中国移动投资后评估方法与指标体系

附件 投资后评估 方法与 指标体系 - 1 - 目 录 1 投资后评估工作的体系架构 . 1 2 投资后评估一般方法 . 2 2.1 逻辑框架法 . 3 2.2 成功度法 . 3 2.3 对比法 . 4 2.4 评估方法的应用 . 4 3 总体投资后评估指标体系 . 4 3.1 整体投资后评估 . 5 3.1.1 投资计划执行情况指标 . 5 3.1.2 投资目标完成情况指标 . 6 3.1.3 投资效益分析 . 8 3.2 分地域投资后评估 . 8 3.2.1 投资计划执行情况指标 . 9 3.2.2 投资目标完成情况评估 . 9 3.2.3 投资效益分析 . 10 3.3 分品牌投资后评估 . 11 3.3.1 品牌目标完成情况 .11 3.3.2 品牌效益分析 . 12 3.4 分专业 投资后评估 . 13 3.4.1 各专业投资计划执行情况指标 . 13 3.4.2 各专业资源目标完成情况 . 13 3.4.3 各专业的效 益分析 . 14 3.5 投资管理水平后评估 . 16 4 项目后评估指标体系 . 16 4.1 业务网项目后评估 . 18 4.1.1 目标评估 . 19 4.1.2 过程评估 . 22 4.1.3 效益评估 . 25 4.1.4 影响评估 . 25 4.1.5 持续性评估 . 26 4.2 新技术新业务项目后评估 . 27 4.2.1 目标评估 . 28 4.2.2 过程评估 . 31 4.2.3 效益评估 . 34 - 2 - 4.2.4 影响评估 . 35 4.2.5 持续性评估 . 36 4.3 支撑网项目后评估 . 36 4.3.1 目标评估 . 37 4.3.2 过程评估 . 40 4.3.3 效益评估 . 44 4.3.4 影响评估 . 44 4.3.5 持续性评估 . 45 4.4 传输网项目评估 . 46 4.4.1 目标评估 . 47 4.4.2 过程评估 . 49 4.4.3 收益评估 . 52 4.4.4 影响评估 . 52 4.4.5 持续性评 估 . 53 4.5 房屋土建项目后评估 . 53 4.5.1 目标评估 . 54 4.5.2 过程评估 . 55 4.5.3 效益评估 . 58 4.5.4 持续性评估 . 59 1 1投资后评估工作的体系架构 投资后评估作为投资管理体系的重要组成部分，起着承上启下的作用。随着投资管理向精细化、分析型管理模式转变，投资后评估工作越来越受到企业的 重视。对于中国移动公司的投资后评估工作，我们将其分为两部分进行研究和实施：项目后评估，总体投资后评估。 项目后评估主要针对于具体项目，可能具体到不同地域、专业与业务。通过对项目的立项决策、实施过程、项目效益等方面的评估，来分析此项目对专业、业务及企业的影响。虽然项目后评估会积累大量的数据与经验，并对今后的项目实施有指导作用，但仅靠项目评估，并不能完全了解在一个投资周期内总体投资的情况。每年都会有几十亿的投资，所以总体投资的执行和效果情况与公司的发展息息相关。而且总体投资后评估不仅是对前一期投资的总结评价，它 的结果也为下一期投资计划的制定提供信息、决策的支撑，因此，总体投资后评估不可或缺。 虽然项目后评估和总体投资后评估研究层面不同，但两者并不是并行、独立实施的关系，他们的关系可用下图表示： 2 反馈反馈总 体 投 资 后 评 估项 目 后 评 估整 体 投 资 后 评 估专业品牌地域投资管理水平目标过程效益影响持续性项 目 管 理 水 平数 据支 撑成 果提 升各 个 专 业 项 目 由上图可知，投资后评估工作分为两个层次，其中项目后评估是基础，总体投资后评估是对项目后评估的提炼和提升。如果做了大量的项目后评估，但怎么把这些不同专业、不同层次的项目后评估的结果进行应用，是企业进行项目后评估面临的一个问题。由于总体投资最后都会落实到具体项目中， 所以总体投资后评估正是对所有项目后评估的一个总结，项目后评估的结果、数据等信息也为进行总体后评估提供支撑。 总的来说，从项目后评估到总体后评估是管理提升的过程。由于总体后评估和项目后评估各自所研究的目的、层面不同，他们各自所采用的指标体系也既有区别又有联系，下面对总体投资后评估和项目后评估的指标体系分别进行详细阐述。 2投资后评估 一般 方法 投资后评估方法主要包括逻辑框架法、成功度法和对比法等。 3 2.1逻辑框架法 逻辑框架法是一种综合评估的方法，通过对投入、产出、直接目的、宏观影响四个层面对项目进行分析和总结的综合 评估方法。该方法主要是通过逻辑框架表的方式来评估项目的实施情况： 项目描述 可客观验证的指标 原因分析 项目 持续能力 原定 指标 实现 指标 差别或 变化 内部 原因 外部 条件 项目宏观目标 项目直接目的 产出 /建设内容 投入 /活动 该方法通过分析指标之间的差异找出造成这种差异的原因，从而对项目的实施情况和管理能力做出客观的评估。 2.2成功度法 成功度评估法也就是通常所称的打分方法。成功度评估是依靠评估专家或专家组的经验，综合后评估各项指标的评 估结果，对项目的成功程度做出的定性结论。 打分 等 级 标 准 1 完全成功 项目各项目标已全面实现或超过；相对成本而言，项目取得巨大的效益和影响。 2 成功 项目大部分目标已经实现；相对成本而言，项目达到了预期的效益和影响。 3 部分成功 项目实现了原定的部分目标；相对成本而言，项目只取得了一定的效益和影响。 4 不成功 项目实现的目标非常有限；相对成本而言，项目几 4 乎没产生什么正效益和影响。 5 失败 项目目标是不现实的，无法实现；相对成本而言，项目不得不终止。 2.3对比法 对比法包括前后对 比法和有无对比法： 1、前后对比法：指项目实施前相关指标与项目实施后同类指标的对比，用以直接估量项目实施的相对成效。 2、有无对比法：指在项目周期内“有项目”（实施项目）相关指标的实际值与“无项目”（不实施项目）相关指标的预测值对比，用以度量项目真实的效益、作用和影响。该方法的关键是要求投入的代价和产出的效果口径一致，也就是说，所度量的效果要真正归因于项目。 简单的前后对比不能得出真正的项目效果的结论，必须采用有无对比的方法才能判定项目的真实效果。因此两种对比法要结合进行才可以完整地进行项目的后评估。 2.4评估 方法的应用 由于不同的方法侧重面不同，而且评估的难易程度也有很大差异，因此要针对不同的项目选择相应的方法。 比如，对于评估所需要的指标数据不容易得到的项目，可以直接采用成功度法来进行评估；对于一些效益很明显、项目前后或有无之间差别较大的投资项目，宜采用对比法；对那些比较复杂，对企业意义重大的项目宜采用逻辑框架法对项目进行综合的评估。 3总体投资后评估指标体系 总体投资后评估包括五个分析主体即：整体投资后评估、分地域投资后评估、 5 分品牌投资后评估、分专业投资后评估、投资管理水平后评估。每一分析主体将从投资的执行情 况、投资的目标完成情况，投资的效益情况三个方面设立指标体系，如下图： 投资计划的执行情况指标主要展示分析总体投资额的完成率与进度情况；投资目标完成情况指标主要通过分析投资形成的各种效果，如网络的匹配、利用率、网络性能等状况来对投资进行评估；投资效益分析指标主要来展现分析投资所带来的效益情况。 此指标体系的提出一方面是对 年度、季度分析的升华，另一方面也结合了投资效益分析的内容。通过指标体系的分析，既对前一期投资计划、控制以及执行力度进行总结，又 对后一期投资管理工作进行决策指导 。 下面将对每一分析 主体的指标体系进行逐一介绍。 3.1整体投资后评估 整体投资后评估指 省公司对企业整体的 投资进行评估，以此来表现整体投资效果及影响。整体评估的指标体系主要以纵向历史分析为主，下面对每一部分指标进行逐一介绍。 3.1.1投资计划执行情况指标 整体投资执行情况评价指标主要来展现在过去一个投资周期内，投资的实际执行情况。通过投资实际执行情况与计划情况的对比，来展现投资计划 的准确性。各分析主题投资目标完成情况指标投资效益分析指标投资计划执行情况指标 6 指标主要包括以下几个方面： 1、投资计划完成情况 投资完成情况主要来展现年末投资的完成率，从而进一步发现问题并分析问题。 2、 年初计 划与实际投 资执行进度 的比较 通过执行进度的对比，可分析在哪个时间点上出现问题并进一步分析原因等。 3.1.2投资目标完成情况指标 投资目标完成情况指标通过展现分析计划投资效果与实际效果的比较、投资形成能力与需求的匹配情况等方面来对投资进行评估。指标介绍如下： 1、业务需求预测 业务需求预测主要来展示业务需求的预测与实际的业务量的对比，从而分析投资的目标完成情况。 1）年初预测用户数与年末实际用户数对比 2）预测忙时话务量与实际年末忙时话务量对比 2、话务网建设 1） 忙时话务量、现网容量 当月忙时话务量：当月峰值忙时话务量； 现网 容量：话务网（交换、无线网）现网承载能力； 预测忙时话务量：预测峰值忙时话务量（可采用趋势外推等方法得出）； 通过当月忙时话务量与现网容量在过去一年中的历史趋势比较，从而分析投资产生的能力与话务需求的匹配情况。通过去年一年的历史值可预测下一年的忙时话务量而为下一年的投资额的确定提供支撑。 7 2） 网络利用率 网络利用率主要指话务网网络利用率，主要包括无线利用率、交换实装率、HLR 利用 率、 VLR 利用 率。通过网络利用率的历史趋势分析，可掌握话务网资源的利用情况，从而也反映了投资与需求的匹配情况。 其中各利用率指标的 阀值如下图： 如果利用率低于达标区域的下限，说明资源利用率不高，这时应采取措施提高资源的利用率，而不是一味的进行新的投资；如果利用率超过警示区的下限，说明新增的投资不能满足话务的需求，应考虑进一步的投资。 3、 网络 性能 网络质量指标主要包括网络拥塞率、接通率、掉话率等。通过对质量指标的分析，可分析投资产生能力对网络质量的保证情况。 1）网络拥塞率 国际标准 1%；若实际拥塞率低于 1%，说明现网提供的服务质量良好，新增能力发挥了作用。 2）网络接通率 国际标准 95%；若实际接通率高于 95%，说明现网提 供的服务质量良好，新增能力发挥了作用。 3）网络掉话率 国际标准 1%；若实际掉话率低于 1%，说明现网提供的服务质量良好，新增能力发挥了作用。 95% - 100 90% - 95%85% - 90%0 - 85%交换实装率60% - 100%50% - 60%40% 50%0 40%无线利用率80 - 100%80 - 100%警戒70 - 80%70 - 80%警示60% - 70%60% - 70%达标0 - 60%0 - 60%待提高VL R 实装率H LR 实装率交换实装率无线利用率警戒警示达标待提高实装率实装率 8 3.1.3投资效益分析 1、投资的盈利性 投资的盈利性指标主要采用了传统的财务指标，通过历史比较和计划与实际的对比，来展现总体投资盈利性 1）投资利润率、内部收益率、投资回收期 通过对投资利润率、内部收益率、投资回收期的实际值与预期的计划值进行对比，从而展现投资的盈利性。 2）投资总额、运营收入、净利润 通过对投资总额、运营收入、净利润与往年投资的值相比较，从而可展现分析此次投 资的盈利情况。 2、每载频收入、每载频投资 每载频收入：当月（当季度）总收入 /现网载频数 每载频投资：当月（当季度）投资额 /当月（当季度）新增载频数 通过每载频收入历史趋势的分析，可了解存量资源的效益情况及发展趋势； 每载频投资的历史趋势分析反映了新增资源的成本变化趋势； 3、投资收入比 投资收入比是与投资有关的一个重要指标，通过本年投资收入比的历史趋势比较及与去年同期比较，不仅可了解当前投资的效益情况，而且通过此指标可指导下一步的投资。为了保证电信企业的效益，电信企业应通过调整投资或通过调整资费等措施，将 投资收入比控制在一定范围内。 3.2分地域投资后评估 分地域 投资后评估主要指 省对 地市进行的投资后评估，分地域投资后评 估主要展现方式为地域间的横向比较。通过分地域投资后评估，使 省公司对其各地域 9 的投资进展、效益情况充分了解，可及时发现出现问题的地域并分析其原因，分地域投资后评估也为下一年各地域的投资提供支撑。 3.2.1投资计划执行情况指标 1、 投资计划完成情况对比 通过地域间实际投资额与计划投资额的横向比较，可分析不同地域的投资的完成情况及各地域投资计划的准确性。 3.2.2投资目标完成情况评估 1、忙时话务量与现网容量 忙时话务量： 峰值忙时话务量 现网容量：话务网（交换网、无线网）现网承载能力 通过地域间的忙时话务量与现网容量之间的比较，再配合网络资源利用率指标，可分析各地域网络能力与话务需求的匹配情况。 2、网络资源利用率 主要指话务网资源利用率，如交换网实装率、无线网利用率等，通过地域间横向比较，可了解各地域资源的利用情况，并可结合收入情况指导不同地域的投资。 其中各利用率指标的阀值如下图： 通过 各地市利用率间的横向比较，可将处于不同警戒区的地域归类，利用率值处于警示或警戒区内的地域，应当加大下一年的投资；处于达标区内的地域，结 合其业务预测情况和收入情况进行下一年的投资；如果利用率低于达标区的阀95% - 100 90% - 95%85% - 90%0 - 85%交换实装率60% - 100%50% - 60%40% 50%0 40%无线利用率80 - 100%80 - 100%警戒70 - 80%70 - 80%警示60% - 70%60% - 70%达标0 - 60%0 - 60%待提高VL R 实装率H LR 实装率交换实装率无线利用率警戒警示达标待提高实装率实装率 10 值，应当采取措施提高资源的利用率。 3、网络质量指标 包括拥塞率、掉话率、接通率等，通过地域间的横向比较，可分析不同地域网络的质量情况，也从一方面反映了投资满足话务需求的情况。 1）网络拥塞率：国际标准 1%；若实际拥塞率低于 1%，说明现网提供的服务质量良好，新增能力发挥了作用。 2）网络接通率：国际标准 95%；若实际接通率高于 95%，说明现网提供的服务质量良好，新增能力发挥了作用。 3）网络掉话率：国际标准 1%；若实际掉话率低于 1%，说明现 网提供的服务质量良好，新增能力发挥了作用。 3.2.3投资效益分析 1、总收入、载频数 通过不同地域的收入与载频份额的横向比较，可展现不同地域所占用的资源产生的效益情况。对于占用载频数多但总收入不高的地域，应进一步分析其原因，并指导下一步的投资。 2、每载频收入，每载频投资 每载频收入：年末总收入 /年末总载频数 每载频投资：一年内总投资 /一年内新增载频数 通过地域间每载频收入的横向比较及与全国或全省平均值的对比，可分析各地域所占资源的效益情况及各地域在全国或全省所处的位置，为下一步的投资作指导。 通过地域间每载频投资 的横向比较及与平均值的对比，可分析各地域的投资成本情况及展现各地域的成本差异； 3、投资收入比 11 通过不同地域间的投资收入比间 的横向比较，可分析不同地域的投资收益情况。投资收入比可设立 全省平均线，对高于平均线的地域应控制投资或采取措施增加收入来保证投资收入比向平均值靠拢。投资收入比低于平均线的地域应分析其他利用率或其他效益指标来指导下一年的投资。 4、投资回收期 通过不同地域投资回收期的比较，可分析不同地域的投资收益情况，并指导下一年对不同地域的投资计划。 3.3分品牌投资后评估 分品牌投资后评估是 省公司对各品牌进 行 的 后评估 。在这里对分品牌的投资后评估主要是从规模和效益方面确立指标体系，具体分析如下： 3.3.1品牌目标完成情况 1、品牌 预测 用户数 与实际用户到达数的对比 通过品牌预测用户数与实际用户到达数的对比，可分析投资计划制定的准确性； 2、品牌预测忙时计费时长与实际忙时计费时长的对比 通过品牌预测忙时计费时长与实际忙时计费时长的对比，可进一步分析哪种品牌的用户造成了网络压力，可进一步分析此品牌的效益情况从而指导下一步的投资。 3、各品牌用户比例分析 通过往年与今年各品牌用户比例的比较，可分析各品牌用户的变化情况，从而进 一步进行品牌的效益分析。 4、各品牌计划总收入与 实际 总收入 通过各品牌计划总收入与实际总收入的对比，可分析投资计划制定的合理与准确性，为以后的品牌效益分析与指导下一步投资提供指导作用。 12 3.3.2品牌效益分析 1、品牌投资回收期 品牌投资回收期是评价品牌效益的重要指标，通过计算品牌投资回收期，来评价各品牌的投资投资效益，也为下一步的投资进行指导。 2、品牌忙时单位能力收入 品牌忙时单位能力收入 =各品牌每月（或季度）总收入 /当月（季度）各品牌忙时计费时长 。 品牌的忙时计费时长可用来表现品牌对资源的占用情况。因此展示品牌 忙时单位能力收入这个指标可分析各品牌占用资源所产生的效益情况。 3、品牌投资收入比 各品 投资收入比 =各品牌投资总额 /各品牌累积收入。 由于各品牌投资额很难确定，可按照各品牌忙时计费时长的比例来将总投资分派到各品牌。 对于品牌投资收入比，一是作品牌间的横向比较，二是对各品牌进行历史趋势比较。 4、 各品牌用户比例 忙时计费时长比例 各品牌收入比例 通过以上三个指标的对比分析，可反映各品牌的收益情况，如果网络压力是由于高收益品牌用户需求带来，则可以同过投资方式解决，否则可考虑其他解决手段。 5、 ARPU、 MOU、 ARPM 通过各品牌 ARPU、 MOU、 ARPM 三个指标的对比分析，可了解各品牌每用户的收益情况及平均资费情况，也为对各品牌进行进一步的分析提供的基础。 13 3.4分专业投资后评估 专业投资后评估可以是 省公司对五大专业进行的投资 后评估， 既可对各专业作历史趋势分析，也可以对各专业的指标 进行地域间的横向比较 分析 。 其中指标主要从投资执行情况、目标完成情况、效益分析三个方面建立体系。 3.4.1各专业投资计划执行情况指标 1、各专业投资额完成情况 通过展示各专业投资额的完成情况，可分析那个专业的投资出现问题并进一步进行分析。 2、各专业 投资进度情况 通过各专业投资进度分析，可进一步分析投资执行进度是否影响了能力与需求的匹配问题、哪些专业的执行进度影响了其他专业的投资进度及各专业资源间的匹配问题及资源利用率的合理性等。 3.4.2各专业资源目标完成情况 各专业目标完成情况主要从五大专业网的利用率、资源匹配等方面来设定指标。 1、话务网 1）话务网资源利用情况 主要包括无线利用率、交换实装率、 HLR 利用 率、 VLR 利用 率；来展现话务网资源的利用情况。 2、传输网 1）传输 网资源利用情况 传输网的资源利用情况（分自建与租建）： 光纤利用率，波道使用率 ，电路利 用率； 14 传输网通达情况：自建传输系统对地市、县、接入点的通达率 ； 3、新技术新业务 1）新技术新业务 资源利用情况 资源 利用情况： SGSN 设备利用率、 GSM 短消息设备利用率 4、支撑网 1）网管系统资源利用情况 主要指标包括 网管系统单位处理能力 (TPMC)承载用户数、网管系统单位联机存储能力 (GB)承载用户数、网管系统磁盘阵列利用率 ； 2）业务支撑网资源利用情况 主要指标包括 业务支撑网单位处理能力 (TPMC)承载用户数、业务支撑网单位联机存储能力 (GB)承载用户数、业务支撑网磁盘阵列利用率 ； 5、房屋土建 主 要包括自建和组建房屋土建的资源利用率状况； 3.4.3各专业的效益分析 1、 话务网 1）话务网投资额、总收入与往年话务网投资额总收入的比较 通过话务网投资额总收入与往年话务网投资额总收入的比较，可分析此次投资话务网的投资效益情况，并进一步发现投资、收入方面的问题并分析其原因。 2）预计收入完成率 通过预计收入与实际收入的对比，可分析收入的完成率。 2、 传输网 1）传输网投资额与往年话务网投资额的比较 15 通过传输网投资额与往年传输网投资额的比较，可发现问题并进一步分析其产生的原因。 2）传输网租建费用比较 通过 传输网自建 与组建费用的对比，并结合自建与租建传输网的利用率情况分析传输网的效益情况。 3、 新技术新业务 1）新技术新业务投资额、总收入与往年话务网投资额、总收入的比较 通过新技术新业务投资额、总收入与往年话务网投资额、总收入的比较，可分析此次投资新技术新业务的投资效益情况，并进一步发现投资、收入方面的问题并分析其原因。 2）新技术新业务预计收入完成率 通过预计收入与实际收入的对比，可分析收入的完成率。 4、 支撑网 1）支撑网投资额与往年话务网投资额的比较 通过支撑网投资额与往年支撑网投资额的比较，可发现问题并进一步分 析其产生的原因。 2）预计运营成本与实际运营成本对比 因为 支撑 网的收入很难衡量，所以用运营成本来衡量支撑网的效益情况。 5、 房屋土建 1）房屋土建投资额与往年投资额的比较 通过房屋土建投资额与往年投资额的比较，可发现问题并进一步分析其产生的原因。 2）租建费用比较 通过 自建与组建费用的对比，并结合自建与租建的利用率情况分析房屋土建 16 的效益情况。 3.5投资管理水平后评估 投资管理水平后评估是对投资整体的管理水平进行评估，内容主要包括投资计划的科学性及准确性， 对投资重点及方向的把握能力 ， 投资实施的执行力度 ，投资管理 方法的科学性 等。根据上面要求，列出下面几个项来进行投资管理水平后评估。 投资计划制定的准确性，主要从业务需求预测与实际状况的偏离度，能力满足需求的情况，网络质量的保证等指标进行分析； 投资项目实施中的进展状况，包括项目管理的规范化程度，项目进展与计划的偏离度，成本的控制等； 是否将投资项目的进展与预警体系紧密结合，并根据实际需求对投资计划作出及时、准确的调整； 4项目后评估指标体系 除了进行投资的后评估外，省公司每年要对一定数量的重点项目进行后评估，以指导 后续 项目 的 建设 。 项目 后评估应当包括 以下内容 ： 项目的 目标 评估 ： 业务目标偏离度 ，网络偏离 度 ， 项目进度偏离度 ，收益目标偏离度； 项目过程评估： 项目计划及立项决策阶段回顾 ， 项目准备阶段 ，项目的执行实施（进度、投资和质量的跟踪及控制），项目竣工运营阶段（ 技术水平、设计能力、经营和财务状况等 ） 。 项目的效益评估： 从经济效益的角度 对项目 进行评估 评估 ，没有直接收入的项目采用可替代的收入进行评估。 项目的影响评估：项目对企业内部业务的影响和外部竞争环境的影响。 17 项目的持续性评估： 持续 性 是指项目对企业整体效益、业务发展、专业能力、技术水平以及对社会所产生的影响作用的持久性。 项目管理评估：包括 不可控因素对项目评估结果的影响，以及企业的应对能力；对可控因素的预测、规避和控制能力 。 具体的评估过程如下： 根据项目的专业不同选取不同的指标体系； 对各个指标进行赋值，即项目的某一项指标达到什么样的标准可以得到多少分，得分的范围一般在 0-1 之间； 根据指标的重要性对指标赋权值； 根据项目的实际情况和指标的要求计算个指标的得分 ； 根据加权平均法计算项目的总得分。 项目后评估需要根据项目的专业分类来进行， 具体 可分为以下几类： 类别 项目内容 业务网项目 交换、无线、配套、网络优化等 新技 术新业务网 项目 短信、彩信、 WAP、 GPRS 等 支撑网项目 BOSS、网管、 MIS 等 传输网项目 设备系统、线路、管道等 房屋 土建项目 各类生产性土建 和非生产性土建 其他 零星固定资产购置 各类项目都要进行五个方面的评估，即目标评估、过程评估、效益评估、影响评估和持续性评估。 具体的指标和分值可参照下面的介绍， 指标和分值的确定是根据部分省的数据进行总结和测算得出的，仅供参考 ， 在实际评估时，可根据项目的实际情况调整某些指标和分值 。 随着投资后评估工作的开展，逐步积累经验，不断完善评估方法和指标体系。 18 4.1业务网项目 后评估 评估层 分析层 操作层 内容 内容 指标内容 目标评 估 业务发展目标偏离度 用户到达数偏离度 用户是否达到预计市场占有率 网络发展目标偏离度 网络覆盖完成率 网络通信质量改善度 网络规模富余度完成率 风险预测偏离度 政府、行业对于 3G 发展政策预测偏差 用户 (2G)发展规模预测偏差 项目技术风险估计偏差 项目运作风险估计偏差 收益偏离度 项目预计收入完成率 项目预期投资收益率偏差 项目预期内部收益率偏差 项目预期投资回收 期偏差 项目进度偏离度 项目投资完成变化率 项目建设进度变化率 过程评 估 项目的决策过程及依据 战略一致性 项目建设迫切性 项目准备阶段 勘察设计评估 采购招投标 开工准备 项目执行实施 工程实施及管理评估 项目竣工评估 生产运作成功度 管理工作成功度 效益 评估 项目赢利性 净现值率（ NPVR） 内部收益率（ IRR） 投资收益率 动态投资回收期 影响 评估 对内部业务环境的影响 对企业业务种类的影响 对企业其他业务业务量的影响 对外部竞争环境的影响 服务差异性 市场影响力 持续性 评估 项目自身的持续发展能力 业务收入发展趋势 项目对企业的持续影响力 收入贡献 19 4.1.1目标 评估 4.1.1.1业务发展目标偏离度 1、 用户到达数偏离度 评分依据： 实际发展用户超过预测数的 120% A 1 实际发展用户超 过预测数的 110% B 0.7 实际发展用户在预测数的 90% -110%之间 C 0.4 实际发展用户不到预测数的 90% D 0.2 实际发展用户不到预测数的 80% E 0 2、 用户是否达到预计市场占有率 评分依据： 实际市场占有率超过预测数的 120% A 1 实际市场占有率超过预测数的 110% B 0.7 实际市场占有率在预测数的 90% -110%之间 C 0.4 实际市场占有率不到预测数的 90% D 0.2 实际市场占有率不到预测数的 80% E 0 4.1.1.2网络发展目标偏离度 1、 网络覆盖完成率 评分依据： 实际网络覆盖率超过预测数的 120% A 1 实际网络覆盖率超过预测数的 110% B 0.7 实际网络覆盖率在预测数的 90% -110%之间 C 0.4 实际网络覆盖率不到预测数的 90% D 0.2 实际网络覆盖率不到预测数的 80% E 0 2、 网络通信质量改善度 评分依据： 承载业务的质量损失率明显降低 A 1 承载业务的质量损失率有所降低 B 0.7 承载业务的质量损失率无明显降低 C 0.3 承载业务的质量损失 率无降低甚至恶化 D 0 3、 网络规模富余度完成率 评分依据： 完成超过网络预期富余度的 120% A 1 完成超过网络预期富余度的 110% B 0.7 完成网络预期富余度的 90% -110%之间 C 0.4 完成不到网络预期富余度的 90% D 0.2 20 完成不到网络预期富余度的 80% E 0 4.1.1.3风险预测偏离度 1、 政府、行业对于 3G 发展政策预测偏差 评分依据： 政府、行业对 3G 发展的态度保持不变持否定意见 A 1 政府、行业对 3G 发展的态度有所转变持保留意见 B 0.7 政府、行业对 3G 发展态度发生明显变化发放 3G 牌照 C 0.3 政府、行业对 3G 发展态度发生转折性转变大力支持 3G 发展 D 0 2、 用户 (2G)发展规模预测偏差 评分依据： 2G 用户发展规模和预期一致甚至更好 A 1 2G 用户发展规模比预期稍差 B 0.7 2G 用户发展规模离预期有很大差距 C 0.3 2G 用户发展停滞，无潜力可挖 D 0 3、 项目技术风险估计偏差 评分依据： 技术变化如预期对项目影响不大（可忽略） A 1 技术变化对项目有一定影响 B 0.7 技术变化对项目有很大影响 C 0.3 技术发展有争议或有替代技术出现 D 0 4、 项目运作风险估计偏差 评分依据： 项目运作如预期无太大困难 A 1 项目运作无料想中顺利，需要更高的运作成本 B 0.7 项目运作问题很多，很难控制 C 0.3 项目运作完全不像预期的那样简单，无法控制 D 0 4.1.1.4收益偏离度 1、 项目预计收入完成率 评分依据： 完成超过项目预计收入的 120% A 1 完成超过项目预计收入的 110% B 0.7 完成项目预计收入的 90%-120%之间 C 0.4 完成不到项目预计收入的 90% D 0.2 完成不到项目预计收入的 80% E 0 2、 项目预期投资收益率偏差 评分依据： 完成超过项目预期投资收益率的 120% A 1 21 完成超过项目预期投资收益率的 110% B 0.7 完成项目预期投资收益率的 90%-120%之间 C 0.4 完成不到项目预期投资收益率的 90% D 0.2 完成不到项目预期投资收益率的 80% E 0 3、 项目预期内部收益率偏差 评分依据： 完成超过项目预期内部收益率的 120% A 1 完成超过项目预期内部收益率的 110% B 0.7 完成项目预期内部收益率的 90%-120%之间 C 0.4 完成不到项目预期内部收益率的 90% D 0.2 完成不到项目预期内部收益率的 80% E 0 4、 项目预期投资回收期偏差 评分依据： 项目投资回收期不到预期回收期的 80% A 1 项目投资回收期不到预期回收期的 90% B 0.7 项目投资回收期在预期回收期的 90%-110%之间 C 0.4 项目投资回收期超过预期回收期的 110% D 0.2 项目投资回收期超过预期回收期的 120% E 0 4.1.1.5 项目进度偏离度 1、 项目投资完成变化率 评分依据： 项目投资全部完成 A 1 完成预定项目投资额的 90%-100% B 0.7 完成预定项目投资额的 80%-90% C 0.4 完成预定项目投资额的 70%-80% D 0.2 完成不到预定项目投资额的 60% E 0 2、 项目建设进度变化率 评分依据： 全部完成项目预设进度 A 1 不可控因素造成项目延期，但对项目效益影响不明 显 B 0.7 人为因素造成项目延期，但对项目效益影响不明显 C 0.4 不可控因素造成延期，且影响到项目效益 D 0.2 人为因素造成项目延期，且影响到项目效益 E 0 22 4.1.2过程评估 4.1.2.1项目的决策过程及依据 1、 战略一致性 （ 1）对长期规划的适应程度 评分依据： 在三年滚动规划中设为重点 A 1 在三年滚动规划中设为提到 B 0.7 在三年滚动规划中没有提到的，但是项目决策者认为合理 C 0.4 明显不合理 D 0 （ 2）对短期规划的适应程度 评分依据： 在下一年度投资指导意见中设为重点 A 1 在下一年度投资指导意见中提到 B 0.7 在下 一年度投资指导意见中没有提到的，但是项目决策者认为合理 C 0.4 明显不合理 D 0 2、 项目建设迫切性 （ 1）网络规模压力 评分依据： 业务网已经满负荷 A 1 业务网只能满足未来半年的业务增长需求 B 0.7 业务网只能满足未来一年的业务增长需求 C 0.4 业务网能够满足未来一年以上的业务增长需求 D 0 （ 2）通信质量压力 评分依据： 优于自行定义的业务质量损失率 A 1 优于 总部 定义的业务质量损失率，但未达到自行定义的损失率 B 0.5 低于 总部 定义的业务质量损失率指标 C 0 （ 3）竞争压力 评分依据： 竞争对手在该领域已经开展大规模投资 A 1 竞争对手着手准备在该领域开展大规模投资 B 0.7 竞争对手已经开展投资，规模一般 C 0.4 竞争对手投资态度不明确 D 0.2 竞争对手明确不投资 E 0 23 4.1.2.2项目准备阶段 1、 勘察设计评估 （ 1）勘察工作质量评估 评分依据： 工程测绘和勘测 等工作十分到位 A 1 工程测绘和勘测存在一些失误，但对项目建设影响不大 B 0.7 工程测绘和勘测存在一些失误，对项目建设有些影响，但并没有造成项目改址或重建等重大问题 C 0.4 工程测绘和勘测存在很大失误，使项目建设很难或无法进行 D 0 （ 2）项目设计方案评估 评分依据： 项目设计方案指导思想明确、合理，进行了多方案的比较 A 1 项目设计方案指导思想明确，进行了多方案的比较，但选取的方案还是存在漏洞，在建设过程中进行了稍微的设计更改 B 0.7 项目设计方案思想不很明确，进行了多方案的比较，但选取的方案漏洞较多，在建设过程中进行了多次的设计更改 C 0.4 设计方案混乱，没有进行多方案比较，导致项目建设进行不顺 D 0 2、 采购招投标 评分依据： 项目采购投标程序合理、规范，体现了公开性、公平性和公正性的原则 A 1 项目 采购招投标程序合理、规范，但存在一些漏洞 ，总体上仍然体现了公平、公正、公开的原则 B 0.7 项目采购招投标程序比较混乱，不能体现公开性、公平性和公正性原则 C 0.4 项目未采用招投标方式 D 0 3、 开工准备 评分依据： 前期准备有条不紊，游刃有余 A 1 前期准备稍显仓促 B 0.7 前期准备没有章法，稍显混乱 C 0.3 前期准备完全没有计划，延误建设开工 D 0 4.1.2.3项目执行实施 1、 工程实施及管理评估 （ 1） 工程造价控制评估 评分依据： 工程造价严格控制在工程预算范围内 A 1 工程造价的超过工程预算的 5% B 0.7 工程造价的超过工程预算的 10% C 0.4 24 工程造价的超过工程预算的 15% D 0 （ 2） 工程质量控制评估 评分依据： 根据工程质检部门的数据和结论 ：工程建设 质量合格 A 1 工程建设质量 稍有问题，不影响项目的功能，很容易修复 B 0.7 工程建设 质量有问题，对项目的功能影响不大，且可以修复 C 0.4 工程建设 质量存在重大问题，对项目的功能影响很大，修复的成本很高 D 0 2、 项目竣工评估 （ 1）项目建设完成 评分依据： 项目建设完全符合要求 A 1 项目仍存在未完成或需要改进的地方，但不影响项目的整体运营 B 0.7 项目存在一些需要改进的地方，项目可以运营，但可能会出问题 C 0.4 项目存在较多问题，无法正常运营 D 0 （ 2）项目竣工决算与资产交付 评分依据： 项目建设完成后，及时办理了项目的竣工决算和资产交付手续。竣工决算编制准确、完整，符合国家 和公司各项财务会计制度要求，资产交付手续齐全。 A 1 项目建设完成后，办理项目的竣工决算和资产交付的时间滞后在 1 个月之内，竣工决算基本符合国家和公司财务会计制度要求，资产交付手续比较齐全。 B 0.7 项目建设完成后，办理项目的竣工决算与资产交付的时间滞后在 3 个 月之内，竣工决算基本符合国家和公司财务会计制度要求，资产交付手续比较齐全。 C 0.4 项目建设完成后，办理竣工决算和资产交付的时间滞后超过 3 个月甚至到目前为止仍未办理竣工决算和资产交付，或竣工决算严重不符合国家及公司财务会计制度要求。 D 0 3、 生产运作成功度 评分依据： 生产运作娴熟，组织得当 A 1 有一定项目运作经验，组织尚可 B 0.7 缺乏直接项目运作经验，组织一般 C 0.3 没有直接项目运作经验，组织混乱 D 0 4、 管理工作成功度 评分依据： 具有丰富的项目管理经验 A 1 具有一定项目管理经验 B 0.7 缺乏相关项目管理经验 C 0.3 完全没有相关项目管理经验 D 0 25 4.1.3效益评估 1、 净现值率（ NPVR） 评分依据 ： 高于类似项目平均净现值的 120% A 1 高于类似项目平均净现值的 110% B 0.7 介于类似项目平均净现值的 90%-110% C 0.4 低于类似项目平均净现值的 90% D 0.2 低于类似项目平均净现值的 80% E 0 2、 内部收益率（ IRR） 评分依据： 高于类似项目平均内部收益率的 120% A 1 高于类似项目平均内部收益率的 110% B 0.7 介 于类似项目平均内部收益率的 90%-110% C 0.4 低于类似项目平均内部收益率的 90% D 0.2 低于类似项目平均内部收益率的 80% E 0 3、 投资收益率 评分依据： 高于类似项目平均投资收益率的 120% A 1 高于类似项目平均投资收益率的 110% B 0.7 介于类似项目平均投资收益率的 90%-110% C 0.4 低于类似项目平均投资收益率的 90% D 0.2 低于类似项目平均投资收益率的 80% E 0 4、 动态投资回收期 评分依据： 低于类似项目平均动态投资回收期的 80% A 1 低于类似项目平均动态投资回收期的 90% B 0.7 介于类似项目平均动态投资回收期的 90%-110% C 0.4 高于类似项目平均动态投资回收期的 110% D 0.2 高于类似项目平均动态投资回收期的 120% E 0 4.1.4影响评估 4.1.4.1对内部业务环境的影响 1、 对企业业务种 类的影响 评分依据： 新增服务的归类增加了目前服务目录的主目录 A 1 新增服务的归类可以增加目前服务目录的次目录 B 0.7 26 新增服务可以归类于目前服务目录的两个以上的次目录内 C 0.4 新增服务可以归类于目前服务目录的一个次目录内 D 0.2 2、 对企业其他业务的影响 评分依据： 对多种主要业务具有明显的促进作用，对企业业务的替代作用不明显 A 1 对一种以上主要业务具有明显促进作用，对于企业的某些非主要业务具有替代作用 B 0.7 对企业 的 主要业务系列存在促进与替代作用，但 其 促进作用明显强于 其 替代作用 C 0.4 对企业主要业务系列基本不存在促进与替代作用或促进性与替代性几乎相互抵消 D 0.2 对企业业务系列的替代性强于促进性 E 0 4.1.4.2对外部竞争环境的影响 1、 服务差异性 评分依据： 提供的服务比竞争对手提供的服务好或服务的升级将帮助将劣于竞争对手的服务提升到优于竞争对手的水平 A 1 提供的服务与竞争对手提供的服务不一样，但是质量和基本功能一样或服务的升级将帮助将劣于竞争对手的服务提升到与竞争对手同一水平 B 0.7 提供的服务与竞争对手提供的服务一模一样或服 务的升级将帮助将同等与竞争对手的服务提升到比竞争对手的服务更好 C 0.4 提供的服务不如竞争对手提供的服务或服务的升级将不能帮助改变与竞争对手间服务的地位 D 0.2 2、 市场影响力 评分依据： 该服务比竞争对手提供的服务好 ，或竞争对手根本没有提供，可以很大程度上提高企业市场竞争力 A 1 该服务与竞争对手提供的服务不一样 ，竞争对手提供类似的服务，但服务的质量可以帮助企业提高竞争力 B 0.7 该服务与竞争对手提供的服务一模一样 ，服务质量和水平等方面都稍优于竞争对手 C 0.4 该服务不 优于 竞争对手提供的服务 ，不能提升企业的市场影响力 D 0.2 4.1.5持续性评估 4.1.5.1项目自身的持续发展能力 1、 业务收入 发展趋势 评分依据： 27 该业务处于业务发展的导入期 A 1 该业务处于业务发展的成长期 B 0.7 该业务处于业务发展的成熟期 C 0.4 该业务处于业务发展的衰退期 D 0 4.1.5.2项目对企业的持续影响力 1、 收入贡献 评分依据： 该项业务业务收入占本地区业务总收入的比例大于 20 A 1 该项业务业务收入占本地 区业务总收入的比例小于 20，大于 10 B 0.7 该项业务业务收入占本地区业务总收入的比例小于 10，大于 3 C 0.4 该项业务业务收入占本地区业务总收入的比例小于 3 D 0 4.2新技术新业务项目 后评估 评估层 分析层 操作层 内容 内容 指标内容 目标评 估 业务发展目标偏离度 用户到达数偏离度 用户是否达到预计市场占有率 新业务的开通率完成情况 网络发展目标偏离度 网络覆盖完成率 网络通信质量改善度 网络规模富余度完成率 风 险预测偏离度 政府、行业对于新技术新业务发展是否有政策性转变 市场对新技术新业务接受度估计偏差 项目技术风险估计偏差 项目运作风险估计偏差 收益偏离度 项目预计收入完成率 项目预期投资收益率偏差 项目预期内部收益率偏差 项目预期投资回收期偏差 项目进度偏离度 项目投资完成变化率 项目建设进度变化率 过程评 估 项目的决策过程及依据 战略一致性 项目建设迫切性 项目准备阶段 勘察设计评估 采购招投标 开工准备 项目执行实施 工程实施及 管理评估 项目竣工评估 生产运作成功度 28 管理工作成功度 效益 评估 项目赢利性 净现值率（ NPVR） 内部收益率（ IRR） 投资收益率 动态投资回收期 影响 评估 对内部业务环境的影响 对企业业务种类的影响 对企业其他业务业务量的影响 对外部竞争环境的影响 服务差异性 市场影响力 持续性 评估 项目自身的持续发展能力 业务收入发展趋势 项目对企业的持续影响力 收入贡献 *注：网络相关指标主要用于对数据承载网项目的评估， 评估 数据业务网项目时可忽略。 4.2.1目 标 评估 4.2.1.1业务发展目标偏离度 1、 用户到达数偏离度 评分依据： 实际发展用户超过预测数的 120% A 1 实际发展用户超过预测数的 110% B 0.7 实际发展用户在预测数的 90% -110%之间 C 0.4 实际发展用户不到预测数的 90% D 0.2 实际发展用户不到预测数的 80% E 0 2、 用户是否达到预计市场占有率 评分依据： 实际市场占有率超过预测数的 120% A 1 实际市场占有率超过预测 数的 110% B 0.7 实际市场占有率在预测数的 90% -110%之间 C 0.4 实际市场占有率不到预测数的 90% D 0.2 实际市场占有率不到预测数的 80% E 0 3、 新业务的开通率完成情况 评分依据： 开通全部预计新业务 A 1 开通大部分预计新业务 B 0.7 开通小部分预计新业务 C 0.3 没有开通预计新业务 D 0 29 4.2.1.2网络发展目标偏离度 1、 网络覆盖完成 率 评分依据： 实际网络覆盖率超过预测数的 120% A 1 实际网络覆盖率超过预测数的 110% B 0.7 实际网络覆盖率在预测数的 90% -110%之间 C 0.4 实际网络覆盖率不到预测数的 90% D 0.2 实际网络覆盖率不到预测数的 80% E 0 2、 网络通信质量改善度 评分依据： 承载业务的质量损失率明显降低 A 1 承载业务的质量损失率有所降低 B 0.7 承 载业务的质量损失率无明显降低 C 0.3 承载业务的质量损失率无降低甚至恶化 D 0 3、 网络规模富余度完成率 评分依据： 完成超过网络预期富余度的 120% A 1 完成超过网络预期富余度的 110% B 0.7 完成网络预期富余度的 90% -110%之间 C 0.4 完成不到网络预期富余度的 90% D 0.2 完成不到网络预期富余度的 80% E 0 4.2.1.3风险预测偏离度 1、 政府、行业对于 新 技术新业务 发展政策预测偏差 评分依据： 政府、行业对新技术新业务发展的政策保持不变继续支持其发展 A 1 政府、行业对新技术新业务发展态度有所转变持保留意见 B 0.7 政府、行业对新技术新业务发展态度发生明显变化限制其发展 C 0.3 政府、行业对新技术新业务发展态度发生转折性转变禁止其发展 D 0 2、 市场对新技术新业务接受度估计偏差 评分依据： 市场对新技术新业务的接受度和预期一致甚至更好 A 1 市场对新技术新业务的接受度比预 期稍差 B 0.7 市场对新技术新业务的接受度离预期有很大差距 C 0.3 市场对新技术新业务完全不接受 D 0 3、 项目技术风险估计偏差 评分依据： 技术变化如预期对市场影响不大（可忽略） A 1 技术变化对市场有一定影响 B 0.7 30 技术变化对市场有很大影响 C 0.3 技术发展有争议或有替代技术出现使市 场消失 D 0 4、 项目运作风险估计偏差 评分依据： 项目运作如预期无太大困难 A 1 项目运作无料想中顺利，需要更高的运作成本 B 0.7 项目运作问题很多，很难控制 C 0.3 项目运作完全不像预期的那样简单，无法控制 D 0 4.2.1.4收益偏离度 1、 项目预计收入完成率 评分依据： 完成超过项目预计收入的 120% A 1 完成超过项目预计收入的 110% B 0.7 完成项目预计收入的 90%-120%之间 C 0.4 完成不到项目预计收入的 90% D 0.2 完成不到项目预计收入的 80% E 0 2、 项目预期投资收益率偏差 评分依据： 完成超过项目预期投资收益率的 120% A 1 完成超过项目预期投资收益率的 110% B 0.7 完成项目预期投资收益率的 90%-120%之间 C 0.4 完成不到项目预期投资收益率的 90% D 0.2 完成不到项目预期投资收益率的 80% E 0 3、 项目预期内部收益率偏差 评分依据： 完成超过项目预期内部收益率的 120% A 1 完成超过项目预期内部收益率的 110% B 0.7 完成项目预期内部收益率的 90%-120%之间 C 0.4 完成不到项目预期内部收益率的 90% D 0.2 完成不到项目预期内部收益率的 80% E 0 4、 项目预期投资回收 期偏差 评分依据： 项目投资回收期不到预期回收期的 80% A 1 项目投资回收期不到预期回收期的 90% B 0.7 项目投资回收期在预期回收期的 90%-110%之间 C 0.4 项目投资回收期超过预期回收期的 110% D 0.2 项目投资回收期超过预期回收期的 120% E 0 31 4.2.1.5项目进度偏离度 1、 项目投资完成变化率 评分依据： 项目投资全部完成 A 1 完成预定项目投资额的 90%-100% B 0.7 完成预定项目投资额的 80%-90% C 0.4 完成预定项目投资额的 70%-80% D 0.2 完成不到预定项目投资额的 60% E 0 2、 项目建设进度变化率 评分依据： 全部完成项目预设进度 A 1 不可控因素造成项目延期，但对项目效益影响不明显 B 0.7 人为因素造 成项目延期，但对项目效益影响不明显 C 0.4 不可控因素造成延期，且影响到项目效益 D 0.2 人为因素造成项目延期，且影响到项目效益 E 0 4.2.2过程 评估 4.2.2.1项目的决策过程及依据 1、 战略一致性 （ 1）对长期规划的适应程度 评分依据： 在三年滚动规划中设为重点 A 1 在三年滚动规划中设为提到 B 0.7 在三年滚动规划中没有提到的，但是项目决策者认为合理 C 0.4 明显不合理 D 0 （ 2）对短期规划的适应程度 评分依据： 在下一年度投资指导意见中设为重点 A 1 在下一年度投资指导意见中提到 B 0.7 在下一年度投资指导意见中没有提到的，但是项目决策者认 为合理 C 0.4 明显不合理 D 0 2、 项目建设迫切性 （ 1） 增加新业务的迫切性 评分依据： 市场需求明确，新业务的推出能够带来显著的经营效果 A 1 市场需求明确，新业务预计的经营效果一般 B 0.7 市场需求不太明确，新业务预计的经营效果一般 C 0.4 32 市场需求未明确，业务预计的经营效果一般 D 0 （ 2）网络规模压力 评分依据： 业务网已经满负荷 A 1 业务网只能满足未来半年的业务增长需求 B 0.7 业务网只能满足未来一年的业务增长需求 C 0.4 业务网能够满足未来一年以上的业务增长需求 D 0 （ 3）通信质量压力 评分依据： 优于自行定义的业务质量损失率 A 1 优于 总部 定义的业务质量损失率，但未达到自行定义的损失率 B 0.5 低于 总部 定义的业务质量损失率指标 C 0 （ 4） 竞争压力 评分依据： 竞争对手在该领域已经开展大规模投资 A 1 竞争对手着手准备在该领域开展大规模投资 B 0.7 竞争对手已经开展投资，规模一般 C 0.4 竞争对手投资态度不明确 D 0.2 竞争对手明确不投资 E 0 4.2.2.2项目准备阶段 1、 勘察设计评估 （ 1）勘察工作质量评估 评分依据： 工程测绘和勘测 等工作十分到位 A 1 工程测绘和勘测存在一些失误，但对项目建设影响不大 B 0.7 工程测绘和勘测存在一些失误，对项目建设有些 影响，但并没有造成项目改址或重建等重大问题 C 0.4 工程测绘和勘测存在很大失误，使项目建设很难或无法进行 D 0 （ 2）项目设计方案评估 评分依据： 项目设计方案指导思想明确、合理，进行了多方案的比较 A 1 项目设计方案指导思想明确，进行了多方案的比较，但选取的方案还是存在漏洞，在建设过程中进行了稍微的设计更改 B 0.7 项目设计方案思想不很明确，进行了多方案的比较，但选取的方案漏洞较多，在建设过程中进行了多次的设计更改 C 0.4 设计方案混乱，没有进行多方案比较，导致项目建设进行不顺 D 0 2、 采购招投标 评分依据： 项目采购投标程序合理、规范，体现了公开性、公平性和公正性的原则 A 1 项目采购招投标程序合理、规范，但存在一些漏洞 ，总体上仍然体现了公平、 33 公正、公开的原则 B 0.7 项目采购招投标程序比较混乱，不能体现公开性、公平性和公正性原则 C 0.4 项目未采用招投标方式 D 0 3、 开工准备 评分依据： 前期准备有条不紊，游刃有余 A 1 前期准备稍显仓促 B 0.7 前期准备没有章法，稍显混乱 C 0.3 前期准备完全没有计划，延误建设开工 D 0 4.2.2.3项目执行实施 1、 工程实施及管理评估 （ 1） 工程造价控制评估 评分依据： 工程造价严格控制在工程预算范围内 A 1 工程造价的超过工程预算的 5% B 0.7 工程造价的超过工程预算的 10% C 0.4 工程造价的超过工程预算的 15% D 0 （ 2） 工程质量控制评 估 评分依据： 根据工程质检部门的数据和结论 ：工程建设 质量合格 A 1 工程建设质量 稍有问题，不影响项目的功能，很容易修复 B 0.7 工程建设 质量有问题，对项目的功能影响不大，且可以修复 C 0.4 工程建设 质量存在重大问题，对项目的功能影响很大，修复的成本很高 D 0 2、 项目竣工评估 （ 1）项目建设完成 评分依据： 项目建设完全符合要求 A 1 项目仍 存在未完成或需要改进的地方，但不影响项目的整体运营 B 0.7 项目存在一些需要改进的地方，项目可以运营，但可能会出问题 C 0.4 项目存在较多问题，无法正常运营 D 0 （ 2）项目竣工决算与资产交付 评分依据： 项目建设完成后，及时办理了项目的竣工决算和资产交付手续。竣工决算编制准确、完整，符合国家和公司各项财务会计制度要求，资产交付手续齐全。 A 1 项目建设完成后，办理项目的竣工决算和资产交付的时间滞后在 1 个月之内，竣工决算基本符合国家和公司财务会计制度要求，资产交付手续比较齐全。 B 0.7 34 项目建设完成后，办理项目的竣工决算与资产交付的时间滞后在 3 个月之内，竣工决算基本符合国家和公司财务会计制度要求，资产交付手续比较齐全。 C 0.4 项目建设完成后，办理竣工决算和资产交付的时间滞后超过 3 个月甚至到目前为止仍未办理竣工决算和资产交付，或竣工决算严重不符合国家及公司财务会计制度要求。 D 0 3、 生产运作成功度 评分依据： 生产运作娴熟，组织得当 A 1 有一定项目运作经验，组织尚可 B 0.7 缺乏直接项目运作经验，组织一般 C 0.3 没有直接项目运作经验，组织混乱 D 0 4、 管理工作成功度 评分依据： 具有丰富的项目管理经验 A 1 具有一定项目管理经验 B 0.7 缺乏相关项目管理经验 C 0.3 完全没有相关项目管理经验 D 0 4.2.3效益 评估 4.2.3.1项目赢利性 1、 净值率（ NPVR） 评分依据： 高于类似项目平均净现值的 120% A 1 高于类似项目平均净现值的 110% B 0.7 介于类似项目平均净现值的 90%-110% C 0.4 低于类似项目平均净现值的 90% D 0.2 低于类似项目平均净现值的 80% E 0 2、 内部收益率（ IRR） 评分依据： 高于类似项目平均内部收益率的 120% A 1 高于类似项目平均内部收益率的 110% B 0.7 介于类似项目平均内部收益率的 90%-110% C 0.4 低于类似项目平均内部收益率的 90% D 0.2 低于类似项目平均内部收益率的 80% E 0 3、 投资收益率 评分依据： 35 高于类似项目平均投资收益率的 120% A 1 高于类似项目平均投资收益率的 110% B 0.7 介于类似项目平均投资收益率的 90%-110% C 0.4 低于类似项目平均投资收益率的 90% D 0.2 低于类似项目平均投资收益率的 80% E 0 4、 动态投资回收期 评分依据： 低于类似项目平均动态投资回收 期的 80% A 1 低于类似项目平均动态投资回收期的 90% B 0.7 介于类似项目平均动态投资回收期的 90%-110% C 0.4 高于类似项目平均动态投资回收期的 110% D 0.2 高于类似项目平均动态投资回收期的 120% E 0 4.2.4影响 评估 4.2.4.1对内部业务环境的影响 1、 对企业业务种类的影响 评分依据： 新增服务的归类增加了目前服务目录的主目录 A 1 新增服务的归类可以 增加目前服务目录的次目录 B 0.7 新增服务可以归类于目前服务目录的两个以上的次目录内 C 0.4 新增服务可以归类于目前服务目录的一个次目录内 D 0.2 2、 对企业其他业务业务量的影响 评分依据： 对多种主要业务具有明显的促进作用，对企业业务的替代作用不明显 A 1 对一种以上主要业务具有明显促进作用，对于企业的某些非主要业务具有替代作用 B 0.7 对企业 的 主要业务系列存在促进与替代作用，但 其 促进作用明显强于 其 替代作用 C 0.4 对企业主要业务系列基本不存在促进与替代作用或促进性与替代性几乎相互抵消 D 0.2 对企业业务系列的替代性强于促进性 E 0 4.2.4.2对外部 竞争环境的影响 1、 服务差异性 评分依据： 提供的服务比竞争对手提供的服务好或服务的升级将帮助将劣于竞争对手的服务提升到优于竞争对手的水平 A 1 36 提供的服务与竞争对手提供的服务不一样，但是质量和基本功能一样或服务的升级将帮助将劣于竞争对手的服务提升到与竞争对手同一水平 B 0.7 提供的服务与竞争对手提供的服务一模一样或服务的升级将帮助将同等与竞争对手的服务提升到比竞争对手的服务更好 C 0.4 提供的服务不如竞争对手提供的服务或服务的升级将不能帮助改变与竞争对手间服务的地位 D 0.2 2、 市场影响力 评分依据： 该服务比竞争对手提供的服务好 ，或竞争对手根本没有提供，可以很大程度上提高企业市场竞争力 A 1 该服务与竞争对手提供的服务不一样 ，竞争对手提供类似的服务，但服务的质量可以帮助企业提高竞争力 B 0.7 该服务与竞争对手提供的服务一样 ，服务质量和水平稍优于竞争对手 C 0.4 该服务不 优于 竞争对手 提供 的服务 ，不能提升企业的市场影响力 D 0.2 4.2.5持续性 评估 4.2.5.1项目自身的持续发展能力 1、 业务收入发展趋势 评分依据： 该业务处于业务发展的导入期 A 1 该业务处于业务发展的成长期 B 0.7 该业务处于业务发展的成熟期 C 0.4 该业务处于业务发展的衰退期 D 0 4.2.5.2项目对企业的持续影响力 1、 收入贡献 评分依据： 该项业务业务收入占本地区业务总收入的比例大于 20 A 1 该项业务业务收入占本地区业务总收入的比例小于 20，大于 10 B 0.7 该项业务业务收入占本地区业务总收入的比例小于 10，大于 3 C 0.4 该项业务业务收入占本地区业务总收入的比例小于 3 D 0 4.3支撑 网项目 后评估 评估层 分析层 操作层 内容 内容 指标内容 目标 评估 业务支撑目标偏离度 业务规模支撑偏离度 37 新功能支撑偏离度 网络支撑目标偏离度 * 网络覆盖完成率 网络通信质量保证度 网络规模富余度完成率 风险预测偏离度 政府、行业对于项目是否有政策性转变 系统兼容性估计偏差 系统接受度估计偏差 项目技术风险估计偏差 项目运作风险估计偏差 收效偏离度 市场反应时间缩短估计偏差 营运 (营销 )成本节约估计偏差 生产效率提高估计偏差 项目 进度偏离度 项目投资完成变化率 项目建设进度变化率 过程评 估 项目的决策过程及依据 战略一致性 项目建设迫切性 项目准备阶段 勘察设计评估 采购招投标 开工准备 项目执行实施 工程实施及管理评估 项目竣工评估 生产运作成功度 管理工作成功度 效益 评估 项目收效性 对市场反应时间的影响 对营运 (营销 )成本的影响 对生产效率的影响 影响 评估 对内部业务环境的影响 对 原有资源的兼容性 对企业业务发展的影响 对外部竞争环境的影响 服务差异 性 市场影响力 持续性 评估 项目 自身的持续发展能力 企业内部的维护能力 项目 对企业的持续影响力 累计可满足用户和业务发展规模 *注：网络相关指标主要用于对网络支撑网项目的评估， 评估 业务支撑网以及企业管理信息系统项目时可忽略。 4.3.1目标评估 4.3.1.1业务支撑目标偏离度 1、 业务规模支撑偏离度 评分依据： 38 支撑网 (系统 )实际可满足业务规模超过预测数的 120% A 1 支撑网 (系统 )实际可满足业务规模超过预测数的 110% B 0.7 支撑网 (系统 )实际可满足业务规模在预测 数的 90% -110%之间 C 0.4 支撑网 (系统 )实际可满足业务规模不到预测数的 90% D 0.2 支撑网 (系统 )实际可满足业务规模不到预测数的 80% E 0 2、 新功能支撑偏离度 评分依据： 支撑网 (系统 )可支持所有期望实现的新功能 A 1 支撑网 (系统 )可支持大部分期望实现的新功能 B 0.7 支撑网 (系统 )可支持少部分期望实现的新功能 C 0.3 支撑网 (系统 )几乎不可支持期望实现的新功能 D 0 4.3.1.2网络发展目标偏离度 1、 网络覆盖完成率 评分依据： 实际支撑网络覆盖率超过预测数的 120% A 1 实际支撑网络覆盖率超过预测数的 110% B 0.7 实际支撑网络覆盖率在预测数的 90% -110%之间 C 0.4 实际支撑网络覆盖率不到预测数的 90% D 0.2 实际支撑网络覆盖率不到预测数的 80% E 0 2、 网络通信质量保证度 评分依据： 支撑网建设能如预期保证业务网通信的质量 A 1 支撑网建设能基本保证业务网通信的顺利进行 B 0.7 支撑网建设没有像预期地那样保证业务网的通信顺畅 C 0.3 支撑网建设无法保证业务网通信的顺利进行 D 0 3、 网络规模富余度完成率 评分依据： 完成超过支撑网建设预期富余度的 120% A 1 完成超过支撑网建设预期富余度的 110% B 0.7 完成支撑网建设预期富余度的 90% -110%之间 C 0.4 完成不到支撑网建 设预期富余度的 90% D 0.2 完成不到支撑网建设预期富余度的 80% E 0 4.3.1.3风险预测偏离度 1、 政府、行业对于项目发展是否有政策性转变 评分依据： 政府、行业对项目发展的政策保持不变继续支持其发展 A 1 39 政府、行业对项目发展的态度有所转变持保留意见 B 0.7 政府、行业对项目发展的态度发生明显变化限制其发展 C 0.3 政府、行业对项目发展的态度发生转折性转变禁止其发展 D 0 2、 系统兼容性估计偏差 评分依据： 新建支撑系统与原系统的兼容性和预期一致甚至更好 A 1 新建支撑系统与原系统的兼容性比预期稍差，不影响正常运行 B 0.7 新建支撑系统与原系统的兼容性离预期有很大差距，存在一定问题 C 0.3 新建支撑系统与原系统完全不兼容 D 0 3、 系统接受度估计偏差 评分依据： 企业内部对新建支撑系统的 评估 与预期一致，反应良好 A 1 企业内部对新建支撑系统的 评估 比预期稍差，但尚可接受 B 0.7 企业内部对新建支撑系统的 评估 离预期有很大差距，反应不佳 C 0.3 企业内部对新建支撑系统有很强的抵触情绪 D 0 4、 项目技术风险估计偏差 评分依据： 技术变化如预期对项目建设影响不大（可忽略） A 1 技术变化对项目建设有一定影响 B 0.7 技术变 化对项目建设有很大影响 C 0.3 技术发展有争议或有替代技术出现对项目影响极大 D 0 5、 项目运作风险估计偏差 评分依据： 项目运作如预期无太大困难 A 1 项目运作无料想中顺利，需要更高的运作成本 B 0.7 项目运作问题很多，很难控制 C 0.3 项目运作完全不像预期的那样简单，无法控制 D 0 4.3.1.4收效偏离度 1、 市场反应时间缩短估计偏差 评分依据： 将预计市场的反应时间缩短了 30以上 A 1 将预计市场的反应时间缩短了 10 30 B 0.7 实际缩短的市场反应时间与预计相比上下浮动 10 C 0.4 比预计的市场反应时间延长了 10 30 D 0.2 比预计市场的反应时间延长了 30以上 E 0 2、 营运 (营销 )成本节约估计偏差 40 评分依据： 相对预计营运 (营销 )成本 节约了 30以上 A 1 相对预计营运 (营销 )成本节约了 10 30 B 0.7 实际节约的营运 (营销 )成本与预计相比上下浮动 10 C 0.4 比预计营运 (营销 )成本高出 10 30 D 0.2 比预计营运 (营销 )成本高出 30以上 E 0 3、 生产效率提高估计偏差 评分依据： 相对预计生产效率提高了 30以上 A 1 相对预计生产效率提高了 10 30 B 0.7 实际提高的生产效率与预计相比上下浮动 10 C 0.4 比预计生产效率低了 10 30 D 0.2 比预计生产效率低了 30以上 E 0 4.3.1.5项目进度偏离度 1、 项目投资完成变化率 评分依据： 项目投资全部完成 A 1 完成预定项目投资额的 90%-100% B 0.7 完成预定项目投资额的 80%-90% C 0.4 完成预定项目投资额的 70%-80% D 0.2 完成不到预定项目投资额的 60% E 0 2、 项目建设进度变化率 评分依据： 全部完成项目预设进度 A 1 不可控因素造成项目延期，但对项目效益影响不明显 B 0.7 人为因素造成项目延期，但对项目效益影响不明显 C 0.4 不可控因素造成延期，且影响到项目效益 D 0.2 人为因素造成项目延期，且影响到项目效益 E 0 4.3.2过程评估 4.3.2.1项目的决策过程及依据 1、 战略一致性 （ 1）对长期规划的适应程度 评分依据： 在三年滚动规划中设为重点 A 1 41 在三年滚动规划中设为提到 B 0.7 在三年滚动规划中没有提到的，但是项目 决策者认为合理 C 0.4 明显不合理 D 0 （ 2）对短期规划的适应程度 评分依据： 在下一年度投资指导意见中设为重点 A 1 在下一年度投资指导意见中提到 B 0.7 在下一年度投资指导意见中没有提到的，但是项目决策者认为合理 C 0.4 明显不合理 D 0 2、 项目建设迫切性 （ 1） 业务发展 迫切性 评分依据： 当前的支撑网络和支撑系统 已经难以应付当前的业务处理需求 A 1 当前的支撑网络和支撑系统基本能处理当前的业务需求，但是难以应付 3 个月后的业务处理需求 B 0.7 当前的支撑网络和支撑系统能胜任当前业务处理需求，但是难以应付 6 个月后的业务处理需求 C 0.4 当前的支撑网络和支撑系统完全能胜任当前业务处理需求，但是难以应付 9个月后的业务处理需求 D 0.2 当前的支撑网络和支撑系统完全能胜任当前及今后一年的业务处理需求 E 0 （ 2） 新功能需求 评分依据： 由于当前支撑系统不具备该项功能已经多次为企业带来损失 A 1 由于当前支撑系统不具备该项功能为企业带来了一两次重大损失 B 0.7 由于当 前支撑系统不具备该项功能曾经为企业带来损失 C 0.4 由于当前系统不具备该项功能年内将给企业带来损失 D 0.2 尚无损失且年内没有可预见的损失 E 0 （ 3） 竞争压力 评分依据： 竞争对手已经完成了该类项目的建设 A 1 竞争对手正在着手进行该类项目的建设 B 0.7 竞争对手该类项目 建设处于试验阶段 C 0.4 竞争对手策划进行该类项目的试验 D 0.2 竞争对手不打算建设该类项目 E 0 4.3.2.2项目准备阶段 1、 勘察设计评估 （ 1）勘察工作质量评估 评分依据： 42 工程测绘和勘测 等工作十分到位 A 1 工程测绘和勘测存在一些失误，但对项目建设影响不大 B 0.7 工程测绘和勘测存在一些失误，对项目建设有些影响，但并没有造成项目改址或重建等重大问题 C 0.4 工程测绘和勘测存在很大失误，使项目建设很难或无法进行 D 0 （ 2）项目设计方案评估 评分依据： 项目设计方案指导思想明确、合理，进行了多方案的比较 A 1 项目设计方案指导思想明确，进行了多方案的比较，但选取的方案还是存在漏洞，在建设过程中进行了稍微的设计更改 B 0.7 项目设计方案思想不很明确，进行了多方案的比较，但选取的方案漏洞较多，在建设过程中进行了多次的设计更改 C 0.4 设计方案混乱，没有进行多方案比较，导致项目建设进行不顺 D 0 2、 采购招投标 评分依据： 项目采购投标程序合理、规范，体现了公开性、公平性和公正性的原则 A 1 项目采购招投标程序合理、规范，但存在一些漏洞 ，总体上仍然体现了公平、公正、公开的原则 B 0.7 项目采购招投标程序比较混乱，不能体现公开性、公平性和公正性原则 C 0.4 项目未采用招投标方式 D 0 3、 开工准备 评分依据： 前期准备有条不紊，游刃有余 A 1 前期准备稍显仓促 B 0.7 前期准备没有章法，稍显混乱 C 0.3 前期准备 完全没有计划，延误建设开工 D 0 4.3.2.3项目执行实施 1、 工程实施及管理评估 （ 1） 工程造价控制评估 评分依据： 工程造价严格控制在工程预算范围内 A 1 工程造价的超过工程预算的 5% B 0.7 工程造价的超过工程预算的 10% C 0.4 工程造价的超过工程预算的 15% D 0 （ 2） 工程质量控制评估 评分依据： 根据工程质检部门的数据和结论 ：工程建设 质量合格 A 1 工程建设质量 稍有问题，不影响项目的功能，很容易修复 B 0.7 43 工程建设 质量有问题，对项目的功能影响不大，且可以修复 C 0.4 工程建设 质量存在重大问题，对项目的功能影响很大，修复的成本很高 D 0 2、 项目竣工评估 （ 1）项目建设完成 评分依据： 项目建设完全符合要求 A 1 项目仍存在未完成或需要改进的地方，但不影响项目的整体运营 B 0.7 项目存在一些需要改进的地方，项目可以运营，但可能会出问题 C 0.4 项目存在较多问题，无法正常运营 D 0 （ 2）项目竣工决算与资产交付 评分依据： 项目建设完成后，及时办理了项目的竣工决算和资产交付手续。竣工决算编制准确、完整，符合国家和公司各项财务会计制度要求，资产交付手续齐全。 A 1 项目建设完成后，办理项目的竣工决算和资产交付的时间滞后在 1 个月之内，竣工决算基本符合国家和公司财务会计制度要求，资产交付手续比较齐全。 B 0.7 项目建设完成后，办理项目的竣工决算与资产交付的时间滞后在 3 个月之内，竣工决算基本符合国家和公司财务会计制度要求，资产交付手续比较齐全。 C 0.4 项目建设完成后，办理竣工决算和资产交付的时间滞后超过 3 个月甚至到目前为止仍未办理竣工决算和资产交付，或竣工决算严重不符合国家及公司财务会计制度要求。 D 0 3、 生产运作成功度 评分依据： 生产运作娴熟，组织得当 A 1 有一定项目运作经验，组织尚可 B 0.7 缺乏直接项目运作经验，组织一般 C 0.3 没有直接项目运作经验，组织混乱 D 0 4、 管理工作成功度 评分依据： 具有丰富的项目管理经验 A 1 具有一定项目管理经验 B 0.7 缺乏相关项目管理经验 C 0.3 完全没有相关项目管理经验 D 0 44 4.3.3效益评估 4.3.3.1项目收效性 1、 对市场反应时间的影响 评分依据： 将原有市场反应时间缩短了 80以上 A 1 将原有市场反应时间缩短了 60 80 B 0.7 将原有市场反应时间缩短了 40 60 C 0.4 将原所有市场反应时间缩短了 20 40 D 0.2 对原有市场反应时间几乎没有改善 E 0 2、 对营运 (营销 )成本的