（文艺学专业论文）论伊瑟尔的阅读理论及其深化.pdf

jjj 中文摘要 i ! l ! l ! ! ! f 1 i l l f l l f l l l l l l l l l l l l l l l f l l u n l l f l l l l l f 丫18 4 5 7 7 3 在西方传统文论中，文学阅读因活动本身的复杂性让大多数理论家望而却步，成为 一块鲜有论述的空地，存在着许多“空白”之处。接受美学的主要创始人德国学者沃尔 夫冈伊瑟尔却对此情有独钟，毕其一生精力致力于文学阅读活动的研究，建构起本文 与读者双向作用的阅读理论，并在对理论的不断完善中发现了文学阅读的人类学根源， 即文学虚构为人类提供了一种呈现并超越自我的方式，从而将阅读理论提升到文学人类 学的哲学维度。在此，不同于学界对伊瑟尔学术研究后期转型的定位，笔者认为伊瑟尔 前后期研究始终以阅读活动为重心，体现出理论的完整性和系统性。文学虚构理沦作为 对审美响应论的追问，仍是阅读理论的一个重要组成部分，只是以一种特别的切入方式 深化和完善了其阅读理论，即从把握阅读过程到探索阅读根源，前者从现象学角度使我 们懂得整个阅读过程及在此过程中读者的阅读状态，而后者则从哲学层面使我们认识到 文学及阅读的意义和价值。本论文试图对他的阅读理论做一集中论述。 本文由五部分组成： 第一部分引言，介绍了伊瑟尔的学术思想历程，并在整理资料中发现学术界对其思 想研究的阶段性和不全面，为本文找到存在的理由。 第二部分，通过分析伊瑟尔阅读理论与两方现代现象学、阐释学、心理学等诸种理 论成果之间的学术继承与发展关系，论述了伊瑟尔阅读理论形成的必然性。 第三部分，重点论述了伊瑟尔阅读理论的确立和构成。从本文观、读者脱以及文学 交流理论三个维度逐一解读其具体内涵。通过对两极论、保留剧日和策略、隐含的读者、 游移视点、一致性构筑、被动综合等重要概念的分析，我们发现本文观和读者观构成了 伊瑟尔阅读理论的重要两极，而文学交流理论则是其理论核心。本文与读者之间的f i 对 称性交流以及本文的未定性结构成为文学交流的动力和条件，保证了阅读的存序和有效。 第四部分，进一步论述了伊瑟尔阅读理论的深化和完善。基于对文学批评现状和文 学自身处境的审视和思考，伊瑟尔提出我们应该改变文学的提问方式，而非轻易放卉文 学本身。凶此，他从文学人类学出发，认为呈现并超越自我足人类的天性和基本需要，而 文学虚构以不同的方式揭示了这个需要。通过对越界、游戏、表演等一系列独创陀概念 的闸述，他发现了文学虚构的人类学意义：能使人类以不断展开自我的方式走出自我， 自由自在地利用多种文化手段全景式地展现人的各种叮能性，从而达到对人的( j 我塑 造和自我创造。可以说，文学虚构在哲学的层面上回答了文学何以存在、人类f i l j 以需t 耍 i 的阅读 的理论 质与功 a b s t r a c t i nt r a d i t i o n a lw e s t e r nl i t e r a r yt h e o r y ，l i t e r a r ye a d i n ga c t i v i t i e sb e c a u s eo f t h ec o m p l e x i t y o f r e a d i n ga c t i v i t i e st h a tm o s tt h e o r i s t sp r o h i b i t i v e ，b e c o m eal i t t l eo ft h i sa r e at h a tt h e r ea r e m a n y ”b l a n k ”t h em a i nf o u n d e ro fr e c e p t i o na e s t h e t i c sg e r m a ns c h o l a rw o l f g a n gi s e rh a s p r e f e r e n c e ，h i sl i f et ot h es t u d yo fl i t e r a t u r er e a d i n ga c t i v i t y ，a n dc o n s t r u c tt h er e a d e ra n d t w o 。w a yr o l ei nt h e o r y ，a n dt or e a di nt h ec o n t i n u o u si m p r o v e m e n to ft h et h e o r yo fl i t e r a t u r e r e a d i n gw a sf o u n di na n t h r o p o l o g i c a lr o o t ，n a m e l yl i t e r a r yf i c t i o nf o rh u m a np r o v i d e sa p r e s e n ta n dt r a n s c e n dt h ew a y ，t h u sw i l lr e a dt h et h e o r yt ot h ep h i l o s o p h i c a l a n t h r o p o l o g ya n d l i t e r a t u r e i nt h i sp a p e r ，d i f f e r e n ta c a d e m i cr e s e a r c ho nw o l f g a n gi s e rl a t e rt r a n s f o r m a t i o no f t h ep o s i t i o n i n g ，t h ea u t h o rt h i n k st h a tw o l f g a n gi s e rh a sa l w a y sr e a dl a t e rr e s e a r c ha c t i v i t i e s f o rg r a v i t y ，r e f l e c tt h ei n t e g r i t ya n d s y s t e m a t i ct h e o r y a sf o rt h ea e s t h e t i ct h e o r yo fli t e r a r y f i c t i o n ，t h er e s p o n s et h e o r yi ss t i l lr e a d i n gi sa ni m p o r t a n tp a r to ft h e t h e o r y ，o n l yw i t ha s p e c i a lw a yo fd e e p e n i n ga n dp e r f e c tt h et h e o r y ，n a m e l yf r o mg r a s pt h er e a d i n gp r o c e s st o e x p l o r er e a d i n gr o o t ，t h ef o r m e rr e a d i n gf r o me x p l o r i n gp h e n o m e n o l o g i c a lp e r s p e c t i v et h a t w eu n d e r s t a n dt h er e a d i n gp r o c e s sa n di nt h ep r o c e s so fr e a d e rs t a t e ，w h i l et h el a t t e rf o m p h i l o s o p h i c a lm a k e su sr e c o g n i z el i t e r a t u r ea n dr e a d i n gt h es i g n i f i c a n c ea n dv a l u e t h i s p a p e r a t t e m p t st om a k ear e a d i n go fh i st h e o r yf o c u s e s t h ef i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r to ft h ep r e f a c e ，i n t r o d u c e st h ea c a d e m i ct h o u g h tw o l f g a n gi s e r sc o u r s e ，a n d t h ed a t ao ft h et h o u g h to fa c a d e m i cr e s e a r c hf o u n dt h a tt h e p h a s ea n di sn o tc o m p r e h e n s i v e t o f i n dt h er e a s o nf o rt h ee x i s t e n c eo ft h e p a p e r t h es e c o n dp a r t ，t h r o u g ht h ea n a l y s i so fw o l f g a n gi s e rr e a d i n gt h e o r ya n dm o d e m w e s t e r np h e n o m e n o l o g y ，h e r m e n e u t i c sa n d p s y c h o l o g yo ft h et h e o r e t i c a la c h i e v e m e n t so f a c a d e m i ci n h e r i t a n c ea n dd e v e l o p m e n t ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e n w o l f g a n gi s e rr e a d i n gt h e o r y t h et h i r dp a r t ，e m p h a t i c a l l yd i s c u s s e st h ee s t a b l i s h m e n to fw o l f g a n gi s e rr e a d i n gt h e o r y a n dc o m p o s i t i o n i nt h i sv i e w ，r e a d e r sa n dl i t e r a t u r ec o m m u n i c a t i o n t h e o r yb vt h r e e d i m e n s i o n st ou n d e r s t a n dt h es p e c i f i cc o n n o t a t i o n b a s e do nt h e o r yo f p o l e sa n ds t r a t e g y a n d r e p e r t o i r eo f r e a d e r sa n dv a c i l l a t ei m p l i e dp o i n t ，c o n s i s t e n c y ，p a s s i v ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s o fi m p o r t a n tc o n c e p t ，w ef o u n dt h i sv i e wa n dt h er e a d e rv i e wc o n s t i t u t et h ei m p o r t a n tt h e o r y o fw o l f g a n gi s e rr e a d i n ga n dl i t e r a t u r ec o m m u n i c a t i o nt h e o r y ，i st h ec o r et h e o r y t h i s a s y m m e t r yb e t w e e nt h er e a d e ra n d t h ee x c h a n g eo f q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h ed y n a m i c s t r u c t u r ea sl i t e r a r ye x c h a n g ea n dc o n d i t i o n s ，g u a r a n t e et h eo r d e r l ya n de f f e c t i v er e a d i n g t h ef o u r t hp a r t ，a n df u r t h e rd i s c u s s e st h et h e o r yo fw o l f g a n gi s e rr e a d i n ga n dp e r f e c t b a s e do nt h es t a t u so fl i t e r a r yc r i t i c i s ma n dl i t e r a t u r es i t u a t i o na n dt h i n k i n g ，p r o p o s e dt h a tw e s h o u l dc h a n g et h eb u r d e no fl i t e r a t u r e ，a n dt h eq u e s t i o n se a s i l yg i v eu pl i t e r a t u r ei t s e l f t h e r e f o r e ，h ei sf r o mt h el i t e r a t u r et h a tp r e s e n ta n da n t h r o p o l o g ys e l fi sh u m a nn a t u r ea n d b a s i cn e e d s ，a n dl i t e r a r yf i c t i o ni nd i f f e r e n tw a y sr e v e a l st h i sn e e d t h r o u g ht h ec r o s s ，g a m e s ， p e r f o r m a n c ea n ds oo n as e r i e so fo r i g i n a lc o n c e p t ，h ef o u n dt h el i t e r a r yf i c t i o na n t h r o p o l o g y m e a n i n g ：c a nm a k eh u m a n s t oc o n t i n u et h ew a yo u to ft h es e l f , s e l ff r e eu s eo fc u l t u r em e a n s t ot r a c eo fp o s s i b i l i t i e sf o rp e o p l e ，s oa st oa c h i e v et h es h a p ea n dc r e a t es e l f c a ns a y ，l i t e r a r y f i c t i o ni np h i l o s o p h yl e v e la n s w e rw h yl i t e r a t u r ee x i s t s ，w h yh u m a n sn e e dl i t e r a r yf i c t i o na n d w h yp e o p l en e e dt or e a dl i t e r a t u r e ，e t c ，w i t has p e c i a lp r o b l e mi n t ot h ew a y o fr e a d i n gt h e d e e p e n i n gt h e o r yr e s e a r c h t h ef i f t hp a r te p i l o g u e ，a n a l y z e dt h ew o l f g a n gi s e rr e a d i n gt h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i c s i g n i f i c a n c et ot h e o r e t i c a lf e a t u r e st h a tw o l f g a n gi s e rh a sf i l l e dw i t ht h es p i r i to fe x p l o r a t i o n ， t h et h e o r yt ov i e wa n de v a l u a t i o no ft h i si nt h ec o n t e x to fc u l t u r a ls t u d i e so fn a t u r ea n d f u n c t i o no fl i t e r a t u r e f i n a l l y ，w ee x p l o r et h es p i r i to ft h et h e o r e t i c i a ni sn o te n o u g h ，t h es t u d y n e e df u r t h e r k e y w o r d s ：w o i f g a n gi s e r ，r e a d i n ga c t i v i t y ，t h i st e x t ，r e a d e r s ，l i t e r a t u r ea n t h r o p o l o g y ， l i t e r a r yf i c t i o n i v 目录 弓i言1：，li j 第一章伊瑟尔阅读理论的理论源泉6 1 1 伽达默尔哲学阐释学6 1 2 俄国形式主义和布拉格结构主义8 1 3 格式塔心理学1 1 1 4 英伽登现象学美学1 2 第二章伊瑟尔阅读理论的确立：如何阅读1 6 2 1 本文观：动态生成1 6 2 1 1 两极论：艺术极和审美极1 6 2 1 2 本文召唤结构的有机构成：保留剧目和策略1 8 2 2 读者观：双向建构2 2 2 2 1 隐含的读者：现象学范畴的读者2 2 2 2 2 读者的阅读过程：从游移视点到被动综合2 4 2 3 文学交流理论：审美响应3 1 2 3 1 不对称性：文学交流的前提3 1 2 3 2 未定性结构：文学交流的动力3 4 第三章伊瑟尔阅读理论的深化：为何阅读3 9 3 1 对阅读理论的重新认识：走向文学人类学3 9 3 2 从文学虚构理论之关键词看文学及其阅读存在的必然性4 1 3 2 1 越界：揭示文学虚构的本质4 1 3 2 2 游戏：寻找文本阅读的快乐4 5 3 2 3 表演：拓展人类的可塑性4 8 3 3 文学虚构的人类学意义：于自身之外发现并超越自我5 2 结 吾5 5；口，c j ) ： 参考文献5 6 攻读学位期间发表的学术论文6 1 致谢6 2 v 两北大学硕l ：学位论史 己i 吉 i口 如果说，2 0 世纪足人们所称的“读者和阅读的时代【l 】则接受美学主要创始人伊 瑟尔功不可没。就像伊格尔顿所称那样，是他的研究使我们认识到，“文学文本并一 存 在于书架上面，它们足表达意义的过程，只有在读者的阅读实践中才能具体体现出来。 就文学的产生来说，读者完全和作者一样必不可少。1 2 】在西方文论界，伊瑟尔的躬字 被人们记住，是因为2 0 世纪6 0 年代后期他和姚斯共同建立起接受美学，在当时的学术界 产生了重大的影响。至今他的名字依然响亮，是因为在他8 0 多岁的生命中始终没有离开 过文学，学术研究生涯长达五十多年，更可贵的是他始终保持着孩子般的真诚和执着， 在文学理论研究中不断探索和创新，对自己以往的理论不断反思、修正乃至超越。如今， 当接受美学作为一种理论思潮失去了往日的辉煌时，曾经的接受美学大师大多在历史的 选择中失去了先锋批判意识，退出了理论前沿，如姚斯。而作为其中主将的伊瑟尔却仍 然坚持阅读和思考，并走出象牙塔与现实生活亲密接触，积极关注文论研究最新动态， 在汲取中丰富和完善自己的批评理论。在这个理论纷纭并以标新立异著称的时代，他将 自己注再现象研究的阅读理论扩大到了整个文学书写和文学人类学范畴，为文学和文学 阅读找到了存在的合法空间，从而使阅读理论在当今多元化的文化语境中仍然表现m 蓬 勃的生命力。 伊瑟尔一生简单而清晰。1 9 2 6 年，伊瑟尔出生在德国萨克森州的马里恩堡的一个商 人家庭，因为父母经营生意无暇照顾，作为家中的独子伊瑟尔早在童年时代就已经学会 独立。在二战的炮火中伊瑟尔完成了中学学业，之后便进入军队服役，直至二战结束， 1 9 4 5 年他才得以进入莱比锡大学学习英国文学、德国文学和哲学，次年他辗转到图宾根 大学继续学业。对伊瑟尔来说，图宾根大学可谓是他的福地，在这里，他有幸与对他学 术启蒙至深的伽达默尔结识，并找到他一生的伴侣一一妻子劳拉，两人都对伊瑟尔的学 术研究给予了很大鼓励和帮助。1 9 4 7 年，伊瑟尔进入海德堡大学攻读哲学博士学位，并 于1 9 5 0 年以对1 8 世纪英国小说家亨利菲尔丁研究的博士论文获得学位，次年留校仟该 校英语系助教。1 9 5 2 i z ，他转赴英国格拉斯哥大学进修，1 9 5 7 年陋i 国后任海德堡人学英圆 文学及比较文学副教授，1 9 6 0 至1 9 6 7 年：间曾执教于维尔兹堡大学和科降大学。1 9 6 7 , i - ， i l i 朱刚二_ f 世纪两方义论l m 】北京：北京大学版社，2 0 0 6 ：2 3 5 1 2 1i 英】特坐伊格尔顿现象学、阐释学、接受理论当代两方义艺理论i m l 王逢振译南京：江苏救爵i l t i 反 社，2 0 0 6 ：7 2 7 3 引言 对伊瑟尔来说也是一个具有非凡意义的年份，他受聘来到德国康斯坦茨人学任教，并有 缘遇到了人生的几位好友和知己，同他们一道致力于接受美学的研究，并因此而组成了 历史上著名的康斯坦茨学派。自1 9 6 7 年起，作为该校英国文学和比较文学教授，伊瑟尔 就此定居博登湖畔，潜心治学，著书立说，自成一家，在学术上取得了令人叹为观止的 辉煌。退休后被聘为美国厄湾加州福尼亚大学客座教授，往返于欧美大陆讲学，直n 2 0 0 7 年去世。伊瑟尔是一位真正热爱文学并为之执着一生的大师。 研究伊瑟尔，接受美学和姚斯是两个不可回避的话题。在上世纪6 0 年代后期，应时 代之需，伊瑟尔与姚斯一同组建了康斯坦茨学派，并以敏锐的理论洞察力和非凡的理论 创新勇气及能力，开创了接受美学理论，在文学理论和文学批评领域产生了持续而广泛 的影响。基于对控制西方文论界半个世纪之久的形式主义文论的批判，接受美学突破， 传统的作者一一本文关系的文学研究范式，对传统的作家决定作品的批评原则提出质 疑，强调读者在整个文学活动全过程中的重要作用，首次从理论层面赋予了读者在文学 研究中的重要地位，提出了一种总体性动态研究文艺现象的新思路，从而实现了研究重 心由本文向读者的转移，昭示了“读者时代”的到来。作为一种新的理论思潮，接受美 学主要足针对传统的本体论文学观发难，并于批判之中提出了自己的理论创见。接受美 学的理论创新点表现在： 第一，传统文论将文学看作是一种独立自足的以物体形式存在的对象性认识活动， 接受美学认为文学是一种主体性交流活动，不能离开观察者独立存在。 第二，传统文论坚持作家创作的成果一一作品是文学唯一的存在方式的观点，接受 美学认为创作是为了供人阅读，文学作品只有在阅读活动中才能获得自身的存在。 第三，传统文论将文学的意义和价值看作文学作品自身固有的属性凶而具有超越性 和永恒性，接受美学主张用运动、变化和发展的观点去看待文学现象，认为文学作品的 意义和价值既不是作品的同有物，也不是读者接受意识的产物，而是二者相互作用的结 果，会随着时间、地域和接受意识不断变化。 第四，传统文论为获得文学研究的客观科学性而排除一切主观性的认识因素，接受 美学指出这种对作品的简单复制和机械认识将使文学批评失去存在的意义和价值，文学 批评应该足一种融进批评者审美情趣和人生经验的创造性劳动。因此，伊瑟尔给予接受 2 两北大学硕1 ：学位论义 美学很i 岛的评价：“读者取向的研究一一其与文本处理具有根本性的关联一一从政治方 面看是文学批评领域的一次民主转向 。【l 】 作为接受美学的两位巨匠，尽管伊瑟尔和姚斯对接受美学的研究都足出j ：重视读者 作用的理论基点，但因各自的研究视角和兴趣点不同，两人在理论上还足各其特色。h 于解决文学史研究方法危机的目的，姚斯从社会历史的广阔视野出发对文学接受进行了 宏观构架，伊瑟尔则更侧重于研究作品的阅读和闸释，从具体的阅读活动入手对文学接 受进行了微观把握。如果说姚斯因其大刀阔斧的文学革命于不断创新出奇中披荆斩棘而 备受关注，是一位开拓者；那么伊瑟尔则因缜密的逻辑推理在精微细致的理论构架i l | 深 入肌理，是一位建设者。奇妙的是，正是这种风格迥异的研究方式让他们以各自的方式 补充和完善了接受美学。 伊瑟尔在其长达3 0 多年的学术生涯中不断耕耘，著书立说，先后出版了近十部专 著，在欧美各种学术期刊上发表了1 0 0 多篇论文。其中比较有代表性的著作包括： 亨利菲尔丁的世界观( 1 9 5 2 ) 瓦尔特佩特：审美的自律( 1 9 6 0 ) 隐含的读者：从班扬到贝克特小说的交往范式( 1 9 7 2 ) 阅读行为：审美反应理论( 1 9 7 6 ) 劳伦斯斯特恩的( 项狄传) ( 1 9 8 7 ) 莎士比亚的历史观：发生和发展( 1 9 8 8 ) 展望：从读者反应到文学人类学( 1 9 8 9 ) 虚构和想象：文学人类学疆界( 1 9 9 1 ) 诠释的范围( 2 0 0 0 ) 怎样做理论( 2 0 0 5 ) 当然，伊瑟尔影响最大的论文还是本文的召唤结构，这篇伊瑟尔在康斯坦茨人 学任职的演讲报告，自1 9 6 9 年发表以来因其独特的理论价值和意义在文艺界引起了很 大轰动并影响至今，也因此而奠定了伊瑟尔在西方文论界的理论大家的学术地位。j ：述 这些专著大多郜有英文版，但中文版不多，目前仅有阅读行为：审美反应理论、虚 构和想象：文学人类学疆界、怎样做理论三本著作有中译本。从这螳著作中，我 l 德l 沃尔大闪- 伊瑟尔虚构与想象一文学人类学棚界代序i m 】陈定家、汪讵龙译k 春：吉林人民版礼。2 0 0 3 ： 1 2 3 引言 们可以清楚地看到伊瑟尔学术思想经历的变化和发展。循着他的思想轨迹，大致可把其 接受美学研究分为三个阶段： 第一阶段，5 0 年代至6 0 年代后期，与姚斯等人共同创立了以读者为中心的接受美 学理论，使文学批评的重心从作者一社会一文本转向读者，为当时处于困境巾的文学研 究开辟了新方向，以本文的召唤结构和隐含的读者：从班扬到贝克特小说的交往 范式为代表。 第二阶段，7 0 年代初期至8 0 年代后期，当接受美学的局限和不适应日益明显时， 伊瑟尔对其接受理论进行了修正和改进，建立了一种注重阅读和阐释的阅读理论，使接 受荚学成为一种可用于具体文本实践操作的批评理论，并在此后相当长一段时间内风靡 学界，尤其足对读者反应批评理论产生了巨大影响，以阅读活动一审美反应理论一 书为代表。 第三个阶段，8 0 年代后期9 0 年代初以来，面对全球化时代文化研究的兴起及其对 文学研究的挑战，伊瑟尔积极倡导文学人类学，试图从哲学层面为文学存在的终极意义 找到学理上的证据，以虚构与想象：文学人类学的疆界一书为代表。尽管他的学术 思想不断变化发展着，但其理论研究重点始终保持前后一致，一直对阅读效应保持浓厚 的研究兴趣，在他的研究中阅读问题始终占据着重要位置，只是提问方式发生了变化： 前期，他追问：文学阅读中究竟发生了什么? 读者是如何完成这一阅读活动的? 后期， 他反思：是什么促使我们产生阅读的欲望和兴趣? 文学阅读到底对人类意味着什么? 我 们可以从阅读中获得什么? 概而言之，伊瑟尔始终从人本主义理想出发，将阅读视为人 类一种交流沟通的最佳方式，并对此进行了积极的理论探索。 在中国，伊瑟尔的阅读理论于上世纪8 0 年代中期随着西方文论的“翻译热”进入 学界。最初，我们只是在对西方文论流派的综述中了解其概况，随着译者对其代表性著 作部分章节段落论述的逐渐翻译中得以见识其理论原文。伊瑟尔的阅读理论受到学界关 注并得以全面传播，归功于8 0 年代末期至9 0 年代初接受美学与接受理论及其代表 作阅读活动中译本的相继出世：前者出自1 9 8 7 年由辽宁人民出版社发行的金元浦、 周宁译本：后者则有三个版本，1 9 8 8 年由中国人民大学出版社发行的霍桂桓、李宝彦译 本，1 9 9 1 年由中国社会出版社发行的金元浦、周宁译本，同年由湖南文艺出版社发行的 金惠敏、张元鹏、张颖、易晓阳译本。进入新世纪以来，伊瑟尔的最新学术成果也射i 继 与中国读者见面，先后有2 0 0 3 年由吉林人民出版社发行的陈定家、汪正龙版本的虚 构与想象：文学人类学的疆界、2 0 0 8 年在他去世后由南京大学出版社发行的朱刚、谷 4 两北大学硕上学位论义 婷婷、潘玉莎版本的怎样做理论。当然，伊瑟尔阅读理论的传播也得益r 学者们的 深入研究和闸释。章国锋、朱立元、王岳川、金元浦、金惠敏、张廷琛、朱刚、马以鑫、 刘宏彬等学者先后从理论深化或作品批评实践不同角度对其进行了全面解读，先后有 接受美学、接受反应文论、接受理论、文学批评的新范式一接受美学、 接受美学新论、( 红楼梦) 接受美学论等专著论述其阅读理论。就目前研究现 状来看，学术界对伊瑟尔阅读理论的研究主要集中在几下方面：一方面，从各个层面分 析伊瑟尔阅读理论产生的时代背景、理论渊源，挖掘阅读理论与其它学派的舡缘关系： 一方面，对伊瑟尔阅读理论中的重要概念如“召唤结构”、“隐含的读者”等进行闸释， 并将其运用到具体文学作品分析之中；第三，以伊瑟尔的阅读理论为参照系在中困文沦 中寻找契合点，以期二者结合。总体来说，大家比较关注的是其阅读理论的某方面， 或是前期的审美响应理论，或是后期的文学虚构理论，缺乏整体性关照，对伊瑟尔阅读 理论的内在一致性认识不足。因此，我们很有必要从整体的角度重新认识伊瑟尔的阅读 理论，使其更好地用于文学创作、文学批评和文学评论研究具体实践中。 5 第一章移 瑟尔阅读理论的理论源泉 第一章伊瑟尔阅读理论的理论源泉 正如种子的成长需要土壤的孕育一样，“理论创造了自己的先驱”【l 】，任何一种新 理论的诞生，都不是想象的产物。新理论总是在吸取旧有理论精华的基础上建立的，伊 瑟尔的阅读理论也不例外。伊瑟尔的阅读理论并非自己独创，而是广泛吸收并运用j ，两 方当代现象学、阐释学、心理学、俄国形式主义和布拉格结构主义等有益成果，在广采 博收的基础上充分地借鉴现代美学和文艺批评史上各种流派思潮的合理成分，并加以创 造性综合和改造，为自己的阅读理论奠定了坚实的理论基础，从而也表现出一个思想家 和理论家应有的理论素养。 1 1 伽达默尔哲学阐释学 作为德国的一种思想传统，当代阐释学深刻地影响了接受美学理论家伊瑟尔，成为 他阅读理论的哲学基础。阐释学顾名思义，就是一种专门研究对人类社会中存在的理解 和解释现象的学问。当代阐释学( h e r m e n e u t i c s ，或译作阐释学、诠释学、释义学、传 释学等) ，原是西方起源于圣经解释的一门学科，它包括正确把握阅读圣经的原则 和正确解释或注释圣经的含义。1 9 世纪以来，解释学一词逐渐被用来指代一般解释 学，它从对圣经内容的解释扩展为一种对一切文学形式的理解方法和原则进行探究 的理论。西方古典阐释学到1 9 世纪德国的施莱尔马赫和狄尔泰时期发展到了顶峰。他 们把阐释学作为阐释各种历史本文的认识论和方法论，认为阐释的客观标准在于历史本 文，解释者应当克服自己与本文之间的时间距离，克服自己自然产生的“误解”，重建 历史本文生成的具体情境，以客观地接近和阐释本文。从某种意义上来说，阐释学就是 一种研究如何避免误解的艺术，“在施莱尔马赫那里，理解意味着重构作者的思想和生 活：在狄尔泰那里，理解意味着重新体验过去的精神和生命。 2 1 2 0 世纪，德国哲学家 海德格尔则把阐释学推进到本体论的新阶段。他认为，本体论的根本问题足“存在”。 只有人( 他称为“此在”) 才是关心自己的存在的存在者，才会( 也才能) 去追问存在 的意义，这就是理解。所以，“理解存在本身乃是此在的一个明确的特性。”p l 此在作 为存在者本身只是一种潜在发展的可能性，它要在“筹划”中逐步达到自己的存在，i 司 川l 德l h r - 姚斯、l 美l r c 锾拉勃接受美学与接受理论i m j 金元浦、周宁译沈阳：辽宁人民j l ；版社，1 9 8 7 ：2 8 9 1 2 1 杨冬文学理路：从柏拉图到德坐达i m 】北京：北京大学版社，2 0 0 9 ：3 6 6 1 3 1i 德j 马丁海德格尔存在与时问【m j 陈嘉映、王庆节译北京：生活读* 新知三联书店，2 0 0 6 ：3 2 6 两北大学硕j ：学位论义 时在实现这种可能性过程中理解存在。因此，存在多 能在此在向存在追问和发展的过程 中才展示自己，而此在也只有在存在的这种可能性的展开中理解存在。在这个意义j 二， 海德格尔认为此在就足对存在的理解，理解就是此在( 人) 的存在方式。于是，人的理 解活动就上升到本体论高度，阐释学也就成了本体论的阐释学。 伽达默尔进一步发展了海德格尔的本体论阐释学。他在真理与方法中指出，当 代哲学阐释学不是去提供一个全新的、更好的方法，而足对方法及方法论与真理的关系 提出质疑，对整个科学主义的认识论方法提出质疑。在西方哲学中，从笛忙尔剑康德时 代，精神与物质、主体与客体、存在与思维一直处于分裂和异化状态，科学主义的认识 论唯我独尊，一统天下，否认任何其他认识的可能性，人文研究被真理拒之门外，仿佛 无家可归。伽达默尔极力反对唯科学主义的认识论范式，认为由康德所奠定的知识与理 性的认识论已不适应当今人文科学发展的现实，需要最新定向，人文研究必须成为哲学 研究的对象，而理性的批判必须成为历史的文化的批判。他从胡塞尔的现象学描述出发， 将狄尔泰生命哲学的历史视界与海德格尔的解释学批判地结合起来，将人文哲学运动推 进到一个新的层次。 在继承海德格尔的基础上，伽达默尔提出了一系列构成伊瑟尔的阅读理论基础的思 想。与海德格尔一样，伽达默尔认为历史性是人类生存的基本事实，真正的理解应该正 确地适应和发挥这种不可避免的历史性。因此，他认为“一切理解都必然包含着某种前 见 【l 】，即前理解是理解的前提。所谓前理解即理解者对所理解事物一种先入为：蔓的“偏 见”，类似于海德格尔的前结构。在他看来，偏见是在人类不可避免的历史中形成的， 因而具有合法性，它不是理解的障碍，也不是一种有待克服的消极凶素，而足促成真正 理解的积极因素，它是我们理解的前提，是理解的条件，也足我们理解的动力，激发我 们“生产性 的努力，使理解成为可能。那些消除偏见的观念本身就足一种偏见。理解 既不是解释者克服历史性所造成的“偏见以顺应、接近和破译本文，也4 i 足偏见擎向 地、武断地去同化、判断本文，而是“偏见 与本文市 | 互作用的过程，解释者利用偏见 生产性地去解释本文，在解释过程中，偏见也受到检验、调整和修改，从而迎好地展示 本文的真理，主客体双方在理解过程中都得到了发展。这种棚互作用实质上足一种时间 中现在与过去、个人现在的眼光与传统的交流过程。这种个人与传统的交融足一种现在 视界与过去视界的“视野融合”。所以，理解的过程实质上是一种“视野融合”的过程。 i i i 【德l 汉斯格奥尔格伽达默尔真理与方法一哲学阐释学的基本特征【m 1 洪汉鼎译卜海：卜海译文l l i 版 l = ，1 9 ： 3 4 7 7 第一章伊瑟尔阅读理论的理论源泉 伽达默尔认为，这种理解中的视野融合类似于人类言语活动中的对话，即理解就是对话。 对解释者来说，理解的任务就是发现本文提出的有待解答的问题，理解本文就是理解它 的问题；对本文来说，通过向解释者发问使其成为被理解的对象，同时在与解释者问答 过程中实现自身的意义。因此，本文和解释者双方都是开放的，本文以小断提问的方式 向解释者展开其意义的无限可能性，而解释者也带着偏见在本文内容引发下沿着本文暗 示的方向继续提问、重新提问。在这个交流过程中，解释者得以超越本文的历史视界， 与自己的视界融合，最终也改变着自己的视界。基于此，伽达默尔提出了自己对历史的 独特看法，“理解按其本性乃是一种效果历史事件”【1 1 ，即“效果历史”。在他看来， 历史既不是纯主观的意识，也不是纯客观的事件，而是二者的融合，是一种包含着人们 理解凶素在内的效果历史。从理解的历史性和对话逻辑出发，伽达默尔认为艺术作品也 是一个历时性的存在过程。他认为，艺术作品不是一个固定的结构性存在，艺术作为一 种游戏，它只为观者而存在。也就是说，诗歌只有在被读者阅读的时候才存在，戏剧只 有在被观众观看时才存在，音乐只有在被听众聆听时才存在，绘画只有在被参观者欣赏 时才存在，所有的艺术作品只有通过观赏者的理解和解释才能获得它存在的意义。用他 自己的话说，“阅读正如朗诵或演出一样，乃是文学作品的本质的一部分” 2 1 ，“所有 文学作品都是在阅读过程中才可能完成”【3 】。“不涉及接受者，文学的概念根本就f i 存 在。 【4 】这样一来，伽达默尔就把读者和阅读活动纳入了文学艺术本体论的范畴。同时， 他也注意到了艺术作品存在方式的历时性。由于读者固有的历史性，不同时代的读者或 同一读者在不同时间阅读作品，对作品意义的理解和解释是有所差异的。作品存在着无 限多的与不同时代不同读者交流、对话、融合的可能性，因为发现作品意义也就成了一 个永无止境的无限过程。因此，艺术作品本身便存在于其意义变迁的所有的“变异体” 中。作为作品的组成部分，这些变异体与作品本身同时并存。伽达默尔对于艺术作品存 在方式所作的辩证的、历史的、动态的考察，向伊瑟尔提供了一个考察阅读活动的全新 视角和方向，为伊瑟尔阅读理论的形成奠定了坚实的方法论基础。 1 2 俄国形式主义和布拉格结构主义 ii 德l 汉斯格奥尔格- 伽达默尔真理与方法一哲学阐释学的基本特征【m 1 洪汉鼎译卜- 海：卜海译义j i ；版社，1 9 9 9 ： 3 8 5 1 2 1 问卜，2 l i 1 3 1 同卜- ，2 1 5 1 4 1 同i - ，2 3 7 8 两北大学硕l ：学位论史 俄国形式主义及其后的布拉格结构主义也对伊瑟尔阅读理论的创建产生过重大影 响。尽管俄国形式主义与布拉格结构主义的代表性论著早在3 0 年代之前就已问世，但 在德国6 0 年代末才有了他们的德文译本，作为危机时期涌入的新理论，受到人们的关 注，自然也被伊瑟尔所借鉴。 俄国形式主义是2 0 世纪2 0 年代产生在俄国的一个美学流派，包括莫斯科和列宁格 勒两个学派。他们认为文学研究的对象不是文学，而是文学的文学性，即使文学之所以 成为文学的东西。形式主义的重要理论家什克洛夫斯基在其早期著作作为手法的艺术 中，率先向“艺术足形象”的传统命题发难，认为形象并不是文学的构成凶索，形象本 身只是创造最佳表达的工具，是一种用以达到最佳效果的诗学设计，只是服务于消除习 惯倾向，延长并加强感知过程的目的。在这个意义上，艺术就是克服熟悉地认知事物这 种习惯性机械性的方法。他说： “艺术存在的目的，在于使人恢复对生活的感受：它的存在，在于使 人感知事物，在于使石头显示出石头的质感。艺术的目的，在于让人 感知这些事物，而不在于知道这些事物。艺术的技巧使对象变得陌 生，使形式变得困难，增加感觉的难度和长度，因为知觉过程自身 就是审美目的，必须予以延长。艺术是体验对象的艺术技巧的一种方 式，对象本身并不重要。”【1 l 这就是说，艺术的目的与功能在于使观赏主体的感觉“陌生化”，克服习惯的机械 的认知，恢复人们因日常生活习惯化而丧失对世界的感知能力，复活我们对生活的敏锐 感，从而达到对事物内在生命的直接体验。显然，在这里艺术的体验者即接受者的作用 变得非常重要，从某种意义上来看，接受者决定作品的艺术性质。 因此，什克洛夫斯基提出了“艺术是一种设计( 投射、技法) 2 1 的理沦，包括两 层含义：一、设计是作品的