EMS标准解读.pdf

E E E EMSMSMSMS红宝书 GB T24001 标准应考理解 第 1 版 古笼编写 发布日期 发布日期 2002002002009 9 9 9 8 8 8 8 6 6 6 6 考前辅导班内部资料 欢迎传阅 版权所有 转载注明出处 作者 CCAA 考试论坛 认证之友博客 首发 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 1 小序小序 我于 2009 年 4 月根据 2008 版 ISO9001 标准对 QMS 红宝书进行改 版 而这份 EMS 红宝书却是一拖再拖 终于拖到现在完成第 1 版 小 册子的内容是根据平时与大家的交流和我在审核员笔试考前辅导班上 的老调重弹 主要对 GB T24001 2004 标准进行通俗讲解 希望对初学 者有所帮助 它可能更适用于参加 EMS 国家注册审核员笔试的广大考 生 我再一次这里班门弄斧 给新人说一说我对 GB T24001 标准的初 浅认识 希望能把这个不讲人话的标准讲明白 受我的理解水平所限 可能存在很多不准确 甚至大错特错的地方 请大家不吝指出 在此要感谢谢传勇老师多年来的指导与帮助 使得我在认证行业 立足至今 古笼 二 OO 九年八月六日于成都 任何问题可通过以下方式联系我 手机邮 isoservice Q Q 442724593 我的最新动态 点击 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 2 ISO14001ISO14001 标准的两个版本标准的两个版本 当前 ISO14001 标准最新版是 2004 颁布的 按照 ISO 的惯例 一 般 8 年左右会对标准进行修订 那么下个版本标准大约在 2012 年左右 了 你不用担心版本变化的影响 再说标准变了也不会有实质性的变 化 核心不变 ISO14001 2004 标准已国标化为 GB T24001 2004 环境管理体系 要求及使用指南 标准分为 要求 和 使用指南 两部分 大家往 往关注 要求 而忽视 使用指南 对于初学者 更应从 使用指南 学起 虽说 使用指南 不是强制要求 不用作认证依据 通过提供 案例 可以更好的对标准 要求 部分的理解 另一个标准 GB T24004 2004 环境管理体系原则 体系和支持技 术通用指南 它有点类似于 ISO9000 标准在质量管理体系标准中的作 用 这个标准的框架和 GB T24001 标准一致 覆盖了 GB T24001 标准 的所有要求 但不是直接解释 GB T24001 标准 它提供了很多案例 方法 对建立 实施和改进环境管理体系提供帮助信息 强烈建议大 家学习 如果你没有 GB T24001 2004 GB T24004 2004 标准 点击这里下 载电子版 我们来具体看看 GB T24001 标准的内容吧 标准提供了一个通用要求 没有规定具体方法 没有规定具体应 达到的指标 或称作绩效要求 一个组织具体要达到什么指标 一般 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 3 要考虑其适用的法规以及相关方对它的要求 还有组织自身的要求 比如 组织的大气污染物排放指标 当地环保局会根据组织所处的区 域 核定一个排放等级 先要满足法规的要求 才可能在此基础上确 定更高的要求 标准列出的 17 个条款要求的内容 如果组织不申请认证 可以选 用 如果要申请认证 那么 17 个要求规定的内容成为强制性要求了 不能删减 必须做到位 1 1 范围范围 这里所说的范围 与 4 1 总要求 中的 环境管理体系范围 不 是同一个意思 此处是指哪个范围内的组织适用这个标准 同时也说 明了标准的作用 适用于抱着哪些目的的组织 标准可以帮助他们达 到目的 4 1 总要求 中的范围 是对一个组织而言的 在组织内部 哪 个范围使用这个标准进行管理 这个也涉及到认证证书上写的 认证 范围 也有可能组织 EMS 的范围内一部分用来申请认证 作为认证范 围 对术语 就不进行解释了 4 14 1 总要求总要求 组织建立的 EMS 应该形成文件 但不一定是书面文件 也可以是 电子文件 没有文件的 EMS 是没法认证的 标准 17 个要素提出的要求 文件中应说清楚 本组织是如何实施这些要求的 组织的 EMS 范围在文件中写明 这是标准第 1 处明确提出 要形 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 4 成文件 之处 4 24 2 环境方针环境方针 标准对 环境方针 提出了 7 项要求 其中前 4 项是对 方针的 内容 提出的要求 后 3 项是对 方针的管理 要求 环境方针的传达对象中有 为组织组织工作的人员 包括组织的 员工 也可能是供方或合同方人员 这里的供方或合同方是指供方自 已的名义为组织提供产品或服务的 另一种 代表组织工作的人员 不属于组织的人员 是以组织名 义的工作人员 比如劳务派遣 人是劳务公司 或称人力资源公司 人力外包公司 的 派到组织来工作 对外是以组织的名义出现的 如果传达对象是合同方 相比单纯传达方针条文 通过传达与供 方有关的具体环境要求可能更有意义些 这些要求也是在贯彻方针的 意图 环境方针是组织对社会环境方面的承诺 公开宣传让大家都知道 对组织来说也是一种监督鞭策 判标 关于方针的对内 对外传达 属于 4 4 3 信息交流 的范畴 但 4 4 3 里并没有特别明确传达方针的要求 而 4 2 中有明确要求 所以 判在 4 2 提示 判标应判到提出具体要求的条款 4 34 3 策划策划 策划的含义 在于了解现状的前提下 明确目标及确定实现目标 的所需的过程 方法和资源 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 5 EMS 涉及的 现状 有 组织的环境因素 法规及相关方对组织 的要求 标准中涉及策划的条款除了策划部分的 4 3 1 4 3 2 4 3 3 之外 实施 检查部分的条款 比如要求 建立程序 的条款 本身 也有策划之意 4 3 14 3 1 环境因素环境因素 识别组织存在的环境因素 确定 重要环境因素 是建立 实施 和改进 EMS 最基本的工作 环境因素特别是重要环境因素 是整个 EMS 关注 控制的核心 确定了环境因素 才能确定与环境因素有关的法规和其他要求 根据环境因素及要求 才能确定环境目标 指标 环境因素识别中容易出现的问题 只识别了自身的活动涉及的环境因素 供方或合同方涉及的的 组织能够施加影响的环境因素未识别 比如工程分包 承包方的活动 仍在本组织的范围内实施 但组织认为有了合同 相关环境影响应由 承包方负责 因此未识别及纳入控制 没有考虑到新的 计划中的活动或修改 这项工作应在项目策 划阶段就应实施 随着项目完工投入正常运行 可能还会涉及到对原 有环境因素识别信息的更新 关于 重要环境因素 是一个相对的概念 有两个意思 对于一个组织而言 在其内部 在某一时刻 评价重要环境因素 的准则是统一的 可以得出统一的评价结果 随着时间变化 相关要 求会发生变化 评价准则也是变化的 一项环境因素 去年是重要环 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 6 境因素 现在准则发生变化了 可能不再是重要环境因素了 重要环 境因素一定有 就如一群人里 一定有身高最高的一样 对不同的组织因为他们所要接受的要求 法规和其他相关方的要 求 是不一样的 评价准则不尽相同 一个环境因素在某组织被评为 重要环境因素 在另一生产相同产品的组织可能被评为一般环境因素 一群矮个子中的高个子 跑到一群高个子中去 相比之下还是矮个子 标准中 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重 要环境因素加以考虑 这句话 主要指 4 3 1 输出的环境因素信息 是其他条款策划 控制的信息输入 他们之间的具体关系在此就不再 罗嗦了 判标 在上面所说的未识别能够施加影响的环境因素 以及对新项目 计划中的项目所涉及环境因素未识别 或者受审核方所说的识别了 但没有形成文件 都判在 4 3 1a 评价重要环境因素的准则存在问题 以及漏了重要环境因素等 判在 4 3 1b 4 3 24 3 2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 EMS 关注的法规仅限于与组织的环境因素有关的法规和其他要求 如何识别适用的法规 不仅是获得一个法规清单或文本 应该明确哪个法规 哪个条款 哪些条款内容 适用于哪些活 动 产品和服务中的环境因素 适用于哪些职能部门 识别与确定之含义 识别是认清客观现状 而 确定 除有接受 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 7 现状之外 还有策划的含义 可能改变现状 有持续改进的内容 所以 b 条款之确定这些要求如何运用 意为确定如何贯彻这些法 规要求 用于环境因素的管理 如果当前的管理与法规要求有差距 未达到法规要求 在此需要按法规要求改进 本条款有强调守法之意 没有明说 识别适用于环境因素的法规 以及确定法规如何运用于环境因素 都是为落实法规要求打基础 另 外后面一段也要求环境管理体系应考虑法规要求 其实也是要求守法 之意 只是没有环境方针那样明确 法规的要求可以作为 目标和指标的要求 直接转化为 EMS 的 要求 体系的要求不能与法规要求相违背 关于在现场审核时 发现违背法规的情况 一般不会直接判 4 3 2 条款 可以直接判违背的法规条款 因为法规也是审核准则之一 笔 试时 不判断法规 应看法规规定的内容是什么 如果关于人的要求 可以考虑判在 4 4 2 如果是对运行管理的要求 判在 4 4 6 如果是 对监测及监测设备的要求 可以考虑判在 4 5 1 总之需要视情况而定 4 3 34 3 3 目标 指标和方案目标 指标和方案 在制定各职能和层次的目标时 应考虑其所承担的环境职能 这 些职能涉及到哪些活动 实施这些活动应达到什么目标 这就是 环 境目标 了 目标一般有两种类型 一类是对 过程 的目标 另一类是是对 结果 的要求 比如对过程的 持证上岗率 培训实施率 毕竟 持证 培训不是目的 只是过程 针对结果的 如 达标排放 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 8 关于目标的 层层分解 并非直接把总目标在各部门做加减法 如上一段所述 各部门实现了其所实施活动的目标 就可以直接或间 接促成组织的总目标实现 环境目标要求 可行时 可测量 测量 是 确定量值的过程 目标应该可以确定一个 量值 类似于我们说的 量化 更容易验 证是否实现 本条款要求 实施并保持 目标 自然就要求达成目标了 目 标完成情况检查统计 在 4 5 1 中作出了要求 实际审核中 有关于 目标的制定 实施 检查都会一并在 5 4 1 审核 目标本身存在的问题 往往是考虑不周 不适宜 不可行 这里 涉及技术 财务等方面的因素 因为各项因素都会发生变化 之前建立的目标可能不太适宜 需 要对目标进行评审 根据需要进行修订 经常存在一个不变的目标 未随着环境的变化进行评审 修订 变得不再适宜的情况 并非重要环境因素都要一一制定环境目标进行控制 并非环境目 标都要一一制定方案来实现 日常运行控制也可以实现目标 标准除对方案的内容提出了要求 还要求方案应实施 保持 判标 常见问题 1 建立的目标不适宜 2 环境发生变化 目标变得不再适宜 3 目标未实施 完成 4 方案内容不合理 不适宜 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 9 5 方案未实施 4 44 4 实施与运行实施与运行 4 4 14 4 1 资源 作用 职责和权限资源 作用 职责和权限 财力资源是最基本的资源 前几项资源大都可以通过财力来解决 用钱能摆平的问题 都不是什么大问题 本条讲到对职责和权限作出 规定 文件化 传达 而在4 4 2 中对结果提出了要求 使为它或代表它工作的人员都意识到 c 他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责 判标时 未规定职责 权限 判 4 4 1 相关人员不知道其职责 权限 判 4 4 2 4 4 24 4 2 能力 培训和意识能力 培训和意识 能力 管理的对象是组织的活动 产品和服务中可能具有重大 环境影响的人员 他们可能是组织的员工 也可能是为组织工作的供 方或合同方 标准的第一句是总要求 总目的 职责决定能力要求 能力要求决定培训需求 培训是获得能力的 一种手段 还有其他手段 比如招聘 如果人员的能力已经满足 是 否还需要培训 狭义的来说 可以不培训 在员工应具备的意识方面 常遇到以下情况 不知道文件的要求 4 4 2a 不知自己干的事对环境有什么影响 4 4 2b 不知自己干什么 4 4 2c CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 10 4 4 34 4 3 信息交流信息交流 这是一个辅助性条款 任何一项活动的实施都有赖于有效沟通 信息交流包括内部的与外部的交流 其中对外的交流又分为被动的与 主动的交流 第一种为被动的信息交流 组织接收到来自外部相关方的反馈信 息 组织应明确接收 回应职责和要求 根据需要形成文件 比如 对周边社区的环保投诉 及时调查 处理回应 确保与周边社区有效 沟通 另一种是主动的信息交流 组织应确定哪些重要环境因素的信息 应对外交流 比如重大污染组织 定期向环保部门申报污染治理情况 定期 不定期向周边社区介绍环保业绩 增加周边社区对组织环境状态 的了解等等 编制文件 明确规定对外交流的职责 内容 时机 方 式等实施细则 常见问题 来自相关方的反馈信息未及时回应处理 4 4 3b 未明确需要对外交流的环境因素信息 也未实施 4 4 44 4 4 文件文件 本条款中明确要求需要文件化的内容 其中 d 本标准要求的文件 在标准中各个条款中进行了规定 主要有 4 3 14 3 1 将环境因素识别结果 确定的重要环境因素信息形成文件将环境因素识别结果 确定的重要环境因素信息形成文件 4 4 14 4 1 人员的作用 职责和权限形成文件人员的作用 职责和权限形成文件 4 4 34 4 3 要求将接收的来自相关方的信息形成要求将接收的来自相关方的信息形成 文件文件 对与外界进 对与外界进 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 11 行重要环境因素进行交流的规定形成文件 行重要环境因素进行交流的规定形成文件 4 4 64 4 6 对缺乏程序文件可能导致偏离环境方针 目标和指标的运对缺乏程序文件可能导致偏离环境方针 目标和指标的运 行 制定形成文件的程序 行 制定形成文件的程序 4 5 14 5 1 监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标的符合情况监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标的符合情况的的 信息应形成文件 信息应形成文件 4 4 54 4 5 文件控制文件控制 本条款的目的 在于确保在工作场能获得适用版本的文件 对审 核员而言 某一个文件规定是否充分 符合审核准则 不在审核本条 款时关注 例如 组织对某个与重要环境因素有关的运行 编制了形成文件 的程序 程序中对运行准则规定得不充分 导致实际操作时发生混乱 造成偏离环境方针 目标和指标的要求 此时 不符合判在 4 4 6b 文件的形式 层次 详略程度标准没有整齐划一的规定 统一文 件结构也不是标准的目的 审核员在现场审核时 对文件的形式不应 统一要求 只要内容规定充分即可 所有与 EMS 要求的文件 见 4 4 4 都应控制 但并非所有需要控 制的文件都按 4 4 5 文件控制 进行控制 记录作为一种特殊类型的 文件 按 4 5 4 进行控制 4 4 5 控制的文件是实施 EMS 需要遵照执行的所有文件 4 5 4 控 制的文件 记录 是用于描述已取得的结果或提供已从事活动的证据 的文件 两者性质是不同的 文件发布前进行审批 作为确保文件充分性与适宜性的手段 在 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 12 审核现场时发现某文件不够充分 适宜 不可想当然得认为发布前的 审批不当 不宜判在 4 4 5a 标准 b 对文件进行的评审和批准是在文件发布运行之后进行的 缘起于文件所适用的环境发生了变化 比如活动 产品 服务 环境 因素 法规 相关方要求等的变化 使得文件的适用性方面受到挑战 可以采取两种方式 一种是随时发现不适宜时即时评审 修订 更新 另一种是定期的评审 比如在管理评审前进行一次全面的 对组织所 有的 EMS 文件评审 评审结果可以作为管理评审的输入之一 标准 d 条 发放文件前得确定文件的适用范围 并非要发放到所 有部门 文件的版本也可能有多个 适用于不同的场合 所以此处并 未提 最新版本 或 有效版本 而是 有关版本 即适用版本 外来文件是否为 EMS 的策划和运行的所需 需要识别来确定 在 获取外来文件后识别其适用性 适当做出标识 比如主管领导在文件 上的批示 外来文件的发放可按内部文件进行控制 4 3 2 识别与获取 的环境法规和其他要求 应按本条款的要求进行控制 4 4 64 4 6 运行控制运行控制 对与重要环境因素有关的运行实施控制 以实现环境方针 目标 和指标的要求 并非所有的与重要环境因素有关的运行都需要编制形成文件的程 序 只针对缺乏形成文件的程序会导致偏离环境方针 目标和指标的 运行活动或情况 如果运行活动没有形成文件的程序 也不会导致偏 离 失控 那就不必为此编制形成程序的文件 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 13 在形成文件的程序中运行准则应规定充分 合理 明确相关职责 运行方法 达到的标准 需要保持的记录 在组织使用的产品和服务中涉及重要环境因素时 首先要建立对 这些重要环境因素控制的程序 其次应将适用程序的要求通告供方和 合同方 具体实施方式比较灵活 比如 供方和相关方参加的会议 会议包括款保的内容 保持会议记录 环境要求作为与供方签订的 产品购销合同 服务合同的附件或直接把环境管理要求作为合同内容 的一个条款 也可以是 环境保护须知 由供方或合同方签收 c 条是与相关方信息交流的一个特例 可能出现的考核方式 在组织的生产和服务提供现场 对重要环境因素管理方面出现 的问题 大部分可以归结到运行控制上来 某个与重要环境因素有关的运行活动未制定形成文件的程序 相关人员不清楚实施要求 或实施要求不统一 而且现场状态表明重 要环境因素的管理存在失控的情况 因此判断 此处有必要制定形成 文件的程序 规定对重要环境要求的管理要求 以便于统一行动 沟 通意图 此不符合可判 4 4 6a 建立 实施并保持一个或多个形成文件 的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的 情况 组织制定了形成文件的程序 但文件规定不够充分或不适宜 可判不符合 4 4 6b 在程序中规定运行准则 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 14 组织制定了形成文件的程序 但现场审核发现并未按要求实施 可判不符合 4 4 6a 实施并保持一个或多个形成文件的程序 以 控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 未识别供方 合同方提供产品 服务中涉及重要环境因素涉及 的控制要求 未制定程序并将适用的程序 要求传达给供方或合同方 不符合判在4 4 6c 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境 因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方及 合同方 例如 某建筑公司施工现场的建渣委托一家专业渣运公司清运处 理的 审核员询问该项目负责人对建渣运输如何控制其环境影响 有 没有将相关环保要求与运输公司沟通过 项目负责人说 这些问题都 由建渣运输公司负责 我们不管 出了问题应该找他们才对 给出一个场所 比如燃煤锅炉房 询问如何审核 4 4 6 条款 4 4 74 4 7 应急准备和响应应急准备和响应 在 4 3 1 进行环境因素识别时 应将这些可能造成环境影响的紧 急情况和事故 常见的紧急情况和事故有储存危险化学品的压力容器 爆炸 泄漏 污染物处理设施故障 导致污染物超标排放 火灾事故 洪水 雨水造成存放的化学品泄漏 污水未经处理漫出等等 针对这些紧急情况和事故 制定响应程序 程序中规定应急响应 措施 比如编制应急救援预案 实施应急程序有两项重要内容 一是在事故 紧急情况发生前 做好应急准备工作 例如配备 维护救援设备 器材 对员工培训应 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 15 急知识 技能等 其次 在事故 紧急情况发生时 立即启动响应措 施 阻止事故的漫延 扩大 同时对已经造成的环境影响进行补救 比如恢复原状 减少损失 赔偿损失等 应急准备和响应程序的评审有两种情况 一是定期评审 二是在 发生紧急情况和事故之后应进行评审 评审是必须进行的 特别是发 生紧急情况和事故时 启动的应急措施是否有效 存在哪些问题 借 此机会对应急程序进行评审与修订 应急准备和响应程序 应确定其测试方法 最好能模拟事故或紧 急情况发生的场景 以确定应急程序是否有效 对应急程序的测试可 以是全面的 也可以是局部的 比如 消防应急和响应预案 可以定 期测试消防报警系统是否有效 也可以进行全面的消防救援演练 可能出现的考核点 可能发生潜在紧急情况和事故的场所 未识别紧急情况和事故 未制定响应措施 对潜在的紧急情况和事故制定了响应措施 但规定的内容不充 分 可操作性不强 未按程序要求 做好应急响应的准备工作 比如未配备规定的 应急设施或设施存在问题 发生紧急情况时 未按程序的要求予以响应 并采取措施减少 随之造成的环境影响 现场审核时试验规定的应急程序 发现未能有效响应 例如 审核员到现场看到组织编制的 应急和响应预案 中 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 16 规定 出现紧急情况时 拔打内部的救援号码 999 审核员用该办 公室的电话拔打 999 多次 但均无人接听 4 5 14 5 1 监测和测量监测和测量 组织对重要环境因素相关的运行 制定了环境目标和指标 管理 方案 运行控制程序 以及对潜在事故和紧急情况还制定了应急准备 和响应程序 以防止环境污染事故 提高环境管理绩效 组织在日常 管理中对上述控制措施的实施情况进行例行的监测 以防止失控 实 现预期的结果 监测结果形成文件 监测中发现的不符合 按 4 5 3 采取纠正措施和预防措施 监测中使用的监测设备 可参照 ISO9001 标准 7 6 的要求进行管 理 做好校准 检定 维护工作 保持相关记录 常见问题 未明确监视和测量程序和要求 未按程序要求进行监测 未保持监测记录或形成文件 视同未进行监测 监测设备未能满足测量要求 比如未按要求进行检准或检定 4 5 24 5 2 合规性评价合规性评价 制定程序规定合规性评价的周期 职责 方法 对不符合项的处 置等要求 将 4 3 2 识别的与组织的环境因素有关的适用法律法规和其他要 求与组织的实际运行情况进行比较 确认是否遵守了适用环境法规和 其他要求 当前实施情况的信息来源于 4 5 1 监测和测量 4 4 3 信息 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 17 交流接收的相关方反馈的信息等渠道 合规性评价中发现的不符合 与法规要求的差距 超标排放等 按 4 5 3 纠正 考虑制定纠正措施 预防措施的需求 审核中审核员发现组织的违规行为 比如违规超标排放 对违法 情况要看与标准哪个要求有关 将不符合项判在所属条款 而不判 4 5 2 如在运行控制过程中的不符合 如污水超标排放 判在 4 4 6 人员未按法规要求持证 判在 4 4 2 未按法规要求配备应急器材 物资判在 4 4 7 4 5 34 5 3 不符合 纠正措施和预防措施不符合 纠正措施和预防措施 本条款是对不符合进行处理 制定纠正措施和预防措施的唯一条 款 QMS 标准中内审发现不符合的纠正措施放在 8 2 2 而在 EMS中 所有不符合的纠正措施或预防措施都是在 4 5 3 不符合的来源可能有 监测和测量 合规性评价 内部审核 外 部审核 管理评审 相关方的反馈信息等 标准 a 条对已发生或正在发生的不符合 采取即时措施 纠正不 符合 并对不符合已造成的环境影响进行补救 比如恢复原状 减少 影响 赔偿损失等 b 条针对实际存在的不符合的原因采取纠正措施 c 条针对潜在的不符合的原因采取的预防措施 虽然 b 纠正措施未提出 评价采取纠正措施的需求 但并不意味 着针对所有发现的不符合都要采取纠正措施 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 18 d 记录采取措施的结果 以便于验证 可作为管理评审的输入信 息 e 如果采取的措施无效 需要再次分析原因 采取其他措施 直 至问题解决 采取的措施经证明有效的 应体现到 EMS 文件中 对相 应的文件正式修订 按 4 4 5 执行 可能出现的考点 发生不符合 未纠正 被审核方提出的 N 种未纠正的理由可不 予理会 发生不符合 未考虑采取纠正措施 或将纠正当成纠正措施 有证据显示潜在不符合 未评价采取预防措施的需求 缺少评 价 考虑这项活动 没有意识到这种预防措施的需求 采取的措施未验证 未记录实施的结果 4 5 44 5 4 记录控制记录控制 本条款只针对已形成的记录的管理 关注记录的媒介 实体 对 所需记录的策划 设计不在本条款的考虑范围内 在审核时 发现某 个条款的记录不全 未保持记录 不判 4 5 4 哪个条款要求保持记录 就判在该条款 比如缺少监视和测量的记录 判 4 5 1 EMS 标准中未没有明确要求记录的 也应提供其他证据表明活动已 按标准的要求实施 当然提供记录是一种证明的好方法 明确要求保 持记录的条款有 4 4 24 4 2保存保存 证实人员能力满足要求的记录证实人员能力满足要求的记录 实施培训或采取实施培训或采取其其 他措施满足要求的记录他措施满足要求的记录 CCAA 考试论坛 国家注册审核员考试交流平台 国家注册审核员考前辅导课程 5 天 680 元 人 考前 1 个半月开课 详见 外审员培训课程 QMS1900 元 EMS1600 元 OHSMS1900 元 详情咨询 QQ768543923 电话 02884802511 19 4 5 14 5 1 监测和测量设备的校准和检验的记录监测和测量设备的校准和检验的记录 4 5 24 5 2 保存对遵守适用环境法规和其他要求的评价结果记录保存对遵守适用环境法规和其他要求的评价结果记录 4 5 34 5 3 纠正和预防措施结果的记录纠正和预防措施结果的记录 可作为管理评审的输入信可作为管理评审的输入信 息息 4 5 54 5