浦发银行离岸客户账户相关业务提交资料汇总.doc

附件3：上海浦东发展银行离岸客户账户相关业务提交资料汇总* 除非特别说明，以下资料均应为正本* 根据客户提交资料情况，我行可要求客户额外补充部分文件，以核实客户情况。* 如果公司为上市公司，请额外提供上市交易所、代码，以及招股说明书、半年报、年报、各类特别公告等包含公司管理层人员信息的最新已公开信息。（一）离岸账户开立一、非居民自然人：1、外籍个人（包括港、澳、台）：有效的境外公民身份证或护照2、中国籍个人：有效的中国公民护照及境外永久居留证。二、非居民公司：1、香港有限公司（2008年7月11日之前注册）：（1）公司决议书（2）公司注册证书（如公司曾有更名，请同时提交公司更名证书）（3）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证（4）D1表格（首任秘书及董事通知书）（5）D3表格（出任董事职位同意书）（6）公司章程及任何在修订中的决议（7）SC1表格（股份分配申报表格）（如有）（8）R1表格（注册办事处坐落地点通知书）（9）如公司申请开户日距公司注册日已超过一年，公司应提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR1表格（周年申报表）。如公司提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR3表格（周年申报表-资料并无改变的证明书），则公司应向前追溯，同时提交日期衔接的上一年AR3，直至日期衔接到AR1表格或公司注册日期为止。（10）如公司在成立后有秘书或董事变更，则公司应提交D2A表格（秘书及董事更改通知书（委任/离任），涉及董事辞职的，应提交D4表格（秘书及董事辞职通知书）。（11）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件。（2008年7月11日之后注册）（1）公司决议书（2）公司注册证书（如公司曾有更名，请同时提交公司更名证书）（3）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证（4）NC1表格（法团成立表格(股份有限公司)）或NC1G表格（法团成立表格(股份有限公司以外的公司)）（5）公司章程及任何在修订中的决议（6）SC1表格（股份分配申报表格）（如有）（7）如公司申请开户日距公司注册日已超过一年，公司应提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR1表格（周年申报表）。如公司提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR3表格（周年申报表-资料并无改变的证明书），则公司应向前追溯，同时提交日期衔接的上一年AR3，直至日期衔接到AR1表格或公司注册日期为止。（8）如公司在成立后有秘书或董事变更，则公司应提交D2A表格（秘书及董事更改通知书（委任/离任），涉及董事辞职的，应提交D4表格（秘书及董事辞职通知书）。（9）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件。2、香港独资经营公司/合伙经营公司（1）公司决议书（2）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证（3）1（a）/1（c）表格（由商业登记署签发的独资/合伙经营公司申请表）（4）公司东主/合伙人、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件。注：由于独资/合伙经营公司法律地位为“个人”，因此，我行仅接受东主/合伙人为非居民自然人的独资经营公司开户，以中国境内居民身份证件注册的独资经营公司我行不接受开户。3、在香港登记的海外有限公司（2008年7月11日之前注册）（1）公司决议书（2）海外公司登记证明书（如公司曾有更名，请同时提交公司更改名称登记证明书）（3）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证（4）F1表格（香港注册海外公司详情）（5）如公司有章程修改，须提交F4表格（海外公司修改宪章、法规等的申报表）（6）公司章程及任何在修订中的决议（7）如公司申请开户日距公司注册日已超过一年，公司应提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的ARF1表格（海外公司周年申报表）。如公司提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的AR3表格（周年申报表-资料并无改变的证明书），则公司应向前追溯，同时提交日期衔接的上一年AR3，直至日期衔接到ARF1表格或公司注册日期为止。（8）如公司在成立后有秘书或董事变更，则公司应提交D2A表格。（9）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件注：在香港登记的海外公司也可比照注册地提交资料提示，提交注册地全套注册证明文件（2008年7月11日之后注册）（1）公司决议书（2）海外公司登记证明书（如公司曾有更名，请同时提交公司更改名称登记证明书）（3）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证（4）N1表格（在香港注册的非香港公司详情）（5）N5表格（非香港公司修改宪章、规程等的通知书，如有）（6）N8表格（非香港公司授权代表更改通知书，如有）（7）N9表格（非香港公司更改地址通知书，如有）（8）N10表格（非香港公司更改法人名称通知书，如有）（9）公司章程及任何在修订中的决议（10）如公司申请开户日距公司注册日已超过一年，公司应提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的N3表格（非香港公司周年申报表）。如公司提交截止日期在距公司申请开户日一年以内的N4表格（非香港公司周年申报表 资料并无改变的证明书），则公司应向前追溯，同时提交日期衔接的上一年N4表格，直至日期衔接到N3表格或公司注册日期为止。（11）如公司在成立后有秘书或董事委任/离任，则公司应提交N6表格（非香港公司秘书及董事更改通知书(委任离任)）。（12）如公司在成立后有秘书或董事信息变更，则公司应提交N7表格（非香港公司秘书及董事资料更改通知书）。（13）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件注：在香港注册的海外公司也可比照注册地提交资料提示，提交注册地全套注册证明文件4、离岸群岛公司（包括英属维京群岛BVI、塞舍尔Seychelles、开曼Cayman、萨摩亚Samoa、百慕大Bermuda、伯利兹Belize、巴哈马Bahamas、巴拿马Panama、马绍尔Marshall等地注册的离岸公司）（1）公司决议书（2）公司注册证书（如公司曾有更名，请同时提交公司更名证书）（3）首任董事任命书（Appointment of the first director(s) by the subscriber）（注：马绍尔Marshall不提供）（4）出任董事同意书（Consent to act as directors）（5）董事名册（List of directors）（6）股东名册（List of members）、股份登记册（Share register）、股份证书(Share Certificate)（7）公司章程及任何在修订中的决议（8）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件（9）如公司申请开户日距注册日已超过两个月，公司应提交签发日距申请开户日两个月以内的注册代理人证书（Certificate of Incumbency）（10）如公司申请开户日距注册日已超过一年，公司应提交签发日距申请开户日一年以内的公司存续良好证书（Certificate of Goodstanding）（11）由注册代理人发起的组建公司同意书Consent Of Incorporation（注：仅限在马绍尔群岛Marshall注册客户）5、英国有限公司*（1）公司决议书（2）公司注册证书（如公司曾有更名，请同时提交公司更名证书）（3）表格10（首任董事及秘书情况）（4）表格363a(公司注册满一年客户提供周年申报表格)（5）公司章程及任何在修订中的决议（6）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件（7）在提交上述资料基础上还需委托我行办理公司查册6、新加坡有限公司*（1）公司决议书（2）公司注册证书（如公司曾有更名，请同时提交公司更名证书）（3）届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证（4）出任董事同意书（5）公司章程及任何在修订中的决议（6）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件（7）在提交上述资料基础上还需委托我行办理公司查册7、新西兰有限公司*（1）公司决议书（2）公司注册证书（如公司曾有更名，请同时提交公司更名证书）（3）表格2（公司董事出任同意 Consent and certificate of director of proposed company）（4）表格3（公司股东同意出任 Consent of shareholder of proposed company）（5）公司章程及任何在修订中的决议（6）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件（7）在提交上述资料基础上还需委托我行办理公司查册8、其他非居民公司*（1）公司决议书（2）公司注册证书（如公司曾有更名，请同时提交公司更名证书）（3） 届满日期大于公司提出开户申请日的商业登记证或营业执照（视注册地情况而定，如有需提供）（4）公司章程及任何在修订中的决议（5）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员（如需）的身份证件（6）在提交上述资料基础上还需委托我行办理公司查册（7）根据注册地不同，我行要求的其他资料9、注册在浦东新区的跨国公司（1）国家外汇管理局上海市分局同意公司开立离岸账户的核准件正本；（2） 公司法人代表签署的开户授权书及公司法人代表身份证件正本；或公司董事会出具的同意在我行开立离岸账户的董事会决议及董事身份证件正本；（3） 公司参与集中管理资金的境、内外成员公司名单；（4） 公司营业执照和组织机构代码证或法人代码证正本。如公司以出具董事会决议形式申请开户的，还需提供公司组织章程大纲和董事名册正本；（5）董事、开户代表人、账户授权签署人、押本保管人（如需）、网银管理员等的身份证件。（二）客户账户/信息变更注：客户办理以下标注“*”变更时，如尚未通过我行账户年审，则应同时提交账户年审所要求的文件。一、公司名称变更*1、公司注册处等政府部门出具的变更名称证明证书2、公司更名决议3、填写上海浦东发展银行离岸客户/账户信息变更申请4、提交公司更名董事申明书5、如公司在我行预留印鉴为需要加盖公司印章，则公司应亲至我行按下述“印章变更”规定进行印章变更。二、董事变更*1、董事会决议2、原董事辞职书3、新任董事同意出任董事书4、董事名册（如有）等相关资料5、上海浦东发展银行离岸客户/账户信息变更申请三、联系信息变更/增开其他币种活期存款账户/营销分行变更1、上海浦东发展银行离岸客户/账户信息变更申请四、授权签署人变更*1、上海浦东发展银行离岸客户/账户信息变更申请2、公司客户须提供公司决议书、个人客户须本人提出授权签署人变更申请。3、新任命授权签署人应通过我行认可的途径履行面签见证手续，在新印鉴卡上预留本人签样。4、新任命授权签署人身份证件。五、印章变更1、上海浦东发展银行离岸客户/账户信息变更申请2、公司客户须提供公司决议书3、公司客户授权签署人或个人客户本人携带身份证件亲至我行在印鉴卡上预留新印模。4、对客户印章遗失无法签发有效业务指示的特殊情况，客户如需更换印章，应由客户授权签署人携带原开户全套证明文件正本、本人身份证件至我行办理。六、网银、密押相关变更1、根据客户与我行签署的离岸网银、传真协议相关规定办理七、其他变更1、上海浦东发展银行离岸客户/账户信息变更申请2、如实提交各类文件（三）账户