义中可以看出：技术创新的内涵是比较广泛的，它既包括新产 品的市场实现，还有新的供给来源和建立新的企业组织形式，建立起高效的生产 经营系统。即技术创新不一定非要与技术相关，只要是企业的生产经营系统有了 更加高效的产出，都可以看成是技术创新。所以技术创新有几种类型，比如根据 技术创新对象的不同，技术创新可以分为新产品开发和工艺创新。 新产品开发是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术量的大小，新产 品开发又可以分为重大的新产品开发和渐进的新产品开发。产品用途及其应用原 理有显著变化的创新可称为重大的创新，如美国贝尔公司发明并生产的电话开辟 了用机器对讲的时代。渐进的新产品开发往往在技术原理上没有重大变化，主要 是基于市场需求的扩大和技术上的改进，如由火柴盒、包装箱发展起来的集装箱， 由收音机发展起来的组合音响。工艺创新也称过程创新，是指产品的生产技术的 华东师范大学硕士学位论文 变革，它包括新工艺、新设备的采用。工艺创新也有重大创新和渐进创新之分， 伴有重大的技术变化或与采用新的技术原理相联系的过程创新是重大的工艺创 新，如早期的福特公司采用的流水线作业方式，以及现代的计算机集成制造系统。 渐进的工艺创新一般是对产品生产工艺进行改进，提高生产效率或降低生产成本 的一些方法或措施。 应该强调的是，技术创新的经济意义取决于它的应用范围而不完全取决于 是新产品开发还是工艺创新，新产品开发和工艺创新作为企业技术创新的两种类 型，两者之间相互促进和相互制约，企业技术创新能力是企业新产品开发能力和 工艺创新能力两者之间的耦合状态及由此决定的系统整体功能【”，另外，新产品 开发和工艺创新的交替和轮换构成了一个持续创新的过程，这个过程与产业的成 长密不可分，描述新产品开发和工艺创新重要关系的理论模型是美国哈佛大学的 阿伯纳西( n a b e m a t h y ) 平1 麻省理工学院的厄特拜克( j a n em u t t e r b a c k ) 于1 9 7 5 年 到1 9 7 8 年提出的工业创新的动态模型( a - u 创新模型) ，该模型假设产品和工艺的 根本创新遵循与时间相关的一般模式( 参见图2 1 ) ： j 主 要 创 新 童 漉动阶段转按阶段特性阶段 7 图2 1a u g , j 新模型 由图可以看出，一个产业部门或一类产品的新产品开发在产品形成阶段最 高，这个阶段称为“流动阶段”，这个阶段，各竞争者对产品设计和使用特性上 进行了大量的实验，产品的创新水平很高，但由于设计思想缺乏一致性，多种产 品设计进入市场且频繁变动，主导设计尚未确定，很少注意产品的制造工艺，因 此工艺创新明显偏低。根据该模型，流动阶段提供了过渡到“转换阶段”的方法。 华东师范大学硕士学位论文 在转换阶段，重大新产品开发率降低，重大工艺创新率上升，此时，产品多样化 开始让位于标准设计，这些设计或者被证明是满足市场用户需要的最好形式，或 是作为应遵循的标准法律、或规定而被迫接受的。随着产品形式被迅速地确定 下来，产品生产方式的创新步伐加快了，创新重点从新产品开发转移到工艺创新。 主导设计的出现使产品设计、生产程序与生产工艺日趋标准化，市场需求稳定， 大规模生产使制造效率大大提高了，企业因此享受到规模生产带来的经济效益， 企业进一步创新的重点是以降低成本和提高质量为目标的渐进性的工艺，这个阶 段就是a u 模型中的“特性阶段”。 a u 创新模型表明，以新产品开发为主的持续创新过程是产业内的企业在产 品设计、生产工艺和企业组织等方面从无序、离散状态向有序、高度整和状态的 转变的过程，在流动阶段，新产品开发多，竞争的重点在提高产品性能上，在转 换阶段到特性阶段后，技术创新以工艺创新为主，竞争的重点转向通过工艺创新 降低产品成本和提高产品质量，产品水平也从根本性创新转向渐进性的创新。对 于企业来说，应遵循新产品开发与工艺创新的关系的规律，而且新产品开发需要 工艺创新为其提供基础和支持，因此新产品开发和工艺创新是密不可分的，没有 工艺创新，持续的新事品开发就难以进行到底1 8 j 。 新产品开发的系统研究起始于新产品开发管理，1 9 6 7 年，美国的布兹 ( b o o z ) 、汉密尔顿( h a m i l t o n ) 所著的新产品管理一书，首次较完整地提 出了产品寿命周期理论，后来英国的戈伯资( g o p e r t z ) 等为该理论建立了生长 曲线数学模型。1 9 7 6 年，美国成立了致力于新产品开发管理的研究组织一一产 品创新管理协会( p d m a ，p r o d u c td e v e l o p m e n tm a n a g e m e n ta s s o c i a t i o n ) ，1 9 8 4 年，创办了产品创新管理杂志( t h ej o u r n a lo fp r o d u c ti n n o v a t i o n m a n a g e m e n t ) ，这标志着新产品开发管理开始了系统化的研究。 新产品开发管理研究的代表人物主要有美国印第安那大学教授t h o m s e h u s t a d 、美国密执根大学教授c m e r l ec r a w f o r d 、加拿大m c m a t e r 太学教授 r o b e r tc o o p e r 、日本东京大学教授藤本隆宏等。h u s t a d 是产品创新管理杂志 的编辑，也是美国新产品开发管理协会的主要成员，他认为新产品开发是多因素 的综合过程，新产品是外部环境与内部条件交织作用的结果。c r a w f o r d 是产品 创新管理杂志的文摘编辑，他在1 9 8 3 年出版的新产品管理一书中，详细 华东师范大学硕士学位论文 讨论了新产品从构思到商业化的整个过程，强调合理的战略与严密的评价程序是 新产品开发的可靠保证。c o o p e r 长期致力于新产品开发的管理研究，尤其是实 证研究，他认为通过广泛调查和统计分析，可以发现新产品开发的规律，他的许 多实证研究报告成为理论界和企业界进行新产品成败分析的重要依据。藤本隆宏 在汽车和机械制造业新产品开发管理方面享有较高声誉，1 9 9 1 年，他和美国哈 佛大学的k i mb c l a r k 教授一起出版的著作产品创新绩效( p r o d u c t d e v e l o p m e n tp e r f o r m a n c e ) ，认为新产品开发绩效来源于科学的管理与控制。美 国的曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 和同本的斋藤优等对新产品开发管理理论也有重 要贡献。曼斯菲尔德是继熊彼特之后技术创新理论的代表人物之一，他在对日荚 工业创新的速度与成本的研究中，揭示了创新绩效的分布与优化规律。斋藤优把 技术战略放在企业发聂的第一位，并结合政府政策、经济环境及专利制度来推进 企业的技术转移、技术开发。 2 0 世纪8 0 年代以来，我国理论界在研究与开发管理、技术创新等学科领域 对新产品开发问题做了努力探索。以清华大学傅家骥教授、浙江大学马庆国教授 为代表，研究并提出了产品功能成本优化理论和产品创意激发方法；我国学者胡 树华、万君康教授也借鉴生命科学的结果，提出了新产品开发的生物原理。 新产品开发的过程模型是新产品开发管理研究的重要内容，近几年，在传统 的新产品开发过程模型如结构化模型、权变模型和信息模型的基础上，又出现了 一种集成产品开发的新产品开发过程。集成产品开发( i n t e g r a t e dp r o d u c t d e v e l o p m e n ，简称i p d ) 是一套产品开发的模式、理念与方法。i p d 的思想来源 于美国p r t m 公司出版的产品及生命周期优化法( 简称p a c b p r o d u c t a n d c y c l e t i m ee x c e l l e n c e ) 一书，该书中详细描述了这种新的产品开发模式所包含的 各个方面。即整合的、一体化的产品开发过程，它利用现代信息技术，把传统的 产品丌发过程中相对独立的阶段、活动及信息有效的结合起来，并重新划分产品 开发阶段。集成产品刃：发过程采用系统的研究，在原有的分析基础上着眼于对开 发过程进行综合。集成产品开发过程的实质就是对现有的产品开发过程进行改 造，改造的方式就是集成化。这种改造要求从一开始就考虑到产品整个寿命周期 的所有要素，以确保开发出的产品满足顾客的要求，实现质量目标，并以预期的 成本加快产品上市 9 1 。集成产品开发过程的特点主要有：第一，市场为导向，以 华东师范大学硕士学位论文 顾客需要为出发点，进行产品和过程的设计，而不是着眼于产品本身的特性，与 市场有关的活动在整个开发过程中占有较大的比例。第二，质量管理贯穿产品开 发的整个过程，质量刁i 仅仅是制造过程中的事，产品开发的过程也是追求全面产 品质量的过程。第三，跨职能团队与集成产品开发过程相匹配。企业内部各职能 部门及企业外部顾客供应商之间的相互协作、沟通是成功实现集成产品开发过程 的关键。第四，现代信息技术是实现集成产品开发过程的辅助手段，需要指出的 是，现代信息技术的集合本身并不就是集成产品开发，运用现代信息技术的目的 是促进信息沟通，现代信息技术的运用需要与企业的管理环境相适应，集成产品 开发过程应着眼于“人”和“过程”本身，而不应只着眼于技术。第五，集成产 品开发过程是对传统开发过程的改造，即改变过去串行的、越墙式( o v e r t h e w a l l ) 的管理方式，代之于并行式的、参与式的管理方式。从集成产品开发过程模型中， 我们可以看出新产品开发的市场实现问题与其过程有十分紧密的联系，过程中各 个步骤或阶段之间的交流和沟通对瓤产品开发的最后一个环节一一市场实现有 直接的影响。 新产品开发理论是近年来经济和管理学界研究的热点，2 0 世纪9 0 年代以来我 国育关部门及学者们在许多方面就企业技术创新的特点，技术创新的意义和作 用、企业技术创新的模式、企业新产品开发存在的问题、推进企业新产品开发的 对策等方面研究的比较多，但是对于企业新产品开发的市场实现问题研究的较 少，或者是只把它看成新产品开发的一个独立环节，或与新产品市场营销等同起 来，可以说还很少有人对此问题进行专门研究。 2 2 新产品开发组织结构的研究 历史上最初的发明和创造主要是发明家个人的事，蒸气机、各种纺织机械的 发明都由一个人来完成，随后美国和德国发明了一种技术创新的组织形式，即在 企业内部建立研究开发实验室，并建立许多为实验室输送人才的学校，技术创新 组织的发明为美国在交通、通讯、电气、生产技术等领域做出许多重大的创新提 供了条件，提高了美国的经济竞争力。 美国是一个比较注重基础研究的国家，它每一年要投入的r & d 费用是非常 巨大的，许多企业也意识到基础研究和开发研究对企业稳定发展有不可忽视的作 用，因此纷纷建立了自己的研究开发中一t 5 实验室，如著名的贝尔实验室，甚至这 华东师范大学硕士学位论文 些大公司的子公司也都有自己的开发研究室。在企业内部，技术创新按下图( 参 见图2 2 ) 进行明确的分工，采用流水线作业，一个产品的开发要经过许多个阶 段，且每一个阶段必须完全达到要求后才能转入到下个阶段，以减少风险。 图2 2 新产品开发的线性阶段模式 这种创新模式对基础研究的依赖性非常强，基础研究是整个创新的龙头， 既需要较多的研究基金，又需要一流的科学家，这种模式的结果使他们强于重大 新产品开发，弱于工艺创新，并使许多科研成果难以商品化，使新产品开发市场 实现比较困难。 日本作为一个后发工业国家，在1 9 世纪主要采用进口来发展工业，二战后， 日本主要采用“反向工程”的手段，实施了在消化吸收进口技术上进行创新的政 策，使同本形成了一套有自己特色的技术创新组织形式。这种组织形式是建立在 反向工程的基础之上的。为了实施“反向工程”，他们需要从样机来了解产品的 设计、制作原理，而一台机器常常是机械、电气等技术领域，设计部门、工艺部 门等部门的配合的结果，从而不同部门一起从事反向工程是一种普遍现象，所以， 日本形成了交叉覆盖式的技术创新组织方式( 参见图2 3 ) 。 这种开发模式使开发速度加快，灵活性加大，各个阶段、部门信息共享。但 同时也使管理难度加大，因为它需要许多部门在创新的不同阶段都能密切配合， 通过汽车的设计和制模这个例子我们可以很明显地看出这种开发模式的优点，在 美国汽车设计和制模由两个部门各负其职，彼此互不沟通。设计完了之后再进行 制模。在同本制造和制模两个部门紧密配合，在产品的试制阶段就大概知道模具 的大致要求，并着手讨论各种制作方法，这种相互沟通大大缩短了模具的制作时 间，也就大大加快了产品开发的速度，据报道日本制作模具的平均时间是