国际贸易73.doc

第一章第二节原始社会末期对外贸易的产生对外贸易的产生必须具备两个条件： A有可供交换的剩余产品 B 有独立的政治实体第三节对外贸易：是指一国或地区同别国或地区进行货物和服务的交换活动，是从一个国家的角度来考察这种货物和服务的交换活动。 国际贸易：从国际范围来看这种货物和服务交换活动，就称为国际贸易或世界贸易。 关境与国境 国境是一国的领土范围。关境是海关征收关税的领域。也称为关税领域。 关境小于国境：有些国家在国境内设有自由港、自由贸易区和出口加工区时，这些经济特区在国境内关境外，因此，关境小于国境。 关境大于国境：有些国家组成关税同盟，成员方对外实行统一关税政策，形成共同关境，此时，成员国关境大于国境。 关境等于国境总贸易体系与专门贸易体系 总贸易体系与专门贸易体系是指贸易国家进行对外货物贸易统计所采用的统计制度。（二） 总贸易体系 以国境为标准划分进出口。（二）专门贸易体系 以关境为标准划分进出口。转口贸易：或中转贸易。货物消费国与货物生产国通过第三国进行的贸易活动。对生产国是间接出口贸易，对消费国是间接进口贸易，而对第三国而言，便是转口贸易。对外贸易地理方向又称对外贸易地区分布或对外贸易国别结构。（主要的贸易伙伴）它是指一定时期内对其他国家或国家集团的贸易额在一国进出口贸易总额中所占的比重，反映了其他国家或者国家集团在本国对外贸易中的地位。对外贸易地理方向指明一国出口货物的去向和进口货物的来源，从而反映一国与其他国家或国家集团之间经济贸易联系的程度。国际贸易地区分布表明世界各洲各国或各个国家集团在国际贸易中所占的地位。可以分为国际货物贸易的地区分布和国际服务贸易的地区分布对外贸易依存度（对外贸易系数） ：指一国对外贸易额与其国内生产总值或国民生产总值之比。反映了一国对外贸易对国民经济的影响程度。 第二章第一节产业内部分工主要采取的几种形式：不同型号、不同规格产品的专业化分工 零、配件和部件生产的专业化分工工艺过程的专业化分工第二节 国际分工形成与发展的影响因素一.社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素二.自然条件是国际分工产生和发展的基础。三.跨国公司的发展成为国际分工深入发展的重要力量。四.政府行为可以推进或延缓国际分工的发展第三节 国际分工与贸易理论大体上经历了三个阶段：l 第一阶段，古典国际贸易理论，以亚当斯密的绝对成本论，李嘉图的比较成本论为代表；l 第二阶段，新古典贸易理论，以赫克歇尔、俄林的要素秉赋论为基础；l 第三阶段，当代国际贸易理论，包括技术差距论、产品生命周期论、需求偏好相似说、产业内贸易说等。大卫李嘉图的比较优势论l 比较优势论的产生 李嘉图比较优势论的产生与“谷物法”有关。 英国的工业资本家需要通过低工资降低生产成本l 李嘉图进一步发展了斯密的观点，他认为一个国家各种产品生产都处于绝对优势，另一国家都处于劣势，但它们在同种产品生产上的优、劣势程度是不相同的，具体表现为劳动生产率的差距是不同的。 l 比较优势论的结论 在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上都处于优势地位，而另一国均处于劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的那种产品，处于劣势地位的国家应专门生产相对劣势最小的那种产品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。l 贸易模式l 优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产品。劣势国家出口劣势较小的商品 ，进口劣势较大的商品。l 比较优势的国际分工原则 “两优取其最优，两劣取其次劣”l 李嘉图比较优势论的核心观点： 贸易的原因或基础是劳动生产率的相对差别以及由此产生的相对成本不同l 比较优势论比绝对优势论更具有普遍意义，对现实具有更强的解释性l 自然和历史条件劳动生产率差异相对成本差异相对优势赫克歇尔俄林定理1.HO 定理认为，国际贸易的原因:l 不同国家拥有的生产要素禀赋不同l 不同商品生产过程中使用的生产要素的比例存在差异（要素密集度）。两个关键概念l 生产要素禀赋：表明一国生产要素的拥有状况l 要素密集度： 表明某种产品要素比例的状况（如资本密集型、劳动密集型和技术密集型）2.要素秉赋论的三个主要结论 (1)每个区域或国家在国际分工和国际贸易中应生产和输出丰裕要素密集的商品，输入稀缺要素密集的商品（如中国输出劳动密集型产品，日本输出技术密集型产品）。 (2)区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别 (3)商品贸易趋向于消除生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。3.贸易形成的原因 l 要素禀赋的差异要素的供给差异要素价格的差异和使用要素的比重商品成本的差异商品价格差异国际分工和国际贸易。 要素价格均等化定理 1.主要内容： 赫克歇尔和俄林认为国际贸易的结果不仅使贸易国之间商品价格均等化，而且使生产要素的价格趋于均等，即所谓的要素价格均等化定理。 2.要素价格均等化形成的原因 国际贸易改变了国内外要素和商品的供求关系，而供求关系决定和改变价格（譬如中国大量生产并出口劳动密集型产品导致工资上升，并缩小中国与发达国家的工资差异）产业内贸易具有以下几个特点：（1）同类产品的相互交换； (2)产品流向具有双向性（即同一产业内的产品在两国之间相互进出口）； (3)产品具有多样化特点（既有资本密集型产品，也有劳动密集型产品，既有高技术产品，也有标准技术产品）；（4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投人。产业内贸易形成的原因或前提条件(1)同类产品的异质性是产业内贸易形成的重要基础（产品差异）。(2)规模收益递增是产业内贸易的重要成因 （如果不递增就不会通过出口扩大规模）(3)经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素（只有人均收入提高后消费者才对差异化产品有需求）。 第三章贸易条件一般指一个国家出口商品价格与进口商品价格之比，应该注意的是，这里的贸易条件是所有出口商品价格与所有进口商品价格之间的比率。第四章第一节国际服务贸易的定义四种形式：u 跨境供应u 境外消费u 商业存在u 自然人流动第二节国际服务贸易与货物贸易的联系：国际服务贸易直接促进货物贸易的发展。第三节服务贸易壁垒归结起来主要是两方面：一是市场准入，二是国民待遇第五章第二节公司内部贸易是指在跨国公司内部，母公司与子公司、子公司与子公司之间进行的产品、原材料、技术与服务的交换活动。跨国公司内部贸易发展的动因：1降低外部市场造成的经营不确定风险。 2维持技术垄断，适应高技术产品生产的需要。 3降低交易成本,节约交易费用。 4实施内部贸易可以利用转移价格达到规避市场管制、逃避征税和外汇管制、占领市场等特定目标。 5满足跨国公司生产体系对中间产品的特定需求。 6增强公司在国际市场上的垄断地位和竞争能力，实现全球利益的最大化。内部贸易价格通称转移价格（transfer price），或调拨价格,是跨国公司内部母公司与子公司、子公司与子公司进行商品、技术和服务交换采用的价格。第三节跨国公司对发展中国家和地区对外贸易的影响 跨国公司通过FDI 促进了发展中国家技术进步，具体表现在要素生产率的提高、产品生产结构和出口产品结构得到改进、劳动力素质有所改善，间接作用表现在向后续或前续生产企业转移或扩散技术。第六章第一节对外贸易政策的基本类型1自由贸易政策2保护贸易政策第三节20世纪八十年代中后期以来的协调管理贸易管理贸易介于自由贸易与保护贸易之间，属于有组织的自由贸易，这是以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预，协调和管理的一种贸易制度。管理贸易实现的机制和途径1通过国际会议对贸易进行意向性管理2区域性贸易集团通过条约、协定建立超国家机构对地区贸易进行管理3通过多边政府协定和组织协调参加方的贸易关系进行管理4通过具体的商品协定和生产国组织对具体商品的产、销、价格进行管理5通过标准化对国际贸易行为、商品规格、质量进行管理6通过双边政府贸易协定或协议协调和管理双边贸易关系7各国政府加强对贸易活动的干预第四节保护贸易政策的主要特点1保护的阶段性2保护的有选择性3保护政策的执行与整个国民经济、工业发展目标相结合4主要措施新贸易保护主义的政策特点1被保护的商品不断增加2限制进口措施的重点从关税转向非关税n 非关税措施日益繁杂n 非关税措施利用范围日益扩大n 非关税措施歧视性增长3保护重心从限制进口转向鼓励出口4贸易保护日益制度化、法律化第七章第一节关税的税收主体和客体是进出口商和进出口货物 关税的税收主体：本国的进出口商 关税的税收客体：进出口货物按照差别待遇和特定实施情况分类 进口附加税：对进口商品除征收一般的关税外，再加征的额外关税 性质：一种特定的临时性措施 目的：维护收支平衡，防止不公平竞争，报复 形式：反补贴税和反倾销税反补贴税：又称抵消税或补偿税，是对直接或间接地接受奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。 目的：增加进口商品成本，抵消出口国对该商品所做补贴的鼓励作用（维护公平竞争）。u 关于补贴的分类（对补贴区别对待）： 禁止使用的补贴 可申诉的补贴 不可申诉的补贴WTO反倾销协议关于实施反倾销的条件存在倾销行为 造成实质性损害 倾销与损害存在因果关系特惠税：是指对从某个国家或地区进口的全部或部分商品,给予的特别优惠的低关税或免税待遇.u 一般是发达国家给予发展中国家的优惠关税u 特惠税开始于宗主国与殖民地附属国之间的贸易（英联邦特惠税）普惠税（GSP）普遍优惠制简称普惠制。是指发达国家承诺对从发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠特遇。基本原则：普遍的、非歧视的和非互惠的。非关税措施特点：更大的灵活性和针对性(行政措施，无需经过议会批准）更能直接达到目的（手段严厉）更具有隐蔽性和歧视性（不公开，甚至隐藏于行动中）（关税是通过关税税则公开的）绝对配额（不与关税挂钩）全球配额 国别配额 关税配额（与关税挂钩）配额内：优惠关税 配额外：高关税外汇倾销：是出口企业利用本国货币对外贬值的机会，争夺国外市场的特殊手段。第四节经济特区措施：自由港或自由贸易区 保税区 出口加工区 多种经营的经济特区 自由边境区 过境区第八章1、 最惠国待遇条款与国民待遇条款（1）最惠国待遇条款（Most Favored Nation Treatment）含义：缔约一方现在和将来给予任何第三方的一切特权、优惠和豁免，也同样给予缔约对方。（不能厚此薄彼）最惠国待遇条款适用的范围： 最惠国待遇条款可以适用于两国经济贸易关系的各个方面，也可以只在贸易关系中的某几个问题上适用。（P280） 最惠国待遇适用的限制与例外u 最惠国待遇适用的限制，是指在经贸条约将最惠国待遇适用的范围限定在具体的范围。u 最惠国待遇的例外，是指某些具体的经济与贸易事项不适用最惠国待遇（即可以厚此薄彼）。主要包括：n 边境贸易（如减免税不适用于缔约方）；n 关税同盟（如俄白哈相互间取消关税但对外要征收关税） ；n 多边国际条约或协定承担的义务（如洛美协定，欧盟给予非洲、加勒比和太平洋地区等国家的关税优惠可以不给予中国等其他国家）； n 区域性特惠条款（如CEPA等，对港澳免税待遇可不给予美国等其他国家和地区）； （2）国民待遇条款（National Treatment）u 含义：国民待遇条款也是法律待遇条款的一种。它是指缔约一方根据条约的规定，应将本国公民和法人享有的权利和优惠同样给予缔约对方在本国境内的公民和法人。即缔约一方保证缔约另一方的公民、企业和船舶在本国境内享受与本国公民、企业和船舶同等的待遇。（不能内外有别）u 国民待遇的适用范围：国民待遇条款一般适用于外国公民的私人经济权利、外国产品所应交纳的国内捐税、利用铁路运输和转口过境的条件、船舶在港口的待遇、商标注册、版权及发明专利权的保护等。 国民待遇条款的例外u 本国居民所享有的某些权利，如沿海贸易权、领海捕鱼权、沿海和内河航行权、购买土地权、零售贸易权以及充当经纪人等，不属于国民待遇的使用范围。 还有电影片、政府采购等第九章1、区域经济一体化的形式按照一体化程度，可分为：a、优惠贸易安排（英联邦特惠税）b、自由贸易区（中国-东盟自由贸易区）c、关税同盟（俄白哈关税同盟）d、共同市场（欧共体）e、经济与货币联盟（欧盟）重点了解自由贸易区与关税同盟：（！）自由贸易区由签订自由贸易协定的国家组成，在成员国间对相互的商品流动免除关税和数量限制，使区域内各国之间的商品可以完全自由移动，但同时保留各自对非成员国的贸易政策。（2）关税同盟指两个或两个以上的国家通过缔结协定或条约结成同盟，相互间完全取消关税和其他贸易壁垒，并对区外非成员国实行统一的关税税率，推行某些共同的对外贸易政策，以使同盟国的商品在统一关境以内的市场上处于有利的竞争地位。2、 关税同盟理论（1） 关税同盟的静态效应a、贸易创造效果：（ 产品从生产成本较高的国内生产转向关税同盟内较低成本生产国生产，本国则从低成本生产国进口的一种过程和现象。b、贸易转移效应： 成员国从世界上生产成本最低的国家进口转向关税同盟内部生产成本最低的国家进口的过程和现象。c、 贸易扩大效果： 减少行政支出 减少走私 增强关税同盟对外谈判力量（2）关税同盟的动态效应a、提高专业化分工程度，强化竞争，提高资源使用效率b、实现规模经济c、刺激投资与技术创新d、提高生产要素的自由移动程度，合理配置区内生产要素3、 关税同盟的其他影响a、减少行政支出 b、减少走私c、增加同盟对外谈判力量第十章1、 贸易自由化原则所谓贸易自由化就是各成员方通过多边贸易谈判降低和约束关税，取消其他贸易