（管理科学与工程专业论文）基于优质优价的技术复杂公路施工项目评标方法研究.pdf

摘要 随着公路交通的发展，我国要建设大量的技术复杂公路施工项目，该类项目 不同于一般公路施工项目，具有施工技术难度大，技术标准和方法不成熟，招标 文件中技术规范和质量标准不够明确，工期不能完全确定，合同不完备，评标时 需要考虑质量、工期、成本的特点。 我国法律法规对技术复杂公路施工项目评标方法没有明确规定。在评标过程 中，评标方法、评标指标体系及评标标准需要进一步明确，不同的评标方法产生 不同的评标结果。为科学评价投标单位竞争力、完善相关法律法规、提高项目的 投资效益以及促进资源的合理配置，本文对该类项目的评标方法进行系统研究。 首先，在评标方法国内外研究现状和公路施工项目招标理论基础上，分析现 行技术复杂公路施工项目评标方法的不足，研究基于效用理论的优质优价评标原 则是否适合该类项目，指出该类项目的最适评标方法。 其次，建立技术复杂公路施工项目评标指标体系，对评标指标进行规范化研 究。财务能力从净资产和流动资金方面进行评价；投标报价包含工期价值，从投 标报价总额和综合单价质量方面进行评价；提出基于a b c 分析法和灰色关联分析 的综合单价质量评审方法。 再次，运用基于模糊层次分析法和熵权法的乘积组合赋权法确定技术复杂公 路施工项目评标指标权重，建立基于物元的评标模型。 最后，对某技术复杂公路施工项目进行实证分析，结果表明本文建立的系统 评标理论具有较好的实用价值。 关键词：技术复杂；施工项目；评标方法；优质优价；指标；模型 a b s t r a c t w “ht h ed e v e l o p m e n to fh i g h w a yt r a f f i c ，s o m ch i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t s o fc o m p l e xt e c h n o l o g yw i l lb ec o n s t 九l c t e di no u rc o u n t r y t h e s ep r o j e c t sa f e d i f f c r e n tf r o mc o m m o nh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c ta n dh a v ec h a r a c t e “s t i c so f d i f f i c u l t c o n s t r u c t i o n ， i m m a t u r e t e c h n o l o g y s t a n d a r d sa n dm e t h o d s ， d e f i n i t e i n a d e q u a t et e c h n i c a lc r i t e r i aa n dq u a l i t ys t a n d a r d si nt c n d e rd o c u m e n t s ，u n c c n a i n c o m p l e t e l yc o n s t r u c t i o n d u r a t i o na n di m p e r f e c tc o n t r a c t q u a l i t y ， c o n s t r u c t i o n d u r a t i o na n dc o s to ft h e s ep r o j e c t sn c e dt ob ec o n s i d c r e dd u r i n gt h ep f o c e s so f e v a l u a t i n gb i d t h e p r e s e n te v a l u a t i n gb i dm e t h o do fh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t so fc o m p l e x t e c h n o l o g yh a sn o tb c c np r e s c r i b e dd c f i n i t c l yb yl a w si no u fc o u n t l ! y t h ee v a l u a t i n g b i dm c t h o d ，c v a l u a t i n gi n d e xs y s t e ma n de v a l u a t i n gc r i t c f i an c e dt ob es p e c i f i e d f u n h e ra n dt h ed i f f e r e n tr e s u l t so fe v a l u a t i n gb i da r eb r i n g0 u tb yu s i n gt h ed i f f e r e n t c v a l u a t i n gb i dm e t h o d sd u r i n gt h cp r o c e s so fc v a l u a t i n gb i d 1 no r d e rt oa p p r a i s et h e c o m p e t i n ga b i l i t yo fb i d d e r s ，i m p r o v ec o f r e l a t i v el a w s ，e n h a n c et h e i n v e s t m e n t b e n e f i to fh i g h w a yp r o j e c ta n dp r o m o t et h ec o l l o c a t i o no fr e s o u r c ee f f i c i e n t l y ，t h e p a p e rp l a n st os t u d yt h cc v a l u a t i n gb i dm e t h o d o ft h e s ep f o j e c t ss y s t e m a t i c a l l y f i r s t l y ，o nt h eb a s i so ft h ep r e s e n tr e s e a r c hs t a t u s0 fe v a l u a t i n gb i dm e t h o d s i n s i d ea n do u t s i d ec o u n t r ya n dt h ct e n d e rb a s i ct h e o f yo fh i g h w a yc o n s t r u c t i o n p r o j e c t ，t h ep a p e rh a sa n a l y z e dd e f i c i e n c i e so fp r e s e n tc v a i u a t i n gb i dm e t h o d so f h i g h w a yc o n s t r u c t i o np f o j e c t so fc o m p l e xt c c h n o l o g y ，h a ss t u d i e di ft h ee v a l u a t i n g b i dp r i n c i p l eo fh i g hq u a l i t ya n dp r i c eb a s e do nu t i l i t yt h e o r yi ss u i t a b l ef o rt h e s e p r o j e c t sa n dh a sp o i n t e do u tt h em o s ts u i t a b l ee v a l u a t i n gb i dm e t h o do f t h e s e p r o j c c t s s e c o n d l y ； t h ep a p e rh a se s t a b l i s h e dt h ei n d e xs y s t e mo fe v a l u a t i o nb i do f h i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t so fc o m p l e xt e c h n o l o g y h a ss t u d j e ds t a n d a r d i z a t i o no f i n d e x ，h a ss c tn e ta s s c ta n dn o w i n gc a p i t a li n0 r d e rt oa p p r a i s et h ef i n a n c ea b i l i ty ， h a ss c tt h et o t a lb i dp f i c ea n dq u a l i t yo fc o m p r e h e n s i v eu n i tp r i c ei no r d e rt o a p p r a i s eb i dp r i c e so fb i d d e r sw h i c hi n c l u d et h ew o r l ho fc o n s t r u c t i o nd u r a t i o na n d h a sp u tf o r w a r dt h ea p p r a i s i n gm c t h o do fq u a l i t yo fc o m p r e h e n s i v eu n i tp r i c eb a s c d 0 na b c a n a l y t i c a lm e t h o da n dg r a yr e l a t i n ga n a l y s e t h e n ，t h ew e i g h t so fe v a l u a t i o nb i di n d e xo fh i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t so f c o m p l c xt e c h n o l o g yh a v eb e e nc a l c u l a t e db yu s i n gm u l t i p l y i n gc o m b i n a t i o nm e t h o d b a s e do nf u z z ya n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa n dm c t h o d0 fe n t r o p y t h ce v a l u a t i o n b i dm o d e lb a s e do nm a t t e re l e m e n th a s b e e nc s t a b i i s h e d f i n a l l y ，t h ed c m o n s t r a t i o na n a l y s i so fc e r t a i nh i g h w a yc o n s t l l i c t i o np r o j e c to f c o m p l e xt e c h n o l o g yh a sb e e ns h o w e dt h a tt h es y s t e m a t i ce v a l u a t i n gb i dt h e o r y w h j c hh a sb e e ne s t a b l i s h e di nt h cp a p e rh a sb e t t e ra p p l i e dw o r t h k 七yw o r d s ：c o m p i e xt e c h n o i o g y ；c o n s t r u c t i o np r o j e c t ；m e t h o do f e v a l u a t i o nb i d ； h i g hq a i n ya n dp r i c e ；i n d e x ；m o d e i 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 多云拄 日期问年 学位论文版权使用授权书 月珥日 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：玛天柱日期口刁年乡月呼日 导师躲裳 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 1 1 1 研究背景 公路交通具有灵活、快捷、方便、机动、覆盖面广、通达程度深的特点，是 现代综合交通运输体系的重要组成部分，是国民经济的重要基础产业，是社会经 济快速、健康、持续发展的生命线，一定程度上标志着一个国家或地区的社会经 济发展水平。近年来，在扩大内需、实施积极财政政策的机遇下，我国的公路交 通得到了快速发展，取得了前所未有的成绩，2 0 0 5 年底全国公路总里程达到1 9 3 万公里，其中高速公路总里程为4 1 万公里。但是审视公路交通的发展现状发现： 当前公路交通仍然存在有效供给不足、发展不协调、可持续发展能力亟待提高等 问题。因此，全国性的公路网络需要进一步完善，大量的公路需要进一步建设； 十一五期间预计全国公路总里程将增加3 7 万公里，高速公路将增加2 4 万公里 以上【1 1 。 伴随着大规模公路建设的进行，一些山区高速公路工程、技术复杂的特大桥 和长大隧道工程等技术复杂公路建设项目将要展开，此类项目在施工招标评标方 法方面存在着一些问题。 目前，我国相关法律法规对技术复杂公路施工项目评标方法有如下规定： ( 1 ) 中华人民共和国招标投标法【2 l 第4 1 条规定中标人的投标应当符合 下列条件之一：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准：能够 满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成 本的除外。即规定评标方法可以采用综合评标法和最低评标价法，但是没有具体 规定这两种评标方法的适用范围。 ( 2 ) 新实施的公路工程施工招标投标管理办法”1 规定公路工程施工招 标评标可以采用合理低价法、最低评标价法、综合评估法和双信封评标法以及法 律、法规允许的其他评标方法，并要求一般应当使用合理低价法，使用世界银行、 亚洲开发银行等国际金融组织贷款的项目和工程规模较小、技术含量较低的工程 可使用最低评标价法。旧的公路工程施工招标投标管理办法曾规定技术复杂 公路施工项目应采用综合评估法来选定中标单位，新办法取消了该项规定。 可见，我国法律法规对技术复杂公路施工项目评标方法无明确规定。在实际 工评标作中，评标方法、评标指标体系及评标标准需要进一步明确，评标结果随 评标方法的不同而不同。因此，有必要针对技术复杂公路施工项目的评标方法和 模型进行进一步研究。 1 1 2 研究意义 评标是招标的关键环节，评标方法的正确与否决定着一项招标工作的成败， 一个科学严密、合理公正、简便易行的评标方法是招标成功的必要条件。研究技 术复杂公路施工项目评标方法、评标指标体系、评标指标规范化、评标指标权重 确定方法和评标模型可以为科学评价投标单位的竞争力，正确确定中标单位以及 完善我国的法律法规提供理论依据；进而促进资源的合理配置，提高资源使用效 率，使技术复杂公路施工项目的工期缩短、成本降低、质量提高。因此，对技术 复杂公路施工项目评标方法进行研究具有重要的理论意义和现实意义。 1 2 国内外研究现状及存在问题 1 2 1 评标方法国外研究现状 国外招投标方面较为系统的研究最早可追溯到1 9 4 4 年e m b l e n 的博士论文 “c o m p e t i t i v eb i d d i n gf o rc o r p o r a t es e c u “t i e s ”。1 9 5 6 年，f r i e d m a n 在“o p e r a t i o n s r e s e a r c h ”上发表了首次运用运筹学研究招标投标问题的成果：1 9 5 7 年，他完成 了关于竞标的博士论文。在国外，关于招投标方面的研究大部分是针对招投标机 制设计方面、投标人策略行为方面和招投标过程中信息分析方面进行的，对评标 方法的研究不多。国外对评标方法的研究如下： ( 1 ) 最低评标价法的研究。最低评标价法是国际上最为流行的评标方法， 也是世界银行等国际金融组织以及国际咨询工程师联合会( f i d l c ) 推荐的施工 评标方法【4 1 ，文献【5 t 6 ，7 】对该方法进行了研究。1 9 9 0 年，英国科学与工程研究会 的a m e r n a 和n j s m j t l _ 1 【5 j 共同发表文章，对最低评标价法进行批评，指出采用 最低评标价法，往往会出现标价过低的自杀标或有误解的标，最终导致工程项目 合同无法执行，使业主蒙受巨大经济损失。1 9 9 5 年，l a r r vg 等拍j 指出虽然公共 建设工程管理者被允许拒绝不合理的最低标，但是实际上几乎没有不合理的最低 标被拒绝，原因是这可能引起投标人向法庭申述和工程延期。2 0 0 5 年，w e i c h i h w a n 2 【7 】等指出：采用最低评标价法时，投标人提交的最低投标价常常是不合理 的，而且统计表明采用最低评标价法更可能出现成本过分增加。同时，一些研究 者【6 ，7 ，8 】对如何完善最低评标价法进行了研究。l a “yg 【6j 等提出运用数理统计知识 对最低评标价进行分析的方法，若通过分析最低评标价不合理，对次低标进行同 样的分析，其余标从低到高依次类推进行分析，直到找到合理的投标报价。 w e i c h i hw a n g 等提出运用基于单价水平的评价模型对最低评标价进行合理性 分析，若所有不合理单价项目的总金额超过一定比例，则认为投标总价不合理。 h i v a s s a t ，m a s 【8 提出运用投标人报价与招标人成本估价的比率对投标人报价进 行分析，然后挑选出不符合实际的低标，选择剩余具有最低报价的投标人为中标 2 人。 ( 2 ) 多标准评标法的研究。长期以来公共建设管理部门采用最低评标价作 为建设工程合同授予的标准，但近年对非价格标准日益重视【9 ，1 0 t 儿，1 2 】。1 9 9 2 年， h e f b s m a n 和e i l l s 【9 l 系统地研究了公路建设项目多参数评标系统，包括参数的确 定、量化和评标方法。2 0 0 0 年，l i u 等【1 0 】在多标准评标系统中考虑了招标人的 偏好，而且通过案例表明招标人的偏好对评标有重要的影响。2 0 0 2 年，l u i s 等 【1 3 l 研究了基于承包商履约预报和投标价的评标模型。2 0 0 3 年，y i l k e r 【1 1 】指出当 招标人采用价格作为合同授予的标准选择非最低投标价的投标人作为中标人时， 招标人很难解释这种选择的原理，但是多标准评标方法可以解决这个问题。2 0 0 6 年，t z e ng 【1 2 】指出由于工业环境的变化以及全球化国际化发展的趋势，仅仅考虑 价格的评标模型不再能够满足竞争性工业环境的需要。多标准评标法通常赋予成 本、工期、质量等评标指标一定权重，接着求出各个指标的指标值，最后求出各 个投标单位的总评价值，具有最高总评价值的投标人将被授予合同。在多标准评 标法的研究过程中，逐步形成了综合评分模型1 1 4 ，1 5 1 、多属性效用评标模型【“l 、 层次分析法评标模型1 1 7 ，1 引、模糊理论评标模型1 1 9 t 2 们、神经网络评标模型【2 1 1 、数 据包络评标模型【2 2 】 ( 3 ) c o s t + t i m e 评标方法的研究。针对公路建设项目常常引起道路关闭和 交通阻塞，导致道路使用者和道路所在地的经济在时间和金钱上损失，美国运输 部门为缩短工期对公路工程承包商施加很大压力，由此逐步形成了基于成本和工 期的评标方法【2 3 1 ，该方法用于公路建设项目的评标过程中。1 9 9 1 年，美国联邦 公路局( f h w a ) 推荐公路工程使用c o s t + t i m e 评标方法。1 9 9 5 年，h e r b s m a n l “】 对这种评标方法的研究表明因为增加了投标人之间的竞争，公众从该方法中获得 了很大的利益。该评标方法确定中标人时，投标价是唯一的确定标准，但该投标 价由两部分组成：一部分是投标人递交的投标报价a ，另一部分是投标人工期的 价值b ，a + b 最小的投标人将被授予合同。如果某标书工期大于招标人规定的 最大工期将予以废标；b 为投标人工期与每日道路使用者成本( r u c ) 的乘积， r u c 由州公路局( s h a ) 在招标前确定。在质量不变的情况下，当工期减少的时候 必然会导致成本增加，因此为了使a + b 最小必须对资源的利用进行最优规划。 2 0 0 2 年，e i r a v e s 等【2 3 】对此进行了系统研究，他通过识别公路工程施工中全体 人员的最优构成和所有工作的最佳连贯性使a + b 的值最小。2 0 0 4 年，j i n f a n g 等 1 2 5 】通过基于佛罗里达交通厅的公路工程数据建立了建设成本与工期的函数关 系，运用此函数可以确定a + b 最小的值。2 0 0 5 年s e r g i o s l 2 6 j 提出了c o s t + t i m e 的效用评标模型，总效用等于成本效用和工期效用的和。 ( 4 ) 基于质量选择服务的技术性项目评标方法。国际咨询工程师联合会对 技术性咨询项目评标方法进行了全面深入的调查研究，指出技术性咨询项目招标 3 评标中，由于不能制定明确的业务工作范围，往往很难公正地运用竞争性招标原 则。也就是说，如果竞争是以价格为基础，由于不同咨询人员可能提供不同水平 的服务，因而会导致服务范围减小，服务质量下降，并且不合格的技术服务会导 致更高的工程项目费用。因此，招标中应采用基于质量的评标方法，这些方法有 双信封法、得失加权法( 价格的权重最多占1 0 ) 、预算法、设计竞争法、价格 洽谈法“。 1 2 2 评标方法国内研究现状 我国从2 0 世纪9 0 年代开始招标评标的理论研究。检索国内核心期刊、高等 院校学报、工程管理刊物、经济管理刊物以及优秀硕博论文，发现在招投标方面 的研究中，招标程序、方式介绍、投标策略方面的文章较多，评标方面的研究较 少。国内对评标方法的研究如下： ( 1 ) 最低评标价法的研究。袁剑波教授【2 8 1 分析了以标底为依据的施工招标 评标方法所存在的缺陷，指出该方法不仅限制了竞争，而且标底的科学性、合理 性、保密问题会严重影响公平竞争以及评标的客观公正性；在此基础上提出采用 国际通行的最低评标价法，并以价值规律为依据分析了该方法的可行性、优缺点 以及实施的必要条件；对于已经进行了资格预审的投标单位，由于各单位业绩、 施工力量和财务状况处于同一水平，因此，只需采用最低评标价法确定中标单位， 无须采用综合评标法【2 们。原驰【3 0 】指出最低价中标法是国际上通行的评标定标方 法，采用最低价评标法是我国和国际接轨的必然要求，也是我国加入w t 0 时建筑 业对外承诺的必然要求；同时指出最低价评标法的配套制度：逐步废除标底、广 泛公布招标信息、健全工程担保制度；建立工程担保制度需要健全的与之配套的 法律法规的监督，这一过程会促及各方面的利益。 ( 2 ) 综合评标法的研究。袁剑波教授【3 1 l 对综合评标法进行了系统的研究， 提出了以投资效益为目标综合考虑报价、工期、资金的时间价值和机会成本的评 标价计算模型；以竞争规律、供求规律和价值规律为基础，提出了基于投标单位 报价的统计处理法确定标底的计算模型和方法；基于指标独立性原则，运用层次 分析法、德尔斐咨询法确定了综合评标的指标和权重，以及各指标的评分规则。 针对综合评标法，一些专家或学者建立了相关评标模型，如袁剑波【3 2 1 、赵平【3 3 】 建立了基于神经网络理论的评标模型，将评标指标的属性值作为神经网络模型的 输入向量，将评价结果作为网络模型的输出，用足够多的样木训练模型。程铁信【3 4 l 等建立了主成分分析的综合评标模型，对评标指标构造决策矩阵，通过降维的思 想，得到若干个相互无关并能在很大程度上替代原有评标指标的新指标，利用新 指标进行评标。周直【3 5 j 建立了以灰色理论为基础的综合评标模型，以标价、合 同工期、施工能力、财务状况、施工组织管理、质量保证、业绩和信誉作为评标 4 指标，由专家确定出每个指标权重和投标单位在每个指标的分值，然后运用灰色 关联方法确定出每一个投标单位与理想中标人的灰色关联度。此外，陈东升1 3 甜、 谢铁笋【3 7 】建立了以多目标模糊综合评判为基础的综合评标方法，黄晓利3 8 】等人 建立了基于投影寻踪的综合评标模型。 ( 3 ) 其它评标方法的研究。针对技术性项目评标，袁剑波教授【3 9 1 以效用最 大化理论为依据，从数学上证明了设计、监理、咨询等技术服务项目应采用以优 质优价为基础的评标定标方法；针对设计旌工总承包项目，提出了以全寿命周期 成本为基础、以投资效益最大化为目标的评标价计算模型和方法。 1 2 3 存在问题 评标方法国内外研究主要存在以下不足： ( 1 ) 尽管对评标方法的研究文献不少，但大多停留在应用研究上，缺乏系 统的评标理论研究。 ( 2 ) 现有研究对技术复杂施工项目如何评标并未给出明确方法，所提出的 最低评标价法、综合评标方法和模型是针对一般施工项目还是技术复杂施工项目 不清楚。 ( 3 ) 尽管已经提出了优质优价评标原则，但主要是针对技术性项目如设计、 监理项目提出的，该原则是否适合于技术复杂施工项目有待于研究；若该原则适 合技术复杂施工项目，其实施方法也有待于研究。 ( 4 ) 针对技术复杂施工项目评标指标体系、评标指标量化方法、评标指标 权重确定方法以及评标模型有待于进一步研究。 总之，国内外没有专门针对技术复杂公路施工项目评标方法的研究。因此， 在现有一般评标方法与模型研究的基础上，针对技术复杂公路施工项目评标方法 有待于研究，包括评标指标体系、评标指标量化方法、评标指标权重确定方法及 评标模型的研究。 1 3 研究内容及创新点 1 3 1 研究内容 本文在评标方法国内外研究现状及实际评标工作调研的基础上，对技术复杂 公路施工项目评标方法进行系统研究，内容如下： ( 1 ) 公路施工项目招标基础理论。介绍发达国家招标制度，概述我国公路 施工项目招标理论，包括公路施工项目招标的概念、意义、特征、原则、方式、 资格审查、程序等。 ( 2 ) 技术复杂公路施工项目评标方法研究。分析现行技术复杂公路施工项 目评标方法存在的不足，研究基于效用理论的优质优价评标原则是否适合该项目 5 该项目，指出该项目的最适评标方法。 ( 3 ) 技术复杂公路施工项目评标指标体系研究。介绍评标指标体系构建原 则和步骤，建立技术复杂公路施工项目评标指标体系，对其进行说明、量化研究、 标准化研究。 ( 4 ) 技术复杂公路施工项目评标模型研究。运用基于模糊层次分析法和熵 权法的乘积组合赋权法确定评标指标权重，介绍物元分析理论，建立基于物元的 技术复杂公路施工项目评标模型。 ( 5 ) 实证分析。对某技术复杂公路施工项目进行实证分析。 ( 6 ) 结论和进一步研究的设想。总结归纳本文的研究成果，提出下一步研 究的设想。 1 3 2 创新点 本文在研究过程中的创新点如下： ( 1 ) 基于效用理论的优质优价评标原则适合技术复杂公路施工项目。在该 原则前提下，技术复杂公路施工项目的最适评标方法是综合评标法。 ( 2 ) 建立技术复杂公路旌工项目评标指标体系。其中投标报价包含工期的 价值，从投标报价总额和综合单价质量方面进行评价。 ( 3 ) 提出基于a b c 分析法和灰色关联分析的综合单价质量评审方法。 ( 4 ) 运用基于模糊层次分析法和熵权法的乘积组合赋权法确定技术复杂公 路施工项目评标指标权重。 ( 5 ) 建立基于物元的技术复杂公路施工项目评标模型。 1 4 技术路线 本文采取理论与实践相结合的方法对技术复杂公路施工项目评标方法进行 系统研究，遵循如图1 1 所示的技术路线： ( 1 ) 调研。对若干技术复杂公路施工项目的评标情况进行调研，包括评标 方法、定标结果，该项目在质量、工期、造价上的实施情况，评标定标情况对质 量、工期、造价的影响等。 ( 2 ) 查阅文献。查阅大量国内外关于招标评标方面的文献。 ( 3 ) 掌握公路施工项目招标基础理论，为技术复杂公路旌工项目评标方法 的研究打下理论基础。 ( 4 ) 技术复杂公路施工项目评标方法研究。分析现行技术复杂公路施工项 目评标方法的不足，研究基于效用理论的优质优价评标原则是否适合该项目，指 出该项目的最适评标方法。 ( 5 ) 技术复杂公路施工项目评标指标体系研究。建立技术复杂公路施工项 6 目评标指标体系，对其进行说明、量化和标准化研究。 ( 6 ) 技术复杂公路施工项目评标模型研究。运用组合赋权法确定技术复杂 公路施工项目评标指标权重，建立该项目的物元评标模型。 ( 7 ) 实证分析。运用本文建立的技术复杂公路施工项目系统评标理论对某 技术复杂公路施工项目进行实证分析。 调研技术复杂公路 施工项目评标情况 查阅招标评标方面 国内外相关文献 掌握公路施工项 目招标基础理论 分析现行技术复杂公路施工项目评 标方法的不足，研究优质优价评标 原则是否适合该项目，指出该项目 的最适评标方法。 建立技术复杂公路施 工项目评标指标体 系，对其进行量化及 标准化研究 运用基于模糊层次分析法和熵 权法的组合赋权法确定技术复 杂公路施工项目评标指标权重， 建立基于物元的评标模型。 对某技术复杂公路施工项 目进行实证分析 图1 1 技术路线图 7 第二章公路施工项目招标基础理论 2 1 发达国家招标制度 招标是招标人事先提出货物、工程或服务的条件和要求，邀请必要数量的投 标人参加投标并按照法定或约定程序选择承包商的一种市场交易行为。 招标活动起源于英国，1 8 世纪后期英国政府的公用事业部门实行“公共采 购”，形成公开招标的雏形。1 9 世纪初英法战争结束后，英国军队需要建造大 量军营，为了满足建造速度和节约开支的要求，决定每一项工程由一个承包商负 责，由该承包商统筹安排工程中的各项工作，并通过竞争报价方式选择承包商， 结果有效的控制了建造费用，从此招标受到了重视【4 们。最初的竞争招标要求每 个承包商在工程开始前根据图纸计算工程量并作出估价，到1 9 世纪3 0 年代发展 为以业主提供的工程量清单为基础进行报价，从而使投标的结果具有可比性。进 入2 0 世纪，招标在西方发达国家已成为工程发包、货物采购及咨询服务采购的 重要方式，一些发达国家或地区都形成了具有本国或本地区特色的招标制度。 2 1 1 世界银行招标制度 世界银行作为一个权威性的国际多边援助机构，具有雄厚的资本和丰富的组 织工程承发包的经验；宗旨是向成员国以及瑞士和台湾机会均等地提供用作生产 性投资的长期贷款，以促进经济的复兴和发展；以处理事务公平合理和组织实施 项目强调经济实效而享有良好的信誉和绝对的权威。世界银行已积累了近5 0 年 的投资与工程招投标经验，制订了一套完整而系统的有关工程承发包的规定，且 被众多国际多边援助机构尤其是国际工业发展组织和许多金融机构以及一些国 家的政府援助机构视为模式。世界银行规定的招标方式适用于所有由世界银行参 与投资或贷款的项目，主要特点是： ( 1 ) 对项目采购强调和贯穿三个基本理念，一是组织实施项目必须讲求经 济性和效益；二是处理项目发包承包事务必须公平合理，对所有投标人给予同等 的竞争机会；三是对借款国采取优惠措施，以促进借款国承包业和制造业的发展。 ( 2 ) 项目发包的方式主要采用国际竞争性招标，必须以f i d i c 合同条款为 项目管理的指导原则，承发包双方还必须执行由世界银行颁发的世界银行采购 指南、国际土木工程建设合同条款、世界银行监理指南等文件。除国际竞 争性招标方式外，在有充足理由或特殊原因情况下，世界银行也同意甚至主张受 援国政府采用国际有限招标方式委托实施工程；这种招标方式主要适用于工程额 不大、投标商数目有限或有其他不采用国际竞争性招标的理由的情况，但要求招 标人必须向足够多的承包商索取报价以保证价格的竞争性。此外，有些不宜或不 8 必进行国际招标的工程，也可以进行采用国内竞争性招标等招标方式。 ( 3 ) 世界银行对项目的选择和项目的实施过程有参与建议和进行监督的权 利，对某些关键性问题如资格预审文件、招标方式、授标条件、工程管理方法等 有审查批准或决定权。 2 1 2 英国招标制度 英国土木工程师协会合同条款常设委员会认为：国际竞争性招标浪费时间和 资金，效率低下，常常以无结果而告终，导致很多承包商白白浪费资金和人力。 因此，英国的主要招标方式是国际有限招标，招标步骤如下： ( 1 ) 对承包商进行资格预审。确定有资格接受投标邀请书的企业名单，规 定预选投标人的数目一般为4 8 家。 ( 2 ) 招标部门保留一份常备的经批准的承包商名单。对拟邀请的承包商进 行初步调查，发现无意投标的单位即换上招标部门保留的承包商名单中的一家单 位。被邀请单位可主动谢绝邀请，这并不影响其以后的投标机会。 项目招标执行的文件主要是英国土木工程师学会( i c e ) 编制的土木工程施 工合同条款( i c e 合同条款) 、英国皇家建筑师学会编制的建筑业标准合同条 款( r i b a 条款，也称j c t 条款，或称r i b a j c t 条款) 。 2 1 3 美国招标制度 美国的招标投标制度是世界上最重要的招标制度，具有如下特点： ( 1 ) 招标人组织多元化。在美国，大中型工程要进行招标，小工程也要进 行招标，如1 2 万美元的政府出资工程，也都实行招标。对私人公司的招标事宜， 政府通过日常办公机构加以管理。 政府工程均由设计师、建筑师或委托顾问公司等组成的完整机构进行公开招 标策划和实施，其它由招标人委托顾问机构或自行请建筑师、设计师、c m 一项 目管理者进行招标和策划，以上组织机构一旦形成，负责项目的前期可行性研究， 项目的招标选择承包商等事务。 ( 2 ) 投标人竞争公开化及无限制化。只有公开招标一种方式，要求所有政 府投资工程必须完全公开招标信息，招标人必须提前一个月在指定报纸和互联网 上向全社会公开披露招标信息和条件。通过资格预审的投标人均可报名参加，以 真正达到竞争的目的。 ( 3 ) 资格审查专业化。承包工程量超过5 万美元以上的投标，必须通过资 格预审，投标人的公司级别由专门确认信用的公司做资格审查，投标人只能承担 相应级别的工作量的工程，特殊情况只允许超过工作量的1 0 。有下列情形之 9 一的，业主有权拒绝投标人通过资格审查或拒绝接受投标文件：资格预审中有任 何一项不合格的；没有支付前一项工程账单或有过工程欠款的；前一项工程还未 完工，不宜再接新工程的；对承包商以前或目前正在进行的施工不满意的；有任 何一项违约记录；对投标人行为道德有疑虑的。 ( 4 ) 评标定标原则规范化。美国建设工程评标定标的原则，通常是投标报 价最低的投标人中标，但在某些个别情况下也有例外，如通过投票方式得票最多 的投标人为中标人。对于政府公共投资项目，必须保证报价合理最低的总承包商 中标( 即合理低价中标) ；同时总承包商也必须选择报价合理最低的分包商作为合 作伙伴。这种采用单目标评标的方法，在评标尺度上易掌握，减少主观性，可以 减少政府不必要的投资，同时又防止政府官员的不正当行为，并以最低的价格获 得合格工程。 ( 5 ) 工程招标制度和管理办法多渠道化。美国在工程招标投标方面实行多 渠道的制度和管理办法，其中应用得较普遍、影响较深远的合同条款主要有：美 国建筑师学会( a 制定的不同种类的合同条款( a i a 合同条款) ；美国承包商总 会( a g c a ) 发布的建筑工程分包合同标准格式( a g c a 合同文件第6 0 0 号) ；美国 仲裁协会( a 从) 制定的建筑业仲裁规则( a 从仲裁规则) ；美国工程师合同文件 联合会( e t c d c ) 制定的建筑合同标准通用条款( e t d c 合同条款) ；美国联邦政府 发布的联邦政府标准合同格式( s f 2 3 a 合同条款) ；同时，美国各州等也都制订 了严格的招标投标的法律法规。 ( 6 ) 银行担保体系健全。投标人以最低报价中标，其报价很可能低于成本 价，为防止承包商履约过程中因报价过低无法履行合同，要求每个投标者必须提 供银行担保，即其全面履行合同的银行担保函，发生承包商不能履行合同的情况 时，由所担保的银行提供资金，保证承包商履行合同中所规定的义务。发生这种 情况后，承包商的信用将会受到较大影响，并很可能造成公司今后无法立足，以 致破产。因此，承包商一般会极力避免此种情况的发生，银行对承包商提供担保 时也会十分慎重。 2 1 4 法语地区招标制度 法语地区推行的招标模式，主要特点是项目发包通常采用询价式招标和拍卖 式招标。 询价式招标是法语地区工程招标发包的主要方式，具体做法与世界银行所推 行的竞争性招标差不多，一般适合比较复杂、规模较大、涉及面广的项目，不仅 要求承包商报价优惠，而且技术、工期等方面也有较严格的要求。询价式招标的 主要特点是： ( 1 ) 招标广告的内容与国际通行的做法有所不同，主要是允许投标人根据 招标细则的要求提出或推荐若干种方案，招标人的选择余地较大。 ( 2 ) 开标方式是秘密的。 拍卖式招标的最大特点是以报价作为评判的唯一标准，在投标人的报价低于 招标人规定的标底价的条件下报价低者中标。拍卖式招标一般适用于简单工程或 工程内容不会发生变化，己经完全确定，技术的高低不会影响承包商的选择等情 况的项目。拍卖式主要特点是： ( 1 ) 对各个投标人的报价必须公开宣布。 ( 2 ) 标底一般可分为总价标底和单价标底。总价标底是招标人根据工程各 种因素计算出的能够接受的最高工程总价；单价标底是招标人要求的以某特定行 业价目表或单价为基础的投标报价的最小降低百分比，或在招标人确定工程量不 规定基础价的情况下业主能够接受的投标报价的最高单价。 ( 3 ) 至少有一家投标报价低于标底的就必须宣布中标结果，如报价全部超 过标底的2 0 的，即为招标失败，招标人可对原招标条件作适当修改后重新组 织招标。 法语地区采用询价式招标和拍卖式招标，评标和定标的程序相当简洁，在标 书审查委员会当众开标后，即向最低报价者宣布临时授标。如没有投标人的报价 低于可接受报价时，评判委员会可以要求投标人当场进行一次重新报价；如仍没 有产生低于可接受极限的报价的，则评标工作结束，宣布本次招标失败，另行组 织招标。评判委员会会对投标报价进行复审的时间在1 0 天左右，有充足的时间 进行反复研究投标文件和投标报价。 2 1 5 发达国家招标制度的特点 招标制度已经成为经济发达国家日常经济生活中不可缺少的一项制度。因各 国的国情不同，每个国家的招标制度各有其特色，但总体看来有以下几个共同的 特点： ( 1 ) 市场体制成熟。发达国家或地区都已形成成熟的市场经济体制和运行 机制，信用制度健全，重合同、守信用的观念深入人心，招标制度具有良好的外 在环境。 ( 2 ) 法律制度健全。发达国家或地区的招标制度都具有健全的法律、法规 体系与其相配套，无论是招标人还是投标人，其行为必须符合招投标法律法规的 相关规定。 ( 3 ) 配套制度完善。发达国家或地区的招标制度都具有完善的配套制度， 如严格的合同制度、索赔制度、担保制度、资格审查制度等。在这些制度下，招 1 l 标人和投标人的行为受到严格规范，招标这种行为可以充分发挥促进资源配置的 作用。 2 2 我国公路施工项目招标 我国清朝末年已有招标活动的记载，张之洞在1 9 0 2 年创办湖北皮革厂时就 采用了招标比价方式承包工程，但是由于我国处于封建与半封建社会形态，招标 制度未能以一种法律制度的形式得到确立和完善。直到2 0 世纪8 0 年代初我国才 重新开始实行招标制度。1 9 8 0 年1 0 月，国务院首次提出“对一些适合承包的生 产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”的思想。1 9 8 1 年，吉林市 和深圳特区率先试行工程项目招标，揭开了我国招标投标的新篇章。随后，我国 对利用世界银行贷款的鲁布革水电站引水系统工程进行了国际招标，日本大成公 司以低标价、施工方案合理以及确保工期等优势一举中标，促进了招标制度在我 国的发展。随着改革开放的深入，我国不断学习和借鉴国外的先进经验，招标逐 步成为我国工程、货物和服务采购的主要方式。1 9 9 9 年8 月3 0 日全国人民代表 大会通过的中华人民共和国招标投标法标志着我国的招标活动从此走上法制 化轨道。目前，招标在公路工程发包中发挥着重要的作用。 2 2 1 招标概念 公路施工项目招标是指建设单位( 招标人) 先提出工程的条件和要求，邀请 众多施工单位( 投标人) 参加某个工程的投标，按照规定程序从中选出最响应招 标文件的投标人作为中标单位的活动，是建设单位对施工单位进行审查、评比、 择优的过程。 公路工程施工招标投标管理办法1 3 l 规定下列公路工程施工项目必须进行 招标：投资总额在3 0 0 0 万元人民币以上的公路工程施工项目，施工单项合同估 算价在2 0 0 万元人民币以上的公路工程施工项目，法律、行政法规规定应当招标 的其他公路工程施工项目；但涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者利用扶贫 资金实行以工代赈等不适宜进行招标的项目除外。 同时，公路工程施工招标投标管理办法1 3 】还规定公路施工项目招标应该 具备下列条件：初步设计文件已被