专卖稽查中队队长工作流程.doc

专卖管理所所长工作流程规范执行标准一、相关工作流程及工作职责1、内部专卖管理监督线路检查工作流程规范职责：专卖管理所所长制定线路检查计划，明确专管员检查任务，组织专管员按预定计划走访检查卷烟零售户，调查核实异常情况，填写信息反馈单，及时上报调查结果。2、内部专卖管理监督网上实时监控工作流程规范职责：支持和监督专管员工作，认真分析判断信息员报告的问题，及时安排和带领专管员进行实地调查，并向县级局内管办做出报告和提出意见。3、相关工作流程市场检查工作流程规范职责：专卖管理所所长对专管员上报的各种问题和有价值的案件线索，进行分析、处理、上报、反馈；向专卖监督管理股移交相关案件；检查、监督、考核专管员的日常工作。4、相关工作流程专卖零售许可证审批发放工作流程规范职责：参与实地勘察，认真审核专管员（稽查员）的初审意见，及时如实提出意见。负责办理送达受理或不予受理、行政许可或不予行政许可通知书等事项 5、相关工作流程专卖零售许可证变更、延续工作流程规范职责：参与实地勘察，审核专管员意见，及时提出意见。负责办理送达受理或不予受理、行政许可或不予行政许可通知书等事项。6、相关工作流程内部专卖管理监督处理下级上报问题工作流程规范职责：对县局内管办提出的质询或整改意见，认真进行情况核实和整改，及时组织安排有关人员如实做出答复。7、相关工作流程负责管理所的队伍建设和内务建设职责：认真贯彻落实上级局和本局的工作部署，负责所属专卖管理所得队伍建设，坚持法制学习、教育、和培训，加强本所内务、文书、车辆、后勤管理，保证本所工作的正常运行。8、相关工作流程了解辖区烟草市场动态，搜集、打击制售假烟网络案件 职责：组织带领本所人员及时了解掌握辖区烟草市场动态，及时发现和搜集整理烟草专卖违法、违规经营案件及制售假烟网络案件线索，并积极会同有关部门有效开展查处和打击行动。 9、相关工作流程对专卖管理监督管理服务册的监督检查 职责:组织开展对辖区行业内部卷烟访销配送情况进行监督检查，监督检查专卖管理监督服务册的使用和填写情况 。 10、相关工作流程对辖区内的有证、无证户进行有效管理 职责：组织实施本辖区卷烟零售户的经营行为或违法违规经营等情况的审核，依法保护合法的烟草专卖品生产经营行为，并认真负责地做好对无证户、违法、违规经营户的转化工作。二、工作操作规范1、内部专卖管理监督线路检查工作流程规范操作规范：根据辖区内的市场情况，每周制定一次线路检查计划，每日要明确每位专管员的检查任务，组织专管员按预定计划走访检查卷烟零售户，调查核实异常情况（查阅服务册、检查卷烟落户、检查三员服务行为、序列章的加盖）填写信息反馈单，及时上报调查结果。2、内部专卖管理监督网上实时监控工作流程规范操作规范：和监督专管员工作，认真分析判断内管信息员报告的辖区内销售异常问题，及时安排和带领专管员进行实地调查核实，并将调查结果3日内向县级局内管办做出报告和提出意见。3、市场检查工作流程规范操作规范：专卖管理所所长对专管员上报的各种辖区内违规经营问题和有价值的案件线索，进行分析、处理、上报、反馈；向专卖监督管理股移交相关案件和涉案物品；检查、监督、专管员的日常工作。涉案物品一周上缴一次，有价值的案件线索要在24小时之内上报专卖股长或有关领导。4、专卖零售许可证审批发放工作流程规范操作规范：对经营户提交的办证申请进行实地勘察，认真审核专管员的初审意见，及时如实提出意见。负责办理送达受理或不予受理、行政许可或不予行政许可通知书等事项，对予以办理的要及时组织人员在3日内进行办理或上报。负责组织人员对辖区需要送达的文书进行送达，并将送达回执移交证件管理员。5、专卖零售许可证变更、延续工作流程规范操作规范：对经营户提交的变更申请和延续申请参与实地勘察，审核专管员意见，及时提出意见。负责办理送达受理或不予受理、行政许可或不予行政许可的通知书等事项。并对予以受理的及时组织人员在10日内提出初审意见。对不予受理的在20日要送达不予受理通知书。负责组织人员对辖区需要送达的文书进行送达，并将送达回执移交证件管理员。6、内部专卖管理监督处理下级上报问题工作流程规范操作规范：对县局内管办提出的质询或整改意见，组织人员认真进行情况核实和整改，并及时组织安排有关人员在3日内如实向县局内管办做出书面答复。负责组织人员对辖区需要送达的文书进行送达，并将送达回执移交证件管理员。7、队伍建设和内务建设操作规范：认真贯彻落实上级局和本局的工作部署，负责所属专卖管理所队伍建设，坚持专卖法律法规的学习、教育、和培训，要有组织学习、培训的痕迹化记录，加强本所内务、文书、车辆、后勤管理工作，并建立相应的制度，保证本所工作的正常运行。8、辖区烟草市场动态，搜集、打击制售假烟网络案件操作规范：组织带领本所人员及时了解掌握辖区烟草市场动态，及时发现和搜集整理烟草专卖违法、违规经营案件及制售假烟网络案件线索，经调查属实后，24小时内上报并会同有关部门有效开展查处和打击行动。9、对专卖管理监督管理服务册的监督检查操作规范：组织开展对辖区行业内部卷烟访销配送情况进行监督检查，负责组织人员对特需配送的卷烟进行监管，监督检查专卖管理监督服务册的使用和填写情况。三、相关工作表格及应用规范1、专卖管理所网上实时监控日登记表见（附表01）应用规范：此表为整个工作流程中，记录监管内容的载体，每日由管理所负责网上监控的专管员根据网上监控的实际情况进行填写后，并及时报管理所所长进行审核签字。并存档管理。2、专卖管理所网上实时监控异常情况调查报告表（附表02） 应用规范：此表为管理所发现异常情况后，进行调查核实并将结果上报县级局内管办的记录载体，最后由负责网上监控的专管员填写处理结果，由管理所所长审核签字后上报县局内管办，并存档备查。3、市场检查记录表（附表03）应用规范：此表为专卖管理所专管员日常线路检查工作情况的记录载体。由专管员根据市场检查情况进行填写，管理所所长每日对此表中发现的异常情况批注处理意见，由专管员存档备查。4、烟草专卖零售业行政许可申请表（附表04） 应用规范：此表为申办人亲自填写，然后由管理所所长组织人员对填写信息的真实性进行实地调查核实，经调查核实后由管理所所长签字后，上报县局专卖监督管理股。5、内部专卖管理监督上报问题登记台帐（附表05）应用规范：此表为管理所负责内管的人员对上报问题的登记载体，每次上报后由上报部门填写存档。管理所所长要对每次上报的问题进行审核。审核通过后方可上报。四、考核细则 考核项目分值评 分 标 准市场的日常维护、走访15分1、按时制定线路检查计划或明确专管员检查任务，有工作记录。（5分）发现一次执行不到位扣1分，2、组织专管员按预定计划走访检查卷烟零售户，现场指挥，督促检查专管员工作，调查核实异常情况（10分）上报、反馈及答复、处理15分对县局内管办提出的质询或整改意见，及时组织安排有关人员调查核实并及时回复，整改落实（15分）。对上级质询不回复，整改意见不落实的，一次扣2分，市场日常管理及打网络 30分1、向专卖监督管理股移交相关案件资料和罚没物品（10分）因移交不及时延误案件处理的，一次扣1分；2、及时检查、监督、考核专管员的日常工作的（分），发现监督、考核、检查不到位的一次扣分。3、未及时发现和搜集整理烟草专卖违法、违规经营案件及制售假烟网络案件线索，并积极会同有关部门有效开展查处和打击行动扣6分。制度建设和队伍建设15分1、认真贯彻落实上级局和本局的工作部署（5分），出现推委扯皮现象而延误工作的，一次扣1分。2、各项制度健全（5分），未来建立管理所相关制度的发现一项扣0.5分，3、坚持、落实相关制度（5分），不能保证本所工作正常运行的发现一次扣1.5分。服务册管理使用情况10分对辖区行业内部卷烟访销配送情况进行监督检查，有监督检查记录和处理结果。（5分），监督检查专卖管理监督服务册的使用和填写情况 。被上级部门查处有违规行为的，或服务册使用不规范的，一次扣1分。对许可证的管理15分及时对本辖区卷烟零售户申请办理零售许可证进行初审（15分）。因初审不到位，辖区内发生违规办理许可证的，发现一次扣一分。附表01专卖管理所网上实时监控日登记表国家局网站（浏览或下载内容） 省局（公司）网站（浏览或下载内容） 市级局（公司）网站（浏览或下载内容） 当日辖区客户数量 当日辖区客户访销数量 当日辖区单品超量供货客户 当日辖区合计超量供货客户 当日辖区电访失败客户名单 当日辖区电子结算失败客户名单 当日辖区卷烟销量及金额 异常情况简述实地调查结果处理方式处理结果填报部门： 负责人： 填报人： 填报日期： 年 日附表02专卖管理所网上实时监控异常情况调查报告表日期： 年 月 日 单位：笔、万支、万元、户异常情况简述初步调查结果专管员：管理所长意见签字：县级局内管办意见负责人签字：处理结果制表部门： 负责人： 制表人：附表03市场检查记录表专 管 员检查日期检查线路卷烟零售户数检查重点检查情况发现的问题处理上报情况管理所所长签字处理意见： 签字：附表04烟草专卖零售业行政许可申请表企业名称（字号）申请编号主管部门原许可证号经营地址 市（县）城市街办（镇）社区街（路） 号乡村乡（镇）行政村自然村街（路）号联系人联系电话邮政编码投资人来自国 省（市、区） 地（市、州、盟） 县（市、区、旗）法定代表人（负责人）姓名身份证号码个体经营户姓名身份证号码申请许可事项卷烟、雪茄烟的零售经济性质国有 集体 股份制（合作） 外商投资 合伙个人独资 有限责任 股份有限公司 个体经营业态大中型商场 大型超市 小型超市 连锁店 综合商店 便民店 夜店 宾馆旅店 餐饮酒楼 文化娱乐 免税店旅游度假 集贸市场 烟草自营店 特许加盟店 其他特殊群体残疾人 五保户 退伍军人 下岗失业人员军烈属 特困户 普通高校应届毕业生 其它情况工商营业执照号码有效期至 年 月 日专营卷烟是 否注册资金万元营业面积 经营场所权属自有租赁租赁其至 年 月 日所属集贸市场名称提交材料目录（支持扫描）印刷本无此栏目领导审批意见：同意 不同意 签名： 年 月 日集体讨论意见：同意 不同意参加讨论人员签名： 年 月 日发证