（经济法学专业论文）农业合作社法律问题研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 随着农业合作运动1 6 0 年的历史进程，国际通行的农业合作社含义、属 性、原则、机制、治理结构、产权安排等正在发生着深刻的演进。在迈入新 世纪的进程中，人们从维持农业合作社长久生命力的角度重新审视农业合作 社相关的法律问题，更加重视农业合作社的制度设计。从总的发展态势看， 农业合作社制度是随着整个经济、社会、政治、文化环境的变化而变化，向 着有利于提高农业合作社竞争力、凝聚力、吸引力的方向发展。 农业合作社成功与否、有没有凝聚力和竞争力，关键是看它的内部运行 机制，健全的、完善的内在机制是组织存在和有效运行的重要前提和制度保 证。而农业合作社治理结构和产权安排是合作社制度的重要方面，合作社的 成功很大程度上取决于其治理机制和产权安排中所蕴含的约束和激励措施。 我国长期以来农业合作社事业的失败在很大程度上是由于农业合作社相关法 律制度的不完善所导致。本文借鉴新制度经济学有关理论和方法，结合农业 合作社的法律界定和法学理论，试图从法学和经济学融合的角度来考察农业 合作社的相关法律问题和法律难点，以期为构建我国新型农业合作社制度提 供有益的探索。 关键词：农业合作社；治理结构；产权安排 哈尔溟工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t h1 6 0 y e a r sd e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a l u n i o nm o v e m e n t , t h e i n t e r n a t i o n a l g e n e r a li m a g e ，t h ea t t r i b u t e ，t h ep r i n c i p l e ，t h em e c h a n i s m ，t h e m a n a g e m e n ts t r u c t u r e ，a n dt h ep r o p e r t yr i g h ta r r a n g e m e n to fa g r i c u l t u r a lu n i o n a r ee v o l v i n gp r o f o u n d l y i nt h ep r o c e s so ft h en e wc e n t u r y , p e o p l ec o n s i d e rt h e a g r i c u l t u r a lu n i o nr e l a t e dl e g a lm a a e mf r o mt h ev i e wo fk e e p i n gt h el o n g - t i m e m a i n t e n a n c eo fa g r i c u l t u r a lu n i o n , a n dp a yn 加l r ea t t e n t i o nt oa g r i c u l t u r a lu n i o n s y s t e md e s i g n l o o k i n gb a c ko nt h et o t a ld e v e l o p m e n ts i t u a t i o n ，t h ea g r i c u l t u r a l u n i o ns y s t e mc h a n g e sw i t he c o n o m y , s o c i e t y , p o l i t i e s ，t h ec u l t u r a le n v i r o n m e n t f a c t o r sa n dt u r n si nt h ed i r e c t i o no fe n h a n c i n gc o m p e t i t i v ep o w e r , t h ec o h e s i v e f o r c e ，t h ea t t r a c t i o no ft h ea g r i c u l t u r a lu n i o n w h e t h e rt h ea g r i c u l t u r a lu n i o ni ss u c c e s s f u l ，c o m p e t i t i v e ，i td e p e n d so i li t s i n t e r n a lo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m p e r f e c ti n t r i n s i cm e c h a n i s mi st h ei m p o r t a n t p r e m i s e a n dt h e g u a r a n t e eo ft h ee x i s t e n c e o ft h ea g r i c u l t u r a lu n i o n a n d m a n a g e m e n ts t r u c t u r e 锄4 a r r a n g e m e n to ft h ep r o p e r t yr i g h ta r e t h e u n i o n s y s t e m si m p o r t a n te l e m e n t s u n i o n ss u c c e s sc o u n to nt h er e s t r a i n tw h i c hd r i v e s m e a s u r e 。t oag r e a te x t e n ti ni t sg o v e r n m e n tm e c h a n i s ma n dt h ep r o p e r t yr i g h t a r r a n g e m e n t t h ea g r i c u l t u r a lu n i o ne n t e r p r i s e sf a i l u r eo fo u rc o u n t r yi st oa g r e a te x t e n tc a u s e db yt h ea g r i c u l t u r a lu n i o nr e l a t e dl e g a lr e g i m ed e f e c t t h i s a r t i c l er e f e r st ot h en e ws y s t e me c o n o m i cr e l a t e dt h e o r ya n dt h em e t h o d , a n d u n i t e da g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i v e sl e g a ll i m i t sa n dl e g a ls c i e n c et h e o r y , a t t e m p t st o i n s p e c ta g r i c u l t u r a lu n i o nr e l a t e dl e g a lm a t t e ra n dt h el e g a ld i f f i c u l t yf r o mt h e l a w sa n de c o n o m i c s ，e x p e c t i n gt oc o n s t r u c to u rn e wa g r i c u l t u r a lu n i o ns y s t e m a n dt op r o v i d et h eb e n e f i c i a le x p l o r a t i o n k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lu n i o n ；m a n a g e m e n ts t r u c t u r e ；p r o p e r t yr i g h t a r r a n g e m e n t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用 已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承 担。 作者( 签字) ：i ! ；莎昂以 日期： 2 年，月f 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 课题研究的背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 “一二十亿农民站在工业文明的入口处：这就是2 0 世纪下半叶当今世界 向社会科学提出的主要问题。【1 】自2 0 世纪8 0 年代中期以来，一种被统称为 “农业合作社”的制度形式在广阔的农村大地上悄然兴起，并迅速发展起来。 这种制度安排既蕴涵着中国农村社会中制度需求的极为复杂的利益机制，又 内化着中国农业与农村制度供给的极为特殊的约束条件，更隐现着中国农村 社会经济发展的制度前景。 回首瞻望，自1 9 1 8 年我国诞生了第一个农业合作社北京大学消费合 作社，中国农业合作社至今已有8 0 多年的发展历史，其间沧桑历经，风云变 幻。早在2 0 世纪2 0 一3 0 年代，我国农业合作社发展曾有过一个小高潮，其 中最有名的当数华洋义贩会、梁漱溟、晏阳初等分别在河北、山东等地开展 的以运销合作为主的农业合作社试验。从总体上看，这些农业合作社主要是 由一些知识精英创办起来的，数量不多，覆盖面很小，最终也不了了之。新 中国成立以后，在相当意义上，新中国的农业发展史就是一个农业合作社发 展的曲折历程。我国的农业合作社从新中国成立以来，大体可分为三个发展 阶段：第一阶段，从建国后完成土改至1 9 5 6 年互助合作。这一阶段将分得土 地的农民组织起来建立生产合作社，同时通过农村供销社组织生产资料和农 产品购销。第二阶段，实行集体化及高度集中的人民公社。这一阶段无论从 所有制形式，还是从决策、分配和对外经济联系方式来考察，其间的集体经 济己经嬗变为不是真正意义上的农业合作社了。虽然这种集体经济有助于农 业为国家工业化提供积累，但违背了农业合作社关于自愿进出、社员主体、 民主管理、利润返还等原则，形成了产权不清、平均主义、吃“大锅饭”的 体制弊端，背离了农民社员的意愿和利益，从而最终导致了这种集体经济的 解体。第三阶段，就是从农村家庭承包经营制的实施到目前各类竞相发展的 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 时期。 如果不考虑毛泽东时代或者更前面的农业合作社运动，这一次中国农业 合作社运动开始于上世纪8 0 年代中期，蓬勃发展于9 0 年代。9 0 年代以来， 我国农业与农村经济发展发生了深刻的变化，这种变化不仅源于我国农产品 市场格局己由卖方市场向买方市场的急剧转变，更因加入w t o 以后我国农 业逐步与世界农业全面接轨而日显紧迫。在这背景下，如何在现有制度框架 下，在稳定和完善家庭承包体制基础上，提高我国农民的组织化程度，引导 农民与市场有效对接，以提高我国农民的收入水平，增强我国农业的整体竞 争力，这是一个我国新世纪农业与农村发展亟待解决的战略问题和现实问题。 由此，大力发展农业合作社，既被人们视为有效地应对该问题的有效途径， 也为本论文研究提供了基本的研究背景。 事实上，只要农业生产中最基本的特点生产的生物性、地域的分散 性以及规模的不均匀性存在，农民的合作就具有内在的必然性。农业生产的 基本特点从根本上决定着农业在不同产业相互关系中处于“天然”的弱势地 位，因而必须相应提高农民的组织化程度。这在发展中国家如此，在发达国 家也如此。提高农民组织化程度并不意味着必须改变农业的家庭经营方式， 一般是在保持家庭经营的基础上，通过某种适宜的方式农业产业化经营、 农民专业合作组织等将农户有效地组织起来。其次，近几年来我国农业经济 所面临的市场格局发生了不可逆转的变化，农产品供给相对过剩，农产品买 方市场的特征越加明显，农业发展己从单纯的受自然资源的约束向受自然资 源与市场需求的双重约束转移，特别是市场约束己越来越成为矛盾的主要方 面。再考虑到加入w t o 正逐步带来农产品市场的整体开放，有理由认为， 市场格局的深刻变化正在导致我国农业经济基本矛盾的尖锐化。我国现阶段 农业经济基本矛盾的内涵可以认为是小农与市场之间的矛盾。这主要表现在： 生产者市场信息不灵，把握市场困难，生产的盲目性和自发性强，极易造 成农业生产的“一哄而上、一哄而散”的无序现象，买难卖难问题交替出现。 农户家庭经营规模小，很难有等价交换和平等竞争的能力，极易受中间商 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的盘剥，“两头叫、中间笑”成为农产品流通中的普遍现象。生产环节中小 规模、高工本、低效益的弊端难以解决，农业劳动生产率难以提高，目前我 国农村劳动力虽然便宜，但主要农产品的生产成本却远远高于国际竞争者。 加入w t o 后，这种劣势如长期无法得到改善，我国农民根本无法面对来势 汹汹的国外竞争者。我国农业发展的潜力和希望在于科技，而在单家独户 的小生产情况下，由于经济实力弱小，承受风险的能力不强，农户不敢投入 较大的成本来采用新技术和改善生产条件，从而在农产品的品质、农药残留 等方面难以得到根本的改善，造成农业增产不增收。而事实证明，国内外缓 解小农与市场的矛盾的成功途径就是在农产品生产、加工、流通、服务领域 大力发展农民自己的合作组织，从而把家庭经营与合作经营的优势有效地结 合起来。 当今世界，无论是发达国家，还是发展中国家，凡是受市场经济支配的 农业，都存在农业合作社，而且这种组织已经成为农村社会经济发展中不可 替代的重要力量。我国的台湾和邻国韩国的农业合作社也发展得不错。通过 这些农业合作社，这些国家和地区农民的利益得到了保护，农业生产也走上 了专业化、商品化和现代化。 从国内来看，为应对农业与农村经济形势的深刻变化，在我国农民已经 进行的丰富的组织创新实践中，出现了极富多样性的联合与合作形式，如“公 司( 企业) + 农户、“中介组织+ 农户、“专业协会十农户一、“农业合作社+ 农户一 等等。 基于以上背景，如何能够在己有理论研究成果基础上，对中国农业合作 社的发展现实给出比较有说服力的解释，理解和探寻农业合作社发展的未来 走向，就构成了本论文研究的出发点。 1 1 2 研究目的 农业合作社是农民社员联合所有、民主控制、经济参与并受益的经济组 织，是一种特殊的组织制度安排，其发生和发展是我国农村基本经济制度及 3 哈尔滨 二程大学硕士学位论文 其经营体制在新的历史时期既具必然性又具时代性的制度变迁及创新。面对 蓬勃发展、生动活泼的农业合作社的制度实践，我们应该给予比较系统的、 富有阐释力的制度理论解说。 一 本研究有三方面研究目的： 1 、系统梳理国内外相关研究成果，进一步理清农业合作社独特的制度特 性，以更好地把握农业合作社的制度性质和发展趋势。 2 、对农业合作社的制度实践，给予比较系统的、富有阐释力的制度理论 解说，并且合理评判农业合作社现实的制度建构。 3 、希望能够通过综合分析，建立一个对农业合作社的制度安排更具阐释 力的研究框架，从而对农业合作社的发展和创新达成更多的共识，促进农业 合作社向一个更有利于现代化建设的方向前进。 1 1 3 研究意义 本研究既具有较强的理论意义，也具有较强的现实意义。 就理论意义而言，本研究结合中国农业与农村经济的现实条件以及国内 外农业合作社的立法，主要对农业合作社的制度特征、制度性难点治理 结构、产权安排等进行系统的理论探讨，给予一个比较系统的、富有阐释力 的制度理论解说，同时，初步建构一个关于农业合作社的系统分析框架，丰 富和发展农业合作社方面的理论。 就现实意义而言，本研究试图加深人们对农业合作社的理解，阐明其发 生和存在的合理性和深层机理，解释其现实的制度建构，揭示其未来的发展 趋势和创新方向。 1 2 国内外相关研究及其评述 1 2 1 国外相关研究及其评述 1 2 1 i 国外相关研究综述 对农业合作社制度的研究始终是西方农业经济学的一项重要内容，这不 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 仅因为农业合作社制度及运动起源并盛行于欧美，更是由于农业合作社对欧 美社会经济生活所产生的影响十分深远、普遍。 一般认为，关于农业合作社的正式研究开始于2 0 世纪4 0 年代。至今， 西方农业合作社理论研究大致可分为两个阶段：第一阶段为2 0 世纪4 0 年代至 7 0 年代。在此4 0 年间，学者们通常从三个视角来考察农业合作社：作为 纵向一体化的一种形式通常被称为“农场的延展 的视角：作为一个 独立的厂商一j 恿常被称为“作为厂商的农业合作社 的视角；作为通过 集体或联合行动联结起来的厂商之间的联合通常被称为“联合”的视角。 第二阶段为8 0 年代至今，也就是以新制度经济学为主的大量新理论、新方法 ( 诸如交易费用理论、产权理论、委托代理理论、博弈论等) 不断涌现并进入 农业合作社理论领域的阶段。在此2 0 年间，有关农业合作社的理论研究可以 分为三个主流：对“农业合作社是厂商的扩展；农业合作社是一种“联 合 ；农业合作社是一种“合约集 。 1 、合作组织的理由 农业合作社在农业领域占据重要地位，这是一个显明的事实。农业合作 社在欧盟和北美常常占有3 0 7 0 的市场份额。在欧盟，农业合作社大多在农 业、林业、渔业和食品部门，约有4 4 6 2 0 个，占各类农业合作社总数的4 2 6 。 在美国，约有4 8 0 0 0 个农业合作社为1 亿人服务，业务量超过1 2 5 0 亿美元， 其中，农业有最大的业务量，每年在2 0 0 万农场主之间产生1 0 0 亿美元总收 入。【2 】 在产权理论看来，有些学者认为合作组织不可能是有效率的，因为在合 作组织中，所有者们( 成员们) 只是对产权进行含糊的界定，财务资源的利用 也非最优的，公平也成问题，等等。但在另一些学者看来，产权理论也可以 解释合作组织的存在理由。如f u l t o n ( 1 9 9 5 ) 也将所有权理论应用于合作组织， 他从另一方面解释了合作组织的存在：“考虑一个涉及两种投入农业产出 和加工服务的生产过程。如果加工服务的质量是高度可变的和难以预测 的组织生产的最有效的办法就是使这些服务的所有者成为剩余索取 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 者。如果农业产出是高度可变的和难以预测的( 至少没有什么成本) 组 织生产的最有效的方法就是使这些产出的所有者成为剩余索取者：换言之，一 个合作组织就应该被组建。【3 1 在近二十年中，交易费用理论被合作组织的研究者广泛地接受。合作组 织的基本原理在交易费用理论中，与其它纵向组合形式并无不同。合作组织 在加工供应链中进行前向或后向整合的努力，虽然他们每个都很小，但 他们的联合则能改善其面临的市场失灵的可能性。一般地说，农民在市场中 是易受伤害的，因为他们在畜群、机械、手工技能等方面作了大量的专用性 投资。其次，在农业生产中存在着许多不确定因素，如多变的天气，以至于 农民很难评估其生产绩效，换言之，这里有信息不对称问题。再次，农业常 常受到地理条件限制，这增加了农民面临当地或区域垄断的风险。总之，如 果农民独立发生交易，他们将常常面对高的交易费用。通过拥有交易合伙人， 他们的交易费用将被削减。由于最佳经营规模的差异_ i 、规模耕作和大规 模加工所有权结合在一起，这样就形成了一个合作组织。 总而言之，当一群经济主体感到与独立交易的成本过高，或者其所处产 业面临着意味非平衡市场关系的不断下降，合作组织就被建立起来。通过在 合作组织框架下运作，弱小的市场主体能够建立起更好的市场平衡力量。 2 、合作组织的不足 在过去二、三十年里，始终有一些学者对合作组织持有批评，特别是针 对其不清晰的产权和过高的代理成本。如p o n c r 和s c u u y ( 1 9 8 7 ) 认为，合作组 织是低效率的。技术低效。由于代理法律问题的存在，合作控制成本较高； 由于努力的成果不免成为全体成员的公共物品，成员们监控和减少偷懒的激 情逐渐消退；还由于无力集中所有权，改革的冲动日益减弱，所有这些都使 得合作组织在法律技术上比未合作时低效。分配低效。成员们对长期投资 的回报要求将被其视野所限制，加之合作组织拒绝各种旨在避免风险的调整 或将所有权集中到有效承受风险者手中，合作组织将在分配上也是低效的， 这将导致资本和无形资产的低效利用。规模低效。要获得最低成本的产出 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 规模，就必须有足够的惠顾。但由于控制成本随成员( 同时也是惠顾者) 数量 递增，也由于合作组织在与非成员发生业务方面的法律限制，合作组织可能 在规模上也是低效的。 4 1 3 、9 0 年代以来的最新理论进展 在9 0 年代，首先，一些学者围绕农业合作社是追求单一目标函数最大化 的独立厂商的假定，改进并重做了8 0 年代完成的研究。 a l b a e k 和s c h u l t z ( 1 9 9 7 ) 为研究农业合作社的投资决策，提出了选举和成 本分配规则，据此农业合作社倾向于付出有效投资决策。扩展了以往在农业 合作社投票行为和成本分担方面的工作。结果表明，一人一票的民主选举并 不与效率矛盾，也不会扭曲农业合作社的投资决策。曙1 e i l e r s 和h a n f ( 1 9 9 9 ) 运用委托代理理论提出了农业合作社最优制度设计 的问题。作者启发性地提出了一个在农业合作社控制和组织设计中的主要问 题，即在农业合作社中谁是委托者，谁是代理人。作者的结论表明，委托代 理理论为研究农业合作社的激励问题提供了一个有效的工具。哺】 h e n d r i k i e 的文章。论文的一个最主要的贡献是它清楚地描述了交易成本 理论、治理结构概念，以及它们是如何与农业合作社联系起来的。这篇文章 运用交易成本框架为成员在决定选择什么样的治理结构的理想形式构建了一 个符合逻辑的顺序。【7 l 1 2 1 2 简略的评述 可以确认，由于农业合作社发源和盛行于欧洲和北美，因此，农业合作 社的实践和研究在这些国家和地区也是相对领先。这种领先既体现在其组织 形式及制度演变的超前，也体现在研究者的理论工具和研究主题的全面深入， 还体现在其理论研究的较高的形式化程度。 对于西方农业合作社的发展，有几点是可以肯定的：其一，农业合作社 在农业领域中作用重大，影响深远；其二，农业合作社在农业领域中并非唯 一的( 更非必然占据统治地位的) 组织形式；其三，在农业产业组织和生产技 术发生巨大变化的今天，西方农业合作社制度确实正处在十字路口，只有对 7 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 其自身组织结构及经营机制进行及时而深刻的变革，农业合作社才可能顺利 地赢得挑战。其实，在这几点的背后，就是数十年来自始至终对农业合作社 的绩效或效率的拷问。从大多数理论研究来看，农业合作社通常被判断为低 效的，但事实上许多实证研究并没有提供清晰的解说和公认的结论。应该说， 农业合作社的效率问题值得研究，但也没有什么证据证明合作组织普遍比股 份公司低效。所以我们不应笼统地判断它是否高效或低效，而应解释在何种 条件下，合作组织是有效率的或是相反的，再就是为缺乏效率的农业合作社 形式寻找改善方法。 我们不难发现，西方农业合作社理论研究早己从寻求其存在合理性解释 的研究，走到对农业合作社制度进行深入剖析( 治理结构、产权、契约、博弈、 代理、交易费用、资本市场等视角) 。在此进程中，成员利益的异质性、投资 激励和决策规则的设计、治理结构的选择、产权的合理安排、代理理论等问 题日益获得研究者的重视和分析。 1 2 2 国内相关研究及其评述 1 2 2 1 国内相关研究综述 农业合作社一直是我国农业经济学界的重要研究对象。在此，我们首先 应该提及林毅夫。传统的观点认为我国1 9 5 9 1 9 6 1 年的农业危机是由自然灾 害、人民公社内部管理不善和人民公社规模过大等原因造成的。林毅夫于 1 9 9 0 年在美国政治经济学杂志上发表了集体化与中国1 9 5 9 1 9 6 1 年的 农业危机一文。在此文中，他提出了一个有关退出权的新假说，认为在农 业合作社中存在监督困难，而自我监督的机制只有在入社自愿、退社自由时 才有效。由于农民的退出权在公社化运动以后被剥夺，因此，此文提出社员 退出权被剥夺，造成社员的工作积极性突然下降是引起1 9 5 9 年农业生产崩溃 和其后生产率低的主要原因的假说。此文在国外学术界引起一场很大的争论。 比较经济学杂志在1 9 9 3 年第1 7 卷中刊登了一组包含6 篇文章的专题讨 论。这篇论文应该是我国在农业合作社研究中最为重要、最有影响的成果。 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ；i i i t 7n t i 宣昌宣i 昌暑暑i 暑宣宣宣昌宣置 其后，林毅夫还于1 9 9 3 年在比较经济学杂志上发表了农业合作社中的 退出权、退出成本和偷懒：一个答复一文，进行了进一步的讨论。然而可 以认为，直到9 0 年代后期，农业合作社才普遍进入研究视野。 1 、发展农业合作社的必然性 与其它中介组织不同，农业合作社“是我国农民在推进农村经济改革和 发展中的又一个创造，是家庭承包责任制的基础上，顺应我国农业生产的专 业化、商品化、社会化和市场化趋向改革的不断深化而发展的。它能够把农 民组织联合起来进入市场，符合农业向市场经济发展的内在要求， “也符合 广大农民的内在要求，是市场经济发展的必然( 缪建平，1 9 9 9 ) 。【8 】因此其产 生和发展的必要性、重要性和迫切性便成为介入这一研究领域的学者们首先 关注的问题。 人们普遍认为，市场经济的发展和家庭经营制度的缺陷是农业合作社产 生和发展的基本原因。如山东省社科院课题组( 2 0 0 0 ) 指出，虽然家庭承包 经营相对于生产队集中经营来说是一种效率更高的制度安排，但是随着农村 生产力水平的进一步提高和商品经济的发展，这一经营制度的内在缺陷则逐 步显露出来。首先是农户分散经营与进入市场难的问题，其次是农户分散经 营生产效率低的问题，第三是农户分散经营很难实现自己的民主权利和保护 自身利益。而在规范的市场经济条件下，市场主体只能是企业，或者是具有 企业性质的农业合作社。所以新型农业合作组织会在8 0 年代以来发展起来。 【9 】 一部分学者是从推进农业产业化经营的角度来讨论发展农业合作社的必 要性。2 0 世纪9 0 年代，我国农村特别是发达地区农业产业化的兴起，有力 地推动了农业现代化进程。而农业产业化经营浪潮中反映出来的种种问题， 使得人们感到必须发展以农业合作社为主要形式的组织载体。如张晓山( 2 0 0 3 ) 指出，在产业化经营中发育农民的专业合作组织有其经济和社会的合理性： 降低、减少农民进入市场的交易行为和获取规模收益；提供服务；增 加收入。所以，应深化农村层面的体制改革，尤其是要加速农村的组织创新， 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 提高农民进入市场的组织化程度，使千千万万的农民以较低的成本整体进入 市场，成为市场经济的主体，这将是农业产业化经营的个不可缺少的重要 组成部分。u 们 黄祖辉( 2 0 0 0 ) n 从理论上说明了农民合作的必然性和普遍性在于农业生 产的自然性、分散性和分散经营的家庭特性，描述了农民合作的新的变革态 势，进而提出在农业家庭经营基础上，引导和推动农民的合作，尽快建立农 业家庭经营制度与农民合作制度相融合的农业制度与组织体系，已是我国农 业与农村发展的一个关键。u 2 、发展农业合作社的基本思路 一些人如范小建( 1 9 9 9 1e 1 2 1 认为，对于中国农村合作事业来说，首要的i 口- j 题仍是要理清我国未来合作专业发展的总体思路。综合来看，我国农村农业 合作社发展的思路大体有两种：一是大综合、大含作的思路。即供销、信用、 技术服务三位一体，社区合作融入其中，带动农户组成综合性的农业合作社。 这种综合性农业合作社作为企业法人或农业合作社法人，享有独立的财产主 体地位，以社员股金和农业合作社自有资金承担有限责任，内部分工，统一 对外，代表社员利益，可以与政府协商和谈判，类似于日本的综合农协。二 是分而治之，在现有的基础上各自完善和发展思路：即社区性农业合作社、 专业性农业合作社、供销社和信用社等自成体系，长期并存、自我改造、自 我发展：政府则根据其不同特性，分别逐步加以规范，使其尽可能作为独立 的财产主体，明确相应的法人地位和责任形式；农户可同时参加几个不同类 型的农业合作社。持第一种思路的人认为，从世界各国的情况看，东亚地区 由于人多地少，似乎更适应日本农协的模式。持第二种思路的人则认为第二 种思路可能更切合实际。但是范小建( 1 9 9 9 ) 认，“这两种思路的选择，看来在 短期内尚不能明朗，也许需要若干年的实践与发展，决策的条件方能成熟。 无论选择哪一种思路，社区性农业合作社的发展方向，都是一个不能回避的 问题。 “为了使今后的农村合作专业有一个健康的发展，我们寄希望于农业 合作社的立法来构造的农业合作社。 夏英和牛若峰( 1 9 9 9 1h 3 1 则提出，“尊重 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i i 7 i i i 基层和农民群众的自主选择，从当地实际和不同特点出发，创造性地寻求农 业合作组织的最佳发展道路，形成自己的发展模式，应该是今后较长时期内 我国农业合作社发展的基本思路。但这并不排斥农业合作社的规范化建设， 两者并列，才能将各种有利因素调动起来，在现有条件下发挥农村农业合作 社的各项功能。一 3 、农业合作社的制度安排 当人们确认了发展农业合作社的必然性及其基本思路之后，农业合作社 的制度安排就成为人们的研究重点。由于我国农业合作社尚处于发展初期， 因而有关其制度安排的研究更多地集中于如何理解农业合作社的基本原则与 中国农业合作社的具体实践。 杜吟堂( 2 0 0 2 ) 1 4 l 结合对国际农业合作社运动的基本原则的阐述，讨论 了民主管理的问题、资本报酬和公共积累问题、按交易额返利问题、农业合 作社与地方政府及村集体之间的关系问题等制度安排问题。他提出，在发展 我国农业合作社时，一要遵循国际合作社运动的基本原则，二要符合中国农 村的实际情况，三要满足农民社员的需求。 黄祖辉等( 2 0 0 2 1 阻5 3 则通过辨析人们关于农业合作社的若干认识误区，来 讨论其制度和效率问题。他们认为，并非人人都相信农业合作社既可造福于 农民，又可造福于社会。人们的矛盾心态部分根源于以下疑问：组织与家庭经 营组织能否共存、农业合作社与现代市场经济制度能否协调、农业合作社会 否演变为低效率的集体经济、农业合作社会否成为新的利益集团、农业合作 社的产权制度与治理结构是否有效、农业合作社与其它相关组织的冲突等 刘振伟( 2 0 0 4 ) 1 1 6 3 针对农业合作社法的立法工作，提出农业合作社立法， 既要基本符合国际公认的合作制原则，又要符合中国社会主义初级阶段的基 本国情，：还要体现与时俱进的时代特征。此外，他还要对农民、农业合作社 社员资格、农业合作社法调整范围、农业合作社法人地位、地区性农业合作 社及其民事责任形式等几个关键问题进一步研究。 1 2 2 2 简要的评述 1 1 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 从以上对我国农业合作社的研究综述可以看出： 可以认为，经过这些年的讨论和研究，我国已在对发展农业合作社的必 要性、重要性和迫切性的论证、对国外农业合作社发展情况的介绍、对发展 农业合作社的总体思路等方面取得了比较可观的成果和比较一致的认识。目 前，己进入深入研究农业合作社的制度安排的阶段。 由于我国农业合作社尚处于初步发展阶段，虽然上述研究成果表明我国 理论界对农业合作社的研究已经具有一定的理论价值和应用价值，但有关研 究还存在着明显的缺陷和不足：一是简单地强调农业合作社的重要性、必要性 和迫切性，相对缺少对其制度安排、制度绩效等问题的深入探讨。二是较多 地介绍国外农业合作社运动的经验和做法，相对缺少对国外农业合作社运动 在新的农业形势下的困境及其应对的认真讨论。三是对我国农业合作社发展 状况的研究，面上调查的往往抽样随意，缺乏科学性，案例分析的往往就案 例谈案例，缺乏理论提炼。四是较多的是策论性质的政策讨论，相对缺乏理 论层面的深入分析和前瞻性的趋势分析。五是分析方法和工具过于简单化， 缺乏形式化研究成果。 因此，我们不难发现，在农业合作社的治理结构、产权制度、发展思路、 非正式制度与农业合作社文化、社会资本、制度变迁、制度绩效、新的农业 形势下的组织创新和经营调整等方面，尚有待我们进一步加以研究。 1 3 主要研究方法和创新之处 1 3 1 研究方法 1 、本论文运用新制度经济学有关理论和方法，结合农业合作社的法律界 定和法学理论，试图从法学和经济学融合的角度来考察农业合作社的相关法 律问题和法律难点。努力将历史研究的方法与逻辑的方法相结合，力求在己 有理论的基础上，对观察到的事实进行分析研究。 2 、所谓制度分析是指对某种制度安排、变迁或现象进行分析的过程。在 制度分析中，下列基本思想、观点或方法将被运用：第一，从真实的人的行为 1 2 哈尔滨_ 亡程大学硕士学位论文 特征出发；第二，制度是经济效率和经济增长以及组织体法律规范的至关重 要的因素。第三，治理结构选择是法律制度安排的难点和核心。第四，降低 交易费用产权安排是组织体法律制度设计的重要目标。 3 、文献检索和阅读是所有研究工作必不可少的方法。农业合作社问题本 身的特殊性、重要性和久远性导致文献的多样性。笔者收集与论题直接相关 的文献有6 0 多篇( 部) ，仔细阅读的有2 0 多篇( 部) ，参考文献中列举的只是在 论文中直接引用参考的部分。对文献的选择，侧重于国内文献的应用。从学 科看，虽然以法学为主，但也包括经济学、社会学、哲学和史学的相关内容。 1 3 2 创新之处 1 、对农业合作社进行了比较系统的制度分析，系统分析了农业合作社的 制度特性、制度历史变迁、治理结构，对农业合作社的制度实践给予了比较 系统的制度解说。 2 、结合中华人民共和国农民专业合作社法，提出中国农业合作社的 制度历史变迁机制( 制度创新机制) 是由产品特性因素、生产集群因素、合作 成员因素和制度环境因素等构成的复合作用机制。指出中国农业合作社发生 和发展的制约因素主要有土地规模小、农民分化严重、农业合作社企业家匮 乏、政府顾虑、农业经济发展路径独特、相关法律制度缺失、与其他组织的 潜在矛盾等。加之对中国农业合作社的一般逻辑和现实必然的阐述，构成了 一个对中国农业合作社制度历史变迁的比较完整的解说。 3 、运用新的基于“平衡产权安排与法律利益控制 二元维度下的研究视 角，对农业合作社的治理结构和产权安排进行了比较全面的分析，内容涉及 治理结构新形势下的发展趋势、组织权力与治理结构的良性互动，产权的组 成份额与利益分配机制保障等。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章农业合作社法律基础问题研究 2 1 农业合作社的定义 2 1 1 农业合作社的称谓 “农业合作社，顾名思义，就是互助协作的社团。农业合作社在世界各 国的称谓大致有三种情况：一是“农业合作社，如英国、法国、意大利、菲 律宾等国。这是大多数国家对农业合作社的称谓。二是日本、韩国的“协同 组合”。有农业协同组合、生活消费协同组合等之分。三是“协会 ，如美国 的加利福尼亚州。而在我国，一般叫农业合作社，也有叫“专业协会的。 2 1 2 各国( 地区) 法律关于农业合作社定义的表述 目前，世界各国或地区对农业合作社定义的法律规定虽不尽相同，但基 本精神是一致的，都突出了农业合作社是为了成员的共同利益而成立的互助 联合体。中华人民共和国农民专业合作社法第2 条将农业合作社定义为： 在农村家庭承包经营基础上；。同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经 营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助性经济组织。德国农 业合作社法第1 条将农业合作社定义为：没有人数限制的，以促进社员经营 活动为目的，以共同的业务活动为手段的联合组织。荷兰的农业合作社被定 义为：长期从事经营活动的农民组织，共同核算，共同承担风险，同时保持农 业活动的独立性，以及使有关的经济活动尽可能多地获得利润。泰国农业 合作社法第4 条规定：农业合作社是指联合起来从事互助事务，并按本法登 记的团体。菲律宾农业合作社法典第3 条规定：农业合作社是一个其成员 有共同的利益，为了达到一个合法的共同的社会和经济目标而自愿组合在一 起，按照普遍遵守的农业合作社原则，平等地缴纳规定的资本，共享收益、 共担风险的团体。我国台湾地区的农业合作社法规定：农业合作社是按照平等 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 原则，在互助组织的基础上，以共同经营的方法谋取社员经济利益或者生活 改善，社员人数和股金总额可以变动的团体。 2 1 3 国际合作社联盟对农业合作社的定义 1 9 9 5 年9 月，在英国曼彻斯特举行的国际合作社联盟1 0 0 周年代表大会 上，国际合作社联盟确定了农业合作社的最新定义，即：农业合作社是人们自 愿联合、通过共同所有和民主管理的企业，来满足共同的经济和社会需求的 自治的社团。这一定义强调了农业合作社以下特有的内涵： 1 、农业合作社是自治的社团，即尽可能地独立于政府部门与私营企业。 2 、农业合作社是“人的联合一。关于“人一，农业合作社可以用它们选择 的任何法律形式自由加以规定。世界上许多基层农业合作社仅允许单个“自 然人 加入，但联合社允许“法人包括公司加入，且它们拥有与其它社员 相同的权力。通常联合社的社员就是其它农业合作社。一般来说，选择一种 形式应由社员来决定。 3 、人的联合是“自愿的一。即加入农业合作社不能强迫，在农业合作社 的目标与资源内，社员有加入与退出的自由。 4 、农业合作社的社员组成农业合作社是为了“满足共同的经济和社会需 求 。这一规定强调了合作社是由其社员组织起来的，并着眼于社员。社员的 需要可能是单一的和有限的，也可能是多样的、可能是社会的、也可能是纯 经济的。但不管是什么需要，它们都是农业合作社存在的主要目的。 5 、农业合作社是一个“共同所有和民主管理的企业 。即农业合作社的 所有权在民主的基础上归全体牡员。农业合作社共同所有、民主管理的特点， 是区分农业合作社与其他组织如股份公司和国有( 政府管理) 企业的主要所 在。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 昌皇mi昌lq jm l 宣宣i 宣暑宣葺i 暑i 葺置嗣 2 2 农业合作社的宗旨与原则 。 2 2 1 农业合作社的宗旨 农业合作社运动历经2 0 0 多年，仍呈现出顽强的生命力、广泛的适应性 和不断继起的内动力，其关键在于农业合作社始终坚持为社员服务的宗旨， 一直把实现社员利益放在工作的中心位置，因而受到社员真心的拥护，并吸 引了更多的人加入农业合作社，壮大了农业合作社。 坚持为社员服务的宗旨，是农业合作社成立的初衷，也是农业合作社性 质所决定的。农业合作社是社员自己的经济组织，不仅农业合作社是社员发 起成立的，而且农业合作社的盈余应分别返还于社员和留作农业合作社公共 积累。农业合作社的这种财产归属关系决定了社员是农业合作社的主人，同 时要求农业合作社的业务经营活动必须围绕社员成立农业合作社的初衷、按 照社员的要求进行。如果不能实现为社员服务的目的，那么就是农业合作社 财产关系的异化和性质的蜕变，农业合作社也就失去了存在的价值。 农业合作社以对社员服务为宗旨，不以营利为目的，这是农业合作社的 墓本特征。但这并不等于农业合作社就不需要通过经营活动以求盈利。农业 合作社是社员的经济组织，离开为社员的服务，就得不到社员的欢迎和支持； 同时，农业合作社又生活在市场经济的“汪洋大海”中，没有营利能力，就 没有服务的实力，就失去了生存的可能。因此，农业合作社既要坚定遵循为 社员服务的宗旨和农业合作社原则，同时又要遵循市场法则和价值规律的要 求。农业合作社为社员服务是目的，对外营利是增强服务能力的手段。 2 2 2 农业合作社的原则 农业合作社的原则是反映农业合作社本质特征、区分农业合作社与其他 经济组织的标志，是规范农业合作社行为、推动农业合作社运动健康发展的 保证。它是在农业合作社产生和发展过程中逐步形成并不断完善的。 1 、自由和开放的社员原则。任何人只要承认农业合作社章程，并履行社 员义务、承担社员的责任就能自愿入社。不仅入社完全出于自觉自愿，而且 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 还有退社的完全自由。农业合作社是为了维护社员的共同利益，反对中间盘 剥，改善社员的生活条件和社会经济地位而组建的合作团体。只要农业合作 社能给社员带来利益，人们必然就会自愿入社。因此，互利是自愿的基础， 自愿又是办好农业合作社的根本条件。 2 、社员民主管理原则。农业合作社的管理形式是成员共同决策，而不是 个人专断。社员大会是农业合作社的最高权力机关，农业合作社一切重大事 项必须经社员大会讨论、表决后决定。农业合作社管理人员由社员大会选举 产生，向全体社员负责。农业合作社的社员无论股份多少，都只有一票的权 利，每人有同等的表决权。这种一人一票制是农业合作社民主管理的集中体 现，它保障了社员之间具有平等的权利，有利于充分发扬民主，避免少数人 用股份来控制农业合作社，从而保证每个成员能通过社员大会上的表决权利 来实现对农业合作社的共同决策。 3 、社员的经济参与原则。农业合作社是为了维护社员利益而联合起来的 经济组织，它不允许一部分人占有另一部分人的劳动成果，因而农业合作社 的收益应由全体成员分享。这种收益分享包括：农业合作社股金是社员的资 金联合，是他们进行劳动联合的物质条件，因而股金可以获利息，但不参加 分红，而且股金的利息要有严格的限制，一般不超过市面上通行的普通利率。 当然，为了吸引更多的资金投入，有时可以略高于这一普通利率。农业合 作社要适当提留公积金，用于农业合作社经营的发展和社员福利的共同需要。 农业合作社按照市场价格对它的成员进行收购或销售活动所得到的盈余， 在年终时要按各个成员在一年间同它发生的业务交易额的比例返还给它的成 员。这种按交易额分配盈利的方法是对习以为常的按资本分配盈利的挑战， 它把社员利益和农业合作社利益紧紧地结合在一起，使每个成员更加关心农 业合作社的经营成果。 4 、l 自主和自立的原则。农业合作社是由社员管理