（工商管理专业论文）基于生命周期理论的自主技术标准竞争力评价研究.pdf

r e s e a r c ho ne v a l u a t i o no fc o m p e t i t i v e n e s so fi n d e p e n d e n tt e c h n i c a l s t a n d a r db a s e do nt h el i f e c y c l et h e o r y b y l is h u a i b e ( x i a n g t a nu n i v e r s i t y ) 2 0 0 7 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e r o fm a n a g e m e n t l n b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rw a n gd a o p i n g a p r ，2 0 1 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 学位论文 日期：i1 年q 月日 版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囹。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名：基 日期： ti m 牛月1 1 日 日期：v1 1 年明l f 日 - 基于生命周期理论的自主技术标准竞争力评价研究 摘要 在当前经济全球化的大背景下，技术标准的作用和战略地位日益突出，标准 竞争更是成为发达国家及企业保持其技术垄断地位和超额利润的重要手段。我国 近年来也非常重视自主创新和标准化工作，相继支持了多个自主技术标准的制定。 但由于我国的标准化工作起步较晚，致使自主技术标准在国际竞争中的竞争力不 强。因此，探讨自主技术标准竞争力的各种影响因素，并建立相应的评价指标体 系对标准的竞争力进行评价，对导致标准竞争力薄弱的环节进行有针对性的改善， 对于我国自主技术标准竞争力的提升具有十分重要的意义。 首先，在查阅大量相关书籍和文献的基础上，对自主技术标准竞争力的概念 进行了界定，明确了研究对象的特点以及在我国经济发展中的重要作用，并对国 内外自主技术标准、技术标准竞争力及其评价的研究现状进行了综述，阐述了技 术标准经济学理论、核心竞争力理论、生命周期理论等相关内容，为进一步研究 做了充分的理论铺垫。 其次，在前人研究的基础上，对自主技术标准竞争力进行了分析。将生命周 期理论与自主技术标准相结合，得到自主技术标准的三个生命周期阶段：标准形 成阶段、标准实施阶段及标准扩散阶段。同时对在标准生命周期各阶段对标准竞 争力产生影响的因素进行深入分析，总结了技术、市场、联盟、政府四个方面标 准竞争力的关键影响要素。 然后，根据自主技术标准竞争力评价体系设计原则和自主技术标准竞争力分 析结果，选取最合适的2 0 个指标，构建了包含标准形成阶段、标准实施阶段、标 准扩散阶段三个阶段、定性与定量相结合的自主技术标准竞争力评价指标体系， 并采用改进的三标度层次分析法确定指标权重。 最后，采用模糊综合评价法对t d s c d m a 标准的竞争力进行综合评价，得 到该标准竞争力的评价结果及在标准各个生命周期阶段竞争力的评价结果，并通 过评价结果分析提出了针对各阶段提升竞争力对策，同时从技术、市场、联盟和 政府四个角度对标准竞争力的提升提出了相应的建议。 本文的研究成果，对于我国自主技术标准的研究是一种有益的补充，同时对 于我国自主技术标准竞争力的提升具有一定的参考价值。 关键词：生命周期理论；自主技术标准；竞争力评价；指标体系；模糊综合评价 n 参 a b s t r a c t i nt h ec o n t e x to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ef u n c t i o na n ds t r a t e g i cp o s i t i o no f t e c h n i c a ls t a n d a r dh a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t s t a n d a r dc o m p e t i t i o ni sa n i m p o r t a n tm e a n sf o rd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h e i re n t e r p r i s e st ok e e pt h e i rm o n o p o l y s t a t u so nt e c h n o l o g ya n de x c e s sp r o f i t i nr e c e n ty e a r s ，c h i n aa l s oa t t a c h e s g r e a t i m p o r t a n c et ot h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n d s t a n d a r d i z a t i o n m a n yi n d e p e n d e n t t e c h n i c a ls t a n d a r d sh a v e b e e ne s t a b l i s h e d s u c c e s s i v e l yu n d e rt h es u p p o r to ft h e g o v e r n m e n t h o w e v e r ，a st h es t a n d a r d i z a t i o nw o r ks t a r t e dl a t e i n c h i n a ，t h e s e i n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r dc a nn o tp r e v a i lo v e rt h eo t h e ri n t e r n a t i o n a ls t a n d a r di n t h e c o m p e t i t i o n ，t h e i rs t a n d a r dc o m p e t i t i v e n e s sa p p e a rw e a k t h e r e f o r e i no r d e rt o f i n dt h el i n kw h i c hc a u s e dt h ew e a k n e s so fs t a n d a r d c o m p e t i t i v e n e s s a n dt o l m p r o v e m e n ti t ，w e n e e dt of i n df a c t o r s t h a ti n f l u e n c e dt h e c o m p e t i t i v e o f i n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r da n de s t a b l i s he v a l u a t i o n s y s t e mt o e v a l u a t et h e c o m p e t i t i v e n e s so fs t a n d a r d t h e s ea r eo fe x t r e m e l ys i g n i f i c a n c ef o ri m p r o v i n gt h e c o m p e t i t i v e n e s so fi n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r dc o m p e t i t i v e n e s si no u rc o u n t r y f i r s t ，b yr e a d t i n gal a r g en u m b e ro fr e l a t e db o o k sa n dl i t e r a t u r e s ，t h ea u t h o rh a s d e f i n e dt h ec o n c e p to ft h ec o m p e t i t i v eo f i n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r da n dr e a l i z e d t h ec h a r a c t e r i s t i c so f s u b j e c t s a n dt h e i m p o r t a n t r o l ei nc h i n a ，se c o n o m i c d e v e l p o m e n t t om a k es u f f i c i e n tt h e o r e t i c a lp r e p a r a t i o nf o rt h ef u r t h e rr e s e a r c h t h e a u t h o ra l s or e v i e w dd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ld o c u m e n t sa b o u t t h ei n d e p e n d e n t t e c h n i c a ls t a n d a r d ，t h e c o m p e t i t i v e n e s so ft e c h n i c a ls t a n d a r da n di t se v a l u a t i o n d e s c r i b e dt h et e c h n i c a ls t a n d a r de c o n o m i c st h e o r y ，t h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s st h e o r y a n dt h el i f ec y c l et h e o r y s e c o n d l y ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d e p e n d e n tt e c h n i c a l s t a n d a r do nt h eb a s i so fp r e v i o u s s t u d i e s b yu n i t i n gt h el i f ec y c l et h e o r ya n d i n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r d ，t h r e es t a g e so fi n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r dh a s b e e nm a d e ，w h i c ha r es t a n d a r dd e v e l o p i n gs t a g e ，s t a n d a r d si m p l e m e n t a t i o ns t a g ea n d s t a n d a r dd i f f u s i o n s t a g e m e a n w h i l e ，t h ea u t h o ra n a l y s i s e dt h ef a c t o r sw h i c h i n f l u e n c e dt h ec o m p e t i t i v eo fs t a n d a r di ne a c h s t a g eo fs t a n d a r d ，a n ds u m m a r i z e d t e c h n o l o g y ，m a r k e t ，a l l i a n c e ，g o v e r n m e n tf o u r k e yi n f l u e n c e f a c t o r so ft h e c o m p e t i t i v e n e s so fs t a n d a r d t h e n ，a c c o r d i n gt od e s i g n e dp r i n c i p l e so fe v a l u a t i o ns y s t e mw h i c he v a l u a t et h e n i 基于生命周期理论的自主技术标准竞争力评价研究 c o m p e t i t i v eo fi n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r da n dt h er e s u l t so fc o m p e t i t i v ea n a l y s i s o f i n d e p e n d e n t t e c h n i c a l s t a n d a r d ，t h ea u t h o rs e l e c t e dt w e n t yi n d i c a t o r s ，a n d c o n s t r u c t e dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，w h i c hi sq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e ，f r o m t h et h r e es t a g e s w h e nd e t e r m i n i n gt h ei n d e xw e i g h t ，a h pw i t ht h r e es c a l eh a sb e e n c h o s e n ；w h e nd e t e r m i n i n gt h ee v a l u a t i o nm e t h o d ，t h em e t h o do ff u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nh a sb e e nc h o s e n f i n a l l y ，t h ee v a l u a t i o ns y s t e mo ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d e p e n d e n tt e c h n i c a l s t a n d a r dt h i s p a p e r c o n s t r u c t e dw a s a p p l i e d t ot d - s c d m as t a n d a r d ，t h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h es t a n d a r da n dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe a c hs t a g e s a n dt h r o u g h t h ea n a l y s i so fe v a l u a t i o nr e s u l t s ，c o u n t e r m e a s u r e si ne a c hs t a g et oe n h a n c et h e i r c o m p e t i t i v e n e s sh a v eb e e np u tf o r w a r d m e a n w h i l e ，f r o mt e c h n o l o g y ，m a r k e t ，u n i o n s a n dg o v e r n m e n tf o u ra n g l e ，p r o p o s a l st oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so fs t a n d a r d h a v e b e e np u tf o r w a r d t h er e s u l to ft h i sp a p e ri sab e n e f i c i a ls u p p l e m e n tf o rt h er e s e a r c ho ft h e i n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r di no u rc o u n t r y ，w h i c hh a sg o o dr e f e r e n c ev a lu ef o r i m p r o v i n gc o m p e t i t i v e n e s s o fi n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r di no u rc o u n t r y c o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：l i f ec y c l et h e o r y ；i n d e p e n d e n tt e c h n i c a ls t a n d a r d ；c o m p e t i t i v e n e s s e v a l u a t i o n ；i n d e xs y s t e m ；f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i v 硕士学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书1 摘j i e i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引v i i i 第l 章绪论。l 1 1 研究背景与意义l 1 1 1 研究背景：1 1 1 2 研究意义2 1 2 研究内容与方法3 1 2 1 研究对象：。3 1 2 2 研究方法3 1 3 研究思路与结构安排3 1 3 1 研究思路3 1 3 2 结构安排4 第2 章理论基础和文献综述5 2 1 技术标准相关理论5 2 1 1 技术标准的定义与分类一5 2 1 2 技术标准经济学理论。6 2 2 技术标准竞争相关理论7 2 2 1 竞争战略理论7 2 2 2 技术标准竞争研究综述7 2 2 3 技术标准对竞争影响的研究综述1 0 2 3 自主技术标准竞争力相关理论1 1 2 3 1 自主技术标准竞争力概念1 1 2 3 2 核心竞争力理论1 2 2 3 3 自主技术标准竞争力影响因素研究综述1 3 2 4 标准生命周期理论1 4 2 4 1 生命周期理论1 4 2 4 2 标准生命周期的研究综述1 4 第3 章自主技术标准竞争力分析及评价指标体系构建1 6 v 基于生命周期理论的自主技术标准竞争力评价研究 皇詈鲁葛鼍i i 宣鲁宣皇墨暑墨暑暑置皇昌暑暑置鲁暑= 皇= 皇= 詈皇皇置= 皇= 暑暑詈= 篁暑= = ! 竺暑= 皇暑昌皇皇詈詈詈= = 暑皇鲁皇暑昌皇蟹皇宣= 暑鼻量昌鲁皇毫鲁皇昌皇詈皇暑詈詈暑詈置墨曩 3 1 自主技术标准的生命周期1 6 3 2 标准生命周期各阶段竞争力的影响因素分析1 6 3 2 1 标准形成阶段竞争力影响因素1 7 3 2 2 标准实施阶段竞争力影响因素1 8 3 2 3 标准扩散阶段竞争力影响因素1 9 3 3 自主技术标准竞争力评价指标体系的构建2 0 3 3 1 自主技术标准竞争力评价指标体系设计原则2 0 3 3 2 标准生命周期各阶段竞争力的评价指标2 l 3 3 3 自主技术标准竞争力评价指标权重的确定2 4 第4 章自主技术标准竞争力评价指标体系应用研究2 9 4 1 实证数据及评价方法选取2 9 4 1 1t d s c d m a 标准概况2 9 4 1 2t d - s c d m a 产业联盟概况。3 0 4 1 3t d s c d m a 标准相关数据3 0 4 1 4 评价方法选取3 l 4 2 自主技术标准竞争力综合评价3 3 4 2 1 建立指标集u 3 3 4 2 2 建立权重集3 3 4 2 3 建立评语集v 3 3 4 2 4 确定指标隶属度3 4 4 2 5 获得模糊综合评判矩阵r 3 6 4 2 6 对二级指标进行复合运算3 7 4 2 7 对一级指标进行复合运算3 7 4 2 8 评价向量的处理3 7 4 3 结果讨论与分析3 8 4 3 1 t d s c d m a 标准竞争力评价指标隶属度计算一3 8 4 3 2t d s c d m a 标准竞争力综合评价结果4 0 4 3 3 综合评价结果分析4 2 4 4 竞争力提升建议4 6 结 论4 8 参考文献5 0 附录a 自主技术标准竞争力评价指标权重调查问卷5 5 附录bt d s c d m a 标准竞争力调查问卷5 7 致 射5 8 v l 硕士学位论文 插图索引 图1 1 技术路线图4 图3 1 层次结构图2 5 v l i 基于生命周期理论的自主技术标准竞争力评价研究 附表索引 表3 1 自主技术标准竞争力评价指标体系2 l 表3 2a h p 方法相对重要性判断标度2 5 表3 3 标准形成阶段竞争力a l 打分表。2 6 表3 4 标准执行阶段竞争力a 2 打分表2 7 表3 5 标准扩散阶段竞争力a 3 打分表2 7 表3 6 自主技术标准竞争力评价指标权重2 8 表4 1t d s c d m a 标准十年发展大事纪要2 9 表4 2t d s c d m a 标准联盟核心企业营业收入( 单位：万元) 3 0 表4 3t d - s c d m a 标准联盟核心企业研发费用( 单位：万元) 。3 l 表4 4t d s c d m a 标准联盟核心企业研发收入比( 单位：) 3 l 表4 5 定性指标专家打分表3 8 表4 6 定性指标隶属度3 9 表4 7 定量指标标准化4 0 表4 8 定量指标隶属度。4 0 表4 9t d s c d m a 标准竞争力评价结果4 2 表4 1 0 自主技术标准竞争力分阶段评分表4 2 表4 1 l 自主技术标准竞争力分影响因素评分表一4 5 v 1 1 1 硕士学位论文 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 当今，技术标准，已不再仅仅是对重复性的技术事项在一定范围内的统一规 定、对技术活动中需统一协调的事物制定的技术准则，而成为在市场竞争中决定 成败的关键性因素。技术标准对企业竞争力、产业竞争力甚至国家竞争力都有着 非常重要的影响，其作用已远远超越了技术问题本身。可以说，技术标准已渐渐 成为国民经济和社会发展的重要支撑，成为一个国家或地区发展的战略性资源及 综合竞争力的基本要素。党和国家领导人也非常重视自主创新和标准化工作，并 多次在重要会议上做出重要指示。胡锦涛同志在全国科学技术大会上提出要建设 创新型国家，把增强我国自主创新能力摆在突出位置，从而整体提升国家竞争力。 2 0 0 6 年国务院公布的国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 年) 提出，自主创新就是要加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新i 。温家 宝总理在2 0 0 7 年的政府工作报告中指出“要形成一批拥有自主知识产权的技术、 产品和标准”。这充分表明了国家对自主创新和制定自主技术标准的高度重视。 随着2 l 世纪经济全球化进程的加快，技术标准的竞争已经成为各国竞相争取 的制高点。为了在国际竞争中取得竞争优势，西方发达国家很早就已开始关注技 术标准，并且在标准的形成、实施和扩散等方面都已投入了相当大的资源，使其 能够强化自身在技术标准上的先发优势地位。而进入2 l 世纪以后，发达国家更是 加强了对知识产权的保护，通过技术标准来控制行业的发展。各大跨国公司则把 大量的专利嵌入技术标准之中，通过控制核心专利获取高额利润。我国企业在与 跨国公司的竞争中屡屡遭遇知识产权纠纷：欧盟对中国家电的反倾销案；思科起 诉华为知识产权侵权案；还有因3 c 和6 c 联盟向我国d v d 企业收取高额的专利 费用对我国d v d 产业造成的毁灭性的打击。 面对这种不利的状况，在政府的大力扶持和倡导下，我国也掀起了制定自主 技术标准的浪潮，试图通过扶持本国的技术标准与国外标准竞争，以改变以往处 处受制于人的局面。目前我国制定的自主技术标准主要包括：t d s c d m a 第三代 移动通信标准、i g r s 信息设备资源共享协同服务( 闪联) 、e v d 新一代高密度 数字激光视盘系统、w a p i 无线局域网鉴别与保密基础架构、r f i d 无线射频识别 技术、a v s 数字音视频编码技术、i p v 6 新一代的互联网协议第6 版、t m m b 手 机电视标准等。 基于生命周期理论的自主技术标准竞争力评价研究 但是，在提倡发展自主技术标准的过程中，我国也出现了一些不太理智的现 象，比如：过分强调自主技术标准对于科研、产品制造等环节的提升，过分夸大 自主技术标准对我国产业化能力和技术能力的提升，却忽略了制定自主技术标准， 尤其是与国外主流标准不兼容的国内标准时面临的巨大的市场风险。标准的建立 仅仅只是完成了核心专利的研发和标准文本的定义，才是万里长征第一步，从标 准文本到可商用产品再到产品被用户所广泛接受还有很长的一段路要走。完整的 标准周期应该包括标准形成、标准实施和标准扩散三个阶段，只有能够在用户中 推广并获得经济利益的标准才是成功的标准。中国的自主技术标准走的并不顺利： w a p i 标准遭到否认，e v d 标准艰难出世。这些自主技术标准虽然在政府的扶持 和保护下设立起来了，但并未完全获得市场的认可，在与同类标准的竞争中处于 不利地位。因此，如何提高自主技术标准的市场竞争力就成为我们当前亟待解决 的问题。因而通过建立起自主技术标准市场竞争力的有效地评价体系，找到我国 自主技术标准的优势与不足，为提升我国自主技术标准在市场中的竞争能力指出 问题的所在和今后努力的方向就显得尤为重要。 1 1 2 研究意义 知识经济时代，技术标准竞争作为国际技术竞争的新形式，把技术标准战略 推向国家竞争的层面，成为各国技术战略的最高层次。随着经济全球化进程的加 快，国际上早已把技术标准竞争看作当今社会的焦点，而技术标准也成为世界各 国提高本国经济利益的主要手段。与发达国家在技术标准竞争中的强势相比，我 国在技术标准竞争中仍处于弱势地位。中国企业虽然在政府支持下设立了一批自 主技术标准，但在设立过程中暴露出了很多问题和困难，标准的设立仅仅标准生 命周期的开始，如何将一个标准成功推向市场，并在市场中站稳脚跟是我们在标 准设立后要关心的问题。造成我国技术标准落后的原因有很多，比如在技术上相 对落后，标准化工作起步较晚等。但关键性的因素不仅仅是技术落后，还有技术 标准管理体制和标准市场竞争战略的落后。导致目前这种局面的重要原因之一是 我国关于技术标准理论研究的落后。虽然随着技术标准重要性的凸现，关于技术 标准竞争的研究受到了学术界的关注，并取得了有意义的进展。但需要指出的是， 当前对技术标准竞争的研究主要是对标准竞争战略、理论及其影响因素方面的定 性研究，而对技术标准在市场中竞争能力的定量研究比较少。本文以定量与定性 指标相结合的方式建立能对标准市场竞争力做出评价的指标体系，弥补国内对标 准市场竞争力定量研究的不足。 硕士学位论文 1 2 研究内容与方法 1 2 1 研究对象 本文研究内容主要分为两个部分：1 运用生命周期理论将自主技术标准的制 定过程分为三个阶段，研究在标准的三个阶段中对标准竞争力产生影响的因素有 哪些，并通过调查问卷和三标度层次分析法对影响因素赋予权重。在使用模糊综 合评价方法的基础上构建出标准竞争力的评价体系；2 通过搜集t d s c d m a 标 准的相关数据，以及请相关技术专家和学者对评价体系内的定性指标进行打分， 对标准在各阶段的竞争力进行综合评价，从而得到t d s c d m a 标准竞争力的评 价结果。在分析结果的基础上对针对提高标准竞争力提出相应的对策和建议。 1 2 2 研究方法 本文采取理论分析与实证研究相结合，定量分析与定性分析相结合的研究方 法。论文第一章为绪论，第二章是对以往相关理论和文献的回顾和综述，前两章 主要以理论分析为主。第三章主要是自主技术标准竞争力分析及评价指标体系的 构建，第四章是自主技术标准竞争力评价指标体系应用研究。具体来说，本论文 主要的研究方法如下： 1 文献研究法 主要通过万方数据库、中国知网、维普期刊网、e b s c o a s p 等中英文数据 库搜索有关自主技术标准、技术标准竞争力等方面的相关文献资料，熟悉国内外 相关研究成果。 2 问卷调查法 设计调查问卷，向技术标准领域的专家学者及企业特定部门技术人员( 与 t d s c d m a 标准工作相关部门的) 发放问卷进行数据的收集。 3 访谈法 选取部分专家和企业技术人员进行访谈，进一步了解他们对自主技术标准竞 争力的看法和建议，作为问卷调查法的相应补充。 4 模糊综合评价法 本文运用模糊综合评价方法对t d s c d m a 标准竞争力进行评价，通过对指 标隶属度的计算，得出评价结论。 1 3 研究思路与结构安排 1 3 1 研究思路 本文拟通过对自主技术标准、标准的市场竞争力、标准的生命周期以往研究 成果进行系统梳理，提出自主技术标准在生命周期的三个阶段，即标准的设立阶 基于生命周期理论的自主技术标准竞争力评价研究 段、标准的执行阶段和标准的扩散阶段，分别有哪些因素对标准的市场竞争力产 生影响，并通过问卷调查、深入访谈和数据分析分别对这些因素的影响能力赋予 权重并给出评价得分，从而建立起一个分阶段的自主技术标准市场竞争力的评价 体系。通过对t d s c d m a 产业联盟的调研，对该标准目前的市场竞争力给出评 价并针对做的不足之处提出建议。 1 3 2 结构安排 本研究根据技术路线将文章分为四部分： 第l 章：绪论。提出本研究的实践背景与理论背景，并阐述本研究的研究目 的、研究方法、研究内容。 第2 章：理论基础及文献综述。对自主技术标准、技术标准竞争力、技术标 准评价体系以往研究成果进行系统梳理，为提出指标体系提供理论准备。 第3 章：自主技术标准竞争力分析及评价体系构建。找出标准生命周期各阶 段的竞争力影响因素，并在此基础上构建自主技术标准竞争力评价体系，对指标 选取、权重赋予进行交代。 第4 章：自主技术标准竞争力实证研究。采用模糊综合评价法对t d s c d m a 标准竞争力进行评价，并根据评价结果提出竞争力提升的建议。 结论。对全文研究结论进行归纳整合，并总结本研究创新点、局限性，指出 未来研究方向。 本文技术路线如图1 1 所示。 图1 1 技术路线图 硕士学位论文 第2 章理论基础和文献综述 2 1 技术标准相关理论 2 1 1 技术标准的定义与分类 2 1 1 1 技术标准的定义 基本术语对标准作了如下定义：标准是为在一定的范围内获得最佳秩序，对 活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特定的文件。标准是标准化 的一个结果，同时，标准的具体应用过程就是标准化过程。 g r e g o r yt a s s e y 认为：标准可以被看作在用户的需要、生产者的技术可能性 及相应成本，和政府基于对社会福利的考虑而施加的限制者三者中寻求平衡。该 标准的界定主要是从标准的平衡作用角度入手的，标准作为被一个产业广泛采用 的尺度而影响着各方的利益【2 1 。 国际标准化组织于19 9 9 年公布的第2 号指南规定：对各种实际存在或者可能 存在的问题拟订能够重复使用的或共同的规定，为在一定的领域内获得最优秩序 而进行的活动就是标准化；标准化活动能够积极促进技术上的合作，有效地防止 贸易壁垒的出现，并且还能对产品的过程和服务的适用性起到一定的改进作用， 制定、发布和实施是标准化活动的的三个主要过程【3 l 。 作为标准的一个组成部分，技术标准主要是规定产品的生产和加工的工艺、 方法、特点等，通过标准组织机构或者政府的许可后，能够在生产过程中反复应 用。标准的出现最早能追溯到十八世纪，在大工业发展的初期，当时它被主要应 用于军事领域。随着经济发展和科学技术发展的需要，标准也逐渐渗透到社会发 展的每一个领域中，出现了管理标准、产品标准等，而技术标准也逐渐从标准中 分化出来，成为了一个专门的术语。国际标准化组织对技术标准的定义，为了让 产品或服务满足相应的市场准入要求和安全要求而形成的一种或一系列具有强制 性要求的文件，文件内容对产品或服务有指导功能和技术细节要求【4 1 。 2 1 1 2 技术标准的分类 按照技术标准形成途径不同，或者按标准的设定者不同，技术标准可以分为 正式标准和事实标准。正式标准是由经过政府授权的标准化组织所建立完全开放 的标准。事实标准是由单个企业、企业联盟或私人标准化组织所建立的标准。按 照标准所有者对标准中基础专利和核心知识产权的掌控程度，技术标准可以分为 开放式标准和封闭式标准。 基于生命周期理论的自主技术标准竞争力评价研究 按照技术标准颁布的主体不同，大体可以分为国际标准、区域标准、国家标 准、行业标准、地方标准、企业标准六大类【5 】。国际标准是指由国际标准化组织、 国际电工委员会和国际电信联盟制定的标准，以及获得国际标准化组织认可、通 过并公布的其他国家或者组织制定的，在全球范围内统一使用的标准；区域标准 是指获得区域标准化组织认可、通过，并公开发布的在区域内统一使用的标准： 国家标准是指由某个国家的标准化组织认可、通过，并公布，在自己国家范围内 统一使用的标准；行业标准是指由行业组织认可、通过并公开发布的在一个行业 范围内统一使用的标准；企业标准是指由企业所制定，在企业组织内部统一使用 的标准。 2 1 2 技术标准经济学理论 只要有交易需求的存在，就存在对某些方面的问题进行协商和规范，以保证 交易中的一致性和兼容性，这在一定程度上就可以视为标准。因此，标准和标准 化的历史可以追溯到很早的时代：当初秦始皇统一六国之后，最正确的政策之一 就是统一各国的货币和度量衡。然而，技术标准直到近代力得以出现。这主要是 因为农业和工业的发展以及“市场经济”的出现，替代政治体系和文化体系，产 生了对标准和标准化的需求，标准化成为工业社会发展的核心问题。 随着全球化的经济浪潮和信息知识经济的发展，生产的复杂化和系统化趋势 明显，标准的作用日益重要，标准背后蕴藏的经济利益也越来越大。这些变化对 标准提出了新的要求，标准的属性也已产生了明显的转变。从公共物品到非公共 物品。在技术更新还比较缓慢的年代，经济利益取决于生产规模和质量，而不是 技术创新和知识产权，当时的标准着眼于保证产品的互换性、通用性以及生产的 规模效应，具有强烈的公共物品的性质。当经济利益更多地取决于技术创新和知 识产权时，把专利和知识产权变为标准，在一个行业或市场内获得技术垄断地位， 从而收获超额的经济效应，此时的标准已脱离公共物品的属性，转为非公共物品。 k a t z ，s h a p i r o ，f a r r e l l ，s a l o n e r 等人是技术标准经济学的创始人。随着技术 的发展，在1 9 8 5 年至19 9 5 年的十年间，关于标准经济学的文献经历了一个高峰 期，这些文献的内容主要是关于网络效应、网络外部性、转换成本、技术锁定、 规模经济、市场过度惯性和过度冒进等经济现象。9 0 年代末期以来，人们开始尝 试用实证研究，主要基于案例分析来发展标准经济学。k n u t 对于实证性的标准化 经济学研究进行了全面探讨，其标准化经济学包含了以下四点相关的主要内容： 按标准的经济作用对标准进行分类，并且从理论上具体分析各类标准自身不同的 经济影响；标准的供给分析，包括标准的定义、j 下式标准的法律涵义以及标准合 作的制度框架；发展标准化的需求分析，包括标准化活动动力的理论假设、部门 模型的检验、知识产权对标准化发展的影响、对企业进行的实证研究以及标准在 硕士学位论文 服务部门中的作用等；标准经济影响的实证研究，包括标准化与技术革命之间的 关系研究、技术标准对国际贸易的影响、技术创新及标准化的宏观经济作用等【6 1 。 2 2 技术标准竞争相关理论 2 2 1 竞争战略理论 波特的战略管理理论。波特的竞争战略理论主要是建立在产业结构分析的基 础之上。企业在市场中不可避免的要面临竞争，这是企业成长永恒的主题，能否 在竞争中击败对手决定了企业的成败。竞