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上市公司术语石油价格每增加亿美元，收入增加29元（按汇率6.6计算），按6.5计算增加28.5元人民币1、 10K 年报2、 10Q 季报3、 8K 上市公司重大事项公告4、 S1 公开募集招股说明书5、 S3 招股说明书-定向招股6、 S8 对原股东定向增发7、 NT 延期公告8、 季报是45公布，可以延期7天9、 年报3个月，可以延期15天10、RD（注册直接发行）12 、 罗德曼 GCM13、 14A 安排的代理声明，新闻稿14、PIPE 上市公司私募的缩写买进的是受限制的股票，一般3-12月，PIPE交易不用注册，不需要等待SEC批准，会计师会强迫公司使用比苏模型（Black-Seholes Model）计算权证的价值。权证对收益有影响15 、APO 与壳公司合并然后用壳公司进行融资的模式变相公募16、GAAP 美国通用会计准则17、SEC 美国证券交易委员会18、棘轮条款= 不论以后的投资者购买多少股份，以前的投资者都会获得额外的免费股票。死亡螺旋：如果股票下跌，前投资者会按后期投资者得价格转换股票。-再估值条款19、PPT需要最少的时间简单概括中国的基本情况，尽量把时间放到公司具体的经营状况上，是怎么利用中国的机会。清楚的表达公司的梦想进入这个行业存在的困难、资源有限，需要合同20、FD条例： 信息披露公平21、PPM 招股说明书22、按照SEC的规定，诉讼涉案金额超过公司总资产的10%即需要予以披露。20、公司进行收购，一定要阐明收购成本和回报，让投资人感到放心21、预测模型 1）、能让投资人了解模型的详细情况 2）、让公司展示自己对这些数字了如指掌 3）让投资者能迅速给出公司估值，便于投资决策 4）直观的给出公司年增长率 5)管理层某个人的辉煌经历 6）开始和结尾都要描绘公司的业绩和增长率我们的预测模型假设的石油价格是80美元，石油价格每下降或上升1美元我们的收益浮动 美元22、公司要介绍存在的具体风险 管理团队核心人员流失风险油价23、关联交易必须在SEC备案文件中介绍清楚24、投资银行和关系公司会草拟一份包含100个问题的清单，要求管理团队回答，熟练掌握，应对投资人的提问。25、公司持续资本支出的来源来自运营的现金流动 股本证券的销售 股东和第三方的贷款 供应商的贷款日期的延长，尤其包括我们的钻井和完成服务的供应商26、投资者尽职调查主要内容： 阅读所有文件 视察现场 与管理层见面 会见客户和供应商 与律师、会计师、投资银行面谈 审查所有的合同 亲自制作公司的财政模型27、为了完成融资，季度报告要提前公布28、简要介绍的主要内容： 业务 业务动机发展潜力收益目标持有股票的原因去年（上半年）利润，今年预计预计是多少、年增长率，PE是多少。29、如果参加路演或者像投资者介绍中包含任何预测的数字，都应该向SEC左8K备案1、 OTCBB可以不需要外部董事，主板市场就需要外部董事2、 第一次融资的价格不要太高，一边让第一次出资的人赚到钱，以利于下次融资3、 融资方式：股权和债权 普通股、优先股和私募4、 在你不需要钱的时候去融资对一家发展中的公司，资金永远不够用5、 股价高到一定程度，再收购的时候，可以用股权进行6、 普通股需要注册才能卖7、 盘面小、不活跃，最好不发可转换债券，避免套汇交易，也能尽量