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证券交易模拟题七一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。共60题，每题0.5分）1上海证券交易所和深圳证券交易所先后于_年和_年正式开业。 A1990，1991 B1991，1990 C1991，1992 D1992，19912公开原则的核心要求是_ A上市公司的信息披露及时 B证券公司公开业务 C实现市场信息公开化 D证券交易实现社会化3目前，我国公开发行的股票的交易方式是_ A均在交易所交易 B有一部分是在场外市场交易 C上市公司退市后在场外交易市场交易 D在特殊条件下可以在场外交易市场交易4从内容上看，认股权证具有的性质是_ A债券 B股权 C期货 D期权5在我国，证券交易所的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国纪委 C全国人民代表大会 D国务院6在证券交易市场发展的早期，_是场外交易市场的主要形式。 A交易所市场 B柜台市场 C第三市场 D第四市场7在场外交易市场，证券公司的作用是_ A交易的组织者 B交易的直接参加者 C两者都是 D两者都不是8关于证券交易所的会员，说法正确的是_ A只能是证券公司 B包括有资金实力的个人 C包括其它金融机构 D无严格限制9证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_审核批准。 A交易所股东大会 B交易所理事会 C交易所董事会 D交易所会员大会10对于交易所无形席位说法正确的是_ A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B交易速度要慢于有形席位报盘 C不易成交 D属于场外报盘11一般规定，交易所会员在至少保留_个席位的前提下允许转让席位。 A一个 B两个 C三个 D四个12从我国目前的证券经纪业务内容来看_ A股票的柜台交易逐渐增加 B债券交易主要形式是柜台代理买卖 C我国没有股票的柜台交易 D我国没出有任何证券的柜台交易13证券经纪商对委托人的首要义务是_ A为客户的一切交易保密 B坚持了解客户原则 C认真与客户签订证券买卖代理协议 D严格按委托人的要求办理委托事务14在我国，股票账户可以买卖的对象有_ A股票 B债券 C基金 D以上都可以15开立证券账户的基本原则是_ A合法性和公正性 B合法性和真实性 C真实性和公开性 D公正性和公平性16股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由_名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。盖章。 A2 B3 C4 D517采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_，按买入股票的委托手续办理申购。 A股票市值总和 B股票和证券投资基金市值总和 C股票和债券市值总和 D所有证券市值总和18证券存管按_以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A证券公司账户 B证券营业部账户 C证券服务部账户 D股东证券账户19从_年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A1995 B1997 C1998 D199920下列对于市价委托，不正确的说法是_ A没有价格上的限制 B成交迅速 C成交率高 D我国目前采用此种委托方式较多21下列不属于非柜台委托的是_ A书面委托 B电话委托 C传真委托 D自助委托22中国证券监督管理委员会于_年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。 A1997 B1998 C1999 D200023下列关于申报原则的说法，不正确的是_ A证券营业部接受投资者委托后应按时间优先。价格优先的原则进行申报竞价 B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量。价格及其他规定的因素 D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类。数量。价格相同时，可以自行对冲完成交易24对连续竞价的申报方法，错误的说法是_ A无论买入或卖出，按现行规定，股票。基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10% B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限 C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%25关于网上定价发行，不正确的说法是_ A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购 C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签 D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍26在新股配售操作程序中，收缴股款日是_ AT+1日 BT+2日 CT+3日 DT+0日27对配股权证交易流程，正确的说法是_ A由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易 B权证的交易单位以手为单位，每1000个权证为一手 C权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股 D权证交易的佣金。经手费。清算过户及印花税均同于A股28深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是_ A股权登记日为R日 B股息到账日为R+1日 C除权除息日为R+2日 D可流通股份红股交易起始日为R+1日29发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的_ A02% B025% C035% D05%30当上市公司或其关联公司持有证券公司_以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。 A5% B10% C15% D20%31证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是_ A具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金 B具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金 C具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金 D具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金32关于清算与交割。交收的联系，说法正确的是_ A从时间发生及运作的次序来看，先交割。交收，后清算 B从内容上看，清算与交割。交收都分为证券与价款两项 C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算。交割。交收 D证券公司之间可以互相交割33如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是 A证券公司透支 B证券公司有头寸余额 C证券公司自营业务产生收益 D证券公司自营业务产生亏损34关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是_ AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B资金划拨银行通过系统内本。异地资金汇划系统划款 C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户35证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是_ A证券公司不必考虑现金的收付。送解银行或去银行提款等事务 B证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务 C可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 D证券公司直接掌握客户资金动态36下列适用于发行日交割。交收方式的是_ A上市公司发起设立 B上市公司进行定向募集资金 C上市公司增资发行新股 D上市公司进行网上定价发行37在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于_将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。 A当日闭市前 B当日闭市后 C次日开市前 D次日开市后38证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件。资料。账册。报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。 A7 B10 C15 D2039下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是_ A自营部门与资金。财会。经纪业务等部门严格分开 B自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 C建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表 D明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制40根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。 A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会41证券公司自营买入任一上市公司上市股票按_计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% A当日开盘价 B当日收盘价 C当日按成交量的加权平均价 D当日开盘价与收盘价的均价42证券公司证券自营业务买卖的对象是_ A上市证券 B非上市证券 C两者都有 D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象43对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是_ A证券公司根据证券公司证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 B证券公司根据证券公司自营业务管理办法中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 C中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 D经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请44申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过_的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A一年 B二年 C三年 D四年45已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前_内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A两个月 B三个月 C六个月 D一年46下列不属于非交易性过户的是_ A因继承而发生的股权变更 B因财产分割而发生的股权变更 C因法院判决而发生的股权变更 D账户挂失转户47上海证券交易所于1993年。深圳证券交易所于1994年分别开办了以_为主要品种的回购交易。 A股票 B基金 C国债 D利率48我国证券回购的核心内容为_ A股票回购 B债券回购 C基金回购 D以上都是49投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由_承担。 A投资者本人 B证券公司 C双方各承担一部分 D视具体情况而定50关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是_ A在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出 B成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算。交割 C到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D在回购到期时，反向交易中心处于买入地位51回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。 A债券 B标准券 C股票 D所有有价证券52从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过_ A六个月 B九个月 C一年 D十八个月53从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以_作为证券回购交易的报价方式。 A年收益率 B百元面值债券的到期回购价 C到期收益率 D持有期收益率54不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_ A3天回购 B7天回购 C14天回购 D21天回购55一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为_ A2005% B1978% C2033% D1504%56国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种_来加以确定的。 A现货市场价格 B期货市场价格 C供求关系 D年收益率57对折算率的公布，错误的说法是_ A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额 C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率58证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的_ A10% B20% C30% D40%59证券营业部应当自注册之日起_内开业。 A一个月 B二个月 C三个月 D六个月60对于证券营业部的日常管理，错误的是_ A证券营业部只能从事证券的代理买卖 B证券营业部应当将证券营业许可证副本放在营业场所的显著位置 C证券营业部不得伪造。涂改。出租。出借。转让证券营业许可证 D证券营业部不得以承包。租赁方式经营二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。共60题，其中前20题每题1分，后40题每题0.5分）1股票交易中的竞价方式主要有_ A口头竞价 B书面竞价 C集中竞价 D连续竞价 E电脑竞价2债券的种类主要有_ A政府债券 B公司债券 C金融债券 D地方政府债券 E福利债券3关于基金交易的说法正确的是_ A基金有封闭式基金和开放式基金之分 B封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 C开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让 D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 E封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票。债券一样4在实践中，金融期货主要种类有_ A国债期货 B利率期货 C股票价格指数期货 D商品期货 E外汇期货5证券交易场所的作用在于_ A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B为各种证券交易提供公开 公平。充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C实施公开。公正和及时的信息披露 D为各种证券提高流动性 E提供安全。便利。迅捷的交易与交易后服务6下列属于交易所会员义务的是_ A遵守证券交易所章程。各项规章制度，执行证券交易所决议 B派遣合格代表入场从事证券交易活动 C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展 D按规定缴纳各项经费 E提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册7证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括_ A申请报告 B中国证监会核发的经营证券业务许可证 C机构章程 D主要业务规章制度 E部门设置和证券业务人员名册8在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为_ A有形席位 B无形席位 C普通席位 D特别席位 E代理席位9我国证券交易所取得普通席位的条件有_ A遵守交易所章程 B维护投资者和交易所的合法权益 C接受证券交易所的监督 D具有会员资格 E缴纳席位费10我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件_ A必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力 C有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D有固定的交易场所和合格的交易设施 E有健全的组织机构和管理制度11从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有_ A投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险 B委托。交收的方式。内容和要求 C投资者应履行的交收责任 D违约责任及免责条款 E投资者交易结算资金及证券管理的有关事项12下列人员中不得开立股票账户的有_ A证券管理机关工作人员 B证券交易所管理人员 C政府行政人员 D证券业从业人员 E未经授权代理法人开户者13证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有_ A申请报告 B证券公司基本情况 C拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况 D风险处置预案 E与银行签订的银证转账协议14股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有_ A发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定 B批准设立股份有限公司的文件 C公司章程或公司章程草案 D招股说明书 E经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字。盖章的法律意见书15关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有_ A在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库 B办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权 C认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数 D未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记 E送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映16投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为_ A投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署指定交易协议书 B证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令 C交易所电脑主机接受申报 D交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号 E交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部17证券上市后的存管业务包括_ A交易过户 B发放现金红利 C非交易过户 D证券账户挂失 E证券账户查询18关于市价委托和限价委托正确的说法是_ A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B证券经纪商执行市价委托比较容易 C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交 E限价委托成交速度慢，有时无法成交19投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为_ A投资者必须持有符合规定的合法证件 B投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券 C投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 D投资者确定交易密码或预留印鉴 E投资者无重大违法行为20网上竞价发行的优点有_ A市场性 B连续性 C安全性 D经济性 E高效性21新股网上定价发行的具体程序有_ A投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户 B申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理 C申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中 D申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资 E申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签22下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有_ A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数 B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证 C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务 D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 E在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司23上海证券交易所佣金规定有_ AA股的佣金为成交金额的035% BB股的佣金为成交额的06% C债券的佣金为成交额的02% D基金的佣金为成交额的035% E三天回购业务佣金为成交额的02%24证券交易所对证券经纪业务监管的内容有_ A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 E证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件。资料。账册。报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年251998年底颁布的_规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。 A中华人民共和国证券法 B证券公司财务制度 C中华人民共和国证券管理暂行办法 D关于建立风险准备金制度的规定26证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_方面。 A交易行为的自主性 B选择交易价格的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易品种的自主性 E选择交易对手的自主性27证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料_ A中国证监会统一印制的经营证券自营业务资格申请表 B机构批设机关颁发的企业法人营业执照副本 C由机构批设机关核准的公司章程 D证券自营业务内部管理制度情况说明 E由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明28下列属于内慕信息的有_ A发行人经营政策或经营范围发生重大变化 B发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C发行人发生重大债务 D发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 E公司股权结构发生重大变更29证券业务的禁止行为包括_ A欺诈客户 B假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C将自营账户借给他人使用 D将自营业务与代理业务混合操作 E委托其他证券公司代为买卖证券30自营业务的内部监督与检查的内容有_ A自营部门与资金。财会。经纪业务等部门应严格分开 B自营部门应建立交易操作记录制度 C自营部门定期与财会部门对账 D建立定期报告制度 E公司有关业务监管31证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有_ A要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按月编制库存证券报表 D对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案 E聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核32证券公司自营业务违反刑法第182条规定的行为有_ A单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 B与他人串通，以事先约定的时间。价格和交易方式相互进行证券交易 C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 E以其他方法操纵证券交易价格33证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行_ A具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B建立健全的业务。财务安全防范管理措施 C建立完善的风险管理系统 D重要原始凭证保存期不少于20年 E设立结算风险基金34证券营业部同投资者之间的资金清算方式有_ A证券营业部自办出纳 B证券服务部代理出纳 C银行代理出纳 D银行代理资金清算 E证券公司统一清算35目前我国适用于T+1交割。交收的证券有_ AA股 B基金 CB股 D投资基金 E国债回购36关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有_ A交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则 C证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用 E证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表37下列不属于证券交易风险的制度防范的是_ A全额交易结算资金制度 B风险准备金制度 C坏账准备 D逐日盯市制度38证券回购交易的二次契约交易行为是指_ A买入交易 B回购交易 C初始交易 D卖出交易 E反向交易39深圳证券交易所推出的债券回购品种有_ A3天 B7天 C14天 D21天 E28天40非交易性过户包括的情况有_ A继承过户 B赠与过户 C财产分割过户 D法院判决过户 E账户挂失转户41对于标准券的说法正确的是_ A是一种虚拟的回购综合债券 B由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C标准券的设立简化了回购品种的设置 D标准券的设立实现了证券品种的标准化 E标准券的设立方便了回购交易的开展42对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有_ A证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号 B沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同 C上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0001或其整数倍 D深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为001或其整数倍 E上海证券交易所债券回购交易最小报价为0005或其整数倍43证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料_ A申请报告 B可行性报告 C筹建方案 D筹建负责人名单、简历及资格证书 E公司经营证券业务许可证正。副本及复印件44证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料_ A开业申请报告和筹建情况报告 B具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告 C证券从业人员的名单。简历及资格证书 D管理制度及内部控制制度 E营业场所及设备。信息系统的说明材料45证券服务部不能从事的业务有_ A为客户直接办理开户 B办理柜台委托和交割 C提供证券交易行情 D在经营中直接收费 E接受客户的全权委托46证券服务部的客户服务内容有_ A客户资料管理 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新 E客户需求调查47证券营业部的业务差错，按业务性质可分为_ A出纳差错 B交易差错 C事故性差错 D责任性差错 E技术性差错48证券营业部对业务差错的处理原则有_ A按差错性质确定责任 B按损失大小追究责任 C建立差错事故报告制度 D明确差错处理程序和审批权限 E加强内部管理制度49证券营业部业务应急的日常准备的内容有_ A组织备份 B数据备份 C物质备份 D信息资料备份 E相关协议50证券营业部交易系统常见故障的应急处理有_ A自助委托中断可启用柜台委托 B远程终端中断可改用电话自动委托 C电话自动委托中断可改用电话报单委托 D客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据 E银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理51证券营业部电脑系统管理的内容有_ A管理体系 B硬件设施 C软件环境 D数据管理 E技术事故的防范与处理52证券营业部技术人员管理的内容包括_ A证券营业部信息技术人员编制应不少于2人 B技术人员不少于本单位总人数的10% C信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作 D严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密 E营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换53证券营业部财务管理制度的主要内容包括_ A认真履行财务管理工作职责 B严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度 C检查监督各类资金和财产的管理和使用情况 D正确核算各项财务收支 E进行严格的内部管理54证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括_ A正确核算营运资金的运行状况 B及时提供会计资料，力求其保值增值 C对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息 D上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支 E上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃55以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型_ A法律风险 B政策风险 C市场风险 D经营风险 E管理风险56证券交易系统性风险包括_ A利率风险 B购买力风险 C经济风险 D政治风险 E转换风险57证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形_ A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B证券公司工作人员申报差错引起的风险 C无权或越权代理而造成的风险 D技术原因而造成的风险 E交割失误引起的风险58针对证券公司自营风险，管理层可通过设立_等指标来实施监控。 A资产流动比率 B资产速动比率 C资本充足率 D资金周转率 E资产负债率59风险准备金提存的用途主要有_ A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C补偿自营买卖中的损失 D弥补保证金损失 E弥补信用风险损失60证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括_ A明确界定权限范围 B制定各种量化指标和技术性措施 C加强内部控制 D加强财务管理 E建立健全。完善的内部监控体系三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的请在题目后面打“”，错误的请打“”。共60题，每题0.5分）1证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。2证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。3证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。4从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。5在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。6证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资。融券而可能给其带来的损失属于法律风险。7全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。8风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。9证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%10证券营业部由于受托时约定不明。证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。11开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。12对存管后的证券实行非流动性制度，对股权。债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。13我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。14深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。15转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。16深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。17在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。18我国国债回购以资金年收益率为报价单位。19集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。20对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%21国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%22在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。23目前，我国B股实行T+0回转交易制度。24国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。25网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。26我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。27新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。28参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。29网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发