（系统工程专业论文）区域技术创新系统的理论与实证研究.pdf

北方交通大学硬士学位论文区域技术刨额系统的理论与实证研究 摘要 舒9 3 5 39 厂 知识经济时代，“创新是现代企业和经济活力之源，是经济发展，生 产率增长和人民生活水平提高的根本驱动力”，这一点已得到各个国家政 府，企业界，经济学界以及国际工商界的共识。各国政府无不把创新放到 国家战略的角度看待，纷纷采取措施鼓励技术创新行为。经济转型为中国 区域经济创造了极大的创新空间，伴随着区域的崛起，中国已有全球意义 下的个性化的经济区域，中国的一些地区也开始了区域创新和经济个性化 发展的多样化探索，这既是中国经济发展不平衡的产物，更是对经济全球 化的主动出击。区域经济的发展模式已从资源主导型向创新主导型转变， 知识与创新的作用日益显著跳出梯度转移发展模式的狭隘思路，正视区 域差异，倡导区域技术创新，是建设我国区域技术创新体系和提高我国国 际竞争力的关键所在。 国内对技术创新的研究主要集中在企业按术创新和国家创新系统的理 论上，对区域技术创新的研究还略显不足。y 皋文在总结国内外对技术创新 研究成果基础上，综合技术创新、区域经济、国家创新等理论的过程中， 提出了自己对区域技术创新的认识，确定了区域技术创新系统的理论框 架，对区域技术创新系统的理论基础、基本概念以及区域技术创新决镱过 程、区域技术创新网络、创新的综舍评价和我嗣高新技术产业开发区等方 面进行了详细的论证和分析。 在区域技术创新决策过程方面，提出了区域技术创新决策过程的观 点并对创新决策过程作了详尽的论述，并建立了相应的数学模型，阐明 了创新决策在提高区域技术创新能力方面的重要性在对区域技术创新网 络的研究中，对创新网络的运行机制、支持系统、创新网络的结网过程等 方面提出了自己的观点，并以中关村区域技术创新网络为例作了分析。本 文还在区域技技术创新系统的综合评价方面作了一些尝试。然后结合我国 高新区的创新实践，提出了建立高新区技术创新体系的观点，论文最后是 对我国区域技术创新系统的案例分析。， 关键词：技术创新、v 创新过程y创新两缮 创新评价、高新技术产业开发区 、7 、 第l 页 北方交通大学硕士学位论文区域技术刨新系统的理论与实证研究 i n 也ee r ao f k n o w l c d g c - b a s e d e c o n o m y i n n o v a t i o n h a sb e c o m es o u c eo f d e v e l o p m e n t o f m o d e m e n t e r p r i s ea n d a l s oi st h eb a s i cm o m e n t u mf o ri n c r e a s e o f p r o d u c f i v i t y t h e t r a n s f e ro f e c o n o m ym o d eh a sa l s oc r e a t e dg r e a ti n n o v a t i v e s p a c e f o rt h e r e g i o n a le c o n o m y i nc h i n a i ns o m e r e g i o n s ，t h es t i i d y i n g o f t h e r e g i o n a lt e c h n o l o g y i n n o v a t i o nh a sa l r e a d yb e e nd e v e l o p e d t h a ti sa no u t c o m e o f d i s e q u i l i b r i u m o f t h e e c o n o m yd e v e l o p m e n t i nc h i n a n l em o d e o f e c o n o m y d e v e l o p m e n t h a sc h a n g e df r o mr e s o n i v , e b a s e dm o d et ot h ei r m o v a t i o n - b a s e d m o d e t h e r e f o r ew es h o u l de m p h a s i z eo nt h er o l eo f t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e s t u d yo f r e g i o n a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nc h i n ah a s j u s tb e g u n a t t h e b a s i so f t h es y n t h e s i so f r e s e a r c hf r u i t sa b o u tt h er e g i o n a li n n o v a t i o n , t h i sp a p e r f i r s t l yl u c u b r a t e dt h ec o n c e p t i o n ，c h a r a c t e r s ，t y p ea n d s u u c t u r eo f r t i t h e n t h ep a p e rd e m o n s t r a t e dt h ed e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s so f t h er e g i o n a li n n o v a t i o n ， n e t w o r ko f i n n o v a t i o n ，t h e d e v e l o p m e n to f h i 曲a n d n e w t e c h n o l o g yi n d u s t r y d e v e l o p m e n t z o n e i nt h er e s e a r c ho f 也ep r o c e s so f r t i t h ep a p e rf o rt h ef i r s tt i m ep u tf o r w a r d t h ev i e w p o i n t st h a tt h ep r o c e s so f i n n o v a t i o ni se s s e n t i a l l yad e c i s i o n - m a k i n g p r o c e s s t h e n t h e p a p e r b r i n g f o r w a r d t h ec o n c e p t o f n e t w o r k o f t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o na n dd i s c u s s e dt h ef u n c t i o nm e c h a n i s m ，t h es u s t a i n e ds y s t e m a tl a s t t h i sp a p e ra l s od i s c u s s e dt h ed e v e l o p m e n to f h i g ha n dn e wt e c h n o l o g yi n d u s t r y d e v e l o p m e n t z o n ei nc h i n aa n d p u tf o r w a r d t h ei n n o v a t i o ns y s t e mo f t h eh i g h a n dn e w t e c h n o l o g yi n d u s t r yd e v e l o p m e n t z o n e k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， p r o c c s so fi n n o v a t i o n ， n e t w o r ko fi n n o v a t i o n e v a l u a t i o no f i n n o v a t i o n h i g h a n dn e w t e c h n o l o g yi n d u s t r yd e v e l o p m e n t z o n e 第1 i 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术剖新系统的理论与实证研究 区域技术创新系统的理论与实证研究 第一章：引言 1 il 技术创新理论的起源与发展 1 1 1 技术创新理论研究的历史回顾 美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在2 0 世纪3 0 年代首先 提出了技术创新理论，从那时起，国外技术创新的研究已经经历了半个多世 纪。现在看来，熊彼特的理论不仅在技术创新领域上具有开拓性。也是非 均衡经济分析和制度学派的奠基石，在整个经济学说史上占有非常重要的 地位。但在当时，熊彼特的技术创新理论似乎被同期的凯恩斯经济学理论 所淹没，并没有得到广泛的重视。到二十世纪五十年代，由于科学技术的 迅猛发展，技术变革对人类社会和经济社会产生了巨大的影响，这时人们 才开始重新认识技术创新的作用并开始对技术创新的规律进行系统性的研 究，在这一时期，技术创新也引起了除经济学家之外的其他学者( 如社会 学家、历史学家、企业家和政策研究等人员) 的普遍关注。到现在为止， 对技术创新理论的研究不断深入开始形成系统的创新理论，并对企业经 营活动和政府管理决策产生了直接的积极影响。总的来说。国外技术创新 理论的研究过程大体可分为以下三个阶段。 第一阶段是二十世纪五十年代初到六十年代末，在新技术革命浪潮的 推动下，技术创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚， 形成对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。这一阶 段的主要特征是：( 1 ) 处于创新研究的初始阶段，研究较分散，尚未形成 完整的理论框架，研究方法主要是案例分析总结。( 2 ) 在管理科学中逐步 形成专门的技术创新研究领域，创新研究多从创新主体的组织结构变动、 风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。( 3 ) 研究开始涉及技术创 新过程中的信息交流和创新环境。 第二阶段是二十世纪七十年代初至八十年代初，这是技术创新研究的 持续兴旺阶段。这一阶段的主要特征为：( 1 ) 技术创新研究从管理科学和 经济发展研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系 第1 页 北方交通大学磺士学位论文：区域技术剖新系统的理论与实证研究 ( 2 ) 研究的具体对象开始逐步分解，出现了对创新不同侧面和不同层次内 容的比较全面的探讨和争鸣。研究内容主要包括创新研究的理论基础，技 术创新的定义、分类、起源、特征、过程机制和决策、研究与开发系统、 技术创新的主要影响因素，政府介入机制和政策等。( 3 ) 逐步将多种理论 和方法应用到技术创新研究中。如运用组织管理行为理论研究创新主体状 态，运用信息理论研究创新过程中信息流发生、传递和作用，运用决镶理 论研究创新初期的风险决策机理，运用数理统计方法根据创新样本数据分 析创新成败的相关因素运用宏观经济理论分析政府与市场影响企业创新 的机制和作用等。 第三阶段是从八十年代初至今。这一阶段技术创新研究的特点主要集 中在以下三个方面：( 1 ) 创新研究向综合化方向发展。主要为三种形式： 一是描述性总结，即就某些专题将已有研究成果分门归类加以总结描述； 二是折衷协调性提高，即将创新研究中有关争论问题重新提出，结合新情 况在对各种观点进行综合分析的基础上推出新理论；三是系统化归纳，即 通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层次上的系 统理论。( 2 ) 在综合已有研究成果的基础上从已有研究范围中选出或新提 出有关重点专题深入研究。如企业组织结构与创新行为：中小企业的技术 创新：技术创新的激励；创新风险决策和创新学习扩散等专题。( 3 ) 注重 研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。实用性较强的课题，如 技术创新的预测和创新活动的测度评价，创新组织建立的策略和规范，政 府创新推动政策的跟踪分析，对技术创新全过程的跟踪分析等专题研究受 到普遍的关注。 1 1 2 技术创新的基本概念 比较国内和国外的有关文献我们可以看出，国内学者多用技术创新， 西方学者用创新。对西方有关文献作者所从事的学科领域进行分析将会发 现，经济学家占主要成份，他们一般使用创新一词。使用技术创新这一概 念的多是从事科技政策研究的学者。前者差异的首要原因可能是语言的约 定俗成，而对后者的可能解释是，熊彼特提出创新概念是经济学的范畴。 但在关于创新或技术创新的研究日益广泛和深入的今天，我国仅把技术创 新作为一个经济学范畴仍然合适吗? 显然创新的研究不是经济学的全部， 第2 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 而有关创新的许多问题也不是经济学的问题。如果由于创新所包含内容的 广泛复杂性尚不足( 至少在目前) 形成独立完整的系统的话，那么将技术 创新与其它种种创新相分离，也使其与心理、组织、决策、社会、经济的 变化过程相分离这种分离是否更有利于对技术创新以及技术创新与其它 创新和经济发展的关系等问题的研究昵? 尽管目前尚没有对这些问题的回 答，但继熊彼特之后对创新研究内容的分化和扩展过程显示了这种研究分 析的趋势。 “创新( i n n o v a t i o n ) ”一词是在1 9 3 4 年熊彼特的名著经济发展 理论译成英文时首先使用的，并在1 9 3 9 年出版的商业周期 ( b u s i n e s sc y c l e s ) 一书中比较全面的提出了技术创新的理论。所谓创新 ( i n n o v a t i o n ) ，熊彼特对这一名词的定义是指把一种从来没有过的关于生 产要素的“新组合”引入生产体系。这种新组合包括以下内容：引进新产 品；引用新技术；开辟新的市场；控制原材料的供应来源：实现工业的新 组织。显然，熊彼特创新概念的含义是相当广泛的。它是各种可提高资 源配置效率的新活动，这些活动不一定与技术相关。当然与技术相关的创 新( 新组合( 1 ) ，( 2 ) ) 是熊彼特创新的主要内容。 现代技术创新理论是在经济学家熊彼特创新理论的基础上发展而来 的。在此后的技术创新研究的热潮中，不同的学者对技术创新概念有着不 同的理解和认识。直至今天，人们对于技术创新概念的表述依然是莫衷 一是。 索罗( s c s o l o ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他在 在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创 新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步 论”被认为是技术创新概念界定上的一个里程碑。 曼斯菲尔德( m m a n s f i e l d ) 认为，“一项发明。当它被首次应用 时，可以称之为技术创新。”按照他的观点，技术创新就是一种新的产品 或新的工艺被首次引进市场或被社会所使用。 缪尔塞( r m u e s e r ) 在8 0 年代中期针对几十年来技术创新概念上的多 f ”约瑟夫熊彼特，经济发展理论，北京：商务印书馆，1 9 9 0 年第7 3 页 第3 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 种观点和表述，作了较系统的整理和分析。在其搜集的3 0 0 余篇相关论文 中，约有四分之三的论文在技术创新界定上接近于以下表述：当一种新思 想和非连续的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程 序，就是技术创新。在此基础上，缪尔塞将技术创新重新定义为：技术创 新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。 在我国，技术创新的概念虽然只是近些年来才引起人们的关注，但是 技术创新理论的研究与实践活动己得到了蓬勃的发展，许多学者和专家也 就技术创新的概念进行了界定。 浙江大学许庆瑞教授认为，技术创新泛指一种新的思想的形成，得到 利用并生产出满足市场用户需要产品的整个过程。广义而论它不仅包括 一项技术创新成果本身而且包括成果的推广、扩散和应用过程。 西安交大汪应洛教授认为，技术创新，就是建立新的生产体系使生 产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。就是从新概念的建 立到形成物质生产力。并成功的使创新产品成批地进入市场的整个过程。 国家科委科技管理专家贾蔚文认为，技术创新，包括某种新设想的提 出，经过研究开发或技术引进、中间实验、产品试制和商业化生产，直到 市场销售的全过程。 经济学家李京文、郑友敬等将发明的第一次应用，称之为技术创新。 清华大学经济管理学院的傅家骥教授等认为：技术创新抓住市场的潜 在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起 效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新 的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源 或建立企业新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的 综合过程。 作者认为，技术创新有狭义与广义之分。狭义的技术创新，是指企业 针对潜在市场，通过研究开发活动，创造出新的产品、工艺、生产经营和 管理方法重新使生产要素和组织进一步优化组合。狭义的技术创新，一 旦进入市场，都有可能被其他的企业吸收或模仿，这种现象被称为技术创 羽傅家骥，技术创新学北京：清华大学出版社，1 9 9 8 第1 3 页 第4 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 新扩散，技术创新扩散的过程，实际上也是其他企业生产和管理技术创新 的过程。因此，广义的技术创新包括狭义的技术创新和技术扩散的过程。 本文所论述的区域技术创新中的技术创新是广义的技术创新，不仅包括区 域内企业的技术创新活动，还包括区域内技术的交流、转移和扩散活动。 需要注意的是关于技术创新的一些其他提法。例如，技术创新 ( t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ) 、创新口1 ( i n n o v a f i o n ) 、技术进步( t e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ) 、技术变化( t e c h n o l o g i c a lc h a n g e s ) 和工业创新( i n d u s 嫡a l i n n o v a t i o n ) ，这一系列概念虽然在本质上有很多共同之处，但相互之间仍 然是有明显的区分标志的。在阐述某些方面的问题时，不加区别地使用这 些概念( 如国内外一些文献经常做的那样) 可能无妨大局，但在本文中有 必要谨慎而有区别地使用这些概念。 1 2 我国的技术创新研究情况 鉴于技术创新对增强企业竞争力，提高综合国力，促进经济增长和国 家持续发展的重要性，自从1 9 8 9 年以来，国家自然科学基金委员会率先 组织有关高等院校和研究机构如清华大学、东北大学、中国科技促进发展 研究中心等单位开展技术刨新领域的理论研究，从此揭开了我国对技术创 新研究的序幕。随着研究领域的拓展、研究队伍的扩大以及人们对技术创 新的认识不断深入，国家自然科学基金委员会又不间断的逐年立项资助技 术创新理论方面的研究项目。截止到1 9 9 8 年，共立项资助了】项重大项 目、3 5 项面上项目，累计资助金额近4 0 0 万元，形成了以重大项目为主 体，面上项目为依托的技术创新研究项目群。在这十余年间，管理科学 家对技术创新理论进行了深入的研究提出了许多有真知灼见的思想和对 国民经济建设有积极意义的政策建议，促使并引导了企业有意识的开展大 规模的技术创新实践活动。管理科学家的长期班来的研究实践和积极呼 吁，使得技术创新在较短时间内很快的得到政府、企业界和社会的共识， 随着理论研究的深入，初步形成了我国技术创新理论体系。 技术创新的内涵已远远超出了当初经济学家熊彼特于1 9 1 2 年提出的 ”在本文中，创新是指广义的技术创新 一3 陈晓田，扬列勋，技术创新研究十年总结，中国软科学1 9 9 8 8 第5 页 北方交通大学诤i 士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 创新概念，对其作用的认识也已经远远超出了当时的境界，广义技术创新 的含义已经形成基识并为社会各界所接受。技术创新包括产品创新、过程 创新等技术领域的创新，也包括组织创新和制度创新等管理领域的创新。 我国学者主要就技术创新的层次、技术创新的机制和模式、技术创新的扩 散和转移、创新的测度、创新和企业家行为、技术进步和技术创新、管理 创新和组织创新等主题开展了系统的理论研究，形成了中国的技术创新理 论体系，在某些领域提出了一些新的见解，开拓了新的研究视角，如对技 术创新追赶陷阱、创新植入高质量经济增长、基于阶段的技术创新测度框 架、创新产品选择空间等领域研究在国际上也属首创。通过实践的检验和 不断完善，中国的技术创新理论体系已经初步形成，并融入国际学术界， 引起了国际同行的关注。技术创新研究已从8 0 年代末期的引进、吸收与 消化发展到针对中国国情的为中国经济建设服务的理论体系。 总之，技术创新研究的丰硕成果对发展我国管理科学有较大的贡献， 更重要的是推动了我国的技术进步工作，提高了我国企业的国际竞争力。 当然我们也认识到，虽然我们己把技术创新研究与认识推进了一大步，但 技术创新是个动态的过程企业所面临的环境也在不断的变化，特别是知 识经济的出现，预示着在未来世界中，知识将成为经济活动中最重要的资 源并影响社会的发展，而技术创新在知识经济的实现中起着核心作用。面 对知识经济的挑战，只有通过技术创新将知识植入经济，建立国家和区域 技术创新体系，才能更有效的推动知识经济的发展。 1 3 论文选题的时代背景和现实意义 进入二十世纪九十年代以来，世界经济一体化日趋明显各国经济在 生产、分配、消费环节上日益全球一体化，使商品和生产要素在各国间充 分流动，全球资源控制、市场控制和全球的经营竞争使国与国之间的经济 关系正逐步走向互相渗透、互相联系、广泛合作、利益共享的新阶段，成 了“你中有我，我中有你”的统一体。全球化是一种视野，全球化的含义 改变了对工业地理和区域经济的理解。在全球化的经济中，新的世界分工 不再以国家，而是按照区域的竞争力来进行。全球的要素、资源和分工在 不同层次上迅速变化着，并越来越集中于有个性的地区，如美国的硅谷、 台湾的新竹和我国的中关村等地区。r & d 在全球范围内流动，知识资产融 第6 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 入市场，业务外包迅猛发展，特许连锁风行全球，新企业选择新地区去创 业，跨国公司投资指向有竞争力的地区，区域创业活动大大增加。 “区域的堀起”伴随着区域个性化的形成。在席卷世界的信息与通信 革命时代，人们的行为模式和消费模式日趋相同。在承认这种趋同的同 时，还要确认的是，在长期历史过程中形成的区域特殊性并没有消失。全 球化并不意味着所有地区和区域特征的消失恰恰相反，只有当区域差异 存在时，并能在全球范围内产生动力时，全球化才有意义。因此，全球战 略可以看作是在全球范围内利用地区差异的努力。在新的世界分工格局 中，区域个性的表达方式超越了单纯的生产制造，经济运行在完整的价值 链上展开，多样化的企业和极富个性的经济区域纷纷加入全球价值链的各 个环节。区域在众多独具特色的经济领域，在价值创造的每个环节，在研 究开发、原材料生产、制造、流通、中介、知识服务等方面，充分展示其 个性的魅力。 全球化使区域竞争的含义发生了转变，同时使衡量区域竞争优势的因 素也发生了很大的变化。并且，随着知识经济时代的到来，经济增长方式 已由资本推动型向知识推动型转变，知识和创新在地区经济发展中的作用 越来越大。所以，现在一个地区竞争优势的关键主要不是自然资源的丰富 程度和廉价的劳动力成本，而是一个地区的持续的技术创新和管理能力 具体来说就是智力资源和生产经营管理能力。尤其是综合经营管理能力， 从研究开发、产品设计、产品生产销售一直到售后服务和信息反馈等全过 程的经营能力，成为竞争成败的关键因素。科学技术发展的跳跃性可以使 一个原本经济落后的地区，依靠创新，尤其是技术创新，实现跳跃式发展 而不必受梯度转移发展模式的限制。区域创新理论适应了世界经济、技术 发展的规律，为不发达国家打破不合理的分工秩序，实现经济跳跃发展奠 定了理论基础。在知识经济时代，知识资源和知识资产的传播和运用可以 有效的激发创新，知识已成为区域发展的根本，创新成为区域经济发展的 强力“引擎”和“推进器”。一些自然资源富集区，由于缺乏创新而沦落 为落后地区，相反，一些自然资源匮乏的国家或地区，扬长避短，另辟蹊 径，凭借创新而一跃成为经济发达地区。 第7 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 经济转型为中国区域经济发展创造了极大的创新空间。经过二十年的 发展，中国已有全球意义下的个性化经济区域，中国的一些地区也开始了 区域创新和经济个性化发展的多样化探索，这既是中国经济发展不平衡的 产物，更是对经济全球化的主动出击。纵观国内外成功的区域经济，可以 得出这样一个结论，资源主导的经济正向创新主导的经济转变，基于市场 的区域创新成为区域发展的关键，知识和智力资源在区域创新中被赋予了 新的价值。知识与创新作用的凸显，使基于资源禀赋、忽视创新和市场的 传统区域经济发展理论的根基发生了动摇。区域经济呼唤新的理论解释和 新的发展模式。跳出梯度转移发展模式的狭隘思路，正视区域差异，倡导 区域创新，是建设中国技术创新体系和提高我国国际竞争力的关键所在 对技术创新理论的研究在我国早已开始，并有大量的著作和论文出 版，其中清华大学经济管理研究所是国内最早从事技术创新理论和实践研 究的单位之一。但国内早期研究主要集中在创新理论和企业技术创新上， 重点放在如何提高企业技术创新的能力上。国家创新系统的研究是在两年 前随着“市场经济下国家创新系统的建设”的软科学研究课题正式开始启 动的到现在为止已取得了很大成果，一些政策和建议已被政府所采纳。 相对于企业技术创新和国家创新系统来说，对区域技术创新的研究还 略显不足。各地方政府虽然已认识到科技进步对经济增长的巨大推动作 用但由于对区域技术创新缺乏一个整体和深入的认识，把侧重点过多的 放在企业的技术的技术创新上，而忽略了其它创新要素的配合作用，也就 是没有使区域内创新资源，如人，财，物，技术和信息达到最优的配置， 没有建立起一个有效的区域技术创新网络，忽视了企业与科研院所，高等 院校，中介服务机构以及政府的有效合作与良性互动作用，缺乏有效的区 域技术创新体制，结果是动作不小，但收效不大。另外有些地区虽然认识 到了这一点但在构建区域创新体系时，几乎完全套用国家创新体系的基 本结构和方式方法忽略了本地区经济实力，科研水平，社会基础等实际 情况生搬硬套，结果造成区域技术创新的可操作性和创新体系的效率方 面存在很多问题，技术创新效果也不理想。另外对技术创新对地方经济发 展的认识也不够深刻，总是沿用老一套的发展模式而没有形成新的发展思 路。当然在我国有些地区尤其是某些沿海省市的技术创新还是很成功的， 第8 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 也有一些经验值得推广，例如北京中关村的高新技术产业、苏南地区和珠 江三角洲地区的制造业和山东寿光的蔬菜产业等都是非常成功的。但如何 将区域技术创新的实践上升到理论，总结出适合本地区的区域创新体系理 论框架，并进而推广和应用到我国其它的地区以推动区域经济的发展，这 方面的理论研究在国内还不多。但是区域技术创新理论还是非常重要的， 这方面的研究必不可少，这篇论文主要针对区域技术创新的几个方面，包 括区域技术创新的基本概念、创新过程、组织形式、创新评价以及我国高 新技术产业开发区的发展方面作了一些理论和实证方面的研究。我希望通 过这篇论文能在一定程度上丰富我国的区域技术创新理论，推动我国区域 技术创新的实践活动，这也是我写作这篇论文的目的所在。 1 4 论文研究的理论框架与设计思路 本论文主要以区域技术创新系统理论为研究对象，并结合我国区域技 术创新实践，对区域技术创新的基本概念、过程、评价、区域创新网络以 及我国高新技术产业开发区作了详尽的分析与论述，具体如下： 第一章对技术创新理论的起源和发展作了大致的回顾，然后介绍了我 国技术创新的研究情况以及区域技术创新研究的时代背景和现实意义。 第二章是对区域技术创新理论的综述，首先分析了区域技术创新的理 论基础然后分别对区域技术创新的概念、特征、研究对象、类型以及区 域技术创新的影响因素，技术创新与区域产业结构升级之间的关系进行了 研究。 第三章主要以区域技术创新的过程为研究对象，并建立了区域技术创 新过程的序贯优化模型，并提出了区域技术创新的发展战略。 第四章主要分析了区域技术创新网络，详细论述了区域创新网络的概 念，运行机制、支持系统以及政府在创新网络中的作用。最后以中关村为 例分析了区域技术创新网络的特征和过程，指出了创新网络中所存在的问 题，并提出了相应的政策建议。 第五章主要是对区域技术创新系统的综合评价包括指标体系的设计 以及评价模型的建立。 第六章对我国高新技术产业开发区的技术创新体系作了分析和论证， 详细分析了我国高新区的技术仓q 新活动。 第9 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与_ 实证毋f 究 第七章结合宁夏回族自治区的技术创新活动，指出了我国区域技术创 新目前存在的问题并提出了相应的政策建议。 第八章对本论文的主要观点作了归纳和总结，并提出了需要进一步深 入研究和探讨的问题。( 论文结构见下图) 论文选题的背景和意义 上 区域技术创新系统理论综述 第1 0 页 北方变通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 第二章：区域技术创新理论综述 2 1 区域技术创新的理论基础 区域技术创新理论来源于两个主要的理论和研究体系：第一个是国家 创新体系理论，第二是现代区域经济发展理论。 2 1 1 国家创新体系理论： 经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 7 年就提出了“国家创新体系” 的报告。在近来的文献中，“国家创新体系”这一概念被使用的频率也越 来越高，越来越受到各界的重视。但如何正确认识和把握它，在许多人的 思想里似乎还并不明晰了然，以致生出许多疑问来 1 。弗里曼指出： “国家创新体系”就是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这 些机构的活动和相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散心】。弗 里曼提出的“国家创新体系”概念已为o e c d 组织正式接受，并于1 9 9 6 年 的报告中提供出与弗里曼的定义大致相似的定义：“国家创新体系是政 府、企业、大学、科研院所、中介机构等为了一系列共同的社会和经济目 标、通过建设性地相互作用而构成的机构网络，其主要活动是启发、引 进、改造与扩散新技术创新是这个体系变化和发展的根本动力。” 尽管目前世界上还没有一个惟一被接受的关于国家创新体系的定义， 但就其实质性而论，可以说，国家创新体系是一个网络，是在一个国家范 围内由相关机构和人员组成的复杂的相互作用的社会网络一句话，是知 识流动的网络。研究表明，在把投入转化为产出的技术开发过程中，各种 人员和机构之间的相互联系或相互作用和影响非常重要。这种相互联系、 作用和影响表现为各种知识流动。“创新是由不同参与者和机构的共同体 大量互动作用的结果把这种( 大量互动作用) 看成整体就称作国家创新 体系。” 为了科学地确立国家创新体系概念，目前国际上对国家创新体系的研 究重点集中在分析创新体系中的知识流上，以利于知识经济性能的改善。 “怎样理解国家创新体系，光明日报，9 9 年3 月1 2e l 羽克里斯弗里曼，技术和经济运行：来自日本的经验，1 9 8 7 年 第1 】页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 知识的流动方式、渠道和内容等指标能够帮助人们迸一步认识国家创新体 系。反过来说，国家创新体系为我们提供出一个分析框架，其目标在于评 价和比较国家范围内知识流动的主要渠道，找出制约知识流动的瓶颈，提 出使知识流动性能改善和提高的政策和方法。总之，这涉及到跟踪企业 界、政府和学术界在发展科学和技术中的联系和相互关系。所以，国家创 新体系是一个知识流动之网。 当我们把国家创新体系看作是一个“体系”，一个“网络”时，使我 们认识到知识及其流动在经济中的重要地位和作用。为了防止“市场失 效”需要政府采取政策措施，对创造知识或知识产权活动进行保护。而 当我们把国家创新体系看作是一个分析框架时，使我们省悟到系统的整体 方法被应用于创新的重要性。o e c d l 9 9 6 年的报告中特别强调了系统方法 应用于研究技术发展的重要意义。系统方法要求打破以往那种知识流动被 简单描述为投入一一产出或“上游中游一一下游”的单一线性创新模 式而转向一种链环互动的创新整体系统模式。创新整体模式反映出系统方 法应用于技术开发研究的兴起。它与“线性创新模式”不同，在线性模式 中知识流被模拟得非常简单；科学中的创新者以及进入这一路径的科学 投入的增加，意味着下游的创新成果和新技术数量将直线增加。但新的研 究表明，创新观念可以有多种来源和渠道：可以来自对新的制造能力和对 市场需求的认识，也可以来自研究、开发、营销和推广的任何一个阶段。 创新形态可以有多种表现：包括已有产品的增值改进：技术应用于新的市 场；利用新技术服务于一个己存在的市场并且其过程并不是完全线性的。 在这里，我们可以把国家创新体系看作是一个由相关的社会要素( 企业、 研究机构、高等学校等) 组成的复杂社会系统。系统方法运用于研究国家 创新问题，用其分析国家创新的效率、分析不同制度、不同组织、不同政 策的协调程度，从而找出问题并有效解决问题。按照系统论的观点，系统 是由相互联系及相互作用的诸要素有机结合而形成的特定结构，从而具有 超越每个要素各自独立具有的功能的整体。 国家创新系统还可以划分为知识创新、技术创新、知识传播和知识应 用四个系统。本文认为，知识的生产是广义的创新，并非国家创新体系中 讨论的创新。人为的把知识的生产( 知识“刨新”) 和技术创新并列起来 第1 2 页 北方交通大学碗士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 的分析方法，在概念上的界定不够清晰，不利于用系统的观点对整个国家 创新系统的创新绩效进行分析。 名称核心部分其他部分主要功能 知识创国立科研机构( 国家其他高等教育机知识的生 新系统科研机构和部门科研构、政府部门、基 产、传播 机构) 、教学科研型础设施和转移 大学 技术创科研机构、教育培学习、革 新系统企业训机构、政府部 新、创造 门、中介机构和基和传播 础实施新技术 知识传高等教育系统、职业政府部门、其他教传播知 播系统培训系统育机构、科研机 识，培养 构、企业等人才 知识应社会企业政府部门、科研机知识和技 用系统构等术的实际 应用 表2 1 国家创新系统的系统结构极其主要功能”1 国家创新体系作为一个复杂社会系统，则特别关注“系统失灵”。 “系统失灵”包括基础设施供应和投资方面的失灵，转型失灵、锁定失灵 和制度失灵。制度失灵( 或制度失效) 是系统失灵的一个重要方面。制度 包括技术标准，风险管理规则，健康与安全规章等规章框架，还涉及合 同、雇佣、知识产权等更广范围内的有关法规，以及社会价值观。对决策 者来说，认识到国家创新体系是一种系统方法有助于了解系统内各机构 之间、各作用要素之间以及它们与政府政策联系的失配和系统的失灵，以 利于提高创新性能和整体竞争力，达到一种能够度量的“知识配置力”， 1 1 资料来源：路甬祥主编：创新与未来，科学出版社，1 9 9 8 年 第1 3 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 国家创新体系的提出是以创新为特征的知识经济时代到来的象征。国 家创新体系作为体系，是一个诸多因素相互作用的复杂社会网络，保证知 识流动的通畅，它决不仅仅是几项创新工程之和；作为系统方法，人人都 可以用它来分析知识流，分析各种知识的生产、分配和应用，关注学习和 创新过程中的“市场失效”和“系统失灵”，以促进知识在系统中正常而 有效地运行，使经济持续增长。 联合国科技促进发展委员会主持编写的知识社会：信息技术促进可 持续发展一书说：“一个国家的创新体系概念是指技术的和组织的能力 构建过程，以及能够有效选择并能实施的政策制订过程。这一概念与国家 的社会能力建设密切相关，在这种意义上它包括组织机构的社会，政治和 经济的特征。学习过程是创新过程中最重要的特点。”同样，我们对国家 创新体系的认识和理解本身也同时是一个学习过程和深化过程。 2 1 2 现代区域发展理论 区域经济学是一门研究区域经济发展理论与方法的应用经济学科。学 科的名称不一，除叫“区域经济学”之外，还有“区域科学”，“空间科 学”，“空间经济学”，“区域发展计划学”等名称 4 。区域经济学是一 门新兴学科，它在西方国家经过本世纪2 0 年代至4 0 年代的酝酿到5 0 年 代才建立起来。区域经济学产生的主要学科渊源是经济学、生产布局学和 经济地理学。早期对本学科的建立和发展影响最大的是古典医位理论。自 1 9 世纪初到2 0 世纪4 0 年代，先后形成了4 个有代表性的区位理论。它 们是1 8 2 6 年德国农业经济学家杜能( j h t h t l n e n ) 的农业生产布局的农 业区位论，1 9 0 9 年德国经济地理学家韦伯( a w e b e r ) 的工业生产布局的 工业区位论，1 9 3 2 年德国地理学家克里斯塔勒( w c h r i s t a l l e r ) 的城市 规划布局的中心地理论( 城市区位论) 和1 9 4 0 年德国地理学家廖什 ( a l o s c h ) 的市场区位论。这些理论的研究对象是单个的或某一方面的 经济客体( 如农业种植地带、工业企业、市场、城镇) 的空间分布和空间 关系，是寻求单个经济客体最优区位的决策因素，考虑的因素较少，所建 立的布局模型不考虑时间的变化，是一种静态的区位理论。即使这些理论 4 1 张金锁等区域经济学，天津：天津大学出版社1 9 9 8 年，第4 页 第j 4 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术刨新系统的理论与实证研究 存在若干缺陷但仍对区域经济学的诞生，起了明显的推动作用。 本世纪5 0 年代后，发达国家的经济工业化和城市化有了急剧发展， 改变了原有的社会经济结构和生活环境。这种巨大变化给区位理论工作者 和区域经济学工作者提出了许多复杂的急待解决的问题，如生产力布局的 综合化决策与区域经济的协调发展，区域经济发展与区域经济结构的调 整，区域开发与社会、自然生态之间的协调，区域开发与区域经济社会空 间结构的改善，以及经济贫困地区与经济发达地区严峻的两极分化问题。 为了科学的解决这些问题，区域经济学者、区位论学者、经济地理学者和 城市地理学者进行了广泛合作，他们在很大程度上改变以往观察问题和思 考问题的思维方式。这主要表现在：( 1 ) 从单位经济客体的区位决策发 展到区域总体经济结构的优化决策，与实践中区域发展的问题密切联系， 从综合区域总体和动态的角度进行研究；( 2 ) 从纯理论模型研究，变为 力求贴近区域实际的区域经济模型，由静态的空间区位选择转变为各个不 同发展阶段经济客体的空间分布和空间结构变化过程中的决策，为预测区 域未来的发展及应采取的对策措施提供工具和手段；( 3 ) 决策对象除农 业、工业、市场外，又进一步扩大到第三产业，如运输、商贸、服务、金 融、保险和旅游业等，决策目标不仅限于成本、利润和市场范围，而且还 考虑居住、出行等其他行为。 区域经济学的创始人美国宾夕法尼亚大学的经济学教授w 艾萨尔德 1 9 6 0 年出版的区域分析方法( m e t h o d so fr e g i o n a la n a l y s i s ) 系统 的阐述了区域开发的理论和方法，为区域经济学的建立莫定了基础。从 5 0 年代起，艾萨尔德就组织并领导了一个区域研究小组，以地域经济综 合开发和组织为主要研究对象进行了美国田纳西河治理和开发规划以 及日本、拉丁美洲许多地区的以工业为主的综合开发可行性研究和规划。 他运用计量经济学、系统分析的方法，将单部门、单个企业最优布局与最 佳规模加以扩大，组成区域性的综合开发模型，其中包括生产企业，商业 流通、运输企业、社会政策、生态环境等组成内容其研究的目的是为编 制科学的区域发展规划服务，或直接为工业等投资项目提供咨询。他的理 论可以称为总体的空间均衡理论，为区域经济学的发展做出了突出的贡 献。 第1 5 页 北方交通大学硕士学位论文：区域技术创新系统的理论与实证研究 第二次世界大战后，以瑞典伦德大学为主的北欧国家对信息、创新的 空间扩散开展了大量的研究，并在研究中引入了计算机技术，为区域经济 学的发展做出了突出的贡献。区域经济学在其发展过程中，也吸收了与它 同时发展起来的一些新兴经济学科的理论，如发展经济学、产业经济学、 技术经济学的理论与方法。由于该学科的发展历史较短，其理论体系和方 法仍处于发展中，尚不够成熟。 2 2 区域技术创新系统的主要内容 2 2 1 区域技术剖新系统的定义 创新从空间角度来讲既可以是全球性的，如企业运用战略联盟来开 辟国外市场或获得技术信息；也可以是全国性的，如国家通过建立国家范 围的合作机构和研究性大学以及研究性实验室等来提高国家的竞争力；蒋 有一种就是区域性的，也就是通过企业的地理接近和地方联系来获得创新 能力。八十年代的大量研究表明，最后一种的创新形式显示了独特的重要 性。随着经济逐渐向全球化发展，一些地区开始变得更具经济意义。联合 国工业发展组织最近在我国发布的报告中指出，当前全球一体化的世界经 济的改革重组正在改变着游戏规则。在全球化进程中，集聚和产业区在发 展全球竞争中的中小企业方面有着重要的作用。技术和保护的步伐使得政 策必须是弹性的和动态的。在过去取得成功的政策现在可能已经失败。若 要在全球化经济竞争中取得成功，其关键之一就是创造区域创新环境。区 域内的研究与开发机构、生产商、供应商、合作伙伴和其他有关机构( 大 学、金融、咨询机构、法律机构等) 的紧密一体化开始取代严格的劳动分 工。 区域技术创新是一个新兴的概念，直到1 9 9 2 年才开始由库克首先提 出，在8 0 年代后期到9 0 年代初期的一些论述出版物中，曾提到“区域