技术文件管理程序（上海大众）.doc

STNB上海拖拉机内燃机公司企业标准 QG/STN 4100-24-00技术文件和资料控制 - - 发布 - - 实施上海拖拉机内燃机公司油嘴油泵厂1上海拖拉机内燃机公司油嘴油泵厂企业标准技术文件和资料的控制 QG/STN4100-24-00 替代QG/STN4100-20-991 主题内容和适用范围 本标准规定了技术文件和资料的控制过程，以保证对质量保证体系有效运行起重要作用的各个场所，都应使用经规定程序批准的技术文件的有效版本，并在规定期限内注销和回收失效和作废的文件。 本标准适用于本厂质量运行中的各种场所。2 引用标准 下列标准所包含的条文，通过在标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时,所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。JB/T 5054.5-1999 产品图样及设计文件的完整性JB/T 9165.1-1998 工艺文件的完整性 拖内公司企业标准编号 产品图样及设计文件编号细则 图样及技术文件更改的规定 图样及技术文件晒印发放规定 工艺文件编号方法 工艺装备图纸及实物编号规则 技术文件蓝档及科技图书借阅规定3 定义(术语) 技术文件是指产品开发和生产过程中所编制的文字资料、图样、图表、计算机软件等以及外购设备、仪器的随机技术资料，委托设计的图样、技术资料、施工资料等。（包括外来的技术方面资料、图样、图表及计算机软件。如顾客SGM公司和大众公司提供的技术文件） 注1：技术文件可分为产品设计文件及图样、工艺文件及图样、动力设备的技术资料、有关产品质量技术资料及基建方面技术资料等。4 管理内容与方法4.1 技术文件控制4.1.1 文件编制本厂自行制定的其它技术文件批准按技术责任制审批签名，但文件必须有编制人、校对、审核人签名，必要时还要进行标准化会签，签名齐全后，由职油嘴油泵厂2000-07-25批准 2000-08-01实施24-01QG/STN4100-24-00能部门发放。4.1.1.1 技术文件制订、修订或确认技术文件由R.D.C、质保科及相关的职能部门制订，属规章、规范、标准之类的技术文件，必须按规定进行制订、修订或确认。 a) 产品图样和技术文件（指上年度发放的技术文件）每年年初确认一次。 b) 产品图样、技术文件由R.D.C主管工程师根据原发放范围对各部门的留底图进行确认并盖确认或工艺确认图章，（质保科制定的检验规程由质保科主管工程师负责盖工艺确认章，其他如工艺装备等图样在工装验证合格后，在图样上盖确认章，不再每年进行确认）。 c) 用于生产现场的技术文件由车间 (科室)主管人员进行工艺确认并盖工艺确认章。由RDC负责检查督促。4.1.1.2 文件编号a） 产品图样及设计文件编号按产品图样及设计文件编号细则规定或顾客提供的编号。b） 技术标准编号按拖内公司企业标准编号规定。c） 工艺文件编号按工艺文件编号方法规定。d） 工艺装备图纸及实物编号规则按工艺装备图纸及实物编号规则规定。e） 文件编号要确保每一份文件只有唯一的编号，不允许编号重复使用。f） 凡涉及存档的技术文件，均应有明显的标识。4.1.2 文件审核技术文件（包括技术标准）由R.D.C负责人负责审核。常规技术文件（如产品零部件图样）经审核后归档。4.1.3 文件批准和发布有关重大项目技术文件和技术标准（如设计任务书、产品总图等）经规定程序审核后，必须经技术副厂长批准后发布。4.1.4 文件归档、保存和管理4.1.4.1 技术文件归档都必须有编号（或代号），并根据档案价值的鉴定确定其保管期限。4.1.4.2 产品设计文件，产品图样、产品标准应在产品鉴定或验收后10天内由RDC负责归档。4.1.4.3 工艺文件应在完成后二个月内归档，工装、自行设计的专用设备图样及技术文件，在验证后一个月内归档。4.1.4.4 外购设备和仪器的随机技术资料，应在开箱后一个月内由装备科归档。4.1.4.5 基建方面技术资料应在竣工验收后一个月内由装备科归档。4.1.4.6 委托外单位设计的资料，应在接受后一个月内由相关部门归档。24-02QG/STN4100-24-004.1.4.7 有关产品质量技术资料一般应在次年一月中旬由质保科归档。4.1.4.8 其它需要归档的技术文件，应在文件完成后或收到后10天内由相关部门归档。4.1.4.9 归档的技术文件应完整清楚，对技术文件缺损而无法修补挽救的，应在备考表中注明。4.1.4.10 归档的技术文件应字迹端正清楚、图形清晰、图表准确，不允许用铅笔或红色水笔书写。4.1.4.11 准备归档的技术文件，由项目负责的工程技术人员汇同部门负责人确定保管期限，期限分：永久、长期、短期（保管期限大于30年为永久，保管期限17年到30年为长期，保管期限少于17年为短期）。4.1.4.12 对有特别存档要求的产品（如D类零件，D特性）的技术文件及质量记录等规定存档期限为转产或停产后保存15年。4.1.4.13 技术文件归档时由负责项目的工程技术人员填写归档技术文件材料移交清单（设计文件）或归档目录清单（工艺文件）（见附件1、2）。4.1.4.14 负责项目的工程技术人员与技术档案室管理人员共同审查归档的技术文件，然后在归档技术文件材料移交清单或目录清单上分别签名。 负责项目的工程技术人员根据科技档案保密规定对归档的技术文件进行科技档案密级划分。4.1.4.15 本企业归档的技术文件，由R.D.C档案室统一管理做好保管工作,确保每一份文件的完整、准确和有效，并按规定由档案室主管人员对技术文件进行收集、整理、编目、归档、保管。4.1.4.16 文件回收和处理 a)技术文件最新有效版本发放之后，应由RDC晒图室及时回收失效版。b)回收作废的文件由晒图室统一销毁。4.1.5 文件复制4.1.5.1 本厂技术文件常用晒图和静电复印两种，由RDC晒图室和挡案室负责复制。4.1.5.2 如车间(部门)应生产需要或污损确需晒印图样及技术文件，须填写技术资料复晒申请表（见附件6），晒图员应做好技术文件签收记录（见附录8）。车间（部门）发放到生产现场的图纸由车间（部门）主管人员做好技术文件签收记录（见附录9）。旧图必须在新图发放三天内交还晒图室，如旧图未按时归还，则扣除车间(科室)经责制分。 如文件遗失，由遗失部门书面写明情况和提出整改措施，由文件归口部门负责人核准后，方可补发遗失的技术文件。并且扣除该车间(科室)经责制分，对责任人罚款50500元。24-03QG/STN4100-24-004.1.5.3 外协件技术文件由于生产需要或污损确需调换，必须由外协单位主管人员填写晒图申请单，并经采购科、RDC部门负责人审核，技术厂长批准后方可发放。晒图人员做好签收记录。4.1.6 文件发放4.1.6.1 发放的技术文件必须是经规定程序审核或批准的有效版，发放前必须盖上发放日期及所属部门章。4.1.6.2 技术文件发放按图样及技术文件晒印发放规定进行。4.1.6.3 外协件技术文件的发放 经选点考查合格初定点的分供方，新产品试制开发技术文件由主管工程师对口外协厂发放，并做好签收记录。对已确认配套的外协单位，产品技术文件应统一由R.D.C对外协厂发放，由主管工程师负责技术文件更改、签收，确保技术文件的有效性。4.1.7 文件更改、更换 产品图样及技术文件更改按图样及技术文件更改的规定进行。4.1.7.1 产品图样、工艺文件、技术标准需更改时，技术人员应填写产品图样更改通知单（见附件3）、工艺文件更改通知单（见附件4）或上海市企业标准修改通知单（见附件5），并填写资料复晒申请表（见附件6）、工艺文件更改通知签收单、工艺文件蓝图发放范围（见附件7）、签收一览表（见附件8）。4.1.7.2 对已确认配套的外协单位，产品技术文件应统一由R.D.C对外协厂发放，由主管工程师负责技术文件更改，确保技术文件的有效性。外来技术文件的更改应是职能部门在收到顾客书面通知后，在规定的日期内由设计人员到技术档案室，按通知单要求对顾客提供的原版技术文件进行修改，并作好更改标记。技术档案室人员再按顾客书面通知到各部门对相应技术文件的有效版本进行更改。4.1.7.3 产品使用说明书及零件目录的更改，由R.D.C产品设计室编制更改“勘误表”或“对照表”、补充说明或告用户书等文件形式，经部门审批，将上述更改文件发到有关部门，附在原使用说明书或零件目录上，待再版时予以更新印制。4.1.7.4 其它技术文件更改均由文件编制的职能部门编写文件更改通知，且按技术责任制审批签名，然后把文件更改通知跟踪原文件发放，确保各部门均执行有效的、正确的技术文件。4.1.8 文件使用4.1.8.1 在本厂质量保证体系运行领域内，只允许使用文件的有效版本，并强调文件统一，完整和准确，否则应及时修订。4.1.8.2 作废的产品图样、工艺工装图样必须在底图上盖上“作废”章。交档24-04QG/STN4100-24-00案室保存，不再使用。4.2 试制技术文件（下称试制文件）的控制4.2.1 试制文件的编制4.2.1.1 试制文件由R.D.C制订。4.2.1.2 试制文件编号按4.1.1.2规定。4.2.2 试制文件的审核 试制文件由R.D.C负责人审核。若审核中有异议，审核人员应作书面意见，并连同文件退给编制者。4.2.3 试制文件保存、保管4.2.3.1 经规定程序审核批准后的试制文件正本由主管设计人员保存。4.2.3.2 试制文件由主管设计人员进行收集、整理并妥善保管。4.2.3.3 试制文件的回收处理按4.1.4.16规定进行。4.2.3.4 试制文件的复制和发放a） 试制文件的发放按4.1.6规定，并在图纸上盖上“试制用图”章。 b)试制文件的发放由编写部门各自负责。4.2.4 试制文件的更改 试制文件更改由主管设计人员在蓝图上用钢笔更改，并在更改栏里做好更改标记、签名及更改日期。4.2.5 试制文件的转化4.2.5.1 产品试制结束后，将最后一次更改结果在底图上刮改并完善。4.2.5.2 正式文件归档入库后，根据发放范围，由RDC发放并由晒图室收回原试制文件。4.3 外来技术文件的控制4.3.1 接受分类和登记4.3.1.1 职能部门负责接受外来技术文件者填写“技术文件材料移交清单”，经职能部门负责人审批，交技术档案室归档。技术晒图室按职能部门书面通知把外来技术文件按用途分别盖“生产用图”章和“技术留底图”章及日期章，发到需要部门。4.3.1.2 档案室负责接受外来文件和资料，并填写外来技术文件和资料接受登记表（见附件2）。4.3.2 由档案室负责对外来技术文件分类、确认、标识、保管。4.3.3 档案室负责对外来技术文件提供查阅与利用。4.3.4 废止对于失效与作废的外来文件与资料应加盖“作废”专用章，经R.D.C负责人审批后予以销毁。作废资料由档案室保留存档。24-05QG/STN4100-24-005 附录与附件 附录A（标准的附录） 附录B（标准的附录） 附件1： 科技档案、技术文件材料移交清单 附件2： 归档目录清单 附件3： 产品图样更改通知单 附件4： 工艺文件更改通知单 附件5： 上海市企业标准修改通知单 附件6： 技术资料（包括底蓝档图）复晒申请表 附件7： 工艺文件更改签收单 附件8： 工艺蓝图发放范围、签收一览表 附件9： 技术文件签收记录 附加说明： 本标准由上海拖拉机内燃机公司油嘴油泵厂提出 本标准由RDC负责起草本标准主要起草人：徐伟娣24-06附录A（标准的附录）A1 产品设计文件见表1表 1序 号文 件 名 称标记序 号文 件 名 称标记1技术任务书或技术建议书*11试制鉴定大纲*2明细表*12试制总结*3文件目录13型式试验报告*4产品图样(包括总图、部件装配图、零件图)*14用户试验报告5包装图样及文件*15产品鉴定书6产品质量特性重要度分级表*16企业标准*7产品设计评审报告*17产品图样目录8使用说明书*18产品技术文件及工艺文件（SJ）9标准化审查报告*19产品结构工艺性审查记录10装箱单*20合格证*21技术协议（成品、包装）注：符号“*”表示必须的。A2 工艺文件见表2表 2序 号文 件 名 称标记序 号文 件 名 称标记1工艺方案*19材料消耗工艺定额明细表*2产品结构工艺性审查记录*20材料消耗工艺定额汇总表*3产品零部件工艺路线表*21专用工艺装备图样及设计文件*4冷冲压工艺卡片*22工艺验证书*5焊接工艺卡片*23工艺总结*6机械加工工艺过程卡*24产品工艺文件目次*7机械加工工序卡片*25关键工序管理点控制8标准零件工艺过程卡片*26热处理工艺守则（SJ）9热处理工艺过程卡*27关键工艺明细表*10热处理工序卡片*28工装消耗定额表11装配工艺过程卡*29工装磨损件、易损件更换周期表12装配工序卡片*30技术协议(产品、半产品)13检验卡