跨国公司网络组织结构与知识流动机制研究.doc

学梭代码：10357学 号： 硕士学位论文跨国公司网络组织结构与知识流动机制研究Research on MNCs Network Organizations and Knowledge Flow Mechanisms 徐蕾国际贸易学国际经济合作高茜教授2006年4月姓 名 学科专业 研究方向 指导教师 完成时间ABSTRACTMNCs network organization structure and knowledge flows have become important resources of MNCs gaining competition advantages. Through the analysis of MNCs network organization, this study aims to establish a systematic framework of MNCs internal and external network knowledge flows，and network organizations provide organizational superiority for the MNCs cross-border integration of the knowledge . MNCs network organizations are established for their global-developing strategic objectives in R&D production or marketing fields. This network is not only a simple corporate internal network between parent company and subsidiaries, as well as between subsidiaries and subsidiaries, but also an external network by subsidiary embedding in local commercial environment.In the network economy era, the knowledge innovation is a major value-added source, the maximum benefit of MNCs internal network is to bring learning effects between subsidiaries, and excellent configuration of knowledge through mutual learning，then brings economies of scale and scope; And the MNCs external network can compensate for the limited resources and some weakly time-nurtured economic resources within the MNCs. The external commercial networks which the subsidiaries embed in are essential to decision- making. They not only affect their available resources stock, information and knowledge, but also to a large extent determine the future controllable resources and profitability. Since MNCs knowledge innovation rely on the dissemination of knowledge throughout the network, this study, on the one hand, analyses the influence of knowledge flows to MNCs organizations and on the other hand, the knowledge flowing also affect MNCs，organizational structure design.The joint development between MNCs network organization and knowledge flow, and the interaction between overseas subsidiaries embededness and the local business environment, give important inspirations to our enterprises learning strategies in the process of internationalization and going out strategy options. Inthe process of going out, our enterprises /irstly, need to enter the MNCs networks, embed in their key nodes from MNCs outlying networks, acquire their key knowledge resources; and then need to increase our knowledge innovations and also choose the network going out trails. Enterprises can establish overseas subsidiaries through direct investment, mergers and acquisitions, or virtual decentralized management approach, to build their own network system.Key words: MNCs; Network Organization; Knowledge Flow; Competition Advantage.独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得_1|_或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所傲的任何贡献均 巳在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：jXw签字日期：年If月则学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阁和 借阅。本人授权旁ili犬袭可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名:条导师签名：签字日期：)“年月日 签字曰期：们b年夸月 学位论文作者毕业去向：板工作单位：；奸a i斗I电话：fhp ： 7通讯地址：碑U本叫山牛衫匕絲却编：时f第一章引言20世纪90年代后，随着全球市场竞争的加剧，跨国公司面临平衡全球化效 率与当地响应力的巨大挑战。为了支持全球竞争战略，跨国公司的组织结构正 在由传统的价值链连接形式向“全球闷络组织”转变，基于组织结构的创新， 获得更有效的全球化内部配置资源的能力。从根本上说，跨国公司的竞争优势 取决于如何有效地实现跨单元的资源流动，尤其是知识资源的转移与共享。相 对于产品和资金，知识对于现代的跨国公司带来的竞争优势更为明显，并且这 样的竞争力是其他公司难以模仿的，而更由于现代跨国公司多采用网络化的组 织形式，并且几乎所有的网络组织所具有的排他性和锁定效应，以及作为社会 资本所共有的不可转让性、异质性、难模仿和难替代等特征，使得网络组织成 为跨国公司赢得优势的重要组织优势。因此，在跨国公司大量进入中国市场之 时，研究跨国公司的网络及知识流动机制，对于提高我国本土企业的学习能力 和拓展“走出去”的战略选择，是十分必要的。第一节选题背景一、跨国公司组织结构呈现扁平化、简单化20世纪80年代以来，一些著名跨国公司正在逐步告别传统的低效层级管理 结构体系，代之以扁平化的分权结构，以增强企业的灵活性、适应性，方便信 息流通，简化决策程序，充分发挥各子公司中个人和团队的主动精神和责任感。跨国公司的组织结构变化呈现“扁”和瘦”的特点。所谓“扁”指 中间管理层被大幅削减，使原来一项指令由金字塔顶部传到生产线上的工人所 必须经过的漫长过程得以大大缩短，信息流得以更加快捷、准确、畅通地传输。 所谓“瘦”指组织部门的横向压缩。将原来企业单元中的服务辅助部门抽出来， 组成单独的服务公司，使各企业能够从法律事务、文书等各种后勤服务工作中 解脱出来。同时，扁平化企业通过对员工充分授权，可激发员工工作动力，培养员工 自主工作与协调能力，由此管理者也不再充当发号施令的角色，而是与基层管 理者及基层员工之间建立起一种新型的服务关系。组织结构的这种变化要求人 员素质的全面提高，要求职员有技能的多样性和更强的组织、协调和沟通能力。二、网络结构逐渐代替金字塔型结构传统的金字塔式的层级组织结构是工业革命中劳动分工的产物，工业社会 的大规模生产与销售要求稳定、集中、严密、精确和可量化的组织机制，层级 组织以其强有力的控制能力完美地适应了这些要求。但随着经济全球化、知识 经济的出现，层级组织的生存环境发生了深刻的变化，其弊端也不可避免地暴 露出来，组织规模越来越大，成本越来越高，效益日益低下，决策权高度集中， 官僚化、程序化严重阻碍创新等等，这些问题都严重制约了组织的进一步发展。网络型组织的出现正是顺应知识经济时代对专业化、灵活性、快速反应上 的要求，它能够更有效地实现信息的交流和员工才能的发挥，体现了 “分散经 营、集中控制”的管理原则。网络型组织注重以知识型专家为主的信息型组织， 通过搭建高效率的信息管理系统来传达指令，以较多的横向协调关系来取代较 多的纵向命令，提高了公司管理的民主化程度和组织的灵活性。这样的组织结 构，在对下属公司有效管理和控制的同时，又最大限度地发挥了下属公司的主 观性和创造性。三、海外子公司逐渐成为跨国公司知识的重要来源传统的跨国公司理论都是从母公司总部出发，研究跨国公司存在与成长的 原因，而其子公司通常被视为海外市场进入者或是母公司专有技术的接受者， 将子公司作为母公司指令的被动执行者。而企业的知识专有优势只存在于母公 司，只有母公司才是知识创造与扩散的承担者。但是，在当今复杂动态环境中， 跨国公司海外子公司的角色以及母子公司关系正在发生深刻的变化。Bartlett &GhoshaKl989)提出跨国组织模式来反映子公司对于跨国公司竞 争优势的发展所扮演的重要角色，他们认为国家之间差异是跨国公司获取竞争 优势的来源，子公司可以对跨国公司做出积极贡献；此外，子公司所在区位特 征对于提高母公司的竞争优势具有重要意义。海外子公司正R益成为跨国公司 知识网络体系中重要的知识学习者和贡献者，对跨国公司整体知识水平和竞争 优势的提高起到十分重要的作用。第一章引言第二节相关概念的说明一、跨国公司David E.Lilienthal在其多国公司一文中首次提出跨国公司的概念， 他把跨越国界从事经营活动的企业叫做多国企业或多国公司。1974年联合国经 济社会理事会在讨论题为“多国公司对发展和国际关系的影响”的报告时，提 出用“跨国公司”取代多国公司” 一词，以避免与安第斯条约国家共同创办 和经营的多国联营企业相混淆。于是跨国公司被作为多国公司的等义名词而逐 渐被人们所接受。学术界和企业界对二者也一直混用。除此之外，还有国际公 司(International corporation),国际企业(International business)、全 球公司（Global corporation)和宇宙公司（Cosmos corporation)等多种称 谓。尽管学术界关于跨国公司的定义没有统一的界定标准，但几乎所有的学者 都认同由于各东道国的社会文化标准、政府规则、消费者偏好以及社会经济结 构等方面的环境各不相同，跨国公司面临多种多样的矛盾需求和压力。国内公 司面对的是单一市场内的竞争，而跨国公司则面临来自复杂竞争策略的挑战， 其竞争策略是在国际层面的、需要广泛协调的。跨国公司同时也在管理着一个 复杂的组织结构和管理体系，其管理体系要求控制其产品，包括语言和文化方 面的功能性和地理性差异（Bartlett & Ghoshal, 1989)。本文采用的跨国公司（Multinational Corporation ,MNC)定义为一个企 业在国外设立两个或两个以上的子公司，从事研发、制造、销售、配送等各项 职能活动，并且涉及子公司的运作。二、网络组织网络是由一系列相互连接的点构成的系统（A series of interconnected points)。通过网络，系统的各个结点可以沟通，资源可以共享，网络整体就有 了共同发展的可能。过去有关网络的研究以社会学者居多，如mtchell的社会 关系网络（Mitchell，1969) 后来逐渐有管理学者将网络观点应用于企业的 经营以及组织的设计。企业网络组织的发展大致经历了从组织网络（networkof社会关系网络：企业新的资源配置形式m.上海行政学院学报.2002 (2)organizations)、网络化组织（内部组织网络化，networked organizations)、 组织间网络化（networking organization)到网络组织（network organization) 的演进过程。网络组织是一个由活性结点的网络联结构成的有机的组织系统，由两个部 分组成：一是核心层，主要包括战略管理、人力资源管理和财务管理，由总公 司进行统一管理和控制；二是组织的立体网络，根据产品、地区、研究和经营 业务的管理需要而形成。这一立体网络是柔性的组织，随着市场、客户、项目 的需要不断进行调整，契约关系是机构之间的连接纽带。对于网络组织的含义可以从以下几个方面理解：首先，网络组织是一个由活性结点（结点具有决策能力）及结点之间的立 体联结方式和信息沟通方式构成的具有网络结构的整体系统。结点对流经它的 信息具有处理能力，结点活性与决策能力是网络组织的必要特征，结点对信息 的加工处理能力，对网络组织创新的贡献是决定结点在网络组织中地位和权威 的重要依据。其次，网络组织追求在网络组织运作期间，围绕特定目标，实现信息共享 和无障沟通。网络组织中可以在不同层次、不同职能的结点间具有无障的即时 的信息沟通能力，信息流驱动组织运转。第三，网络组织不仅是对有形资源的整合，更加专注于网络组织核心能力 的构造和培养，挖掘网络组织成员的潜力，激发其创造力，推动网络组织创新 进程及目标实现。第四，网络组织的构成硬件可理解为网络组织的结点及结点间的联系，软 件为各结点内的运作机制与整个网络组织运作、管理与创新机制，还包括共同 遵守的网络组织协议。网络组织依靠网络组织协议运行，在遵守协议前提下可 自愿进入、退出，表现出网络组织的柔性和边界模糊性。网络组织的协议包括 有关网络组织结点进入、退出、运行、评价和奖惩的规则，也包括组织文化、 礼仪等在内的无形约束内容。第五，网络组织是一个超组织模式，网络组织不一定是一个独立的法人实 体，而是为了特定的目标或项目，由人、团队、组织构成的超越结点的组织，李维安等.W络组织组织发摧新趋势M.经济科学出版社.2003 第一章引言组织结点的构成会随着网络组织运作进程、目标完成状况或项目进展增减、调 整，网络组织边界超越一般组织边界，具有可渗透性和模糊性。网络组织根据 组织目标选择构成结点，结点的核心能力、互补优势及整合程度决定网络组织 具有特定领域、围绕特定目标的超级功能。第六，网络组织作为一个组织系统，具有自相似、自组织、自学习与动态 演进特征。三、知识与跨国公司的知识观最早在国际组织文件中证实使用“知识经济”这一概念的国际经济合作组 织（OECD)在1996年的以知识为基础的经济报告中将人类迄今为止所创 造的知识分为四类：知道是什么（Know-what)、知道为什么（Know-why)、知识 怎样做（Know-how)、知道谁拥有知识（Know-who)。这四类知识中，前两类是 基础知识，是可以精确阐述的可编码的原理性知识，此类知识相对容易获得； 第三类知识是不能完全文字化的知识，是企业在产品生产和技术创新过程中积 累起来的经验性知识；第四类知识主要指的是信息知识。后两类知识的获取相 对困难，但通过在相互合作的过程中容易得到，从而对技术创新产生至关重要 的影响。因此在网络经济时代，这种组织间的学习显得更为必要和迫切。跨国公司是一个知识实体，在这种知识实体中，通过知识的创造、转移、 使用进行产品、服务和组织的创新，并最终获得竞争优势。跨国公司的知识观 点，包括以下几个方面知识主体：按照跨国公司的不同层次将知识主体分为个体、团队、分支机 构和总部，跨国公司中知识的创造、积累、转移和使用是由这些主体完成的。知识类型：本文根据知识的性质将其划分的显性知识和隐性知识，根据知 识的来源划分内部知识和外部知识。知识流：是指知识传递过程中从知识源到知识接受者之间发生的知识转移。 它通常有四个组成要素：知识源、知识接受者、知识通道和干扰因素。跨国公 司网络状组织结构中，其内部各单位以及与外部环境之间的知识交换形成了不 同层次、不同类型的知识流。元利兴、宣国良（2003)认为，根据跨国公司内 各单位功能差别可以将知识流分为技术知识流、市场知识流和环境知识流三种The Knowledge-Based Economy。Mudambi (2002)认为，跨国公司内部的知识流按不同标准可以分为平行流和 等级流、竞争流和协作流、移植流和替代流及整合流叶昕、郞珊刚（2002) 则认为，跨国公司与外部环境的知识交换可以分为吸收流和溢出流气知识专有性：由于知识具有组织和社会嵌入性，因此，在跨国公司某一海 外子公司中的知识在另一子公司中可能无法得到，或即使得到也无法使用，这 就产生了不同的知识元素，这些元素具有一定的专有性，跨国公司中知识的专 有性要考虑到海外子公司在当地商业环境中的嵌入问题。第三节研究目的、思路及主要内容一、研究目的本研究的目的在于通过分析跨国公司内外部网络的结构与特点，全面分析 跨国公司网络组织知识流动机制，以期得出跨国公司网络化组织结构与知识流 动相互促进协同发展的结论，从而进一步拓展我国企业在全球化背景下的学习 策略及走出去”战略。为了组织现有知识和支持知识创造，跨国公司的各功能性单元必须通过组 织实体来创造和共享知识。由于跨国公司各网络结点不同程度地嵌入子公司当 地网络，包括当地的企业集群及知识集群等，这意味着跨国公司必须能够在被 时间、空间、文化和语言分隔的网络组织中转移知识。中国企业作为一个整体 正处于一个意义深远的转型期，如何获得、保持和提高核心竞争能力以实现企 业可持续发展已逐渐取代过去的短期寻租取向，企业战略的制定和执行也逐渐 成为企业家群体思考和行动的重心。然而，战略制定和执行能力的培育和提升 难以一蹴而就。对致力于建立全球竞争优势的我国企业而言，应积极进入跨国 公司的网络结构中，通过网络内知识流动提升整体知识水平，获取跨国公司更 多的默会性知识，最终实现全球知识充分共享，全方位提升企业的国际竞争能 力。这种全球学习能力和网络知识协同能力是我国企亚未来获取竞争优势的根 源所在。二、研究思路及主要内容元利兴，宣国良.跨国公司全球R&D活动中的知识流动机制研究.研究前沿2003 (8) Mudambi, R.(2002) Knowledge manement in Multinational firms. Journal oflntemational Management, 8叶昕，卸珊刚.跨国企业的知识流及其管理.外国经济与管理.2002(12)第一章引言本研究欲通过理论分析与案例分析相结合的方法，讨论跨国公司网络化组 织结构与知识流动相互促进的关系。本文首先分析跨国公司网络化组织结构的 构成，将跨国公司网络组织分为内部网络与外部网络分析并加以综合。继而分 析跨国公司的知识结构，根据知识的性质有显性知识和隐性知识，根据知识的 来源则把知识分为内部知识和外部知识。结合知识的分类和特征，分析跨国公 司在网络化组织结构中的知识流动机制，最后再结合我国的实际情况，分析我 国企业在全球知识学习背景下，应采取怎样的学习战略。除引言部分，文章共分为四个部分，首先介绍了关于跨国公司组织结构及 知识流动方面的研究综述，主要分析了跨国公司组织结构理论的发展、跨国公 司理论中关于知识跨国界转移的推论，以及跨国公司海外子公司理论。关于跨 国公司知识流动的研究大致可以分为两个方向。一种是从心理学认知角度研究 知识创新和知识转移，主要讨论知识转移手段和方法。另外一个研究领域是从 组织机制角度综合考虑知识属性与组织情境因素，专门研究企业知识流动过程 中的问题。后一类研究起步较晚，目前多数集中在研究影响跨国公司知识流动 的因素上，由此出发系统研究知识流动机制的论文并不多见。要想全面理解跨 国公司知识流动，必然要考察诸如公司组织结构、公司网络、组织规划与惯例 等多种组织情境因素对知识转移的影响。第二章主要介绍了跨国公司网络组织结构。跨国公司网络组织结构的基本 架构主要包括由母公司与子公司及由分散的子公司之间构成的内部网络；和由 海外子公司对当地商业环境的嵌入构成的外部网络，其表现形式有当地子公司 集群、联盟型网络和虚拟企业等。跨国公司内部网络是最为复杂的组织模式， 发挥这一网络系统组织学习效率的关键是实现实体间协调机制的建立，以使之 在相互竞争的同时实现互补、共享与合作。跨国公司外部网络与当地的顾客、 供应商的交易，形成优势互补、风险共担、要素双向流动的网络组织，打破跨 国公司界限，以实现网络内各成员之间的资源共享双赢互利的目的。二章跨国公司组织结构及知识流动研究文献综述第三章则分析了跨国公司组织结构与知识流动之间的互动关系。本文中将 跨国公司知识系统根据知识性质划分为显性知识和隐性知识，跨国公司所拥有 的显性知识存量的配置是通过具体的组织形式来进行的；而且，知识创新过程 所需的显性、隐性知识的结合，也是在一定的组织形式下完成的。在网络化的 组织结构中，跨国公司知识根据知识来源划分有内部知识和外部知识，外部知 识则包括集群知识和网络知识。本文基于跨国公司的内外部知识，分析其顺畅 流动的机制选择问题。最后，跨国公司网络组织结构与知识流动之间的相互促进协同发展以及跨 国公司海外子公司网络嵌入与当地商业环境的互动关系，对我国企业在进行国 际化经营的过程中的学习策略及走出去”战略选择有着重要的启示。我国企 业在走出去的过程中，一方面需要进入跨国公司的网络组织中，从跨国公司的 外围网络嵌入到其网络组织中的关键结点位置，获取跨国公司的知识资源。另 一方面，需要提高自身的知识创新能力，从而同样可以选择选择网络化的“走 出去”路径。通过直接投资、收购兼并或虚拟化分散化管理等方式在海外设立 子公司，构筑自身的网络系统。第二章跨国公司组织结构及知识流动 硏究文献综述第一节跨国公司组织结构理论现代组织理论起源于Chandler关于企业与环境关系的研究。他发现，当一 个企业的规模和其业务的复杂性增大到一定程度后，企业组织结构一般会由职 能型（F-form)演进到部门型（M-forffl),于是Chandler认为，不仅企业战略 与环境之间存在清晰的相关关系，而且企业战略和组织结构之间的关系也是确 定的，表现为“结构跟着战略走”。Chandler的研究对跨国公司组织理论的产生 有着重要的影响。Stanford和Wells是首次将Chandler的研究应用于分析跨 国公司组织结构，并由此奠定了跨国公司的组织理论的基础。此后，跨国公司 组织理论沿着两个方向演进：一是关于公司战略与组织结构的关系研究，另一 个是关于环境、战略与组织结构之间权变关系的研究。除此之外还有其他方面 的研究。，如关于跨国公司、母子公司之间的关系研究，组织的学习性研究等。 在上述诸方面早期研究的基础上，20世纪80年代，特别是90年代以来，跨国 公司组织理论在若干方面取得了重要进展。Astley和Andrew等人运用两个指标把跨国公司组织理论分为四类（如图 1所示)。其中，一是组织研究的水平，其变动的方向是其微观水平（即以单个 组织为研究对象）到宏观水平（即以群体组织为研究对象)；二是对组织本质的 假定，两个极端是宿命论导向和唯意志论导向，包括系统结构论、战略选择论、 自然选择论和集体行动论。其中系统结构论把组织行为看成是受外部环境制约 的非人的力量左右的结果，管理者的作用在于，减少获取有关环境变量的成本， 变迁是组织适应环境的结果；战略选择论则认为，在单个组织中，人的作用突 出，组织应依据组织者对环境的定义进行构建、发展和变迁；自然选择论的宿()Astley. W. Graham, Andrew H. Van. Central Perspectives and Debates In Organization Theory, Administrative Science Quarterly 28, 1983.命论导向很强，认为环境资源是以合理的构成而存在，其在社会中的配置是已 预先确定的，组织的功能在于适应其需要，群体组织的存在是自然选择的结果； 集体行动论则把组织看成是相对主义而又相互依赖的合作网络，它强调集体生 存和集体行动的重要性，而这可以通过组织与组织之间及单个组织内部有意识 地建立合作关系来实现。 宿命论导向唯意志论导向组织研究水平微观水平 (单个组I只 对组织本质的假定Astley和Andrew的组织理论分类为了回应来自管理和环境的挑战，Bartlett与Ghoshal (1988)提出综合 网络模型和跨国组织理论。Hedlund(1994)曾强调过网络的许多特征将跨国公 司定义为非正统结构的（heterarchy)，也被称作N型组织，直接对立于传统的 等级组织模型。另外其他一些类似的模型包括Doz (1986)的多焦点组织理论 (Multifocal Organization), White 与 Poynter ( 1990)的水平组织理论 (Horizontal Organization),和 Doz、Santos 和 Willifinmson(2001)的超国家 主义的组织理论(Metanational Organization)。在跨国组织理论中，所有的子公司和总部都是作为互相依赖的网络中的结 点。组织的结点被看作是技术、能力与知识的唯一来源它们对世界范围内运 作的相互依赖的网络的贡献存在很大的不同，并且在全球基础上产生学习效应。 非层级（heterachy)组织理论挑战了传统的层级组织模型，传统的层级组 织不能全面反映如今跨国公司的复杂性和外围的运作(Hedlund 1994)=层级” 式的组织结构的特点是可被事前具体化、程序化、机械化和稳定性强等；与之形成对照的非层级结构模型意味着许多不同种类的子公司，这些子公司中心在 各单元和标准控制系统之间具有松散的联系，同时引入了必要的多维组织结构 决策制定。跨国公司概念中，差异化子单元的不断增长的复杂性，可以看作是对跨国 公司所面对的多样的、快速变化的环境的反应。跨越地理位置的单元结构变化， 反映了不同的文化和经济环境，并导致战略角色和组织结构的差异化，功能性 变化反映战略目标的不同。第二节跨国公司理论中关于知识跨国界转移的观点跨国公司的研究始于“为什么会出现跨国公司”这一基本问题，早期对跨 国公司的研究基本上围绕着这个问题展开，如垄断优势理论、内部化理论、产 品生命周期理论等等。各种理论观点都从不同角度对跨国公司存在的原因进行 了理论解释，这壁理论在知识跨国界转移方面也做出了贡献。 一、垄断优势理论垄断优势理论起源于1960年Hymer的博士论文，分析着眼点是微观企业层 次，后经Kindberg (1973)、Caves (1982)等人的改进，用跨国公司在母国的 特有优势（Specific advantage)向东道国的扩散来解释跨国公司的跨国生产 动因。跨国公司首先在母国取得垄断地位，当国内市场扩张达到临界点时，跨 国公司自然地把国内己有的垄断优势或者特有优势向国外转移，在东道国最终 产品市场取得类似于母国的垄断地位和利润，最终结果是在开放的国际市场上 形成寡头垄断竞争与合谋网络。Hyraer所说的跨国公司的特有优势包括技术优势、规模优势、资金和货市优 势、组织管理能力等。其中，技术优势和组织管理能力是典型的知识要素，对 这些要素的全球使用必然要求跨国界的知识转移。同时，集中研发的规模优势， 也涉及到技术全球转移。跨国公司研发成果及技术最终要在遍布全球的子公司 网络体系中得到运用，形成研发成果的全球分散使用，这种“集中研发，分散 使用”的过程构成了跨国公司技术转移的内容和流向。Caves(1996)在Hymer的基础上发展了特有资产理论，他认为跨国公司的优 势来源于在母国形成的特有资产与东道国互补性资产的共同使用，其中包括对 国别环境差异的认识与利用，对投入要素的利用和改进，对市场需求的正确把 握等，这些知识是跨国公司在母国或其他国家长期经营过程中形成的，向另一 个东道国的转移和利用就是在延伸这些优势。二、内部化理论内部化理论最早是由Buckley和Cassona976)进行系统研究，其内核是科 斯的企业理论和威廉姆森的资产专用性理论，Rugraan (1980)作为一种一般范 式提出。该理论的主要观点是建立在把企业当作市场替代以解决外部市场不完 善的基础之上。与垄断优势理论不同，内部化理论的基本假设是中间产品市场 竞争不完全，尤其体现在技术市场上。内部化理论涉及的知识转移在流向和内容上与垄断优势理论没有根本区 别，但分析的着眼点有所不同。Hymer的研究没有考虑跨国公司全球转移知识时 为什么没有采取特许转让和知识交易。Buckley和Casson把知识技术等要素作 为中间产品以有限理性和机会主义的交易费用视角加以考察，得出特定情境下 知识转移在企业内部进行优于市场交易的结论。内部化理论是最早探讨跨国知 识转移方式选择问题的跨国公司理论。内部化理论与垄断优势理论隐含的知识转移过程大致相同，都是母国知识 向东道国的转移，主要包括专有技术、专利、管理诀穷、市场需求认知与把握 等。子公司优势也要根据东道国环境做一些适应性调整，但这些调整后的知识 一般只用于当地，不会向母国或其他国家转移，所以两者都是一种单向的知识 转移。三、国际产品生命周期理论第二章跨国公司组织结构及知识流动研究文献综述该理论最早是作为一种国际贸易理论由Vernon. R(1966)提出，其出发点是 研究国际贸易中产品依次从知识密集型向技术/资本密集型和劳动密集型转化 过程中，贸易产品的种类构成和流向问题。按照这一理论，一个新产品的技术 发展阶段大致有三个阶段：新产品幵发阶段、成熟阶段、标准化阶段。新产品 是一种知识密集型产品，其生产和消费往往首先出现在科学技术优势明显的少 数发达国家，也向其他比较富裕的国家出口；到第二阶段技术成熟以后，产品 从知识密集型转变成技术/资本密集型，于是资本和熟练工人充实的国家幵始拥 有比较优势，逐渐取代发明国而成为主要生产国和出口国；到了第三阶段，生 产过程已经标准化，操作也变得相对简单，知识与技术可以方便地转移，另外 产品价格变得便宜，劳动力成本比技术与资本的重要性更大，知识密集型国家 和技术资本国家的生产变得无利可图，于是生产转向了劳动力资源丰富的国家， 产品出口则面向原先的生产国。从国际产品生命周期的演化过程来看，有两个很明显的知识转移阶段，即 知识从少数知识密集型国家向技术密集型国家的转移阶段，以及从资本技术密 集型国家向劳动密集型国家的转移阶段。但转移的知识类型和载体有所不同， 第一阶段的知识转移以特有技术、专利、生产许可、市场需求幵发、管理经验 为主；第二阶段以嵌入到生产装配线中的知识转移为主，表现形式为知识技术 密集型国家向劳动力密集型国家转移生产设备，而后者则向前者销售产品。随后Vernon. R (1974)又用国际产品生命周期理论来解释跨国公司的对外直 接投资。通过产品生命周期演化阶段选择投资区位，形成了具有技术领先优势 的跨国公司依次向发达国家和发展中国家投资的现象。发生在跨国公司内部的 知识转移也大致经历了与国际贸易过程中知识转移相似的过程。从这个角度看， 国际产品生命周期理论不仅能够连接国际贸易和直接投资，也能在一定程度上 解释跨国公司内部知识转移的内容和流向。 四、国际生产折衷理论国际生产折衷理论是英国经济学家John H. Dunning在综合了其他学者观 点的基础上提出的。这一理论对于垄断优势理论和产品生命周期理论有一定的 改进，认为一个企业要从事对外直接投资必须同时具有三个优势，即所有权优 势、内部化优势和区位优势。所有权优势是指一个国家母公司或子公司对其他 国家企业来说所具有的自身优势。首先，该跨国公司拥有财产权和无形资产的 优势，即新产品、良好的生产管理、组织和销售系统。创新能力，新知识、人 力资本库，销售、金融和技术诀穷等方面的优势。其次，该公司拥有相互协作 的优势、包括由企业规模和地区位置、垄断力量、较好的资源和利用能力所引 起的优势，在不同货币地区和政治环境下分散或减少风险的能力优势等。13跨国公司网络组织结构与知识流动机制研究内部化优势，指跨国公司为保护或利用市场不足将所有权特定优势进行内 部转移的优势。当跨国公司作为买方时，它通过市场内部化避免技术等投入物 价值和种类的不确定性，控制供给投入物的销售和条件；当跨国公司作为卖方 时，保护中间或最终产品的质量，补充市场不足，抓住独立经济活动的经济利 益，避免或减少政府干涉(如配额、关税、税额差距等）。跨国公司可以利用市 场转移价格控制市场产品。区位特定优势，指有利于东道国或投资国经营的地区位置的特定优势。它 分为直接区位优势和间接区位优势。前者是指当东道国经济中的有利因素吸引 着外国投资者去投资时的吸引力量；后者是指当母国经济中不利因素迫使企业 去国外进行直接投资时的推动力量。这一理论除了强调跨国公司拥有的垄断知 识优势的转移，也强调利用东道国市场的知识和资源。跨国公司将生产制造及 其他低价值的活动转移到发展中国家，获得成本优势，而将高附加值的活动， 如研究与幵发、生产设计、营销、战略、融资等活动留在国内。五、企业技术积累研究企业技术积累研究是对有关企业竞争力、组织变革和技术发展途径之间关 系的说明。技术积累观点由Atkinson和Stiglitz(1969)、Roseberg(1976)等 人提出，经过Nelson 和 Winter(1977、1982)、StUUz(1987)、Jenkins(1987)、 Cantwell (1998)的改进，大致演化成两个分支，第一个分支时说明企业技术 积累与外部知识环境的互动关系，第二个分支用于说明企业内部技术发展的路 径依赖。“技术积累”意味着企业技术发展是一个渐进的过程，知识的创新和应用需 要不断地根据企业内部管理和外部环境变化进行调整和改进。积极的组织学习 和知识转移也会带动企业知识发展的突破。技术积累研究在跨国公司理论中的 扩展是对全球学习与技术竞争的关注。Cantwell (1994)、Pavitt(1987)认为生 产国际化强化了跨国公司之间技术竞争，跨国公司全球扩张是获取新知识增加 企业内部技术积累的要求，而知识的创新与跨国界转移又带动了企业国际生产 的成长。按照技术积累的观点，如果投资所在地是产业科技创新中心，企业就 能得到科研便利，使它能把自己的技术创新延伸到以前没有涉足的方面。在这 方面跨国公司具有天生的有利条件，它依靠自己遍布世界各地的组织网络成为 全球学习与知识转移的组织者，加快了企业自身技术积累的步伐。第三节跨国公司海外子公司理论第二章跨国公司组织结构及知识流动研究文献综述近二十年来，跨国公司子公司的管理在国际管理和战略管理研究的领域中， 引起了国外学者的广泛注意和极大兴趣。Lars Otterbeck 1981年撰写了跨 国公司母子关系管理一书，他是最早为此领域做出解释的学者。在此书中， 他借鉴许多前人的研究成果，把中心集中于跨国公司的母子关系的研究上。1986 年，Eteraariti和Dulude以加拿大跨国公司子公司为研究对象，合写了世界生 产的授权一加拿大的政策一文，进一步重申了子公司对于国际管理和战略管 理的重要作用；特别是Bartlett和Ghoshal提出了子公司角色理论，自此开始 了对子公司角色方面的研究。1998年，Birkinshaw和Hood在对跨国公司子公司理论做了系统的大量相 关研究的基础上，把已有的理论定义为三大流派。2001年，Birkinshaw又以 Harxing 1999年的研究成果为依据，将大量文献从国际时期、全球时期、跨国 时期和内部市场时期的角度划分为四种类型，或称为四大流派，即战略一结构 流派、母子公司的关系流派、子公司角色流派和子公司发展流派(如图2所 示）。图2 跨国公司子公司理论流派 一、战略一结构学派15跨国公司网络组织结构与知识流动机制研究战略一结构学派主要关注的是柔性结构如何替代传统的层级结构。 Bartlett和Ghoshal 二人在1989年为跨国公司组织进行定义时，把战略与结 构相联系在一起，将其称之为跨国组织设计的偏好。这种观点在该流派中对于 组织的设计工作起到了支配作用。目前，很多学者在继续坚持这方面研究的同 时，指出一些跨国公司应考虑全球协调的功能，而另一些跨国公司应维持当地 的功能。至少在相当长的一段时期内，结构的变化必然适应战略变化的假设是 不会被放弃的。战略一结构学派认为战略本身是由总部来控制的，母公司很少考虑来自于 子公司的阻力。母公司是中心导向型的，它的子公司仅局限于当地的销售和生 产，没有其他的职能和自治权，而是遵循着严格的等级结构。子公司完全根据 母公司的指示行事，而不是一个按照自己的意图做事的非自主型机构。 二、母子公司的关系学派以往对跨国公司的研究着重在跨国公司母子公司关系，这主要是因为当时 跨国公司子公司所承担的职责有限，只能从事销售与生产的职能，母公司如何 控制子公司是一个非常重要的问题，因此所有子公司的研究都起始于子公司与 母公司的连接（Birkinshaw & Hood, 1998b)。母公司与子公司间关系的研究起 因于结构情境因素，组织面对不同的环境必须以不同组织形式加以响应，而跨 国公司各子公司所面对的环境差异很大，因此如何根据子公司外在的环境来调 整母子公司间的关系一直是跨国公司跨国经营过程中需要考虑的问题，例如母 公司对子公司的集权程度、正式化程度、协调机制以及文化控制等（Ghoshal& Nohria, 1989; Birkinshaw Hood, 1998b)在母子公司关系研究主线上，一直关注的是母子公司之间的关系，而对于 子公司与跨国公司内部其它子公司之间的关系并不被重视。Birkinshaw & Hood (1998b)认为在母子公司间关系研究中所得到的研究结论不一致的原因在于忽 略了子公司与其它子公司是联结的网络，尤其在当今的跨国公司中，几乎所有 的活动都牵涉到跨国公司内部每一个单元之间的互动。Porter(1986)也认为不 应将跨国公司视为各自独立的子公司的总和，而是取决于跨国公司跨领域的联 结与协调各子公司独特的优势与能力。此外，跨国公司通过子公司所在区位的 差异寻求优势的来源也逐渐受到重视。而Roth和Morrison(1992)发现有些子公 司甚至会取代母公司地位，成为跨国公司中某一产品主导者。Taggart(1998)认 为自上世纪80年代后，跨国公司国外分支机构已经成为跨国公司研究中相当重 要的研究层次与研究单位。在这种背景下，跨国公司研究不能仅研究母子公司第二章跨国公司组织结构及知识流动研究文献综述间的关系，而是要研究子公司在跨国公司网络中的差异化的角色分工。 三、子公司角色学派战略重要性Bartlett和Ghoshal根据子公司能力和所在市场的重要性划分为四种类型 的子公司：战略须导者、专业化的贡献者、当地执行者和黑洞，黒桐战略领骑本地执行者贡截者高低低高本地能力和资源水平1 3 以市场能力和重要性为基础的子公司角色框架 资料来源：Bartlett & Ghoshal (1989), p89位于重要国家和地区，对生产或经营具有全球或区域性的责任。战略领导者I其活动是世界范围一体化的，但是由各个子公司自行管理，而不是由总部统一 调度（Birkinshaw and Mori son 1995)。它是紧密编织的网络结构中的一个积 极的结点（Martinez and Jarillo 1991),表现出高度的知识流入和流出。专业化的贡献者较少参与经营活动，其特点是高度的内部产品流动和国际 化的价值链（Birkinshaw and Mori son 1995)。他们作为其他单元的知识源头, 具有低知识流入和高知识流出的特点，与其他子公司及母公司的经营活动紧密 联系并相互协调。本地执行者的主要目标是实践性的操作，获取规模经济和范围经济。这类 子公司表现为低水平的知识流出和流入，较少进行知识创造和技术创新，而依 赖总部和其他姊妹单元的知识流入（Gupta and Govin