8、合同策划及风险控制计划书6.doc

工程 合同策划及风险控制计划 2011 5 52011 5 5 中建七局第一建筑有限公司中建七局第一建筑有限公司 THETHE THIRDTHIRD FIRSTFIRST OFOF CHINACHINA SEVENTHSEVENTH ENGINEERINGENGINEERING BUREAU LTDBUREAU LTD 2 项目专业管理计划审批表项目专业管理计划审批表 工程名称 专业管理计划 名称 项目信息管理计划 建设单位 监理单位 施工单位中建七局第一建筑有限公司 编制编制日期 审核审核日期 审批审批日期 事业部审核意见 年 月 日 公司审核意见 年 月 日 审批意见 年 月 日 3 目目 录录 1 项目概况及策划书的目的 2 策划书编制的依据 3 合同履行策划的组织机构及其职责 4 合同文件的收集归档印发传阅的范围方法 5 合同交底的程序方法 6 工程项目质量管理计划以及质量异常情况时的预案 7 工程项目工期管理计划以及工期异常情况时的预案 8 工程项目竣工验收计划以及验收不能时的预案 9 工程项目工程款的收支管理计划以及工程款异常情况时的预案 10 工程项目索赔反索赔的程序方法 11 工程项目结算计划及结算不及时的预案 12 影响项目成本因素分析与责任分解 13 合同风险管理与规避措施 14 附表 附表一 合同责任分解及交底表 附表二 甲方合同交底书 附件三 索赔事件分析表 附表四 索赔处理程序表 附表五 办理索赔内容及相关责任部门表 1 1 项目概况及编制策划书的目的 项目概况及编制策划书的目的 1 1项目概况 工程名称 工程 工程地点 路与 路交叉 工程内容 施工图范围内除发包人另行发包工程之外的全部建筑 装饰和安装工程 以及电梯 消防 电气 给排水 暖通等设备安装工程对应的预埋 预留 镶缝和填 缝 发包人另行发包的工程为 桩基 电梯 消防 入户门 外门窗 新风系统 施 工总建筑面积约 36 3 万平方米 1 2策划书的目的 为全面履行 项目总承包合同 加强合同履约过程管理 提高履约过程中 的风险控制 保证项目经济效益 特编制本策划书 确保目标的实现 4 2 2 策 策划书编制的依据划书编制的依据 依据 中建七局第一建筑有限公司合同管理制度 项目总承包合同 项目内部承包责任书 项目总体施工组织设计 结合项目的实际情况及 相关行业规范等进行编制 3 3 合 合同履行策划的组织机构及分工职责同履行策划的组织机构及分工职责 3 1 合同履行策划组织机构概况 为切实保证合同履约目标的实现 项目部成立合同管理机构 合同管理委员会 由项目经理担任主任 项目商务经理担任副主任 相关部门人员为成员 合同管理委 员会负责组织和开展项目合同履约管理的各项工作 合同管理委员会人员构成 主任 项目经理 副主任 商务经理 项目总工或生产经理 成员 合约商务部 质量安全部 工程技术部 物资设 备部 财务资金部 合同管理委员会的工作制度采取不定期工作制 遇到合同管理的重大问题 由主 任或副主任组织召开工作会议 集体讨论决策解决合同管理问题 形成决议后 按照 决议的要求开展工作 决议内容必须要保留相关文字资料 3 2 合同履行策划组织机构图 3 3 合同责任分解及交底表 见附表 1 4 4 合 合同文件的收集归档印发传阅的范围方法同文件的收集归档印发传阅的范围方法 4 1 合同按性质分类 劳务分包合同 材料采购合同 设备物资租赁合同 专业分 包合同等 分别编号归类登记 项目经理项目经理 商务经理商务经理项目总工 生产经理 项目总工 生产经理 合约商务部合约商务部质量安全部质量安全部工程技术部工程技术部物资设备部物资设备部财务资金部财务资金部 5 4 2 施工总承包合同和本项目对外签订的各类合同由商务部指定专人保管 保管 人员应注意合同的保密工作 不得随意借阅 传发合同 要做好发放记录 并负责归 档整理工作 合同复印后分发给项目部主要领导人 以便查阅 4 3 所有合同文件由商务部收集后交由项目经理审阅 项目经理审阅完毕后 商务 部根据合同性质进行分类存档 4 4 对需要进行交底的合同文件 总承包合同 分包分供合同 补充协议等 项 目经理或商务经理按要求进行交底 并将交底内容以书面形式 必要时将合同全文复 印 交由相关人员查阅 4 5 合同文件属于商业秘密 相关人员借阅必须进行登记 本项目经理部的相关工 作人员借阅合同时 须经商务部经理同意确认方可查看 与工作无关人员借阅时 须 经项目经理的同意 合同借阅时间最长以一周为限 如有特殊情形需延长借阅期限时 需经商务部经理同意 借阅人员借阅合同时不得复印 抄录全文 不得任意取走文件 及附件 如确系工作需要 要办理手续 以防止丢失泄密 外部人员不得借阅合同文 件 5 5 合 合同交底的程序方法同交底的程序方法 5 1 一级交底 根据公司的合同管理制度 在施工总承包合同签订后 由公司商务合约部组织公 司相关管理部门及分公司 项目管理中心 主要负责人进行书面交底 向分公司 项 目管理中心 经理 商务部门负责人等分公司 项目管理中心 主要领导就合同的质 量 工期 安全文明施工 合同价款等全部内容进行交底 详见合同交底书 附件二 同时分公司 项目管理中心 领导就合同中的疑问向公司商务合约部提出 公司商务 合约部负责解释 5 2 二级交底 分公司 项目管理中心 领导在接受一级交底的基础上 进行全面地研究合同 找出具体 关键的风险点 作进一步的分解 由分公司 项目管理中心 领导及时组 织项目部经理 商务经理及相关负责人等进行合同二级交底会 由分公司 项目管理 中心 商务部负责人就合同价款 工期进度 工程质量 违约责任 可能出现的签证 索赔等方面进行全面交底 同时项目部领导就合同中的疑问向分公司 项目管理中心 提出 分公司 项目管理中心 负责解释 5 3 三级交底 项目经理部主要负责人在接受二级交底的基础上 再次全面研究合同后 作进一 步的细化 找出关键的风险控制点 由项目经理及时组织合同三级交底会 由项目商 6 务经理根据项目部的职能部门 人员的具体分工 依据分部分项向项目全体人员进行 交底 将风险控制点落实到责任人 做到合同交底书人手一册 6 6 工程项目质量管理计划以及质量异常情况时的预案 工程项目质量管理计划以及质量异常情况时的预案 6 1 施工总承包合同中有关工程项目质量相关条款 质量标准 合格 6 2 工程项目质量管理目标 严格按 建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300 2001 及其系列规范组织施工 确保各分部 项 工程合格率 100 工程 最终质量目标 合格 6 3 工程项目质量管理计划 6 4 出现质量异常时的预案流程 序号序号分部工程分部工程质量目标质量目标分项工程目标要求分项工程目标要求 1 地基与 基 础 合格 基础分部所含分项工程质量必须满足 GB50202 2002 质量验收规范的规定 2主体结构合格 主体结构分部所含分项工程必须符合 GB50300 2001 系列标准要求 现浇混凝土按清水混凝土标准组织施工 主体结构合格 3 建筑装 饰装修 合格 按中建总公司标准 ZJQ00 SG 001 2003 严格组 织施工 所有分项工程必须全部合格 装饰每一道工序先做样板 验收合格后 方可 大面积施工 4建筑屋面合格 所有分项工程必须符合 GB50207 2002 质量验收 规范的规定 屋面防水层施工完成后 对整个屋面进行蓄水 试验 时间大于 24 小时 然后进行渗漏观察 5 建筑给 排 水及采暖 合格 所有分项工程必须符合 GB50242 2002 质量验收 规范的规定 6建筑电气合格 所有分项工程必须符合 GB50303 2002 质量验收 规范的规定 成套配电柜 盘 及动力开关柜安装 避雷针 网 及接地装置安装分项工程必须合格 7 通风及 空 调 合格 所有分项工程必须符合 GB50243 2002 质量验收 规范规定的合格要求 7 按质量问题严重程度 分为缺陷三个等级 分别为轻微不合格 一般不合格 严 重不合格 等级具体划分如下 a 轻微不合格品 超出标准规定的允许偏差 但对工程结构安全和使用功能不造 成影响 b 一般不合格品 对使用功能有一定影响 但对结构安全没有影响 c 严重不合格品 对工程使用功能和结构安全有影响 出现不合格品时处理流程 轻微不合格品 由质检员确认 项目技术负责人审批 向工长下达口头整改通知 或工程质量整改通知单 并监督执行 负责相关记录的管理 时间至项目结束 质检员发现不合格品 报技术负责人 下发整改通知 及时整改 合格 质检员 验收 一般不合格品由项目技术负责人提出处置办法 报公司总工程师批准后 由项目 生产副经理安排相关人员进行处置 项目应保存不合格的处理记录 一般不合格的记 录在项目结束时转交公司保存 发现不合格品 技术负责人 上报公司总工程师 下发整改通知 整改完毕 公 司质量安全部检查 合格 严重不合格由公司总工组织提出处置办法 报局总工程师批准后 由项目经理安 排相关人员进行处置 严重不合格的处置记录报局技术质量部备案 发现缺陷 报公司工程技术部 报公司质量总监及总工程师 公司总工程师组织 公司及项目工程技术人员制定处理意见 报局质量技术部 由局总工程师批准 公司 工程技术部 质量安全部监督实施处理方案 项目复查 合格 7 7 工程项目工期管理计划以及工期异常情况时的预案 工程项目工期管理计划以及工期异常情况时的预案 7 1 施工总承包合同中有关工期进度相关条款 必须严格按监理及甲方核定的施工 组织设计进行施工 并确保各节点按照本协议约定如期完成 如未能达到节点工期要 求 每延误一天向甲方支付单位工程造价千分之一的违约金 工期违约金最高限额为 工程总造价的 2 如因乙方原因各节点逾期超过 30 日的甲方有权解除合同并追究违 约责任 如因甲方原因各节点逾期超过 30 日的乙方有权解除合同并追究违约责任 7 2 工程项目工期管理目标 开工日期以各单项工程开工报告为准 竣工日期根据开工日期和工期推算 总工 期为按国家定额工期缩短 30 8 7 3 工程项目工期管理计划 总工期为按国家定额工期缩短 35 7 4 出现进度工期异常时的预案流程 按进度工期滞后的严重程度 将进度工期滞后分为四个等级 分别为 1 一般进度工期滞后 滞后 2 3 天 由相关专业部门经理牵头进行解决 2 较严重进度工期滞后 为工期滞后一周以上 由工程技术部经理牵头进行解 决 3 严重进度工期滞后 为工期滞后两周以上 由生产经理牵头进行解决 4 特严重进度工期滞后 为一个月以上 由项目经理牵头进行解决 进度工期滞后的处理流程如下 1 一般进度工期滞后处理流程 根据日报情况 现象出现参考周进度计划 相应专业部门经理组 织分包召开商讨会议 制定相应措施 相应专业部门配合 分包及时采取措施 进行施工 工期正常 相应专业分包配合 2 较严重进度工期滞后处理流程 9 根据周进度计划 现象出现 参考月进度计划 由工程技术部经理组织召开专 项会议 制定特殊方案 及时增加人 机 料配置 采 取特殊措施进行抢工 工期正常 各部门积极配合 各部门进行监督检查 各专业分包积极配合 3 严重进度工期滞后处理流程 根据月进度计划 现象出现 参考总控进度计划或阶段 性进度计划 由生产经理组织召开特别会议 进行特殊 处理 分包采取特殊方式进行处理 工期正常 项目工程技术部督促实施 各部门经理进行监督检查 4 特别严重进度工期滞后处理流程 10 根据周进度计划 现象出现 参考月进度计划 由项目经理组织召开专门 会议 制定方案 及时增加相应的人 机 料 配置 采取措施进行赶工或 抢工 工期正常 各部门积极配合 各专业分包积极配合 各部门进行监督检查 8 8 工程项目竣工验收计划以及验收不能时的预案 工程项目竣工验收计划以及验收不能时的预案 8 1 施工总承包合同中有关竣工验收相关条款 在规定的时间期限内进行竣工验收 并合格 8 2 工程项目竣工验收计划 一次验收合格 8 3 验收不能时的预案 1 按合同约定完工的项目 在项目完工后及时发出竣工验收报告并由监理和甲方 方签收 通知监理单位及甲方进行验收 如甲方不积极配合 不组织相关单位进行验 收 在第 29 天给监理和甲方方发函 要求甲方方从第 29 天起承担本工程的工程保管 及一切意外责任 2 工程未经竣工验收或竣工验收未通过时 甲方强行使用时 我方要及时给甲方 方发函 并留有相关资料接收或发函证明资料 9 9 工程项目工程款的收支管理计划以及工程款异常情况时的预案 工程项目工程款的收支管理计划以及工程款异常情况时的预案 9 1 施工总承包合同中有关工程款支付相关条款 层高层及 40 层高层酒店付款方 式即地下室完成并经监理验收合格后付工程总价 10 主体结顶并经监理验收合格后付 至工程总价 50 内外粉刷外保温完成并经验收合格后付至工程总价 70 地坪 室内 穿线完并经验收合格后付至工程总价 75 工程全部完成工程全部完成付至工程总造价 的 85 竣工验收合格 付至工程总价 90 承包人移交全部工程资料 结算完成 备 案完成后并配合物业公司完成了向业主的交房 一月内付至工程结算价的 95 剩余 5 保 修金分三次支付 第一年支付 2 第二年支付 1 5 第五年支付 0 5 甲方留结算价 的 1 不再支付 未明确付款方式的项目另行协商 11 9 2 工程项目工程款的收支管理计划 工程款的收取按照与甲方签订的合同 及时回收工程款 提前做好税务备案 做好回 收工程款的各项准备工作 按照工程款收取程序及时回收 工程款的支出严格遵守公司的资金支付流程 按照与分包商 供应商等签订的合 同付款条件 在手续齐全的情况下向公司申请支付 9 3 工程款异常情况时的预案 1 强化合同管理 积极做好维权工作 要对有关工程款的结算方式 付款时间 期限以及违约责任等条款认真斟酌 在认真履行合同义务的同时 要充分利用合同中 所享有的权利 收集相关资料 积极维护我们的利益 2 项目财务部门应定期向建设单位寄送对账单 以确保双方在应收账款数额 付 款方式等方面的认可一致 项目财务部门还应及时反馈给公司领导 项目经理 项目 商务部门应收工程款的信息为制定新的计划提供依据 同时也能了解债权的总体情况 3 项目部是应收账款回收的直接责任部门 项目经理是直接责任人 项目部要督 促建设单位按工程进度及合同及时验工计价 相应的工程价款也应及时到位 如果因 为甲方不能及时付款而发生停工损失或工期延误 项目部要及时向甲方索赔 工程竣 工后 要抓紧完善各项资料 尽快进行完工结算 4 应收账款一旦形成 就必须考虑如何按期足额收回的问题 组织专门力量 成 立债权清理领导小组对应收账款进行清理 加大对清收欠款的考核奖罚力度 制订合 理的清欠策略对那些恶意拖欠的或发现其确无还款能力的 应注意法律的时效性 及 时通过法律途径来解决 1010 工程项目索赔反索赔的处理程序 工程项目索赔反索赔的处理程序 10 1 变更处理程序 10 1 1 甲方变更处理程序 1 项目经理部接到甲方或经监理或经设计院传递来的工程变更文件后 由资料员 进行收文登记 加盖收文章后交项目经理 2 所有工程变更文件必须由项目经理签署后批转 对重大工程变更或商务条款变 更应采用评审方式 评审方式可为 传递评审和会议评审 传递评审 项目商务经理在签署栏中确定传递评审的人员 而后有关人员分别 评审 并在评审记录上签名 若有疑议 应在文件上简单注明问题所在 项目商务经 12 理汇总各位的评审意见 并做出批示 若无问题将其返回资料员保存 若有问题 项 目商务经理批示处理意见 会议评审 由项目商务经理组织项目技术 合约 物资等管理人员共同对工程变 更进行评审 并根据公司有关规定的审批权限划分 填写完成合同变更审批会签单 3 变更评审后处理 对于评审中存在工程技术实施的工程变更 由项目工程技术部经理和项目合约 商务经理组织编制回复函 经项目生产经理签署后 回复甲方和监理 对于评审后无疑议的 资料员依据 文件控制程序 和 记录管理程序 规定 接受控文件登记发放至有关人员和分包商执行 与此同时 由相应责任工程师 或分 包项目经理 编织技术方案 项目商务经理做出相应补充预算 随当期月工程量报表 一起上报监理和甲方 10 1 2 设计变更处理程序 1 项目部接到经甲方批准的设计变更后 由资料员进行收文登记 加盖收文章后 交商务经理 2 所有设计变更必须由项目工程技术部经理与项目商务经理评审后批转项目生产 经理 其评审要求及设计变更洽商单等均按 10 1 1 款执行 3 经评审 对设计变更有疑义或项目无力实施的 由项目技术部经理与监理单位 或直接与设计单位联系解决 10 1 3 由项目经理部提出的工程变更处理程序 1 由责任工程师编制工程变更文件 由预算人员做出相应变更费用预算 项目商 务经理签署后 按合同约定报送甲方和监理 报送文件需至少制作两份 其中一份经 提交人签收后返回保存 2 经合同约定的变更批准人批准返回的工程变更 项目资料员收文登记后交至项 目商务经理 由原变更编制人核对 对核对无误的 资料员按受控文件发至有关分包 单位及项目经理部技术 合约等有关部门 相应责任工程师据此组织施工 项目预算 人员据此编制预算并与甲方和 或监理办理签证 10 1 4 由分包商提出的工程变更处理程序 1 项目经理部接到由分包商提出的工程变更后 由资料员进行收文登记 加盖收 文章后交项目商务经理 2 项目商务经理收文批示后由项目技术部经理及项目合约商务人员负责对分包商 13 提出的工程变更进行技术和商务评价 如无异议 按第 10 1 3 款进行 由分包商据此 组织施工 3 若有疑议 由项目技术部经理与分包商联系解决 10 2 索赔处理程序 1 在工程施工过程中 一旦出现索赔事件 根据索赔事件分析表 附表三 由项 目商务经理应在合同约定的时间内 组织及时向甲方和监理书面提出索赔意向通知 2 如出现分包商提出索赔 项目合约商务经理应进行分析确认后 及时向甲方和 或监理书面提出索赔意向通知并由分包商配合做出索赔文件 3 由项目商务经理根据索赔处理程序表 附表四 和索赔内容及相关责任部门表 附表五 及时收集索赔证据文件进行分析整理 在合同约定的索赔有效期内及时做 出索赔文件 4 索赔文件经项目商务经理签署后 报送合同对方 并约定洽谈时间和地点 5 由项目商务经理组织有关人员与合同对方进行索赔洽谈 并整理形成索赔洽谈 纪要 10 3 反索赔处理程序 10 3 1 反索赔工作的要求及反索赔工作的准备 1 反索赔工作最充分的准备是正确理解合同条款和合同文件 充分 完整 正确 及时地履行合同职责与义务 2 及时处理工程合同中的歧义问题 通过补充合同或协议 明确合同中可能发生 的不同理解的条款 3 及时减缓在合同执行过程中对我方不利的矛盾 在我方过失情况下 应迅速商 谈或处理 通过协商争取解除部分无法履行的职责和义务 并以适当形式明确下来 4 加强索赔工作是对反索赔工作的有力支持 10 3 2 反索赔工作注意事项 1 反索赔工作应与索赔工作统筹考虑 不可割离 2 要认真分析索赔与反索赔内容和金额 未经过充分分析和研究都不应盲目开始 向合同的另一方提出赔偿 3 将反索赔 索赔商谈的初步结果认真分析 要尽力避免向仲裁机构或法院申诉 以免企业社会信誉受损 1111 工程结算计划及结算不及时的预案 工程结算计划及结算不及时的预案 14 11 1 施工总承包合同中有关工程结算相关条款 结算方式 据实结算 新开工项目以楼为单位 双方预算人员严格按国家规定做 出施工图预算 并就量价进行核对 在此基础上税前优惠 2 结算价款编制依据 1 本协议 施工图纸 图纸会审 竣工资料 设计变更 有效签证 双方往来 涉及造价的洽商等 2 土建 安装工程造价按 河南省建设工程工程量清单综合单价 2008 相 关配套文件执行 3 取费表按照 河南省建设工程工程量清单综合单价 2008 A B C 中表 4 工程造价费用组成表 执行 4 工程造价费用组成表中措施费 施工组织措施费中不计取二次搬运费 远途 施工增加费 缩短工期增加费 如实际发生 结算时也不调整 5 工程造价费用组成表中的间接费 按相关规定计取 社会保险费 住房公积 金不计取 安全文明施工费计取按现行规定执行 6 新开工项目以楼为单位 双方预算人员严格按国家规定做出施工图预算 并 就量价进行核对 在此基础上税前优惠 2 7 材料价格的调整 预算时 主材 人工和机械调价按开工当期 市造价信 息调差 9 甲方直接发包的项目 发包人直接发包的项目 承包人计取发包总价 3 的总包管理费 含分包配合费 施工过程中所有的发包人指定的分包项目的合理的配合工作施工方均应无条件完成 如承包人不积极配合分包人施工或收取额外费用 则发包人将在当前进度款中扣除 2 倍该项配合费用 10 工程变更符合约定条件的乙方应在变更后 14 日内书面提出要求并提交实际 工程量报告 逾期提交的视为放弃变更 不产生工程价款变更的结果 但如果属于减 少工程量的 乙方未有及时提交变更报告的 则以双方结算时甲方核减的数量为准 15 11 施工单位所编制的 施工组织设计 施工方案 均不作为竣工结算的依 据 但塔吊和电梯等大型机械设备的进退场和安 拆费 材料二次搬运费 商品砼运 输 泵送费等均按规定计取 12 安全文明施工 未通过市级安全文明工地验收的 安全文明施工措施费扣 除 50 11 2 工程结算计划 11 2 1 严格按照国家和地方相关规范 定额等要求进行工程量认真计算 仔细 检查 细心核对 高质高效的完成工作 11 2 2 严格按照公司与甲方签订的建设工程施工合同和补充协议书中的相关要 求执行 努力的在每个付款节点前完成工程量价的核对工作 11 2 3 在结算工作中要有理有据 注意数据来源的可追溯性 11 2 4 结算进度表 阶段节点结算计划备注 主体施工主体封顶主体结构工程核对工作 砌体装饰施工两个月进度每两个月完成相应核对 工程竣工并经验收合格工程结算报送甲方核对 工程结算报送后 甲方在收到资料后 28 内给 予审批 逾期视为同意 11 3 工程结算办理不及时的预案 1 为了避免因资料提交问题成为甲方拖延审核时间的理由 项目部应注重项目过 程结算基础资料的办理 收集 整理 在合同约定的时间内编制完整的工程竣工结算 资料 严格按施工合同约定时限报送资料并索取送审回执 2 如果发包人拒绝签收结算资料 应采用一是公证送达 借助公证处的公信力 证明结算资料已经送达给发包人 二是留置送达 即在公证人员的监督下 将结算资 料直接留给发包人 视为已经送达 3 对竣工结算文件异议的处理规定 超过审核时限及时向发包人发结算催告函 催告函经发包人签收或通过公证送达等方式予以通知对方 4 积极对接政府造价管理部门 寻求结算分歧 纠纷的解决途径并求得造价管理 部门的支持 1212 影响项目成本因素分析与责任分解 影响项目成本因素分析与责任分解 16 为实现责任成本的节约目标 在施工过程中各项费用要严格控制跟踪管理 各项费 用可采取下列措施 1 人工费控制措施 人工费控制以生产经理为负责人 项目商务部办理 2 材料费控制措施 材料费控制以材料设备部经理为负责人 商务部配合 3 机械费控制措施 材料费控制以材料设备部经理为负责人 商务部 工程技术 部等有关部门配合 4 现场经费的控制措施 现场经费的控制以项目经理为负责人 办公室具体承办 财务部等相关部门配合 5 合同的管理 合同管理以商务经理为负责人 商务部为负责部门 6 索赔管理 索赔管理以商务经理为负责人 总工程师 生产经理及项目部所有 部门配合 影响项目成本因素分析及防范措施分配表影响项目成本因素分析及防范措施分配表 序 号 合同风险影响项目成本因素分 析 防范措施责任人 一投标报价据实结算项目不存在经营亏损子项 二合同 1总包合同 关键线路的节点工期 每延误 1 天 承包人将向 发包人支付单位工程造价 的千分之一 详见合同 4 4 1 优化施工方案 网络图和资源配 置 加强生产调度和流水节拍 2 对合同约定的各节点工期分解责 任 责任到人 责任到班组 1 工 期 发生因非承包人原因造 成的工期延误 承包人逾期 不报告的风险 详见合同 4 5 1 明确人员在发生后 3 天内及时向 发包人 监理提交书面报告 并督促 发包人 监理书面签认 2 做好开工日期 节点验收日期的 确认工作 施工质量问题受到报纸 等媒体曝光或政府有关主 管部门的通报批评向发包 方支付违约金的风险 详 见合同 7 2 12 1 加强过程中质量的控制及竣工验收 管理 在分包合同中将由此造成的责任向分 包商转移 2 成立质量控制小组 健全质保体系 优化质量管理方案 2 质 量采购材料设备质量不合 格向发包方支付 50 违约金 加强采购管理 选购名牌产品 加强 材料的检实验 17 以及返工和鉴定损失 详 见合同 11 1 已经完成的建设工程质 量不合格的 不予支付该 部分的工程款的风险 详 见合同 12 4 1 与发包方积极协商 按行业规定 修改该条款 2 积极寻找法律依据证明该条款与 我国相关法律规定相抵触 甲方的各项验收不能减 免我方责任的风险 详见 合同 12 9 1 建立质量责任制 加强质检工作 2 将责任分解到分包单位 未通过市级安全文明工 地验收的 安全文明施工 措施费扣除 50 详见合同 5 6 3 安 全 安全文明施工逾期未整改 向甲方支付每期 500 元罚 款和另行处理费用两倍的 违约金 详见合同 7 2 7 1 落实到具体责任人 按规定认真 落实安全文明施工 2 加强安全文明施工费的足额投入 按整改通知及时整改 工程变更逾期提交的风 险 详见合同 5 4 明确专人尽量避免工程变更 竣工资料留置导致发包 方中止支付工程款的风险 详见合同 6 3 1 按时移交符合备案要求的工程竣 工资料 2 及时催收节点工程款 项目管理人员的岗位及 工作能力的违约责任 详 见合同 7 1 10 2 管理人员到位 一人一职 按合同约 定出满勤 配备符合管理要求的技术 管理人员并加强培训 4 其 他 违 约 责 任 不按时支付农民工工人 工资支违约责任 详见合 同 11 2 加强劳务管理 加强劳务分包人支付 工资的监控 推行实名制 履约保证金因合同解除被 没收的风险 详见合同 11 3 加强履约管理 做好履约策划 分析 风险因素 制定措施 明确责任人 2分供商合同 1 分包人不符合合同约定的违 约责任 详见合同 3 1 选择资质相符的分包分供商 并及时 让甲方确认 三甲方指定分供商的风险 1 对发包人指定的分包商配合 管理工作不及时 不到位构成 违约的风险 详见合同 12 5 2 和 12 5 9 按分包合同约定及时提供分包配合管 理工作 做好协调沟通工作 并对具 体实施的配合管理工作形成书面资料 经营亏损子项责任分解表经营亏损子项责任分解表 18 投标报价责任成本 序 号 项目名 称 单 位 工程 量 单价合价工程量单价合价 亏损 原因 采用 措施 责任 人 该项目为依实结算项目 无经营亏 损子项 1313 合同风险管理与规避措施 合同风险管理与规避措施 合同风险管理以项目经理为总负责人 具体合同条款分配到人 详见附表一 19 附表一 附表一 表格编号 合同责任分解及交底表 一 合同名称建设工程施工合同编制时间 分解单位企业职能部门 项目部 批准时间 序号合同责任明细目 标责任人配合人 一词语定义及合同文件 4 对于图纸 甲方应当提交图纸 8 份 生产 经理 应当收到的时间 开工前 7 日 生产 经理 是否含竣工图 否 套 二 双方一般权利 义务 5 工程师 监理单位名称 河南省华兴建设 监理有限公司 项目 经理 工程师姓名 田建伟 生产 经理 监理单位在工地人员各自的职权 部质 量经理 发包人与监理单位的委托合同或授 权书 部质 量经理 发包人批准才能行使的职权 部质 量经理 发包人派驻的工程师姓名 周超 项目 经理 职权 有 项 目经理 合同约定之外的甲方在场人员的授 权书 项目 经理 8 发包人应完成的工作情况 施工场地开工前 7 日 内提供施工 条件 生产 经理 水 电等四通开工前接至 施工现场 生产 经理 20 场地与公共道路的通道开通时间与 要求 开工前开通 生产 经理 地质资料与地下管线资料开工前 7 日 内 项目 总工 水准点与座标控制点交验要求开工前 3 日 内发包人以 书面形式提 供给承包人 并开工前进 行现场交验 项目 总工 图纸会审与设计交底时间开工前 7 日 内 项目 总工 场地周围管线 建筑物等保护执行通用条 款 生产 经理 发包人委托承包方办理的工作执行通用条 款 生产 经理 我方应当做到的工作 完成的设计文件 项目 总工 提交计划和报表的名称 份数及时 间 每月 25 日 前提供当月 已完工程量 报表及下月 计划 生产 经理 安全保卫等工作 执行通用条 款 安全 经理 为发包方提供的临设 办公室 5 间 总面积不少 于 100 平方 米 项目 经理 已完工的成品保护 执行通用条 款 质量 经理 施工场地周围地下管线 建筑物等 保护 执行通用条 款 质量 经理 施工场地的清洁卫生 交工前清理 现场 达到 距本程建筑 物 10 米范 围内无建筑 垃圾 生产 经理 其它由承包人做的工作 生产 经理 施工场地的清洁卫生 交工前清理 现场 达到 生产 经理 21 距本程建筑 物 10 米范 围内无建筑 垃圾 其它由承包人做的工作 生产 经理 10 进度计划 我方提供施工组织设计的时间 开工前 7 日 内 项目 总工 工程师应确认的时间 收到后 14 日内 项目 总工 工程师实际确认时间 收到后 14 日内 项目 总工 群体工程有关进度计划的要求 若 有 生产 经理 13工期延误 13 1 能够引起工期顺延的主要情况 合同工程范 围外的工作 内容 单项 设计不能及 时满足施工 要求 承包 工程范围外 的设备 管 线等安装工 程对承包人 的影响 地 基处理及墓 葬处理的影 响 设计变 更的影响及 工程量增加 影响 发包人未能按专用条款的约定提供 图纸及开工条件 项目 经理 发包人未能按约定日期支付工程预 付款 进度款 项目 经理 工程师未按合同约定提供所需指令 批准等 项目 经理 设计变更和工程量增加 项目 经理 一周内非承包人原因停水 停电等 因素造成停工累计超过 8 小时 项目 经理 不可抗力 项目 22 经理 专用条款中约定或工程师同意工期 顺延的其他情况 项目 经理 23 合同价款及调整 本合同约定的调整方式 项目 经理 本合同调整价款的调整因素 应当按实际 发生且具备 有效签证为 准进行结算 项目 经理 合同价款包括的风险因素 项目 经理 24工程预付款无 预付款的支付时间与支付比例 项目 经理 如果甲方未能按期 按比例支付时 应当采取的措施 项目 经理 a 约定预付款时间届满 7 天后 项目 经理 b 发包人收到通知后仍不能按要求预 付 项目 经理 c 发包人应从约定应付之日起向承包 人支付应付款的贷款利息 并承担 违约责任 项目 经理 25 工程量的确认 承包人向工程师提交月报量的时间 每月 25 日 前 生产 经理 工程师应当审核完毕时间7 天内 生产 经理 返还份数1 份 生产 经理 26工程款 进度款 支付 支付的时间 主体封顶后 付已完工程 量的 80 财务 经理 支付的方式转帐 财务 经理 合同其它约定 财务 经理 27 建设方供应的材料设备 约定哪些材料及分别到场时间 材料经 理 28我方采购的材料设备 23 严格验收 确保手续齐全 货真价 实 材料 经理 通知到工程师清点 材料 经理 需要代用材料时 材料 经理 使用建设方指定厂家或供应商的 材料 经理 29 工程设计变更 发包人对原设计进行变更 提前 14 天 以书面形式 通知 项目 总工 因发包人变更导致的价款增减 承 包人的损失 含工期延误 商务 经理 承包人不得对工程设计进行变更 项目 总工 承包人提出的合理化建议涉及对图 纸或施工组织设计的更改 设备的 换用等 项目 总工 31 确定变更价款 影响工程价款变更后 14 天内 合 同另有约定时间的 按照合同约定 的时间 必须提出变更价款的报 告 项目 经理 工程师不同意的部分 项目 经理 因承包人自身原因导致的变更 项目 经理 32 竣工验收 承包人工作 工程具备竣工验收条件时 按国家 工程竣工验收有关规定 向发包人 提供完整竣工资料及竣工验收报告 项目 总工 承包人按要求修改 并承担由自身 原因造成修改的费用 项目 经理 因特殊原因 发包人要求部分单位 工程或工程部位甩项竣工的 双方 另行签订甩项竣工协议 明确双方 责任和工程价款的支付方法 项目 经理 工程未经竣工验收或竣工验收未通 过的 项目 经理 33 竣工结算 24 我方应当于 年 月 日前提 出工程总结算报告及完整的结算资 料 项目 经理 若发包人收到后 28 天内无正当理 由不支付工程价款 则向发包人发 出催告函 要求支付工程款 发出催告的时间 月 日前 项目 经理 发包人收到结算报告和结算资料后 56 天内仍不支付 我方可以行使 优先受偿权 协商或申请拍卖 行使此项权利的时间 年 月 日到 年 月 日 之间 项目 经理 36 索赔步骤 索赔事件发生后 28 天内向工程师 发出索赔意向通知 项目 经理 发出索赔意向通知 28 天内向工程 师提出延长工期或经济损失的索赔 报告及有关资料 项目 总工 根据工程师的要求进一步补充索赔 理由和证据 项目 总工 索赔事件持续进行时应阶段性的向 工程师发出索赔意向 在索赔事件 中了后 28 天内向工程师送交索赔 的有关资料和最终索赔报告 项目 总工 38 工程分包中要求得到甲方书面许可 分包的项目清单 项目 总工 39 采购材料中需要甲方方确认规格 型号 质量的材料清单 材料 经理 40 不可抗力的约定内容 25 附表二 附表二 业主合同交底书业主合同交底书 工程名称 项目 合同名称 工程 合同编号 签约对方 公司 合同交底人 交底日期 年 月 日 接受交底部门 部 26 业主合同交底书业主合同交底书 一 主谈判人 二 参加谈判人 三 签约地点 市 四 签约日期 年 月 日 五 承包范围及内容 施工图范围内除发包人另行发包工程之外的全部建筑 装饰 和安装工程以及电梯 消防 电气 给排水 暖通等设备安装工程对应的预埋 预留 镶缝和填缝 发包人另行发包的工程为 桩基 电梯 消防 入户门 外门窗 新风 系统 施工总建筑面积约 36 3 万平方米 六 承包方式 施工总承包 包工 包料 包质量 包工期 七 合同价款 新开工项目以楼为单位 双方预算人员严格按国家规定做出施工图 预算 并就量价进行核对 在此基础上税前优惠 2 八 合同开竣工日期 开工日期以各单项工程开工报告为准 竣工日期根据开工日期和工期推算 九 质量等级 合格 100 其中 50 的面积不少于符合结构中州杯标准 十 交底主要内容 1 工程款与备料款支付 结算与备料款抵扣方式 本工程没有预付款 双方约 定的工程款 进度款 支付方式和时间 高层及 40 层高层酒店付款方式即地下室完成 并经监理验收合格后付工程总价 10 主体结顶并经监理验收合格后付至工程总价 50 内外粉刷外保温完成并经验收合格后付至工程总价 70 地坪 室内穿线完并经 验收合格后付至工程总价 75 工程全部完成工程全部完成付至工程总造价的 85 竣 工验收合格 付至工程总价 90 承包人移交全部工程资料 结算完成 备案完成后并 配合物业公司完成了向业主的交房 一月内付至工程结算价的 95 剩余 5 保修金分 三次支付 第一年支付 2 第二年支付 1 5 第五年支付 0 5 甲方留结算价的 1 不再支付 未明确付款方式的项目另行协商 27 2 安装工程设备供应与结算方式 无 3 主材 三材 供应与结算方式 无 4 甲方指定分包及指定供应项目 直接发包桩基 电梯 消防 入户门 外门窗 新风系统 外墙砖由发包人指定品牌承包人自行购买 5 甲方指定分包及指定供应项目计价方式 发包人指定品牌及价格的材料计入税 前造价 但不执行前面规定的优惠比例 发包人直接发包的项目 承包人计取发包总 价 3 的总包管理费 含分包配合费 施工过程中所有的发包人指定的分包项目的合理 的配合工作施工方均应无条件完成 如承包人不积极配合分包人施工或收取额外费用 则发包人将在当前进度款中扣除 2 倍该项配合费用 6 保修内容及保修期限 地基基础工程和主体结构工程为设计文件规定的该工程 合同使用年限 屋面防水工程 有防水要求的卫生间 房间和外墙面的防渗漏为 5 年 装修工程为 2 年 电气管线 给排水管道 设备安装为 2 年 供热与供冷系统为 2 个 采暖期 供冷期 住宅小区内的给排水设施 道路等配套工程为 2 年 其他项目保修 期限约定如下 楼板顺板裂缝造成楼面渗漏 室外栏杆的生锈等为 2 年 7 合同工期及其奖罚规定 乙方必须严格按监理及甲方核定的施工组织设计进行 施工 并确保各节点按照本协议约定如期完成 如乙方未能达到 4 3 条款 节点工期 要求 每延误一天向甲方支付单位工程造价千分之一的违约金 工期违约金最高限额 为工程总造价的 2 如因乙方原因各节点逾期超过 30 日的甲方有权解除合同并追究 违约责任 如因甲方原因各节点逾期超过 30 日的乙方有权解除合同并追究违约责任 8 质量标准及其奖罚规定 质量标准为合格 9 工程保险 含第三方保险等 执行通用条款 10 履约保证金或担保书 承包人向发包人提供履约保函 担保金额为人民币 200 万元 11 双方的主要责任 1 发包人责任 a 办理土地征用 拆迁补偿 平整施工 场地等工作 使施工场地具备施工条件 在开工后继续负责解决以上事项遗留问题 b 将施工所需水 电 电讯线路从施工现场外部接至专用条款约定地点 保证施工期 间的需要 c 向乙方提供施工场地的工程地质和地下管线资料 对资料的真实准确性 负责 d 办理施工许可证及其他施工所需证件 批件和临时用地 停水 停电 中断 道路交通 爆破作业等申请批准手续 证明乙方自身资质的证件除外 e 组织乙方 和设计单位进行图纸会审和设计交底 f 开通施工场地与城乡公共道路的通道 满足 28 施工运输的需要 g 确定水准点与座标控制点 以书面形式交给乙方 进行现场交验 h 协调处理施工场地周围地下管线和邻近建筑物 构筑物 包括文物保护建筑 古 树名木的保护工作 承担有关费用 2 承包人责任 a 按甲方要求及时提供切实可行的整体工程施工组织设计 b 乙 方承担施工安全保卫工作及责任 c 应接受监理和甲方的监督管理 按时参加由监理 组织的工程例会 d 无偿向甲方提供四套完整的竣工资料及竣工图纸 e 应作好施工 组织管理和安全文明施工 维持现场整洁 道路畅通 f 乙方的现场施工人员 机械 设备 材料等必须满足施工要求 g 详细审阅施工图纸 在危险环境下施工前 应制 定完善的安全防护措施 因出现质量问题 安全事故或者其它原因 受到报纸 电视 等媒体的曝光或政府有关主管部门的通报批评给本工程的社会声誉造成影响 乙方承 担相应责任并视情节严重程度每次向甲方支付 1 万元的违约金 12 工程价款计费原则 采用可调价合同 13 工程价款可调整范围 如有时 合同价款调整方法 工程变更 现场签证及 国家规定的政策性调价等按实发生进入工程结算 14 允许工期顺延的主要内容 执行通用条款 15 预算外签证结算原则及方式 以投标文件的计价办法计价 16 预扣保证金额度及扣款方法 无 17 在合同履约过程中应注意的问题 a 合同付款条款中有垫资情况 付款比例也 相对较低 在合同履约工程中应严格按合同约定的条款执行 并及时整理收集有效资 料为做好结算用 b 合同中约定了按实结算 在施工中要先向甲方申请进行签证 变更 在得到认证后再施工 对报给甲方的申请资料 要采取适当的形式留存甲方的签收证 明及签收时间 c 注意收集变更 索赔的相关证据 注重现场签证工作 尤其是非乙方 原因造成的工期延误 18 可能向甲方索赔的理由及其对策 不可抗力引起的索赔 施工日志明确记录 各种天气变化 出现不可抗力时及时办理索赔报告 19 其他 无 29 附件三 附件三 索赔事件分析表索赔事件分析表 序 号 索赔事件分析情况 1 索赔原因分类 包括甲方违约 制定分包商 供货商违 约 设计变更 工程师指令增加工作 不利自然条件 政策变化 其他第三方 原因等 2 索赔事实 详细描述事件过程 双方信件交往 会 谈 并指出对方违约 证据的编号等 3 索赔依据主要是法律依据 合同条款等 4 造成损失指出对方造成的损失或损害及大小 5 损失费用计算 列出损失费用的计算方法 计算基础等 并计算出费用大小 6 工期损失计算 列出工期延长的计算方法 计算公式等 并计算出要求延长的天数 7 索赔有关的证据材料 1 招标文件 合同文本及附件 2 来往文件 签证及更改通知等 3 各种会谈纪要 4 施工进度计划和实际施工进度表 5 施工现场工程文件 6 工程照片及声像资料 7 气象报告和资料 8 工地交接班记录 9 建筑材料和设备采购 订货运输使用 记录等 10 各种检查验收报告和技术鉴定报告 11 各种会计核算资料 12 其他包括工资单 官方的物价指数 国家法律 法令 政策文件等 争取的目标 1 让步底线 2 让步原因 30 附表四 附表四 索赔处理程序表索赔处理程序表 工作过程工作内容工作职责工作输出 收集索赔资料 在工程施工中 及时收集实际发 生的索赔证据资料 责任工程师 合约预算人 员 索赔证据资 料 提出索赔意向 书 一旦出现索赔事件 及时向甲方 监理提出索赔意向通知书 项目执行经 理 项目商务经 理 索赔意向书 对索赔资料进 行整理 在合同约定时间内 对收集到的 索赔证据资料进行分析整理 合约预算人 员 计算费用与工 期 根据对收集到的索赔证据资料分 析结果 进行费用索赔和工期延 长的计算 合约预算人 员 费用索赔 工期延长计 算书 做出索赔文件 根据收集到的索赔证据资料 以 及计算结果 做出索赔文件 合约预算人 员 索赔文件 索赔文件审核审核项目做出的索赔文件 项目商务经 理 审核报告 提交索赔文件 向甲方提交经过审核批准的索赔 文件 项目执行经 理 进行索赔谈判 与甲方按约定时间地点进行索赔 洽谈 项目商务经 理 谈判纪要 整理谈判纪要根据谈判过程整理纪要 项目商务经 理 31 附表五 附表五 办理索赔内容及相关责任部门表办理索赔内容及相关责任部门表 序 号 索赔条目内容描述主办部门协办部门 工期 索赔 费用 索赔 1 合同范围 的变更 甲方增加或者减少合 同工作内容 引起相 应的费用索赔和工期 索赔 合约商务 部 工程技术 部 2 技术变更 各种甲方 设计院 监理及我方人员的各 种技术变更 工程技术 部 合约商务 部 甲供材料数量不足物质设备 部 合约商务 部 3 甲供材料 甲供材料不符合设计 要求 工程技术 部 物质设备 部 合约商务 部 4 返修 加 固和拆除 因设计或建设单位原 因 需对工程进行返 修 加固和拆除项目 工程技术 部 合约商