煤炭集团信息化建设项目方案建议书-业务平台.doc

LOGO煤炭进出口集团信息化建设项目一期业务平台一期项目方 案 建 议 书二一年一月一日目 录目 录21综述41.1.项目背景41.2.项目目标51.3.项目范围51.4.前提假设62需求理解与分析72.1.煤炭供应链及销售管理发展趋势72.1.1.供应链管理整体发展趋势72.1.2.供销管理在煤炭行业的发展趋势82.2.煤炭业务平台需求理解92.2.1.煤炭供应业务需求92.2.2.煤炭市场和销售管理业务需求153技术方案建议203.1.总体架构203.1.1.系统设计原则说明203.1.2.系统总体架构213.1.3.总体架构特点233.2.应用架构253.2.1.业务平台的应用架构总体介绍253.2.2.业务平台应用架构设计关键决策点263.2.3.煤炭供销管理系统应用功能介绍273.2.4.煤炭贸易管理系统应用功能介绍313.2.5.供应商及寻源管理系统应用功能介绍323.2.6.客户管理系统应用功能介绍343.2.7.合同管理系统应用功能介绍363.2.8.基础平台介绍373.3.技术架构373.3.1.用户端383.3.2.第三方系统393.3.3.防火墙393.3.4.接入层393.3.5.应用层403.3.6.外部系统403.4.系统集成架构403.4.1.集成需求403.4.2.集成架构443.5.安全体系443.6.物理架构443.7.系统数据迁移方案453.8.系统运维454实施方案建议464.1.实施方法464.2.项目组织494.2.1.项目组织架构494.2.2.项目角色与分工494.3.项目计划524.4.项目培训计划534.4.1.培训目标534.4.2.培训内容和计划544.4.3.项目管理培训554.4.4.用户应用操作培训564.4.5.用户技术培训564.5.项目风险管理574.6.项目质量管理574.7.系统测试及验收575售后服务及技术支持606附录611 综述1.1. 项目背景煤炭进出口集团（以下简称“煤炭集团”）是全国四家具有煤炭出口成交权的出口企业之一和省唯一拥有出口内销两个通道的大型国有企业。围绕“省内一流、国内知名、跨国经营”的经营目标，煤炭集团积极推动四大转变策略：由煤炭贸易为主向煤炭产运销一体化转变，由传统产业向“高新尖”转变，由传统的管理模式向现代化管理模式转变，由产品经营向资本经营转变。在此发展思路下，煤炭集团近年来业务迅速发展，形成三大产业板块：煤炭产业、高铁制造产业、金融投资产业，其中的核心煤炭产业板块已成功上市，并进一步延伸产业链，组建船队，积极发展配煤业务，提升市场适应能力。随着业务规模的扩大，产业的多元化发展，煤炭集团对于内部协同、预算及绩效管理、资源整合、风险控制、集团专业化服务能力提升提出了更高的要求，从而实现煤炭的持续性发展。煤炭集团业务的快速发展对煤炭信息化建设提出了更高更快的要求。在此背景下，煤炭集团于2009年年底完成信息化总体规划项目，煤炭信息化总体规划从煤炭业务战略出发，分析煤炭业务以及信息化现状，对照领先实践，总结改进方向以及信息化需求，明确提出煤炭信息化目标：以信息化支持高效运营，促进业务协同，驱动管理现代化，努力打造具有“整合性、协同性、开放性、创新性”的一流的信息化平台。在煤炭信息化目标指导下，规划中清晰制定煤炭未来5年的信息架构、应用架构，并根据煤炭业务发展对信息化的迫切性，以及信息化项目之间的依赖性，提出了“统一规划、分步实施、重点突破、快速推进”的实施路线。业务平台是信息化总体规划中的核心业务系统之一，完成煤炭供销存、进出口贸易业务的管理，支持煤炭“统一营销、统一结算”以及配煤业务的发展，帮助实现煤炭资源、运输资源的有效组织和分配，理解客户差异化需求，为客户提供适应的产品和服务，提升客户满意度，提高企业收益的全过程管理。从业务平台所涉及业务的就绪度、实施周期、资源需求、对相关系统的依赖性、项目范围的合理和可控性，总体规划中将业务平台分为二期，本项目即为业务平台一期。1.2. 项目目标业务平台搭建适应全公司各种业务模式的业务系统，包含：煤炭供销系统、贸易管理系统、合同管理系统、客户管理系统、供应商及寻源管理系统。业务平台将实现煤炭货源组织、物流运输、仓储库存、销售、贸易等业务环节的管理，实现销售合同、采购合同、贸易合同的管理，实现客户信息、客户信用、客户关系、市场信息等的管理，以及供应商信息、供应商信用、供应商关系的管理。其中的合同管理系统、供应商及寻源管理系统将作为公共服务系统，为后续建设的物资管理系统提供基础。通过业务平台实施，实现：(一) 融汇贯通供销、贸易业务，实时了解煤炭货源组织、运输、销售、贸易、结算业务信息；(二) 实现煤炭库存的全程可视化；(三) 提高煤炭货源组织、销售、贸易过程中的可控性，加强对采购价格、采购合同、采购预算和控制、销售价格、销售合同、贸易合同预算和控制；(四) 实现煤炭资源、运输资源的有效组织和分配，降低煤炭供应的总体成本，保证煤炭供应的连续性；(五) 实现对客户差异化需求的正确理解，通过配煤方案等管理，为客户提供适应的产品及服务，提升客户满意度，提高企业收益；(六) 加强销售团队管理，支持营销团队的激励，提升煤炭销售量。业务平台一期搭建业务平台框架，实现煤炭货源组织、物流运输、仓储库存、销售、贸易等业务环节的管理，实现合同管理，实现客户基本信息、供应商基本信息的管理。通过业务平台一期的实施，实现业务信息获取、煤炭库存的全程可视化、业务过程的基本控制。业务平台二期将完成整个业务平台的功能，并最终实现六大目标。1.3. 项目范围业务平台一期搭建适应全公司各种业务模式的业务平台框架，实现对煤炭货源组织、物流运输、仓储库存、销售、贸易业务的基本管理，完成合同管理系统，实现合同起草、审批、归档功能，实现供应商、客户基本信息管理，实现业务平台内供销管理系统、贸易管理系统与合同管理系统的集成，实现业务平台与MDM、财务系统的集成。业务平台一期的业务范围、技术范围、组织范围如下图所示：图表 1 业务平台一期项目范围1.4. 前提假设假设前提一：业务平台一期上线前，MDM项目已完成数据标准化工作；假设前提二：煤炭货源组织、销售业务模式已确定；假设前提三：业务平台一期的集成开发阶段，已建立企业服务总线，财务核算系统假定只与用友系统进行集成。2 需求理解与分析2.1. 煤炭供应链及销售管理发展趋势2.1.1. 供应链管理整体发展趋势静态、孤立、侧重于内部运作的供应链模式正在向外部协同体系演化，领先企业构建客户需求驱动的供应链。全球领先供应链具有一个共同特点：利用创新的产品和服务，灵活应变的流程和系统快速响应需求变化。基于以战略为基础、与业务环境（包括产品、市场、供应商和客户）相统一的供应链模型，领先企业得以更好地实现获利、成本和质量目标。图表 2供应链管理发展趋势成熟的供应链管理具备三大基本特征:自动化、协同性、智能性。图表 3成熟供应链的三大基本特征2.1.2. 供销管理在煤炭行业的发展趋势煤炭供应链管理也正经历着从静态、孤立模式向内外部协同模式转变的过程，煤炭供应链管理不仅仅是煤炭从坑口向最终客户转移的物流过程管理，更是作为市场和资源的衔接枢纽，进行煤炭资源和运输的有效组织和分配，以满足客户差异化需求。图表 4煤炭供应的全过程当今的煤炭供应链需要推式和拉式供应链相结合，保持供求平衡，降低整体供应成本，保持煤炭供应的连续性。一方面尽量挖掘现有煤矿资源，开采更多煤炭，将煤炭推向市场，另一方面，根据客户需求，组织自产煤炭及外采煤炭资源，进行必要的混合配煤，配煤过程要求在装船前完成，通过客户需求拉动供应链。在推拉结合的煤炭供应链管理过程中，需要协调坑口、公路、铁路、洗煤厂、配煤中心、港口堆存等各个环节的业务处理，从而实现煤炭产供销的一体化。煤炭的市场与销售日益强调对客户差异化需求的理解，基于理解为客户提供差异化的产品和服务，提升客户满意度，提高企业收益。煤炭销售过程中，精细核算各个环节所产生的费用，合理化运输成本、保管成本，提升吨煤销售效益。推进配煤业务发展，增加煤炭品种，扩大市场份额，提高综合煤价和市场适应能力。加强销售的管控水平，建立有效的销售团队激励机制，提高人效，实现煤炭销售的快速增长。由过去销售计划、生产计划、煤炭采购计划、运输计划相互独立转向产供销计划协同，煤炭供应链管理和销售与市场管理紧密结合，共同基于客户需求，来驱动煤炭生产、煤炭外采、物流与运输、销售。有效利用运输资源，最大化请车兑现率、装车能力，实现煤炭数量、质量在整个供应、销售过程中的可视、可控。 2.2. 煤炭业务平台需求理解我们采用IBM的业务组件模型的方式来理解煤炭煤炭核心板块的业务需求，总体煤炭煤炭板块业务分为采矿和运营、供应、市场和销售、企业管理、财务管理五大领域：图表 5煤炭煤炭板块业务组件模型图业务平台重点关注供应、市场和销售领域，下文将对这两个领域中的业务模块向下分解，理解整体业务需求。2.2.1. 煤炭供应业务需求从煤炭业务组件模型出发，煤炭供应领域业务整体组成：图表 6煤炭供应领域业务组成煤炭供应领域向下分解的二级流程框架：图表 7煤炭供应领域二级流程框架2.2.1.1. 产销平衡（需求预测）产销平衡是整体煤炭供应的驱动器，也是实现煤炭产供销一体化的关键业务环节。包含：收集市场信息、需求预测、需求计划、产销平衡活动。收集市场信息：市场研究部门、营销人员等负责收集主要煤炭客户信息、客户所处行业动态信息、宏观经济环境信息、煤炭港口价格、股票、汇率、竞争对手煤炭价格、销量等信息等。需求预测：根据市场信息，以及历史客户销售信息，大客户意向性合同谈判结果预测未来一段时间内的分煤种、煤质的煤炭需求量，定期回顾检查需求预测的准确性，分析需求预测中存在偏差的原因，以改进需求预测，提高未来需求预测的准确性。需求计划：按照需求预测结果，制订需求计划，并对需求计划按时间周期、地域等维度进行分解。产销平衡活动：按照需求计划、煤炭资源情况、生产能力、货源组织能力、运输资源情况整体平衡，制定整合平衡后的销售计划、生产计划、煤炭采购计划、运输计划等。平衡后的销售计划、煤炭采购计划分解下达，生产计划转入生产部门，必要时组织对销售计划进行调整，调整后的销售计划，通知并转入到生产等相关部门。定期分析计划制定的准确性，总结影响计划准确性的因素，提高未来计划的质量。2.2.1.2. 煤炭货源管理煤炭过去是煤炭贸易为主的企业，正在向产供销一体化转型，自产煤销售比例将逐渐提高。但是，未来较长一段时间内煤炭仍然需要外采煤来补充自有资源的不足，必须加强货源组织管理，来提高煤炭供应的持续性。煤炭货源管理包含：煤炭采购计划管理、煤炭供应商管理、煤炭采购。煤炭采购计划管理：在产销平衡活动中，形成煤炭销售计划后，对于自产不足的部分，编制煤炭采购计划，对采购计划按时间周期、货源组织单位、货源组织人员等维度进行分解下达，当销售计划、生产计划等相关因素发生变化后，组织调整采购计划，并下达通知到相关单位和人员。煤炭采购计划形成后，将产生相应的采购费用预算，提供给财务人员，用于资金准备，采购执行过程中，对照采购计划，监督采购计划的执行，并列示采购计划剩余金额，帮助煤炭采购人员及时申请调整采购计划。定期回顾采购计划，总结采购计划制定的合理性，用于日后改进采购计划。煤炭供应商管理：包含供应商准入管理、供应商信息管理、供应商合同管理、供应商关系管理。建立煤炭供应商准入机制，只有符合煤炭准入条件的供应商，才能为煤炭提供煤炭。登记并维护供应商信息，为后续的煤炭采购以及结算等业务环节提供信息基础，管理供应商信用信息，降低采购和供应风险。规范煤炭采购合同管理，建立标准合同模板以及合同审批流程，制定采购合同条款，使所有的采购订单基于合同发出，跟踪采购合同执行情况。定期统计供应商的供煤数量、质量、到货及时性、采购成本等关键绩效指标，基于定量统计、定性分析结果对供应商进行分级，重点培养与重点供应商的关系，保证煤炭货源的持续供应。进口管理：包含：询盘处理、报盘处理、定价、合同订立、投保、进口许可证领取、信用证开出、付款、投保、船务联系、报关报检、卸货放货、外汇核销等活动。煤炭采购：包含：采购订单管理、采购结算。采用采购订单机制来管理煤炭的每次采购，采购订单上的价格、交付约定、煤质差异偿罚等条款遵从其所属合同规定，建立采购订单的跟踪机制，清晰了解在途煤炭情况，避免重复采购情形的发生。由于存在多种买断、代销、代发等多种经营模式，根据合同中规定的经营模式、合同条款、按采购订单的实际执行（对于代销、代发情形，还需依据销售发煤情况）与货源供应商进行结算，结算中心发票匹配成功后，转入财务部门启动付款流程。2.2.1.3. 分配加工煤炭未来统一营销后，为了保障销售所需资源，应从股份公司建立资源的统一分配机制。为了加强市场适应能力，通过开展配煤业务来丰富煤种，满足客户差异化需求。资源分配：制定资源分配策略，如自产煤内销比例，资源优先分配措施。根据客户信息、客户需求情况、运力情况、煤炭资源情况、资源分配策略等制定资源分配方案，资源分配完成后，其库存进入已分配库存，不允许再次分配。配煤加工：基于客户需求以及提升公司盈利水平的目标制定配煤计划，根据计划，准备配煤资源，接收到客户订单后，按照客户需求以及存煤情况，制定配煤方案，确定配煤方案后，执行配煤，核算新煤种的煤质、实现新旧煤种库存的转换。2.2.1.4. 运输煤炭的煤炭物流方式包含：铁路直发、港口下水、港口自提、地销。运输计划：制定运输策略、年度运输计划、月度运输计划。根据煤炭资源、客户分布、铁路情况，规划集煤站，制定运输策略。年度订货会上与重要客户、铁道部签订订货合同，结合需求预测信息，制定年度需求计划，结合资源状况，制定年度铁路运输计划、年度港口下水计划、年度公路运输计划。每月业务人员提报月度需求计划，调运中心根据资源、运力等信息，制定月度铁路运输计划、港口下水计划、公路运输计划，向省煤炭交易中心提报月度铁路运输计划，并最终经铁路局核准后，回复核准的月度运输计划。在当月的业务执行过程中，遇到紧急客户订货情况，不在先前运输计划内的发货，业务人员需要向调运中心提报补充运输计划，并再次报铁路局核准。调运中心定期监控运输计划的执行情况，必要时需调整运输计划，以免造成运力的浪费，提高请车兑现率。定期回顾汇总分析运输计划制定的合理性，改进运输计划制定方法，提高运输计划的质量。运输管理：月度运输计划生成后，业务人员对客户信用检查通过，或者确认货款已到帐后，调运中心分配资源，制定请车计划或请船计划，调运中心向铁路局发送请车计划，由其进行排车调度，请船计划由港口公司发送给港务局，协调港务局进行排船。计算运输各环节产生的费用，用于结算和核算，如：铁路运输费用、铁路运输损耗费用、港口堆存费、港杂费、化验费、船务费等。装车/装船：到达排车调度的指定时间后，铁路站装车发煤，根据实际需要列检煤质，开具铁路大票，产生发运单，对于铁路直发形式的销售，至此物流过程结束。对于发往港口的煤，港口公司接收到发运信息后，协调港务局安排接车。运煤船按排船期到达港口后，对于进口煤进行装船前公估，从指定垛位上运煤装船，装船结束后，公估确定装船量，并按客户合同要求，组织船检，检验煤质信息。卸车/卸船：港口公司接收-到港通知单（包含：铁路发往港口的发运单，或其它港口的离港前往本港的发运单等）后，安排接车或接船，卸车时进行列检，化验每一列车上的煤炭质量信息，计算运输途中的数量差异、质量差异，用于后续结算。2.2.1.5. 质量管理煤炭质量直接决定了煤炭的价值，因此务必加强坑口、煤站、港口各环节的煤质管理。质量管理活动包含：质量计划、质量管理、质量检验。既加强自产煤的质量管理，又加强外采煤的质量管理，把煤炭质量指标合规虑作为供应商评价、货源组织人员的关键指标之一，推动从源头上把控煤炭质量。通过质量管理活动，建立起煤炭质量和煤炭采购价格、销售价格的关联，建立起煤炭数量、质量共同核算的库存核算机制，帮助资源分配以及配煤方案的确定。2.2.1.6. 库存管理煤炭的煤炭库存有多种形态，实现多形态多实体多库存地点的煤炭库存可视化，是库存管理的基础。库存管理包含：库存计划、入库管理、出库管理、移库管理、库存盘点、库存调整。图表 8煤炭多形态、多实体、多库存地点的煤炭库存库存计划：制定、调整月末库存计划，合理的库存计划，对于配煤中心的业务运行尤为重要。入库：煤矿采煤运输到坑口，或者发煤站、港口接车/接船时，计量收煤数量，化验煤炭质量后，归入堆场按垛位存放，形成煤炭入库单，增加存放垛位的煤炭库存，核算归入垛位的煤炭质量、价值。若港口接收发煤站或者其它港口的发煤时，按照出库、入库差异计算运输损耗，运输损耗超过相关额定标准时，进行损耗差异赔偿处理。出库：煤炭装车/船时，计量装车/船量，化验装车/船的煤炭质量信息，形成煤炭出库单，减少所在垛位的煤炭库存数量和价值，若为发煤站向港口的煤炭转移，或者港口向其它港口的煤炭转移，则出库量计入在途库存。同样，客户港口自提（转场）时，执行出库操作，计量出库数量以及煤炭质量信息，形成出库单。移库：相同库存地点相同货主的不同煤炭垛位之间进行煤炭转移。库存盘点：定期组织对堆场煤炭盘点，计量或者估测堆场实际剩余煤炭库存数量，统计帐实存差异，确认落实差异原因后，调整帐存，对于帐实存差异超过保存损耗的定额范围时，落实责任人，并追究赔偿，必要时组织重盘。库存调整：日常调整煤炭帐存，如港口每月定期（8、18、28日）的过衡处理，产生库存调整单。库存核算规则：请车计划生成后，请车计划数量部分库存从煤站在库库存转入在提库存，在提量不参与到下次请车计划的分配中。发运后，减少煤站的在提库存，若实际发运量少于请车计划量，差额部分回到在库库存。在提库存地点在煤站，货权性质也不会发生变化，根据货源信息决定，若属于代销或代发煤，则货权归属供应商，若属于自产煤、进口煤、省内外经销采购煤，则货权归属煤炭，同样，在提库存与在库库存统一核算库存价值。由于某些原因导致请车计划发出后，没有发货，需要将该部分的请车计划数量全部由在提库存回到在库库存。由于某些原因导致运输计划核准后未执行，需按订单上的违约条款从客户收取运输计划服务费用，运输费用可以从预收款扣除，或另行收取。2.2.2. 煤炭市场和销售管理业务需求煤炭市场和销售管理领域的业务整体组成：图表 9煤炭市场和销售管理业务组成煤炭市场和销售管理领域向下分解的二级流程框架：图表 10煤炭市场和销售领域二级流程框架2.2.2.1. 市场研究分析与市场策略市场研究分析与市场策略包含：收集市场与客户信息、分析市场与客户信息、制定客户管理策略、制定渠道策略、汇总分析活动。收集市场与客户信息：收集省内外各地区、国内外的产煤信息（量、价、产地、煤种），铁路运力及兑现情况、各铁路发运站的相关费用、铁路运价、海运价，煤炭下游用户（火电、冶金、化工等）需求信息，省内其他煤炭企业的产、销、铁路计划量，省铁路运力情况或铁路计划量，汇率、港存、港口价格产业整合、扩能、减产、并购、股价波动等。分析市场与客户信息：对收集到的市场与客户信息进行分析统计，用于指导市场、客户策略的制定。制定客户管理策略：制定客户分类分级策略，作为客户差异化服务的标准。汇总分析活动：定期汇总分析市场信息，以及煤炭客户销售、服务信息，分析客户策略是否合理，用于指导客户策略的改进。2.2.2.2. 客户管理客户管理包含：客户关系管理、客户信用与风险管理。客户关系管理：管理客户信息，在全煤炭企业内唯一准确识别客户，是建立客户关系的基础。积极开发潜在客户，管理不同行业、区域的潜在客户，并积极引导为客户。与客户建立长期联系，根据客户分类分级、行业、区域等特征，制定差异化的产品和服务策略，为客户提供服务。管理市场活动，组织评估市场活动的效果。统计分析客户的销售、服务情况，用于改进客户服务策略。客户信用与风险管理：制定客户信用政策，确立煤炭企业范围内的客户信用标准。合同签订或订单生成前，需要为检查客户信用情况。当客户尚未授信或客户信用不足时，需要为客户申请信用。授信部门根据客户的材料（如：财务报表、资质证明文件等）、历史交易信息为客户授信。当发生信用超额情况时，需要启动信用超额管理机制，降低贸易风险。2.2.2.3. 销售管理销售管理包含下述业务活动：销售计划管理、销售价格管理、销售合同管理、出口管理、销售订单管理、销售结算管理。销售计划管理：制定年度销售计划，按月、区域、销售组织、煤种分解年度销售计划，销售计划经审批后正式生效，监督销售的执行情况，分析销售计划执行偏差，制定改进措施，对于销售计划的合理性问题，调整销售计划，调整后的计划经审批后才生效。定期总结分析影响销售计划的质量的原因，提高销售计划的正确性。销售价格管理：收集煤炭价格相关信息，如：煤炭下游客户的需求、国家宏观政策、天气、港口价格信息、竞争对手价格信息、国内外煤炭价格走势等。对收集到煤炭价格信息进行分析，支持煤炭价格策略的制定。制定煤炭价格策略，根据价格策略进行制定基于煤种、煤质、运输方式等的价格。监督价格执行情况，统计价格执行中的偏差，保证煤炭销售的有序性。销售合同管理：根据不同的销售模式、客户类型等因素，制定标准化的合同模版，如：如：出口销售合同、内销直达合同、地销合同、内销下水煤合同、代发合同。与客户进行合同谈判，拟定销售合同，确定合同条款，形成合同文本，合同经审批通过后生效。监控合同的执行情况，比如：合同的发货、结算、价格执行、煤质等信息监控。合同执行过程中，如需要调整合同的条款项，进入合同变更流程，变更后的合同审批通过后才生效。合同到期后，自动终止，或者到期前，客户或煤炭强制终止合同。关键合同条款： 购买煤炭信息：品种、质量要求、数量、合同价格 物流信息：物流方式、煤站、港口、发站、到站、到货天数、收货联系人 交货计划（多期）：交货期数、每期交货量、到货天数 结算信息：定期结算、款到发货、帐期、结算日期 质量条款：质量差异处理方式（退回、价格补偿）、煤质指标、价格 货源信息：指定货源、不指定货源，若为前者需要指定煤炭货源 占用运输计划，未执行的处理方式：按吨收费、每吨指定收费额、按货款百分比 铁路运费处理方式：并入销售收入、单列等出口管理：出口管理包含询/报盘，价格谈判、合同拟定、出口许可证管理、信用证收取管理、报关/报检、结汇等。销售订单管理：所有的销售活动都基于销售订单开展。创建销售订单，基于销售订单进行请车/船、资源分配、结算、装车/船等。销售订单创建后，经审批才生效。跟踪销售订单状态，帮助业务人员/调运人员/结算人员及时订单处里状态。销售订单基本信息：订单编号、合同编号、客户编号、名称、收货人信息、订单编制人员、销售人员，订单明细信息默认信息从对应的合同中取，包含： 购买煤炭信息：煤种、品种、煤质、数量、合同价格、销售价格 物流信息：物流方式、煤站、发站、到站、到货天数、收货联系人 交货时间：预期发货日、预期到货日 结算方式：定期结算、款到发货 质量条款：质量差异处理方式（退回、价格补偿）、煤质指标、价格 货源信息：指定货源、不指定货源，若为前者需要制定煤炭供应商销售结算管理：处理销售订单发货、收货的数质量差异，差异处理完成后，进入销售对帐环环节。销售对帐时，按照订单质量条款、化验结果计算实际结算价格，根据发运数量、结算价格计算结算金额，形成对帐单，一张对帐单可以对应多张销售订单。对帐单基本信息：对帐单编号、对帐日期、对帐人员、客户编号、客户名称，对帐单明细信息：订单编号、煤种、品种、煤质、订货数量、发运数量、订货价格、结算价格、结算金额。对帐完成后，在系统内确认结算，生成结算单，正式形成应收，转入财务人员进行收款处理。对于定期结算方式的客户，货款到期后，由业务人员负责催缴工作，针对不同的客户采取差异化的催缴方式。2.2.2.4. 销售团队管理销售团队管理包含下述业务活动：销售组织制定、销售人员管理、销售人员业绩统计、销售人员日常工作。2.2.3. 煤炭业务平台非功能性需求理解2.2.3.1. 服务水平需求（SLRs）容量与性能性能需求页面平均峰值访问人数响应时间访问人数响应时间静态页面XX5秒XX8秒一般类交易XX8秒XX10秒搜索类交易XX10秒XX12秒报表类交易XXX10秒XX12秒注：以上为IBM根据之前经验进行的初步理解，具体访问人数与响应时间应在需求分析阶段进行详细规划与确认。高可用性子系统可用性需求负载均衡需求煤炭供销管理系统99.5%Active-Standby贸易管理系统99.9%Active-Standby客户管理系统99.5%Active-Standby供应商及寻源管理系统99.5%Active-Standby合同管理系统99.5%Active-Standby系统管理煤炭供销管理系统每日增量备份每周全量备份贸易管理系统每日增量备份每周全量备份客户管理系统每日增量备份每周全量备份供应商及寻源管理系统每日增量备份每周全量备份合同管理系统每日增量备份每周全量备份易用性操作简便，由于跨国经营的特性，业务平台要求支持多语言、多货币。2.2.3.2. 非运行时需求可移植性整个系统的设计建设，应当遵循J2EE标准，可以向其他硬件、操作系统、应用服务器移植。可维护性整个系统的设计建设，应当遵循SOA体系架构设计，以及组件化模型设计的标准，提高系统的可维护性。系统约束无业务约束无。技术约束无。技术标准l Java, J2EE, EJB, JSF等语言标准；l XML, XSD, Web Service等服务标准；l JDBC, Hibernate等数据库访问标准；3 技术方案建议3.1. 总体架构3.1.1. 系统设计原则说明3.1.1.1. 统一性煤炭业务平台的建设，应以信息总体规划为指导，充分满足煤炭煤炭供应、市场和销售领域业务要求和定位，严格遵循统一性建设原则。3.1.1.2. 适用性和前瞻性煤炭业务平台的建设，应当不仅满足煤炭现有业务需求，并至少满足未来三年至五年业务和管理发展的需要。要保证信息系统能够在三年到五年内不落后，满足未来的业务容量，体现适应当今先进的科学管理思想和管理方法。3.1.1.3. 先进性与实用性先进的管理思想：煤炭业务平台方案，在引入领域领先的煤炭供销管理理念和先进实践的同时，针对煤炭的煤炭供销管理模式、组织结构、业务流程和信息应用现状和差距分析，考虑实施资源的平衡，制定可操作的方案。方案应将先进的理念体现在体系结构设计、应用架构设计和信息数据模型设计当中。先进的信息技术：基于业界开放性标准，采用先进的技术和产品，兼顾技术的成熟度，选择符合发展趋势的业界主流的技术架构以及软硬件平台，保证投资的有效保护和延续性。3.1.1.4. 开放性与可扩展性整体煤炭业务平台方案的构建，应遵循业界通用的技术标准和规范，同时采用各种平台无关的技术，包括J2EE、XML、Web Service、XSD Schema、JDBC等，支持通用的操作系统、中间件平台与第三方开发组件产品，能够支持多种硬件平台，具备良好的扩展性和可移植性；系统体系架构设计，应采用分层、组件化、服务化的可扩展体系架构，系统体系具备良好的扩展性，能够根据业务处理变化进行的灵活配置，支持业务功能的灵活重组与更新。考虑业务平台是煤炭的核心业务系统，系统设计与建设，应当从业务出发，构建统一可扩展的体系架构，不仅支持一期项目，同时需要总体规划业务平台，为支持未来的业务变化与系统建设打下良好的基础。3.1.1.5. 安全可靠性整个业务平台的体系架构应采用多种成熟技术，在网络、服务器、存储设备、中间件、应用等多个层面满足系统的高可用性要求。煤炭业务平台的建设，应遵循信息安全整体策略，参照相关法律和国内外信息安全标准构建系统，应当充分考虑系统多个层面的安全性要求，并通过采用多种安全技术手段保障系统安全稳定运行，满足系统安全运行的要求。3.1.2. 系统总体架构考虑煤炭业务平台是煤炭核心业务应用，系统总体架构设计，应当从整体供销业务出发，规划整体业务平台框架，系统的总体架构中，设计通用化的平台与公共服务，减少煤炭不同应用间相同或相近功能的重复开发，为未来建设的应用系统打下良好的基础。在信息化总体规划的指导下，参照业界先进实践，结合煤炭业务平台的需求理解，运用SOA设计方法论，设计煤炭业务平台总体架构如下图所示。图表 11业务平台总体架构从系统设计原则出发，总体架构中，业务平台将通过煤炭企业级门户、认证授权系统进行用户统一接入和认证授权，通过MDM来实现业务主数据的标准化，通过企业服务总线完成与主数据管理系统、财务管理系统、人力资源管理系统、预算管理系统、生产管理系统、计量系统、煤质化验系统、企业流程管理平台、短消息平台、报表引擎完成信息交互。下面，就总体架构中各个模块进行分别介绍。接入业务管理系统用户，通过煤炭内网门户统一进行接入，在系统上实现各种业务处理。可以根据业务需要，实现门户系统与业务平台各系统之间的单点登录。供应商门户：供应商通过供应商门户接入业务平台，实现与供应商的协同。供应商通过门户可以获取招标等信息，并通过门户递交标书和产品报价，及时获取和确认采购订单信息、发布发货通知、进行收货复核、了解库存信息，安排主动配货，反馈供应商意见等功能，使得供应商与煤炭的协作更高效。客户门户：客户通过客户门户接入业务平台，实现与客户的协同。客户通过门户可以获取煤炭煤炭产品、价格等信息，及时获取销售订单、发货通知、发货煤质检验信息、确认收货、查询应收信息，了解库存信息，反馈客户意见等功能，使得客户与煤炭的协作更高效。安全安全控制层，通过煤炭统一的认证、授权框架，实现业务平台的统一用户认证与访问授权。并通过对第三方数据交换的安全控制与处理，实现与供应商系统、客户系统的安全数据交换与传输。应用煤炭供销管理系统完成煤炭供销基础信息管理、煤炭采购管理、煤炭销售管理、物流配送管理、煤炭库存管理、供销统计。贸易管理系统完成贸易基础信息管理、煤炭和非煤贸易的事务性管理、贸易合同预算、贸易合同管理、非煤供销管理、贸易统计。合同管理系统：作为公共服务系统，为煤炭销售、采购、贸易、物资采购等提供合同合规、可视、可控的合同管理。供应商及寻源管理系统：作为公共服务系统，为煤炭货源组织、物资采购等提供供应商准入、供应商信息管理、供应商信用管理、供应商绩效统计、寻源管理等功能。客户管理系统：作为公共服务系统，为煤炭销售、贸易，以及非煤贸易提供客户信息管理、客户信用管理、市场管理、客户统计功能。第三方网关通过统一设计的第三方网管框架，实现数据格式转换与数据安全传输，与多个供应商系统、客户系统、港务局、铁路局进行数据通讯与集成，并通过日志等手段监控与第三方系统的数据交换。基础平台系统基础平台中通用化组件，包括系统管理、用户管理、权限管理、日志管理等，为整体系统提供公共基础服务。通过统一的基础平台，为构建稳定的整体系统提供良好的基础。企业服务总线业务平台内部系统之间，以及业务平台将与主数据管理系统、财务管理系统、人力资源管理系统、预算管理系统、生产管理系统、计量系统、煤质化验系统、企业流程管理平台、短消息平台、报表引擎等多个外围系统进行集成。考虑到系统集成的通用性与未来的扩展性，我们建议采用企业服务总线进行外围系统集成。通过企业服务总线中数据映射、服务路由等公用功能，实现系统的高效集成与数据传输。3.1.3. 总体架构特点3.1.3.1. SOA体系架构业务平台系统的设计采用分层SOA架构。业务逻辑层通过Web Service为展示层提供服务；互联层通过Web Service提供第三方互联功能。公共平台通过Web Service提供流程整合服务；多应用系统集成，通过企业服务总线发布、使用、管理服务。业务平台通过分层SOA架构的设计，将各个层之间的集成接口通过标准的Web Service实现。通过Web Service的封装，互联服务、业务逻辑服务将能够方便的被调用，这将使得展现层的设计能够更加灵活的根据业务的要求加以设计实现。通过整个业务平台SOA体系架构设计，未来煤炭业务不断变化的需求，也能够方便灵活构建系统的其他子系统，并扩展子系统功能，使得系统能够支持业务的变化与改进。3.1.3.2. 基于ESB的信息集成业务平台内部系统之间需要进行集成，同时需要与多个外围系统进行集成，在集成过程中需要考虑以下几个重要问题。l 统一交换平台减少系统集成开发和维护的复杂性；l 标准和规范建立数据标准以及集成标准和规范，加快集成开发和运行的效率，降低维护的复杂性；l 系统间接口多样性业务平台各系统之间与大量内/外系统互联，这些系统可能采用不同的技术手段实现，接口具有较高的多样性。通过ESB系统进行外围系统的集成，构建统一息交换平台，并通过标准化的服务，共享应用系统功能，实现面向服务(SOA)的企业架构。企业服务总线(ESB)提供的服务接口分为以下几种类型，分别满足与不同支撑系统之间的不同业务数据交换需求。l 请求/响应类型：该类服务接口一般都是由请求系统向响应系统提出交易请求，如查询信息等，由响应信息返回查询或者处理结果。l 实时处理类型：该类服务接口大部分都是实时数据同步处理。l 批量处理类型：该类服务接口是根据某个时间间隔或者固定时间，由一个系统向另一个系统传输批量数据。l 发布/订阅类型：该类服务接口是一个系统同时向多个应用系统发送需要进行同步的数据。3.1.3.3. 公共业务服务系统为了提高应用的可重用性，减少煤炭相同或相似功能的重复开发，节约信息投资，我们遵照 “高内聚、低耦合”的系统模块设计原则，业务平台中将合同管理、供应商及寻源管理、客户管理系统抽取为公共业务服务系统，为未来建设的物资管理系统、设备管理系统、项目管理系统提供公共服务。3.1.3.4. 公共平台的使用遵照总体信息规划，我们将使用煤炭统一的公共平台，通过统一的煤炭数据管理平台（MDM）、企业认证平台、流程平台、报表平台与短信平台，为整个系统的构建打下良好的基础。l 统一性统一的公共服务平台，将提供统一标准化服务。避免系统公共功能的重复建设与投资；同时清晰的定位使得平台更加专注于公共服务，提高服务的处理效率；l 灵活可扩展性通过统一的公共服务平台，可以方便的进行子系统、功能模块的开发构建工作，并通过使用公共服务，扩展现有系统的功能；l 公共服务与业务服务分离通过公共服务与业务服务分离，使得业务系统更加专注于业务逻辑是的实现，同时也便于系统问题的定位，与系统性能的提高。3.2. 应用架构3.2.1. 业务平台的应用架构总体介绍根据煤炭业务平台需求理解以及煤炭供销管理的先进实践，我们设计应用架构如下：图表 12业务平台应用架构整体上业务平台分为五大系统：煤炭供销管理系统、贸易管理系统、合同管理系统、供应商及寻源管理系统、客户管理系统，同时基础平台为五大系统提供用户、权限、系统、日志管理服务。3.2.2. 业务平台应用架构设计关键决策点我们在进行业务平台的应用架构设计时的关键出发点是如何清晰地划分业务平台系统边界，既能提高业务平台每个系统的内聚性，降低与外部系统的耦合度，又能最大化减少相似功能的重复开发。决策点一：煤炭、设备、工程基建项目材料、固定资产、办公用品的采购中的关键信息都包含供应商信息、采购合同、采购订单、采购结算信息，能否使用同一应用系统管理所有类型物资采购?决策点二：进出口公司与金石达公司的进口业务已经覆盖到非煤领域，如：煤机设备的进口，如何有效管理进出口业务？针对上述决策点，我们初步形成下述结论：图表 13业务平台应用架构设计决策点结论煤炭销售与货源组织紧密相关，将煤炭货源组织功能与运销功能隔离在不同的系统中实现，将加大煤炭供应与销售业务的协同难度。同时，鉴于煤炭集团尚未建立自上而下的集采体系，煤炭与其它类型物资无论在采购组织、流程、业务规则上都存在很大差异，我们建议煤炭与其它物资的采购采取不同的应用系统管理，同时将供应商及寻源管理、合同管理等公共业务抽取出来作为公共服务。煤炭的采购与运销统一在煤炭供销管理系统内管理，其它物资的采购由物资管理系统来完成。煤炭的非煤贸易业务量小，贸易非煤的供销存业务处理简单，不建议单独构建系统来管理这部分货品的供销存。煤炭供销存管理系统完成自产煤、省内外外采煤、进口煤的供销存，销售市场涵盖：国内以及出口国外，贸易管理系统完成贸易合同预算及贸易事务处理以及非煤的供销存处理。3.2.3. 煤炭供销管理系统应用功能介绍3.2.3.1. 煤炭采购管理包含：采购计划管理、采购合同执行、采购订单、采购预算控制、采购结算管理。采购计划管理：包含采购计划制定、采购计划调整、采购计划执行监控功能，支持采购计划按时间周期、组织层级、煤种进行设定。采购合同执行：从合同管理系统中获取煤炭采购合同中控制采购订单、采购结算的结构化信息，查询采购合同信息，统计采购合同执行信息。采购订单管理：包含采购申请提出、采购订单生成、订单审批、采购收货、订单状态跟踪。采购订单上的控制信息可以基于采购合同信息自动产生，采购收货可以从煤炭计量系统、煤质检验系统中获取实际接收的煤炭数量、煤质指标值，采购收货信息将传递到供应商管理系统中，由供应商在供应商协同门户上核对。采购预算控制：可以设置采购预算检查点，实现采购预算控制，检查点可以设置到：采购申请提出、订单创建、收货、采购结算等多个节点。采购结算管理：包含采购对帐单生成、采购结算、预付款/付款申请功能。供应商门户上供应商确认的数质量差异信息将传回本系统。采购对帐单生成时，将显示供应商核对的实际收货数质量，也可以人工调整系统外核对的数质量信息，系统根据订单中约定的煤炭质量约定条款，计算质量差价，形成对帐单，对帐单信息将传递到供应商门户，由供应商确认。采购结算时，显示供应商对帐单确认结果，也可以人工调整结算额，在系统内确认结算，生成结算单，正式形成供应商应付，传入到财务应付信息中。预付款申请，申请时必须提供采购订单号码，并且该采购订单处于审批完成状态，同时需要检查供应商信用。付款申请，系统中开设付款申请，要核对订单支付条款设定和实际的收货等进展信息。3.2.3.2. 煤炭销售管理包含：煤炭销售计划、销售价格、销售合同执行、销售结算、销售团队管理。销售计划管理：包含销售计划制定、销售计划调整、销售计划执行监控功能，支持销售计划按时间周期、组织层级、煤种进行设定。销售价格管理：包含制定煤炭价格方案、审批价格方案、煤炭价格执行监督功能。销售合同管理：从合同管理系统中获取煤炭销售合同中控制销售订单、销售发货、销售结算的结构化信息，查询销售合同信息，统计销售合同执行信息。销售订单管理：包含销售订单创建、销售订单审批、销售发货、销售订单跟踪功能。合同执行期间，每月销售人员与客户具体谈定实际购买量、销售价格后，销售人员在系统内创建销售订单，输入订单基本信息、订单明细信息。销售订单审批后，对于铁路运输或下水煤销售，将进入到运输计划核准环节。销售发货可以从煤炭计量系统、煤质检验系统中获取实际发货的煤炭数量、煤质指标值，销售发货信息将传递到客户管理系统中，由客户在客户门户上核对。销售结算管理：包含销售对帐单生成、销售结算功能。客户门户上客户确认的数质量差异信息将传回本系统，销售对帐单生成时，将显示客户核对的实际收货数质量，也可以人工调整系统外核对的数质量信息，系统根据订单中约定的煤炭质量约定条款，计算质量差价，形成对帐单，对帐单信息将传递到客户门户，由客户确认。销售结算时，显示销售对帐单客户确认结果，也可以人工调整结算额，在系统内确认结算，生成结算单，正式形成客户应收，传入到财务应收信息中。销售团队管理：包含销售人员信息维护、销售人员销售范围设置、销售人员业绩统计。3.2.3.3. 煤炭物流配送管理包含：运输计划管理、运输调度管理、运输费用管理、配煤管理等。运输计划管理：包含年度铁路/公路/水上运输计划生成、月度铁路/公路/水上运输计划生成、铁路订单创建、运输计划执行监控功能。录入年度计货会上订立的出口煤、内销煤运输合同分运输线路，生成出口煤、内销煤年度运输计划。根据客户销售订单以及煤炭资源、运输资源情况，提报月度正式计划以及补充计划，创建铁路订单，发送给铁路局，根据铁路局核定结果，最终落实销售订单的发运数量。运输调度管理：生成请车计划、请船计划、请车/排船信息反馈、装车/装船信息反馈、接车/接船信息反馈，在系统内建立销售订单、月度运输计划、请车计划、请车、装车、装船信息的关联。运输费用管理：定义运输费用计算规则：如吨运距收费规则，计算销售订单或采购订单运输费用，并将按合同条款中约定的运输费用承担方式，在销售结算环节、采购结算环节中归入相应实体。配煤管理：包含配煤方案建议、配煤功能。根据销售订单上的煤质要求或者人工制定煤质要求，以及库存存煤的煤质情况，系统建议配煤方案，配煤方案具体描述参与配煤的煤质要求、数量、成本价、配后煤煤质、售价建议、预期毛利。配煤发生后，记录参与配煤的煤品煤质、数量，同时记录配后煤的煤质数量，并调整相关没品的煤炭库存煤质、煤数量、煤炭成本。3.2.3.4. 煤炭库存管理包含移库管理、煤炭收货入库、煤炭发货出库、库存调整、堆场、库存查