“和谐促发展 温暖送万家”活动方案(送审稿).doc

澄委办201021号中共江阴市委办公室 江阴市人民政府办公室关于印发江阴市部门内控机制建设评价办法的通知各镇党委、人民政府，各街道党工委、办事处，开发区党工委、管委会，临港新城党工委、管委会，靖江园区党委、管委会，市机关各部门，市各直属企业党委，市各直属单位，各驻澄单位：现将江阴市部门内控机制建设评价办法印发给你们，请对照关于建设部门内控机制的实施意见（澄委办200958号）中明确的总体要求、主要任务、基本原则和实施步骤，认真做好本单位部门内控机制建设各阶段的工作，并按照本办法进行自查自评，为今年第四季度接受市检查考核组的考核验收做好准备。 中共江阴市委办公室 江阴市人民政府办公室 2010年4月30日江阴市部门内控机制建设评价办法根据省纪委关于推进部门内控机制建设的指导意见（苏纪发20098号），无锡市委办、政府办关于全面推进部门权力运行内控机制建设的意见（锡委办发200957号）文件精神，为检验和评价江阴市部门内控机制建设的成效，引导更好更快地推进部门内控机制建设，进一步规范政府行政行为、提高行政效能，促进机关工作人员依法行政、勤政廉政，特制定本办法。一、评价原则1、坚持科学性、系统性、可行性相统一的原则；2、坚持定性与定量、理论与实践相结合的原则；3、坚持以评促建、以评促改、评建结合、注重实效的原则。二、评价内容1、权力运行。主要考评各单位是否依据权力行使的内容和范围科学界定、科学配置权力；是否对经清理审核保留的权力事项，逐项确认行使依据、程序、时限、相应责任以及运行轨迹；是否删除权力运行流程中的冗余部分，简化办事程序，使权力运行总体上达到流程优化、程序简化、标准固化；是否针对每个权力事项的分布结构和运行规律，绘制相应的流程图，并在一定范围内公布。2、风险管理。主要考评各单位是否排查权力运行中的薄弱环节，有效识别权力运行中各个环节、各个岗位已经发现或可能出现的权力风险点、管理风险点和人员素质风险点；是否针对可能出现的风险制订切实可行、富有成效的预控措施，并形成完善的制度规范。3、信息系统建设。主要考评各单位是否建立权力运行信息化管理系统，实行计算机流程控制，使制度规范在系统中得到落实，预警、纠错、评估等监督防控功能在系统中得到体现；是否建立电子监察平台，对网上运行权力实行过程监控，及时发现和查纠问题。4、制度建设。主要考评各单位建立的内控制度体系是否达到系统和规范的要求；是否对在网上运行的权力建立相配套的制度规范；对不能在网上运行的权力和环节，是否有相应的制度规范加以约束；是否建立相关制度推进部门内控机制建设，保障部门内控机制的持续改进完善。三、评价方法采用要素评价法，对部门内控机制建设的关键要素、重点要素和一般要素中的各项内容进行评价，根据各要素的综合评价结果评定部门内控机制建设的等级，最终评定分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。1、关键要素评定分合格与不合格，有一项不合格，该要素综合评价结果为不合格，则部门内控机制建设评定等级为不合格。2、重点要素和一般要素中各项目评为优秀的记10分，评为良好的记7分，评为合格的记5分，评为不合格的记0分。3、重点要素综合评价结果大于等于52分的记优秀，52分至42分（含42分）的记良好，42分至25分（含25分）为合格，25分以下为不合格。一般要素综合评价结果大于等于54分的记优秀，54分至40分（含40分）的记良好，40分至20分（含20分）为合格，20分以下为不合格。4、重点要素和一般要素的综合评价结果均达到良好以上、且至少有一项优秀的，部门内控机制建设评定等级为优秀。5、重点要素和一般要素的综合评价结果均达到合格以上，且至少有一项良好及以上的，部门内控机制建设评定等级为良好。6、重点要素的综合评价结果为合格的，部门内控机制建设评定等级为合格。7、重点要素和一般要素综合评价结果均为不合格的，部门内控机制建设评定等级为不合格。四、评价程序1、自我评价。各单位根据江阴市部门内控机制建设评价办法，结合工作实际，认真进行自评，形成自评报告，并向市部门内控机制建设工作领导小组书面提出验收申请。2、组织评价。市部门内控机制建设工作领导小组组成评价小组，由市纪委（监察局）牵头，法制部门、财政部门、组织人事部门等领导组成，评价小组按照本办法对部门内控机制建设情况进行综合评价，确定评价等级。3、结果反馈。评价小组将评价结果及意见建议等书面反馈被评价单位，同时上报市部门内控机制建设工作领导小组。4、督促整改。评为优秀等级的，被评价单位对需改进的问题自行组织整改；评为良好等级的，被评价单位对需改进的问题自行组织整改，领导小组适时组织回访；评为合格等级的，领导小组书面发放整改意见要求限期整改，被评价单位整改结束后，将整改情况书面报告领导小组，领导小组适时组织复查；评为不合格等级的，领导小组书面发放整改意见要求限期整改，被评价单位将整改方案书面报告领导小组，经认可后，抓紧组织整改，完成整改并自评合格后，形成自评报告并书面提出验收申请，领导小组组织复评，直至达到合格以上等级。附：江阴市部门内控机制建设评价表。 14 附：江阴市部门内控机制建设评价表单位： 时间： 年 月 日关 键 要 素序号项 目内 容要 求评价方法评价结果1权力梳理1、行政权：包括行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收等2、行政管理和服务事权3、内部管理权力：组织人事管理，财务管理，资产、资金、资源管理等4、行政事务管理权权力梳理涵盖单位所有行政业务管理权力和内部行政管理（人、财、物）权力，依法设定部门权力，权力分类清晰明确，权力行使依据法定查阅制度文本、随机抽样2权职界定1、领导班子职责分工明确2、各职能科室职责分工明确3、对每个岗位的职责、权限作出明确规定4、对每项权力行使的内容、范围作出明确规定科学界定每项权力行使的内容和范围，明确每个岗位的职责和权限查阅制度文本、随机抽样3权力运行1、每项权力的使用都有具体制度2、每项权力的运行都有规范的程序3、法定行政权力网上运行率达到100%对每项权力制订运行程序，法定行政权力网上运行率达100%查阅制度文本、现场查看、随机抽样4信息处理1、对权力运行中的有效监控信息进行界定2、真实采集有效信息3、对信息进行分析、处理4、处理结果的及时反馈对权力运行信息进行全面采集、分析、处理查阅制度文本，现场查看5系统改进1、建立持续改进的工作机制，落实责任2、根据信息反馈作出改进3、对投诉及时作出反应4、根据法律、法规、政策变化作出调整对权力运行中出现的问题进行纠正和预防，对系统运行进行评价和完善查阅制度文本、随机抽样综 合 评 价 结 果重 点 要 素序号项 目内 容要 求评价方法评价结果1制度建设1、完整制度类别：组织人事管理、廉政教育、财务管理、资产管理、事务管理、行政权力行使2、各类制度项目系统完整3、制度的适宜性、协调性4、制度制定科学规范5、制度文本完整、检索方便建立完整的内控制度体系，形成制度汇编文本。制度类别缺失为不合格；制度项目文本完整率达95%以上为优秀（10分）、90%至95%为良好（7分）、80%至90%为合格（5分）、80%以下为不合格（0分）查阅制度文本、随机抽样2岗位设置1、进行岗位风险性分析2、不可控风险岗位采用不相容控制或AB制等控制措施合理设置岗位，对重点权力实行不相容岗位制约，重点权力不相容制约率达到90%以上为优秀（10分）、80%至90% 为良好（7分）、70%至80%为合格（5分）、70%以下为不合格（0分）查阅制度文本、随机抽样3流程管理1、科学编制每项权力和事务管理运行流程2、制定流程操作规范3、不违反行政权力的法定程序4、落实流程运行监控措施5、有流程运行变更的规范删除权力运行流程中冗余部分，简化办事程序，权力运行总体上达到流程优化、程序简化、标准固化，流程优化率达到90%以上为优秀（10分）、80%至90% 为良好（7分）、70%至80%为合格（5分）、70%以下为不合格（0分）查阅制度文本、随机抽样4风险防控1、排查权力、管理、人员素质等风险点2、采取对风险点的预控措施有效识别权力运行中各个环节、各个岗位已经发现或可能出现的权力风险点、管理风险点和人员素质风险点，风险识别率达到90%以上为优秀（10分）、80%至90% 为良好（7分）、70%至80%为合格（5分）、70%以下为不合格（0分）查阅制度文本、随机抽样5网络运行1、能在网上运行的权力全部实现网络运行2、建立网络运行信息处理系统3、建立电子监察系统4、实现行政权力网上公开透明运行5、落实信息安全和保密措施6、有与权力高效运行相匹配的设备行政权力以外的其他可以在网上运行的行政管理、服务事权、内部管理权力网上运行率达到80%以上为优秀（10分）、70%至80% 为良好（7分）、60%至70%为合格（5分）、60%以下为不合格（0分）查阅制度文本、现场查看、随机抽样6运行监控1、建立内控机制建设组织机构2、建立有效的监控机制3、对运行情况进行科学评价4、注重监控结果运用明确各职能部门对内控制度执行情况的监控职责，建立内部分工协作、各负其责、相互监督的机制，组织有力、制度健全、工作有效三者兼具为优秀（10分）、三者有二为良好（7分）、三者有一为合格（5分）、三者皆无为不合格（0分）查阅制度文本、个别座谈综 合 评 价 结 果一 般 要 素序号项 目内 容要 求评价方法评价结果1普及程度1、通过廉政教育提高对内控机制建设的认识2、加强内控机制宣传，进行岗位廉政教育，形成良好工作氛围3、进行岗位工作培训，掌握内控操作规范单位工作人员对内控机制的知晓率达到90%以上为优秀（10分）、80%至90% 为良好（7分）、70%至80%为合格（5分）、70%以下为不合格（0分）座谈了解、问卷调查2操作水平1、工作人员按程序规范操作本岗位业务2、对岗位实施绩效考核单位工作人员能熟练操作本岗位的权力运行环节并知晓该环节控制要素的比例达到98%以上为优秀（10分）、95%至98%为良好（7分）、90%至95%为合格（5分）、90%以下为不合格（0分）问卷调查、现场查看、随机抽样3运行时效1、建立限时办结制2、对限时办结情况进行监控和考核权力网上实际运行时间在承诺时间以内实现率达到100%为优秀（10分）、99% 为良好（7分）、98%为合格（5分）、98%以下为不合格（0分）随机抽样4监控程度1、非网络运行权力实施有效监控2、对监控情况实施评价对非网上运行的行政管理类权力项目，采取措施进行有效监督制约。防控措施在三项以上的为优秀（10分）、两项为良好（7分）、一项为合格（5分）查阅制度文本、随机抽样5异常处理1、建立权力运行异常情况处置办法，明确责任追究2、及时发现权力运行中的异常情况3、及时妥善处理异常情况，落实责任追究4、对异常件处理情况有记录和统计分析网上权力运行中异常办件及时处理率达到95%以上为优秀（10分）、90%至95% 为良好（7分）、85%至90%为合