四川发电企业安全生产标准化规范及达标评级实施标准(第一版).doc

四川发电企业安全生产标准化规范及达标评级实施标准 第一版 国家电力监管委员会四川省电力监管专员办公室 发布 二 一二年七月 四川发电企业安全生产标准化规范及达标评级实施标准四川发电企业安全生产标准化规范及达标评级实施标准 编制说明编制说明 1 为贯彻落实国务院 关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23 号 国家电监会和国家安监总局 关 于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见 电监安全 2011 21 号 和四川省政府安委会 关于开展企业安全 生产标准化建设工作的指导意见 川安全 2012 10 号 的精神 按照国家电监会 电力安全生产标准化达标评级管 理办法 电力安全生产标准化达标评级实施细则 发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准 结合四川实际 制定 四川电力安全生产标准化规范及达标评级实施标准 以下简称 标准 2 本 标准 适用于四川发电企业 含四川电力调度中心统一调度的发电企业和由地 市 级调度的 50MW 以上的发电 企业 3 本 标准 主要涉及企业的安全目标 组织机构和职责 安全生产投入 法律法规与安全管理制度 教育培训 生产设 备设施 作业安全 隐患排查和治理 重大危险源监控 职业健康 应急救援 信息报送和事故调查处理 绩效评定 和持续改进共十三个方面的内容 4 标准 评审项目共 139 项 标准分值 1800 分 其中安全管理 41 项 500 分 设备设施 66 项 800 分 作业安全 20 项 400 分 职业健康 12 项 100 分 水电企业相关评审项目 114 项 标准分值 1500 分 其中安全管理 41 项 500 分 设备设施 41 项 500 分 作业安 全 20 项 400 分 职业健康 12 项 100 分 火电企业相关评审项目 119 项 标准分值 1500 分 其中安全管理 41 项 500 分 设备设施 46 项 500 分 作业安 全 20 项 400 分 职业健康 12 项 100 分 风电企业相关评审项目 92 项 标准分值 1350 分 其中安全管理 41 项 500 分 设备设施 25 项 410 分 作业安 全 19 项 380 分 职业健康 7 项 60 分 5 电力企业确不涉及的 标准 评审项目 应扣减其项目及标准分 6 电力安全生产标准化达标评级采用对照 标准 评分得方式 得分率 实得分 应得分 100 7 本 标准 由四川电监办提出并颁布 解释权归四川电监办 目目 录录 1 适用范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 8 4 一般要求 8 5 核心要求 9 5 1 目标 40 分 10 5 2 组织机构和职责 60 分 12 5 3 安全生产投入 40 分 14 5 4 法律法规与安全管理制度 60 分 16 5 5 教育培训 80 分 18 5 6 生产设备设施 800 分 21 5 6 1 设备设施管理 120 分 21 5 6 2 设备设施保护 30 分 26 5 6 3 设备设施安全 220 分 28 5 6 4 设备设施风险控制 400 分 39 5 6 4 1 电气设备及系统风险控制 60 分 39 5 6 4 2 热控 自动化设备及系统风险控制 20 分 46 5 6 4 3 锅炉设备及系统风险控制 50 分 47 5 6 4 4 汽轮机设备及系统风险控制 40 分 51 5 6 4 5 水轮机组风险控制 60 分 54 5 6 4 6 大坝风险控制 40 分 57 5 6 4 7 风力发电设备及系统风险控制 80 分 58 5 6 4 8 其他设备及系统风险控制 50 分 62 5 6 5 设备设施防汛 防灾 30 分 66 5 7 作业安全 400 分 69 5 7 1 生产现场管理 80 分 69 5 7 2 作业行为管理 240 分 72 5 7 3 标志标识 40 分 78 5 7 4 相关方安全管理 30 分 79 5 7 5 变更管理 10 分 80 5 8 隐患排查和治理 60 分 81 5 9 重大危险源监控 40 分 83 5 10 职业健康 100 分 84 5 10 1 职业健康管理 30 分 84 5 10 2 职业危害告知和警示 10 分 85 5 10 3 职业健康防护 50 分 86 5 10 4 职业危害申报 10 分 88 5 11 应急救援 60 分 89 5 12 信息报送和事故调查处理 40 分 92 5 13 绩效评定和持续改进 20 分 93 附录 A 电力企业规章制度目录 95 附录 B 电力企业应急预案及典型现场处置方案目录 96 附录 C 脚手架和登高用具 98 附录 D 起重机械 101 附录 E 电气安全用具及电动工器具 105 1 1 适用范围 本规范适用于四川发电企业 含四川电力调度中心统一调度的发电企业和由地 市 级调度的 50MW 以上的发电企业 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 凡是注日期的引用文件 仅注日期的版本适用本文件 凡是不注日期的引用文件 其最新版本 包括所有 的修改单 适用于本文件 主席令第 8 号 中华人民共和国道路交通安全法 主席令第 88 号 中华人民共和国防洪法 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产法 主席令第 6 号 中华人民共和国消防法 主席令第 69 号 中华人民共和国突发事件应对法 主席令第 60 号 中华人民共和国职业病防治法 主席令第 33 号 中华人民共和国可再生能源法 国资委第 21 号令 中央企业安全生产监督管理暂行办法 国务院令第 86 号 中华人民共和国防汛条例 国务院令第 78 号 水库大坝安全管理条例 国务院令第 599 号 电力安全事故应急处置和调查处理条例 国务院令第 591 号 危险化学品安全管理条例 国务院令第 549 号 国务院关于修改 特种设备安全监察条例 的决定 国务院令第 493 号 生产安全事故报告和调查处理条例 国务院令第 373 号 特种设备安全监察条例 国务院令第 352 号 使用有毒物品作业场所劳动保护条例 国务院令第 239 号 电力设施保护条例 国务院令第 115 号 电网调度管理条例 国家电网生 2007 883 号 国家电网公司发电厂重大反事故措施 试行 2 国家安监总局令第 3 号 生产经营单位安全培训规定 国家安监总局令第 36 号 建设项目安全设施 三同时 监督管理暂行办法 国家安监总局令第 27 号 作业场所职业危害申报管理办法 国家安监总局令第 23 号 作业场所职业健康监督管理暂行规定 国家安监总局令第 1 号 劳动保护用品监督管理规定 国家安监总局令第 16 号 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国电发 1999 579 号 汽轮发电机运行规程 公安部 1999 8 号令 电力设施保护条例实施细则 电监市场 2006 42 号 发电厂并网运行管理规定 电监会 5 号令 电力二次系统安全防护规定 电监会 4 号令 电力生产事故调查暂行规定 电监会 3 号令 水电站大坝运行安全管理规定 电监会 2 号令 电力安全生产监管办法 电监会 24 号令 电力可靠性监督管理办法 电监会 22 号令 电网运行规则 试行 电监会 1 号令 国家电力监管委员会安全生产令 电监会 13 号令 电力企业信息报送规定 电监安全 2011 21 号 关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见 电监安全 2009 61 号 电力企业应急预案管理办法 电监安全 2009 60 号 关于印发的通知 电监安全 2009 4 号 关于印发的通知 电监安全 2007 11 号 关于深入推进电力企业应急管理工作的通知 电监安全 2006 38 号 关于印发的通知 电监安全 2006 34 号 电力二次系统安全防护总体方案 电监安全 2006 29 号 关于进一步加强电力应急管理工作的意见 电监安全 2005 24 号 关于印发和的通知 3 电安生 1994 227 号 电业安全工作规程 热力和机械部分 财企 2006 478 号 高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法 办安全 2011 74 号 关于做好电力安全信息报送工作的通知 水电部 86 电生火字第 194 号文 防止 20 万 KW 机组严重超速事故的技术措施 水电部 86 电生火字第 193 号文 发电机反事故技术措施 水电部 85 电生火字 87 号文 防止 20 万千瓦机组大轴弯曲事故的技术措施 能源电 1993 45 号 电力系统电瓷外绝缘防污闪技术管理规定 能源电 1990 1083 号 预防 110 500kV 变压器事故措施 能源部安保安 1992 40 号 防止全厂停电措施 质技监局锅发 1999 202 号 锅炉定期检验规则 YD T 1821 2008 通信中心机房环境条件要求 TSG R7001 2004 压力容器定期检验规则 TSG Q7015 2008 起重机械定期检验规则 SL 75 1994 水闸技术管理规程 SL 61 2003 水文自动测报系统技术规范 SL 266 2001 水电站厂房设计规范 SL 258 2000 水库大坝安全评价导则 SL 240 1999 水利水电工程闸门及启闭机 升船机设备管理等级评定标准 SL 230 1998 混凝土坝养护修理规程 SL 224 1998 水库洪水调度考评规定 SDJ 278 1990 水利水电工程设计防火规范 JTJ 305 2001 船闸总体设计规范 JJG 366 2004 接地电阻表检定规程 JGJ 46 2005 施工现场临时用电安全技术规范 GB Z 19963 2005 风电场接入电力系统技术规定 GB Z 158 2003 工作场所职业病危害警示标识 GB T 9652 1 2007 水轮机控制系统技术条件 4 GB T 9043 2008 通信设备过电压保护用气体放电管通用技术条件 GB T 8564 2003 水轮发电机组安装技术规范 GB T 8196 2003 机械安全防护装置固定式活动式和防护装置设计与制造一般要求 GB T 7894 2009 水轮发电机基本技术条件 GB T 7595 2008 运行中变压器油质量 GB T 6096 2009 安全带测试方法 GB T 50138 2010 水位观测标准 GB T 3787 2006 手持式电动工具的管理 使用 检查和维修安全技术规程 GB T 20319 2006 风力发电机组验收规范 GB T 19960 2 2005 风力发电机组 第 2 部分 通用试验方法 GB T 19960 1 2005 风力发电机组 第 1 部分 通用技术条件 GB T 17958 2000 手持式机械作业防振要求 GB T 17622 2008 带电作业用绝缘手套 GB T 17189 2007 水力机械 水轮机 蓄能泵和水泵水轮机 振动和脉动现场测试规程 GB T 16178 1996 厂内机动车辆安全检验技术要求 GB T 15468 2006 水轮机基本技术条件 GB T 14542 2005 运行变压器油维护管理导则 GB T 14285 2006 继电保护和安全自动装置技术规程 GB 9448 1988 焊接与切割安全 GB 6095 2009 安全带 GB 6067 2010 起重机械安全规程 GB 5144 2006 塔式起重机安全规程 GB 50260 1996 电力设施抗震设计规范 GB 50229 2006 火力发电厂与变电站设计防火规范 GB 50217 2007 电力工程电缆设计规范 GB 50201 1994 防洪标准 GB 50171 1992 电气装置安装工程盘柜及二次回路结线施工及验收规范 5 GB 50169 2006 电气装置安装工程接地装置施工及验收规范 GB 50150 2006 电气装置安装工程电气设备交接试验标准 GB 50034 2004 建筑照明设计标准 GB 50011 2010 建筑抗震设计规范 GB 4962 2008 氢气使用安全技术规程 GB 4053 2009 固定式钢梯及平台安全要求 GB 2894 2008 安全标志及其使用导则 GB 2536 1990 变压器油 GB 18218 2009 危险化学品重大危险源辨识 GB 17621 1998 大中型水电站水库调度规范 GB 1094 2003 电力变压器 DLGJ 154 2000 电缆防火措施设计和施工验收标准 DL T 996 2006 火力发电厂汽轮机电液控制系统技术条件 DL T 995 2006 继电保护和电网安全自动装置检验规程 DL T 970 2005 大型汽轮发电机非正常和特殊运行及维护导则 DL T 911 2004 电力变压器绕组变形的频率响应分析法 DL T 856 2004 电力用直流电源监控装置 DL T 843 2010 大型汽轮发电机励磁系统技术条件 DL T 838 2003 发电企业设备检修导则 DL T 824 2002 汽轮机电液调节系统性能验收导则 DL T 822 2002 水电厂计算机监控系统试验验收规程 DL T 817 2002 立式水轮发电机检修技术规程 DL T 805 2004 火电厂汽水化学导则 DL T 797 2001 风力发电场检修规程 DL T 796 2001 风力发电场安全规程 DL T 792 2001 水轮机调速器与油压装置运行规程 DL T 769 2001 电力系统微机继电保护技术导则 6 DL T 755 2001 电力系统安全稳定导则 DL T 751 2001 水轮发电机运行规程 DL T 748 2001 火力发电厂锅炉机组检修导则 DL T 735 2000 大型汽轮发电机定子绕组端部动态特性的测量及评定 DL T 724 2000 电力系统用蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程 DL T 711 1999 汽轮机调节控制系统试验导则 DL T 710 1999 水轮机运行规程 DL T 687 2010 微机型防止电气误操作装置通用技术条件 DL T 684 1999 大型发电机变压器继电保护整定计算导则 DL T 666 1999 风力发电场运行规程 DL T 651 1998 氢冷发电机氢气湿度的技术要求 DL T 623 2010 电力系统继电保护及安全自动装置运行评价规程 DL T 621 1997 交流电气装置的接地 DL T 619 1997 水电厂机组自动化元件及其系统运行维护与检修试验规程 DL T 616 2006 火力发电厂汽水管道与支吊架维修调整导则 DL T 607 1996 汽轮发电机漏水漏氢的检验 DL T 596 1996 电力设备预防性试验规程 DL T 587 2007 微机继电保护装置运行管理规程 DL T 578 2008 水电厂计算机监控系统基本技术条件 DL T 574 2010 变压器分接开关运行维护导则 DL T 573 2010 电力变压器检修导则 DL T 563 2004 水轮机电液调节系统及装置技术规程 DL T 559 2007 220 500kV 电网继电保护装置运行整定规程 DL T 556 1994 水轮发电机组振动监测装置设置导则 DL T 5383 2007 风力发电场设计技术规范 DL T 5259 2010 土石坝安全监测技术规范 DL T 5178 2003 混凝土坝安全监测技术规范 7 DL T 5165 2002 水力发电厂厂房采暖通风与空气调节设计规程 DL T 5164 2002 水力发电厂厂用电设计规程 DL T 5153 2002 火力发电厂厂用电设计技术规定 DL T 5140 2001 水力发电厂照明设计规范 DL T 475 2006 接地装置特性参数测量导则 DL T 467 2004 电站磨煤机及制粉系统性能试验 DL T 438 2009 火力发电厂金属技术监督规程 DL T 435 2004 电站煤粉锅炉膛防爆规程 DL T 1123 2009 火力发电企业生产安全设施配置 DL T 1093 2008 电力变压器绕组变形的电抗法检测判断导则 DL T 1066 2007 水电站设备检修管理导则 DL T 1051 2007 电力技术监督导则 DL T 1049 2007 发电机励磁系统技术监督规程 DL T 1040 2007 电网运行准则 DL T 1036 2006 变电设备巡检系统 DL T 1009 2006 水电厂计算机监控系统运行及维护规程 DL 647 2004 电站锅炉压力容器检验规程 DL 612 1996 电力工业锅炉压力容器监督规程 DL 5180 2003 水电枢纽工程等级划分及设计安全标准 DL 5061 1996 水利水电工程劳动安全与工业卫生设计规范 DL 5027 1993 电力设备典型消防规程 DL 5009 2002 电力建设安全工作规程 DL 5000 2000 火力发电厂设计技术规程 DL 466 2004 电站磨煤机及制粉系统选型导则 DL 408 1991 电业安全工作规程 发电厂和变电所电气部分 AQ T 9004 2008 企业安全文化建设导则 AQ T 9002 2006 生产经营单位生产事故应急预案编制导则 8 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准 3 13 1 安全生产标准化安全生产标准化 通过建立安全生产责任制 制定安全生产管理制度和操作规程 排查治理隐患和监控重大危险源 建立风险分析和预控机制 规范生产行为 使各生 产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范要求 人 设备 环境 管理处于良好状态 并持续改进 不断加强企业安全生产规范化建设 3 23 2 安全绩效安全绩效 根据安全生产目标 在安全生产工作方面取得的可测量结果 3 33 3 相关方相关方 与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人 3 43 4 资源资源 实施安全生产标准化所需的人员 资金 设施 材料 技术和方法等 3 53 5 缺陷缺陷 生产设备运行过程中产生局部损耗 偏离设计指标或设计性能等需要进行维修或调整才能恢复正常的失效 4 一般要求 4 14 1 原则原则 9 企业开展安全生产标准化工作 遵循 安全第一 预防为主 综合治理 的方针 以隐患排查治理为基础 提高安全生产水平 减少事故发生 保障人 身安全健康 保证生产经营活动的顺利进行 4 24 2 建立和保持建立和保持 企业安全生产标准化工作采用 策划 实施 检查 改进 动态循环的模式 依据本标准的要求 结合自身特点 建立并保持安全生产标准化系统 通过自我检查 自我纠正和自我完善 建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制 4 34 3 评定和监督评定和监督 企业安全生产标准化工作实行企业自主评定 外部评审的方式 企业应当根据本标准和有关评分细则 对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定 自主评定后申请外部评审定级 安全生产标准化评审分为一级 二级 三级 一级为最高 电力监管机构对评审定级进行监督管理 5 核心要求 10 5 15 1 目标 目标 4040 分 分 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 1 1 目标的制定目标的制定 电力企业应制定明确的总体和 年度安全生产目标 安全生产目标应明确企业安全 状况在人员 设备 作业环境 管 理等方面的各项安全指标 安全指标应科学 合理 包括 不发生人身重伤及以上人身事故 不发生一般及以上各类电力安全事 故 安全生产目标应经企业主要负 责人审批 以文件形式下达 10 未制定总体和年度安全生产目 标 未经企业主要负责人审批 不得分 指标不全面 内容有缺失 扣 2 分 指标不明确 不易于员工获取 并贯彻落实 扣 2 分 未以正式方式下达 扣 2 分 1 查阅企业总体和年度安全生产目标 文件 文件一般应包括企业人员 设 备 作业环境 管理等方面的内容 指标明确 如 a 不发生人身重伤及以上人身事 故 b 不发生一般及以上设备事故 不发生电气恶性误操作事故 c 不发生水电站垮坝 洪水漫坝 或水淹厂房事故 d 不发生一般以上工程质量事故 e 不发生负有同等以上责任的重 大及以上交通事故 f 不发生重大及以上火灾事故 g 不发生环境污染事故 h 不发生全厂停电事故 2 年度安全生产目标是否以正式书面 文件下达 且有主要负责人审批签字 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 依据 2 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 11 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 1 2 目标的控制与目标的控制与 落实落实 根据确定的安全生产目标制定 相应的分级 厂级 部门 班组 目标 基层单位或部门按照安全生产 职责 制定相应的分级控制措施 15 未制定相应目标和控制措施 不得分 控制措施不明确 不具体 未 结合岗位特点 扣 2 分 1 查阅企业的分级 厂级 部门 班 组 年度安全生产目标 2 查阅安全生产目标的控制措施 包 括 工作要求 实施计划等 分级控制目标至少应包含 1 企业控制重伤和事故 不发生人 身死亡 重大设备和电网事故 2 车间控制轻伤和障碍 不发生人 身重伤和事故 3 班组控制未遂和异常 不发生人 身轻伤和障碍 控制失误和差错 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 依据 2 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 5 1 3 目标的监督与目标的监督与 考核考核 制定安全生产目标考核办法 定期对安全生产目标实施计划 的执行情况进行监督 检查与纠偏 对安全生产目标完成情况进行 评估与考核 15 未实现安全生产目标不得分 未制定目标考核办法 扣 2 分 未对安全生产目标完成情况进 行检查评估 未按办法对目标执 行情况考核 扣 2 分 1 查阅安全生产目标考核办法 内容 应包括 考核职责 频次 方法 标 准 奖惩办法等 2 查阅安全生产目标完成情况评估与 考核记录 检查评估与考核频次 结 果及奖惩情况 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 依据 2 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 12 5 25 2 组织机构和职责 组织机构和职责 6060 分 分 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 2 1 安全生产委员安全生产委员 会会 成立以主要负责人为领导的安 全生产委员会 明确机构的组成和 职责 建立健全工作制度和例会制 度 企业主要负责人应定期组织召 开安全生产委员会会议 总结分析 本单位的安全生产情况 部署安全 生产工作 研究解决安全生产工作 中的重大问题 决策企业安全生产 的重大事项 10 未成立企业安全生产委员会并 建立相关制度 不得分 未按规定召开会议或会议记录 不完整 扣 2 分 次 重大 重要安全事项未经安委 会研究确定 扣 3 分 1 查阅安委会组织机构文件 检查文 件是否符合以下要求 1 组织机构成员覆盖了生产经营活 动全过程 2 安委会主任为安全生产第一责任 人 3 明确了各机构成员的工作职责 4 制定了安委会的工作制度和例会 制度 2 查阅安委会会议记录 1 至少每季度召开一次专题会议 2 会议记录内容包括 时间 地点 参会人员 签到表 内容等 3 查阅重大 重要安全事项的安委会 研究会议记录 且做到有布置 有落 实 有完成情况追溯 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 第十七条 依据 2 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 依据 3 国资委第 21 号令 中央企业安全生产监督管 理暂行办法 第五条 第七 条 第八条 第十一条 5 2 2 安全生产保障安全生产保障 体系体系 建立由生产领导负责和有关单 位主要负责人组成的安全生产保障 体系 贯彻 管生产必须管安全 的原则 企业 部门 车间 主要负责 人应每月组织召开安全生产分析会 议 形成会议记录并予以公布 落实安全生产保障体系职责 保障安全生产所需的人员 物资 费用等需要 10 未按要求建立安全生产保障体 系 不得分 未每月召开安全分析例会 扣 2 分 次 会议记录不完整或没 有公布 扣 1 分 次 未分析安 全生产存在的问题 扣 1 分 次 未针对问题制定改进措施扣 1 分 未布置安全生产工作和明确完成 时间 负责人 扣 1 分 上次布 置的工作未闭环扣 1 分 1 查阅安全生产保障体系文件 是 否包含了 a 决策指挥保证系统 b 执行运作保证系统 c 规章制度保证系统 d 设备管理保证系统 e 安全技术保证系统 f 教育培训保证系统 2 查阅月度安全分析会记录 1 会议记录包括 时间 地点 参 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 第二章 依据 2 国资委第 21 号令 中央企业安全生产监督管 理暂行办法 13 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 安全保障体系不健全 不符合 要求 职责未有效落实 每项扣 1 分 会人员 签到表 内容等 2 会议内容包括 问题分析 针对 问题的布置 落实 完成情况追溯 3 会议记录的公布情况 5 2 3 安全生产监督安全生产监督 体系体系 根据国家和上级单位规定要求 设置安全生产监督管理机构 配备 满足安全生产要求的各级安全监督 人员和所需的设施器材 企业应当加强安全监督队伍建 设 鼓励和支持安全生产监督管理 人员取得注册安全工程师资质 建立安全生产监督体系 健全 安全生产监督网络 每月召开安全 生产监督网络会议 并做好会议记 录 安全生产监督网络要严格履行 安全生产职责 布置 督促 落实 企业的安全生产工作 检查安全生 产工作开展情况 纠正违反安全生 产规章制度的行为 严格安全生产 考核 安全监督工作记录完整 20 未按要求设置安全生产监督管 理机构 不得分 安全监督网络不健全 安全监 督人员数量 素质及配备的设施 器材不满足本单位安全监督需要 的 扣 5 分 安监人员中没有安 全注册工程师的 扣 3 分 未按时召开会议或会议记录不 完整 扣 2 分 次 安全监督人员对关键工作 危 险工作 重点工作未进行现场监 督的 扣 3 分 现场监督无记录 发现违章现 象未制止并跟踪整改的 扣 2 分 次 1 查阅安全生产监督机构设置文件 1 机构组成人员是否覆盖厂级 部 门 班组三级 2 安监人员数量 素质及设施器材 配置是否满足需要 3 安全注册工程师资格证 2 月度安全生产监督会记录 3 对关键工作 危险工作 重点工作 的现场监督的记录 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 第四条 依据 2 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 依据 3 国资委第 21 号令 中央企业安全生产监督管 理暂行办法 第七条 第八 条 第九条 第十一条 14 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 2 4 安全生产安全生产 责任制责任制 制定符合本企业的安全生产责 任制 明确各部门 各级 各类岗 位人员安全生产责任 企业主要负责人应按照安全生 产法律法规赋予的职责 建立 健 全本单位安全生产责任制 组织制 定本单位安全生产规章制度和操作 规程 保证本单位安全生产投入的 有效实施 督促 检查本单位的安 全生产工作 及时消除生产安全事 故隐患 组织制定并实施本单位的 生产安全事故应急救援预案 及时 如实报告生产安全事故 各级 各类岗位人员要认真履 行岗位安全生产职责 严格落实安 全生产规章制度 企业应建立责任追究制度 对 安全生产职责履行情况进行检查 考核 20 未建立安全生产责任制 或安 全生产责任制未有效落实造成事 故 不得分 各级 各类人员安全职责未体 现岗位工作相关性 未落实安全 生产责任制 扣 5 分 未制定责任追究制度和考核制 度 无安全生产奖惩记录 扣 5 分 1 查阅各级安全生产责任制 决策层 管理层 一般从业人员 应明确 1 各部门 各级 各类岗位安全生 产责任 2 岗位人员的职责范围 所分管的 工作内容及资格要求 2 查阅责任追究制度和考核制度 3 查阅安全生产检查和奖惩记录 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 第四条 第五条 第十七 条 第四十二条 依据 2 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 依据 3 国资委第 21 号令 中央企业安全生产监督管 理暂行办法 第五条 第六 条 第八条 5 35 3 安全生产投入 安全生产投入 4040 分 分 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 3 1 费用管理费用管理 制定满足安全生产需要的安全 生产费用计划 严格审批程序 按 上级规定提取安全生产费用并落实 到位 企业主要领导定期组织有关 部门对执行情况进行检查 考核 15 未按规定提取安全生产费用 不得分 未制定安全生产费用计划 扣 3 分 审批程序不符合规定 扣 2 分 1 查阅安全生产费用提取和使用管理 制度 提取比例 审批程序 检查考 核情况 2 查阅年度安全生产费用使用计划 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 第十六条 第十八条 第 三十九条 依据 2 高危行业安全生产 费用提取和使用管理办法 15 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 3 2 费用使用费用使用 安全生产费用主要用于以下方 面 安全技术和劳动保护措施 安 全标志 安全工器具 安全设备设 施 安全防护装置 安全培训 职业病防护和劳动保护 以及重大 安全生产课题研究和预防事故采取 的安全技术措施工程建设等 反事故措施 设备重大缺陷和 隐患治理 针对事故教训采取的防 范措施 落实技术标准及规范进行 的设备和系统改造 提高设备安全 稳定运行的技术改造等 应急管理 预案编制 应急物 资 应急演练 应急救援等 安全检测 安全评价 事故隐 患排查治理和重大危险源监控整改 以及安全保卫等 安全法律法规收集与识别 安 全生产标准化建设实施与维护 安 全监督检查 安全技术技能竞赛 安全文化建设与安全月活动等 25 挪用安全生产费用不得分 安全生产费用使用中存在应投 入而未投入的 扣 2 分 项 1 检查年度安全生产费用使用计划完 成情况 在如下方面是否存在应投而 未投的情况 1 安全技术和劳动保护措施 2 反事故措施 3 应急管理 4 安全检测 评价 事故隐患排查 治理 重大危险源监控及安全保卫 5 安全法律法规的收集与识别 安 全生产标准化建设的实施与维护 安 全监督检查 安全技能竞赛 安全文 化建设与安全月活动等 2 是否有挪用安全生产费用情况 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 第十七条 第三十九条 依据 2 财企 2006 478 号 高危行业企业安全生产 费用财务管理暂行办法 16 5 45 4 法律法规与安全管理制度 法律法规与安全管理制度 6060 分 分 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 4 1 法律法规法律法规 与标准规范与标准规范 建立识别和获取适用的安全生 产法律法规 标准规范的制度 明 确主管部门 确定获取的渠道 方 式 及时识别和获取适用的安全生 产法律法规 标准规范 企业职能部门应及时识别和获 取本部门适用的安全生产法律法规 标准规范 并跟踪 掌握有关法律 法规 标准规范的修订情况 及时 提供给企业内负责识别和获取适用 的安全生产法律法规的主管部门汇 总 企业应将适用的安全生产法律 法规 标准规范及其他要求及时传 达给从业人员 企业应遵守安全生产法律法规 标准规范 并将相关要求及时转化 为本单位 企业 规章制度 贯彻 到日常安全管理工作中 15 未明确识别主管部门的 扣 5 分 未建立相关制度 扣 5 分 未根据识别和获取的法律法规 及时完善本企业规章制度和规程 的 扣 1 分 项 未将识别和获取的法律法规对 相关人员进行教育培训的 扣 1 分 项 1 查阅企业识别和获取安全生产法律 法规 标准规范的制度 应明确主管 部门 渠道方式 2 查阅法律法规 标准规范更新通知 3 查阅新法律法规 标准规范教育培 训和考核记录 依据 1 电监安全 2011 21 号 关于深入开展电力 安全生产标准化工作的指导 意见 依据 2 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 依据 3 主席令第 33 号 中华人民共和国可再生能 源法 依据 4 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 第十七条 第二十一条 17 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 4 2 规章制度规章制度 建立健全符合国家法律法规 国家及行业标准要求的各项规章制 度 包括但不仅限于附录 A 并发 放到相关工作岗位 规范从业人员 的生产作业行为 15 规章制度不全 扣 2 分 项 相关岗位的规章制度配置不全 扣 1 分 处 1 查阅企业规章制度 包括但不限于 附录 A 2 查看工作岗位规章制度配置情况 依据 1 电监安全 2011 21 号 关于深入开展电力 安全生产标准化工作的指导 意见 依据 2 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 依据 3 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 5 4 3 安全生产规程安全生产规程 企业应配备国家及电力行业有 关安全生产规程 企业应编制运行规程 检修规 程 设备试验规程 系统图册 相 关设备操作规程等有关安全生产规 程 企业应将有关安全生产规程发 放到相关岗位 10 未明确各部门 岗位应配备的 规章制度 扣 2 分 项 部门 班组 岗位没有获取到最新的安 全生产规程 扣 1 分 项 编制的安全生产规程内容不全 或不符合要求 扣 2 分 项 1 检查各部门 工作岗位规章制度配 置情况 2 检查各部门 工作岗位安全生产规 程配置情况 至少包括如下内容 1 运行规程 2 检修规程 3 设备试验规程 4 系统图册 5 相关设备操作规程等 依据 1 主席令第 70 号 中华人民共和国安全生产 法 依据 2 电监安全 2011 21 号 关于深入开展电力 安全生产标准化工作的指导 意见 依据 3 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 5 4 4 评估和修订评估和修订 每年至少一次对企业执行的安 全生产法律法规 标准规范 规章 制度 操作规程 检修 运行 试 验等规程的有效性进行检查评估 及时完善规章制度 操作规程 每 年发布有效的法律法规 制度 规 程等清单 每 3 5 年对有关制度 规程进 行一次全面修订 重新印刷发布 10 未公布现行有效的制度清单 不得分 未按要求及时修订有关规程和 规章制度 扣 2 分 项 未按规定履行规程 规章制度 审批手续 扣 2 分 项 1 查阅年度相关法律法规 规章制度 标准规范的检查评估记录和有效制度 文件公布清单 2 核查有关规程和规章制度是否按规 定进行修编 重新印刷 3 查看相关规程 制度的审批记录 18 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 规章制度 操作规程的修订 审查 应严格履行审批手续 5 4 5 文件和档案文件和档案 管理管理 严格执行文件和档案管理制度 确保规章制度 规程编制 使用 评审 修订的有效性 建立主要安全生产过程 事件 活动 检查的安全记录档案 并加 强对安全记录的有效管理 安全记 录至少包括 班长日志 巡检记录 检修记录 不安全事件记录 事故 调查报告 安全生产通报 安全日 活动记录 安全会议记录 安全检 查记录等 10 未建立档案管理制度 没有按 制度执行不得分 未按规定做好安全台账 记录 每缺少一项或一次扣 2 分 安全台账 记录内容不全面或 不具体 每项扣 1 分 1 查阅文件和档案管理制度 其内容 是否有 1 明确责任部门 人员 流程 形 式 权限及各类安全生产档案保存要 求等 2 规范并记录制定文件的编制 使 用 评审 修订等过程 2 查看安全记录档案 3 查看安全记录内容完整性 依据 1 电监安全 2011 21 号 关于深入开展电力 安全生产标准化工作的指导 意见 依据 2 国发 2010 23 号 国务院关于进一步加强企 业安全生产工作的通知 5 55 5 教育培训 教育培训 8080 分 分 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 19 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 5 1 教育培训管理教育培训管理 明确安全教育培训主管部门或 专责人 按规定及岗位需要 定期 识别安全教育培训需求 制定 实 施安全教育培训计划 提供相应的 资源保证 做好安全教育培训记录 建立 安全教育培训档案 实施分级管理 并对培训效果进行评估和改进 10 安全教育培训主管部门或专责 人不明确 扣 3 分 没有教育培训计划 未建立安 全教育培训记录和档案 扣 3 分 没有培训效果评估报告 扣 2 分 1 查阅安全教育管理制度 包括主管 部门或专责人员 工作职责 工作内 容等 2 查看安全教育培训计划 包括 主 要负责人和安全生产管理人员 操作 岗位人员 其他人员 安全文化等 3 查看安全教育培训记录和档案 包括 培训人员 培训内容 讲师 负责人 培训情况等 4 查看教育培训效果评估报告 依据 安监总局 3 号令 生产 经营单位安全培训规定 第四 条 5 5 2 安全生产管理安全生产管理 人员教育培训人员教育培训 企业主要负责人和安全生产管 理人员应当接受安全培训 具备与 本单位所从事的生产经营活动相适 应的安全生产知识和管理能力 经 安全生产监督管理部门认定的具备 相应资质的培训机构培训合格 取 得培训合格证书 企业主要负责人和安全生产管 理人员初次安全培训时间不得少于 32 学时 每年再培训时间不得少于 12 学时 10 企业的主要负责人和安全生产 管理人员未按要求进行培训或取 证 扣 3 分 培训学时不符合规定 扣 2 分 人 1 查看企业主要负责人和安全生产管 理人员相应的培训合格证书 2 查看企业主要负责人和安全生产管 理人员再培训记录等相关资料 依据 安监总局 3 号令 生产 经营单位安全培训规定 第六 条 第七条 第八条 第九条 第 十二条 20 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 5 3 操作岗位人员操作岗位人员 教育培训教育培训 每年对生产岗位人员进行生产 技能培训 安全教育和安全规程考 试 使其熟悉有关的安全生产规章 制度和安全操作规程 掌握触电急 救及心肺复苏法 并确认其能力符 合岗位要求 其中 班组长的安全 培训应符合国家有关要求 工作票 签发人 工作负责人 工作许可人 须经安全培训 考试合格并公布 新入厂员工在上岗前必须进行 厂 车间 班组三级安全教育培训 岗前培训时间不得少于 24 学时 危 险性较大的岗位人员应熟悉与工作 有关的氧气 氢气 氯气 乙炔 六氟化硫 酸 碱 油等危险介质 的物理 化学特性 培训时间不得 少于 48 学时 生产岗位人员转岗 离岗三个 月以上重新上岗者 应进行车间和 班组安全生产教育培训和考试 考 试合格方可上岗 特种 设备 作业人员应按有 关规定接受专门的安全培训 经考 核合格并取得有效资格证书后 方 可上岗作业 离开特种作业岗位达 6 个月以上的特种作业人员 应当重 新进行实际操作考核 经确认合格 后方可上岗作业 20 工作票签发人 工作负责人 工作许可人未经安全培训 考试 合格并公布的或特种 设备 作 业人员未取证上岗的 不得分 现场作业人员未按要求进行安 全生产规程考试或考核不合格仍 进行作业 扣 1 分 人 新入厂人员未进行安全生产三 级教育的 扣 1 分 人 现场作业人员不会紧急救护法 的 扣 1 分 人 相关人员不会使用防毒 防窒 息等用品的 扣 1 分 人 1 查看教育培训记录 技能培训 安 全教育 安规考试等 2 检查 三种人 的安全培训考试 及及公布文件 3 查看特种 设备 作业人员名单及 教育培训和特种作业资格证 4 现场抽查 1 询问新进人员的三级教育培训情 况 2 现场拷问急救技能和防毒 防窒 息等安全用品的使用能力 依据 安监总局 3 号令 生产 经营单位安全培训规定 第十 四条 第十五条 第十九条 第 二十条 21 序号序号项项 目目内内 容容 标准标准 分分 评评 分分 标标 准准查评方法 内容及要求查评方法 内容及要求查评依据查评依据 5 5 4 其他人员教育其他人员教育 培训培训 企业应对相关方人员进行安全 教育培训 作业人员进入作业现场 前 应由作业现场所在单位对其进 行现场有关安全知识的教育培训 并经有关部门考试合格 企业应对参观 学习等外来人 员进行有关安全规定和可能接触到 的危害及应急知识的教育和告知 并做好相关监护工作 10 未对相关方人员进行安全教育 培训 扣 1 分 人 承包方未经 考试或考试不合格进入生产现场 扣 1 分 人 未进行安全技术交 底 扣 1 分 次 未对外来人员进行安全教育和 告知的 扣 1 分 人 临时用工 上岗前未进行培训 未经考试合 格 扣 2 分 1 查看相关方 承包方人员的安全教 育培训记录 2 查看安全技术交底记录 3 现场抽查询问外来人员和临时用工 的安全教育培训情况 依据 安监总局 3 号令 生产 经营单位安全培训规定 第三 条 第四条 5 5 5 安全文化建设安全文化建设 企业应制定企业安全文化建设 规划纲要 重视企业安全文化建设 营造安全文化氛围 形成企业安全 价值观 促进安全生产工作 企业应采取多种形式的安全文 化活动 引导从业人员安全态度和 安全行为 形成全体员工所认同 共同遵守 带有本单位特点的安全 价值观 实现法律和政府监管要求 之上的安全自我约束 保障企业安 全生产水平持续提高 定期组织开展安全日活动 学 习国家 上级单位 本单位有关安 全生产的指示精神和规定以及本岗 位安全生产知识 交流安全生产工 作经验 分析本岗位安全生产风险 和预防措施 严格班