（管理科学与工程专业论文）面向软件企业知识联盟风险研究.pdf

摘要 知识联盟( k n o w l e d g e a l l i a n c e ) 黜战略联盟的一种。它以学习和创造知识 作为联盟的中心目标。它有助于企业之间的相互学习和交流，有助于企业之间的 优势互补，创造新的交叉知识。在软件企业中引入知识联盟可以较好的解决软件 企业、行业中存在的众多问题，如缺乏核心能力等。但是知识联盟本身是一个不 稳定的系统，它本身就存在许多不确定因素。这些不稳定、不确定因素就是存在 于知识联盟中的隐患、风险来源。所以本文主要研究面向软件企业的知识联盟的 风险。 本文首先在分析软件企业引入知识联盟的动机、目的的基础上，得到了面向 软件企业的知识联盟的特点和生命周期。其次，本文重点研究了面向软件企业的 知识联盟的风险识别和风险分析。在面向软件企业的知识联盟风险识别研究中， 本文不仅识别出面向软件企业的知识联盟可能面临的风险，而且设计出风险清单 并从中提炼出风险因素关系图。在面向软件企业的知识联盟风险分析中，本文通 过改进基于三角模糊数的层次分析法的三角模糊互补判断矩阵的构造方法，实现 基于风险因素间关系的风险分析，提高了风险分析的准确性。最后本文引入一个 案例，通过该案例试图论证上述面向软件企业的知识联盟风险识别和分析的有效 性。 关键字：风险识别，风险分析，风险因素之间的关系、三角模糊数 a b s t r a c t k n o w l e d g ea l l i a n c ei so n ek i n do fs t r a t e g i ca l l i a n c ei ne n t e r p r i s e s t h et a r g e to f k n o w l e d g ea l l i a n c ei ss t u d ya n dk n o w l e d g ec r e a t i o n t h i sn e wa l l i a n c eh e l p st ot h e c o m m u n i c a t i o na n ds t u d yw h i c hl e a dt om a k eu pe a c hd i s a d v a n t a g ea n dc r e a t en e w k n o w l e d g e s oi ti sh e l p f u lt oi n d u c tk n o w l e d g ea l l i a n c ei n t oi tc o m p a n i e st h a tc a n s o l v ep r o b l e m se x i t i n gi ni tc o m p a n i e s ，s u c ha sl a c ko fc o r ea b i l i t y b u tk n o w l e d g e a l l i a n c ei sv e r yc o m p l e xs y s t e mt h a th a sl o t so fu n c e r t a i nf a c t o r sw h i c hm a yl e a d f a i l u r et ok n o w l e d g ea l l i a n c ei t s e l f s ot h i sp a p e rt r yt or e s e a r c ht h er i s k si n k n o w l e d g ea l l i a n c ef a c i n gt h ei tc o m p a n i e sa n dp r o v i d eam e t h o dt oa n a l y s i st h e i m p o r t a n c eo ft h e s er i s k s f i r s t t h i sp a p e rd i s c u s s e st h er e a s o nw h yr rc o m p a n i e st r yt ou s ek n o w l e d g e a l l i a n c ea n dt h el i f ec i r c l eo fk n o w l e d g ea l l i a n c e s e c o n d ，t h i sp a p e ra n a l y s i st h e c h a r a c t e r i s t i co ft h ek n o w l e d g ea l l i a n c ef a c i n gt h ei tc o m p a n i e sb a s i n go nt h ee x i t i n g r e s e a r c ho fk n o w l e d g ea l l i a n c e t h i r d t h ec e n t r eo ft h i sp a p e ri st oi d e n t i f yr i s k sa n d a n a l y s i st h e m i d e n t i f yr i s k sn o to n l yi d e n f i f yt h er i s k si nk n o w l e d g ea l l i a n c ef a c i n g i tc o m p a n i e db u ta l s oi d e n t i f yt h er e l a t i o n s h i po ft h e mw h i c ha r es h o w e db y r e l a t i o n s h i pm a p i nt h ea n a l y s i ss y s t e m ，i no r d e r 幻a n a l y s i sr i s k sc o r r e c t l yt h i sp a p e r i m p r o v e sa h pb a s i n go nt r i a n g u l a rf u z z yn u m b e r sb yc h a n g i n gc o n s t r u c to f j u d g m e n t m a t r i xw i t ht r i a n g u l a rf u z z yn u m b e r s b yt h i sw a y , t h i sm e t h o dc a nc o n s i d e rt h e r e l a t i o n s h i po fr i s k sw h e nc o m p u t i n gt h ew e i g ho fr i s k l a s t ，t h i sp a p e r 百v c sac a s et o s h o we f f e c to ft h e s em e t h o d s k e yw o r d s ：r i s ki d e n t i f y , r i s ka n a l y s i s ，r e l a t i o n s h i po fr i s k s ，t r i a n g u l a rf u z z yn u m b e r s 插图清单 附图： 1 。图1 1 斯坦迪什集团对软件项目成功率的调查数据1 2 图2 1 知识联盟生命周期图1 0 3 图2 2 软件企业知识联盟的形式1 4 4 图3 - 1 面向软件企业的知识联盟内部风险识别过程1 7 5 图3 2 初始阶段风险识别指标1 8 6 图3 3 建立阶段风险识别指标1 9 7 图3 4 风险关系图3 3 8 。图4 1 基于三角模糊数的层次分析法的风险层次分析模型3 5 9 图4 2 案例中的风险层次分析模型4 1 u l 表格清单 附表： 1 表3 - 1 及时风险清单表 3 0 2 表3 - 2 面向软件企业的知识联盟及时风险清单3 0 3 。表3 3 风险因素关系矩阵3 3 4 表4 - l 风险因素比较重要性标度表3 5 5 表4 2 风险概率三角模糊数标度对照表3 7 6 表4 3 合肥微软技术中心的及时风险清单4 0 7 表4 4 专家三角模糊数判断矩阵( a b ) 4 2 8 表4 5 专家1 给出的三角模糊数判断矩阵，4 2 9 表4 - 6 专家2 给出的三角模糊数判断矩阵4 2 1 0 表4 7 专家综合模糊三角模糊判断矩阵( b l c ) 4 2 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据 我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得盒匿王墼盔堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志为本研究所做的任何贡献均以在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签字： 弓缸臣、 签字日期：z 仰5 年占y jq - 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒e b 王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权盒壁 王些盘堂可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复印手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用于本授权书) 学位论文作者签名：毒媒、 导师签名： 臻匀 签字日期：妒b 年5 月峰日 签字日期： 扫年6 月5 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位 通讯地址 电话 邮编 致谢 该论文是对三年研究生学习的汇总和总结，其中不仅融入了自身的努力，而 且包含了大家对我的支持和帮助。 非常感谢养育我2 0 多年的父母，他们默默的支持和无私的奉献是我完成学 业的动力，在这里向我的父母表示深深的谢意! 感谢我的导师梁昌勇教授，本论文是在梁昌勇教授悉心指导下完成的，从论 文的选题、撰写到定稿都得到了梁老师的耐心指导，梁老师使我在学业上有了长 足的进步。梁老师学习渊博、治学严谨、勤奋忘我的工作态度为我树立了典范， 这也将成为我将来工作的楷模，在此谨向梁老师致以崇高的敬意和衷心的感谢! 同时，还要感谢管理学院蒋翠清、俞家文、丁勇、陆文星、黄永青等老师。 他们在我的论文写作过程中提出了大量好的建议。 在研究生三年中，身边的同学：陈增明、冯珍、赵艳霞、杨晖、郑菘、朱鹏、 沈磊、吴坚等在学习和生活中给了我很多关心与帮助，谢谢他们在三年中给我的 每一份支持和帮助。在这里我要特别感谢刘婷婷、江玮瑶、庄学贤对我的帮助。 最后，感谢对论文进行评审和提出宝贵意见的各位老师和所有关心和帮助过 我的善良的人们l 作者：张点 2 0 0 6 年5 月 第一章绪论 1 1 研究意义 1 1 _ 1 软件企业存在的问题 2 1 世纪是信息的时代，信息成为继资金、人才之后，国家经济发展的主要 支柱。软件业作为信息产业的核心，可以有机地同任何传统产业相结合，提高效 益、节约成本，因此软件业对国家经济的发展，科技水平的提高都会产生巨大的 影响。 虽然软件企业看似能力无穷，但让人失望的是，在现实中的软件企业中的主 要工作内容软件项目成功应用却非常有限。研究一再表明，很多美国公司的软 件项目上遇到困难。其中，最有影响力的当属斯坦迪什集 哥( s t a n d i s hg r o u p ) 公司 进行的研究，该集团对3 0 ，0 0 0 多个r r 应用软件项目进行了调查，调查对象 为美国大、中、小型跨行业公司。项目调查结果如下图1 - 1 所示： 上圈描述了斯坦髓什删目1 9 9 4 牛以采对3 0 , o o o 个匝厨| 较件项目进行调 置的结集。调查对囊为蛔大中小型的跨行业公司一 图1 - 1 斯坦迪什集团对软件项目成功率的调查数据 美国软件企业的水平普遍高于中国企业，美国软件企业的情况都这样不为乐 观，那么我国软件企业又怎么样昵? 因此很多学者研究了我国软件企业存在的问 题【2 】，主要存在问题如下： 1 资金投入不足 我国软件产业长期以来缺乏必要的资本投入，国家在软件产业的研发经费投 入力度小而且分散，总额不到通信业的3 ，软件企业自身的研究与开发投入则 更少，为了减少投入很多软件企业停留在“拿来改改”的生存阶段。 2 缺乏关键和核心技术 我国软件企业在自身核心技术的研发上明显弱后，国内的软件大都是在国外 的技术平台上开发生产，没有属于自己的相关核心技术，很大程度上限制了产业 发展。同时国产基础软件市场占有率低，仅占国内市场的3 0 ，拥有自主版权的 软件比例更小。 3 缺乏大型软件工程化的开发能力 我国软件产业集体创新能力差，普遍存在单打独斗、作坊式生产，标准化程 度和工程化水平低等问题，导致缺乏大型软件的开发能力，缺乏大工程和大系统 的设计和集成能力，产品水平低且重复，没有形成知识共享机制和知识积累机制。 4 软件成果应用水平低 我国软件产品应用水平较低。国内用户在选择基础软件的时候大都不愿意使 用国产基础软件，这使我国国产基础软件失去了在实际环境中发现问题、从而成 熟、进入良性循环的市场环境和条件。与此同时那些具有国际水平的研究成果又 难以直接应用于软件产品，从而服务于市场竞争。软件技术创新成果产业化的渠 道不畅通，大量成果没有转化为实际生产力。 5 外部环境制约了软件企业技术创新能力的提高 外部环境的制约主要体现在：人才流失严重，人才结构不合理。存在着大量 的基础编成人员而缺少高素质的系统分析人员和项目管理人员；少数开发人员的 知识产权意识薄弱，无意或是故意泄露软件企业的核心技术，缺少职业道德；无 法与软件企业相配套的其它服务，如咨询、测试等中介服务。 1 1 2 引入知识联盟的意义和研究意义 软件企业属于知识密集型组织，知识是软件企业生存和发展的前提，而知识 联盟的中心目标是学习和创造知识，增加软件企业的知识含量，它适应软件企业 发展的要求，因而采用知识联盟能够有效促进软件企业的发展【3 】。 1 知识联盟能够增强软件企业的核心能力，获得竞争优势 软件企业间表面上是软件产品的竞争，实际上是软件技术、开发能力的竞争， 即提供顾客所需软件产品的能力和为顾客解决实际问题的能力。一个软件企业有 多种能力，但是真正能够影响软件企业生存和发展的核心能力，它不仅仅表现为 企业拥有的关键技术、产品、设备或者企业特有的运行机制，更为重要的是体现 为资源、知识、技能及机制之间的有机融合。核心能力的隐含性( 核心能力是通 过学习和经验的积累得到的，它不能通过市场买卖而直接获得) 和独特性( 核心 能力是企业所特有的、在其他竞争企业尚未普及且不易为竞争对手所模仿) 决定 了企业获得核心能力的艰难性，而知识联盟为联盟企业间核心能力的交流和提高 提供了渠道。 2 知识联盟有助于软件企业节约软件开发成本，提高软件质量，降低软件 开发风险 软件企业通过在知识联盟中提高和扩展自己的能力，可使自身赢得更多的选 择权，如在软件企业未参加知识联盟前，由于其自身能力的不足，软件企业在软 件产品的某一部分的开发过程中只能够采用外包的方式，这样才可以保障软件产 品的质量，赢得客户的满意。但是这种方式必定会增加软件维护过程中不必要的 2 联络成本，还要承担外包企业无法提供其所开发部分维护工作的风险( 如外包企 业的破产) 。在软件企业能力得到提高和扩展后，软件企业就可以有更大的自主 权来根据降低成本和提高质量的原则选择软件开发过程中各个部分是由自身独 立开发，还是外包给其他软件企业。软件企业在软件开发过程中，可以将自身没 有能力完成或完成质量不高的部分交给知识联盟，由知识联盟的成员来共同完 成。这样既降低了此部分外包给其他软件企业所增加的成本，又提供了知识联盟 中各企业相互学习知识的机会。由于此部分是由知识联盟中众多软件企业共同参 与完成，因此集合了各软件企业的智慧，具有更高的质量，能够更好的满足需求。 3 知识联盟能够缩减软件企业获取新知识所需的时间和成本 在知识联盟中，企业要获取的知识分为显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) 和隐性 知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 。显性知识主要是以专利、科学发明和技术等形式存在的， 是可以明确地表达和描述出来的知识。它比较容易交流和沟通。隐性知识表现为 一种智慧、经验甚至感觉，它存在于个人或组织中，无法或不能明确地表达和描 述的知识。它不易沟通和共享。隐性知识构成了企业的核心能力，是企业竞争力 的体现。由于隐性知识本身的性质，单独的软件企业只能在不断的挫折和失败中 去吸取和总结它，因而会耗费企业大量的时间和成本。通过在知识联盟中联盟企 业之间知识的相互学习和创造，参与联盟的企业不仅能够获得其他参与联盟企业 的显性知识，还可以获得隐性知识，使一个联盟企业的隐性知识能够为整个知识 联盟的企业所体会和掌握，避免了其他联盟企业再经过同样的过程和代价来获得 这种隐性知识，节约了社会资源，也缩减了其他联盟企业获取新知识的时间和成 本。 4 知识联盟有助于培养高素质软件人才 知识联盟表面上的参与主体是联盟企业，但由于企业的主体是人，因此参与 知识联盟的主体在本质上应该是联盟企业的人。对软件企业来说，要想在知识联 盟中获得最大的收益，很自然地会要求企业中的中、高级人员去处理知识联盟中 的事宜，因此这些人员不仅有机会学习本企业的经验和知识，还有机会了解和体 会其他联盟企业的知识。此外，由于他们在本企业中要起到传播他们从其他联盟 企业所学习到的知识的作用，要求他们必须对所学习到的知识有深刻的理解和掌 握，从而丰富了软件企业中知识联盟参与人员的知识含量，有助于高素质人才的 培养。 5 知识联盟有助于企业间融合成新的大型企业 软件企业的知识联盟通过软件企业之间不断的交流和学习，在一定程度上模 糊了软件企业之间的界限，企业间员工的交流、部门之间的交流近一步增多，相 互之间会对对方的企业文化、发展战略、开发能力等有了更深刻的认知和理解。 在软件市场稳定的情况下，参与知识联盟的软件企业之间会保持既合作又竞争的 关系：当市场环境发生不利变化，知识联盟中的软件企业为了抵御共同的竞争和 压力，会更加容易融合生成更具竞争力的大型企业。 可见，知识联盟可以较好的解决我国软件企业中存在的种种问题，所以在软 件企业中引入知识联盟是一件非常有意义的事情，但是，知识联盟本身存在许多 问题，这些问题包括联盟成员对其他合作伙伴核心能力和知识的窃取，内部掌握 核心机密的员工有意或无意的泄露，以及一些其他机会主义行为等，对这些风险 的忽视会严重影响知识联盟的生存和发展。虽然存在许多风险、问题，但是鉴于 知识联盟的优越性，这些并不应该成为放弃知识联盟的理由。因为只要建立联盟 就不可避免地会存在各种风险，问题的关键不在于是否有风险，而在于风险是否 被准确的评估了，潜在的利益是否值得公司去承担这样的风险，以及这样的风险 是否可以得到管理甚至被降低。因此，研究面向软件企业的知识联盟的风险是非 常有意义的。 1 2 研究现状 2 0 世纪8 0 年代以来，战略联盟受到了学者和管理者的广泛关注，它包括知 识联盟和产品联盟两种联盟形式，而知识联盟作为战略联盟中的最高级联盟形 式，许多关于战略联盟方面的研究都可以用于知识联盟。虽然这些问题的研究全 面但是比较松散，其中很多问题都可能成为面对软件企业的知识联盟潜在风险的 来源，所以有关这些问题的研究对后面的面向软件企业的知识联盟风险研究具有 非常重要的意义。 1 _ 2 1 国外研究现状 国外学者对战略联盟方面的研究较多，从早期关注于联盟能为参与联盟企业 带来怎样的利益，能为联盟企业解决什么问题f 5 】、企业加入联盟的动机和目的 6 j 。 到后来对战略联盟中一些具体问题的研究，如跨国联盟中存在的文化融合问题、 效益问题、联盟结构模式选择问题，以及这些问题之间的相互影响关系等问题。 本文参考文献【4 】总结如下： 1 对联盟中文化融合问题的研究 所谓文化融合，实际上就是使具有不同文化背景的联盟企业之间、管理者之 间、合作者之间相互理解、相互尊重对方的文化，并创造出各种文化相融度极高 的合作。每个企业就像不同的个人一样因为不同的地域、社会、经济环境背景等， 在企业文化上存在着或多或少的差异。不同文化之间的抵触和冲突严重影响到联 盟的协同，影响到联盟运作的效率。因此对联盟中的文化进行融合是非常必要的。 文章【7 】提出了三种文化融合模式。 2 对不稳定性的研究 战略联盟的不稳定性是指联盟中发生的巨大变化和解体，并且这些变化和解 体从合作伙伴的角度出发是没有预料到的【。大量的研究表明战略联盟的形成增 长很快，但是联盟的失败和终止比率却非常高 9 , 1 0 , l l 】。因此很多学者试图从不同 4 角度使用不同理论解释这个问题，包括从关系合同理论和交易成本经济学的角度 “1 2 , 1 3 , 1 4 , 1 5 , 1 6 ；从博弈理论的角度的【1 7 】；从资源依赖能力角度出发的【1 8 】；有从代 理理论来解释的；有根据战略行为理论解释联盟的。甚至有的学者认为联盟本身 就是一个不稳定但却不断趋向于稳定的组织形式。 3 对联盟中关系风险的研究 在对战略联盟的研究调查中发现战略联盟的高失败率大部分源自关系风险 问题也即信任问题，可观察到的关系风险是指决策者在合作努力过程中认识到的 合作伙伴的机会主义行为程度【”j 。关系风险涉及在合作过程中合作伙伴之间的 相互信任，信任是合作各方相信任何一方都不会去利用另一方的易受攻击的弱点 去获取自身利益，信任就是相信合作伙伴愿意并且能够有效履行他们的义务 和承诺，相信合作伙伴对联盟和其他伙伴的行为都是出于好意【2 1 】。学者们主要 分析了关系风险及不信任问题产生的原因，研究如何准确度量这种不信任问题和 它们之间的关系【2 2 j ，并描述了信任对战略联盟的重要性【2 3 】，同时对如何在联盟 中建立信任，维持信任方面做了很多研究畔l 。 4 对联盟中知识学习问题的研究 学者们从知识角度来分析联盟的动机与内容。在联盟中知识可以分为两类： 显性知识和隐性知识。显性知识是可移动性知识，这类知识可以被存储与书本、 机器中可以以公式的形式表示；隐性知识存在于组织内个人的专业技能、团体的 特殊关系之中，也存在于特别的规范、态度、信息处理以及决策程序中。而对于 联盟真正有用的知识是隐性知识，因此学者们大量研究了知识之间的转换机制、 知识获取机制【2 5 , 2 6 , 2 7 。随后有的学者认为，在战略联盟中进行知识创造必须存在 一定的合作伙伴之间的斗争及具有不同文化背景的联盟伙伴之间的相互作用，并 提出了组织内部知识创造模型【2 8 j 。 5 对联盟绩效的研究 战略联盟的运行机制主要包括联盟的群决策机制、沟通与学习机制以及收益 分配机制等。成员绩效的评估与综合是战略联盟分配时候的主要凭据之一，研究 焦点集中于指标体系和评估精度上。在指标体系方面：一是通过不稳定性、失败 率和持续性这几个指标来研究联盟绩效【2 9 , 3 0 , 3 1 ：二是通过案例研究、调研等方法 来评价绩效【3 2 】。但是这方面的研究缺乏针对性即把不同行业的战略联盟都看成 一种战略联盟形式，因此所得到的绩效指标和评价体系针对性不强。 6 对联盟结构模式的研究 战略联盟可以选择的结构模式复杂多样，不同的结构模式将影响着战略联盟 将来的运作和成功率，所以联盟结构的选择对于战略联盟来说是至关重要的【3 3 l 。 因此学者们在对这些结构模式进行分类的基础上，仔细研究这些不同战略联盟结 构的特点和它们存在的问题、风险隐患。以及站在一个联盟管理者的角度上如何 选择联盟结构，研究主要是从交易成本、资源依赖、博弈论、风险分析等角度进 行的。 7 对联盟运作管理的研究 如何对战略联盟实施控制，保证联盟的正常运行是学者们非常关心的问题。 但是无论怎样都是为了实现战略联盟的目标而做的努力。这方面的研究包括合同 控制( 为了防止机会主义行为而进行的合同控制【3 4 】) 、联盟伙伴控制等。同时另 外一部分学者致力于研究控制效率方面的问题，包括如何评定控制效率、如何实 旌控制可以得到较好的控制效率，甚至有的学者提出实施控制措施会导致一些负 面的结果。 1 2 2 国内研究现状 我国学者对战略联盟的理论研究还是稍滞后于国外学者，但是研究成果更为 接近中国企业内在的实际情况。学者从理论的角度分析了我国战略联盟的性质特 点、组织结构设计、生产制造、多元化经营、企业文化融合、企业集体运作和管 理等方面的内容。具体问题的研究包括联盟的组织构建、管理、合作伙伴的选择 等。 在战略联盟的组织建立和管理上研究较多都是基于产品联盟。一般采用的方 法也是基于工作流的组织方法，即通过对工作流和工作计划的细分来组织战略联 盟中的组成成员。这种组织方法易于实施和控制。例如基于代理的、基于工艺流 程等的组织方法都是基于这个原理的。还有基于p c t r i 网的战略联盟建模方法， 这种方法提供了一种标准建模语言，可以实现模型描述和设计、模型分析、仿真 等功能。 联盟伙伴的选择是研究的热点问题。对于这个问题的研究一般从两个方面入 手：一是联盟伙伴选择标准，这方面的研究为企业选择合作伙伴提供了个标准 的参考系；帮助企业思考以什么样的标准来衡量、选择合作伙伴。二是如何根据 标准来确定伙伴，这方面的问题一般使用相应的数学方法进行求解，常使用的方 法主要是博弈论方法、遗传算法方法、层次分析法、模糊综合法【3 5 , 3 6 ，还有基于 向量机的伙伴选择方法。 区别性研究 虽然知识联盟是战略联盟的最高形式，但是知识联盟区别于产品联盟侧重于 知识的学习。因此学者们基于知识联盟的特性进行了大量的研究。研究大部分关 注于企业进行知识联盟共享知识，如何高效地从合作伙伴学习技术和能力，同时 如何保护自己的核心资源，防止合作伙伴的机会主义影响m 。因此为了有效的 获取知识，学者的研究主要集中在三个方面即知识获取( 知识联盟所需的知识即 可以从联盟伙伴获得，也可以从联盟外部获得) 、知识流动( 知识在成员间的流 动是知识联盟中知识管理的核心，有利于提高知识在联盟中运用的效率和整个知 识联盟的知识水平，形成知识联盟整体竞争优势) 、知识的运用( 知识联盟中知 识的运用强调联盟伙伴间知识水平的协调，包括联盟伙伴间知识的运用强调联盟 伙伴间知识水平的协调，知识的吸收能力和知识的利用能力的协调) 。具体的研 究成果有对知识联盟中的学习障碍【3 8 、知识转移机制、原理、原则进行研究、 提高核心竞争力的方法等。 同时，在整理大量文献资料后发现，针对知识联盟风险的研究较少，但是有 一些相似性研究，例如对战略联盟的风险研究f 柏m , 4 2 , 4 3 ，虚拟企业的风险管理与 控制 4 4 , 4 5 , 4 6 , 4 7 , 4 8 , 4 9 】等等。大量的文献主要是针对联盟中具体的风险问题进行研究 的，例如关系管理问题或信任问题和道德问题 5 0 5 1 , 5 2 】、利益分配问题【4 9 1 、人力管 理问题【5 3 j 、契约问题【5 4 】等。 关系风险、道德问题或信任问题是联盟风险研究中较为重要的问题。这方面 的文献一方面从关系风险产生的原因、表现和解决控制方法角度进行了阐述 5 5 , s 6 l ；另一方面文献从关系风险或道德问题与联盟其它问题之间的关系进行了探 讨，比如说不同的联盟结构形式对关系或道德风险的影响p 7 ，不同的利益分配 方案或方法导致的关系风险【4 l j 等。有些文献是从总体的角度对战略联盟这种联 盟形式的风险进行了讨论，分析战略联盟面临的风险及其可采取的防范措施 h i s s 5 9 l 等。还有一些文献是从方法的角度进行研究的，学者们提出了多种风险分 析和识别方法，例如遗传算法、模糊数学、博弈论、层次分析法等不同的分析方 法。 虽然现有关于联盟风险研究的内容比较全面，但是存在两个主要问题：一是 针对性不强，现有的风险研究内容大都是针对战略联盟或虚拟企业这些组织形 式，虽然知识联盟与它们存在一定的共性，但是区别也是非常大的，所以相关的 研究并不能完全适用于知识联盟，其次本文研究的知识联盟是面向软件企业的， 软件行业、企业自身的特点、特性决定了风险的特殊性。二是现有风险研究多是 从静态的、独立的角度去考虑，而联盟本来就是一种动态的组织形式，并且联盟 中的风险随着环境或时间的推移也在不断发生着变化，而联盟中的不同风险因素 之间又是相互影响的，现有的研究文献中对风险的识别和分析大都是独立的探讨 各种风险因素，割裂了风险因素之间的相互影响关系，大大降低了的风险识别、 分析的准确度。 因此本文在总结以前研究成果的基础上，与面向软件企业的知识联盟的特点 相结合，识别出面向软件企业的知识联盟的风险因素并改进基于三角模糊数的层 次分析法实现基于风险因素间关系的风险分析。 1 3 研究内容 根据上述研究现状和存在的研究缺口，本文研究内容如下： 1 面向软件企业的知识联盟内涵 面向软件企业的知识联盟在联盟的缔结、在伙伴的选择等过程中都存在的不 7 同程度的风险，这些学者都进行了相关的研究，但是本文所关注的是如何对面向 软件企业的知识联盟从成立、运行到解体这个过程进行动态的风险管理和控制， 所以本文首先分析面向软件企业的知识联盟的生命周期等，这是后续研究的基 础。 2 风险识别 这个阶段的研究内容是：首先在众多风险识别方法中选择一种合适的风险识 别方法。经过一定的分析本文采用环境分析法识别面向软件企业的知识联盟整个 动态生命周期中的风险因素。其次，根据面向软件企业的知识联盟的特点识别出 不同生命阶段的风险因素，并确定各种风险因素之间的内在联系，从而得到一个 面向软件企业的知识联盟的风险清单。 3 风险分析 为了有效的进行风险管理控制，必须通过风险分析量化这些风险因素的重要 性。文章通过改进基于三角模糊数的层次分析法把风险因素间关系融入到风险因 素权重计算中，提高了风险分析方法的准确度。 4 案例分析 在这里引入一个现实中的软件企业的知识联盟案例，对它采用上述的风险识 别和风险分析方法，并对风险分析和风险识别效果进行评价，从而判断出本文提 出的风险指标、风险分析方法的有效性。 1 4 章节安排 本文共分为五章：第一章绪论提出相关问题，通过分析与该问题有关的研究 现状和研究缺口明确本文的研究内容。第二章基本内涵研究，介绍了知识联盟的 产生、发展、特点等基本概念，并在研究知识联盟能为软件企业解决什么问题同 时分析了面向软件企业的知识联盟的生命周期和特点。第三章面向软件企业的知 识联盟风险识别，识别面向软件企业的知识联盟中的风险因素和风险因素问的关 系，并记录与风险清单和风险关系图中。第四章面向软件企业的知识联盟风险分 析，在风险清单和风险关系图的基础上，改进基于三角模糊数的风险分析方法使 其可以计算风险因素之间关系对风险权重影响，计算得到风险因素权重。并引入 一个案例简单证明了上述面向软件企业的知识联盟风险识别和风险分析的有效 性。第五章总结与展望，概括全文并展望将来的研究方向。 8 第二章面向软件企业的知识联盟的内涵 2 1 知识联盟 知识联盟咖l ( k n o w l e d g ea l l i a n c e ) 是企业战略联盟的一种。战略联盟按美国 d e c 总裁简霍普兰德和管理科学家罗杰奈格尔的解释，是指由两个或两个以上 有共同战略利益和对等经营实力的企业( 或特定事业和职能部门) ，为达到拥有 市场，共同使用资源等战略目标，通过各种协议、契约而结成的优势互补或优势 相长、风险共担、生产要素水平式或多向流动的一种松散的合作模式。它们自由 共有、风险共担、利益共享。从联盟的内容来看，企业战略联盟可以分为产品联 盟和知识联盟。 1 产品联盟是两个或多个企业为了生产或扩大生产、销售或扩大销售某种产 品而结成的较为固定的协作关系。在这类联盟中，产品是中心，协作的目的是为 了生产或销售该产品，为了扩大生产规模，增加销售渠道，至于新产品的开发、 知识的创新则被置于次要位置。 2 知识联盟是战略联盟的高级形式，它是指企业为了能够获取其他组织的技 术、能力和知识而自愿形成的一种长期联盟的形式。它以学习和创造知识作为联 盟的中心目标，有助于企业之间的相互学习和交流，有助于企业之间的优势互补， 创造新的交叉知识。 3 作为战略联盟的两种联盟形式，之间存在着一些共性，但是二者之间还是 存在的较大的区别【6 1 】： 1 、知识联盟的主要目标是学习及创造知识 知识联盟可以协助一家企业从其它企业那里学习到专业化的能力，协助一 家企业和其它企业合作创造新的隐性知识，也可以使一家企业协助另一家企业创 造新的能力和技术，使大家共同受益。而产品联盟的作用，主要是取得现有的产 品或较大的市场，学习并不重要。 2 1 知识联盟伙伴之间的关系要比产品联盟密切 为使联盟企业能学习、创造和改善专业化能力，各个结盟企业的人员必须在 一起工作。当某些企业试图从彼此间学习到隐性知识时，它们之间就像是师傅与 徒弟的关系。 3 ) 知识联盟的成员涉及范围较广 产品联盟通常是和竞争者或潜在的竞争者合作。而知识联盟的结盟对象可以 是任何机构，只要它拥有专业能力，对合作可以有贡献。 4 1 知识联盟在战略方面已和产品联盟大不相同 产品联盟是一种防御性战略，通过分散在全球各地的合作伙伴迅速取得产 品，以占有市场份额。知识联盟则具战略性和进攻性，目的在于协助一家企业扩 大和改善它的基本能力。 2 2 知识联盟的生命周期 知识联盟相对于产品联盟有着较长的生命周期，它的整个生命周期包括知识 联盟的建立、运作、解体一系列的过程，对知识联盟生命周期的分析是后期风险 研究工作的基础。知识联盟的生命周期如图2 - 1 所示 核心能力 初始 阶段 建立 阶段 运行 阶段 终止 阶段 知识目标现状i7 i 知识差距1 1j 知识目标预期状态 i 动因 交易成本 经济效应 资源互补 上00上上 选择合作伙伴订定意向性协泌可行性研究举行谈判签订盟约 互补性、相容性、 加盟者对加盟人的意 为联盟的最终 对相关问 达成一致 双赢性、整合性、见、联盟的形成方法、成立提供科学题进行谈性意见 一致性费用和领导机构依据判 上00上0 知识管理和创新 知识获取、知识转移 知识运用、知识创新 士 知识联盟的改进 ： 否 弋：三罗 县 l 继续 l 解体 l 囤2 - 1 知识联盟生命周期 知识联盟生命周期具体过程详述l7 4 j 如下： 1 知识差距 核心能力是与价值链中具体活动有关的知识和技能。它是指一组技术和技能 l o 的综合体，代表个别技能组合及个别组织学习心得的总合，能够使竞争力独树一 帜的能力才可称为核心能力。随着技术、产品和生产过程生命周期的日益缩短， 企业要满足顾客更新、更多、更复杂的需要和欲望，就要具备某种核心能力或专 长。与此同时，经理们和学者们都看到了组织学习的重要性，因为只有通过学习 才能形成核心能力。显然，知识联盟为企业组织学习提供了良好的条件。有关调 查表明，日本企业与美国企业建立联盟的主要原因就是为了获取新的技能，提高 自己的技术水平，而北美和西欧公司寻求合作的目的主要是降低成本和风险。 2 动因 动因与知识差距紧密联系在一起，有知识差距的存在，企业就要设法弥补， 于是产生建立知识联盟的动因。总结一下，知识联盟的动因从价值链角度分析， 知识联盟的建立不仅能有效地节约相互之间的交易费用，而且可以聚合彼此在不 同价值链环节中的核心专长，合作创造更大的价值，同时知识联盟还有助于企业 顺应价值链一体化竞争的需要，并且在共享价值链上获取更多的“净竞争优势”。 从资产互补性角度分析，通过知识联盟在价值链各环节上的相互合作，能在价值 活动中创造更大的价值。其中一个重要原因就是企业之间资产存在互补性，通过 联盟可获取合作伙伴的互补资产( 互补资产是个综合性概念，从广义上来说它应 包含企业的资源、核心能力和隐性知识) ，扩大企业运筹外部资源的边界。从效 率角度分析，知识联盟的产生和发展对提高经济效应和推动技术创新具有巨大的 促进作用。联盟企业在相互合作过程中可产生规模经济效应、范围经济效应、速 度经济效应、共生经济效应；在技术创新过程中，相关企业的联盟合作能促使联 盟企业实现技术创新的聚合效应、学习效应和集群效应。 3 选择联盟伙伴 动因一旦形成，下一步就是选择合适的伙伴建立联盟。企业在选择合作伙伴 时会仔细考虑候选伙伴的各个方面，但是主要考虑：( 1 ) 对方未来可能采取的行 动。通过研究对方可能采取的行动可以有效的规避将来合作伙伴的机会主义行为 风险。( 2 ) 合作诚意。由于联盟中合作各方的关系相对比较松散，因此合作各方 能否真诚合作对知识联盟至关重要。分析和考察对方的合作诚意和利益诉求，是 联盟合作关系得以维持的基石。( 3 ) 是否优势互补。合作者将各自不同的优势注 入联盟，经过相互融合，在资源、能力和专长方面的优势互补产生协同效应，才 能使联盟形成不可分割的、难以模仿的竞争优势。因此，企业在选择合作伙伴时 必须充分考虑“自己能够给对方提供什么”和“对方能够给自己提供什么”这两个 问题。( 4 ) 相容性。许多知识联盟的失败是由于联盟企业间缺乏组织相容性而造 成的。不同企业间的战略资源或优势注入到联盟后要取得良好的效果，只有在相 适应和相容的组织体系中才能变为现实。( 5 ) 文化适应。文化包括的内容比较广 泛，其核心是价值观，对企业和职工的行为选择具有非常重要的影响。企业在选 择合作伙伴时，一定要对合作方的文化及双方在文化上的差异进行分析，力求在 1 1 文化磨合的基础上实现全方位的合作。 4 订立意向性协议 在初步找到了愿意加入联盟的企业后，就要订立意向性协议。企业联盟间的 意向性协议，是企业与其它加盟者之间达成或订立的、表明彼此愿意建立知识联 盟的初步协议。意向性协议的主要内容有：( 1 ) 加盟者对加盟人的意见。这表明 有哪些企业参加联盟，以及这些企业对加入联盟的基本态度和对联盟如何运作的 意见；( 2 ) 联盟的形式与方法。即应阐明联盟所采取的具体形式和实现联盟的主 要方法；联盟所采取的具体形式或选择的结构是联盟建立过程中的重点问题。一 般来说，可选择的联盟结构有股权联盟和非股权联盟，它们可以细分为单边协议 基础联盟、双边协议基础联盟、少数股权联盟、合资企业。( 3 ) 联盟的目标。这 部分的主要内容是统一联盟成员所追求的目标，保持联盟目标的一致性。所以应 指明联盟各方通过联盟所追求的目标；( 4 ) 联盟领导机构的产生和权限。( 5 ) 成 立联盟的费用以及未来联盟中各企业利益的分配原则。 5 可行性研究 可行性研究是探讨联盟可行性的科学方法。通过可行性分析和研究，可以为 联盟的最终成立提供科学依据。 6 举行谈判 在前面几个步骤完成之后，对联盟中的问题进行最后的谈判、协商，确定联 盟所采用的联盟结构、利益和风险分配方案等重要事项，谈判的目的是双方或多 方能各抒己见并最终建立或通过一项关于成立知识联盟的协定或合同。 7 签订联盟盟约 联盟盟约的成立意味着加盟各方已就成立联盟达成了一致性意见，这标志着 联盟的初步成立。联盟盟约用法律形式把加盟各方的关系固定下来，并将对加盟 各方在未来联盟中的地位、作用和利益分配起到确认和保障作用。 8 知识管理和创新 主要包括：知识获取，知识联盟所需要的知识即可以从联盟伙伴获得，也可 以从联盟外部获得；知识流动，知识在成员间的流动是知识联盟中知识管理的核 心，有利于提高知识在联盟中运用的效率和整个知识联盟的知识水平，形成知识 联盟的整体竞争优势；知识运用，知识联盟中知识的运用强调联盟伙伴间知识水 平的协调，包括联盟伙伴问知识的存量、知识的吸收能力和知识利用能力的协调。 9 绩效考核 对知识联盟的运行效率进行考核，审定企业在联盟中承担的任务和所获得的 收益是否成比例、组建知识联盟后对企业的影响等。通过绩效考核来评定知识联 盟的效率。考核满意则知识联盟继续运行，如果考核不满意，分析知识联盟的问 题所在，并对这些问题进行改进。 1 0 解体 知识联盟为了保证它的战略目标能够实现，知识联盟实施过程中就必须根据 环境的变化而对战略不断进行检讨和修正。一方面，在环境发生重大变化时，有 些联盟可能不再有任何意义。另一方面，环境的改变有时候会迫使某个联盟伙伴 改变其战略目标。在这两种情况下，联盟伙伴或知识联盟本身必须考虑联盟的重 建、转让或者退出，以适应联盟伙伴们的总体战略要求。知识联盟的解体并不一 定是失败的结果。知识联盟的解体应该在有计划的退出战略下发生，联盟形成阶 段联盟伙伴间关于投资终止或处置方法的协议将有助于实现无痛终止。当知识联 盟终止时，其中一方已达到最初的学习目标，它就是成功的。如双方都达到了目 标，那就是双赢。 2 3 面向软件企业的知识联盟 2 2 1 软件企业引入知识联盟的动因 目前我国软件企业纷纷引入知识联盟这种联盟形式，例如用友和德勤、迅飞 和微软等等，仔细分析后，文章总结得到促使这些软件企业构成知识联盟的动因 【7 5 如下： 1 提高核心能力 现在我国软件企业普遍存在的问题就是核心竞争力弱，缺乏自身的核心知识 和自身的知识产权，大部分的软件企业都提留在“拿来修改”的生存阶段，这种现 象使得软件企业在市场竞争中非常的被动，利润薄弱，因此部分软件企业通过与 其它软件企业或其它企业组成知识联盟集合各自的优势资源共同开发研究、创 新，从而获得自己独有的技术优势，拥有自己的知识产权，从而提高核心竞争力， 提升自身的生存能力。 2 研发风险共担 研发工作是软件企业的基石，软件行业技术更新之快迫使所有的软件企业不 断的更新或创新自身的产品、知识，只有这样才能占领市场获得利润，因此研发 工作成为软件企业生存的保障。可是研发需要巨大的资金、技术、人力资源的投 入，而我国软件企业普遍存在规模小、资金弱，独立研发对于单个软件企业来说 几乎是不可能完成的任务，如果孤注一掷，失败乃至中途放弃对