内审案例练习(内-〕.doc

目 录案例1 公司简介 2案例2 组织机构图 3案例3 管理手册摘选 4案例4 管理体系职能分配表 7案例5 管理体系内审计划 8 案例6 检查表（1）、（2） 10案例7 不符合报告（1）、（2） 14 案例8 管理体系内部审核报告 16 案例1 公司简介公司简介XX省XX装饰材料有限公司系中外合资企业，占地面积40多亩；现有员工150余人。公司引进先进的复合木地板生产设备和技术，使用自然木材，主要生产高级彩色木质复合地板、墙板等系列产品，采用高质量固化胶和UV光敏漆，经过严密的工艺处理和检测，生产出具有耐磨、阻燃、防腐、不变形等性能的高品质地板和装饰板材，其质量不仅符合中国质量检测标准，而且各项指标尤其是低甲醛含量达到国际先进水平。公司采用了先进的生产工艺和设备，按照清洁生产工艺要求组织生产，淘汰了传统的机械式手动设备，引进数控流水线设备，使能源和人力消耗在国内同行最低；配置了先进的旋风布袋除尘装置，生产过程无粉尘，喷漆设备密闭，杜绝了喷漆过程的无组织排放；而且设备操作简便，更好地保证了产品质量。公司产品的主要原材料以人工林和速生林木材为主，经过高科技设备加工，生产出高质量、低价格的木地板和装饰板材，减少了对天然森林的砍伐和破坏；同时改进包装工艺和材料，尽可能减少出厂产品的包装，减少产品使用中的固废产生量。由于坚持质量第一，不断研制与开发新产品，提高产品的科技含量，为社会提供环保性能最佳的产品，本公司生产的木地板和装饰板材不但畅销国内，还远销包括德国、日本、美国、香港等在内的20几个国家和地区，并且多次荣获XXXX质量管理奖，市优、部优，国优产品称号。本公司将在发展生产、扩大营销规模、提高经济效益的同时，更加积极地强化管理，推行清洁生产，向社会提供质量最佳的绿色产品，与各界用户一起共同创造一个“绿色”的生活空间。案例2 组织机构图XX省XX装饰材料有限公司组织机构图总 经 理调度组生产车间原料库化学品库成品库研发组设备组质检室环保组污水站物资库配电室锅炉房环卫组食堂安保组办公室后勤部营销部副总经理（1）副总经理（2）副总经理（3）技术部生产部财务部采购组销售组售后服务运输车队管理者代表案例3 管理手册摘选管理手册主题：资源、作用、职责和权限（4.4.1）文件编号：GF/EM0110版本： A/0实施日期：200X.X.16页数： 第1页 共3页1 引言为了确保管理体系的有效运行，对公司各级机构和人员的职责与权限作出明确规定，形成文件，予以传达，贯彻实施。2管理职责2.1总经理任命管理者代表；制定公司的方针，批准管理手册、目标、指标和管理方案；主持管理评审；确保提供开展管理工作所需的各种资源；确保管理体系的有效运行和持续改进。2.2副总经理负责行政主管范围内方针的贯彻执行；确保主管范围内管理职责的落实和资源的配置；参加管理评审。2.3管理者代表主管公司管理体系的建立、实施和保持；组织和协调体系建立和运行所需的资源；组织制定目标、指标和管理方案；组织实施管理体系审核；定期向总经理汇报体系运行情况，为管理评审和体系改进提供依据。2.4技术部 作为管理体系的推进部门，在管理者代表领导下，负责公司管理体系建立、实施和保持过程中的组织和协调工作，协助管理者代表组织管理体系的内审工作； 负责组织全公司的环境因素及危险源的识别、评价、更新和汇总登录； 协助管理者代表组织相关部门制定、修订目标、指标和管理方案； 负责组织有关部门编制、修订体系文件； 负责对绩效、目标指标和管理方案的实施情况进行监督检查；对运行控制 程序的执行情况实施监控，对不符合的纠正与预防措施进行跟踪验证 负责公司的节能降耗和污染防治的统一管理工作，分管污水站的管理工作； 负责原辅材料改进，生产工艺改造和新产品的研究与开发工作，以及生产设备的选购和更新工作； 负责全公司能源、水资源的核定、统计、考核等综合管理工作； 负责公司废气、污水、噪声等监测项目的组织、实施或对外联络工作。2.5办公室 负责组织法律法规和其他要求的收集、适用性评价、汇总登录等工作； 负责公司管理体系文件和相关资料的管理工作； 负责管理全公司的培训工作； 负责内外部信息交流的管理工作； 负责全公司记录的管理工作； 负责组织法律法规和其他应遵守要求遵守情况的评价工作； 在总经理的主持下，协助管理者代表组织体系的管理评审工作。2.6生产部 负责编制生产计划，科学调度生产； 控制原、辅材料和生产过程的能源消耗，研究和实施节能降耗措施； 负责生产全过程的污染物排放控制，以及生产设备（含环保设备）的维护保养； 负责原料库、成品库、化学品库，以及生产用化学品的安全使用管理工作。2.7后勤部 负责全公司卫生、绿化美化工作； 负责公司锅炉房、食堂的管理和污染预防与治理工作； 负责公司固体废物的统一处理或处置工作； 负责全公司的消防和安全保卫管理工作； 负责全公司原、辅材料以外的其他物资的选择、采购、发放等管理工作； 负责生产设备以外的其他设备的选购、维护保养工作； 组织公司各部门，确定紧急状况，制定应急准备与响应措施，并监督实施； 组织各部门制定外部相关方管理要求，并监督实施。2.8营销部 负责原、辅材料的选择、采购等管理工作； 负责生产材料采购、产品销售、售后服务等过程中的信息交流与反馈； 负责全公司的车量维修保养，以及运输过程的污染防治工作。2.9财务部 统筹安排、合理调度资金，确保管理各项资金的有效投入和使用； 负责绩效的统计工作。2.10各部门及员工的共同职责 贯彻实施公司的方针； 遵守法律法规和其他要求； 实施与本部门有关的目标、指标和管理方案； 执行管理体系文件和其他有关规定，自我监控，对不符合实施纠正与预防措施； 执行公司的培训计划； 按规定管理好本部门文件和记录； 及时沟通信息； 配合内审组做好公司管理体系的审核工作； 为管理评审和管理的持续改进提供信息和资料。22管理体系职能分配表（质量）序号责任者条款号总经理管理者代表副总经 理（1）副总经 理（2）副总经理（3）技术部生产部后勤部办公室营销部财务部14质量体系24.2.334.2.445.155.265.375.485.595.6106.1116.2126.3136.4147.1157.2167.3177.4187.5.1197.5.2207.5.3217.5.4227.5.5237.6248.2.1258.2.2268.2.3278.2.4288.3298.4308.5：主管：协管：配合案例4 管理体系职能分配表管理体系职能分配表（环境）序号责任者条款号总经理管理者代表副总经 理（1）副总经 理（2）副总经理（3）技术部生产部后勤部办公室营销部财务部14.224.3.134.3.244.3.354.4.164.4.274.4.384.4.494.4.5104.4.6114.4.724.5.1134.5.2144.5.3154.5.4164.5.5174.6：主管：协管：配合案例4 管理体系职能分配表管理体系职能分配表（安全）序号责任者条款号总经理管理者代表副总经 理（1）副总经 理（2）副总经理（3）技术部生产部后勤部办公室营销部财务部14.224.3.134.3.244.3.354.3.464.4.174.4.284.4.394.4.4104.4.5114.4.6124.4.7134.5.1144.5.2154.5.3164.5.4174.6：主管：协管：配合案例5 管理体系内审计划内部审核计划审核目的对公司的QMS/EMS/OSHMS进行全面审核，评价其对要求的符合性和运行的有效性；为实施纠正与预防措施，为体系的管理评审和改进提供信息。 审核范围覆盖公司QMS/EMS/OSHMS认证证书所及的范围，包括公司的全部现场区域以及所有与产品有关的生产和管理活动和过程。审核准则j GB/T 240012004；GB/T 190012000；GB/T 280012001标准k 公司的管理体系文件l 适用的法律法规和其他要求审核日期200X年X月10日至200X年X月12日审核组姓名 职务 组别 许XX 组长 第一小组张XX 组员 第一小组王XX 组员 第二小组高XX 组员 第二小组审核日程安排日程安排和分工见“附件”编制： 许XX (审核组长) 日期： 200X.X.2审核： 李X (技术部部长) 日期： 200X.X.3批准： 宋XX（管理者代表） 日期：200X.X.5作业要求：学员分组讨论，对“内部审核计划”附件中存在的缺陷，提出修改或补充意见。附件内部审核日程安排时 间工 作 内 容第一组第二组X月10日8:008:30首 次 会 议8:309:30与总经理、副总经理、管理者代表面谈(4.2;4.4.1;4.3.3;4.5.5;4.6)技术部（含质检室、研发组、设备组、环保组）(4.3.1;4.3.3;4.5.5)9:3012:00办公室（4.4.2;4.4.3;4.5.4;4.6）生产部（一车间）（4.4.6;4.4.7;4.5.1）12:0013:00休 息13:0015:00生产部(4.4.1;. 4.4.6;4.4.7;4.5.3)生产部（原料库、成品库）(4.4.6;4.5.1;4.5.3;4.5.4)15:0017:00生产部（二车间）(4.4.6;4.4.7;4.5.1;4.5.4;4.5.5)生产部（三车间）(4.4.6;4.4.7;4.5.1;4.5.4;4.5.5)17:0018:00审核组内部会议（沟通审核情况）X月11日8:0010:00后勤部（4.3.1;4.4.6;4.4.7）后勤部（配电室、物资库）（4.3.1;4.4.6;4.4.7）10:0012:00后勤部（锅炉房、食堂、）（4.3.1;4.4.6;4.4.7）后勤部（安保组、环卫组）（4.3.1;4.4.6;4.4.7）12:0013:00休 息13:0014:30营销部（4.2;4.4.2;4.4.6;）财务部（4.2;4.4.2;4.4.6;）14:3016:30营销部（采购组、销售组）（4.2;4.4.2;4.4.6;）营销部（售后服务、运输）（4.2;4.4.2;4.4.6;）16:3018:00审核组内部会议（沟通审核情况）X月12日8:009:00追 踪 审 核9:0012:00审核组内部会议（分析审核结果、编制不符合报告、体系综合评价、编制审核报告等）12:0013:00休 息13:0013:40末 次 会 议案例6 检查表检 查 表 （1） 第 1 页 共 2 页受审核部门办公室审核时间 200X.X.10审核员许XX、张XX陪同人员赵XX序号检查要点标准条款检 查 内 容 和 方 法结果评价123456管理职责因素培训工作信息交流记录管理管理评审4.4.14.3.14.4.24.4.34.5.44.6与办公室主任交谈，询问部门及本人的管理体系职责。询问资料员本部门因素识别与评价的方法及过程，查阅部门的因素清单，确认有无遗漏；询问办公室主任，了解培训工作程序和管理要求；查阅“重要岗位名录”、“公司年度培训计划”（关注重要岗位的培训内容）、“培训实施情况检查记录”、“公司年度培训总结”；抽查后勤部、生产二车间各8名员工的“员工培训档案”。 询问办公室主任，了解信息交流工作程序和管理要求，信息的种类和交流形式；根据文件规定，查阅相关的信息交流记录或资料（如客户/市场的要求和需求变化、涉及重要因素的外部信息的处理、法律法规及其他要求变化信息的内部沟通等）；询问记录的管理规定（分级/分类管理职责、标识、保存、处置等）；按文件规定，查阅记录清单，抽查2003年上半年的记录归档登记表、归档的“内审”记录等。请办公室主任介绍前次“管理评审”的组织和实施情况；了解前次“管理评审”输入的信息内容，查阅相关的资料或记录；检 查 表 （1） 第 2 页 共 2页受审核部门办公室审核时间 200X.X.10审核员许XX、张XX陪同人员赵XX序号检查要点标准条款检 查 内 容 和 方 法结果评价6管理评审4.6查阅前次管理评审计划、管理评审报告及发放记录；查阅“管理评审会议记录”，了解“管理评审”决议/决定/改进措施的实施情况。作业要求：学员分组讨论，对“检查表（1）”的“检查要点”、“标准条款”、“检查内容和方法”等加以补充或修改。检 查 表 （2） 第 1 页 共 2 页受审核部门后勤部（锅炉房）审核时间 200X.X.10审核员王XX、高XX陪同人员孙XX序号检查要点标准条款检 查 内 容 和 方 法结果评价1234组织结构和职责因素运行控制应急准备与响应监测和测量4.4.14.3.14.4.64.4.74.5.1与锅炉房负责人交谈，了解人员组成、岗位分工，以及岗位职责；查阅“因素和重要因素清单”；现场观察因素识别有无遗漏（关注：异常/紧急状态下、资源能源消耗、危险化学品和废物处置、相关方提供的产品或服务中的因素）；联系因素识别与评价结果，请负责人介绍需要重点控制的运行与活动，对这些运行与活动如何管理，有哪些程序规定、操作要求和运行标准，控制效果如何；询问负责人，对涉及相关方提供的产品或服务中的因素如何实施管理（关注：管理程序和要求的建立与保持，通报情况及执行情况）； 询问司炉工操作规程，确认操作符合要求，观察除尘设备运行及煤灰、炉渣、废水处置等情况，抽查操作记录、设备维护记录、煤质检测记录等；观察软化水处理现场，了解工艺过程、化学品使用和储存管理情况，废弃物处置情况等；根据文件规定，向负责人了解本部门是如何确认潜在事故和紧急情况的，判断确认结果是否合理（关注；设备故障、异常排放、化学品泄漏、压力容器爆裂等）；查阅潜在事故和紧急情况的“事先预防措施”或“应急计划/预案”、相关的培训/演练记录； 案例7 不符合报告不符合报告（1）受审核方生产部审核日期200X.X.12问题发生地点生产二车间陪同人员蔡XX不符合事实描述： 审核员在车间主任的陪同下巡视生产二车间厂房，厂房内按“GF-EZ-S007”文件规定应该放置灭火罐的场所，以及厂房内的其他场所均未见到灭火罐。审核员（签名）：王XX，高XX 受审核方确认（签名）：于XX不符合： S GB/T24001-2004 S GB/T28001-2001 S GB/T19001-2000 S 管理体系文件 条款号： 6.4/4.4.7 文 件： GF-EZ-S007 5.2条款 不符合性质： 严重 S 一般要求完成纠正措施期限： 200X 年 X 月 10 日原因分析： 审核前两天，按公司通知要求将灭火罐交后勤部，由后勤部统一送有关部门检验。因此现场暂时缺少灭火罐。纠正措施： 经与后勤部联系，送检的灭火罐一周后可取回，待取回后，及时放置到规定的场所。 完成时间：200X.X.20 受审核方代表：于XX纠正措施验证：经检查，生产二车间厂内已按要求在规定的场所重新放置了检验合格的灭火罐。纠正措施有效。审核员（签字）：王XX 审核组长（签字）：许XX 日期： 200X.X.10 日期：200X.X.10 作业要求：学员分组讨论，对不符合报告的各项内容中可能存在的缺陷提出修改意见。不符合报告（2）受审核方生产部审核日期200X.X.12问题发生地点化学品库陪同人员孙XX不符合事实描述： 审核员在化学品库审核时发现，库房内存放的涂料、清漆等化学品码放不规范，库管员也认为不符合要求。 审核员（签名）：王XX，高XX 受审核方确认（签名）：苏XX不符合： S GB/T24001-2004 S GB/T28001-2001 S GB/T19001-2000 S 管理体系文件 条款号： 7.5.5/4.4.7 文 件： GF-EZ-S018 不符合性质： 严重 S 一般要求完成纠正措施期限： 200X 年 X 月 10 日原因分析： 搬运工人不了解操作规程，环保意识不强，库管员监督检查不力。 放置涂料和清漆的区域太狭小，货物多时容易造成不规范的码放。纠正措施：1.清查库房，将码放不规范的货物全部按规范要求码放。2.组织搬运工学习有关操作规程。3.库管员每天对库房货物存放情况进行巡视检查。 完成时间： 200X.X.20 受审核方代表：赵XX纠正措施验证评价： 1.已将码放不规范的货物全部按规定要求重新码放。2.培训工作已完成并有记录。3.库管员从8.12起每天对货物存放情况进行了巡视检查。纠正措施有效。审核员（签字）：王XX 审核组长（签字）：许XX日期： 200X.X.10 日期：200X.X.10作业要求：学员分组讨论，对不符合报告的各项内容中可能存在的缺陷提出修改意见。案例7 不符合报告不符合报告（3）受审核方审核日期200X.X.12问题发生地点企管部陪同人员蔡XX不符合事实描述： 询问公司企业管部部长得知，公司三个体系运行以来，没有对质量目标、环境和职业健康安全运行活动进行监测，缺少监测数据，怎么能证明贵公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的绩效呢？审核员（签名）：王XX，高XX 受审核方确认（签名）：于XX不符合： S GB/T24001-2004 S GB/T28001-2001 S GB/T19001-2000 S 管理体系文件 条款号： 5.4.1/4.3.3/4.3.4/4.5.1 文 件： GF-EZ-S007 6.3条款 不符合性质： 严重 S 一般要求完成纠正措施期限： 200X 年 X 月 10 日原因分析： 纠正措施： 完成时间：200X.X.20 受审核方代表：于XX纠正措施验证：经检查，生产二车间厂内已按要求在规定的场所重新放置了检验合格的灭火罐。纠正措施有效。审核员（签字）：王XX 审核组长（签字）：许XX 日期： 200X.X.10 日期：200X.X.10 作业要求：学员分组讨论，对不符合报告的各项内容中可能存在的缺陷提出修改意见。案例7 不符合报告不符合报告（4）受审核方审核日期200X.X.12问题发生地点生产二车间陪同人员蔡XX不符合事实描述： ESP-08燥声监测和测量程序6。2。2条规定，质量部每月应对震动设备的运行做例行监测，但查三个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测记录，质量部经理证实从来没有进行过监测。不符合标准的 条款的规定审核员（签名）：王XX，高XX 受审核方确认（签名）：于XX不符合： S GB/T24001-2004 S GB/T28001-2001 S GB/T19001-2000 S 管理体系文件 条款号： 4.5.1 文 件： GF-EZ-S007 6.4条款 不符合性质： 严重 S 一般要求完成纠正措施期限： 200X 年 X 月 10 日原因分析： 纠正措施： 完成时间：200X.X.20 受审核方代表：于XX纠正措施验证：经检查，生产二车间厂内已按要求在规定的场所重新放置了检验合格的灭火罐。纠正措施有效。审核员（签字）：王XX 审核组长（签字）：许XX 日期： 200X.X.10 日期：200X.X.10 作业要求：学员分组讨论，对不符合报告的各项内容中可能存在的缺陷提出修改意见。案例8 管理体系内部审核报告内部审核报告审核目的评价公司管理体系的符合性和有效性，考核方针、目标、指标的实现情况，发现体系存在的缺陷和改进的机会。审核范围公司的所有部门和场所，所有与产品有关的生产和管理过程与活动。审核准则三体系标准，公司的管理体系文件，适用的法律法规和其他要求。审核组成员许XX（组长）、张XX、王XX、高XX 审核日期200X年X月10日至200X年X月12日审核报告时间200X年X月14日审核综述：一、审核概况： 本次内审为期两天，采取抽样方法，对公司的管理体系进行了全面审核。审核覆盖了公司所有的部门和场所、所有与产品有关的生产和相关管理过程与活动，覆盖了管理体系的全部要素。本此内审接受审核的部门XX个，涉及现场XX个、员工XX人，抽取样本XXX个；总共发现不符合项12项，均属于一般性不符合。二、审核结果审核组认为：公司建立的管理体系基本符合ISO9001、ISO14001、0SHMS28001标准要求，并得到正确实施和保持。公司管理体系的组织机构、资源配置基本适宜，职责明确并得到较好的落实。实