《安全生产监理工作量化检查考核办法》实施指导意见.doc

安全生产监理工作量化检查考核办法实施指导意见为了进一步落实建设工程安全生产管理条例，深入开展安全监理工作, 尽快推动公司安全生产监理工作量化检查考核办法的实施，有利于基层监理人员做好安全生产监理工作的检查考核活动，依据当前已经颁布的相关安全生产管理的法律、法规及公司开展安全监理控制工作的规定要求，特制定本实施指导意见，供基层监理人员参考执行。1.1 监理规划检查办法：查监理规划中安全生产监理的编制内容及审批的有效性。检查内容：主要包括安全监理的目标、监理依据、组织体系及人员配备、各级监理人员职责、安全监理的主要工作内容、监理工作的程序方法，监控重点及措施。1.2 监理细则检查办法：查监理细则中安全生产监理的编制内容及审批的有效性。检查内容：中型及以上或专业性较强的工程项目编制的监理细则中，是否依据工程的特点按工序分项编制了安全监理工作的控制要点及目标值，其控制方法和措施是否正确可行。2.1 施工企业资质审查情况检查办法：查施工总包企业及分包企业资质审查备案的复印件或相关监理指令和记录。检查内容：总包和分包企业的资质证书是否与施工（或分包）合同中的名称一致，资质证书的有效期和年检记录是否有效，所施工项目是否超出其资质许可范围。项目分包是否经过业主的同意， 监理人员对分包单位资格报审表A3的审批意见是否正确。2.2 施工企业安全生产许可证审查情况检查办法：查施工总包企业及分包企业安全许可证审查备案的复印件或相关监理指令和记录。检查内容：除预拌商品混凝土专业承包企业和混凝土预制构件专业承包企业外，所有施工总承包企业、专业承包企业是否具备当地行业主管部门审查与颁发的安全生产许可证，安全生产许可证是否在有三年效期内或有效期延期时间（三年）内。有无转让、冒用或者使用伪造的安全生产许可证行为。2.3施工企业三类人员考核合格证审查情况检查办法：查施工企业三类人员经建设主管部门或者其他有关部门的考核合格证书审查备案复印件或相关监理指令和记录。检查内容：主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员（包括企业安全生产管理机构的负责人及其工作人员和施工现场专职安全生产管理人员）是否具备安全生产考核合格证书，证书是否真实有效，实际人员与所申报的安全管理组织体系人员是否一致，人证是否相符。2.4施工企业特种作业人员操作证书审查情况检查方法：查施工企业特种作业人员操作证书审查备案复印件或相关监理指令和记录。检查内容: 审查特种作业人员所持特种作业操作资格证件与实际作业人员是否相符，资格证书是否在有效期限之内。 特种作业人员包括：架子工、起重工、电工、焊工、机械工、信号指挥、起重机司机等14个工种。3.1 施工企业安全生产保证体系审核情况检查方法：查施工组织设计中安全生产保证体系的设置情况，监理人员对施工组织设计（方案）报审表A2签批的符合性或相关监理指令和记录。检查内容：审查施工企业安全组织机构和施工现场的安全管理网络体系。企业的安全生产管理机构应以企业法人代表为首成立安全生产管理机构，施工现场应建立以项目经理或施工负责人为主安全生产管理网络。3.2 施工企业安全生产责任制审核情况检查方法：查施工组织设计中安全生产责任制的编制，监理人员对施工组织设计（方案）报审表A2签批的符合性或相关监理指令和记录。检查内容：企业各级人员，上至总经理、下至生产工人，对安全生产所在岗位的职责和职能范围是否清楚。施工现场主要检查项目部是否制定了安全生产责任制，包括：项目经理、工长（施工员）、班组长等生产指挥系统及生产、技术、机械、后勤等有关部门的职责分工及安全责任。注意检查是否存在施工组织设计中将本企业的岗位责任制作为安全生产责任制的现象。3.3 施工企业安全生产规章制度审核情况检查方法：查施工组织设计中安全生产规章制度的编制情况，监理人员对施工组织设计（方案）报审表A2签批的符合性或相关监理指令和记录。检查内容：审查施工企业应有的安全生产管理制度和安全文明施工管理制度。企业安全生产管理制度主要应包括安全生产责任制（企业的岗位责任制不能替代安全生产责任制）、安全技术交底制度、施工现场安全文明管理制度、安全生产宣传教育制度、新工人安全教育与培训制度、特种作业人员安全管理制度、机械设备安全管理制度、安全生产值日制度、安全生产奖罚制度、施工现场安全防火、防爆制度、职工安全教育与培训制度、班组安全管理制度、民工管理和门卫制度等。3.4 施工企业安全监管机构建立及人员配备审核情况检查方法：查施工组织设计中施工现场安全管理人员的配置情况，监理人员对施工组织设计（方案）报审表A2签批的符合性或相关监理指令和记录。检查内容：专职安全管理人员的配置数量是否符合要求，所配人员是否具备相应资格，现场实际人员与配置计划是否相符。专职安全管理人员的配置数量应满足以下要求：l 建筑工程、装修工程按照建筑面积：l万平方米及以下的工程至少1人；l万一5万平方米的工程至少2人； 5万平方米以上的工程至少3人，应当设置安全主管，按土建、机电设备等专业设置专职安全生产管理人员。l 土木工程、线路管道、设备按照安装总造价：5000万元以下的工程至少1人；5000万一l亿元的工程至少2人；1亿以上的工程至少3人，应当设置安全主管，按土建、机电设备等专业设置专职安全生产管理人员。l 劳务分包企业建设工程项目施工人员50人以下的，应当设置1名专职安全生产管理人员；50人一200人的，应设2名专职安全生产管理人员；200人以上的，应根据所承担的分部分项工程施工危险实际情况增配，特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；并不少于企业总人数的5。4.1施工企业应急救援预案审核情况检查方法：查施工组织设计中施工现场急救援预案的编制情况，监理人员对施工组织设计（方案）报审表A2签批的符合性或相关监理指令和记录。检查内容：现场危险性较大分部分项工程及施工现场潜在危险源的应急准备和响应(事故)事件的确定。一般应急准备与响应预案包括：坍塌事故；倾覆事故；物体打击事故；机械伤害；触电事故；环境污染事件；高空坠落事故；火灾；施工中挖断水、电、通信光缆、煤气管道；食物中毒；传染疾病。应急准备与响应预案的主要内容应包括：应急救援范围；应急救援组织机构及职责；危险目标的确定评估及预防措施；应急救援体系、程序、步骤、分工及演练；应急物资的准备、维护、保养；事故后的处理等。4.2安全防护、文明施工措施费用使用计划审核情况检查方法：查施工企业安全防护、文明施工措施报验申请表A4、工程款支付申请表A5签批的符合性以及工程款支付证书B3签发的有效性。检查内容：建设单位与施工单位有关安全防护、文明施工措施项目总费用以及费用预付计划、支付计划、使用要求、调整方式等条款是否明确。在施工合同中未作约定或约定不明的，合同工期在一年以内的，建设单位预付安全防护、文明施工措施项目费用不得低于该费用总额的50；合同工期在一年（含一年）以上的，预付安全防护、文明施工措施费用不得低于该费用总额的30，其余费用应当按照施工进度支付。工程监理单位应当对施工单位落实安全防护、文明施工措施情况进行现场监理。对施工单位已经落实的安全防护、文明施工措施，总监理工程师或者造价工程师应当及时审查并签认所发生的费用。监理单位发现施工单位未落实施工组织设计及专项施工方案中安全防护和文明施工措施的，有权责令其立即整改；对施工单位拒不整改或未按期限要求完成整改的，监理单位应当及时向建设单位和建设行政主管部门报告，必要时责令其暂停施工。5.1施工组织设计中安全技术措施审查情况检查办法：查施工组织设计中安全技术措施的编制是否齐全及可操作性，监理人员对施工组织设计（方案）报审表A2签批的符合性或相关监理指令和记录。检查内容：主要包括以下八个方面的措施，1）审查基坑支护和安全措施；2）审查脚手架的搭设方案；3）审查高处（高空）作业和独立悬空作业所采取的安全防范措施；）审查垂直运输机械设备（如塔吊、井字架等）的安装、使用和拆卸等所采取的安全措施；5）审查施工现场用电安全措施；6）审查模板工程施工方案；7）审查施工现场防火、防爆的安全措施；8）审查季节性安全技术措施。5.2 施工现场临时用电方案(组织设计)或安全用电和电气防火措施审查情况检查办法：查施工现场临时用电方案(组织设计)或安全用电和电气防火措施，监理人员对施工组织设计（方案）报审表A2签批的符合性或相关监理指令和记录。检查内容：审查施工现场临时用电施工组织设计或施工方案，并有编制人、技术审核人、批准人，以落实安全用电责任制。 审查安全用电的技术措施。内容有施工用电的安全技术交底；用电线路平面布置图；实行三相五线制；高低压线路下方的防护设施；各级配电设施及防护；实行一机、一闸、一漏、一箱制； 在潮湿和易触及带电作业场所的安全电压器具配置等。 审查电气防火措施。内容有：施工现场不得超负荷用电；电气装置和线路周围不堆放易燃、易爆和强腐蚀介质，不使用火源；设备不得超负荷工作；现场用电不得乱拉乱接，生活用电不得使用电热设备，室内照明线不得乱拉乱接；配电室内配置砂箱和干粉灭火器。5. 专项施工方案审查情况检查办法：查专项安全施工方案的编制文件，监理人员对施工组织设计（方案）报审表A4签批的符合性或相关监理指令和记录。检查内容：依据建设工程安全生产管理条例第二十六条规定，对施工方编制的达到一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案的审批记录主要包括：l 基坑支护与降水工程：基坑支护开挖深度在5m（含5m）的基坑（槽）并采取支护结构施工的工程；或基坑虽未超过5m，但地质条件和周围环境复杂、地下水位在坑底以上等工程。l 土方开挖工程：土方开挖工程是指开挖深度超过5m（含5m）的基坑、槽的土方开挖。l 模板工程：各类工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板等；水平混凝土构件模板支撑系统及特殊结构的模板工程。l 起重吊装工程l 脚手架工程：高度超过24m的落地式钢管脚手架；附着式升降脚手架，包括整体提升与分片式提升；悬挑式脚手架；门型脚手架；挂脚手架；吊篮脚手架；卸料平台。l 拆除、爆破工程：采用人工、机械拆除或爆破拆除的工程。l 建筑幕墙的安装施工；l 预应力结构张拉施工；l 桥梁工程施工（含架桥）；l 特种设备工程；l 6m以上的边坡施工。l 采用新技术、新工艺、新材料，可能影响工程质量、安全，已经行政许可，尚无技术标准的施工。重点检查以上专项施工方案的针对性、安全性、合理性、经济性和可操作性，审查各级审批人员资格是否符合要求，对于以下范围的专项安全施工方案，施工方必须组织5人以上的专家组进行审查论证，并出具审查论证报告：l 深基坑工程 开挖深度超过5m（含5m）或地下室三层以上（含三层），含虽未超过5m（含m），但地质条件和周围环境及地下管线及其复杂的工程。l 地下暗挖工程 地下暗挖及遇有溶洞、暗河、瓦斯、岩爆、涌泥、断层等地质复杂的隧道工程。l 高大模板工程 水泥砼构件模板支撑系统高度超过8m或跨度超过18米，施工总荷载大于10KN/M2或集中线荷载大于15KN/M的模板支撑体系。l 30m以上高空作业的工程。l 城市房屋拆除和其他土石方大爆破。6.0施工机械、设备和各种设施的安全许可验收手续复查情况检查办法：查监理日志有关机械、设备、设施的安全许可验收手续的复查及规范规定的验收资料复印件或相关监理指令和记录。检查内容：对规范规定的具备安全许可验收手续的施工机械、设备、和设施部分进行重点检查，像塔吊、施工电梯的准用合格证及安监部门的验收证明；施工企业自身的脚手架搭设、现场临时用电、大型机械设备的安装验收。7.0施工现场安全防护审核情况检查办法：查监理日志中对日常施工现场安全防护的巡查、验收及监理指令和记录检查内容：依据聊建管安字200511号关于实行建筑施工安全管理计分考核制度（试行）的通知要求,重点做好以下方面的日常安全控制工作。l 建筑施工现场环境与卫生标准的重点控制包括：1、工地围挡牢固整洁，并进行美化亮化。2、出入口设置洗车平台，配备洗车设备。3、临建设施采用合格的装配式彩钢活动房屋或砖砌房屋，不得超过两层，并满足安全、卫生、保温、通风等要求。4、建筑材料堆放整齐，建筑垃圾及时清运。5、消防设施齐全有效；采取有效控制粉尘、废气、废水及噪音污染。6、伙房必须取得卫生许可证，宿舍卫生整洁。7、禁止在在建建筑物内住宿，严禁上下抛掷垃圾物料。l 现场临时用电防护1、施工临时用电必须执行TN-S系统，满足“三级配电二级保护”达到“一机、一闸、一漏、一箱”的要求。2、电箱设置、线路敷设、接零保护、接地装置、电气联接、漏电保护等各种配电装置应符合规范要求。3、配电箱、电缆、漏电保护器等电气产品必须使用登记备案产品。4、外电线路按照规范要求进行防护，防护措施应同时满足供电部门要求。5、监督施工方对电供的每天巡回检查，定期对各类电器的绝缘、漏电保护、接地电阻等进行测试，并做好检查维修纪录。l “三宝”、“四口”防护1、建筑物必须采用合格的密目安全网进行全封闭围挡，脚手架杆件必须涂黄色漆2、高处作业必须系好安全带，高挂低用。3、安全帽、安全网、安全带必须使用登记备案产品。4、楼梯口必须设防护栏，牢固稳定，预留洞口封闭严密。5、电梯井口必须设置防护门，井内每隔两层且不超过10米应设安全平网。6、通道口必须搭设防护棚，高层建筑设双层。7、临边按要求设置防护栏，牢固可靠，并涂红白相间警示色。8.0危险性较大工程作业定期巡视检查情况检查办法：查监理日志、巡视记录、相关的报验申请表4、旁站记录及相关监理指令检查内容：主要针对本指导意见第5.3条的要求范围，施工方需进行编制分部分项工程专项施工方案的工程项目，均应列为危险性较大的工程，按照专项方案和相关规范、规程进行检查和控制。9.1隐患整改通知单检查办法：查有关安全监理控制指令的监理工程师通知单1检查内容：监理通知指令内容的有效性、针对性及符合性。9.2 整改结果复查情况记录检查办法：查监理日志、监理工程师通知回复单A6、会议纪要的整改闭合记录检查内容：（1）已下达监理工程师通知的安全隐患整改结果复查情况；（2）针对监理人员在日常巡视检查过程中发现的（未下监理工程师通知单）一般安全施工隐患监督整